Caratulas de Los Papeles de Trabajo

ENTIDAD AUDITADA: MUNICIPALIDAD MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PUNO SIGLAS: MPP UBICACIÓN: Distrito: PUNO Provincia: PUNO Departamento: PUNO   UNIDAD: ______________________  __________________________________ ________________________ ______________________  __________ 

Periodo Evalado: del !" de enero al #" de diciem$re del %!"&

P

INFORMACION DE LOS AÑOS:

''''''''''''''())')'()))'''()))''' UNIDAD RESPONSABLE DE:

CUSTODIA

  TOMO  N°.………. INGRESO AL ARCHIVO CENTRAL:

ACTUALIZACION 

INCLUID*

C*D'

P" P% P# P+ P& P, PP. P/ P"! P"" P"% P"# P"+ P"& P", P"P". P"/

C*NTENID*

INCLUID*

LE0 *1GANICA DE LA ENTIDAD 0 N*12AS LEGALES 3UE 1EGULAN SU 4UNCI*NA2IENT*' *1GANIG1A2A ESTUCTU1AL  AP1*BAD*' 1EGLA2ENT* DE *1ANI5ACI*N 0 4UNCI*NES 6 1*4 AP1*BAD* 2ANUAL DE *1GANI5ACIÓN 0 4UNCI*NES 7 2*4 AP1*BAD*' 2ANUAL DE P1*CEDI2IENT*S  AP1*BAD*' 4LU8*G1A2A DE LAS P1INCIPALES  ACTI9IDADES DE LA ENTIDAD PLAN *PE1ATI9* INSTITUCI*NAL P1ESUPUEST* INSTITUCI*NAL INCLU0END* 2*DI4ICACI*NES 0 E9ALUACI*NES ESTAD*S 4INANCIE1*S IN4*12ES DE AUDIT*1IA DENUNCIAS PLAN ANUAL DE AUDIT*1IA INCLU0END* 1EP1*G1A2ACI*NS IN4*12ES DE E9ALUACIÓN DEL PLAN ANUAL DE AUDIT*1IA 1ESU2EN DE LAS DECISI*NES 2AS I2P*1TANTES AD*PTADAS P*1 LA  ALTA DI1ECCI*N 1ES*LUCI*NES 0 DI1ECTI9AS E2ITIDAS P*1 LA ENTIDAD C*N9ENI*S 0 C*NT1AT*S T1ASCENDENTES 2E2*1IA 1ELACI*N DE 4UNCI*NA1I*S DE LA ENTIDAD D*NACI*NES

EQUIPO DE AUDITORIA 8E4E *'C'I'  ASISTENTE

C*D'

C*NTENID*

1eerencia de le;a
de:

ENTIDAD AUDITADA: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PUNO SIGLAS: MPP UBICACIÓN: Distrito: PUNO Provincia: PUNO Departamento: PUNO UNIDAD: _____________________________________________________________ 

Tipo de Servicios de Control Posterior:

Areas! a e"a#inar 

 Aditoria de EE'44''))))))

=

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 Aditoria de Cmplimiento ))))'

=

> ________________________ 

 Aditoria de Desempe?o )))))'' = @ > ________________________  E@amen Especial)))))))) Periodo Evalado: del:

REVISADO POR:

FIRMA

=

> ________________________ 

01 de ee!" #01$ %& '1 de d()(e*+!e #01$ 

FECHA

JEFE O.C.I.

INICIO

TÉRMINO 

RECIBIDO

FECHA

GERENTE

FECHA

 ARCHIVO  CENTRAL

INCLUID*

C*D'

C*NTENID*

L"

2E2*1ANDU2 DE PLANI4ICACI*N

L%

P1*G1A2A DE AUDIT*1IA

L#

 ACTUALI5ACI*N DE A1CI9* PE12ANENTE C*N*CI2IENT* 0 ENTENDI2IENT* P1E9I* DE LAS ACTI9IDADES DE LA ENTIDAD P1*CEDI2IENT* DE 1E9ISI*N  ANALITICA IDENTI4ICACIÓN DE LAS  ACTI9IDADES 2S I2P*1TATES DE LA ENTIDAD

L+ L& L,

LL. L/ L"! L"" L"% L"#

INCLUID*

PLANI$ICACION %ENERAL

PLANI$ICACION ESPEC&$ICA ENT1E9ISTA C*N L*S 4UNCI*NA1I*S DE LA ENTIDAD C*N*CI2IENT* DEL P1*CES* DE LAS ACTI9IDADES 2AS I2P*1TANTES E9ALUACIÓN DE LA EST1UCTU1A DE C*NT1*L INTE1N* DE4INICI*N DE LAS ACTI9IDADES A  AUDITA1 0 DEL EN4*3UE DE  AUDIT*1IA DETE12INACIÓN P1ELI2INA1 DEL 1IESG* DE AUDIT*1IA DETE12INACI*N DE L*S C1ITE1I*S DE 2ATE1IALIDAD IDENTI4IACI*N DE LAS A1EAS C1TICAS 0 PUNT*S DE ATENCIÓN

EQUIPO DE AUDITORIA 8E4E *'C'I'  ASISTENTE

C*D'

C*NTENID*

1eerencia de le;a
de:

ENTIDAD AUDITADA: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PUNO SIGLAS: MPP UBICACIÓN: Distrito: PUNO Provincia: PUNO Departamento: PUNO UNIDAD: _____________________________________________________________ 

Periodo Evalado: del:

REVISADO POR: GERENTE

FIRMA

01 de ee!" #01$ %& '1 de d()(e*+!e #01$ 

FECHA

JEFE O.C.I.

INICIO FECHA  ARCHIVO  CENTRAL

RECIBIDO

TÉRMINO  FECHA

INCLUID*

C*D'

C*NTENID*

4"

INCLUID*

C*D'

C*NTENID*

BALANCE DE C*2P1*BACIÓN

4N

4%

ESTAD*S 4INANCIE1*S 0 ANE*S

4*

4A

CA8A BANC*

4P

*T1AS CUENTAS P*1 PAGA1' P1*9ISIÓN DE BENE4ICI*S S*CIALES DEUDAS A LA1G* PLA5*

4B

9AL*1ES NEG*CIABLES

43

4C

CUENTAS P*1 C*B1A1

41

CD

EISTENCIAS

4S

4E

4T

44

GAST*S PAGAD*S P*1  ADELANTAD* IN9E1SI*NES EN 9AL*1

4G

IN2UEBLESF 2A3' 0 E3UIP*S

4

BIENES AG1*PECUA1I*S

4I

BIENES CULTU1ALES

48

IN41AEST1UCTU1A PBLICA

4

*T1*S ACTI9*S

4L

P1*9EED*1ES

4

T1IBUT*S P*1 PAGA1

EQUIPO DE AUDITORIA 8E4E *'C'I'  ASISTENTE

ING1ES*S 0(* C*ST*S DIA1I*S PAT1I2*NI* ESTAD* DE 1ESULTAD* DE GESTIÓN CUENTAS DE *1DEN

1eerencia de le;a
de:

ENTIDAD AUDITADA: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PUNO SIGLAS: MPP UBICACIÓN: Distrito: PUNO Provincia: PUNO Departamento: PUNO UNIDAD: _____________________________________________________________ 

Tipo de Servicios de Control Posterior:

Materias! a e"a#inar 

 Aditoria de EE'44''))))))

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 Aditoria de Cmplimiento ))))''

=

> ________________________ 

 Aditoria de Desempe?o)))))''

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Periodo Evalado: del:

REVISADO POR:

> ________________________ 

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FIRMA

FECHA

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GERENTE

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 ARCHIVO  CENTRAL

INCLUID*

C*D'

C*NTENID*

INCLUID*

DA

 ABASTECI2IENT*

DB

PE1S*NAL

DC

TES*1E1A

ED

C*NTABILIDAD

EE

P1ESUPUEST*S

E4

*B1AS 0 P1*0ECT*S

EG

P1*G1A2A DEL 9AS* DE LECE

E

SEGU1*S

C*D'

EQUIPO DE AUDITORIA 8E4E *'C'I'  ASISTENTE

Dr' 1*D*L4* ANCC* L*5A

C*NTENID*

1eerencia de le;a
de :

ENTIDAD AUDITADA: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PUNO SIGLAS: MPP UBICACIÓN: Distrito: PUNO Provincia: PUNO Departamento: PUNO UNIDAD: _____________________________________________________________ 

Tipo de Servicios de Control Posterior:

(reas! a e"a#inar 

 Aditoria de EE'44''))))))

=

> ________________________ 

 Aditoria de Cmplimiento )')

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Periodo Evalado: del:

REVISADO POR: GERENTE

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JEFE O.C.I.

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 ARCHIVO  CENTRAL

INCLUID*

C*D'

C*NTENID*

INCLUID*

D

DES9IACI*NES DE CU2PLI2IENT* CU1SAD*S

D

DESCA1G*S

C*D'

C*NTENID*

D1

DESCA1G*S:

EQUIPO DE AUDITORIA 8E4E *'C'I'  ASISTE

Dr' 1*D*L4* ANCC* L*5A

1eerencia de le;a
de :

ENTIDAD AUDITADA: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PUNO SIGLAS: MPP UBICACIÓN: Distrito: PUNO Provincia: PUNO Departamento: PUNO UNIDAD: _____________________________________________________________ 

TIPO DE SERVICIOS DE CONTROL POSTERIOR: Areas! a e"a#inar   Aditoria de EE'44'')))))) = > ________________________   Aditoria de Cmplimiento )'')

=

> ________________________ 

 Aditoria de Desempe?o )))''

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Periodo Evalado: del:

REVISADO POR: GERENTE

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JEFE O.C.I.

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TÉRMINO 

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 ARCHIVO  CENTRAL

INCLUID*

C*D'

C*NTENID*

INCLUID*

C*D'

C*NTENID*

1"

PUNT*S PENDIENTES SUPE1AD*S

1%

IN4*12E DE AUDIT*1A

1#

1,

2E2*1NDU2 DE C*NT1*L INTE1N* 1ESU2EN DE L*S  AC*NTECI2IENT*S SIGNI4ICATI9*S DU1ANTE LA E8ECUCIÓN DE LA AUDIT*1A C*2ENTA1I*S DELAS 2*DI4ICACI*NES S*B1E EL  ALCANCE 0 *B8ETI9*S DE LA  AUDIT*1A P*STE1I*1ES A LA PLANI4ICACIÓN' CA1TA DE P1ESENTACIÓN

1-

CA1TA DE AB*GAD*S

1.

PUNT*S DE ATENCIÓN

1/

C*2ENTA1I*S S*B1E EC*S SUBSECUENTES' LISTA DE 9E1I4ICACIÓN DE C*NCLUSIÓN DE AUDIT*1A C*NT1*L DE TIE2P*

1+

1&

1"! 1"" 1"%

EQUIPO DE AUDITORIA 8E4E *'C'I'  ASISTENTE

Dr' 1*D*L4* ANCC* L*5A

1eerencia de le;a
de :

ENTIDAD AUDITADA: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PUNO SIGLAS: MPP UBICACIÓN: Distrito: PUNO Provincia: PUNO Departamento: PUNO UNIDAD: _____________________________________________________________ 

TIPO DE AUDITORIA %U)ERNAMENTAL: Areas! a e"a#inar   Aditoria de EE'44'')))))) = > ________________________   Aditoria de Cmplimiento )')

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Periodo Evalado: del:

REVISADO POR: GERENTE

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 ARCHIVO  CENTRAL

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INCLUID*

C*D'

C*NTENID*

C"

D*CU2ENT*S E2ITID*S

C"'"

*icios

C"'%

Cartas

C"'#

Inormes

C"'+

2emorHndm

C%

D*CU2ENT*S 1ECIBID*S

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*icios

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Cartas

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Inormes

C%'+

2emorHndm

EQUIPO DE AUDITORIA 8E4E *'C'I'

Dr' 1*D*L4* ANCC* L*5A

1eerencia de le;a
de:

ENTIDAD AUDITADA: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PUNO SIGLAS: MPP UBICACIÓN: Distrito: PUNO Provincia: PUNO Departamento: PUNO UNIDAD: _____________________________________________________________ 

TIPO DE SERVICOS DE CONTROL POSTERIOR: Areas! a e"a#inar   Aditoria de EE'44'')))))) = > ________________________   Aditoria de Cmplimiento)))) =

> ________________________ 

 Aditoria de Desempe?o))))'' =

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*tros)))))))))))))' =

> ________________________ 

Periodo Evalado: del:

REVISADO POR:

FIRMA

01 de Ee!" #01$ %& '1 de d()(e*+!e #01$ 

FECHA

GERENTE

JEFE O.C.I.

INICIO

TÉRMINO 

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FECHA

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 ARCHIVO  CENTRAL

INCLUID*

C*D'

C*NTENID*

INCLUID*

C*D'

EQUIPO DE AUDITORIA 8E4E *'C'I'

Dr' 1*D*L4* ANCC* L*5A

C*NTENID*

1eerencia de le;a
de:

ENTIDAD AUDITADA: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PUNO SIGLAS: MPP UBICACIÓN: Distrito: PUNO Provincia: PUNO Departamento: PUNO UNIDAD: _____________________________________________________________ 

Tipo de Servicios de Control Posterior:  Aditoria de EE'44''))))))

Areas! a e"a#inar 

=

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 Aditoria de Cmplimiento ))'') =

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 Aditoria de Desempe?o))))'' =

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*tros ))))))))))))) =

> ________________________ 

Periodo Evalado: del:

REVISADO POR:

FIRMA

01 de ee!" %& '1 de d()(e*+!e #01$ 

FECHA

JEFE O.C.I.

INICIO

TÉRMINO 

RECIBIDO

FECHA

GERENTE

FECHA

 ARCHIVO  CENTRAL

INCLUID*

C*D'

C*NTENID*

INCLUID*

C*D'

C*NTENID*

EQUIPO DE AUDITORIA 8E4E *'C'I'  ASISTENTE

Dr' 1*D*L4* ANCC* L*5A