Lista de Chequeo ISO 14001

DIAGNOSTICO SITUACION REAL DEL SGC

FECHA

ORGANIZACIÓN

CONSULTORES

LISTA DE CHEQUEO DEL SG 14001 ELE%ENTOS DE SG 14001

PREGUNTAS

4 REQUISITOS DEL SISTE%A DE GESTION A%BIENTAL 4&1 Re,u*#*o# ¿Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de gestión ambiental? -ene.!(e# ¿La política ambiental es coherente con la realidad de la organización: naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios? ¿Incluye un compromiso de meora continua, de prevención de la contaminación y de cumplimiento de re!uisitos legales y voluntarios?

4&' Po()*c! !$+*en!(

¿Los obetivos y metas ambientales est"n de acuerdo a las directrices de la política? ¿La comunicación de la política es adecuada y se evidencia !ue es entendida por el personal de la organización? ¿Se encuentra documentada la metodología para la revisión de la política y se evidencia esta revisión? ¿#$iste un procedimiento documentado para la identificación y e valuación de los aspectos ambientales? ambientales? ¿Se han identificado todos los aspectos ambientales %en condiciones normales, anormales, directos, indirectos y de producto?

4&/&1 A#eco# !$+*en!(e#

¿Se ha determinado una metodología adecuada para la evaluación y determinación de los aspectos ambientales significativos? ¿Los aspectos significativos resultantes son consistentes y de acuerdo a la naturaleza y realidad de la organización? ¿Se mantienen los registros relacionados con la identificación y evaluación de aspectos? ¿#$iste un procedimiento documentado para la identificación y aplicación de los re!uisitos legales y voluntarios?

VALORACIÓN

OBSERVACIONES

ND H ND ND D NH NH D NH H

ND= ND= No Docu Docuen en! !"o "o NH= No #e H!c H!ce D= Docu Docu$e $en n!" !"o o H= Se Se H!c H!cee

DOCU%ENTOS DE SOPORTE

ELE%ENTOS DE SG 14001

PREGUNTAS

¿La metodolog ía llevada a cabo p ara la actualización de l os re!uisitos

4&/&' Re,u*#*o# (e-!(e# legales es adecuada y se realiza conforme al procedimiento?  o.o# .e,u*#*o#

¿Se han identificado todos los re!uisitos legales y voluntarios aplicables? ¿Se mantienen los registros relacionados con la identificación de re!uisitos legales y voluntarios? ¿Los obetivos ambientales est"n de acuerdo a las directrices de la política?

¿Los obetivos se han fiado en funciones y niveles adecuados !ue ofrezcan meora continua del sistema de gestión y del comportamiento ambiental? ¿Los obetivos son medibles y est"n asociados a un indicador? ¿Los obetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades para su

4&/&/ O+2e*3o# $e!#  cumplimiento? .o-.!$!#

¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y responsabilidades para las actividades del plan de obetivos? ¿Los obetivos anteriores?

evidencian

meora

continua respecto a valores de periodos

¿Las actividades de los obetivos y el seguimiento de los mismos se est"n realizando seg&n lo planificado? ¿Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organización organigrama y fichas de puesto?

en

¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabao referidas al sistema de gestión ambiental?

4&4&1 Recu.#o# 5unc*one# .e#on#!+*(*"!"e#  !uo.*"!"&

¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la organización? ¿Se encuentra documentada la asignación de representante de la dirección a alg&n cargo o puesto de la organización? ¿'entro de las responsabilidades del puesto de trabao de representante de la dirección se incluye el aseguramiento del establecimiento, implementación y mantenimiento del sistema de gestión conforme a los re!uisitos de IS( )*++)? ¿'entro de las responsabilidades del puesto de trabao de representante de la dirección se incluye la de informar a la alta dirección sobre el desempeo del sistema y de las necesidades de meora? ¿#s el personal competente para la realización de sus trabaos?

VALORACIÓN

OBSERVACIONES

ND D H ND D NH NH H

ND= No Docuen!"o NH= No #e H!ce D= Docu$en!"o H= Se H!ce



PREGUNTAS

¿Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabao teniendo en cuenta la educación, formación, habilidades y e$periencia apropiadas?

4&4&' Co$eenc*! 5o.$!c*6n  o$! "e conc*enc*!

¿#$iste un plan de formación o de logro de competencias? ¿#$iste una metodología definida para la toma de conciencia de los empleados en materia ambiental? ¿-onocen los empleados las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados?

4&4&/ Co$un*c!c*6n

¿#$isten registros de plan de formación, competencia necesaria de cada puesto, ficha de empleado y actos o certificados de formación, o similares? ¿#$iste evidencia documentada del cumplimiento de los re!uisitos de competencia para cada empleado de la organización? ¿#$iste un procedimiento documentado en el !ue se defina la metodología de comunicación interna y e$terna? ¿La metodología de comunicación es adecuada a la organización y a la información transmitida? ¿#$isten re gistros de las comunicacio nes realizadas?

4&4&4 Docu$en!c*6n

¿Se encuentra documentada una descripción de los elementos principales del sistema de gestión ambiental y su interacción %.anual de /estión0? ¿#$iste un procedimiento documentado para el control de documentos? ¿#$iste una metodología documentada adecuada para la aprobación de documentos? ¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de aprobación?

4&4&7 Con.o( "e "ocu$eno#

¿#$iste una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos? ¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de revisión y actualización? ¿#$iste una metodología documentada adecuada para la identificación de los cambios de los documentos y el estado de la versión vigente? ¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de identificación de cambios y estado de revisión? ¿#$isteunametodologíadocumentada adecuada para la distribución de los documentos !ue los ha ga disponible s en los puestos de trabao? ¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de distribución de documentos? ¿Los documentos son legibles e identificables? ¿Se han identificado documentos de origen e$terno distribuyen adecuadamente?

y

se

controlan

y

¿#$iste una metodología adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos? ¿Los documentos obsoletos han sido tratados seg&n la metodología definida?

4&4&8 Con.o( oe.!c*on!(

¿Los listados de documentos e$istentes se encuentran correctamente actualizados? ¿Se han documentado procedimientos para a!uellos aspectos ambientales !ue re!uieran gestiones específicas y detalladas? ¿La gestión de cada uno de los aspectos es conforme a la na turaleza de la organización y cumple con los re!uisitos legales aplicables? ¿Se ha considerado y se realiza el control sobre el comportamiento ambiental de los proveedores y subcontratistas?

VALORACIÓN

OBSERVACIONES

ND D H ND D NH NH H




PREGUNTAS ¿#s adecuada la relación entre aspectos significativos y su control operacional? ¿#$iste un procedimiento documentado para la identificación y respuesta a situaciones potenciales de emergencia? ¿Se han determinado las medidas preventivas oportunas para evitar las situaciones y1o mitigar los impactos?

4&4&9 P.e!.!c*6n  .e#ue#! !ne e$e.-enc*!#

¿#$isten registros como evidencia de las situaciones de emergencia sufridas? ¿#$iste una metodología de revisión periódica de los procedimientos de respuesta en caso de emergencia? ¿Se realizan pruebas periódicas de los procedimientos de respuesta? ¿Las situaciones d e emergencia id entificadas son las oportun as para la naturaleza de la organización?

4&7&1 Se-u*$*eno  $e"*c*6n

4&7&' E3!(u!c*6n "e( cu$(*$*eno (e-!(

¿#$iste un procedimiento documentado para definir como se hace el seguimiento y medición de las características de las operaciones !ue puedan tener un impacto significativo? ¿Se han definido las responsabilidades y metodología para la medición de todos los par"metros del sistema de gestión ambiental? ¿Se han identificado los e!uipos de seguimiento y medición y se realiza adecuadamente la calibración o verificación de los mismos? ¿#$iste un procedimiento documentado para la evaluación de cumplimiento de los re!uisitos legales y voluntarios? ¿#$isten registros de estas evaluaciones? ¿#$iste un proced imiento documen tado para el tratamiento de conformidades y para emprender acciones correctivas y preventivas?

4&7&/ No con5o.$*"!" !cc*6n co..ec*3!  !cc*6n .e3en*3!

las no

¿#$isten los registros y evidencias de cumplimiento de este procedimiento? ¿#$iste an"lisis de causas? ¿Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones? ¿#$iste un procedimiento documentado para el control de los registros? ¿#$iste una metodología para la identificación, almacenamiento, recuperación y disposición de los registros?

4&7&4 Con.o( "e .e-*#.o#

protección,

¿Los registros revisados cumplen con esta metodología? ¿#l procedimiento describe la conservación y protección de registros en formato digital? ¿Se realizan copias de seguridad de los registros inform"ticos? ¿Se encuentra definida la frecuencia y planificación de las auditorías? ¿La auditoría interna comprende todos los procesos del sistema de gestión ambiental y la norma IS( )*++)? ¿Son obetivos e imparciales los auditores internos?

4&7&7 Au"*o.)! *ne.n!

¿Se encuentran definidos y se cumplen los re!uisitos !ue deben cumplir los auditores internos para la realización de las auditorías internas? ¿#$iste un procedimiento documentado para las auditorías internas? ¿#$isten registros de las auditorías internas?

VALORACIÓN

OBSERVACIONES

ND D H ND D NH NH H




PREGUNTAS ¿Se encuentran definida sistema por la dirección?

la

frecuencia

VALORACIÓN

OBSERVACIONES

ND D H ND D NH NH H



de realización de las revisiones del

¿Se incluye en el registro de informe de revisión el an"lisis de oportunidades de meora, la necesidad de cambios en el sistema y el an"lisis de la políti ca y los obetivos ambientales? ¿Se identifican y mantienen los registros de la revisión por la dirección? ¿#l informe de revisión contiene los resultados de las auditorías internas y la evaluación de cumplimiento de re!uisitos legales y voluntarios? ¿#l informe de revisión contiene las comunicaciones de las partes interesadas e$ternas, incluidas las !ueas?

4&8 Re3*#*6n o. (! "*.ecc*6n

¿#l informe de revisión contiene el an"lisis de indicadores de desempeo ambiental? ¿#l informe de revisión contiene el estado de las acciones correctivas y preventivas? ¿#l informe de revisión contiene el an"lisis de las acciones resultantes de revisiones anteriores? ¿#l informe de revisión contiene la necesidad de cambios !ue afecten al sistema de gestión ambiental? ¿#l informe de revisión contiene las recomendaciones para la meora? ¿#l informe de revisión contiene las decisiones y acciones relacionadas con la meora de la eficacia del sistema de gestión ambiental? ¿#l informe de revisión contiene las decisiones y acciones relacionadas con la meora del comportamiento ambiental? ¿#l informe de revisión define los recursos necesarios para el desarrollo de estas acciones?

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PORCENTA:E DE CU%PLI%IENTO

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PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO REQUISITOS NORMA ISO 14001:2004 0>

SISTE%A DE GESTION 7& 8& GESTIÓN DE LOS 9& REALIZACIÓN DEL ?& %EDICIÓN TOTAL

0

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ELE%ENTOS DE SG 14001 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

PREGUNTAS . DE LA DIRECCIÓN

. RECURSOS

VALORACIÓN

OBSERVACIONES

ND H ND D NH D NH H


. PRODUCTO

. MEJORA

,


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