Modelos de auditorías de gestión Auditoria interna de calidad Instituto IACC 10 de septiembre
DESARROLLO DE LA TAREA:
1. Realice, por medio de un ejemplo real de su puesto de trabajo actual, anterior o uno que conozca, conozca, lo siguiente: siguiente: 1.1. Identifique las características de la empresa. Puede emplear para ello la siguiente tabla de ejemplo. (0,5 pts). Rubro
Universidad católica del norte, Liemun Laboratorio de investigación y ensaye
Servicio o producto que comercializa.
de materiales Ensayos no destructivos
Nombre de la empresa
Sí / No ¿cuál? Sistemas de gestión implementados Posee certificación de tercera parte
Política y compromisos de calidad Nch-ISO 17.025 of. 2005 (INN)
2. Realice un breve diagrama de procesos, donde se especifique un área en particular de la organización en la cual usted se desempeña o desempeñó. Mencione su cargo. 2.1. De este diagrama, identifique la unidad, área, sección, proceso y actividad, según corresponda corresponda (2 pts.) Unidad: Laboratorio de ensayos de materiales m ateriales Área: Industrial Sección: Inspección y certificación de soldaduras Proceso: Ensayos no destructivos Cargo: Inspector Técnico
Inspección de soldaduras
Ensayos no destructivos
Líquidos Penetrantes
Partículas Magnéticas
Gammagrafía
Resultados de ens nsa a os
Aceptable
Certificación de soldaduras
No Aceptable
Realizar reparaciones
3. Según lo identificado como área o puesto de trabajo, establezca el modelo de gestión de auditorías PHVA de la norma ISO 19011:2011, al proceso que usted realiza en la empresa que describió. Asuma que la empresa no tiene un sistema de gestión. Para ello describa: 3.1. Un objetivo o finalidad de realizar auditoría, donde explique brevemente brevemente la razón para ejecutarla. (1 pt). R. La finalidad del modelo de gestión de auditorías en el proceso de certificación de soldaduras mediante realización de ensayos no destructivos, es la verificación del cumplimiento de los estándares establecidas por cada normativa aplicable a estos ensayos, tanto en los elementos utilizados, en los métodos, como también en su correcta interpretación y ejecución, ya que cada elemento inspeccionado mantiene sus especificaciones técnicas explicitas según las normativas aplicadas.
3.2. Determine el alcance de su auditoría (0,5 pts).
R. Los alcances de esta auditoria son al área Industrial, sección inspección y certificación de soldaduras del laboratorio de ensayos de materiales, LIEMUN. Universidad católica del norte. Con aplicación en los cargos; Coordinador, Jefe área técnica, Inspectores y asistentes. En las actividades de; inspección de soldaduras mediante ensayos no destructivos.
3.3. Programa anual de auditoría con los procedimientos y riesgos de su puesto de trabajo, determinando también los procedimientos y riesgos del programa (1.5 pts). R. El plan anual de auditorías comprende la validación de cada procedimiento de trabajo establecido por ensayo, donde énfasis en las normativas aplicables a cada ensayo, realizando verificación a la existencia de actualizaciones en ellas. Personal involucrado en estas auditorías: Inspector técnico. Área afectada a programa: Inspección de soldaduras, ensayos no destructivos: Líquidos penetrantes, Partículas Magnéticas, Gammagrafía. Líquidos Penetrantes, Procedimiento n°PTO-700-007 Partículas Magnéticas, Procedimiento N°PTO-700-009 Gammagrafía, Procedimiento N°PTO-700-005 Riesgos del puesto: No efectuar los l os ensayos de forma correcta, influyendo en los resultados de estos, pudiente perjudicar a los clientes con rechazos o aceptabilidades de soldaduras no pudiendo ser efectivos. Riesgos del programa: El área afectada a este programa es de alto consumo de tiempo de los trabajadores, dejando poco tiempo para la verificación de cada uno de los procedimientos. Otro riesgo que se puede presentar es no tener la información o documentación necesaria para llevar a cabo este programa (Normativas de últimas ediciones)
3.4. Determine un plan de auditoría para su puesto de trabajo (1 pts). R. Un plan de auditorías para el puesto es la validación interna de cada trabajo efectuado (ensayo), del mismo trabajador, plasmando todos los resultados en un registro formal de verificación de procedimientos, detallando en este los posibles errores o problemas que se presentaron. Con este registro se realiza una auditoria por parte del supervisor (Jefe de área técnica) el cual está capacitado para esto. Con el fin de corroborar los puntos encontrados por el trabajador (Inspector Técnico)
3.5. Seleccione una técnica de auditoria idónea para su puesto de trabajo entregando 4 ejemplos de aplicación (0,5 pts.). R. La técnica idónea para el puesto de trabajo es la revisión de documentación, como ya se ha indicado anteriormente, con esto verificar que procedimientos cumplan con lo establecido en las normativas aplicables. Ejemplos. 1-Auditores competentes realizan auditoria de documentos (procedimientos) con los registros necesarios para esto, normas (actualizadas) 2-Auditores realizan verificación que todos los registros que existan de cada procedimiento correspondan correspondan a la l a misma versión (ultima-actualizada) 3-Revision de registros asociados a estos ensayos, registros de inspección, registro de indicaciones encontradas, etc. 4-Revision si la información expuesta en estos documentos es clara y entendible para los distintos receptores. 3.6. Mencione, según su parecer, las habilidades, idoneidad profesional y el tipo de experiencia del auditor para auditar su puesto de trabajo (0,5 pts.). R. El personal auditor de mi puesto de trabajo tiene que tener una duplicidad de habilidades y conocimiento, a que me refiero con esto, el auditor debe tener el conocimiento tanto en terreno de cómo se efectúa cada ensayo, en este caso las nivelaciones necesarias para la ejecución e interpretación de estos, y adicional a esto el conocimiento intelectual de las normativas que se aplican a cada uno de estos, saber interpretar normativas. Indicando esto puedo decir que le personal idónea dentro de la empresa para auditar mi puesto de trabajo es el Jefe de área técnica, el mantiene la certificación y experiencia en terreno de cada ensayo que se ejecuta, adicional a esto la capacidad intelectual y el conocimiento para la interpretación de cada una de las normativas que aplican en estos ensayos.
3.7. Explique en qué consiste el seguimiento y el programa de mejora de auditoría aplicado a su puesto de trabajo (1 pts.). R. Este seguimiento y programa de mejora de auditoria comprende posterior a la implementación del programa tener monitoreado diferentes ámbitos, como son la conformidad de estos programas, el desempeño de los trabajadores, entre otras. Con el fin de verificar el cumplimiento de objetivos y buen resultado de este programa aplicado. Llevadas a mí puesto de trabajo el seguimiento el programa de mejora comprendería en: -Verificar que se mejoraron los procesos de ejecución de ensayos -Bajo porcentaje de errores en interpretación de ensayos -Trabajador implementa estas mejoras de forma correcta.
Anexo 1 Plan de auditoria Anual Formato entregado (Excel)
CRITE CRITER RIO: IO: Norm Norm as aplicables aplicables a en sayos no de str uctivos / procedim ientos ALCANC ALCANCE: Verif icacion si procedimien procedimientos tos de ensayos ensayos s e encuentran encuentran de acuerdo acuerdo a norma normativas tivas aplicabl aplicables, es, actualiza actualiza REALIZADO AL IZADO POR: OR: Roni Pizar ro / Jefe area ar ea tecnic a AUDI AUDITOR TORIAS NUMERO Auditoria en el año
1
AUDI AUDITOR TOR (Nombre Completo)
Roni Piz ar r o
CARGO DEL AUDI AUDITOR TOR (dentro de la empresa)
Jefe area tecnica
AREA AREA A AUDI AUDITAR
PROCESOS
Industrial
Insoeccion de soldaduras, ensayo de liquidos penetrantes
O R E R B E F
O R E N E
E
E
Bibliografía IACC (2018). Modelo de auditoría de gestión. Parte I. Auditoría Interna de Calidad. Semana 3. Recursos adicionales, Auditoria Interna de Calidad, Semana 3.
