CONSILIUL JUDEŢEAN BRAŞOV DIRECŢIA GENERALĂ DE ASISTENŢĂ SOCIALĂ ŞI PROTECŢIA COPILULUI BRAŞOV Braşov, Str. Iuliu Maniu, Nr. 6, Cod poştal 500091, Tel. 0268/417100, Fax 0268/411124 Email:
[email protected] OPERATOR DE DATE CU CARACTER PERSONAL NR. 17827 SERVICIUL ADMINISTRATIV
Nr.__________ din __________
Aprob, GAVENEA ALEXANDRU
REGISTRUL RISCURILOR DGASPC BRAŞOV 2018 Risc Inerent et
Riscul
t
r
b p
u
c
e
li
favorizează apariția a
n
o
mI
4
5
b r
p
3
1. Instruirea personalului in domeniul situațiilor de de urgenta Superficialitate in Personal 1 elaborarea tematicii; suprasolicitat omiterea unor Elaborarea tematicii
e
tai t
r
b p
u
c
Data ultimei revizuiri
e
li a
n p
o
mI
9
10
11
b
E r
x E
P
6
7
8
4
4
M
S II 2017
1
1
1
4
4
A
S II 2017
1
4
4
informații,
preponderenta informațiilor
teoretice in defavoarea exercițiilor practice
Efectuarea instructajului general
Lipsa de timp pentru accentuarea unor informații, lămurirea unor eventuale neclarită i
Personal suprasolicitat
1
Observații
a
x
P
2
Strategia adoptată
a
riscului
1
et e
tai
Cauzele care
Obiective/Activități
Risc Rezidual
12
Risc Inerent te
Obiective/Activități
Riscul
t
r
il
favorizează apariția
c
e
i
n p
a
u p mI
b o r
Efectuarea instructaj periodic (lunar, semestrial)
Completarea fiselor de instructaj general si periodic Efectuarea de controale periodice la toate centrele/complexele din
cadrul DGASPC Brașov
2
exercițiului,
omiterea / neînțelegerea unor informații,
3
4
5
t b p
e
at
r
il c
Data ultimei revizuiri
e
i a
n u p mI
b o
E r
x E
P
6
7
8
10
11
1
4
4
M
S II 2017
1
9
1
1
1
3
3
M
S II 2017
1
1
1
1
4
4
A
S II 2017
1
1
1
1
4
4
M
S II 2017
1
5
5
1
4
4
A
S II 2017
1
1
1
Lipsa timp, Aglomerarea unor sarcini Personal insuficient si suprasolicitat
. Incorectitudini in completarea fiselor
Neatenția
Superficialitate datorata lipsei de timp, imposibilitatea
Personal insuficient si suprasolicitat Dezinformare,
participării
dificultăți de
întregului personal implicat
colaborare, neîncredere
Tematica repetitiva
Instruirea personalului in domeniul apărării civile
Elaborarea tematicii
Superficialitate in elaborarea tematicii; omiterea unor
Personal insuficient si suprasolicitat Dezinformare,
informații,
dificultăți de
preponderenta informațiilor
colaborare, neîncredere
teoretice in defavoarea exercițiilor practice
Efectuarea instructajului general
Lipsa de timp pentru accentuarea unor informații, lămurirea unor eventuale neclarități
Personal insuficient si suprasolicitat Dezinformare, dificultăți de
colaborare, neîncredere
Observații
a
x
P
Neefectuarea efectiva a
Strategia adoptată
a b
riscului
1
te e
at
Cauzele care
Risc Rezidual
12
Risc Inerent te
Obiective/Activități
Riscul
t
r
il
favorizează apariția
c
e
i
n p
a
u p mI
b o r
Efectuarea instructajului periodic (lunar, semestrial)
Completarea fiselor de instructaj general si periodic Efectuarea de controale periodice la toate centrele/complexele din
cadrul DGASPC Brașov
2
unor informații, lămurirea unor eventuale neclarități
3
Personal insuficient si suprasolicitat Dezinformare,
4
5
p
r
il c
e
i a
n u p mI
b
E r
x E
P
6
7
8
10
11
1
4
4
M
S II 2017
1
9
1
1
1
3
3
M
S II 2017
1
1
1
1
1
1
dificultăți de
colaborare, neîncredere Neatenția
Superficialitate, imposibilitatea
Concedii, zile foarte aglomerate Neatentie
S II 2017
Întârzieri in casarea autovehiculelor uzate Fonduri insuficiente
Creșterea numărului de
S II 2017
Dificultăți in achiziționarea
necesitații de transport ale beneficiarilor Dezinformare, Neatentie
Tematica repetitiva
întregului personal implicat
Asigurarea activităților de transport auto
Înnoirea parcului auto
Evidenta reviziilor si
autovehiculelor Întârzieri in centralizarea
reparațiilor
situației in cadrul
autovehiculelor
Situația consumului de combustibil
centrelor Erori la completarea datelor ntârzierii in centralizarea situației in cadrul
centrelor Erori la completarea datelor
cazuri sociale
creșterea
Neatenție
Dezinformare Colaborare dificila Fluctuații de
personal
Observații
a o
Incorectitudini in completarea fiselor
participării
t b
e
at
Data ultimei revizuiri
x
P
Lipsa de timp pentru accentuarea
Strategia adoptată
a b
riscului
1
te e
at
Cauzele care
Risc Rezidual
1
1
1
A
S II 2017
1
1
1
A
S II 2017
12
Risc Inerent te
Obiective/Activități
Riscul
t
r
il
favorizează apariția
c
e
i
n p
a o
mI
4
5
b r
u p
Evidenta consumabilelor auto
Raportare activității parcului auto
2
situației in cadrul
centrelor Erori la completarea datelor Frauda/ Furt
r c
e
i a
n u p
o
mI
9
10
11
b
E r
x E
P
6
7
8
1
1
1
A
S II 2017
1
1
1
1
1
1
A
S II 2017
1
1
1
3
3
9
E, Tr
S II 2017
3
3
9
2
3
6
A
2
3
6
3
3
9
E, Tr
3
3
9
Fluctuații de
solicitări,
cursei
Personalului aflat in concediu /recuperări
/autovehiculelor aflate in reparații
revizii Vreme nefavorabila trafic aglomerat sau blocat temporar
Imposibilitatea / amânarea efectuării
Număr mare de solicitări, datorita
cursei
creșterii numărului
de cazuri sociale Personalului aflat in concediu /recuperări
S II 2017
Observații
a
personal
Număr mare de
anchetelor sociale
medicale si alte cazuri
p
il
Dezinformare Colaborare dificila
amânarea efectuării
asistenții sociali ai instituției in vederea soluționării si efectuării
plasament, unități
Neatenție
Completarea superficiala si /sau cu întârziere a raportului Imposibilitatea /
Transportul in teritoriu al
Transportul cazurilor de beneficiarii la centrele de
3
t b
e
at
Data ultimei revizuiri
x
P
Frauda/Furt Întârzierii in centralizarea
Strategia adoptată
a b
riscului
1
te e
at
Cauzele care
Risc Rezidual
12
Risc Inerent te
Obiective/Activități
Riscul
t
r
il
favorizează apariția
c
e
i
n p
a o
mI
4
5
b r
u p
3
t b p
e
at
r
il c
Data ultimei revizuiri
e
i a
n u p
o
mI
9
10
11
2
3
6
b
E r
x E
P
6
7
8
/autovehiculelor aflate in reparații
revizii datorita îmbătrânirii
parcului auto Vreme nefavorabila trafic aglomerat sau blocat temporar
Efectuarea oricărei cursei, solicitata de
Incorectitudini in completarea fiselor
Neatenția
Imposibilitatea /
Vehicul neadecvat Personalului aflat in concediu
2
3
6
A
1
3
3
S
S II 2017
1
5
5
4
1
5
A, Tr
S II 2017
4
1
5
1
1
1
A, T
1
1
1
3
5
15
M, Tr
1
5
5
Tematica repetitiva
echipa de intervenție amânarea efectuării
cursei
/recuperări
/autovehiculelor aflate in reparații
revizii datorita
Transportul bunurilor in teritoriu
îmbătrânirii
parcului auto Vreme nefavorabila trafic aglomerat sau blocat temporar
4. Asigurarea pazei obiectivului
Elaborarea planului de paza
Imposibilitatea adoptării celor mai performante măsuri
Lipsa fonduri
S II 2017
Observații
a
x
P
2
Strategia adoptată
a b
riscului
1
te e
at
Cauzele care
Risc Rezidual
12
Risc Inerent te
Obiective/Activități
t
r
il c
favorizează apariția
Riscul
e
i
n p
a
u p mI
b o r
Evaluarea activității propriu-zise paza si integritatea obiectivelor, bunurilor si valorilor
încredințate Legitimarea si înregistrarea
2
DGASPC Brașov
personalului , prevenind sustragerea de documente, bunuri etc
Înregistrarea intrărilor si ieșirilor autovehiculelor din dotare
e
a
n u p mI
b o
E r
x E
P
6
7
8
10
11
4
4
A
S II 2017
2
9
4
8
1
5
5
A
S II 2017
1
5
5
1
5
5
A
S II 2017
1
5
5
-
1
5
5
A
S II 2017
1
5
5
Lipsa sistemelor automate de
1
2
3
A
S II 2017
1
2
3
5
2
10
A, Tr
S II 2017
3
2
6
detecție
scurte perioade de absenta inerente
detecție
Omiterea unor persoane datorita unor scurte perioade de absenta inerente
Lipsa sistemelor automate de detecție
situației.
Omiterea unor intrari/iesiri datorita unor scurte perioade de absenta inerente situației..
Înregistrarea biletelor de voie si a delegațiilor personalului DGASPC
Brașov
Omiterea unor persoane datorita unor scurte perioade de absenta inerente
detecție
situației.
Menținerea ordinii si curățeniei in curtea si in
Observații
a
Lipsa sistemelor automate de
intra in incinta sediului
intrarea si ieșirea
5
r c
i
1
Lipsa sistemelor automate de
4
p
il
situației.
persoanelor străine ce
Efectuarea controlului la
3
t b
e
at
Data ultimei revizuiri
x
P
Lipsa de timp, imposibilitatea prezentei non-stop , imposibilitatea de fi atent peste tot mai ales in cazul unor zile f aglomerate Omiterea unor persoane
Strategia adoptată
a b
riscului
1
te e
at
Cauzele care
Risc Rezidual
Imposibilitatea
Lipsa de timp, lipsa
menținerii
unui spațiu de
fumat conduce la
12
Risc Inerent te
Obiective/Activități
Riscul
t
r
il
favorizează apariția
c
e
i
n p
a o
mI
4
5
b r
u p
Brașov
2 curățeniei
permanente
3
t b p
e
at
r
il c
Data ultimei revizuiri
e
i a
n u p
o
mI
9
10
11
b
E r
x E
P
6
7
8
faptul ca personalului arunca foarte des mucuri pe jos Întârzieri in efectuarea curselor din partea COMPREST
5.Curatenia si ordinea
Menținerea curățenia si ordinea interioara si exterioara in cadrul/jurul sediului DGASPC
Efectuarea superficiala activității
Concedii , situații
4
4
16
Tr
S II 2017
1
4
4
3
5
15
Tr
S II 2017
1
5
5
2
5
10
M
1
5
5
M
S II 2017
1
5
5
neprevăzute (defecțiuni la
grupurile sanitare, calorifere etc.), zile foarte aglomerate mult public
Brașov 6.Activitati de ISCIR-izare
Superficialitate in alegerea firmei care
-ISCIR-izarea centralelor termice din cadrul
DGASPC Brașov
efectuează verificările,
Neatenție
dezinformare Lipsa fonduri
Ne-încheierea unui contract adecvat Ne- efectuarea reparațiilor
reviziilor 7.Instruire si autorizare personal
Instruirea personalului calificat privind manevrarea platformei de ridicat
Efectuarea superficiala a activității din cauza
lipsei de timp sau a absentei personalului implicat
Diverse cauze in special financiare lipsa fondurilor, lipsa unui contract sau a unor clauze specifice, etc.
Observații
a
x
P
1
Strategia adoptată
a b
riscului
jurul sediului DGASPC
te e
at
Cauzele care
Risc Rezidual
12
Risc Inerent te
Obiective/Activități
Riscul
t
r
il
favorizează apariția
c
e
i
n p
a o
mI
4
5
b r
u p
Autorizarea personalului
care manevrează platforma de ridicat
Instruirea, testarea si
autorizarea fochiștilor
2
Neorganizarea cursurilor Imposibilitatea personalului de a participa in totalitate la cursuri Tematica prezentata superficial si
3
t b p
e
at
r
il c
Data ultimei revizuiri
e
i a
n u p
o
mI
9
10
11
b
E r
x E
P
6
7
8
Lipsa fonduri pentru organizarea cursurilor Personal insuficient si suprasolicitat
1
5
5
E
S II 2017
1
3
3
Lipsa fonduri pentru organizarea cursurilor Personal insuficient si suprasolicitat
2
3
9
E, Tr, T
S II 2017
1
3
3
Colaborare dificila, lipsa de încredere din partea celor
3
3
9
M
S II 2017
1
3
3
3
3
9
M
S II 2017
1
3
3
neînțelegerea
materialului prezentat 8.Alte activități administrative Efectuarea de controale Lipsa de timp, desincronizări in interne in toate centrele
din cadrul DGASPC
Brașov privind Situațiile
desfășurarea activității
controlați
de Urgenta si Securitate
si Sănătate in Munca Organizarea in teritoriu
de exerciții practice de
Lipsa de timp, imposibilitatea
Observații
a
x
P
Colaborarea dificila cu firma furnizoare a serviciilor referitoare la CT Neorganizarea cursurilor Imposibilitatea personalului de a participa in totalitate la cursuri
Strategia adoptată
a b
riscului
1
te e
at
Cauzele care
Risc Rezidual
12
Risc Inerent te
Obiective/Activități
Riscul
t
r
il
favorizează apariția
c
e
i
n p
a o
mI
4
5
b r
u p
de Urgenta
Asistenta privind obținerea autorizațiilor
2 participării
3
întregului personal imposibilitatea de a paraliza întreaga activitate din ziua respectiva pentru a efectua o simulare Colaborarea dificila cu celelalte servicii
t b p
e
at
r
il c
Data ultimei revizuiri
e
i a
n u p
o
mI
9
10
11
b
E r
x E
P
6
7
8
1
4
4
T, Tr
S II 2017
1
4
4
Dezinformare Lipsa fondurilor pentru încheierea unui contract adecvat
3
4
12
Tr
S II 2017
1
4
4
Lipsa fondurilor pentru încheierea unui contract adecvat
3
4
12
Tr
S II 2017
1
4
4
conform legislației in
vigoare (sanitare, sanitar-veterinar, PSI)
Neefectuarea
Organizarea si
monitorizarea efectuării curățirii coșurilor centralelor termice, a sobelor de teracota si a
hotelor din bucătărie
Activității
lipsa echipamentului necesar pt situațiile in care coșul este situat la o înălțime
foarte mare sau are o construcție mai neobișnuita
Organizarea si
monitorizarea verificării instalațiilor electrice, termice, paratrăsnetele, recipientele de depozitare a combustibililor inflamabili
Superficialitate in alegerea firmei care efectuează verificările,
Efectuarea superficiala / neefectuarea verificărilor
Necunoașterea de către personal a
prevederilor legale sau a procedurilor interne
Observații
a
x
P
1
Strategia adoptată
a b
riscului
apărare in caz de Situații
te e
at
Cauzele care
Risc Rezidual
12
Risc Inerent te
Obiective/Activități
Riscul
t
r
il
favorizează apariția
c
e
i
n p
a o
mI
4
5
b r
u p
3
t b p
e
at
r
il c
Data ultimei revizuiri
e
i a
n u p
o
mI
9
10
11
b
E r
x E
P
6
7
8
Lipsa fondurilor pentru achiziționarea
Organizarea si
monitorizarea efectuării ignifugării materialului
Efectuarea superficiala / neefectuarea verificărilor
construcțiile din cadrul DGASPC Brașov
achiziționarea abonamentelor RAT Raportarea utilităților (energie electrica, apa si canalizare, gaze naturale, resturi menajere, telefonie fixa si mobila, internet etc.) de la sediul din Str. Iuliu Maniu nr 6 si de la sediul din str. Apullum nr 3
5
5
M
S II 2017
1
2
2
3
2
6
A, Tr
S II 2017
1
2
2
3
2
6
A, Tr
S II 2017
3
2
6
A, Tr
S II 2017
3
1
3
care efectuează verificările,
Întârzieri completarea referatului de
Neatenție
Colaborare dificila
necesitate/obținere a aprobărilor
Completarea superficiala a raportului
Neatenție
9. Desfășurarea corecta a activității de gestionare a bunurilor Lipsa de timp in Superficialitate Primirea si eliberarea neatenție perioadele f
materialelor in si din
1
Lipsa fondurilor pentru încheierea unui contract adecvat
inflamabil la toate
Organizarea si
echipamentelor adecvate Superficialitate in alegerea firmei
aglomerate sfârșit
Observații
a
x
P
2
Strategia adoptată
a b
riscului
1
te e
at
Cauzele care
Risc Rezidual
12
Risc Inerent te
Obiective/Activități
Riscul
t
r
il
favorizează apariția
c
e
i
n p
a o
mI
4
5
b r
u p
Brașov Verificarea materialelor primite din punct de
2
3
t b p
e
at
r
il c
Data ultimei revizuiri
e
i a
n u p
o
mI
9
10
11
b
E r
x E
P
6
7
8
de luna/ trimestru/ an
S II 2017
Lipsa de timp in perioadele f aglomerate sfârșit
vedere al calității precum de luna/ trimestru/ si al termenelor de valabilitate
Recepția bunurilor Efectuarea
documentațiilor specifice
an Superficialitate Neatenție Erori in completarea facturii de la furnizor Erori in completarea actelor
Necompletarea
2
2
4
A, TR
S II 2017
corecta cerințelor
in SEAP
S II 2017
privind primirea si eliberarea materialelor Comandarea bunurilor Întocmirea referatelor de necesitate
Referate de necesitate incomplete sau cu cantități
Întocmirea si operarea bonurilor de consum, transfer, restituire a bunurilor
Colaborare dificila cu serviciul Achiziții Lipsa contracte adecvate
1
4
4
M
S II 2017
1
2
2
Completarea incorecta a proiectelor de angajament
2
2
4
A, M, Tr
S II 2017
2
2
4
Neînțelegeri la
1
2
2
A, Tr
1
1
1
neadecvate Erori la completarea actelor Neînțelegeri cu
beneficiarul intern privind cantitățile / destinația /
calitatea bunurilor ceea ce poate conduce la refuzul acestuia de a semna
nivelul Comp/serv beneficiar
Observații
a
x
P
1
Strategia adoptată
a b
riscului
magazia DGASPC
te e
at
Cauzele care
Risc Rezidual
12
Risc Inerent te
Obiective/Activități
Riscul
t
r
il
favorizează apariția
c
e
i
n p
a
u p mI
b o r
2
Erori la completarea actelor Efectuarea superficiala a
Inventarierea bunurilor
activității
pe care le gestionează
Erori la completarea actelor Inadvertente intre faptic si scriptic
Păstrarea si
Lipsa de spațiu Condiții de mediu
conservarea bunurilor din gestiune
3
4
5
t b p
e
at
r
il c
Data ultimei revizuiri
e
i a
n u p mI
b o
E r
x E
P
6
7
Neatentie Suprasolictare
2
4
8
A, M
Neatenție
2
5
10
M, Tr
4
3
12
M, Tr
3
12
M, T
3
9
8
Observații
a
x
P
1
Strategia adoptată
a b
riscului
ntocmirea stocurilor de bunuri materiale
te e
at
Cauzele care
Risc Rezidual
10
11
1
1
1
2
1
2
S II 2017
2
3
6
S II 2017
2
3
6
S II 2017
9
12
Lipsa de încredere si colaborare intre membrii echipei si sau compartimentele / serviciile inventarie
inadecvate
10.Activitati de întreținere efectuarea de reparații in regiei proprie Asigurarea întreținerea Întârzieri / Lipsa de personal 4 Lipsa calificării imposibilitatea instalațiilor electrice, efectuării reparației necesare termice, sanitare in cadrul Întârzieri in lipsa contractelor sediilor DGASPC precum si achiziționarea sau a fondurilor 3 la căsuțe sau la alte unității materialelor necesare din cadrul DGASPC unde sunt solicitați Executarea lucrărilor de lăcătușerie, zidărie vopsitorie, zugrăveli, montaje de instalații, mașini etc.
Întocmit, Păltineanu Anca
LEGENDA
Probabilitatea: Estimarea șanselor de apariție şi repetare a riscurilor: o 1. Foarte scăzută; 2. scăzută; o o 3. medie; o 4. mare; 5. F. mare; o Impactul: Estimarea impactului asupra riscului: 1.f scăzut; o o 2.scazut o 3. mediu; o 4. ridicat; 5. F. ridicat; o Expunerea: o
Strategia adoptată: o
A: Acceptarea riscului (riscul are o expunere redusă);
M: Monitorizarea riscului (riscurile au impact semnificativ, șansele de apariție /repetare foarte reduse, resurse limitate); o E: Evitarea riscurilor (eliminarea, restrângerea activităților care generează riscuri); o T: Transferarea riscurilor; Tr: Tratarea riscurilor ; o Instrumentele de control I: Informare; o o E: elaborare de proceduri; o M: monitorizare; o R: reevaluarea riscurilor; o
Valoarea acțiunii de risc inerent ca rezultat al produsului dintre impact şi probabilitate;