DIAG DIAGNO NOST STIC ICO O DE DE EV EVALUA ALUACI CION ON SIST SISTEM EMA A DE GEST GESTIO ION N DE DE SEG SEGUR URID IDAD AD Y S CRIT CRITER ERIO IOS S DE CALI CALI"I "ICA CACI CION ON A. C#$% C#$%&' &' (o$% (o$%&' &')* )*$' $'+) +)'' (o+ (o+ '& (,-) (,-)', ',-o -o '+#+ '+#+((-* *o o /10 /10 %#+) %#+)o o S' ' ' V',--( ',--(*, *, A()#*, A()#*, %*,* %*,* &* &* M'6o M'6o,* ,* '& - -)'$ )'$*7 *7 B. (#$%&' (#$%&' %*,(-* %*,(-*&$' &$'+)' +)' (o+ '& (,-)', (,-)',-o -o '+#+('+#+(-*o *o /5 % Co,,'%o+ Co,,'%o+'' * &* *' '& '& 8*(', 8*(', '& -)'$*7 -)'$*7 C. C. C#$%&' C#$%&' (o+ '& $9+-$o $9+-$o '& '& (,-)',(,-)',-o o '+#+(-*o '+#+(-*o /3 /3 %#+) Co,,' Co,,'%o+ %o+' ' * &* &* *' *' ' -'+) -'+)---(*( (*(-:+ -:+ P&*+ P&*+'*('*(-;+ ;+ '& '& -)'$ -)'$*7 *7 D. No No (#$%&' (#$%&' (o+ (o+ '& (,-) (,-)',',-o o '+#+( '+#+( $*+)-'+' N
NUMERALES
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO. 1
Se det deter ermi mina nan n las las cues cuesti tion ones es ext exter erna nas s e int inter erna nas s que que son son pert pertin inent entes es par para a su propó propósi sito to
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTA EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES Y DE OTRAS 2
Se determinan las otras partes interesadas adem/s d e los trabajadores0 que son pertinentes al &estión.
3
Se det deter ermi mina nan n las nec neces esid idad ades es y expe expect ctat ativ ivas as (Re (Requ quis isit itos os)) de los los tra traba baja jado dore res s y de otra otras s part partes es
4
Se iden identi tii ica can n cul cules es de de esta estas s nece necesi sida dades des y expe expect ctat ativ ivas as se se convi convier erte ten n en req requi uisi sito tos s le&a le&ale les s ap otros requisitos.
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST
Se det deter ermi mina nan n los los l!m l!mit ites es y apl aplic icab abil ilid idad ad par para a esta establ blec ecer er el el alca alcanc nce e
"
Se cons consid ider eran an las las cue cuest stio ione nes s int inter ernas nas y ext exter erna nas s per perti tine nent ntes es para para su propó propósi sito to..
#
Se tie tienen nen en cue cuent nta a los los requi requisi sito tos s tant tanto o de los los tra trabaj bajad ador ores es com como o de otr otras as par parte tes s inte intere resa sadas das
$
Se tie tienen nen en cue cuent nta a las las acti activi vida dade des s rela relaci cion onada adas s con con el tra traba bajo jo (Re (Real ali% i%ada adas s y pro&r pro&ram amada adas) s)
'
l alc alcan ance ce se mant antiene ene com como o in inor orm maci ación docu docum menta entada da..
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST 1*
+a ,r&a ,r&ani ni%a %aci ción ón mant mantie iene ne un Sist Sistem ema a de de -es -esti tión ón de la SS SS.
11
Se mant mantie iene ne y mejo mejora ra cont contin inua uame ment nte e este este sist sistem ema. a.
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES.
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
12
xiste un compromiso por parte de la alta dirección asumiendo la responsabilidad total en la pre lesiones de los trabajadores y el deterioro de la salud de los mismos relacionados con el trabajo0 tamin brindar ambientes de trabajo se&uros y saludables.
13
+a alta dirección establece una pol!tica de SS as! como sus objetivos.
14
Se inte&ran los requisitos del sistema de &estión de la SS en los procesos de ne&ocio de la or&
1
Se proveen los recursos necesarios por parte de la alta dirección para establecer0 implementar0 mejorar el sistema de &estión de la SS.
1"
xiste un ase&uramiento por parte de la alta dirección para alcan%ar los resultados previstos diri apoyando a las personas para contribuir a la eicacia del sistema de &estión de la SS.
1#
xiste un compromiso por parte de la alta dirección para prote&er a quienes inormen sobre inci peli&ros0 ries&os y oportunidades.
1$
xisten procesos para ase&urar la partici/ción y consultas de los trabajdores.
1'
Se establecen y apoyan la conormación y uncionamiento de comits de Se&uridad y Salud.
5.2 POL=TICA DE LA SST. 2*
xiste una pol!tica de SS.
21
+a pol!tica es apropiada al propósito0 tamao y contexto de la or&ani%ación as! como tambin a l de sus ries&os espec!icos y oportunidades para la SS.
22
+a pol!tica es comunicada a todos los trabajadores dentro de la or&ani%ación.
23
Se mantiene como inormación documentada.
24
sta disponible para todas las partes interesadas.
5.3 ROLES RESPONSABILIDADES RENDICION DE CUENTAS Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓ 2
xiste inormación documentada acerca de las autoridades y responsabilidades dentro del siste &estión de la SS.
2"
+as autoridades y responsabilidades son comunicadas dentro de todos los niveles de la or&ani%
5.4 PARTICIPACION Y CONSULTA 2#
Se establecen0 implementan y mantienen procesos para la participación y consulta por parte de trabajadores.
2$
Se controla la existencia de obst/culos o barreras respecto a la participación (alta de respuesta aportes o su&erencias de los trabajadores0 barreras de idiomas o alabeti%ación0 represalias o a represalias y pol!ticas que desalienten la partici/ción y consulta de los trabajadores)
>. PLANI"ICACIÓN. >.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES.
>.1.1 GENERALIDADES. 2'
+a or&ani%ación tiene en cuenta los peli&ros a los cuales se ven enrentados.
3*
+a or&ani%ación tiene consideración acerca de los ries&os en relación a la SS y otros ries&os a se ven enrentados. (antienen inormación documentada).
31
+as oportunidades en relación a la SS y otras oportunidades. (antienen inormación documen
32
Se consideran los requisitos le&ales aplicables y otros requisitos.
>.1.2 IDENTI"ICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST. >.1.2.1 IDENTI"ICACIÓN DE PELIGROS. 33
xisten procesos de identiicación cont!nua y proactiva de los peli&ros.
34
stos procesos son llevados a cabo se&6n los criterios deinidos por la norma. 7onsiderando en 8actores sociales0 car&a d etrabajo0 9orario de trabajo0 acoso0 bullyn&: ;nraestructura (quipos consideración de empresas contratistas y sus actividades: situaciones del e ntorno a la empresa controlados por esta0 etc.
>.1.2.2 EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PARA LA SST Y OTROS RIESGOS PARA EL SISTEMA DE GES 3
Se establecen procesos para evaluar los ries&os relacionados a la SS a partir de la identiicaci peli&ros.
3"
+as metodolo&!as y criterios de evaluación de los ries&os de la SS se mantienen como inorm documentada.
>.1.2.3 EVALUACIÓN DE LAS OPORTUNIDADES PARA LA SST Y OTRAS OPORTUNIDADES. 3#
xisten procesos para evaluar las oportunidades relacionadas a la SS0 as! como adaptar el tra or&ani%ación de ste a los trabajadores. n el caso de que corresponda evaluan tambin otras oportunidades.
>.1.3 DETERMINACIÓN DE LOS RE?UISITOS LEGALES APLICABLES Y OTROS RE?UISITOS. 3$
Se mantienen procesos para determinar y tener accesos a los requisitos le&ales vi&entes y aplic de or&ani%ación.
3'
Se mantiene inormación documentada respecto a los requisitos le&ales aplicables a la or&ani%a
4*
Se identiican otros requisitos que no sean le&ales (jemplo5 Requisitos de los trabajadores0 vec
>.1.4 PLANI"ICACIÓN PARA TOMAR ACCIONES. 41
Se planiican acciones para abordar ries&os y oportunidades.
42
Se planiican acciones para abordar requisitos le&ales y otros requisitos.
43
Se planiican acciones con el objetivo de prepararse y responder ante situaciones de emer&enci
44
Se evalua la eicacia de las acciones descritas anteriormente.
4
Se tienen en cuenta las jerarqu!as de controles al momento de planiicar las acciones.
>.2 OBJETIVOS DE LA SST Y PLANI"ICACIÓN PARA LOGRARLOS. >.2.1 OBJETIVOS DE LA SST 4"
Se mantienen objetivos para evaluar y mejorar continuamente el sistema de &estión.
4#
+os objetivos son co9erentes con la pol!tica de SS.
4$
+os objetivos son medibles en el tiempo y evaluables (
4' *
>l momento de deinir los objetivos se consideran los requisitos aplicables0 evaluación de ries&o oportunidades0 resultados de consulta de los trabajadores. +os objetivos se comunican y=o actuali%an se&6n sea el caso.
>.2.2 PLANI"ICACIÓN PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA SST. 1
+a or&ani%ación planiica el como lo&rar/ los objetivos considerando el qu se 9ar/0 recursos ne quin ser/ el responsable0 como se evaluar/n los resultados0 como se inte&rar/n las acciones p objetivos de la SS en los procesos de ne&ocios de la or&ani%ación.
2
+a or&ani%ación mantiene como inormación documentada los planes para lo&rar los objetivos.
@. APOYO. @.1 RECURSOS. 3
+a or&ani%ación determina y proporciona los recursos necesarios para la implementación0 mant mejora continua del sistema de &estión de la SS.
@.2 COMPETENCIA. 4
+a or&ani%ación determina las competencias necesarias de los trabajadores que aectan o pued desempeo en la SS.
+a or&ani%ación se ase&ura que los trabajadores sean competentes bas/ndose en la educación experiencias apropiadas.
"
+a or&ani%ación toma acciones para adquirir y mantener las competencias necesarias
#
+a or&ani%ación a documentado la inormación como evidencia de la competencia.
@.3 TOMA DE CONCIENCIA. $
+os trabajadores tienen conocimiento sobre la pol!tica de la SS.
'
+os trabajadores tienen conocimiento sobre los objetivos de la SS.
"*
xiste conocimiento sobre las implicaciones y las consecuencias de no cumplir los requisitos del &estión de la SS.
"1
+os trabajadores toman conciencia sobre los incidentes y los resultados de investi&ación.
"2
+os trabajadores toman conciencia sobre alejarse de situaciones de trabajo que se consideren c peli&ro inminente para su vida o salud.
@.4 IN"ORMACION Y COMUNICACIÓN "3
xiste un mtodo implementado por la or&ani%ación para establecer las comunicaciones interna del S- de la SS (7onsiderando &nero0 idioma0 cultura0 alabeti%ación y discapacidad).
@.5 IN"ORMACIÓN DOCUMENTADA. @.5.1 GENERALIDADES. "4
+a or&ani%ación a establecido la documentación documentada requerida por esta norma.
@.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN. "
+os documentos utili%ados por la or&ani%ación se ajustan a lo descrito por la norma (;dentiicació descripción0 ormato0 revisión y aprobación).
@.5.3 CONTROL DE LA IN"ORMACIÓN DOCUMENTADA. ""
xiste un control de la inormación de tal modo que cualquier interesado en el sistema de &estió pueda tener acceso.
"#
sta inormación se encuentra debidamente prote&ida.
!. OPERACIÓN !.1 PLANI"ICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL !.1.1 GENERALIDADES !.1.2 ELIMINACION DE PELIGROS Y REDUCIR RIESGOS "$
+a or&ani%ación 9a establecido0 implementado y mantenido procesos para eliminar el peli&ro y r ries&os. (7onsiderando la jerarqu!a de control de ries&os).
!.1.2 GESTIÓN DEL CAMBIO. !.1.4 COMPRAS. #1
+a or&ani%ación 9a establecido0 implementado y mantenido procesos para controlar la compra d y servicios.
!.1.4.2 CONTRATISTAS. #2
+a or&ani%ación 9a coordinado sus procesos de compra con sus contratistas para identiicar los evaluar los ries&os.
#3
+a or&ani%ación se 9a ase&urado que los contratistas y sus trabajadores cumplan con los requis sistema de &estión de SS.
#4
+a or&ani%ación 9a deinido y aplicado los procesos de compra en base a los criterios de se&uri en el trabajo para la selección de contratistas.
!.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS. #
xisten procesos para la preparación y respuesta ante situaciones de emer&encia potenciales.
#"
Se actuali%an estos procesos.
##
Se reali%an pruebas periódicas y ejercicios de la capacidad de respuesta por parte de los trabaj
#$
+os contratistas0 visitantes se encuentran inormados en base al proceso de preparación y respu emer&encias.
#'
xiste inormación documentada respecto a estos procesos.
. EVALUACIÓN DEL DESEMPEO. .1 SEGUIMIENTO MEDICIÓN ANLISIS Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEO. .1.1 GENERALIDADES. $*
xisten procesos para evaluar el se&uimiento y reali%ar an/lisis del desempeo de la or&ani%aci
$1
Se identiican cuales son los procesos que necesitan ser medidos y evaluados.(Requisitos le&al lo&ro de objetivos0 eicacia de los controles ope racionales0 actividades relacionadas con los peli
$2
xiste una planiicación de se&uimiento.
$3
+a or&ani%ación evalua el desempeo y eicacia de su sistema de &estión de la SS.
.1.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO CON LOS RE?UISITOS LEGALES Y OTROS RE?UISITOS $4
Se 9a determinado la recuencia y los metodos para evaluar el cumplimiento.
$
n caso de ser necesario se toman acciones de la evaluación del cumplimiento.
$"
Se conserva la inormación documentada de los resultados.
.2 AUDITORIA INTERNA .2.1 OBJETIVOS DE LA AUDITORIA INTERNA $#
Se 9an reali%ado auditoria internas dentro de la or&ani%ación.
$$
Son planiicados0 se implementan y mantienen las auditorias internas dentro de la or&ani%ación.
.2.2 PROCESO AUDITORIA INTERNA $'
xisten pro&ramas de auditoria interna.
'*
xisten inormes y resultados respecto a auditoria internas anteriores.
'1
xisten re&istros respecto a las acciones deinidas para levantar las no conormidades.
'2
xisten documentos como evidencia de la implementación de los pro&ramas de auditoria interna
.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN. '3
xisten re&istros de los resultados de la revisión por la dirección.
10. MEJORA 10.1 INCIDENTES NO CON"ORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS. '4
xisten procesos para inormar e investi&ar incidentes y no conormidades.
'
xisten re&istros de las acciones correctivas.
'"
Se involucran partes interesadas en las acciones correctivas para contribuir a la eliminación de l del incidente o no conormidad. (laboración de inormes de investi&ación0 revisión del incidente con anterioridad)
'#
Se comunican los resultados a los trabajadores y=o partes interesadas.
10.2 MEJORA CONT=NUA. '$
Se incluyen a los trabajadores en la implementación de acciones para la mejora continua del sis &estión de la SS.
''
Se comunican los resultados de la mejora continua a los trabajadores.
1**
xiste inormación documentada respecto a la mejora continua.
10.2.1 OBJETIVOS DE LA MEJORA CONTINUA 1*1
+a or&ani%ación debe mejorar continuamente la idoneadad adecuación y eicacia del S-SS
10.2.2 PROCESOS DE MEJORA CONTINUA 1*2
Se debe implementar 0 planiicar 0 establecer o mantenr uno o varios procesos de mejora conti
1*3
Se debe comunicar los resultados de la mejora continua a sus trabajadores
1*4
+a or&ani%ación debe mantener la inormación documentada como evidencia de los resultados continua
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