CAPÍT ULO I EL DER DE R EC HO DE USUFRUCT FRUCT O
1.1.
CONCEPTO “El Usufructo es el derecho real de disfrutar un objeto en la totalidad de sus relaciones, sin alterar su sustancia”. 1 El actual Código Civil define el usufructo como aquel derecho real que “confiere las facultades de usar y disfrutar temporalmente de un bien ajeno”. Esta definición con más o menos variantes se encuentra presente en todos los Códigos del mundo, y tiene claramente su origen histórico en el Derecho Romano. Según el conocido fragmento de PAULO, “El usufructo es el derecho sobre cosa ajena para usar y disfrutar sin alterar la sustancia de la cosa. 2 El usufructo es el derecho real de usar y de gozar, en su forma actual de una cosa corporal perteneciente a otro y que no es de las que se destruye al primer uso. Es pues, una coparticipación en el dominio y una servidumbre personal. Excluye, pues, el “ius abutendi”. 3
1.2.
HISTORIA En el derecho romano el usufructo nace como un derecho de sobrevivencia y con un notorio carácter alimenticio. Se pretende garantizar la posición económica de la viuda (uso y disfrute —y también menores e incapaces—) pero conservando la unidad del patrimonio familiar, y excluyendo al usufructuario de la comunidad hereditaria. Por otra parte la desmembración del dominio se explica como medio de evitar que la viuda sea responsable de la gestión siempre incierta de los herederos. El usufructuario no es poseedor sino mero detentador, lo que muestra la concepción primera de que el usufructuario (legatario) disfruta de los bienes a través de la posesión del nudo propietario
1
. Martin Wolff. Derecho de cosas, Tratado de Derecho Civil, Tomo III (pág. 78) Álvaro Dórs, Derecho Privado Romano, (pág. 261) 3 Darío Herrera & Jorge Godenzi, Derecho Romano, 2006 (pág. 90) 2
1
(heredero). En su origen el derecho de usufructo es vitalicio, intransmisible e indivisible, y los juristas clásicos lo tratan dentro del legado de usufructo. Originariamente se excluían del usufructo las cosas consumibles, pero el derecho pretorio introduce la cautio usufructuaria, que permite extender el usufructo a las cosas consumibles y en general ampliar el disfrute por el usufructuario a todos los provechos de la cosa compatibles con la conservación de la identidad de la misma. La estructura dual del usufructo en el derecho romano se conserva también en el derecho moderno. Encontramos dos criterios definitorios de usufructo: a) positivo (disfrutar, uso y frutos); b) negativo (deber de conservar la forma y substancia). Ambos responden también a una doble perspectiva: •
objetiva, conservar la cosa;
•
subjetiva, reservar un valor y un destino económico para el nudo
propietario, pero garantizar actualmente un rendimiento económico al usufructuario. Ambos criterios no son absolutamente superponibles: el interés de conservar la identidad material de la cosa al nudo propietario como derecho actual, puede ser incompatible con el reconocimiento al usufructuario del derecho a un rendimiento económico que le garantice la conservación de un status social. El tránsito de una economía de carácter agrario (riqueza inmobiliaria estable) a una economía urbana (riqueza mobiliaria) altera profundamente el sentido de la identidad de la riqueza. Ya los humanistas (Alciato, Cuiacio, Donello, etc....) observaban la particularidad del disfrute del usufructuario estriba en que sólo debe salvar la substancia, promesa que funda la cautio usufructuaria4. En el derecho moderno está claro que de ambos criterios (conservación para el
nudo
propietario
y
mantenimiento
de
la
situación
—status
económico— del usufructuario) prevalece la visión subjetivista de tutela del status del usufructuario. Por eso el concepto de «disfrute» es 4
Citados por Glück, VII, pág. 285, nota 96.
2
claramente distinto en el usufructo que en el arrendamiento o en la posesión; el concepto de frutos en el usufructo se define desde la perspectiva
personalista
del
usufructuario;
fruto
—desde
esa
perspectiva— es todo provecho o rendimiento que la cosa suministra de acuerdo a su destino económico, sin referencia ninguna a la noción de periodicidad y sin exigencia absoluta de conservación de la identidad material de una cosa o de un valor 5. El conflicto entre ambos criterios definitorios del usufructo se ha manifestado históricamente con toda su crudeza en la distinción entre fungibilidad y deteriorabilidad, y en particular en el llamado usufructo de vestidos. El Digesto nos relata la inseguridad de las fuentes clásicas: Triboniano consideraba los vestidos cosas fungibles contra Pomponio y Ulpiano que estiman que no se deben devolver los vestidos que se deterioran por el uso (D. 7, 9, 9, 3). Por su parte, las instituciones justinianeas (De usufructu, II, 4, 2), volviendo a la opinión de Triboniano, consideran las cosas deteriorables objeto de cuasiusufructo y obligan a la restit ución de su estimación. La distinción entre fungibilidad y deteriorabilidad es un punto central en la teoría del usufructo pues, como afirma Bibliazzi, en la vida ordinaria la mayor parte de las cosas que integran un usufructo son deteriorables: ¿deben devolverse las cosas que se deterioran por uso como si fuesen fungibles — cuasiusufructo—?, ¿dónde se encuentra la distinción entre deteriorabilidad y fungibilidad?. La respuesta f i j a el alcance de la restitución, define la naturaleza del usufructo y establece los términos
normativos
de
la
resolución
del
conflicto
entre
usufructuario y nudo propietario. La discusión se reproduce en el derecho intermedio y llega hasta la codificación. Acursio introduce la distinción entre vestidos ordinarios, que considera recibidos en
Cfr. STS de 23 de enero de 1947, la periodicidad no es elemento definitorio del concepto de fruto. Es muy discutible en este contexto el criterio sentado por la STS de 29 de mayo de 1935 (véase la sentencia en detalle en Puig Brutau, 308) que estima improcedente la petición del usufructuario de enajenar bienes improductivos para que su importe se invierta en valores seguros. La razón más profunda de la distinción entre usufructo y arrendamiento no está en la distinción entre derechos reales y personales —que es una distinción dogmática—, sino en el diferente criterio que se emplea para definir el concepto de aprovechamiento. 5
3
cuasiusufructo y vestidos festivos o conmemorativos a los que considera inmersos en el régimen de las cosas deteriorables. Sin embargo la doctrina moderna se muestra más restrictiva de los derechos del nudo propietario. El Código de Napoleón, siguiendo la opinión de Pomponio y Ulpiano, se refiere a los bienes deteriorables en el artículo 589 y exime a los mismos de la restitución; Proudhom opina que el usufructuario puede disponer de los bienes que se deterioran lentamente pero sólo si dispone de ellos debe devolver la estimación; el mismo Proudhom estima que el artículo 589 es aplicable sólo al usufructo de muebles, pues cuando se trate de pertenencias de un inmueble o usufructo de establecimiento mercantil la obligación de restituir entra dentro del concepto de reparación ordinaria. El CC italiano de 1942 distingue claramente entre cosas consumibles (art. 995) y cosas deteriorables (artículo 996), y se propone en general una definición restrictiva de cosas consumibles —del cuasiusufructo— como aquellas que se destruyen al primer uso 6 . En la doctrina española anterior a la codificación se sigue en general el criterio del Código de Napoleón estableciéndose expresamente (Febrero, García Goyena) que no hay obligación de restituir las cosas que se deterioran por el uso ordinario.
1.3.
CARACTERISTICAS DEL USUFRUCTO a) Es un d erecho real. El usufructo se caracteriza por ser un derecho real de uso y goce, que coexiste con otro derecho real, que es la propiedad o dominio, el cual queda reducido a la facultad de disposición.
El usufructo pude recaer sobre bienes muebles o
inmuebles, por lo que se puede clasificar a su vez como un derecho real mueble o inmueble, respectivamente.
6
Véase por todos, Albano, Delta propieta, I, pág. 156, nota 2.
4
b) O t o r g a s o l o l a t e n d e n c i a d e l b i e n u s u f r u c t u a r i o a j e n o . El usufructuario es un simple tenedor de la cosa, pues reconoce que el bien es de dominio ajeno. c) E s t e m p o r a l. Debido a que su duración se fija generalmente por un plazo o hasta cierto día, aunque también se puede establecersu duración, a lo mas, por toda la vida del usufructuario. d) Se con serva la sus tancia del bien ajeno. Debido a que pertenece al nudo propietario y de esta manera es posible cumplir con su restitución. En este sentido, no debe alterarse el destino del bien. e) E s i n t u i t u p e r s o n a e . El usufructo no dura después de la muerte del usufructuario, ni ningún contrato que el usufructuario haya celebrado con tal carácter. f) Es enajenable, gravable y arrendable. El código civil para el Distrito Federal admite la enajenación del usufructo por cualquier clase de titulo. En relación con la hipoteca del usufructo esta solo dura mientras subsista el usufructo.
1.4.
CLASES DE USUFRUCTO El usufructo se clasifica, según distintos puntos de vista, en las clases siguientes: a) Por su materia: •
Perfecto o regular: Es el que recae sobre bienes no consumibles.
•
Imperfecto o irregular: Es el que recae sobre bienes consumibles y recibe la denominación de cuasiusufructo.
b) Por su extensión: •
A titulo universal: cuando recae sobre una universalidad o sobre una parte alícuota de ella, en cuyo caso la nuda propiedad se reserva a herederos y el usufructo se concede a terceros.
•
A título particular. Cuando recae sobre un bien determinado, mueble o inmueble, incorpóreo o incorpóreo.
5
c) Por la naturaleza de los bienes: •
Sobre bienes corpóreos muebles e inmuebles: específicamente el usufructo recae sobre capitales, montes, viveros, ganados y arboles.
•
Sobre derechos personales y derechos reales.
d) Por el número de personas: •
A favor de una persona física o jurídica.
•
A favor de varias personas. En es este caso, el usufructo se subdivide en simultaneo y sucesivo. o
Simultaneo. Si el usufructo se constituye simultáneamente a favor de varias personas, terminando el derecho de una de ellas, pasara al propietario, salvo que al constituirse el usufructo
se
establezca
que
acrece
a
los
otros
usufructuarios. o
Sucesivo: el usufructo sucesivo solo tendrá lugar a favor de las personas que existan al tiempo de comenzar el derecho del primer usufructuario, y a la muerte del primer usufructuario no se extingue el usufructo sucesivo, pues en este caso se transmite el uso y goce de él a la persona que corresponda.
e) Por su modo: •
Puro. Cuando no se sujeta a ninguna modalidad, es decir a ninguna condición, termino o carga.
•
Condicional. La condición se concibe como un acontecimiento futuro de realización incierta, de cuyo cumplimiento depende el nacimiento de un derecho o su extinción; en el primer caso se trata de una condición suspensiva y en el segundo de una resolutoria. De acuerdo con esto, el usufructo puede sujetarse a una condición suspensiva o resolutoria con los efectos siguientes: o
Suspensiva. En este caso, la realización de la condición hace depender del nacimiento del derecho real de usufructo hasta que se verifique aquella, por lo que
6
mientras no se cumpla la condición, el derecho no podrá nacer. o
Resolutoria. En este supuesto, el usufructo se constituye como si fuera puro y simple, por lo cual comienza inmediatamente a surtir sus efectos y el usufructuario entra en posesión de la cosa, pero cuando se cumple la condición se extingue el usufructo.
•
A plazo. El plazo o termino se define como un acontecimiento futuro de realización cierta, de cuyo cumplimiento depende que el derecho surta sus efectos o se extinga; en el primer caso se llama suspensivo y en el segundo extintivo. De lo anterior se advierte que ambos casos el derecho ha nacido, pero solo se aplazan o se extinguen respectivamente sus efectos. De esta manera, el usufructo puede sujetarse a término suspensivo o extinti vo. o
Suspensivo. Aquel que solamente aplaza los efectos del derecho de usufructo.
o
Extintivo. Cuando al cumplirse el termino, se extingue el usufructo.
f) Por su origen. •
Legales. Son aquellos constituidos por la ley.
•
Voluntarios. Son los que deben su existencia a la voluntad de los particulares manifestada en acto jurídico inter vivos (contrato) o mortis causa (testamento), así como los adquiridos por actos mixtos, como la prescripción.
g) Por su objeto. •
Propio, perfecto o normal . Cuando recae sobre cosas no consumibles.
•
Impropio,
imperfecto
o
anormal. Si
recae
sobre
cosas
consumibles, se trata del cuasiusufructo.
1.5.
EL DEBER DE CONSERVAR LA SUSTANCIA a) E l c u a s i u s u f r u c t o . El Código Civil admite que el usufructo se extiende también a las 7
cosas consumibles. En estos casos la sustancia queda limitada a un valor económico. Históricamente la admisión del cuasiusufructo coincide con la exigencia pretoria de una cautio usufructuaria y permite, en el tránsito de una economía agraria a una urbana, que el usufructo continúe cumpliendo su finalidad económica. Idéntica observación puede hacerse en el derecho moderno. Sin embargo, está claro que el cuasiusufructo es un usufructo en sentido económico pero no jurídico, pues los derechos reales exigen la identificabilidad de la cosa. En este caso el nudo propietario es titular de un derecho de crédito (la restitución), lo que tiene su importancia en orden a la quiebra o concurso del usufructuario. b) E l u s u f r u c t o c o n f a c u l ta d d e d i s p o s i c i ó n . La propia naturaleza y finalidad social del usufructo (mantenimiento de un status económico), exige que se dé entrada al usufructo con facultad de disposición. Si el usufructuario dispone de la cosa el derecho del nudo propietario pierde su carácter real y se convierte en un crédito de restitución de acuerdo con los principios sentados en el cuasi- usufructo. La práctica muestra que el otorgamiento del poder de disposición admite
muchas
modalidades:
puede
otorgarse
el
poder
de
disposición sencillamente o limitarse a los casos de necesidad, llegándose a exigir en ocasiones la justificación de la necesidad; también puede ampliarse el poder a la disposición gratuita o mortis causa de los bienes. Lo característico del usufructo con facultad de disposición es que el nudo propietario adquiere el derecho desde luego. Si el disponente llegase a dispensar al usufructuario del deber de restitución —directamente o concediéndole poder de disposición gratuito, o mortis causa— no nos encontramos propiamente ante un usufructo con facultad de disposición, sino ante un fideicomiso de residuo si quid supererit 7.
7
Sobre las diferencias entre usufructo con facultad de disposición y fideicomiso ordinario de residuo, véase: Sánchez Calero, pág. 226. Aunque la problemática es común y la distinción en ocasiones crítica. La cláusula por la
8
1.6.
LA ADMINISTRACIÓN DEL USUFRUCTUARIO
1.6.1. PRINCIPIOS GENERALES El Código regula minuciosamente la administración del usufructuario (régimen del cuidado de la cosa, mejoras reparaciones, cargas y contribuciones, etc.). El principio fundamental del que parte el Código Civil es que el contenido de esta administración se determina en el título constitutivo del usufructo y las normas del Código son dispositivas. El usufructuario administra en propio nombre y desde luego no está obligado a rendir cuentas. El límite general del goce del usufructuario es el deber de conservación de la identidad (forma y substancia de la cosa). Para ello debe cuidar las cosas como un buen padre de familia y responde de los daños y menoscabos producidos por culpa o negligencia de la persona a la que enajenare o diera en arrendamiento la cosa está obligado también a dar aviso de cualquier acto de tercero que sea
capaz
de
lesionar
la
propiedad.
La
doctrina
clásica
era
especialmente rigurosa en la exigencia de responsabilidad por la omisión del deber de conservación, dado el intmtus personae que preside el régimen del usufructo; Del Castillo Sotomayor afirmaba que el usufructuario respondía de culpa levísima. Este derecho del nudo propietario a solicitar la administración no es incompatible con la posibilidad de exigencia de responsabilidad por la culpa o negligencia del usufructuario. Esta responsabilidad ha sido contemplada en diversas sentencias así: si el deterioro es conocido por el usufructuario y el nudo propietario le requiere para hacer las reparaciones ordinarias sin respuesta, el deterioro pierde su carácter involuntario y se convierte en culpable. La responsabilidad patrimonial es la sanción ordinaria por el abuso en la explotación, pues la pérdida de la administración ha de interpretarse restrictivamente. Al perder en el derecho moderno el usufructo su carácter personalísimo, el usufructuario tiene poder de disposición del derecho o sus provechos mientras dure el usufructo, resolviéndose los contratos a la terminación que la testadora dispone de la totalidad de los bienes de un usufructo vitalicio a favor de su marido, y de la nuda propiedad en favor de los herederos abintestato que vivan al fallecer el usufructuario es una institución condicional y no un usufructo sin la nuda propiedad (STS de 4 de febrero de 1970).
9
del usufructo, si bien el usufructuario cedente responde de los deterioros de la cosa producidos por culpa o negligencia del cesionario.
1.6.2. EL INVENTARIO Y LA FIANZA El usufructuario, antes de entrar en el goce de los bienes está obligado: 1° a realizar inventario, con citación del propietario o su legítimo representante; 2° a prestar fianza (cautio usufructuaría) de que usufructuará según el arbitrio de un recto varón. La fianza puede exigirse después de haber entrado en posesión el usufructuario mientras no prescriba el derecho a exigirla; el inventario no está sometido a norma especial. Los gastos del inventario —y de la prestación de la fianza corren a cargo del usufructuario. Ni el derecho romano, ni las Partidas concebían la exigencia de inventario como una obligación autónoma, porque consideraban la realización de inventario como una conducta ligada a la buena fe y como parte del deber de conservación de la cosa. De aquí que no se concibiese siquiera la existencia de una dispensa de la obligación de hacer inventario. En la doctrina clásica, la obligación de ), prestar fianza se consideraba irrenunciable (Del Castillo
excepcionalmente se admite la dispensa en la donación con reserva de usufructo (Gregorio López) o la caución juratoria como sustitución de la fianza en caso de falta de medios
del
sobrevivencia
usufructuario o
y
alimenticios
para
los
(Antonio
bienes
de
Gómez).
El
inventario se establece como «obligación» en el Código de Napoleón (art. 600). ¿Son dispensables las obligaciones de inventario y fianza? El asunto se discutió en la doctrina francesa y en la discusión estaba evidentemente implicada la naturaleza del usufructo; el Consejo de Estado francés adoptó finalmente la postura afirmativa de Treilhard, Cambaceres y Maleville, lo que implica la acentuación de
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una concepción algo residual de la nuda propiedad y la tutela preferente del usufructuario. Existe dispensa con carácter general de la obligación de prestar fianza al vendedor o donante que se hubiese reservado el usufructo, y al cónyuge sobreviviente respecto de la cuota legal usufructuaria mientras no contraiga segundo matrimonio. La dispensa del deber de prestar fianza no implica la dispensa de la obligación de realizar inventario, y así la jurisprudencia ha declarado que el viudo no se haya dispensado de la obligación de inventario. En el derecho romano la falta de fianza implicaba la pérdida del derecho a los frutos, en el derecho moderno la consecuencia específica es la pérdida del derecho a la administración de la cosa pero no el derecho a sus rendimientos económicos. El Código Civil realiza una minuciosa regulación de las consecuencias de la falta de fianza; en ese caso el nudo propietario puede optar bien por solicitar el ejercicio personal de la administración o bien a solicitar la puesta en administración judicial de los inmuebles, y la venta de los muebles e inversión de los efectos públicos y títulos valores, y la entrega de sus rendimientos o intereses al usufructuario.
El usufructuario sin fianza puede excepcionalmente
solicitar bajo caución juratoria la entrega de los muebles necesarios para su uso, que se le asigne habitación para él y su familia en una casa comprendida en el usufructo, así como los instrumentos y herramientas de la profesión a que se dedique. El nudo propietario puede también solicitar la exclusión de la venta de algunos muebles por su valor afectivo o artístico y que se le entreguen afianzando el abono del interés legal del valor en tasación.
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