Alcance: Esta auditoria será realizado para cada miembro de la empresa, tomando
todas las áreas de la empresa, también tomando en cuenta las empresas contratistas o colaboradoras. Donde se realizara los días 20 y 21 de julio del 2018, a partir de las 09:00 Hrs hasta las 18:00 hrs. -
Los criterios tomados y documentos a referencia corresponde a: Norma ISO 9001:2008. Tipo: Auditoria interna. Ubicación: Casa Matriz, Av. Sotomayor #1460.
Responsabilidades: como idea principal los miembros del equipo auditor deberán
realizar diversas actividades, tales como, analizar, estudiar, verificar, inspeccionar, diagnosticar, entre otros, todo lo que es con respecto al cumplimiento de los estatutos normalizados por la ISO 9001:2008, por lo cual los miembros del equipo auditor deberán; -
Crear un plan para realizar la auditoria.
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Proponer los objetivos, alcances y metodología de la auditoria.
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Obtener información de las personas involucradas en la auditoria.
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Analizar y evaluar los registros obtenidos durante el proceso de investigación en las practicas cotidianas de la empresa.
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Dar a conocer los hallazgos y obtener la evidencia.
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Desarrollar la mejora para aumentar la eficacia de la organización y su funcionamiento.
Proponer los cambios para un beneficio de la empresa.
Identificación y evaluación de riesgos: se efectúa la evaluación de los peligros y riesgos que puedan causar las acciones tanto de una auditoria como la de los encargados de realizarla, el efecto de esto causa la ejecución de la identificación de los riesgos e identificación de estos.
Procedimientos: estos son los documentos establecidos, como por ejemplo los paso a paso para realizar una auditoria que sea exitosa y sin errores, por lo cual se tiene que seguir al pie de la letra este documento.
Criterios de auditorías: son las ideas principales para poder resolver y llegar a la conformidad, las cuales pueden incluir procedimientos, requisitos de un sistema de gestión, normas, políticas, etc.
Métodos de auditorías: esta es la forma en que se lleva una auditoria, y este dependerá de cuales son los alcances, criterios y objetivos definidos para realizar dicha auditoria.
Procedimiento de selección de auditores: este es el proceso donde se debe seleccionar a los auditores, este debe contar con procedimientos para así lograr la confiabilidad del cliente por las competencias que tenga el auditor seleccionado.
Identificación de recursos: en esta etapa, se realiza la planificación de la auditoria y los insumos que esta considerara para su realización, e sto deben considerar: métodos de auditoria, recursos financieros necesarios, tiempos de auditoria, etc.
2) Mencione dos técnicas de auditoria y explique en qué consisten. Respuesta.
Revisión documental: esta es una técnica que no se debe utilizar la interacción con humana entre auditor y auditado, este proceso corresponde a verificación de documentos los cuales explica si cumple con lo que se exige las normas establecidas para esta auditoría. Los auditores deberán identificar los registros y verificar si esta documentación es consistente, completa y si esta actualizada, además si esta contienen la suficiente información adecuada pa ra determinar si se llega a la conformidad o no.
Observación directa: esta es una técnica que se realiza con interacción humana entre el auditor y auditado, se considera que se debe realizar en tiempo real, es decir, mientras el auditado realiza sus labores, el auditor debe ejecutar sus deberes de forma correcta y éticamente.
Bibliografía IACC 2018, semana N° 2: “el modelo de la auditoria de gestión de calidad”.
