TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ REDACCION DE HALLAZGOS OBJETIVO conformidades, mejorar su Generar habilidad en el auditor para detectar no conformidades, redacción, clasificación y sustentación. ACTIVIDAD
En el siguiente caso, el participante en el curso de técnicas de auditoría interna debe identificar 2 hallazgos de no conformidad de ISO 9001:2015, 2 hallazgos de no conformidad de ISO 14001:2015, 2 hallazgos de OHSAS 18001:2007, clasificar los hallazgos hallazgos de no conformidad de acuerdo a la cláusula Norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007 y realizar la redacción de la no conformidades independientes por norma en el formato respectivo suministrado. Adicionalmente redactar un hallazgo de observación para cada norma de acuerdo a la información suministrada en el caso. Redactar en el formato suministrado para observaciones.
TIEMPO
Tiene un tiempo máximo de 90 minutos minutos para el desarrollo del Taller.
DESARROLLO Nota: No Asuma, No Suponga y No Imagine absolutamente NADA. Recuerde ¡LOS HECHOS, SOLO LOS HECHOS
TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ CASO PARA REDACCIÓN DE HALAZGOS DE NO CONFORMIDAD EN AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL EN EL PARQUE DE DIVERSIONES “DIVERTI PARK”
A continuación se encuentra la narración de diversas situaciones presentadas durante la Auditoría Interna Integral en Diverti Park. El auditor líder se reunió con el director de auditoría del SGI. El auditor le dijo que explicara el programa de auditoría interna del parque. El director de auditoría explicó que cada departamento se auditaba a ellos mismos semestralmente, entonces los resultados se los enviaban a él para su revisión. Al revisar los soportes el auditor evidencia la inclusión de 2 auditorías internas integrales en el programa de la organización, registra en su lista de verificación la realización de auditorías internas a todos los procesos del SGI en el primer semestre. En el último semestre encuentra que no se incluyó revisión de la planificación - control operacional y control de salidas no conformes para el sistema de gestión de calidad, el responsable explica que éstos no se involucraron en el segundo ciclo porque en la primera auditoría no se detectaron “NO CONFORMIDADES” con
respecto a los numerales relacionados con el capítulo 8 de operación de la norma ISO 9001:2015; de igual forma el auditor líder confirma ejecución de auditorías internas integrales en febrero 15 y agosto 10 y entonces pregunta ¿cuántas no conformidades fueron encontradas?, el director de auditoría indica que en febrero se encontraron cinco (5) y en agosto siete (7), todas cerradas eficazmente, porque la alta Dirección está muy comprometida. El auditor del organismo certificador revisa y observa que los problemas detectados durante el mes de agosto son los mismos del mes de febrero. El auditor líder pregunta si podría revisar el sistema de la compañía para el proceso de registros de calidad. El responsable de la documentación del sistema abrió el procedimiento de registros de calidad y le invitó al auditor líder que leyera él mismo. El auditor líder respondió que ya había leído los procedimientos, sin embargo, ahora quería revisar los registros de calidad reales. El responsable caminó a través de su oficina y apuntó a varios archivos grandes. Dando palmaditas arriba de uno de los archivos, manifestó que todos los registros de calidad por los últimos diez años se habían guardado allí. El auditor líder miró dentro de uno de los archivos y encontró que los registros se habían mantenido en carpetas por cada uno de los años. Al revisar una carpeta, el auditor notó que había diferentes tipos de registros (incluyendo quejas del cliente, auditorías internas, hojas de inspección, etc.) y que estaban en la misma carpeta y archivados sin ningún orden. El auditor preguntó cómo alguien podía encontrar el registro que necesitaban. El auditado respondió que, hasta hoy, nadie los había pedido nunca. El auditor líder se dio cuenta de que una cafetera estaba situada encima de otro archivo que contenía registros de calidad. Al mirar más de cerca, observó que había agua goteando alrededor de la base. Al abrir la gaveta de
TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ arriba descubrió que el agua había goteado dentro del archivo, dañando los contenidos. Después se movilizaron a las instalaciones del parque utilizando los EPPs adecuados. En el recorrido se indagó al sub director de operaciones, al jefe de atracciones, al jefe de mundo natural y el coordinador de seguridad y salud en el trabajo, sobre la política de gestión integral y procedimientos operacionales integrados y respondieron correctamente, demostrando conocimiento y compromiso con el SGI. El auditor líder pidió revisar los manuales de operación de las atracciones MONTAÑA RUSA y BARCO PIRATA en las áreas de uso. El jefe de atracciones explicó que, debido a que muchos de los trabajadores en esas atracciones habían estado allí por dos o más años, no tenían allí impresos los instructivos de trabajo pero que si estaban documentados. Una vez realizada esta actividad, se dirige con el subdirector de gestión humana y entrenamiento quién fue delegado por la alta dirección para representar a la dirección a quien le solicita mostrar la política integral y su compromiso para con la misma. El SUB.GGHH.ENT contestó que todos sus trabajadores sabían que “la calidad es primero”. Cuando pregu ntó si la política integrada estaba en un
procedimiento en cualquier parte, dijo que había estado considerando poner unos letreros y carteles en las oficinas administrativas, los vestidores y el comedor pero no había tenido tiempo todavía. Se observó que todo el personal utilizaba los EPPs. En el recorrido se pudo observar clasificación adecuada de las basuras; sin embargo, los contenedores con los diferentes residuos generados por el área de mantenimiento de atracciones no se encontraron identificados y al preguntar qué tipo de documento tenían definido relacionado con la disposición de dichos recursos, el encargado del proceso respondió que no conocía dicho documento. El personal del parque demostró no conocer el Plan de emergencias y la actuación a seguir ante incidentes ambientales y ocupacionales. Al solicitar la medición del desempeño del sistema de gestión ambiental al ingeniero encargado, el cual presenta evidencia de los indicadores básicos que emplean para dicha medición pero se observa que hay algunos objetivos ambientales a los que no se les realiza medición, el auditado manifiesta que no es posible medirlos pero no que realmente no tiene claro porque no es posible medirlos, solamente que la persona que manejaba ese cargo antes de que él lo reemplazara le comentó que esos objetivos no se medían. El auditor tomó unas notas en sus listas de verificación y se dirigió a la zona de mundo natural. Al solicitar al jefe de mundo natural evidencias objetivas de la consulta previa de los aspectos ambientales significativos relacionados con esta área, ella le evidencia que de eso no hay nada definido pero que ellos usan las heces de los animales para abonar las plantas del proyecto de siembra de árboles que están desarrollando dentro del parque.
TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ El auditor líder observó que uno de los operadores de la atracción CARROS CHOCONES se resbalo y cayó al piso cuando se encontraba tratando de mover un carro chocón que estaba presentado fallas. En ese momento el auditor observó que el Coordinador de Seguridad y Salud en el trabajo lo único que le dijo al operador fue que se parara y continuara trabajando. Entonces el auditor líder le preguntó al Coordinador si el parque tenía definido un procedimiento para registrar, investigar y analizar los incidentes de trabajo a lo que el auditado contestó que sí pero que lo que había ocurrido con el operador no era nada, que allá la gente se quejaba mucho y que tocaba ser rígido con el personal. Para finalizar la auditoría se solicitó evidencia de cumplimiento legal ocupacional y se observa en la matriz legal que la resolución 1409 de 2012 correspondiente al trabajo en alturas no la tienen definida como obligatoria, al solicitarle al coordinador S&SO una explicación, el coordinador responde que la máxima altura a la que desarrollan algunas empleados de planta una actividad es a 3 metros del piso y que por lo tanto no les aplica y que las actividades que requieren trabajo en alturas son subcontratadas y sus proveedores cumplen satisfactoriamente con ese requisito. El auditor líder registró sus últimas anotaciones y se retiró a la oficina asignada para revisar con su co auditor las evidencias encontradas, redactar el informe final de la auditoría y proceder a la reunión de cierre
AUDITORIAS DE SGI Proceso revisado: Hallazgos:
Auditor
SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS Estándar y Número de Elemento:
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Estándar /Elemento
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
Observaciones
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OHSAS 18001:2007
