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- FORMACION AUDITOR INTERNO OHSAS 18001 REDACCION DE HALLAZGOS
OBJETIVO Generar habilidad en el auditor para detectar no conformidades y observaciones, mejorar su redacción, clasificación y sustentación. ACTIVIDAD En el siguiente caso, el participante en el curso de técnicas de auditoría interna debe identificar hallazgos de no conformidad ó hallazgos de observación, clasificar los hallazgos de no conformidad de acuerdo a la cláusula Norma OHSAS 18001:2007 y realizar la redacción respectiva de la no conformidad ó de la observación en el caso que aplique para cada hallazgo (utilizar el formato respectivo suministrado para cada redacción). TIEMPO Tiene un tiempo máximo de 60 minutos para el desarrollo del Taller. DESARROLLO Nota: No Asuma, No Suponga y No Imagine absolutamente NADA. Recuerde ¡LOS HECHOS, SOLO LOS HECHOS AUDITORIAS DE OHSAS 18001:2007 SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS Proceso revisado: Estándar y Número de Elemento: Hallazgos:
Auditor
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AUDITORIAS DE OHSAS 18001:2007 SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS Proceso revisado: Estándar y Número de Elemento: Hallazgos:
Auditor AUDITORIAS DE OHSAS 18001:2007 SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS Proceso revisado: Estándar y Número de Elemento: Hallazgos:
Auditor
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AUDITORIAS DE OHSAS 18001:2007 SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS Proceso revisado: Estándar y Número de Elemento: Hallazgos:
Auditor
Estándar /Elemento
Observaciones u Oportunidades de Mejora
OHSAS 18001 ELEMENTO ________
OHSAS 18001 ELEMENTO ________
OHSAS 18001 ELEMENTO ________
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DESCRIPCIÓN DE CASOS 1. Una empresa de servicios recibe una auditoria de 18001. Durante la reunión de apertura el auditor pregunta si deben cumplir con alguna regulación de orden legal. El gerente general informa que deben cumplir con algunas normas relacionadas con aspectos legales. Al día siguiente entrevista al Representante por la Dirección, quien comenta que se cumple con las normas legales básicas, pero que no es muy importante para lograr el certificado 18001 además, ningún empleado hasta el momento se ha quejado. Por otra parte el gerente no tiene copias ni tiempo para leer leyes. 2. En las hojas de vida de la organización todo cargo tiene competencia laboral que está definida por un perfil. En ese perfil se detalla el nivel educativo, la experiencia requerida para el cargo y el nivel de formación y de entrenamiento necesario. El auditor revisa las carpetas de los supervisores y encuentra dos que no cumplen con los parámetros de nivel educativo y no hay indicios de formación. El Director de Recursos Humanos dice que las personas están avaladas por experiencia, tienen 5 y 3 años en el cargo y que por ello no se ha realizado formación ni se va a considerar programarla en los siguientes meses. 3. Durante una auditoria de cumplimiento de la norma18001:2007, el auditor detecta que los documentos P-4323 son películas que se encuentran en forma de vídeo. La empresa no posee un reproductor de video en esa sección que se encuentra a 3 kilómetros de las instalaciones de la casa matriz. El supervisor explica al auditor que él ha visto el video y lo explica a los operarios verbalmente porque no tiene equipo de reproducción, a pesar de que lo viene solicitando hace 1 año. El auditor mira en el procedimiento el proceso y detecta que esa sección tiene uno de los pasos más críticos del proceso, razón por la cual se prefirió documentarlo con vídeo para evitar los errores que se venían presentando en la sección debido a la alta rotación de personal. Hay un procedimiento escrito en mal estado y que corresponde a la versión anterior del documento P-4323 que se encuentra enrollada cerca de los puestos de trabajo y que es consultada por los operarios, según informa uno de ellos, ante la carencia del reproductor de vídeo. 4. Realizando la auditoría interna en una empresa de manufactura, se evidenció que las auditorías internas se habían ejecutado según lo planificado. Las No Conformidades reportadas, tenían según el Representante por la Dirección, sus respectivos compromisos asociados (acciones correctivas) a las cuales se les había efectuado el seguimiento planificado. Entre ellos, aparece una No conformidad, cuya, acción correctiva no alcanzó los resultados planificados dentro del plazo pactado. De ésta situación no aparece ningún reporte adicional o información al respecto, la no conformidad está abierta. El auditor no encuentra ningún soporte sobre este tema y no hay ninguna planeación de seguimiento al respecto. La no conformidad está relacionada con los registros que debe un
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empleado diligenciar al realizar su operación diaria para ajustar la variable de temperatura en el proceso de extrusión, dejando evidencia en una carta de control. 5. Durante una auditoria de primera parte a una empresa de servicios, se evalúa un sistema de gestión de la S y SO. El representante por la Dirección explica que en las exclusiones se incluyó el numeral 4.4.7 y lo contemplamos dentro de las exclusiones permitidas”. Vamos el año entrante a tener en cuenta su inclusión, una vez concluya el cambio de instalaciones y tengamos los equipos y personal entrenado necesarios. Tengo incluso este cronograma de trabajo para lograr el cambio.
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