Unidad 4 de Auditoria Interna

AUDITORIA INTERNA

PRESENTADO POR:  YESICA PAOLA MORALES GIRALDO

PRESENTADO A: OLGA OSORIO DE QUIMBAYO

SENA VIRTUAL PUERTO BOYACÁ (BOYACÁ) 11 DE ABRIL DEL 2014

Unidad 4. Informe de Auditoría Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad. Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios: a. Objetivos de la auditoría. b. Alcance de la auditoría. c. Identificación del cliente de auditoría. d. Identificación del equipo auditor. e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría. f. Criterios de auditoría. g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada. h. Conclusiones de la auditoría. i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría

FORMATO DE AUDITORIA INETRNA

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el SGC de  ALMOHADITSD  ALMOHADITSD al suministrar suministrar materiales, insumos y servicios

ALCANCES

Implementación del sistema de gestión de calidad en la empresa ALMOHADITAS

CLIENTE AUDITADO

Empresa ALMOHADITAS

LUGAR Y FECHA

Puerto Boyacá ( Boyacá) 29 de mayo del 2014

CRITERIOS DE AUDITORIA

HALLAZGO DE LA AUDITORIA Y EVIDENCIAS

-

SGC

-

Política de gestión financiera.

-

Política de logística y servicio al cliente

-

Manual de procedimientos

-

Políticas corporativa

EVIDENCIAS 1. Implementando el SGC 2.Documentación

de procesos implementados

todo

HALLAZGOS 1. Se está implementando el SGC

los

2.Poca documentación 3.Falta de estudio de los trabajadores 4.Poca documentación 5.Políticas escasas CONCLUCIONES Se debe mejorar las expectativas de implementación del SGC y realizar capacitaciones a los trabajadores para una eficaz implementación

DECLARACIONES la implementación se está haciendo de manera moderada en las áreas designada por la empresa por eso su grado es bueno

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 8.2.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2008. “Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, establecer los registros e informar de los resultados”.

Procesos

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA Alcances Criterios Frecuencia Metodologías

Embalaje

Implementación de SGC

cargue y descargue

Implementación de SGC

Política de calidad

política de logística

Auditores

Dos meses

Auditorias y evidencias

Tres auditores internos

Un mes

Fotos y evidencias

Dos auditores internos

Transporte de Implementación de SGC insumo

Política de transporte

Un mes

Distribuidores Implementación de SGC

Política de servicios al clientes

Dos meses

Evidencia fílmicas y documentales

Auditorias y evidencias

Un auditor interno y otro externo

Tres auditores internos

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la empresa y el auditor interno los cuales se podrán definir correcciones por las partes interesadas

CONCLUCIONES Opino que lo más importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de observación de las personas encargadas de estos procesos