Informe Auditoria interna sena

Actividad: Principios y Tipos de auditoría, Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus conocimientos sobre el tema de auditoría así como por su entusiasmo para colaborar con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del mismo. Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido usar la norma ISO 19001  19001  en su última versión, donde están las indicaciones requeridas para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material de apoyo del programa. La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta expresado en los siguientes puntos: (documento en Word)

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente tabla:

Empresa: Principio de auditoria

1. Integridad

2. Presentación Ecuánime

3. Debido profesional

cuidado

4. Confidencialidad

5. Independencia

6. Enfoque basado en la evidencia

¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una auditoría liderada por usted? Siendo una persona que cumple los horarios, entrega los informes a tiempo, respetuoso, justo, imparcial, correcto y tranquilo. En el momento de la presentación de los informes presentar con exactitud todo lo que se encontró durante el desarrollo de la auditoría. En el desarrollo de la auditoría, realizar los debidos procedimientos de manera cuidadosa, prudente y siendo una persona diligente en el proceso. Ser prudente y discreto con la información que se maneja durante y después de la auditoria. Como auditor debo estar libre de sesgo y no debo tener ningún conflicto de interés con el área, proceso o actividad que es auditada. Estar seguro que toda la evidencia recogida en el proceso de auditoria sea verificable y siempre este basada en datos o información disponible.

2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa: Tipo de auditoría a ejecutar 1-Auditoría Informática

2-Auditoría Interna

3-Auditoria de Procesos

Objetivo de la auditoría *Encontrar la razón de por qué se pierden algunos datos de la base de datos.

Alcance de la auditoría Revisión de la base de datos de los clientes actual.

*Establecer tiempos de entrega de los equipos en el servicio técnico y ser más cumplidos con los clientes.

Revisión del área de servicio técnico, verificar tiempos de entrega de los equipos y efectividad del trabajo.

*Definir si es rentable para la empresa contratar personal para recoger repuestos y realizar envíos o si es mejor seguir como se ha estado trabajando.

Revisión del área de pedidos a los diferentes proveedores de repuestos.

Aspectos Criterios de auditoría *Realizar la validación de los clientes comparando con las facturas. *Establecer en que extensión se encuentra el archivo y definir si es la más acorde para almacenar la base de datos *Verificar el proceso que se realiza para cada servicio técnico. *Proponer optimización a los procesos que se realizan. *tomar el tiempo estimado que tarda cada servicio técnico dependiendo del procedimiento que se realice. *Establecer los proveedores con mayor calidad y garantía en sus productos. *Verificar el tiempo estimado que tarda en llegar el repuesto

Equipo Auditor Ingeniero de sistemas.

Cliente de la auditoría JD Comercializadora

Profesionales en servicio técnico de dispositivos móviles o celulares.

JD Comercializadora

Mensajeros, vendedores y técnicos de celulares.

JD Comercializadora

que se necesita. *definir si es necesario tener una persona que recoja los repuestos o seguir trabajando con la mensajería que propone el proveedor.

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

 Aprendí que se debe establecer un orden de pasos para realizar un correcto análisis de la auditoría que se desea realizar, así mismo es muy importante saber con qué herramientas se cuenta y cuales son necesarias para ejecutar la auditoría. También aprendí que una auditoría es importante realizarla y mucho más cuando se quiere que la empresa tenga un crecimiento constante y lineal a lo largo del tiempo pues vale mucho la pena invertir en todo lo que ayude a crecer la empresa y a mejorar el ambiente de trabajo dentro de la misma. Para entregar la evidencia solicitada, debe seguir la siguiente ruta: 

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