SISTEMAS DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fuentes Probables Evidencia Requisitos OHSAS 18001 Preguntas de Auditoría Objetiva 4.2 Política de Seguridad y Salud Ocupacional
Debe existir una Política de S y SO, auditorizada por la alta gerencia de la organización
La política debe ser apropiada a la
Tiene la organización una Política de Seguridad y S. Ocupacional? ¿Quién ha desarrollado la política? ¿Cómo está definida la alta gerencia dentro de la orgánica de la organización?
Política S y SO documentada Saber quien o quienes es la alta gerencia, organigrama) Evidencia de autorización por la alta gerencia
¿Cuáles son los Riesgos para la Seguridad y Salud ocupacional?
Entrevistas Documentos (diagramas de flujos).
Conclusiones
º La gerencia es el punto central de toda organización º La política debe estar encaminada en el bienestar de los trabajadores y funcionarios
º Especificar el tipo de entrevista º Porcentaje de accidentabilidad y por que se presentan ese tipo de accidentes
organización.
Visita a las instalaciones ¿Cómo se ha determinado lo AccidentabilidadAccidentabilidad- Enf. Profesional apropiada a la naturaleza y escala de Congruencia política con Daños los Riesgos en S y SO? provocados por la ausencia a la Seguridad y SO.
La política debe incluir un compromiso con el mejoramiento continuo y la prevención del impacto en la seguridad y SO
¿Incluye la política un compromiso con el mejoramiento continuo y la prevención de impactos en la seguridad y SO?
Declaraciones Declaraciones explícita de compromiso para el mejoramiento continuo del SG de S y SO. Buscar en terreno evidencia de desempeño de ello en terreno-entrevistas.
º Llevar documentación del progreso de la empresa º Mejoramiento en el desempeño organizacional
La política debe establecer claramente los objetivos globales de Salud y Seguridad y el marco para la revisión periódica de dichos objetivos
La política establece claramente los objetivos globales de Salud y Seguridad? Establecer el marco para la revisión periódica de dichos objetivos?
Objetivos y metas documentadas derivados o vinculados a la política de S y SO. Coherencia en terreno procedimientos, procedimientos, instructivos, prácticas, manuales guía y/u otros documentos relacionados relacionados con los objetivos derivados de la política.
º Encuestar a los trabajadores, para saber si hay cumplimiento en las normas requeridas
naturaleza, y escala de los Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional
Política documentada. Evidencia de implantación de c/ elemento de la política confirmar con sus empleados empleados si la conocen y como se relaciona con sus trabajos Evidencia de que la P ha sido comunicada tales como: Campañas La política debe ser comunicada a Como se ha comunicado la política a de Com Interna, posters informativos todos los empleados todos los empleados? u otra cosa. Reuniones, Charlas, Entrevistas Evidencia que la P está disponible para los trabajadores tales como: La política debe estar disponible para ¿Cómo la política está disponible Anuncios públicos, Publicaciones en las partes interesadas para las partes interesadas? revistas o en la Web, posters. En inducción a contratistas y proveedores, etc. ¿Esta la política documentada? La política debe estar documentada, ¿Cómo se ha implantado o esta implantada, mantenida siendo implantada la política?
º Es importante dar a conocer a los empleados dicha política
º ¿Cada cuanto se realizan dichas actividades para la otorgar la información?
º ¿Con qué periocidad se actualiza la información?
Debe incluir el compromiso de cumplir con la legislación vigente de S y SO aplicable y con otros requisitos suscrito
Incluye la política el compromiso de cumplir con la legislación de S y SO pertinente y con otros requisitos suscritos por la organización?
Declaraciones Declaraciones explícita del compromiso de cumplir con la legislación y de S y SO vigente y los requisitos suscriptos
º El compromiso se debe realizar frente a los trabajadores para así evidenciar tal compromiso
Debe ser revisada periódicamente, para asegurar que esta permanece pertinente y apropiada a la Organización
Se revisa periódicamente, la política para asegurar que permanece pertinente y apropiada a la organización?
Verificar en los documentos de la organización
º En qué lapso de tiempo se revisa?
4.3. Planificación 4.3.1 Planificación para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos La organización debe establecer y mantener procedimientos para identificación identificación continua de los peligros, la evaluación de los riesgos y la implementación implementación de las medidas de control necesarias
Ver procedimientos, de La organización ha establecido y identificación identificación listadas de peligros y mantenido un procedimiento para la riesgos Procedimiento Procedimiento y criterios de identificación de las medidas de Ev., de riesgos que se estimó lo control necesarias? ameritan
º Qué departamento es el encargado de realizar los procedimientos y evaluaciones evaluaciones de los riesgos?
Cotejar que cada uno de los riesgos con indicación de control estén relacionados a objetivos del SG de S y SO. Entrevistas responsables definición objetivos S y SO. Minutas de acuerdos o análisis
La organización debe asegurar que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos controles han sido considerados en el establecimiento de los objetivos de S y SO
Para el establecimiento de los objetivo de S y SO, la organización ha considerado los riesgos que se estima deben ser controlados (Riesgos significativos)
La organización debe documentar y mantener esta información actualizada
Lista de riesgos significativos actualizada (última revisión, fechas Hay información documentada de los de revisión del registro) º Establecer fechas de las riesgos significativos y se mantiene Entrevistas responsables respecto al actualizaciones actualizados? proceso de actualización de los riesgos significativos
La metodología de la organización para la identificación de peligros y evaluación de riesgos debe ser definida respecto de su alcance, naturaleza y oportunidad para actuar de modo que esta sea proactiva en vez de reactiva
La metodología de la organización para identificar peligros y evaluar riesgos está definida respecto de su alcance, naturaleza y oportunidad para actuar de modo que esta sea proactiva en vez de reactiva?
Entrevista: Como se identifican los peligros y se evalúan los riesgos? º Existe matrices de riesgos, se Los peligros se identifican después pondera y se califica los diferentes de un incidente o antes? Revisar factores de riesgo fechas de Acc y programa de control de la causa
La metodología proporciona información para clasificar riesgos e identificar aquellos que deben ser eliminados o controlados, por la medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4?
º Establecer una clasificación para los riesgos y peligros basándolo en una Listado de peligros y de riesgos. escala de colores donde verde no Están clasificados? En los objetivos y presenta ningún riesgo, y el rojo es el procedimientos se consideran los de máximo riesgo, para ir así riesgos significativos eliminando esos peligros preventivamente
Debe proporcionar información para la clasificación de riesgos y la identificación de aquellos que deben ser eliminados o controlados, por la medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4
º Se han determinado los riesgos significativos de la organización tanto financieros, laborales, de salubridad, etc.
Debe ser consistente con la experiencia operacional y las capacidades de las medidas de control de riesgos utilizadas
Debe proveer los inputs en la determinación de los requisitos de las instalaciones, identificación de las necesidades de capacitación y/o desarrollo de los controles operacionales
La metodología debe ser consistente con la experiencia operacional y las capacidades de las medidas de control de riesgos utilizadas?
Ver en terreno: las medidas de control de riesgo, se implementaron? Que opinan los involucrados
º Cada semestre implementar conferencia para que los empleados reconozcan los distintos riesgos que van a enfrentarse º Se han establecido manuales donde se especifiquen los requisitos mínimos de organización y control de las instalaciones º Se conoce las fortalezas y debilidades de capacitar, que tipos de controles que sean implementados
La metodología provee la información en la determinación de los requisitos de las instalaciones, identificación de necesidades de capacitación y/o desarrollo de los controles operacionales?
La metodología proporciona la Debe proporcionarse información información para el monitoreo de las para el monitoreo de las acciones acciones requeridas para asegurar la requeridas para asegurar la eficacia y eficacia y oportunidad de oportunidades de implementación implementación?
º Cada cuanto se determinan las evaluaciones, se hace monitoreo de los hallazgo, cuales son los determinaciones de los grandes impactos
4.3.2 Requisitos legales y otros
La organización debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a los
¿Posee la organización un procedimiento para identificar y tener acceso a los requerimientos legales y a otro suscriptos? ¿Cómo se mantiene la organización informada de los cambios de los requisitos legales y otros?
Verificar existencia de procedimientos listados de regulaciones aplicables, permisos, contratos y otros documentos con obligaciones legales Requerimientos voluntarios. Como se mantiene al día?, como lo hacen, responsable, etc.
º Realizar al menos una revisión anual de los documentos requeridos para asegurase de que estén legalmente vigentes con la creación de una red de datos
requisitos legales y otros requisitos de S y SO que le sean aplicables ¿Cómo se provee al acceso de requerimientos legales a aquellos que lo necesitan?
Entrevistar para identificar acceso a los requerimientos legales y otros Copias, documentos legales o de otro tipo Procedimientos, instrucciones, posters, publicaciones de requerimientos legales por área
Se han establecido objetivos de S y SO? Están documentados? ¿Están estos actualizados? ¿Estos han sido definidos a niveles relevantes dentro la organización
Lista de objetivos Revisar si están todo documentados. Las fechas de revisión de las listas de Fecha de revisión y/o actualización, objetivos no deben ser superiores a entrevistas para identificar un periodo trimestral conocimiento de los objetivos y metas, y relación con sus respectivos
º El acceso a los documentos legales deben estar en redes de fácil acceso para los trabajadores y clientes
4.3.3 Objetivos La organización debe establecer y mantener objetivos de seguridad y salud ocupacional documentos en cada nivel y funciones pertinentes de la organización
En el establecimiento de los objetivos se debe consideran los requerimientos legales y otros En el establecimiento de los requisitos, los peligros y riesgos de S objetivos y metas se han y SO, sus opciones tecnológicas, considerados estos factores? requerimientos financieros, operacionales y negocios, y la opinión de partes interesadas
Minutas de reunión Revisión de los objetivos Entrevista con el personal responsable Evidencia de comunicación entre funciones relevantes al interior de la empresa Asignaciones presupuestarias, evaluaciones, etc.
º Establecer auditorias a los empleados anuales actualizándolos en los riesgos y peligro que pueden enfrentar y como prevenirlos º Consultar cuales son los factores afectados en las f unciones internas
En el establecimiento de los Los objetivos deben se consistentes objetivos se considero que fueran con la política de S y SO incluyendo el consistentes con lo política de S y compromiso con el mejoramiento SO? continuo Se incluyo el compromiso para el mejoramiento continuo
Comparar los objetivos y su consistencia en la política. Verificar que los objetivos incluyen el compromiso con el mejoramiento continuo
º Para establecer los objetivos, se debe revisar previamente la política y así hacer verificación para el mejoramiento continuo
4.3.4 Programa(s) de gestión de S y SO
La organización debe establecer y mantener un programa(s) de S y SO para lograr sus objetivos
Programa(s) revisarlos ¿Posee la organización programas de Entrevistas con el personal sobre su S y SO para lograr sus objetivos? definición
º El programa de S y SO de la organización debe presentar sus objetivos a sus empleados bimestralmente
El programa de gestión de S y SO de designar la responsabilidad y autoridad para lograr los objetivos en cada función y nivel pertinentes de la organización . Debe incluir el documento respectivo
¿Se han definido responsabilidades en cada nivel y f unción relevante para alcanzar los objetivos y metas? Esta documento de dicha designaciones?
Documentos de la designación de la repons y autoridad Organigrama Descripción de cargos
º El responsable que la organización designa, debe mostrar cada semestre las metas alcanzadas y cuales faltan, demostrando en que tiempo se pueden llevar a cabo
El programa de gestión de S y SO debe especificar los medios y plazos en el cual se alcanzarán los objetivos documentados respectiva
¿Cuáles son los medios y marcos de tiempo requeridos para alcanzar los objetivos establecidos? Documentación respectiva?
Programa(s) documentado(s) Cronogramas del programa Análisis de costos de programa Recursos comprometidos
º En el termino acordado, el responsables debe mostrar el nuevo cronograma con las modificaciones propuestas
El programa de gestión de S y SO debe ser revisado a intervalos regulares y planificados
El programa de gestión de S y SO es revisado a intervalos regulares y planificados?
Verificar si hay un programa de revisión planificado?. Como se registra dicha revisión?
º Cada mes se debe revisar lo que lleva hasta el momento y así ir lo mejorando
El programa de gestión de S y SO debe ser corregido atendiendo a los cambios en las actividades, productos o servicios o condiciones operacionales de la organización
¿El programa de gestión de S y SO se modifica cuando un proyecto se relaciona con nuevos desarrollos y/o actividades, productos o servicios nuevos o modificados, si es necesario?
Fecha de programa documentado Documentación pertinente a nuevos proyectos Entrevistas con personal de área de proyectos
º En el momento que se modifiquen o incluyan actividades, de inmediato se debe registrar en documentos del programa
4.4 Implementación y Operación 4.4.1 Estructura y Responsabilidad Documentos sobre la definición de funciones, responsabilidades y ¿se han definido y documentado las autoridades, a través de programas, funciones, responsabilidades y descripción de cargos y/o otros autoridades dentro de la empresa? documentos existentes en la La funciones, las responsabilidades y organización
º Para los documentos sobre las definiciones, la empresa debe revisarse por lo menos una ves al año para la verificación de estos
autoridades del personal que gestiona, desarrolla y verifica las actividades del sistema deben estar definida, documentadas y comunicadas
La gerencia debe proveer los recursos esenciales para la implantación, control y mejoramiento del SG y SO. Los recursos incluyen a los recursos humanos y la capacitación especializada, recursos tecnológicos y financieros
¿Se han comunicado de manera apropiada las funciones, responsabilidades y autoridades definidas en la empresa?
Comunicación de funciones a través de actividades de entrenamiento, reuniones de área o departamentos, boletines o informativos con noticias acerca de la Seguridad y salud ocupacional dentro de la empresa, reuniones entre el coordinador ambiental y empleados, otros métodos
º Es necesario plantear los comunicadas trimestralmente para obtener buenos resultados en las funciones asignadas.
¿La gerencia ha provisto de manera apropiada los recursos humanos? ¿… recursos financieros? ¿… recursos tecnológicos?
Existencia de personal en las distintas áreas o departamentos abocado al manejo ambiental. Existencia de planes de presupuesto para el manejo ambiental y/o materias ambientales. Planes para actualización de tecnología utilizada en la empresa
º Verificación de los recursos humanos, financieros y tecnológicos por medio de consultas a los funcionarios de la organización encargados de estos temas
Carta de delegación y/o designación del coordinador del SG de S y SO u otros representantes identificados Informes a la alta gerencia sobre el SG de S y SO. Minutas de reunión de actividades de revisión gerencial
º El coordinador que designe la compañía debe presentar informes mensuales a la alta gerencia que reflejen como se maneja SG de S y SO hasta el momento y así realizar una mejora continua
La alta gerencia de la organización debe nominarse un integrante de la alta gerencia como responsabilidad ¿Hay representante(s) designados para asegurar que el SG de S y SO por la alta gerencia? esta adecuadamente implementado y atendiendo los requisitos en todos los ámbitos de la organización.
El representante nominado por la gerencia debe tener funciones, responsabilidades y autoridad definidas para asegurar para que los requisitos de SG de S y SO sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo a OHSAS 18000
El representante nominado por la gerencia tiene funciones, responsabilidades y autoridad definidas para asegurar para que los requisitos del SG de S y SO sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo a OHSAS 18000?
º la gerencia debe establecer manuales de funciones donde se determinen responsabilidades, los limites de autoridad y los requisitos exigidos al representante nominado
Asegurar que los informes sobre el se empeño del SG de S y SO sean presentados a la alta gerencia para su revisión y que sirvan para el mejoramiento continuo del desempeño de S y SO
Como se asegura que los informes sobre el desempeño del SG de S y SO sean presentados a la alta gerencia para el mejoramiento continuo del desempeño de S y SO?
º El representante de la organización y de los empleados tiene la responsabilidad de pasar un informe detallado sobre el desempeño del SG de S y SO de como este es utilizado para una mejora continua de la compañía
Todos aquellos que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su compromiso con el mejoramiento continuo del desempeño de S y SO
Como se demuestra el compromiso con el mejoramiento continuo del desempeño en S y SO por parte del nivel gerencial?
º La dirección general debe solicitar a todos aquellos que tengan responsabilidad, compromisos escritos para la mejora continua
4.4.2 Capacitación y entrenamiento, conocimiento y competencia Niveles de competencia requeridos El personal que desempeñe tareas Descripción de cargos (niveles de ¿El personal que desarrolla tareas que pueden tener impacto sobre la S educación y/o experiencia) que puedan causar impactos sobre la y SO, debe ser competente en base a Competencia alcanzada (registros de base de una educación, una educación, capacitación capacitación, experiencia en el entrenamiento y/o experiencia entrenamiento y/o experiencia trabajo) apropiado? apropiados Entrevistas con personal, jefaturas y gerencia respecto a la competencia
º Para la prevención de impactos en la S y SO de la organización se debe presentar semestralmente una auditorias
La organización debe establecer y mantener procedimientos para asegurar que sus empleados o miembros en cada nivel y función relevante conozcan y estén conscientes de: -Congruencia de la política y procedimientos S y SO con los requisitos de sistema de G -La importancia de su desempeño personal en la S y SO, sus funciones y responsabilidades ante situaciones de emergencia y las posibles consecuencias, en caso de apartarse de los procedimientos de operación especificados
¿La organización ha establecido metodologías para asegurar el conocimiento de los empleados de las distintas materias y alcances del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional?
Los procedimientos de capacitación deben tener en cuenta el nivel de responsabilidad, capacidad, alfabetismo y riesgo
Los procedimientos de capacitación tienen en cuenta el nivel de responsabilidad, capacidad, alfabetismo y riesgo?
Programa de capacitación Registros de capacitación y/o entrenamiento Entrevistas para evaluar el conocimiento del SG de S y SO y actividades operativas de control de los riesgos
º ¿Cada cuanto hacen los procedimientos? º El programa de capacitación debe ser con repetición cada trimestre º El desempeño del conocimiento de S y SO de los empleados es de obligación de la organización
º La organización debe capacitar a nivel de responsabilidad sobre los riegos que presentan en la respectiva área
4.4.3 Comunicación La organización debe establecer procedimientos para asegurar que la información pertinente de S y SO sean comunicadas hacia y desde los empleados y otras partes interesadas:
¿Se han establecido y mantenido procedimientos para la comunicación interna? ¿Se ha considerado procesos para la comunicación a otros interesados? ¿Sus respuestas de comunicación han sido registradas?
Verificar procedimientos de comunicación interna Evidencia de comunicación interna (lista de distribución, copias duras y/o registros de comunicación, boletines informativos internos, intranet, diarios murales, etc.) Entrevistas
º Debe ser de envió diario, la información competente y estar registrado quien la recibe y quien tiene interés en ella, pero debe ser correspondiente a su área
Los empleados deben ser: involucrados en el desarrollo y revisión de las políticas y procedimientos de control de riesgos
Los empleados han sido involucrados en el desarrollo y revisión de las políticas y procedimientos de control de riesgos?
Hay registros u otra evidencia de Reuniones para el objeto Entrevistas Evidencia de comunicación
º ¿Cada cuando los empleados son involucrados en estas revisiones? º El responsable de las revisiones debe ser totalmente claro con los empleados
Los empleados son consultados Consultados cuando existan cambios cuando existan cambios que afecten que afecten a su Seguridad y Salud a su Seguridad y Salud en el lugar de en el lugar de trabajo trabajo?
º La compañía debe realizar encuestas para averiguar el nivel de satisfacción de sus empleados
Representados en los asuntos de Seguridad y Salud
Los empleados son representados en asuntos de Seguridad y Salud
º La organización debe tener representante de los trabajadores que de el punto de opinión de estos
Los empleados son informados quién Informados quién es el represente(s) es el representante de S y SO de los de S y SO de los empleados y quién empleados y quién es el es el representante nombrado por la representante nombrado por la gerencia (4.4.1) gerencia?
º Los empleados deben elegir su Procesos documentados representante de S y SO relacionados º La persona elegida es responsable Entrevistas con empleados respecto de los documentos relacionados, a ello frente al representante de la organización
4.4.4 Documentación
Documentos sobre SG de S y SO con sus elementos centrales y su interacción ¿La organización ha establecido Datos sobre la actualización/ revisión La organización debe establecer y información que describa los del SG de S y SO Lista mantener información para describir elementos de su SG y ha o índice de los documentos los elementos claves de SG y sus direccionado los documentos relacionados (información sobre el interacción e indicar la ubicación de relacionados? proceso, organigrama, plan de la documentación relacionada ¿Esta información se ha mantenido? emergencia de terreno, normas y La información debe ser mantenida Utiliza medios electrónicos o en procedimientos operacionales) por un periodo, que asegure su papel? Entrevista con responsables eficacia y eficiencia Se ha definido por cuanto tiempo la (estructuración y documentación SG información debe ser mantenida? de S y SO) Como se identifican, documentan, comunican y corrigen los procedimientos de SG
º ¿La documentación sobre los SG del S y SO es clara? º Debe establecer un periodo para la actualización y así mismo su identificación
4.4.5 Control de documentos y datos La organización debe establecer y mantener procedimientos de todos los documentos y datos exigidos de esta especificación de OHSAS para asegurar que: a) puedan ser localizados
Existen procedimientos de todos los documentos requeridos que permitan ser ubicados con facilidad y ser revisados por el personal autorizado?
Comprobar el listado de documentos y pedir los procedimientos de ellos. Pedir algunos procedimientos del listado?
º La organización debe tener los documentos y datos en una base que sea de fácil acceso para quien la solicite
b) Ser examinados y revisados Estos procedimientos están cuando sea necesario y aprobados aprobados? para constatar si son adecuados, por Están revisados? el personal autorizado
Revisar si procedimientos están aprobados por quien corresponda?
º El responsable de los documentos los debe tener actualizados
c) Las versiones y datos actuales se encuentren disponibles en todos los puntos donde se ejecuten operaciones esenciales para el SG de S y SO
Revisar en terreno si están los procedimientos y verificar si son versiones actualizadas
º La compañía debe establecer en su base de datos los actualizaciones verificadas y tener en cuenta el SG que contiene la organización
Están las versiones actualizadas disponibles en los lugares definidas como esenciales parea el SG de S y SO
d) Los documentos obsoletos sean retirados de todos los puntos de emisión y de uso, o se emplee otra manera alternativa para asegurar que no se usen
Como se asegura que los documentos obsoletos no sean usados en los puntos de emisión y de uso? Son retirados o se usa otro modo?
Cualquier documento obsoleto Como identifica documentos retenido con propósitos legales y/o obsoletos retenidos por alguna de preservación esté identificado de razón? forma adecuada
Revisar documentos y verificar su vigencia. Revisar que versiones actualizadas en terreno
º Verificación anual de los documentos para así determinar cuales son obsoletos y así darles disposición de no uso
Si hay procedimiento para ello per verlo. Pedir y revisar un documento de esta índole
º Los documentos obsoletos deben ser eliminados para que no se presenten ningún error en momento de algún procedimiento
Listado de riesgos que ameritan Control Listados de operaciones y actividades asociados a ellos
º ¿Cada cuantos realizar listados de las actividades potenciales al riesgo?
Evidencia de planificación, programas de operación y mantención
º La organización debe planificar cada trimestre las actividades para así asegurar que los empleados los cumplan
4.4.6 Control de operación La organización debe identificar las operaciones y actividades asociadas a los riesgos identificados donde se requiere sean aplicadas medidas de control
Tiene la organización identificado las operaciones y actividades asociadas con riesgos identificados donde se requiere sean aplicadas las medidas de control?
La organización debe planificar estas Como se planifican estas actividades, incluyendo la actividades? mantención, y asegurar que se Incluyen la mantención de ellas? cumplan las especificaciones por: a) Establecimiento y mantención de procedimientos documentados para abarcar situaciones en las cuales la ausencia de ellos pudieran llevar a desviaciones de la política y de objetivos de S y SO
º La organización debe tener Existen procedimientos documentos para afrontar documentados para situaciones en Procedimientos documentados para positivamente los riesgos que las cuales la ausencia de ellos pueda situaciones de riesgos críticos enfrente en las posibles llevar a desviaciones de la política y equivocaciones en las políticas de los objetivos de S y SO? empresariales
b) Estipulación de criterios de operación en los procedimientos
Como estipulan los criterios de operaciones en los procedimientos?
Pedir los criterios operación en los procedimientos en los procedimientos. Como lo hace?
º La organización debe tener criterios definidos que estipulen los procedimientos
c) Establecer y mantener procedimientos relacionados con los riesgos identificables de S y SO en bienes, equipos y servicios usados o adquiridos por la organización y la comunicación de los procedimientos y requisitos a los proveedores y contratistas
Existen procedimientos relacionados con riesgos identificables de S Y SO de bienes, equipo y servicios usados por la organización? ¿Cómo los comunica estos y sus requisitos a los proveedor y contratistas?
Pedir los procedimientos sobre R. identificables de bienes, equipos y servicios. Evidencia de comunicación a contratistas y proveedores. Entrevistas
º La organización tiene que pedir a sus proveedores garantía en los bienes, servicios y equipos para que estas no presenten riesgos críticos
Establecer y mantener procedimientos relacionados para el del P. T., procesos, instalaciones, equipos, procedimientos operacionales y organización del trabajo, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas, en orden a eliminar o reducir los riesgos de S y SO en su fuente
Están establecidos y mantenidos los procedimientos relacionados para el diseño del P.T., procesos, instalaciones, equipos, procedimientos operacionales y organización del trabajo, incluyendo la adaptación a las capacidades humanas, en orden a eliminar o reducir los riesgos de S y SO en su fuente?
Pedir procedimientos de diseño y operación de PT, procedimientos de operación que considere al trabajador, el ambiente laboral, correlaciones biomecánicas, sicológicas, organizacionales
º ¿Qué planes tiene la organización para la prevención de riesgos? º Que porcentaje de empleados conocen esos planes º Porcentaje de riesgos han sido potencialmente afectados y detectados en la organización
¿La organización tiene establecido y mantenido procedimientos para identificar el potencial de riesgo, y la Pedir procedimientos. Constatar que respuesta a, incidentes y situaciones estos son adecuados a la criticidad de emergencia, y para prevenir y de los riesgos mitigar las posibles enfermedades y lesiones asociados a ellos?
º Qué programas tiene la organización para prevenir riesgos? º La organización debe tener capacitaciones para la prevención y respuesta a estas situaciones
4.4.7 Preparación y respuesta a situaciones de emergencia La organización debe establecer y mantener procedimientos para identificar el potencial de, y la respuesta a, incidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar los posibles enfermedades y lesiones asociadas a ellos
La organización debe revisar sus planes y procedimientos de preparación y respuesta a las emergencias, en particular después que ocurran incidentes o situaciones de emergencia
¿Se revisan los planes y procedimientos y respuesta a las emergencias en forma periódica, o cuando ocurren situaciones de emergencias o accidentes?
La organización debe además probar ¿La organización prueba periódicamente tales procedimientos periódicamente tales procedimientos cuando sean posibles cuando sea posibles?
º La organización debe realizar mínimo dos veces al año simulaciones de emergencia para mitigar los posibles impactos generados en cualquier evento que llegue a surgir en la compañía º ¿Cada cuanto la organización realiza la preparación y respuesta a las emergencias? º La organización debe informar a los empleados, mensualmente los posibles respuestas a los casos de emergencia
4.5 Verificación y acción correctiva 4.5.1 Monitoreo y medición del desempeño La organización debe establecer y mantener procedimientos para monitorear y medir periódicamente el desempeño en S y SO
Estos procedimientos deben establecer mediciones cuantitativas y cualitativas aprobadas a las necesidades de la organización
Se han establecido y mantenido procedimientos para el monitoreo y medición periódica del desempeño en S y SO?
º Para medir el desempeño la organización debe implementar herramientas de valoración que permitan monitorear en forma permanente el buen desempeño
Estos procedimientos establecer mediciones cuantitativas y cualitativas, apropiadas a las necesidades de la organización?
º Las herramientas que se implementen deben tener parámetros que en forma cuantitativa permitan medir el desempeño y la calidad del mismo que se realiza en forma cualitativa
Monitoreo del grado de La organización monitorea el grado cumplimiento de los objetivos de S y de cumplimiento de los objetivos de SO de la organización S y SO?
º Para medir el cumplimiento se deben fijar metas alcanzables en relación cada una de los objetivos de la organización
Medidas proactivas de desempeño, que monitoreen la conformidad con el programa de G de S y SO, los criterios de operación y la legislación aplicable
Tiene medidas proactivas de desempeño, que monitoreen la conformidad con el programa de G de S y SO, los criterios de operación y la legislación aplicable?
º Las medidas proactivas se generan en el cumplimiento de metas fijadas y cumplimiento de la normatividad aplicable
Medidas reactivas de desempeño para monitorear accidentes, enfermedades, incidentes (incluyendo las cuasi-perdidas) y otras evidencias históricas de deficiencia en el desempeño de S y SO
Existen medidas reactivas de desempeño para monitorear accidentes enfermedades, incidentes (incluyendo las cuasi-perdidas) y otras evidencias históricas de deficiencia en el desempeño de S y SO?
º Para determinar las medidas reactivas se debe establecer planes de contingencia que permitan actuar oportunamente frente a los incidentes
Registro de datos y resultados del monitoreo y medición que sean suficiente para facilitar un subsecuente de análisis de acción correctiva y preventiva
Existe registro de datos y resultados de monitoreo y medición que sean suficiente para facilitar un subsecuente análisis de acción correctiva y preventiva?
º Se deben establecer base de datos que permita copilar las deficiencias, las experiencias y medidas preventivas para facilitar a la organización medidas de control
Si se cuenta con equipos para el monitoreo de medición de desempeño, la organización debe establecer mantener procedimientos para la calibración y mantención de estos equipos
Si se tiene equipos para monitoreo ¿la organización establece y mantiene procedimientos para la calibración y mantención de estos equipos?
º Las herramientas que se han determinado para el control de los procedimientos deben configurar también herramientas evaluativas que permitan en el monitoreo que se esta cumpliendo con los procedimientos y las medidas preventivas
Se debe mantener registros de las actividades de calibración, mantención y de sus resultados
Se mantiene registros de las actividades de calibración, mantención y de sus resultados?
º Con el resultado de la evaluación, medición y monitoreo deben elaborarse registros para que históricamente se puedan adoptar medidas de calibración
4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas La organización debe establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad: para manejar e investigar accidentes, incidentes y no conformidades
Existen procedimiento que defina la responsabilidad para manejar e investigar accidentes incidentes y no conformidades?
º La organización debe crear un reglamento interno en el cual se señalen los procedimientos y definan las responsabilidades a la autoridad
Tomar las medidas para mitigar Para tomar medidas de mitigación y cualquier consecuencia que se derive realizar acciones correctivas, cuando de accidentes, incidentes y nocorresponda? conformidades
º Este reglamento debe definir las medidas preventivas y correctivas para el control de accidentes y forma de actuar cuando ellos e presenten
Iniciar y completar acciones correctivas y preventivas
Para iniciar y completar acciones correctivas y preventivas?
º Las acciones correctivas y preventivas deben basarse en la propia experiencia y en la de terceros para ejercer su aplicación cuando se presenta el incidente
Se confirman la efectividad de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
º El monitoreo constante debe permitir si las medidas preventivas han sido efectivas y las acciones correctivas fueron aplicadas en forma oportuna de no ser así debe revisarse las medidas de mitigación
Las acciones correctivas y preventivas tomadas son previamente revisadas, utilizando el proceso de evaluación de riesgos, antes de su implementación?
º Todas las acciones preventivas y correctivas deben ser evaluadas con herramientas de control de riesgos o matrices de riesgo que determine las probabilidad, el impacto, los controles y su calidad para conocer el riesgo residual una ves aplicado
Confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas tomadas
Se requiere que todas las acciones correctivas y preventivas tomadas sean previamente revisadas, utilizando el proceso de evaluación de riesgos, antes de su implementación
Las acciones correctivas o preventivas, deben ser apropiadas a la magnitud del problema y al riesgo en S y SO que se haya detectado
Las acciones correctivas o preventivas, son apropiadas a la magnitud del problema y al riesgo en S y SO que se haya detectado?
º El impacto de un riesgo debe ser medido adecuadamente en razón a la magnitud del problema
La organización debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados que resulten de las acciones correctivas y preventivas
Se implementan y registran los cambios en los procedimientos documentados que resulten de las acciones correctivas y/o preventivas?
º Todos los expertos en la valoración y verificación de acciones correctivas, como resultado del monitoreo deben ser registrados y documentados
La organización ha establecido y mantenido procedimientos para identificar, mantener y disponer los registros de S y SO?
º Todo procedimiento debe reflejarse en un mapa de eventos identificando los riesgos registrados y calidad de desempeño
4.5.3 Registros La organización debe establecer y mantener procedimientos para identificar, mantener y disponer los registros de S y SO
Estos registros deben incluir los Estos registros incluyen los registros registros los resultados de auditorías de capacitación y los resultados de y revisiones auditorías y revisiones?
º Las falencias que arroje el monitoreo deben ser revisadas y auditadas constantemente y sus hallazgos deben ponerse en conocimiento mediante capacitaciones con el fin que esas falencias no se vuelvan a presentar
Los registros de S y SO deben ser legible, identificables y permitir la trazabilidad de la actividades involucradas
º Los registros deben ser expresados en forma clara y concisa que permita señalar el procedimiento errado o la falla detectada realizando así una perfecta trazabilidad de la actividad
Los registros son legibles, identificables y permiten la trazabilidad de la actividad involucrada?
º Los registros deben conservar una base de datos debidamente protegido de forma que se permitan actualizar, mantener al día y establecer medidas de seguridad y recuperación º Para este efecto de debe crear y clasificar los eventos de riesgo, el impacto que ha generado a la organización y el seguimiento de los mismos
Los registros de S y SO se deben almacenar y mantener, para su fácil recuperación y en buenas condiciones
¿Cómo se almacenan y mantienen, los registros de S y SO? ¿Son fáciles de recuperar y están en buenas condiciones?
Se debe establecer y registrar su tiempo de retención
Se establece y registra el tiempo de retención de los riesgos?
Los riesgos se deben mantener, según sea apropiado al sistema y a la organización, para demostrar la conformidad con esta especificación OHSAS
¿Se mantiene los registros, según sea apropiado al sistema y a la organización, para demostrar la conformidad con especificación OHSAS?
º Estos registros deben ser revisados acorde con la naturaleza el sistema y la organización
La organización ha establecido y mantenido un programa de auditorias y procedimientos para realizar auditorias periódicas de SG de S y SO, que se efectúen para: Determinar si el SG de S y SO está conforme con las medidas planteadas por el SG de S y SO, incluyendo los requisitos de esta especificación OHSAS?
º Al establecer la organización, medidas de control, monitoreo y registro debe simultáneamente establecer los programas de auditoria que permitan determinar que los reglamentos, procesos, procedimientos se estén realizando acorde con las políticas fijadas con la organización
4.5.4 Auditoría La organización debe establecer y mantener un programa de auditorias y procedimientos para realizar auditorias periódicas del SG de S y SO, que se efectúen para: a) Determinar si el SG de S y SO está conforme con las medidas planteadas por el SG de S y SO, incluyendo los requisitos de esta especificación OHSAS
El SG de S y SO ha sido … Ha sido implementado y implementado y mantenido mantenido correctamente y si es correctamente? ¿Ha sido efectivo en efectivo en el logro de los objetivos y el logro de los objetivos y política de política de la organización la organización?
º De igual manera el programa de auditoria debe verificar periódicamente el S viene siendo aplicado de acuerdo con las directrices de la organización
Revisarlos resultados de las auditorías anteriores
¿Se revisan los resultados de las auditarías anteriores?
º Para este efecto el programa de auditoría debe en sus informe indicar si se ha dado cumplimiento a las recomendaciones a las auditorías anteriores
Informar a la gerencia acerca de los resultados de las auditorias
Se informa a la gerencia acerca de los resultados de las auditorías?
º Todo ello debe incorporarse en los informes a la gerencia y alta dirección con los resultados obtenidos en sus diversas pruebas
La alta gerencia debe, según frecuencia definida por ella, revisar el SG de S y SO para asegurar su continua conveniencia, adecuación y efectividad
Revisa la alta gerencia, según frecuencia definida por ella, el SG de S y SO para asegurar con continua conveniencia, adecuación y efectividad?
º La gerencia debe revisar el SG de S y SO como mínimo tres veces por año, para así tener mayor control en la convivencia y efectividad de la compañía
El proceso de revisión de la gerencia debe asegurar que se reúna la información necesaria para que la gerencia pueda efectuar esta evaluación
El proceso de revisión de la gerencia asegura que se reúna la información necesaria para que la gerencia pueda efectuar esta evaluación?
º ¿En cuanto tiempo la gerencia revisa la información? º La gerencia debe reunir la información cada bimestre para evaluar los necesidades de la compañía
Esta revisión debe documentarse
Esta revisión está documentada
º Cada vez que se realice una revisión esta debe ir a la base de datos
La revisión de G. debe considerar la posible necesidad de cambios en SG de S y SO a en función de los resultados de auditorías, de los cambios de circunstancias y del compromiso por un mejoramiento continuo
La revisión de G, considera la posible necesidad de cambios en el SG de S y SO a en función de los resultados de auditorías, de los cambios de circunstancias y del compromiso por un mejoramiento continuo?
º Documentos donde estén los resultados y registros de las auditorias º Publicación interna de dichos documentos
4.6 Revisión de la gerencia
