Lista de Chequeo(Iso 9001 Iso 14001 Ohsas 18001)

LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIA INTERNA Sector/es auditado/s:

4 - SISTEA !E GESTI"N !E #A CA#I!A!

Auditoría Nº:

Fecha:

Aná$isis de docu%entaci&n / terreno

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4)* 'E+,ISITS GENE'A#ES ¿La ¿La orga organi niza zaci ción ón esta establ blec ece, e, docu docume ment nta, a, impl implem emen enta ta,, mant mantie iene ne y mejo mejora ra continuamente la eficacia de un Sistema de Gestión de la Calidad de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional

¿La organización! a" identific identifica a los procesos procesos necesarios necesarios para para el Sistema de Gestión Gestión de la Calidad Calidad y su

Auditoría Nº:

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4)* 'E+,ISITS GENE'A#ES ¿La ¿La orga organi niza zaci ción ón esta establ blec ece, e, docu docume ment nta, a, impl implem emen enta ta,, mant mantie iene ne y mejo mejora ra continuamente la eficacia de un Sistema de Gestión de la Calidad de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional

¿La organización! a" identific identifica a los procesos procesos necesarios necesarios para para el Sistema de Gestión Gestión de la Calidad Calidad y su

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4). 'E+,ISITS !E #A !C,ENTACI"N !C,ENTACI"N 4).)* GENE'A#I!A!ES ¿La documentación del Sistema de Gestión de la Calidad incluye! a" declaracio declaraciones nes documenta documentadas das de una pol)tica pol)tica de la calidad calidad y de objeti#os objeti#os de la calidad,

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4  SISTEA !E GESTI"N !E #A CA#I!A!

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4).)* GENE'A#I!A!ES 0CNTIN,ACI"N1 e" Los registros de la calidad requeridos por esta Norma Internacional %*$ase +'('+" a saber! egistros de! • • • •

•

-'.'& re#isión por la /irección .'('( e" educación, formación, 0abilidades y e1periencia 2'& d" e#idencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los requisitos 2'('( resultados de la re#isión de los requisitos relacionados con el producto y de las acciones originadas por la misma 2'3'( elementos de entrada para el dise4o y desarrollo del producto

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4).).

AN,A# !E #A CA#I!A!

¿La organización establece y mantiene un 5anual de la Calidad que incluye lo siguiente! a" el alcance del Sistema de Gestión de la Calidad, incluyendo los detalles y la justificación de cualquier e1clusión %#er &'("6 b" los procedimientos documentados establecidos para el Sistema de Gestión de la

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4).)2

CNT'# !E #S !C,ENTS

¿Se controlan los documentos requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad Las registros de la calidad son un tipo especial de documento' ¿Se controlan de acuerdo con los requisitos dados en el apartado +'('+ ¿Se establece un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para!

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4).)4

CNT'# !E #S 'EGIST'S !E #A CA#I!A!

¿Se establecen y mantienen los registros de la calidad para proporcionar e#idencia de la conformidad con los requisitos as) como de la operación eficaz del Sistema de Gestión de la Calidad %los referidos en +'('& e de esta Lista de *erificación"

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3 - 'ESPNSAI#I!A! !E #A !I'ECCIN

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3)* CP'IS !E #A !I'ECCI"N ¿La dirección proporciona e#idencia de su compromiso para el desarrollo e implementación del Sistema de Gestión de la Calidad y para la mejora continua de su eficacia! a" comunicando a la organización la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente as) como los legales y reglamentarios6

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3 - 'ESPNSAI#I!A! !E #A !I'ECCI"N 3). ENF+,E A# C#IENTE ¿La alta dirección asegura que los requisitos del cliente se determinan y cumplen con el propósito de realizar la satisfacción del cliente %#$anse los apartados 2'('& y 7'('&"'

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3)2 P#5TICA !E #A CA#I!A! ¿La alta dirección asegura que la 8ol)tica de la Calidad! a" es adecuada al propósito de la organización6

b" incluye el compromiso de satisfacer los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia de sistema de gestión de la calidad6

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3 'ESPNSAI#I!A! !E #A !I'ECCI"N

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3)4 P#ANIFICACI"N 3)4)* 6ETI7S !E #A CA#I!A! ¿La alta dirección asegura que los objeti#os de la calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir los requisitos del producto 9#$ase 2'& a":, se establecen en las funciones y ni#eles pertinentes dentro de la organización'

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3)4). P#ANIFICACI"N !E #A CA#I!A! ¿La alta dirección asegura que! a" la planificación del sistema de Gestión de la Calidad se lle#a a cabo con el fin de cumplir los requisitos dados en el apartado +'&, as) como los objeti#os de la calidad6 y

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3 - 'ESPNSAI#I!A! !E #A !I'ECCI"N

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3)3 'ESPNSAI#I!A!8 A,T'I!A! 9 C,NICACI"N 3)3)*

'ESPNSAI#I!A! 9 A,T'I!A!

¿La alta dirección asegura que las responsabilidades, autoridades y su interrelación est;n definidas y comunicadas dentro de la organización

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3)3).

'EP'ESENTANTE !E #A !I'ECCI"N

¿La alta dirección 0a designado un miembro de la dirección quien, con independencia de otras responsabilidades, tenga la responsabilidad y autoridad que incluya! a"

asegurar que se establecen,' Implantan y mantienen los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad6

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3)3)2

C,NICACI"N INTE'NA

La alta dirección asegura que se establecen los procesos apropiados de comunicación dentro de la organización y que la comunicación se efect>&"

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3 - 'ESPNSAI#I!A! !E #A !I'ECCI"N

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3) 'E7ISI"N P' #A !I'ECCI"N 3))* GENE'A#I!A!ES ¿La alta dirección, a inter#alos regulares, re#isa el Sistema de Gestión de la Calidad de la organización, para asegurar su continua consistencia, adecuación y eficacia ¿La re#isión incluye la e#aluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión de la calidad, incluyendo pol)tica de la

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3)).

INF'ACI"N PA'A #A 'E7ISI"N

¿La información de entrada para la re#isión por la dirección incluye información sobre! a" resultados de auditor)as6 b" retroalimentación de los clientes6

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3))2

'ES,#TA!S !E #A 'E7ISI"N

¿Los resultados de la re#isión por la dirección incluyen las decisiones y acciones asociadas a! a" la mejora de la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos6 b" la mejora del producto en relación con los requisitos del cliente6

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 - GESTI"N !E 'EC,'SS

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)* S,INIST' !E 'EC,'SS ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para! a" implementar y mantener el Sistema de Gestión de la Calidad y mejorar continuamente su eficacia, y

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). 'EC,'SS ;,ANS ).)*

GENE'A#I!A!ES

¿?l personal que realiza trabajos que afecten la calidad del producto es competente con base en la educación, formación, 0abilidades y e1periencia apropiadas

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).).

CPETENCIA8 TA !E CNCIENCIA 9 F'ACI"N

¿La organización! a" determina las competencias necesarias para el personal que realiza trabajos que afectan a la calidad del producto6

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)2 INF'AEST',CT,'A ¿La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto

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)4 AIENTE !E T'AA6 ¿La organización determina y gestiona las condiciones del ambiente de trabajo necesarias para lograr la conformidad con los requisitos del producto

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< - 'EA#I=ACI"N !E# P'!,CT

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<)* P#ANIFICACI"N !E #A 'EA#I=ACI"N !E# P'!,CT ¿La organización planifica y desarrolla los procesos para la realización del producto

¿La planificación de la realización del producto se efect
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< - 'EA#I=ACI"N !E# P'!,CT

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<). P'CESS 'E#ACINA!S CN E# C#IENTE <).)*

!ETE'INACI"N !E #S 'E+,ISITS 'E#ACINA!S CN E# P'!,CT

¿La organización determina! a"

los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las acti#idades de entrega y pos#enta6

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< - 'EA#I=ACI"N !E# P'!,CT

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<).).

'E7ISI"N !E #S 'E+,ISITS 'E#ACINA!S CN E# P'!,CT

¿La organización re#isa los requisitos relacionados con el producto ¿?sta re#isión se efect
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<).)2

C,NICACI"N A# C#IENTE

¿La organización determina e implementa disposiciones para la comunicación con los clientes, relati#as a! a" información sobre el producto, b" el tratamiento de preguntas, contratos o pedidos, incluyendo las modificaciones, y

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< - 'EA#I=ACI"N !E# P'!,CT

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<)2 !ISE> 9 !ESA''## <)2)*

P#ANIFICACI"N !E# !ISE> 9 !ESA''##

¿La organización planifica y controla el dise4o y desarrollo del producto ¿La planificación del dise4o y desarrollo la organización determina! a" las etapas del dise4o y desarrollo6

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<)2).

E#EENTS !E ENT'A!A PA'A E# !ISE> 9 !ESA''##

¿Se determinan los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto y se mantienen registros %#$ase +'('+"' ¿?stos incluyen! a" requisitos funcionales y de desempe4o6

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< - 'EA#I=ACI"N !E# P'!,CT

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<)2)2

'ES,#TA!S !E# !ISE> 9 !ESA''##

¿Los esultados del dise4o y desarrollo se proporcionan de manera que permiten la #erificación contra las entradas del dise4o y desarrollo ¿Se aprueban antes de su liberación ¿Los elementos de salida del dise4o y desarrollo

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<)2)4

'E7ISI"N !E# !ISE> 9 !ESA''##

?n las etapas adecuadas, ¿se realizan re#isiones sistem;ticas del dise4o y desarrollo para! a" e#aluar la capacidad de los resultados del dise4o para cumplir los requisitos6 b" identificar cualquier problema y proponer las acciones necesarias Los participantes en dic0as re#isiones ¿incluyen representantes de funciones

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<)2)3

7E'IFICACI"N !E# !ISE> 9 !ESA''##

Se realiza la #erificación para asegurar que los elementos de salida del dise4o y desarrollo satisfacen sus elementos de entrada' Se mantienen registros de las #erificaciones y de cualquier acción que sea necesaria %#$ase +'('+"'

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< - 'EA#I=ACI"N !E# P'!,CT

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7.3.6

Valia!i"# $l i%$&' ( $%a))'ll'

¿Se realiza la #alidación del dise4o y desarrollo de acuerdo con el orden planificado %#$ase 2'3'&" para asegurar que el producto resultante es capaz de satisfacer con los requisitos para su uso especificado o pre#isto o para su aplicación

¿Siempre que sea posible, la #alidación se completa antes de la entrega o

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<)2)<

CNT'# !E CAIS !E# !ISE> 9 !ESA''##

¿Los cambios de dise4o y desarrollo son identificados, y se mantienen registros

¿Los cambios son re#isados, #erificados y #alidados cuando es apropiado y aprobados

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< - 'EA#I=ACI"N !E# P'!,CT

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<)4 CP'AS <)4)*

P'CES !E CP'AS

¿La organización asegura que el producto adquirido cumple con los requisitos de compra especificados ¿?l tipo y alcance del control aplicado al pro#eedor y al producto adquirido depende del efecto del producto adquirido en la posterior realización del producto o en el producto

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<)4).

INF'ACI"N !E #AS CP'AS

¿Los documentos de compra describen el producto a comprar, incluyendo, cuando es apropiado! a" requisitos para aprobación del producto, procedimientos, procesos y equipos, b" requisitos para la calificación del personal, y c" requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad

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<)4)2

7E'IFICACI"N !E #S P'!,CTS CP'A!S

¿La organización establece e implementa la inspección u otras acti#idades necesarias para asegurar que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados Cuando la organización o su cliente proponga lle#ar a cabo acti#idades de #erificación en las instalaciones del pro#eedor,

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< - 'EA#I=ACI"N !E# P'!,CT

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<)3 PE'ACINES !E P'!,CCI"N 9 !E SE'7ICI <)3)*

CNT'# !E #AS PE'ACINES !E P'!,CCI"N 9 !E SE'7ICI

¿La organización planifica y lle#a a cabo la producción y el suministro del ser#icio bajo condiciones controladas ¿Las condiciones controladas incluyen cuando es aplicable! a" la disponibilidad de información que describa las caracter)sticas del producto6

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<)3).

7A#I!ACI"N !E #S P'CESS !E P'!,CCI"N 9 SE'7ICI

¿La organización #alida todo proceso de producción y de ser#icio en aquellos puntos en los que los elementos de salida resultantes no puedan #erificarse mediante acti#idades de seguimiento o medición ¿?sto incluye a cualquier proceso en el que las deficiencias se 0agan aparentes
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< - 'EA#I=ACI"N !E# P'!,CT

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<)3)2

I!ENTIFICACI"N 9 T'A=AI#I!A!

Cuando es apropiado, ¿la organización identifica el producto por medios adecuados a tra#$s de la realización del producto

¿La organización identifica el estado del producto respecto a los requisitos de medición y seguimiento

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<)3)4

P'PIE!A! !E# C#IENTE

¿La organización cuida los bienes que son propiedad del cliente mientras est;n bajo su control o est;n siendo utilizados por la misma ¿La organización! identifica, #erifica, protege y sal#aguarda estos bienes' ¿Cualquier bien que sea de propiedad del cliente que se pierda, deteriore o que de alg
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<)3)3

P'ESE'7ACI"N !E# P'!,CT

¿La organización preser#a la conformidad del producto durante el procesamiento interno y la entrega al destino pre#isto ¿?sto incluye la identificación, manipulación, embalaje,

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< - 'EA#I=ACI"N !E# P'!,CT

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<) CNT'# !E #S !ISPSITI7S !E E!ICI"N 9 !E SEG,IIENT ¿La organización determina las acti#idades de medición y seguimiento para proporcionar e#idencia de la conformidad del producto con los requisitos especificados %#$ase 2'('&"' ¿La organización establece los procesos para asegurar que las acti#idades de medición y seguimiento pueden realizarse y se realizan de una manera co0erente con los requisitos de medición y seguimiento

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? - E!ICI"N8 AN@#ISIS 9 E6'A

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?)* GENE'A#I!A!ES ¿La organización planifica e implementa los procesos de seguimiento, medición, an;lisis y mejora necesarios para! a"

demostrar la conformidad del producto,

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? - E!ICI"N8 AN@#ISIS 9 E6'A ?). E!ICI"N 9 SEG,IIENT ?).)*

SATISFACCI"N !E# C#IENTE

Como una de las medidas del desempe4o del sistema de gestión de la calidad, ¿La organización realiza el seguimiento de la información relati#a a la percepción del cliente con respecto a si la organización 0a cumplido sus requisitos ¿?st;n determinados los m$todos para obtener y utilizar dic0a información

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?).). A,!IT'5A INTE'NA ¿La organización lle#ar a cabo a inter#alos planificados auditor)as internas para determinar si el sistema de gestión de la calidad! a" est; conforme con las acti#idades planificadas %#$ase 2'&", con los requisitos de esta Norma Internacional y con los requisitos del sistema de gestión de la calidad establecidos por la organización, y b" se 0a implementado y se mantiene de manera eficaz'

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?).)2

E!ICI"N 9 SEG,IIENT !E #S P'CESS

¿La organización aplica m$todos apropiados para el seguimiento, y cuando es aplicable la medición de los procesos del sistema de gestión de la calidad

¿?sos m$todos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados

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?).) ?).)44

E!I E!ICI CI"N "N 9 SEG, SEG,I IIE IENT NT  !E# !E# P' P'!, !,CT CT 

¿La organización mide y 0ace un seguimiento de las caracter)sticas del producto para #erificar que se cumplen los requisitos del producto

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?)2 CNT'# !E# P'!,CT N CNF'E ¿La organización asegura que el producto que no sea conforme con los requisitos, se identifica y controla para pre#enir su utilización o entrega no intencionados

Los controles controles y las responsabilid responsabilidades ades relacionadas relacionadas con los mismos, as) como las autoridades para tratar los productos no conformes ¿est;n definidas en un procedimiento documentado

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?)4 AN@#ISIS !E !ATS ¿La organización determina, recopila y analiza los datos apropiados para determinar la adecuación y la eficacia del sistema de gestión de la calidad y para e#aluar dónde 0ay que realizarse la mejora continua del sistema de gestión de la calidad

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?)3 E6'A ?)3)*

E6'A CNTIN,A

¿La organización mejora continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad por medio de la utilización de la pol)tica de la calidad, objeti#os de la calidad, resultados de auditor)a, an;lisis de datos, acciones correcti#as y pre#enti#as y re#isión por la dirección

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?)3).

ACCINES C''ECTI7AS

¿La organización toma acciones para eliminar la causa de no conformidades con objeto de pre#enir su repetición ¿Las acciones correcti#as son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas ¿Se establece un procedimiento documentado para definir los requisitos para!

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8.5.3

ACCIONES *REVENTIVAS

¿La organización determina acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales para pre#enir su ocurrencia ¿Las acciones pre#enti#as tomadas son apropiadas a los efectos de los problemas potenciales ¿Se establece un procedimiento documentado para definir los requisitos para! a" determinar no conformidades potenciales y sus causas6

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