Tema: Reporte de Hallazgos en las Auditorias Internas de Calidad Fecha: Del 24 al 30 de Mayo OBJETIVOS Desarrollar la habilidad de redactar de forma clara y concisa una no conformidad u observación encontrada en una Auditoria Interna de Calidad. ACTIVIDAD INCU Las siguientes son descripciones de incidentes observados por el auditor durante el curso de una auditoría. Estas contienen descripciones de situaciones en las que se puede requerir un reporte de hallazgo. DESARROLLO Incidente 1 XYZ Ltda., es una compañía dedicada a prestar servicios de administración de cafeterías al sector de alimentos. Dos de los operarios del Laboratorio de Análisis de Alimentos no estaban utilizando gorros de nylon, una operaria tenía su blusa desabotonada y estaba usando joyas. Los otros tres operarios estaban bien. El procedimiento FAL 002 revisión 2 (que es la versión actual) está disponible en el área y claramente describe, en la cláusula 7, el código de vestido que requiere que la blusa debe estar abotonada, se deben usar gorros de nylon y no se permite el uso de joyas. UBICACIÒN Cafetería
Cafetería
Cafetería
DESCRIPCIÒN Dos de los operarios del Laboratorio de Análisis de Alimentos no estaban utilizando gorros de nylon, una operaria tenía su blusa desabotonada y estaba usando joyas. Los otros tres operarios estaban bien Dos de los operarios del Laboratorio de Análisis de Alimentos no estaban utilizando gorros de nylon, una operaria tenía su blusa desabotonada y estaba usando joyas. Los otros tres operarios estaban bien. Dos de los operarios del Laboratorio de Análisis de Alimentos no estaban utilizando gorros de nylon, una operaria tenía su blusa desabotonada y estaba usando joyas. Los otros tres operarios estaban bien.
REFERENCIA 7.1 Planificación del producto o servicio.
EVIDENCIA No está contribuyendo en la obtención del producto.
7.5 Seguimiento a la realización del producto
Incumpliendo con el procedimiento FAL 002 revisión 2 (que es la versión actual) de la entidad, el cual describe como se debe prestar el servicio de cafetería.
7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio
El personal no tiene acceso a las instrucciones de trabajo relacionadas con sus actividades No se encuentran definidas las inspecciones y actividades de seguimiento durante la prestación del servicio
Incidente 2 En la oficina de Planeación el auditor revisa los reportes de auditorias internas y nota lo siguiente: El reporte 03 muestra dos acciones correctivas pendientes (vencidas hace 10 meses). El reporte 05 muestra una acción correctiva pendiente (vencida hace 6 meses) El reporte 07 muestra una acción correctiva pendiente (vencida hace 4 meses). No hay evidencia de acciones de seguimiento. UBICACION
DESCRIPCION
Oficina de Planeación
El reporte 03 muestra dos acciones correctivas pendientes (vencidas hace 10 meses). El reporte 05 muestra una acción correctiva pendiente (vencida hace 6 meses)
Oficina de Planeación
Oficina de Planeación
Oficina de Planeación
DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA 8.2 El reporte 03 muestra dos acciones correctivas pendientes (vencidas hace 10 meses).
CAUSAL
8.5.2 8.5.3 Acción correctiva Acción preventiva
No existe evidencia de la comprobación de la eficacia de las acciones, las acciones han sido cerradas sin comprobar si las no conformidades aparecen.
El reporte 07 muestra una acción correctiva pendiente (vencida hace 4 meses).
8.5.2 8.5.3 Acción correctiva Acción preventiva
No existe evidencia de la comprobación de la eficacia de las acciones, las acciones han sido cerradas sin comprobar si las no conformidades aparecen.
El reporte 07 muestra una acción correctiva pendiente (vencida hace 4 meses).
8.5.2 8.5.3 Acción correctiva Acción preventiva
No existen evidencias de la revisión de todos los requisitos del sistema o de la norma.
No existen evidencias de la revisión de todos los requisitos del sistema o de la norma. No existe evidencia de la comprobación de la eficacia de las acciones, las acciones han sido cerradas sin comprobar si las no conformidades aparecen. No existen evidencias de la revisión de todos los requisitos del sistema o de la norma.
Incidente 3 En el Departamento Administrativo el auditor revisó la lista de cinco objetivos de calidad establecidos para ese departamento. El auditor preguntó si las actividades de planificación llevada a cabo para establecer estos objetivos fue documentada. El Director Administrativo respondió que esta actividad no se documentó, porque él no vio la necesidad.
UBICACION
DESCRIPCION
Departamento Administrativo
Administrativo el auditor revisó la lista de cinco objetivos de calidad establecidos para ese departamento
Departamento Administrativo
Administrativo el auditor revisó la lista de cinco objetivos de calidad establecidos para ese departamento
DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA 5.4 5.4.1 Planificación Objetivos de la calidad
CAUSAL
Planificación del sistema de gestión de la calidad
La planificación del sistema se encuentra relacionada con los requisitos generales del apartado 4.1. y con la identificación e interacción de procesos del manual de calidad.
Falta de programación o planificación para el cumplimiento de los objetivos, falta de definición de tareas para la consecución de los objetivos Falta de definición de responsabilidades y recursos necesarios para la consecución de objetivos Insuficiente seguimiento del cumplimiento de los objetivos de calidad No consecución de objetivos o desviación de los valores esperados en los seguimientos sin la correspondiente acción correctiva para analizar causas de la desviación y aportar una solución
Nombre del grupo: CÉDULA
17179204
NOMBRES E-MAIL Y APE LLI DO S Carlos
[email protected];
[email protected] Gustavo ogota.gov.co Dueñas Gutiérrez
ENTIDAD
Contraloría Bogotá
de
