Contenido Introducción ............................................................................................................................ 4 OBJETIVOS ................................................................................. ¡Error! Marcador no definido. Metodología de la investigación ............................ .................... ¡Error! Marcador no definido. Nociones generales ................................................................... ¡Error! Marcador no definido. CONCEPTO DE TESTAMENTO ........................................................................................................................... 4 LOS REQUISITOS DE VALIDEZ DEL ACTO A CTO TESTAMENTARIO......................... ............................ . 5 a)
La manifestación de voluntad del testador .......................... ........................... ................ 5
b)
La capacidad del testador ......................... ............................ ........................... ................ 5
c)
El objeto del testamento .......................... ............................ ........................... ................ 6
d)
La finalidad del testamento ........................... ............................ ........................... ........... 6
e)
La forma en el testamento ............................ ............................ ........................... ........... 7
LA INVALIDEZ EN EL DERECHO ROMANO ......................... ........................... .................... 7
LA CADUCIDAD ................................................................................................................................................. 8 1. CONCEPTO DE CADUCIDAD ................................................................................................. 8 2. CLASES DE CADUCIDAD. ...................................................................................................... 9 2.1 Caducidad referida al testamento. .................................................................................... 9 2.2 La caducidad testamentaria referida al legatario o herederos ............................ ............ 10 a.
POR OMISION. ......................... ........................... ............................ ........................... ..................... 10
b.
POR HECHOS NUEVOS. ......................... ............................ ........................... ............................ ....... 10
c.
POR ELIMINACION. ........................... ........................... ............................ ............................ ........... 10
d.
POR PERDIDA DE DERECHO. ........................... ........................... ............................ ......................... 10
3. EXTENSION DE LA CADUCIDAD. ......................................................................................... 10 3.1Caducidad total. ............................................................................................................... 10 3.2 caducidad parcial. ............................................................................................................ 11 i.
Preterición u omisión absoluta. .......................... ........................... ............................ .... 11
ii.
Preterición u omisión relativa........................ ............................ ........................... ......... 11
4. CASOS EN QUE SE PRESENTA PRESENTA........................... ............................ ........................... ............................ ....... 11 a) Artículo 805 ....................................................................................................................... 11 b) El artículo 806.................................................................................................................... 11 c) El artículo 807, ................................................................................................................... 11 A.
Caducidad del heredero ........................... ............................ ........................... .............. 12
1.- Si el testador deja herederos forzosos que no tenía cuando otorgó el testamento y que vivan; o que estén concebidos al momento de su muerte, muerte, a condición de que nazcan vivos. .................. ......... ......... 12 2.- Si el heredero renuncia a la l a herencia o muere antes que el testador sin dejar representación sucesoria, o cuando el heredero es el cónyuge y se declara la separación judicial por culpa propia o el divorcio. ................................................................................................................................. 13 3.- Si el heredero pierde la herencia por declaración de indignidad o por desheredación, sin dejar descendientes que puedan representarlo........................... ............................ ...................... 15 B.
Preterición del heredero forzoso ............................. ........................... ........................... 16
C.
Menoscabo de la legitima............... ............................ ............................ ....................... 17
5. CADUCIDAD DEL LEGADO. LEGADO. ........................... ........................... ............................ ............................ ........... 18 6. EFECTOS................................................. EFECTOS....................... .......................... ............................ ............................ ............................ ................ 19 LA NULIDAD .................................................................................................................................................... 20 1. CONCEPTO DE NULIDAD .......................... ........................... ............................ .................. 20 2. NULIDAD DE LOS TESTAMENTOS ....................................................................................... 23 2.1 NULIDAD ABSOLUTA DE LOS TESTAMENTOS TESTAMENTOS ............................. ........................... ......... 23 2.1.1 EL TESTAMENTO ES NULO CUANDO LE FALTA LA MANIFESTACION DE VOLUNTAD DEL TESTADOR 23 2.1.2 CUANDO SEA CELEBRADO POR PERSONA PERSON A ABSOLUTAMENTE INCAPAZ ........................ 24 2.1.3 CUANDO EL OBJETO ES INDETERMINABLE FISICA O JURIDICAMENTE IMPOSIBLE ....... 25 2.1.4 CUANDO ADOLEZCA DE SIMULACION ABSOLUTA ........................................................ 25 2.1.5 CUANDO NO CUMPLA LA FORMALIDAD LEGAL ........................... ............................ .... 25 2.1.6 CUANDO ES CONTRARIO A LAS LEYES QUE INTERESAN AL ORDEN PÚBLICO Y A LAS BUENAS COSTUMBRES ........................................................................................................................ 26 2.1.7 EL TESTAMENTO ES NULO CUANDO LA LEY LO DECLARA EXPRESAMENTE .................. 26 2.2 NULIDAD RELATIVA DE LOS TESTAMENTOS................. TESTAMENTOS............................................. ............................ ....................... 27 A.
ELTESTAMENTO ES ANULABLE POR INCAPACIDAD RELATIVA DEL AGENTE. ................. 28
B. ES ANULABLE EL TESTAMENTO OBTENIDO POR VIOLENCIA VIOLENCIA INTIMIDACION INTIMIDACION O EL DOLO, Y TAMBIEN LO SERAN LAS DISPOSICIONES TESTAMENTARIAS DEBIDAS A ERROR ESENCIAL DE HECHO O DE DERECHO DEL TESTADOR, CUANDO EL ERROR APARECE EN EL TESTAMENTO Y ES EL UNICO MOTIVO QUE HA DETERMINADO AL TESTADOR DISPONER .............................................................................. 28
C.
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR VIOLENCIA ......................... ............................ ............... 29
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR DOLO ............................ ............................ .................... 29
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR ERROR .......................... ............................ .................... 29 ES ANULABLE EL TESTAMENTO CUANDO LA LEY LO DECLARA COMO TAL .................... 31
3. EFECTOS........................... ............................ ............................ ........................... .............. 32 4. ACCIÓN DE NULIDAD Y ANULABILIDAD .......................... ............................ ...................... 34
1.- Si el testador deja herederos forzosos que no tenía cuando otorgó el testamento y que vivan; o que estén concebidos al momento de su muerte, muerte, a condición de que nazcan vivos. .................. ......... ......... 12 2.- Si el heredero renuncia a la l a herencia o muere antes que el testador sin dejar representación sucesoria, o cuando el heredero es el cónyuge y se declara la separación judicial por culpa propia o el divorcio. ................................................................................................................................. 13 3.- Si el heredero pierde la herencia por declaración de indignidad o por desheredación, sin dejar descendientes que puedan representarlo........................... ............................ ...................... 15 B.
Preterición del heredero forzoso ............................. ........................... ........................... 16
C.
Menoscabo de la legitima............... ............................ ............................ ....................... 17
5. CADUCIDAD DEL LEGADO. LEGADO. ........................... ........................... ............................ ............................ ........... 18 6. EFECTOS................................................. EFECTOS....................... .......................... ............................ ............................ ............................ ................ 19 LA NULIDAD .................................................................................................................................................... 20 1. CONCEPTO DE NULIDAD .......................... ........................... ............................ .................. 20 2. NULIDAD DE LOS TESTAMENTOS ....................................................................................... 23 2.1 NULIDAD ABSOLUTA DE LOS TESTAMENTOS TESTAMENTOS ............................. ........................... ......... 23 2.1.1 EL TESTAMENTO ES NULO CUANDO LE FALTA LA MANIFESTACION DE VOLUNTAD DEL TESTADOR 23 2.1.2 CUANDO SEA CELEBRADO POR PERSONA PERSON A ABSOLUTAMENTE INCAPAZ ........................ 24 2.1.3 CUANDO EL OBJETO ES INDETERMINABLE FISICA O JURIDICAMENTE IMPOSIBLE ....... 25 2.1.4 CUANDO ADOLEZCA DE SIMULACION ABSOLUTA ........................................................ 25 2.1.5 CUANDO NO CUMPLA LA FORMALIDAD LEGAL ........................... ............................ .... 25 2.1.6 CUANDO ES CONTRARIO A LAS LEYES QUE INTERESAN AL ORDEN PÚBLICO Y A LAS BUENAS COSTUMBRES ........................................................................................................................ 26 2.1.7 EL TESTAMENTO ES NULO CUANDO LA LEY LO DECLARA EXPRESAMENTE .................. 26 2.2 NULIDAD RELATIVA DE LOS TESTAMENTOS................. TESTAMENTOS............................................. ............................ ....................... 27 A.
ELTESTAMENTO ES ANULABLE POR INCAPACIDAD RELATIVA DEL AGENTE. ................. 28
B. ES ANULABLE EL TESTAMENTO OBTENIDO POR VIOLENCIA VIOLENCIA INTIMIDACION INTIMIDACION O EL DOLO, Y TAMBIEN LO SERAN LAS DISPOSICIONES TESTAMENTARIAS DEBIDAS A ERROR ESENCIAL DE HECHO O DE DERECHO DEL TESTADOR, CUANDO EL ERROR APARECE EN EL TESTAMENTO Y ES EL UNICO MOTIVO QUE HA DETERMINADO AL TESTADOR DISPONER .............................................................................. 28
C.
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR VIOLENCIA ......................... ............................ ............... 29
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR DOLO ............................ ............................ .................... 29
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR ERROR .......................... ............................ .................... 29 ES ANULABLE EL TESTAMENTO CUANDO LA LEY LO DECLARA COMO TAL .................... 31
3. EFECTOS........................... ............................ ............................ ........................... .............. 32 4. ACCIÓN DE NULIDAD Y ANULABILIDAD .......................... ............................ ...................... 34
4.1 Personas contra quienes quienes se dirige la Acción de Nulidad y Anulabilidad del Testamento 34 5.- EN EL DERECHO INTERNACIONAL ..................................................................................... 34 Aspecto reflexivo ................................................................................................................... 36 Conclusiones ......................................................................................................................... 36 Bibliografía ............................................................................................................................ 37 Anexos ................................................................................................................................... 37
Introducción
El testamento, como expresión de transmitir los bienes para después del fallecimiento, tiene su origen con la aparición de la propiedad individual al resultar incompatible con la organización colectiva de la propiedad. Algunos autores, encuentran su origen en la sucesión de la autoridad del grupo social y que en Roma, desde muy remotos tiempos, al páter familias se le reconoció la potestad de darse darse un sucesor, sucesor, hasta que paulatinamente paulatinamente la facultad facultad de testar fue convirtiéndose en un acto de disposición de bienes. La disposición de última voluntad del causante puede ser objeto de nulidad como cualquier acto jurídico, género del cual el testamento es una especie. Además, la ley establece para ellos, casos específicos, que pueden generar su nulidad total o parcial o convertirlos en nulos o anulables. Para los precedentes romanos de nulidad de testamento se tiene en cuenta que el ius civilis el concepto de nulidad no existe, para el jurista romano o el negocio existe y puede producir o no efectos, o no existe aunque presente apariencia de hacerlo, y no puede producir efectos, puesto no llego a siquiera a nacer, por lo en el derecho romano más que nulidad era una inexistencia jurídica del acto y por consiguiente de sus efectos. La mayoría de legislaciones proveen la caducidad y la nulidad como sanciones jurídicas a la falta de la forma prescrita como es la falta de capacidad de testar del causante; la falta de conocimiento o turbación mental pasajera por causa de enfermedad del testador al tiempo de otorgarse el testamento. testamento . En el derecho peruano la gran problemática ha surgido en la poca claridad de los legisladores para establecer los casos en que se genera la caducidad y la nulidad por lo cual en el presente trabajo, plasma como la doctrina peruana brinda la claridad a los l os casos en los cuales se debe plantear una caducidad o nulidad a un testamento para restarle eficacia.
CADUCIDAD Y NULIDAD DEL TESTAMENTO CONCEPTO DE TESTAMENTO El testamento es un acto jurídico, ya no solo por conceptuación doctrinal sino, además, por su conceptuación legislativa. Por ello, puede definirse el testamento como un acto jurídico, cuyo contenido está determinado por una declaración de voluntad destinada a crear los efectos y relaciones jurídicas previstas por el testador, la que es dada a conocer después de su fallecimiento. Es un acto jurídico porque se genera en la voluntad privada del testador destinada a crear, regular, modificar o extinguir relaciones jurídicas, patrimoniales o no patrimoniales, trátese de derechos personales como en el caso de autorizar la publicación de la correspondencia correspondencia epistolar; derechos
familiares, como el establecimiento de una relación paterno-filial; hereditarios, como los que resultan de la institución de herederos o legatarios; reales, como la constitución de un usufructo; crediticios , como el reconocimiento de obligaciones, intelectuales, como la cesión de explotación de una patente industrial, o participatorias, como la suscripción de acciones en una sociedad mercantil. LOS REQUI SI TOS DE VAL I DEZ DEL ACTO TESTAM ENTARIO
Siendo el testamento un acto jurídico, son de aplicación, para su validez, los requisitos que enumera el Art. 140. Los requisitos de validez del acto jurídico son los que resultan también, contrario sensu, de las causales previstas en el Art. 219 para la nulidad absoluta. De este modo, son requisitos de validez del testamento la manifestación de voluntad del testador, su capacidad, el objeto y la finalidad del testamento, así como la observancia de la forma prescrita bajo sanción de nulidad. a) L a mani festación de volu ntad del testador
Como acto jurídico, que es, el testamento requiere de la manifestación de voluntad. Esta, que es la voluntad jurídica, debe guardar perfecta correlación con la voluntad interna del testador, o sea, responder a un proceso formativo de la voluntad que no conduzca a divergencia alguna entre lo que es el testador quiere y lo que declara, esto es, que responda a una voluntad sana que sea consecuencia del discernimiento en la que el error y el dolo no afecten su función cognoscitiva ni la violencia o intimidación afecten su libertad para decidir. La divergencia que pueda producirse, sea consciente o inconsciente, afectará la validez del testamento o puede dar lugar a su impugnación. La manifestación de voluntad del testador debe ser expresa, dentro del concepto del Art. 141, y sólo puede formularse por escrito cualquier que sea la forma instrumental que corresponda, conforme a lo preceptuado por el Art.695 b) L a capacidad del testador
La manifestación de voluntad para generar el acto testamentario debe emanar de sujeto capaz. En el caso del testador, debe acondicionarse a su capacidad de goce, la capacidad especial de ejercicio que, contrario sensu, resulta del Art. 687 y otras disposiciones del Código. Así son capaces de celebrar el acto testamentario los mayores de edad, o sea, los que conforme al Art. 42 han cumplido 18 años de edad, y también tratándose de varones, los mayores de 16 años que han contraído matrimonio o han obtenido título oficial que los autorice para ejercer una profesión u oficio, y las mujeres mayores de 14 años, que han contraído matrimonio (inc. 1); y los pródigos, los que incurren en mala gestión y los que sufren pena que lleva anexa la interdicción civil (inc. 2). Pueden también testar, los que privados de discernimiento, en el momento de hacerlo están en un intervalo
lúcido (inc. 3), pues como aclara el maestro Lanatta, la referencia del inc. 3 del Art. 687 a los que carecen al momento de testar por cualquier causa, aunque sea transitoria, de la lucidez mental y de la libertad necesarias para el otorgamiento de este acto, incluye a las denominadas alteraciones mentales transitorias. Atendiendo a las clases de testamento, los analfabetos y los ciegos tienen capacidad para testar, pero sólo por escritura pública (Arts. 692 y 693). Los mudos, los sordomudos y los que se encuentran en la imposibilidad de hablar pueden hacerlo en testamento cerrado o en testamento ológrafo (Art. 694). c) El objeto del testamento
Debe considerarse objeto del acto jurídico todo lo que es externo al sujeto o, si se quiere, considerarse que lo que no es sujeto es objeto. De este modo, es objeto aquello sobre lo que recae la manifestación de voluntad, pudiéndose entender por tal, los bienes, las obligaciones, los efectos buscados y, si se quiere, la relación jurídica misma, que se crea, o sobre la que se dirige la manifestación de voluntad para regularla, modificarla o extinguirla. Pero el Inc. 2 del Art. 140 prescribe que el objeto debe ser física y jurí dicamente posible y, el Inc. 3 del Art. 219, contrario sensu, que sea determinable. Debemos precisar, entonces, que la posibilidad física está referida a la existencia o posibilidad de existir del objeto y que la posibilidad jurídica está referida a su conformidad con el ordenamiento jurídico. La determinabilidad debe entenderse como la identificación del objeto. Ahora bien, el objeto del testamento, en el orden de ideas expuesto y ateniéndonos al Art. 686, viene a ser, en el caso de las disposiciones patrimoniales, los bienes a los cuales se refiere la voluntad del testador y, en el caso, de las no patrimoniales, a la relación jurídica que emana o se extingue de la voluntad del decujus. d) L a fi nal idad del testamento
Habría que señalar, en primer lugar, que nosotros entendemos la finalidad como la causa del acto jurídico. Pero la causa subjetiva, esto es, entendida como el motivo impulsivo y determinante de la celebración del acto jurídico. Se trata, pues, de la causa-fin, que puntualiza la moderna doctrina. Así, pues, la finalidad -"o fin lícito"- consiste en la orientación que se da a la manifestación de voluntad para que ésta se dirija, directa y reflexivamente, a la producción de efectos jurídicos. Se presenta, de este modo, una identificación de la finalidad con el contenido del acto jurídico, o sea, con los efectos buscados mediante la declaración de voluntades, cuya licitud radica en la conformidad con el régimen legal aplicable al acto jurídico celebrado.
Ahora bien, tratándose de la finalidad del testamento, la cuestión no es simple y en las disposiciones patrimoniales no coincide con lo que hemos dejado expuesto. El testamento, como lo hemos indicado, es un "llamamiento", lo que implica una limitación de la autonomía de la voluntad, pues el testador sólo puede hacer uso de ella en la porción de libre disposición y deberá cuidar de ordenar su propia sucesión "dentro de los límites de la ley", como preceptúa el Art. 686. En las disposiciones no patrimoniales se amplía el ámbito de la autonomía de la voluntad y en éstas si hay coincidencia con lo que hemos dejado expuesto. e) L a for ma en el testamento
El testamento, es un acto de forma prescrita, esto es, sólo puede celebrarse observándose las formalidades establecidas en la ley de conformidad con la clase de testamento que se otorga. Como se sabe, la forma prescrita puede ser ad probationem o ad solemnitatem, según sea exigida sólo como medio probatorio de la existencia del acto o, además, sea consustancial al mismo. Es esta última la que se constituye en requisito de validez, conforme al Inc. 4 del Art. 140, ya que según precisa el Art. 144 "cuando la ley impone una forma y no sanciona con nulidad su inobservancia, constituye sólo un medio probatorio de la existencia del acto". Las formalidades para cada uno de los testamentos reconocidos en el Código están prescritas en las respectivas disposiciones que las rigen, o sea, en el Art. 696 las formalidades esenciales del testamento en escritura pública; en el 699, las del testamento cerrado; en el Art. 707 las del testamento ológrafo; en el Art. 713 las del testamento militar; y, en el Art. 717 las del testamento marítimo, todas las cuales suponen la forma escrita conforme al precepto del Art. 695. Ahora bien, las formalidades prescritas por los numerales anteriormente citados son de carácter ad solemnitatem y, en consecuencia, constituyen requisitos de validez del acto testamentario, pues su inobservancia hace nulos los testamentos, conforme a los Arts. 811 y 813, concordantes con el Art. 144 y el Inc. 4 del Art. 140, que prescriben la forma que debe ser observada bajo sanción de nulidad.
LA I NVALI DEZ EN EL DERECHO ROMANO
La invalidez del testamento puede producirse por hechos anteriores a su confección, o por una situación posterior. Es así que el testamento puede ser nulo (injustum) si le falta un elemento de validez; un testamento regular (justum) puede ser destruido (ruptum), o inútil (irritum) por capitis deminutio del testador.
a) Ineficacia inicial.- testamento que es nulo dese el momento de su confección. b) Ineficacia sobrevenida.- testamento que se hace ineficaz por alguna razón posterior. Se distingue 2 momentos:
-
El momento de la confección para que valga la institución
-
El momento de la muerte para que surta efectos
Existe un tercer momento que es el de la aceptación de la herencia. Supuestos de invalidez o ineficacia: -
Testamento no confeccionado conforme a derecho.
-
Testamento nulo o inútil. No se ha instituido heredero.
-
Testamento irrito, se hace nulo con posterioridad si el testador o el heredero sufren una capiti deminutio.
LA CADUCIDAD 1. CONCEPTO DE CADUCI DAD
El vocablo caducidad tiene su origen etimológico en las locuciones latinas caducus y cadere , cuyas
acepciones son, entre otras, las de dejar de ser, desaparecer, acabar la vida, la de terminar, extinguirse. El Diccionario de la Real Academia de la Lengua le da, atendiendo a su origen etimológico, el significado de perder su fuerza una ley, un testamento o un contrato, y el de extinguirse un derecho, una facultad, una instancia o un recurso, entre otras. De ahí, entonces, que llevado el vocablo a su significado jurídico sea el de un anuncio o advertencia de una futura e inexorable extinción de los derechos por el transcurso del tiempo. El origen histórico de la caducidad es materia de divergencias. Para unos, particularmente los romanistas, la remontan a la Lex Caducarías, que alentaban las nupcias y la procreación de hijos legítimos e imponían a los casados y a los célibes la privación de las liberalidades que les hubieran sido otorgadas por no haber procreado o no haber celebrado nupcias. Para otros, no tiene un origen tan remoto, aunque sí le reconocen antecedentes en el Derecho Romano, en el que se distinguía la actío perpetuae, sometida a la prescripción extintiva, de la actio temporalis, que por depender de un tiempo previamente determinado devenían en nulas ipso jure por el simple transcurso del tiempo.
(VIDAL RAMIREZ, 2002) 1 Para los legisladores, al regular la caducidad empleaban dos acepciones, una, la autentica, basada en el transcurso del tiempo y es la llamada caducidad propia y la otra que no la hace descansar para su funcionamiento en el factor tiempo, y a esta última llamada caducidad impropia, como ocurre con la caducidad de la institución de heredero y el legatario. 1
VIDAL RAMIREZ, Fernando. "El Testamento como Acto Jurídico" en Libro Homenaje a Rómulo E. Lanatta Guilhem. Cultural Cuzco S.A. Editores. Lima. 1986- edición 2002 – CODIGO CIVIL COMENTADO POR LOS 100 MEJORES JURISTAS – DERECHO DE SUCESIONES – virtual
La caducidad es una figura jurídica por el cual se extingue el derecho. En derecho sucesorio puede estar referida al testamento, en todo o en parte, o al heredero instituido o al legatario, e implica la pérdida de la eficacia del testamento, o de alguna o algunas clausulas del mismo, o de la designación de herederos o legatarios. Según el caso, ocurre por el transcurso del tiempo actuando como un plazo; o por una causa que sobreviene al derecho, independientemente de cualquier plazo, operando como condición resolutoria. No se produce por una manifestación de voluntad del testador, sino por circunstancias a las cuales la ley otorga esa fuerza (AUGUSTO FERRERO) 2 Para ZANNONI la caducidad debe ser entendida como “la ineficacia dispuesta por la ley en razón
de circunstancias so brevinientes al momento del testamento” (ZANNONI, 1999). No es que el testamento adolezca de vicios o defectos constitutivos, sino que determinados hechos posteriores a la elaboración del acto, lo hacen ineficaz. Aquellas eventualidades pueden ser de orden legal, personal o natural. Según cabanellas, el termino caducidad alude al lapso que produce la pérdida o extinción de una cosa o un derecho , efecto que en el vigor de una norma legal o consuetudinaria, produce el transcurso del tiempo sin aplicarlas; en cuanto a los testamentos se dice de la ineficacia del testamento a causa de no tener cumplimiento dentro de determinados plazos , por ejemplo el testamento ológrafo para que produzca efectos , debe comprenderse y protocolizarse dentro del año de la muerte del testador , y si no se hace m, entonces para todos los efectos , es como si no se hubiera otorgado testamento Es otra de las formas como aparece la ineficacia del testamento. Sin embargo a diferencia de la revocación, aquí no está presente la voluntad del testador. 2. CLASES DE CADUCI DAD.
La caducidad testamentaria comprende: 1) caducidad referida al testamento; y 2) caducidad referida al heredero 2.1 Caduci dad referi da al testamento.
Al testamento por escritura pública y al testamento consular, el código no le ha señalado el plazo de caducidad. El testamento ológrafo deberá protocolizarse dentro del término perentorio de un año contado desde la muerte del testador (art.707 del c.c ). El código de 1936 concedía un plazo de 2 años. Los testamentos militar y marítimo caducan a los 3 meses desde que el testador dejo de estar en campaña y regreso al territorio nacional, en el primero cuando el causante desembarco 2
Ferrero Costa Augusto. TRATADO DE DERECHO DE SUCESIONES – EDICION 2002 . 6ª EDICION – EDITORIAL GRIJLEY. Perú
definitivamente en territorio nacional y en el segundo según se desprende en los art. 715 y 720 del código civil. En el código de 1936 el plazo era de un mes 2.2 La caducidad testamentar ia referi da al l egatari o o herederos .
El testamento referido a los herederos o legatarios, caduca en el siguiente caso: a. POR OMISION. Cuando se ha preterido 3 a un heredero forzoso, en todo o en parte. La caducidad, en este caso, se produce solo en cuanto daña los derechos del preterido ( art. 806
c.c). b. POR HECHOS NUEVOS. Se produce en el caso del nacimi9ento de un nuevo heredero forzoso después de otorgado el testamento ( art. 805 inc.1 c.c ). c. POR ELIMINACION. El heredero instituido se elimina por renuncia de la herencia, por muerte antes del testador y por separación o divorcio ( art. 805 inc.2 c.c ). d. POR PERDIDA DE DERECHO. El heredero es excluido en caso de indignidad o desheredación ( art. 805 inc.3 c.c ) 3. EXTE NSI ON DE LA CADUCI DAD.
Por su extensión, en derecho sucesorio, la caducidad puede ser: 1) total; y 2) parcial. En efecto pueden darse estas 2 formas de caducidad, una que afecta la forma total al testamento, como podría ser el caso del testamento ológrafo no protocolizado, cuyo efecto es la carencia de efectos del testamento, y la segunda que lo afecta parcialmente, dejando subsistente las otras clausulas del testamento, como es el caso de la caducidad de la institución de heredero o de legatario, o de aquellas disposiciones que afectan la legítima del heredero. 3.1Caducidad total.
Ocurre con el testamento ológrafo. El código actual ha modificado 2 aspectos en cuanto a este plazo en relación al código derogado. En primer lugar, lo ha reducido de 2 a 1 año; pues, como lo hizo ver Lanatta, el plazo anterior era demasiado extenso, permitiendo que se obtuviera la declaración de herederos y la toma de posesión de estos de la herencia, la partición de esta e, incluso la disposición de la misma a terceros. Pero en segundo lugar, se ha modificado el término de plazo, computándose, en el código de 1936, desde el día de la muerte del causante hasta el día en que se solicitaba la protocolización; y ahora en el código actual desde el día del fallecimiento del testador hasta el día en que quede protocolizado el testamento. En este aspecto, era más justa la norma derogada, porque no hacia depender de terceros el cumplimiento del plazo como ahora.
3
Preterición: es la omisión que hace el testador de un heredero forzoso, con lo cual lo excluye tácitamente.
También caducan totalmente los testamentos especiales. Así, el testamento militar caduca a los 3 meses desde que el testador deje de estar en campaña y llegue a un lugar del territorio nacional donde sea posible otorgar testamento en las formas ordinarias; y el testamento marítimo que caduca a los 3 meses de haber desembarcado definitivamente el testador. 3.2 caducidad parcial .
Esta referida a la preterición de los herederos forzosos. Viene a ser la omisión por parte del testador a un heredero forzoso de modo intencional o por ignorancia; configurándose de manera absoluta o relativa. i.
Preteri ción u omisión absolu ta.
El art. 806 prescribe que la preterición de uno o más herederos forzosos, invalida la institución de herederos, en cuanto resulte afectada la legítima que corresponde a los preteridos. Luego de haber sido pagado esta, la porción disponible, pertenece a quienes hubieran sido instituidos indebidamente herederos, cuya condición legal es la de legatarios. En este caso la acción judicial debe ser interpuesta por los herederos forzosos, con vocación sucesoria. ii.
Preteri ción u omi sión r elativa.
Referente a esta preterición, tenemos el art. 807 del código civil, que establece que las disposiciones testamentarias que menoscaban la legítima de los herederos, se reducirán, a petición de estos, en lo que fueren excesivos.
4. CASOS EN QUE SE PRESENTA Bajo el común nomen iuris de "caducidad", los artículos 805, 806 Y 807 del Código se ocupan de tres situaciones jurídicas bastante distintas entre sí: a) Artícul o 805 , regula la extinción o decaimiento de la institución de heredero, indebidamente
calificada como caducidad. En este caso no hay, estrictamente hablando, caducidad del testamento entero, como no sea que el mismo contenga sola y exclusivamente una disposición de nombramiento hereditario. Es un caso de testamento bien hecho en su momento, pero una de cuyas disposiciones debe decaer por causa sobrevenida.
, regula la invalidez total o parcial de institución de un heredero (Legitimario b) E l artícul o 806 forzoso, o voluntario) por la llamada preterición de uno o más herederos forzosos. c) E l ar tícul o 807, regula la reducción de las disposiciones testamentarias que menoscaben la
legítima. Es un caso triple: a) o el testamento fue mal hecho, pues sin desconocer el derecho de un forzoso, el quantum que le tocaría no alcanza a cubrir la cuota legitimaria que debiera
corresponderle; o b) el testamento fue bien hecho de acuerdo al estado patrimonial del testador en ese momento, pero al haber variado la composición del patrimonio entre la fecha del testamento (o la fecha de la donación) y la fecha de apertura de la sucesión, lo asignado al legitimario llamado no es suficiente para alcanzar lo que le correspondería por legítima; o c) hay una limitación cualitativa de la legítima (por ejemplo, se la ha sujetado a una condición). Aunque las tres citadas situaciones han sido colocadas bajo la denominación de "caducidad", tanto por lo que toca al momento en que la causal se produce, como por el origen de la causa, como por los efectos y alcances que genera, son más las diferencias que los puntos que tienen en común. Porque, en verdad, lo único esencial que hay en común es la tutela a la legítima de los herederos llamados forzosos, que por una u otra razón resulta afectada cualitativa o cuantitativamente. Por otro lado, cabe precisar que en cuanto a la mal llamada "caducidad", no hay en verdad "caducidad del testamento", sino extinción o ineficacia de disposiciones testamentarias que perjudiquen los derechos de ciertos sucesores preferentes, o que no puedan ser ejecutadas, o que el Derecho, sustituyéndose en la voluntad del testador, considere que hay que suprimir en todo o en parte. Por ende, el testamento como tal no caduca, a menos que contenga exclusiva y únicamente disposiciones de tal suerte perjudicial o no querida. (LANATTA R. E)
A. Caduci dad del heredero
En tal sentido el ARTÍCULO 805 prescribe: El testamento caduca, en cuan to a la in sti tuci ón de heredero: 1.- Si el testador deja herederos for zosos que no tenía cuan do otor gó el testamento y que vivan; o que esté n concebi dos al m omento de su mu erte, a condi ción de que nazcan vivos.
Este inciso se refiere a un típico caso de invalidez; el Derecho priva de valor total o parcialmente a la institución del heredero nombrado, para que la ceda por entero a otro con mayor derecho, o para que
comparta
su
situación
con
otro
que
también
lo
tiene.
Es importante reflexionar sobre el fundamento del precepto. Lo que la norma ha querido, no es imponer necesariamente al forzoso la calidad de heredero retirando total o parcialmente la de otro, sino solamente impedir que al instituir a otro se lesione la legítima del que la ley denomina forzoso. 4
M anuel M ir anda Canales – la institución de herederos voluntarios solo es posible cuando el
causante no tenga herederos forzosos. En este caso que sobrevenga uno, al otorgamiento del testamento en que designo heredero voluntario, esta designación queda sin efecto, por caducidad. 4
Manuel Miranda Canales – manual de derecho de sucesiones – editorial: ediciones jurídicas- segunda reimpresión pág. 185. – lima – Perú
Puede argumentarse, por cierto, que la hipótesis del inciso 1) reposa en una especie de voluntad presunta del causante. Es decir, que lo hubiera incluido al forzoso en su testamento de estar nacido o concebido al momento de testar. Pero este argumento no parece poderoso. En contra de esta suposición puede igualmente esgrimirse otra asimismo cierta: que, adrede, el testador no quiso modificar su testamento incluso sabiendo que con posterioridad a la confección del mismo había sobrevenido el forzoso, porque a dicho forzoso le ha entregado su legítima con donaciones o con legados materia de otro testamento. En otras palabras, la caducidad de la institución de heredero prevista en este inciso solo sería aplicable, a mi manera de ver, cuando al forzoso nada se le ha dado ni a título de herencia, ni de legado, ni con ninguna liberalidad imputable a legítima. A la inversa: si el legitimario no instituido ya ha recibido su legítima, carece de razón invocar el precepto. 2.- Si el heredero renu nci a a la her enci a o muere antes que el testador sin dejar representación sucesoria, o cuan do el heredero es el cónyuge y se declara la separación judi cial por cul pa propi a o el divorcio.
Estos casos se producen cuando no se da la representación sucesoria, porque de ser así, no habría caducidad. La inutilidad de referirse a la renuncia es casi obvia. Efectivamente, si el llamado a la herencia renuncia a ella sin dejar sucesores que pudieran representarlo, no se produce delación en su persona ni en su rama. En realidad, como la renuncia surte efectos retroactivos al momento de la apertura de la sucesión (artículo 677 in fine), de nada sirve que la ley postule y ordene la caducidad de la institución de heredero, por la sencilla razón de que el llamado no quiere serio. Si el ordenamiento permite la renuncia y apareja a ella la consecuencia de que para el heredero renunciante no hay mecanismo sucesorio, ¿para qué decir que caduca la disposición que le instituyó como tal? Expresado con otras palabras: no caduca el derecho derivado de la institución; antes bien, el derecho existe pero no se lo quiere y se renuncia él, de modo que la institución no llega a ser efectiva. Es inútil establecer una condena de caducidad de la institución de heredero dispuesta por el testador para un supuesto en el cual, definitivamente, no podría cumplirse la voluntad contenida en la disposición. Bien mirado, no estamos ante un genuino caso de invalidez, sino, como dice Echecopar, de simple imposibilidad de ejecutar la voluntad del testador. O para decirlo con nuestro vocabulario, es una clara hipótesis de ineficacia de la disposición testamentaria. No es que la ley la considere indigna de valer; es que la voluntad no puede ver cumplido su destino. En el capítulo que el Código dedica a la representación sucesoria ya está establecido que heredan al testador los descendientes del premuerto. Por lo tanto, si no deja descendientes no hay sucesores en
esa línea. Lo de la caducidad, pues, resulta por entero superfluo, ya que no se ve razón de crear una figura que tiene por objeto suprimir del mundo jurídico una designación de heredero que de todas maneras no tiene ni va a poder tener efecto alguno, se mire por donde se mire. El segundo supuesto del inciso 2) dispone la caducidad de la institución hereditaria que hubiera recaído en la persona de quien el testador se hubiera divorciado o separado judicialmente por culpa propia. El asunto carece de complejidad. Por lo demás, ya está dicho en el artículo 353 del Código, según el cual los cónyuges divorciados no tienen derecho a heredar entre sí. Lo que aparentemente quiso el legislador reiterar en tema de caducidad es que aunque el testamento haya designado heredero al cónyuge, dicha designación decae ipso jure desde que el divorcio es declarado y con efectos retroactivos. La razón de estas normas parece atendible: se supone que la institución hereditaria se hizo en consideración al estatus matrimonial y al afecto consiguiente. Pero hay que tener cuidado. Tanto el divorcio como la separación judicial a la que acto seguido me referiré, han de haber sido posteriores al testamento. Y eso no es todo. También hay que tener tiento en cuestiones de revocación e interpretación. Pongo un ejemplo: que el testador ya divorciado revoque parcialmente el testamento otorgado antes del divorcio, sin incluir entre las disposiciones que revoca aquella en la que instituía heredero a su ex cónyuge, salvo que concurran otras circunstancias ilustrativas que demuestren voluntad contraria, me inclinaría por preservar la disposición manteniendo firme la situación hereditaria, porque todo conduciría a pensar que al momento de revocar el testador no quiso retractarse del deseo de que lo heredara quien fue su cónyuge. Razones residuales afectivas tendrá quien así actúa. En materia de separación la regla también es coherente con otra: la contenida en el artículo 343 del Código. Pero en ésta, a diferencia de lo dispuesto en el numeral 805, se dice con propiedad "culpa suya" y no culpa propia. Y eso hay que aclararlo, porque una lectura ligera del inciso 2) que comentamos podría dar a lugar a entender -absurdamente, desde luego- que se trata de separación por culpa propia del testador, o por motivo imputable a él. De todas maneras, hay que puntualizar, coincidiendo con Ferrero, que la extinción del derecho hereditario opera respecto del cónyuge que hubiera sido causante de la separación. Es decir, que no opera a la inversa, de suerte que el inocente sí hereda al culpable.
3.- Si el h eredero pierde la h erencia por declaraci ón de indi gni dad o por desheredación, sin dejar descendi entes que puedan representarlo.
En este caso, tratándose de la indignidad o la desheredación, no se da la caducidad, si el heredero tiene descendientes, quienes puedan representarlo en la sucesión (Manuel Miranda Canales).
En ambos casos hay inhabilidad sucesoria pasiva. En la desheredación por declaración de voluntad del testador para privar de la legítima al "forzoso"; en la indignidad por declaración de voluntad legal plasmada en una sentencia. Y mientras que la primera ha de obedecer a causas anteriores a la facción testamentaria o existente en ese momento, la indignidad puede tener origen por causas posteriores. Atinente a la desheredación, la norma del inciso 3) que comentamos no solo es superflua y absurda compañera del artificio que es la regulación de caducidad. Peor aún, la referencia en este lugar a la desheredación es errada y desafortunada. Porque la desheredación (privación de la legítima por causa que la ley estima justa) es facultad privativa del testador y por lo tanto solamente él puede hacerla. Y cuando lo hace, priva de legítima al legitimario, lo que sin embargo no significa privarle de todo derecho hereditario, porque puede dejarle algo de la herencia excluyéndolo de la legítima. Pero aunque lo prive de tal derecho, no puede caducar lo que nunca nació, porque el tal supuesto heredero nunca fue instituido como tal, sino que precisamente fue un no-instituido adrede. El legislador, tal vez, haya estado pensando en los casos en los que el testador demanda procesalmente para justificar su decisión (artículo 751), o cuando la desheredación es contradicha (artículos 750 y 752). Sin embargo, poco que se mire bien se verá que si las sentencias confirman la decisión de testador, se tiene ésta por correcta y valedera, de lo que se sigue que esta desheredación estuvo bien hecha, no hubo institución de heredero que pueda hacerse caducar. Y a la inversa, si la sentencia es negativa y la decisión del testador no se justificaba, pues no hubo desheredación válida, pero en el testamento tampoco ha habido institución de heredero. Y entonces el afectado deberá reclamar su cuota de legítima por imperio de la ley, mas no porque el testador lo hubiera instituido heres por su voluntad, que precisamente fue declarada como intencional y deliberadamente contraria a la institución. La declaración de indignidad es una declaración judicial. Pero a diferencia de la que respecta a situaciones conyugales, de su esencia tiene efectos retroactivos. Consentida o ejecutoriada la sentencia que pronuncie la indignidad, el afectado es privado ab origine de lo que hubiera podido tocarle por llamamiento legal o testamentario. (LOHMANN LUCA DE TENA)
B. Preterición del heredero for zoso ARTI CUL O 806 L a preterición de uno o más herederos f orzosos, in val ida la instituci ón de herederos en cuanto resul te af ectada l a legí ti ma que corr esponde a l os preteridos. L uego de haber sido pagada é sta, la porci ón di sponi ble pertenece a quienes hu bieren sido insti tui dos indebidamente herederos, cuya condi ción l egal es la de legatar ios.
El Código no define la preterición. Solamente anuncia su consecuencia: invalida la institución de heredero "en cuanto" se afecte la legítima del preterido. A juicio de Ferrero hay preterición cuando se infringe el artículo 737, que solamente permite instituir herederos voluntarios cuando no hay forzosos En el artículo 737 contiene una regla destinada a proteger la legítima y que por ende no es de preceptiva observancia cuando la legítima ya ha sido pagada. Quiero decir, el testador puede instituir como heredero a quien desee siempre que con ello no se lesione la legítima. Porque como el carácter de heredero "forzoso" está anudado a la legítima, si ésta ya ha sido satisfecha totalmente, o se satisface con legados, la institución de heredero puede recaer en un no legitimario. No puede ser otra la explicación lógica y coherente, porque la interpretación contrario sensu del numeral 806 que ahora se comenta obliga a concluir que la invalidación del título de heredero solo ocurre si al hacerlo con ello se lesiona la legítima. Hay preterición de heredero forzoso -dice el artículo 806- "en cuanto resulte afectada la legítima que corresponde al preterido". De donde se deriva que no hay preterición ni invalidez alguna si no resulta afectada la legítima. El problema, entonces, gira alrededor de la legítima: la afectación de ella es la que determina la preterición. La legítima es, según nuestra ley, la parte de la herencia de la que el testador no puede disponer libremente cuando tiene herederos forzosos. Empero esta presentación tomada del artículo 723 del Código es incompleta para el análisis que ahora nos preocupa, porque solamente muestra el lado negativo: legítima es aquello de lo que no se puede disponer. ¿Qué es, entonces, la legítima? , la legítima es una cierta porción del acervo patrimonial (ideal o ficticio) del causante, resultante de determinar los activos, restar los pasivos y agregar las donaciones. Una parte del valor de este acervo debe pertenecer a los legitimarios y tienen derecho a recibirlo con motivo de la muerte de su causante (aunque no necesariamente de él) si no lo recibieron en vida. Ahora bien, sentado que la preterición supone que la legítima "resulte afectada", ¿qué es esto de
"afectar"? Evidentemente el legislador se ha expresado tibiamente, porque no se trata de cualquier afectación o influencia. Se tiene varias hipótesis de afectación. La más próxima en el artículo 807, que alude al menoscabo de la legítima; menoscabar algo es afectarlo, desde luego. Hay otro caso legal de afectación y además perfectamente válido y expresado con la misma palabra: el segundo párrafo del numeral 731 permite afectar la cuota reservada (legítima) de los coherederos que
concurran con el cónyuge sobreviviente. La legítima también puede ser afectada por error, dolo u otro vicio de voluntad; o por una dispensa de colación que a la postre resulte excesiva; o por una donación exagerada (artículo 1629); o por establecer testamentariamente la indivisión por plazo superior al legal. C. M enoscabo de la l egiti ma ARTI CUL O 807 L as disposiciones testamentar ias que menoscaban la l egí ti ma de los herederos, se reducirán, a peti ción de é stos, en lo que fueren excesivas
Al igual que la de preterición, esta figura nada tiene que ver con la caducidad. Ni caducidad del testamento, ni de disposiciones testamentarias, ni invalidez alguna; simple reducción de las disposiciones que menoscaben la legítima y correlativo complemento de lo que corresponda a ésta. Lo que nuestro Código Civil regula en el artículo 807 es una pretensión bifocal. La actío ad supplendam legítímam es pretensión que persigue el incremento de la cuota asignada hasta lo que por legítima corresponda y, por efecto natural, la reducción de lo atribuido a otro u otros o que, sin estar atribuido a nadie en especial, lesiona la legítima (por ejemplo, una condición). El menoscabo se diferencia de la preterición en que ésta es cualitativa porque el legitimario es omitido de todo nombramiento en su derecho, y en aquél la omisión es cuantitativa, porque habiendo sido llamado a suceder, las instituciones o distribuciones hechas por el testador impiden que el legitimario perciba el quantum a que tendría derecho. Y se diferencia de los supuestos de caducidad mencionados en el artículo 805 en que no hay circunstancias sobrevenidas que perjudiquen el derecho de uno y otorguen a otro el derecho a heredar. Dicho esto, de la lectura de esta norma en contraste con la precedente de preterición debe quedar claro que solo puede aludirse rectamente a menoscabo cuando hay un derecho firme de sucesor y la legítima es lesionada. Si bien el Código circunscribe la lesión (menoscabo) a disposiciones testamentarias, ciertamente también cabe pretensión basada en iguales razones cuando la lesión encuentra origen en actos extra testamentarios. Esto es, que solo puede acudirse a este numeral 807 cuando se intenta completar los derechos del legitimario que, sin haber sido preterido, por efecto del régimen sucesorio dispuesto por el causante no puede recibir todo lo que la ley quiere que por legítima reciba.
Cabe precisar que la norma del artículo 807 se refiere a todas las disposiciones testamentarias, mencionadas legalmente o no, cualquiera que fuera su naturaleza, y sin otras excepciones que las categorizadas como de caducidad o de preterición. 5 La legítima no solo puede ser dañada en su quantum de valor material o en el derecho a ella, sino también en los derechos que confiere ser su titular; por ejemplo si en la disposición testamentaria en la que se nombre tutor se le otorguen al nombrado atribuciones para la disposición de los bienes; o que se faculte al albacea para no rendir cuentas; o que se establezca la obligatoria indivisión de la masa no empresarial, o por plazo superior al legalmente permitido; entre otros casos en los que posiblemente no se afecte el ejercicio pleno del derecho a ser legitimario y actuar sobre la legítima, ni se afecte el derecho a tener la cuota ideal legitimaria, ni se afecte el porcentaje que corresponda.
5. CADUCIDAD DEL LEGADO. Benjamín Aguilar llanos – reparase en que no se trata de la extinción de un derecho por el transcurso de un determinado periodo de tiempo, sino de otros supuestos legales que tornan al legado en inoperante 6. El código en su art. 772 señala que el derecho al legado se pierde si el legatario muere antes que el testador, si el legatario se divorcia, o se separa judicialmente del testador por su culpa, si el testador enajena el bien legado o este perece sin culpa del heredero; casos que han sido tratados en la parte final del capítulo de los legados. 7
Si el legatario muere antes que el testador ; sobre el particular diremos que al producirse la premoriencia del legatario, y al no haber representación sucesoria para estos casos, el legado se vuelve ineficaz, retornando a la masa hereditaria para beneficio de los sucesores, quienes ven acrecer sus cuotas, opera tanto en la inhabilidad de un heredero sin representación, como en los casos en que el legado caduca.
Si el legatario se divorcia o separa judicialmente por su culpa ; en este supuesto, la norma opera como una suerte de sanción, ya prevista en el libro de familia, como es de verse de los art. 343 que alude a la separación legal por culpa de uno de los cónyuges, perdiendo este su derecho hereditario, y el art. 353 referido a que no hay derecho hereditario entre los divorciados. En el presente caso, la norma sancionadora se aplica en los casos de asignaciones testamentarias dejadas por el causante a favor de su cónyuge, asignaciones en
Juan Guillermo Lohmann Luca de Tena . DERECHO DE SUCESIONES 2002 - Tomos III - El ABC del derecho civil extra patrimonial - PDF 5
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Derecho de sucesiones – benjamín Aguilar llanos – pág. 456- editorial: San Marcos E.I.R.L.- año de edición: 2009-12-31-
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Manual de Derecho de sucesiones: Manuel Miranda canales- pág. 186
forma de legado y que no pueden confundirse con los derechos hereditarios que la ley otorga a los cónyuges , diferencia que hay qu7e tomar en cuenta , pues puede darse elo caso de que el cónyuge pierda su derecho hereditario, pero no su legado como es el supuesto de la desheredación, que como sabemos afecta la legítima, pero no se extiende a las donaciones o legados otorgados por el causante; sin embargo, en el caso bajo comentario, la causal es clara y si la separación se ha dado por culpa del cónyuge, el legado habrá caducado. Obsérvese que la norma también alude al divorcio, el cual si se produjo por culpa del conyugue igualmente habrá operado la caducidad del legado.
Si el testador enajena el bien legado o este perece sin culpa del heredero ; en el primer caso, ante la venta del bien, posibilidad real y legal entonces al abrirse la sucesión del causante y no encontrarse dentro de su patrimonio el bien legado, ese legado no podrá efectivizarse por su inexistencia, entonces se dice que el legado ha caducado; en cuanto a que el bien perezca sin culpa del heredero debemos entender que la norma se está refiriendo a los supuestos de caso fortuito o fuerza mayor , que conducen a que el deudor no asuma responsabilidad alguna, y en tal merito el heredero no tendrá que responder ante el legatario; sin embargo, si alguna culpa tuvo, entendemos que el legado se convierte en legado de un indeterminado, y por lo tanto el heredero deberá devolver un bien no inferior ni superior a la calidad media , en consonancia con el art. 1143 del c.c.
6. EFECTOS Mientras la prescripción extingue la acción pero no el derecho mismo, la caducidad extingue ambos. Esto quiere decir que, producida la caducidad, no queda una obligación natural subsistente. Uno de los factores metodológicos que se utiliza para hacer tal distinción es el de si extinguida la acción, puede quedar vivo algún derecho y como conclusión queda que en los casos que se califica como caducidad carece de sentido considerar subsistente el derecho a la acción. Esto puede ocurrir por dos razones. La primera, porque el derecho de que se trata supone que el juez determine o “liquide” el derecho. Es decir, el titular del derecho no tiene un crédito
individualizado, declarado o liquidado y la única manera de lograrlo, es por medio de una resolución jurisdiccional. Al haberse extinguido la acción, se sigue como consecuencia que tampoco subsiste su derecho. La segunda razón, consiste en que muchas veces hay acción para pedir al juez que declare o establezca sobre una situación o relación. Al no haber acción, tampoco podrá quedar establecida la situación o relación y, por consiguiente, tampoco queda subsistente ningún derecho.
No obstante siempre que ni lo impidan normas expresas, las partes pueden negociar un arreglo frente a aquellas circunstancias que hayan sido materia de caducidad. En estos casos los que ocurrirá es que aparece una nueva relación o situación jurídica por efecto de la libre voluntad de las partes. Para ARMAZA GALDOS podemos señalar como efectos los siguientes:
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a. Las disposiciones testamentarias que menoscaban la legítima del heredero son ineficaces, de tal manera que si bien la sucesión nació como voluntaria, al caducar la institución de heredero por haber dejado el testador herederos forzosos que no tenía cuando otorgo su testamento, la sucesión deviene en legitimaria. Los herederos legitimarios desplazan siempre a los herederos voluntarios, quienes atendiendo a la voluntad del testador, a lo sumo podrán tener la calidad de legatarios sobre la porción disponible. b. En el caso en el que se produzca la preterición, los efectos son iguales al supuesto anterior. Sin embargo la cualidad de herederos y herederos aparentes, otorga otras posibilidades a los herederos postergados, quienes se hallan perfectamente habilitados para ejercitar las acciones contenidas en el articulo664 e impedir la relegación de sus derechos. c. Si la preterición o las circunstancias convenidas en los casos de caducidad de testamento se presentan sin que hayan herederos instituidos, todo el testamento es inválido. d. Si hay en el testamento herederos legitimarios instituidos y el testador posterga a otros que tienen la misma condición, obviamente se habría propiciado la caducidad del testamento de manera parcial, por lo tanto, se verán afectadas solamente aquellas disposiciones testamentarias en cuanto afecten los derechos legitimarios de los herederos y no las otras disposiciones.
LA NULIDAD 1. CONCEPTO DE NULI DAD
La nulidad del testamento es la sanción legal que lo invalida, en virtud de alguna causa existente al tiempo de su otorgamiento (LANATTA).
La nulidad, es la ineficacia de un acto jurídico, originada por la ausencia de una de las condiciones de forma o fondo, necesarias para su validez. Es así que en el derecho sucesorio, se presupone nulo un testamento irregularmente otorgado (MIRANDA CANALES).
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El ABC del derecho civil extra patrimonial – EGACAL. edición 2011 – PDF pág. 368
La nulidad, en general, puede ser entendida como la sanción impuesta por la ley al acto jurídico porque el mismos se halla viciado de algún de las causales constitutivas y, como consecuencia de ello, normalmente, el acto deviene en ineficaz. Cuando se indica que el vicio se refiere a una causa constitutiva, se quiere resaltar el asunto en atención a la “estructura” del acto, de bido
a que, justamente cuando el acto es deficientemente
estructurado y esta deficiencia es grave, causará la nulidad del mismo. Este concepto general anotado, es decir, entender el asunto de la nulidad del acto jurídico como una sanción impuesta por la ley por haber sido gravemente estructurado, constituye noción básica sobre la cual debe edificarse cualquier concepto especifico que sobre nulidad de un negocio jurídico en particular se pretenda (como la nulidad del testamento) (ARMAZA GALDOS).
En cambio, en la nulidad parcial el acto jurídico también se halla defectuosamente estructurado, sin embargo, esta deficiente estructura no lo afecta gravemente de modo que aquel acto puede ser subsanado o convalidado. En ambos casos, por lo tanto, la sanción es impuesta debido a un defecto de estructura, consiguientemente, tanto en la nulidad como en la anulabilidad nos hallamos frente a la denominada ineficacia estructural, pues las causales que habrán de ser invocadas para perseguir la invalidez están referidas a la estructura del negocio jurídico y no a su funcionalidad (ARMAZA GALDOS).
La invalidez del acto jurídico presupone la inexistencia de un juicio en el cual se concluye que el acto jurídico no cumple con las exigencias establecidas en el ordenamiento jurídico es así que el incumplimiento de las exigencias se presenta cuando por lo menos algunos de los elementos o de los presupuestos del acto jurídico no presentan algunas de las condiciones o características exigidas por el ordenamiento jurídico. Viene a constituir una sanción que la normatividad vigente impone al acto jurídico que presenta irregularidades, esta sanción puede determinar que dicho acto jurídico no produzca las consecuencias jurídicas a las que estaba ordenado, o que dicho acto jurídico produzca consecuencias a las cuales está dirigido, pero que estas pueden ser destruidas. (BENJAMIN AGUILAR LLANOS)
La REVOCACION, CADUCIDAD y NULIDAD que integran el titulo IX del libro IV sobre derecho sucesorio, tiene en común en que todas ellas dejan sin efecto el testamento. Se diferencia en que la revocación opera por exclusiva voluntad del testador, el testamento caduca pierde su efecto por un hecho ajeno a la voluntad del causante y la nulidad se produce cuando desde su origen, tiene vicios que según la ley inválida el acto.
Así la diferencia entre inexistencia, nulidad y anulabilidad no es meramente enunciativa. Resulta fundamental en relación a la prescripción. La inexistencia no está sujeta a plazo de prescripción alguno. La acción de nulidad del acto jurídico prescribe a los diez años (art. 2001 inc.1); y la acción de anulabilidad a los 2 años (art. 2001 inc. 4). De esta manera, resulta importante tipificar el defecto del que adolece el testamento. Lo expuesto es fundamental, pues si bien en la parte general hemos enfatizado el carácter imprescriptible de las acciones petitorias de herencia y reivindicatoria, de bienes hereditarios, así como en el capítulo de caducidad de los testamentos el de la acción del preterido, por mención expresa en la modificación a un artículo del código, la acción para invalidar el testamento es prescriptible, de acuerdo a los plazos señalados. 9 En consecuencia la nulidad puede ser absoluta o relativa. Según mejor doctrina, la nulidad absoluta puede ser declarada de oficio cuando resulta manifiesta, pueden alegarla quienes tengan interés o el ministerio publico y no el susceptible de ser subsanada por la confirmación. El código civil de 1936 en su art. 1126 disponía que los actos jurídicos incursos en nulidad relativa solo se tuvieran por nulos desde el día en que quedara ejecutoriada la sentencia que los invalidara; esto ha sido modificado, pues el código civil actual, en su artículo 222, expresa que dichos actos son nulos desde su celebración por efecto de la sentencia que los declare tales. Como veremos, existe un cambio sustancial que ha incorporado los conceptos de nulidad absoluta y relativa en relación a sus efectos. En sede de testamentos, si bien es cierto que nuestra legislación separa la nulidad absoluta del testamento de la nulidad relativa, también es cierto que no se ven con claridad estas diferencias, sobre todo si tenemos en cuenta que el interés que se protege en el testamento resulta siendo privado, particular, y en atención a ellos debería limitarse una ineficacia de esta naturaleza, solo a la llamada nulidad relativa. Sin embargo, el código civil peruano trata ambas nulidades, y así podemos afirmar que el testamento como acto jurídico está sujeto a las causales de nulidad y anulabilidad del acto jurídico previsto en los arts. 219 y 221 del c.c.
1.1 1.1EL ACTO JURIDICO NULO. Según el art. 220 del c.c tiene las siguientes características: a. El acto nulo lo es de pleno derecho b. No produce los efectos queridos c. Puede ser alegado por cualquier persona que tenga interés o por el ministerio publico d. Puede ser declarado de oficio e. No puede ser subsanado por confirmación 9
TRATADO DE DERECHO DE SUCESIONES – Augusto Ferrero – pág. 596
1.2 1.2EL ACTO JURIDICO ANULABLE Tiene las siguientes características: a. Es válido y produce sus efectos b. Requiere de sentencia judicial que declare su nulidad c. La anulabilidad solo puede ser invocada por las partes d. Puede ser subsanada mediante la confirmación 2. NUL I DAD D E L OS TESTAM ENTOS 2.1 NUL I DAD ABSOLUTA DE L OS TESTAME NTOS
Tal como ya ha quedado establecido, siendo el testamento un acto jurídico por lo tanto deberá cumplir con todas las exigencias, o requisitos necesarios para la validez de los actos jurídicos en general, y que como meridianamente lo señala el art. 140 del c.c, estos requisitos están referidos al agente capaz, que alude a la persona que lo otorga la misma que debe contar con capacidad civil; objeto física y jurídicamente posible, referidos al objeto del testamento que no solo debe ser posible materialmente sino guardar conformidad a derecho; fin licito, que nos conduce a las normas imperativas y por lo tanto de obligatorio cumplimiento; y observancia de la forma prescrita, y que en sucesiones ello resulta siento indispensable por tratarse de actos solemnes, a tal punto que de no cumplirse la forma, la misma norma consigna la sanción, esto es la nulidad. 2.1.1 EL TESTAM ENTO ES NULO CUANDO LE FAL TA L A M ANI FESTACI ON DE VOLUNTAD DEL TESTADOR
En doctrina se suele incluir en esta causal los testamentos que han sido otorgados bajo violencia física en tanto que el acto no ha contado con la libertad indispensable , a la par de que por ello falta una auténtica voluntad, entonces se dice que estamos ante la carencia de voluntad , pues se trata de un acto no deseado, sino impuesto al testador por un tercero; no entrarían en este supuesto los testamentos otorgados por escritura pública, debido a la presencia de notario y testigos, y en menor medida podría considerarse al testamento cerrado, por la misma razón de intervención de notario y testigos, cuya presencia descartaría la violencia física contra el testador, al menos respecto del acto de entrega del testamento propiamente dicho. También se considera en doctrina como falta de manifestación de voluntad cuando estamos ante un testamento ilegible y por lo tanto no se puede entender lo expresado en este, o su redacción es confusa, lo que impide entender y comprender cuál es la voluntad del testador; el supuesto comprendería los casos de testamentos cerrados u ológrafos , mas no el de escritura pública por la presencia de notario, quien estaría en la obligación de solicitar claridad en la redacción de las clausulas testamentarias.
2.1.2 CUAND O SEA CEL EBRAD O POR PERSONA ABSOLUT AM ENT E I NCAPAZ
A tenor de lo dispuesto en el art. 43 del código civil, son incapaces absolutos los menores de 16 años, los privados de discernimiento por cualquier causa, y los sordomudos, ciego sordos y ciego mudos que no pueden expresar su voluntad de manera indubitable. El art. 808 del c.c del código civil, en su primera parte , alude a la nulidad del testamento otorgado por incapaces menores de edad, y por los mayores enfermos mentales cuya interdicción ha sido declarada; sobre el particular, la división que hace el legislador es prudente, pues si se trata de menores de edad, los hay aquellos que por su edad cronológica todavía deberían ser incapaces, sin embargo, han salido a la capacidad por haber contraído matrimonio civil , o adquirido un tirulo que los habilite para ejercer una profesión u oficio, supuestos contemplados en el art. 46 del c.c.
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En cuanto a los enfermos mentales cuya interdicción hay sido declarada, no ofrece mayores dudas, sin embargo, la pregunta que habría que hacerse es con respecto a los enfermos mentales que no han sido declarados en interdicción, aun en estos casos , la nulidad del testamento sigue siendo tal, cl aro que la prueba de la insania va a ser trascendente para que el juez se pronuncie por la ineficacia del testamento.
SUÁREZ FRANCO señala lo siguiente; (…) Es testamento otorgado por un demente declarado por interdicción judicial será siempre nulo, aun cuando se hubiere realizado en un intervalo lúcido. Dentro de una jurídica ello equivale a sostener que la prueba de la nulidad se torne bien sencilla: bastara obtener copia del decreto de interdicción judicial del demente y la fecha del otorgamiento del acto, que debe ser posterior, para que el juez decrete la nulidad. Quien esté interesado en defender la validez del testamento podrá aducir como prueba suficiente la providencia contentiva del decreto de rehabilitación del demente, debidamente ejecutoriado. 11 Resumidamente, pues, LOHMAN LUCA DE TENA, sostiene que: a) desde la sentencia declaratoria de la interdicción hasta la sentencia que la deja sin efecto, el testamento es inválido y puede ser declarado nulo, salvo que comprobadamente se haya otorgado en intervalo lúcido; b) cuando el testamento, en cambio, fue otorgado antes de la sentencia de interdicción, podrá anularse
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o que hace, es decir, que no se encontraba demente o enajenado mentalmente. Hay que tener en cuenta que la enfermedad no priva a quien la sufre de la facultad de testar siempre que estuviese mentalmente lúcido. La ancianidad tampoco puede justificar 11
Sobre la materia lo siguiente; “El testador debe encontrarse en plena capacidad. Ello supone que mentalmente sabe l
Tomado por Emilia Bus tamante Oyague.- CODIGO CIVIL COMENTADO POR LOS 1 00 MEJORES JURISTAS – derecho de sucesiones- gaceta jurídica – virtual
sólo si en ese momento (art. 687, inc. 3 C.C) el testador notoriamente carecía de las facultades mentales idóneas para testar con plenitud de entendimiento y querer. 2.1.3 CUANDO EL OBJETO ES I NDETERMI NABL E F I SI CA O JURI DI CAMENTE IMPOSIBLE
En el caso del testamento, este será nulo cuando el objeto no pueda identificarse, precisarse, no se pueda individualizar, y también cuando el objeto no pueda cumplirse materialmente, o cuando el objeto del testamento no guarde conformidad a derecho o esté en contra abiertamente de la ley 2.1.4 CUANDO ADOLE ZCA DE SI M UL ACION ABSOL UTA
La simulación se presenta generalmente en los actos bilaterales, al aparentarse celebrar un acto, pero que es solo apariencia porque en realidad no hay voluntad para hacerlo; ahora bien, aplicar la simulación absoluta en sede de testamentos, resulta harto difícil, en tanto que estamos ante un acto jurídico unilateral que no requiere la concurrencia de otra persona para su existencia, a la par que resulta difícil se dé una situación en que una persona aparenta testar no teniendo una voluntad real de hacerlo, pues bien, puesto en ese escenario acaecido la muerte del testador que habría simulado su testamento, como podríamos atacar ese testamento, como podríamos hurgar la voluntad de una persona que ya no existe , preguntas difíciles de dar respuesta. Por ello se cree que la simulación absoluta no es de aplicación para el caso de nulidad del testamento. 2.1.5 CUANDO NO CUMPLA L A FORM AL I DAD LEGAL
Este acto jurídico es solemne en tanto que obligatoriamente debía seguirse la forma establecida por ley para que tenga vida; forma, debemos entenderla como el conjunto de requisitos necesarios para que un acto produzca los efectos deseados, y de lo que llevamos señalado, el testamento es un acto jurídico formal, y de no cumplirse con estas formalidades, entonces se dice que el acto es nulo. Los requisitos formales deben cumplirse inevitablemente, escritura, el testamento es siempre escrito, consignar la fecha de su otorgamiento, consignar el nombre de su otorgante, y por ultimo debe estar firmado por el testador. Sin las exigencias legales establecidas, tanto para el testamento ordinario y para los especiales, no hay testamento, será atacado de nulidad insalvable. Nuestro código civil también regula situaciones especiales en las que el testador es invidente y analfabeto, en las que se establecen, para garantía del mismo testador, otros requerimientos de obligatorio cumplimiento. Se pronuncia sobre el requisito de la firma en los invidentes y analfabetos, en la hipótesis probable de que no puede ser dada por el testador. En este supuesto y para evitar nulidades, la exigencia de la firma se suple con la firma del testigo testamentario que el mismo testador designe.
2.1.6 CUAND O ES CONTRARI O A LA S L EYES QUE I NTE RESAN A L ORDEN PÚBL I CO Y A L AS BUE NAS COSTUM BRES
Se dice que es contrario al orden público, la disposición testamentaria por la cual se establece un régimen de indivisión entre varias personas y en la que se dispone que el último sobreviviente adquirirá la propiedad definitiva del bien, y entendemos el pronunciamiento, en tanto que la indivisión por mandato de la ley puede ser dejada por el testador no de toda sucesión, sino de una empresa que exista dentro del patrimonio hereditario; por otro lado, no puede ser indefinida. Así mismo, como sabemos el bien indiviso pertenece a todos los coherederos, quienes tienen su cuota hereditaria, la misma que no puede ser privada por voluntad del testador, salvo los casos de desheredación, y no puede ser privada porque se estaría afectando la legítima. 2.1.7 EL TESTAM ENTO ES NUL O CUAN DO LA L EY LO DECLARA EXPRESAM ENTE
Sobre el particular, hay que decir que existen hasta 4 normas en las que el legislador se pronuncia expresamente sobre la nulidad de los testamentos. El art. 808 del c.c que ya hemos revisado, declara la nulidad del testamento otorgado por el enfermo mental declarado en interdicción, o el menos de edad; el art. 811 también ya tratado y que gira sobre la nulidad de los testamentos por defectos de forma, esto es tratándose de los testamentos ordinarios y el 813 que alude a los testamentos especiales; y por último el 814 que señala que el testamento mancomunado es nulo, entendiéndose la nulidad porque el testamento tiene como característica ser individual, es decir que el otorgado por una persona, con lo cual se garantiza una autentica libertad testamentaria, un testamento no puede contener la expresión de voluntad de varias personas, es preciso que las disposiciones establecidas en este, emanen de una voluntad única, el testamento al ser otorgado en común por 2 o más personas resta autonomía y libertad a cada uno de los otorgantes de manera que ninguna otra persona pueda influenciar en la voluntad testamentaria u obstaculizar la facultad de revocación del testador en el caso que desee proceder de esa manera. 12 Juan Olavarría: Así, la sucesión contractual implica el que los 2 o más voluntades finalmente concuerden y determinen con uniformidad de opinión y criterio la disposición de sus bienes con efecto post mortem, lo que de suyo atenta contra la libertad, autonomía y espontaneidad que deben caracterizar la voluntad testamentaria. En efecto, al igual como ocurre en los contratos, las voluntades individuales de las partes contratantes terminan fusionándose para formar una voluntad contractual en función al consenso consumado, trayendo consigo la obligatoriedad de los términos pactados. 12
Según nuestra legislación las disposiciones testamentarias deben ser la expresión directa del testador (690), y se sanciona con nulidad el testamento otorgado en común por dos o más personas (art. 814) – JUAN OLAVARRIA VIVIAN – COMENTARIOS AL DERECHO DE SUCESIONES – editora escolari – lima 2010
Por el contrario los testamentos recíprocos no adolecen de problema alguna ya que en ellos los otorgantes han testado en forma individual y por separado, y se han instituido recíprocamente uno al otro como su heredero. Es el caso de los cónyuges sin descendientes, ni ascendientes: el marido testa y designa a su esposa como heredera y esta a su vez hace lo mismo con su esposo. O también el caso de los hermanos solteros que no tienen descendientes ni ascendientes y deciden testar al otro hermano como heredero. Así también los testamentos coincidentes, en principio, tampoco adolecen de problema alguno, sustancial o formal, que les resten eficacia, toda vez que sus otorgantes testan en forma independiente solo que los términos y clausulas de los testamentos concuerdan en uno o varios o todos sus puntos.. este es el caso de los hermano, que casa uno de ellos nombra a su padre como heredero y siendo ambos copropietarios en partes iguales de varios bienes en común dejan respectivamente sus derechos y alícuotas a su progenitor. Por último, en el caso de los testamentos simultáneos, tampoco se aprecia problema alguno que afecte su validez, ya que en el presente caso se trata de dos facciones testamentarias independientes o separadas solo que una está a continuación de la otra, es decir, se trata de dos actos testamentarios entre los cuales existe inmediatez en el soporte documentario, tal es el caso de dos amigos que se apersonan a una misma notaria y otorgan ambos, por separados, su testamento, uno a continuación del otro. 2.2 NUL I DAD RELATI VA DE LOS TESTAM ENTOS
La nulidad es relativa cuando falta alguna de esas características, es confirmable, prescriptible o sólo puede ser invocada por determinadas personas . En cuanto a los supuestos de las nulidades relativas de los testamentos, encontramos normas claras y precisas que se pronuncian por esta sanción. De conformidad con lo preceptuado en el artículo 221, el acto jurídico es anulable por:
a. Incapacidad relativa del agente. De acuerdo al artículo 44, son relativamente incapaces: 1. Los mayores de dieciséis y menores de dieciocho años de edad. 2. Los retardados mentales 3. Los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar su libre voluntad. 4. Los pródigos. 5. Los que incurren en mala gestión. 6. Los ebrios habituales. 7. Los toxicómanos. 8. Los que sufren pena que lleva anexa la interdicción civil.
b. Vicio resultante de error, dolo, violencia o intimidación. c. Simulación, cuando el acto real que lo contiene perjudica el derecho de tercero. d. Declaración de tal por la ley 13
A. ELTE STAM ENTO ES ANULA BL E POR INCAPACIDAD RELATI VA DEL AGENTE.
El numeral 687 señala quienes son incapaces de otorgar testamento, y que como ya lo hemos analizado, comprende tanto a los incapaces absolutos (menores de edad, privados de discernimiento, sordomudos, sordo ciegos y ciego mudos) como a los incapaces relativos, esto es, los retardados mentales, los que sufren deterioro mental, los ebrios habituales y toxicómanos, agregándose a ellos los que carecen, en el momento de testar, de lucidez mental y de libertad necesaria. En el caso de los incapaces absolutos, comprendidos en el numeral 687, si fuera el caso de que estos hubieran otorgado testamento, la sanción es la nulidad absoluta, lo que no ocurre con los incapaces relativos, que si se diera el caso de haber testado, entonces su nulidad será la relativa; por lo tanto, no es clara la forma, y lleva a confusión, la segunda parte del art. 808 al remitirse al art. 687 sin hacer el menor distingo entre los incapaces que allí figuran. Al interpretación correcta de la segunda parte del art. 808 del c.c, debe estar referida a que los testamentos anulables son los otorgados por los incapaces relativos, y estos lo son, según el art. 44 del c.c, los retardados mentales, los que sufren deterioro mental, los ebrios habituales, los toxicómanos, y a todos ellos debemos sumar una incapacidad transitoria que solo se presenta en el acto de testar, esto es, a los que les falta lucidez mental en el acto del otorgamiento. B. ES ANULABLE EL TESTAMENTO OBTENIDO POR VI OLENCIA I NTIM I DACION O EL DOL O, Y TAMB I EN L O SERAN L AS DI SPOSI CIONES TESTAM ENTA RIAS DEBI DAS A ERROR ESENCI AL DE H ECH O O DE DERECH O DEL TE STADOR, CUANDO EL ERROR APARECE EN EL TESTAM ENTO Y ES EL UNI CO M OTI VO QUE H A DETERM I NADO AL TESTADOR DISPONER
El testamento demanda una voluntad libre, autentica , y con pleno conocimiento del acto; por lo tanto , si alguien fue forzado a testar, o fue forzado a testar en un sentido opuesto al que deseaba el testador, entonces ese testamento debe ser atacado, pues le falta lo esencial, que es la plena libertad en el acto de testar; además si la voluntad de testar está presente, pero se encuentra viciada, debido a engaños, presiones, o padece de error, entonces igualmente ese testamento deberá ser atacado, pues 13
(FERRERO COSTA tratado de derecho de sucesiones pág.597.
no responde a la autentica voluntad de su autor. Es por ellos que los vicios del consentimiento del acto jurídico parecen en sede de sucesiones para demandar la ineficacia del acto testamentario. Entonces veamos por separado cada uno de estos supuestos, debiendo precisar que el énfasis en el tema será desde la perspectiva sucesoria no desde el ámbito propio del acto jurídico.
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR VIOLENCIA
Es claro que no se refiere a la violencia absoluta, la física, que si se diera, entonces estaríamos ante un supuesto de nulidad absoluta del testamento y no la relativa; en consecuencia, se refiere a una de las manifestaciones de la violencia que sería la intimidación, como amenaza inminente y grave de un mal futuro sobre la persona, familiares, o bienes de la víctima, lo cual lleva a esta a realizar determinado acto. Se dice que en supuesto estamos ante una voluntad. Pero viciada.
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR DOLO
El dolo es causal de anulación del acto jurídico, cuando el engaño usado por una de las partes ha sido tal que, sin este la otra parte no hubiera celebrado el acto, obsérvese de ellos que esta maquinación, dirigida a captar la voluntad de la persona a través de un engaño, es propio de los actos sinalagmáticos, resultando difícil que se dé en actos unilaterales, como es el supuesto del testamento, sin embargo, el legislador la deja como posibilidad, en el caso de que la voluntad del testador haya sido capturada a través del engaño realizado por terceras personas. El jurista colombiano Víctor Hugo Calderón manifiesta que el dolo en los testamentos puede
revestir dos formas , por sugestión, cuando el tercero logra que el testador odie a las personas que pensaba gratificar, con lo cual afirma que la voluntad queda viciada al haberse sugestionado al testador, quien bajo ese engaño cambiara su acto beneficio, dejándole quizás la asignación a aquel que fue el que genero el engaño. En cuanto al dolo por captación , en este supuesto el tercero simula un afecto especial hacia el testador, para hacerse digno de algún beneficio por parte de este e incluso mejorar su legado; como es de verse, en cualquiera de estos supuestos, el problema mayor es como probar que ha habido engaño, cuando la persona que otorgo el testamento ya no existe; sin embargo se deja como posibilidad abierta para atacar el testamento.
ANULABLE TESTAMENTO OBTENIDO POR ERROR
El error es la equivocación, desacierto, concepto equivocado; ahora bien , para que el testamento pueda ser anulado por vicio del error, este debe haber sido esencial, ya sea de hecho o de derecho que el error aparezca en el testamento, como el único motivo que determino su otorgamiento.
SANTOS BRIZ agrega que “... la doctrina y la jurisprudencia admiten el error como causa
invalidarte de los testamentos (...). ( ... ) Para que el error anule el testamento es necesario que no pueda saberse ciertamente cuál es la persona que quiso beneficiar el causante, y no lo es cuando hay duda sobre la identidad de los llamados. El error en los motivos no invalida el testamento cuando resulta claro del mismo cuál fue la intención del testador... ” (Citado por (JARA QUISPE) El error esencial lo trata el art. 202 del código civil en tres supuestos, a saber: cuando recae en la propia esencia o una cualidad del objeto del acto que, de acuerdo con la apreciación general o en relación a las circunstancias deben considerarse determinantes de la voluntad. Es lo que podríamos llamar error en el negocio o error obstativo, y que llevado al testamento, seria cuando el causante hace un testamento, pero en realidad lo que deseaba era hacer otro negocio jurídico. Como es de observar, es poco probable exista este error en el testamento, y en todo caso, muerto el testador, los interesados en atacar el testamento tendrán muchos problemas para probar que efectivamente hubo error. DOMÍNGUEZ BENAVENTE Y DOMÍNGUEZ AGUILA, sobre la invalidez del testamento en caso de vicio de la voluntad por error en el asignatario, refieren lo siguiente: En el testamento el error en la persona del instituido constituye un vicio de la voluntad porque la persona favorecida con la asignación es substancial al negocio que se ejecuta. Es por ello que : 'El error en el nombre o calidad del asignatario no vicia la disposición, si no hubiere duda acerca de la persona' . De aquí resulta, 'a contrario', que si existiere error sobre la persona misma del heredero
o legatario, hay nulidad de la disposición. Y esto es así por cuanto si hay duda acerca de quién es el instituido, no se sabe con certeza a quién ha querido favorecer el disponerte. Existe entonces una verdadera imprecisión acerca del alcance de la voluntad del testador que impide darle cumplimiento. Sobre el particular, ocurre el error al designar al beneficiario; sin embargo, aun en ese supuesto se puede superar el vicio, acudiendo al art. 209 del código civil 14, en tanto que el citado dispositivo da pie para hacer la interpretación, si del texto del testamento o de las circunstancias, resulta de modo inequívoco que persona era la que el testador quería beneficiar. Si Miguel, tiene dos sobrinos de nombres Juan y Pedro, el causante, en atención a que Juan lo sirvió en vida y lo acompaño siempre, quiso beneficiarlo con un legado en dinero, sin embargo, al
14
Articulo 209º.- Casos en que el error en la declaración no vicia el acto juridico: El error en la declaración sobre la identidad o la denominación de la persona, del objeto o de la naturaleza del acto, no vicia el acto jurídico, cuando por su texto o las circunstancias se puede identificar a la persona, al objeto o al acto designado
designarlo en el testamento yerra y nombra a Pedro. Entonces, en ese supuesto, y al poderse acreditar al verdadero legatario deseado por el testador, este testamento surtirá efecto debiendo entenderse que el legatario, en el ejemplo será Juan.
a. ERROR POR FALSA CAUSA El art. 810 del c.c trata del testamento otorgado expresando como causa la muerte del heredero instituido en testamento anterior, en cuyo caso valdrá este ultimo teniéndose por no otorgado el testamento posterior. Si se comprueba que la noticia del fallecimiento es falsa; sobre el particular, el art. 205 del c.c, refiere que el error en el motivo solo vicia el acto cuando expresamente se manifiesta como su razón determinante y es aceptado por la otra parte, pues bien, está claro que si el testamento segundo se ha otorgado expresando la muerte de su sucesor, a quien se llamo en un testamento anterior y resulta falsa la muerte del heredero, entonces es lógico es que ese segundo testamento no surta efecto alguno, quedando vigente el primero en estricta aplicación del numeral 205. C. ES ANUL ABL E EL TESTAM ENTO CUANDO LA L EY LO DECLA RA COMO TAL
El art. 812 del c.c civil dice textualmente : El testamento es anulable por defecto de forma cuando no han sido cumplidas las demás formalidades señaladas para la clase de testamento empleada por el testador. La acción no puede ser ejercida en este caso por quienes ejecutaron voluntariamente el testamento, y caduca a los dos años contados desde la fecha en que el heredero tuvo conocimiento del mismo». La norma referida peca de no tener claridad, y más bien lleva a confusión, en tanto que pareciera ser que el legislador trata las formalidades ordinarias del testamento graduándolas, en donde habría unas tan trascedentes que su incumplimiento llevaría a la declaración de nulidad, como serian los casos del art. 811 y 813, mientras que otras simplemente llevarían a la nulidad relativa, pero ello no es así; en los testamentos, la formalidad es esencial; el no cumplimiento de las formalidades originan la nulidad del testamento y no su anulabilidad; entonces a que supuesto se está refiriendo la norma, que otras formalidades existen en el testamento cuyo incumplimiento no demandaría su nulidad. En los testamentos ordinarios, el no cumplimiento de la forma trae inevitablemente la nulidad , conforme a los art. 811, 813, 814 del código civil ,15 en los testamentos especiales hay formalidades 15
ARTICULO 811.- El testamento es nulo de pleno derecho por defectos de forma, si es infractorio de lo dispuesto en el artículo 695 o, en su caso, de los artículos 696, 699 Y 707, salvo lo previsto en el artículo 697 ARTICULO 813.- Los testamentos especiales son nulos de pleno derecho cuando falta la forma escrita, la firma del testador o de la persona autorizada para recibirlos. Son anulables en el caso del artículo 812.
trascendentes como el hecho de que sea escrito y firmado por el testador y por la persona que lo recibe y ante la falta de estas estamos ante un supuesto de nulidad, art. 813 del c.c, en esta clase de testamentos
especiales , hay otras exigencias que no serian trascendentes y que ante su
incumplimiento no demandaría nulidad sino anulabilidad , como es el caso de las firmas de los testigos, o tratándose del testamento marítimo el que se extienda en dos ejemplares, o que se inscriba el testamento en el libro bitácora, y si no se cumple con ellos, entonces si estamos ante un supuesto de nulidad relativa. La norma comentada debió hacer referencia a los testamentos especiales, y no decir en términos generales que el incumplimiento de ciertas formalidades en los testamentos daba lugar a la nulidad relativa.
3. EFECTOS
Son efectos de la Nulidad del Testamento los siguientes: 1) El Testamento queda sin efecto, deviene en ineficaz y se invalida desde el momento de la apertura de la sucesión, se tiene, para tal caso, como que la sucesión se hubiese aperturado sin testamento (ab intestato). La ineficacia jamás puede ser declarada antes de aperturarse la sucesión, mientras el testador exista, no hay transmisión hereditaria, estando el autor testamentario en la posibilidad en la posibilidad de revocar o alterar el testamento que hubiera otorgado, cambiando el sentido de
sus declaraciones
testamentarias. 2) Si se declara la Nulidad de un testamento que revoca a otro anterior, el revocado no cobra vigencia sino que se le tiene como si jamás hubiera sido revocado. Habiéndose declarado la nulidad de un testamento que había revocado otro anterior, retrotrayéndose las cosas al estado inicial es evidente que, jamás se revoco testamento alguno, por lo tanto, no es que el testamento revocado haya cobrado vigencia, sino que el testamento revocado en realidad jamás tuvo tal condición. 3) Declarada la nulidad de un testamento la sucesión se convierte en una sucesión, quedando habilitados los herederos legales a tomar la herencia del causante, y si no hubieran estos, la herencia deviene en vacante, pasando a las instituciones del Estado señaladas en el Art. 830°. ARTICULO 814.- Es nulo el testamento otorgado en común por dos o más personas
4) La nulidad de algunas cláusulas testamentarias no afectan a las demás, como el caso de la preterición de alguno de los herederos, en cuya circunstancia son nulas únicamente las disposiciones testamentarias en cuanto perjudican los derechos hereditarios del heredero relegado. La nulidad priva al testamento de los efectos normales, es decir de aquellos efectos que el testador tuvo en miras al dictarlo. En consecuencia, la nulidad del testamento origina la sanción que recae sobre las personas beneficiarias-herederos, legatarios o beneficiarios de cargos y consiste en la negación de derechos para después de la muerte a que estaba destinado el acto, y las consiguientes restricciones, si el testamento había comenzado a ejecutarse. La Nulidad del Testamento produce efectos hacia el pasado y hacia el futuro; hacia el pasado procurando volver las cosas al estado anterior en que se encontraban a su otorgamiento.
En
materia testamentaria, este retrotrae las cosas al momento anterior. El efecto de la nulidad se proyecta al futuro porque el acto no tendrá validez para transmitir derechos para después de la muerte. Graciela Medina
refiere sobre los efectos propios de la Sentencia que declara la nulidad del
testamento son propios y por lo tanto es causa directa de la obligación restitutoria. Por ejemplo, si se declara nulo un testamento después de la entrega de los objetos legados, no hay necesidad de iniciar acciones de restitución, la acción de restituir está implícita en la de nulidad y tiene directa conexión con la relación procesal. Los efectos de la nulidad del testamento en relación con las partes varía según que el acto se hubiere ejecutado o no. Si se declara la nulidad del testamento antes que este se hubiere ejecutado,
los herederos,
legatarios y destinatarios de los cargos, no podrán pretender su cumplimiento. Si el testamento hubiera sido cumplido y se hubiere dictado declaratoria de herederos, incluyendo un heredero que base su vocación en el testamento impugnado, esta debe ser modificada. Si en virtud del testamento nulo, un heredero ha entrado en posesión de la herencia, debe restituir los bienes a quien corresponda. Quien haya recibido bienes en virtud de un testamento declarado nulo debe restituir a las personas a las que pase la herencia, todos los objetos hereditarios de que hubiera tomado posesión Respecto de la Nulidad del Testamento y sus efectos a terceros señala que: A los terceros adquirentes de buena fe y a titulo oneroso, los actos de disposición de la herencia serán siempre validos, tenga o no buena fe el heredero aparente. Frente a terceros también serán validos los actos de administración de la herencia realizados por el heredero excluidos por acción de nulidad,
la
cuando este haya entrado en posesión de la herencia. Es decir, que si el
heredero aparente ha realizado un contrato de locación, este debe ser respetado, salvo que el tercero sea de mala fe. 4. ACCI ÓN DE NULI DAD Y ANUL ABI LI DAD
La legitimación de las acciones de nulidad del testamento le compete a cualquiera que tenga interés en la invalidez del mismo. Los interesados en hacer valer la invalidez del testamento son los sucesores legítimos;
no
necesariamente los legitimarios, a los cuales se ha asegurado, en todo caso, la obtención de la cuota a ellos asignada, aun independientemente de una acción de nulidad. La Acción de Nulidad del Testamento, es un derecho privado y su ejercicio, una vez fallecido el testador, depende de la iniciativa de los que puedan tener interés en la declaración de nulidad; en este caso los herederos instituidos y legatarios favorecidos en un testamento anterior o los herederos que sucederían ab intestato en caso de declararse la nulidad. Asimismo
la autora,
Graciela Medina señala que “…tienen legitimación para accionar los
herederos legales a quienes les correspondería suceder si el testamento se anulara. Los demás parientes, aunque invoquen la defensa de la memoria del muerto, no pueden interponer la acción. También están legitimados para impugnar el testamento por defectos materiales o formales, que en virtud de una expectativa sucesoria,
quienes resulten favorecidos con la anulación de las
disposiciones viciadas; entre ellos, los herederos o legatarios favorecidos en un testamento anterior;
los sustitutos cuando lo que se impugne sea solo la primera sustitución,
y los
herederos con derecho a acrecer. 4.1 Personas contra qui enes se dir ige la A cción de Nu li dad y An ul abil idad del Testamento
La acción de nulidad del testamento la puede ejercitar cualquier persona, inclusive el ministerio público, en aplicación del art. 220 del c.c La acción de anulabilidad, en cambio solo puede ejercitarla la parte interesada conforme al art. 222 del c.c, concordante con el art. VI del tirulo preliminar. No podrían accionar por anulabilidad del testamento quienes hayan ejecutado voluntariamente el codicilo16, según el art. 812 del c.c. 5.- EN EL DE RECH O INTERNACIONAL
En España: 16
CODICILO.- disposición de última voluntad del testador, hecha antes o después del testamento y con menos
solemnidad que este, bien para instrucciones secundarias o con el objeto de añadir, quitar o aclarar algo con respecto a aquel documento , o anularlo http://www.drleyes.com/page/diccionario_juridico/significado/C/2806/CODICILO
La nulidad es una sanción jurídica por desconocer el ordenamiento jurídico. La nulidad de un testamento puede basarse en la falta de la forma prescrita como es la falta de capacidad de testar del causante; la falta de conocimiento o turbación mental pasajera por causa de enfermedad del testador al tiempo de otorgarse el testamento. Tales testamentos son nulos. La revocación de un testamento es la disposición de última voluntad, en la cual puede a su vez dejarse sin efecto por medio de otro testamento tal declaración, con ello queda revocada tal disposición como si nunca hubiere sido. Se refiere a las disposiciones a causa de muerte en cuanto a las cláusulas no concordantes con la nueva manifestación. Esta revocación puede ser total o parcial.
En Alemania:
La nulidad del testamento puede basarse en:
Falta de forma prescrita (Art. 125).
La falta de capacidad de testar del causante (Arts. 104, 105)
La falta de conocimiento o la perturbación mental pasajera por causa de enfermedad del testador al tiempo de otorgarse el testamento
Por desconocimiento de los límites permitidos por la ley.
En cuanto a la revocación, es impugnable el testamento por error, amenaza u omisión del cumplimiento del deber de legítima existente al tiempo de la apertura de la sucesión cuya existencia era desconocida al causante al otorgar la disposición, sea porque el legitimario nació posteriormente, o porque posteriormente adquirió su derecho a la legítima.
En México: Es nulo el testamento que:
Haya sido instituido en documento secreto
El que se encuentre viciado por dolo
En el que se haya ejercido violencia bien sea sobre el testador, su cónyuge, sus parientes o sus bienes.
En el que el testador no manifieste expresamente su voluntad. No podrá hacerse a través de señales o monosílabos.
Cuando se otorga de manera diferente a lo que la ley manifiesta.
En todo caso el testador no podrá impedir por motivo alguno, que se impugne el testamento cuando es claramente nulo. Serán nulas las cláusulas en donde se manifieste que se renuncia al derecho de testar y en las que se impida a otro hacer uso de su derecho. También será nula la renuncia a la facultad de revocar el testamento. El nuevo testamento revocará de pleno derecho el antiguo testamento a menos que el testador le de validez parcial o total al antiguo. Si el segundo testamento
caduca, no dejará de producir los efectos de revocar el primero, a menos que, el testador manifieste seguirle dando validez. Según el artículo 1497 “Las disposiciones testa mentarias caducan y quedan sin efecto, en lo relativo
a los herederos y legatarios:
Si el heredero o legatario muere antes que el testador o antes de que se cumpla la condición de que dependa la herencia o el legado;
Si el heredero o legatario se hace incapaz de recibir la herencia o legado;
Si renuncia a su derecho”.
“Testamentum est voluntatis nostrae iusta sententia de eo quod quis post mortem suam fieri velit”
Aspecto r eflexivo
CRITICA La poca claridad que tuvieron los legisladores al momento de establecer la nulidad tanto relativa y la absoluta. Lo cual puede generar confusión en la persona sobre el accionar que deberá tomar ante un testamento que desea invalidar.
APORTE El dar claridad sobre la diferencia que puede tener la nulidad y anulabilidad, como accionar correctamente y evitar que se continúe en la duda sobre cómo es que se puede diferenciar la nulidad relativa y la nulidad absoluta.
Conclusiones
El testamento es pues aquel documento que permite a una persona disponer de sus bienes, es decir hacer que se cumpla su última voluntad antes de su muerte, siempre y cuando cumpla con las formalidades exigidas por ley.
Ahora bien así como toda persona puede suceder a otra después de su muerte, es necesario tomar en cuenta la capacidad de la persona, es decir la aptitud de la persona para ser sujeto de derechos y obligaciones y para practicar actos con eficacia jurídica, y así dicha sucesión sea válida
El testamento cumple una función importante en el derecho de sucesiones, pero para que este sea valido tiene que cumplir con los requisitos exigidos por ley, para lo cual la revocación, caducidad y nulidad se van a encargar de dejar sin efecto dicho testamento en caso padezca algún vicio o error.
Un testamento no del todo puede quedar anulado porque puede confirmarse y con eso pretender tener ese acto jurídico como eficaz y valido.
Bibliografía
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3.- FERRERO COSTA, AUGUSTO -TRATADO DE DERECHO DE SUCESIONES- 2002. 6ª edición- editorial GRIJLEY. Perú 2002. 4.- DARIO HERRERA PAULSEN, JORGE GODENSI ALEGRE – DERECHO ROMANO – Editora Grafica Horizonte – Lima 1999. 5.- MANUEL MIRANDA CANALES – Manual de derecho de sucesiones – editorial: ediciones jurídicas- segunda reimpresión 6.- JUAN OLAVARRÍA VIVIAN – COMENTARIOS AL DERECHO DE SUCESIONES – editora escolari – primera edición marzo 2010 – lima, Perú. 7.- ZAVALETA CARRUITERO, WILVELDER - CÓDIGO CIVIL- DERECHO DE SUCESIONES - 2006. Tomo II, 2°Edición, Editorial Rodhas, Perú. 2006. 8.- CODIGO CIVIL COMENTADO POR LOS 100 MEJORES JURISTAS TOMO IV – DERECHO DE SUCESIONES – GACETA JURÍDICA - VIRTUAL .
9.- EL ABC DEL DERECHO CIVIL EXTRAPATRIMONIAL – EGACAL - PRIMERA EDICION 2011 – PDF. Anexos
I.
Caducidad de testamento por sobrevinencia de herederos
Se produce la caducidad del testamento cuando sobrevienen herederos que no existían al momento de su otorgamiento. En dicha situación, no procede la partición y división solicitada por los herederos contemplados en el testamento, aun si a la fecha
de
dicha
solicitud los
interesados no han solicitado judicialmente la declaración de caducidad correspondiente. Casación 2432-97 HUANUCO Lima, dieciséis de junio de mil novecientos noventiocho LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA: vista la Causa número dos mil cuatrocientos treintidós- noventisiete con los
acompañados, en Audiencia Pública de la fecha y producida la votación con arreglo a ley emite la siguiente sentencia
MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casación interpuesto por don Félix Chiang Cortez, mediante escrito de fojas trescientos noventicinco, contra la resolución emitida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Huánuco-Pasco de fojas trescientos sesenticinco, su fecha seis de noviembre de mil novecientos noventisiete, que revocando la apelada de fojas trescientos cuatro, fechada el día veinte de agosto del año próximo pasado declara fundada la demanda.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO La casación se fundó en: a) la inaplicación del artículo setecientos cincuentidós del Código Civil del año mil novecientos treintiséis, por cuanto habiendo contraído matrimonio el causante después de haber otorgado testamento, el mismo ha caducado y consecuentemente la división y partición debe hacerse entre todos los herederos forzosos conforme a ley y, b) que no se ha tenido en cuenta que el doctor Hildebrando Villanueva Santos sustituyó el poder que el demandante le había otorgado en favor de don Misael Cano Ruiz continuó actuando en el proceso, pese a que la nulidad decretada por la Sala a fojas doscientos dieciséis, no puede afectar este acto jurídico de sustitución de poder, infringiendo lo dispuesto en los artículos setentisiete y ciento setentitrés del Código Procesal Civil.
CONSIDERANDO : Primero.- que, el Recurso de Casación fue concedido a fojas trescientos noventinueve y fue declarado procedente por resolución de fecha diecinueve de enero del presente año, por las causales invocadas.
Segundo.- que, la intervención del doctor Hildebrando Villanueva Santos después de la nulidad decretada por la Sala Superior de fojas doscientos dieciséis, ha sido mayormente como abogado de don César Chiang Cortez y no como apoderado y en tal condición sólo ha intervenido en algunos recursos sin mayor importancia, por lo que no existe contravención al debido proceso ni infracción de las normas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales.
Tercero.- que, el causante don Jorge Chiang Wu Chong falleció el once de abril de mil novecientos sesentidós, por lo que resulta aplicable al caso de autos el Código Civil de mil novecientos treintiséis, de acuerdo a lo dispuesto por el artículo dos mil ciento diecisiete del Código Civil vigente.(1)
Cuarto.- que, si bien don Jorge Chiang Wu Chong otorgó testamento el dieciocho de diciembre de mil novecientos cincuentinueve, por Escritura Pública otorgada ante el Notario doctor Guido E. Ronquillo, designando como herederos a don César Basilio Chiang Cortez y
don Félix Chiang Cortez, no puede obviarse que cuando falleció se encontraba casado con doña Eusebia Cortez Avelino viuda de Chiang, desde el dos de abril de mil novecientos sesentidós, precisamente madre del demandante y demandado de este proceso.
Quinto.- que, el artículo setecientos cincuentidós del Código Civil de mil novecientos treintiséis establece que caduca la institución de herederos, si deja el testador herederos forzosos que no tenía cuando otorgó el testamento.
Sexto.- que, ésta sería la situación en este caso, porque la esposa es heredera forzosa de acuerdo al Artículo setecientos del Código Sustantivo y no se encontraba casada cuando el causante otorgó testamento.(2)
Séptimo.- que, a pesar de ello no existe proceso judicial de caducidad de testamento, pero no puede negarse la vocación hereditaria de la esposa, que si bien ha fallecido, se encontraba viva cuando murió el causante y cuyo derecho está reconocido por los artículos setecientos y setecientos sesenta del Código Civil derogado.
Octavo.- que, además el posible derecho que pudiera tener otro supuesto hijo don Jorge Luis Chiang Cortez, se encuentra discutiéndose judicialmente en un proceso de filiación matrimonial post mortem.(3)
Noveno.- que, ante la situación legal reconocida en las sentencias inferiores de que el causante se encontraba casado cuando falleció, con doña Eusebia Cortez Avelino, no puede procederse a la división y partición de los bienes dejados por el causante solamente entre los dos hijos declarados herederos en el testamento, porque todavía falta definir la situación legal de quien tiene vocación hereditaria y no ha sido todavía declarada heredera, por lo que la demanda resulta prematura.
Décimo.- que, por las razones expuestas y de conformidad con lo dispuesto en el inciso Primero del Artículo trescientos noventiséis del Código Procesal Civil, declararon FUNDADO el Recurso de Casación de fojas trescientos noventicinco y, en consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas trescientos sesenticinco, su fecha seis de noviembre del año próximo pasado; y actuando en sede de instancia: CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas trescientos cuatro de fecha veinte de agosto de mil novecientos noventisiete, que declaró improcedente la demanda; DISPUSIERON se publique la presente resolución en el Diario Oficial El Peruano, en los seguidos por don César Basilio Chiang Cortez con don Félix Chiang Cortez, sobre Partición de Bien Inmueble y los devolvieron. SS. URRELLO A.; ALMENARA B.; VASQUEZ C.; ECHEVARRIA A.; BELTRAN Q. II.
Nulidad de testamento
Debe desestimarse la nulidad de testamento si no prueba, de modo alguno, la pretensión, máxime si la pericia grafotécnica ha concluido que la letra y firma que obran en el testamento ológrafo impugnado, provienen de un mismo puño gráfico, perteneciente al causante. El acto nulo sólo puede serlo por las causales que se enumeran en el art. 219 del C.C. Así, pues, el inc. 1 del art. 219 citado pretende abarcar todos los actos y situaciones que pueden ser excluyentes de la determinación de la voluntad, mientras que el inc. 4 del mismo articulado, se refiere a la licitud de la finalidad del acto jurídico que se va a producir, cuando los efectos generados por la manifestación de la voluntad no pueden recibir el amparo del derecho objetivo por contravenir el orden legal. Expediente 4013-97 Sala Nº 3 Lima, dieciséis de abril de mil novecientos noventiocho. VISTOS; interviniendo como vocal ponente el señor Carbajal Portocarrero por sus fundamentos y CONSIDERANDO: Primero.- Que, la presente acción pretende se declare la nulidad del testamento ológrafo otorgado por Abel Henry Delgado Montes o Enrique Delgado Montes a favor de su menor hijo Enrique Delgado Morales, fundamentándose en que
el
mencionado acto jurídico es nulo por cuanto faltó en él la manifestación de voluntad del agente y su fin ha sido ilícito, estando enmarcada esta situación antijurídica en los incisos primero y cuarto del artículo doscientos diecinueve del Código Civil; Segundo.- Que, del examen de estos autos se ha podido establecer con meridiana claridad que el testamento materia de cuestionamiento ha reunido las formalidades que deben tener todo testamento y que son las recogidas por el artículo seiscientos noventicinco del Código Civil; Tercero.Que, el acto nulo sólo puede serlo por las causales que se enumeran con carácter taxativo en el artículo doscientos diecinueve del Código Civil, todas ellas establecidas por la carencia de alguno de los elementos esenciales o requisitos de validez, así como por la transgresión de normas preceptivas, de orden público; Cuarto.- Que, el inciso primero del artículo doscientos diecinueve del código antes acotado pretende abarcar todos los actos y situaciones que pueden ser excluyentes de la determinación de la voluntad, mientras que el inciso cuarto del mismo articulado se refiere a la licitud de la finalidad del acto jurídico que se va a producir cuando los efectos jurídicos generados por la manifestación de voluntad no pueden recibir el amparo del derecho objetivo por contravenir el orden legal; Quinto.- Que, en el presente caso estas alegaciones no han podido ser probadas de modo alguno desde que la prueba fundamental de su pretensión, tal como ha sido la pericia grafotécnica actuada en autos ha concluido en que la letra y la firma que obran en el testamento ológrafo impugnado provienen de un mismo puño
gráfico, esto es, el perteneciente al causante Delgado Montes; Sexto.- Que, en lo referente a la indemnización que pretende la demandada por supuestos daños y perjuicios causados por la accionante, es de advertir que no se ha acreditado por parte de la pretensora en qué consisten éstos, siendo requisito para que proceda la demanda de indemnización por acto doloso, el probar tanto la existencia de los daños y perjuicios alegados como la relación de causalidad entre el acto del demandado y el resultado dañoso producido, aspectos que no han sido probados en la secuela del presente proceso; Sétimo: Que, en este orden de ideas se ha producido la improbanza de la pretensión referida en el artículo doscientos del Código Procesal Civil, por lo que al no haberse probado los hechos que la sustentan, corresponde declarar infundada la demanda incoada; por estos fundamentos CONFIRMARON la sentencia de fecha seis de octubre de mil novecientos noventisiete obrante de fojas doscientos treintidós a doscientos treinticuatro, que declara infundada en todos sus extremos la demanda de fojas veintidós incoada por doña Edith Trinidad Delgado Montes sobre Nulidad de Testamento y otros; con costas y costos del proceso; en los seguidos por Edith Trinidad Delgado Montes con Sara Denis Morales sobre nulidad de testamento ológrafo y los devolvieron. SS. CARRION LUGO / CARBAJAL PORTOCARRERO / PALACIOS TEJADA III.
Nulidad parcial de testamento
El juzgador advierte de la lectura del instrumento testamentario que el acto de disposición que éste contiene excede el límite de libre disposición del testador por lo tanto declara la nulidad parcial del testamento en la proporción correspondiente a aquel exceso. Expediente 579-90-LIMA Lima, 17 de julio de 1992 VISTOS; con los acompañados; por sus fundamentos pertinentes: con lo expuesto por el Señor Fiscal; y CONSIDERANDO además: Que, de conformidad con lo dispuesto en el inciso b) del artículo ochentinueve de la Ley Orgánica del Ministerio Público, la omisión del dictamen fiscal no debe acarrear la nulidad de los actuados, pues su finalidad es ilustrativa dentro del concepto de la magistratura requirente con la que el Ministerio Público tiene intervención en el proceso judicial, por lo que respecto a ello es de aplicación lo dispuesto en el artículo mil ochentiséis inciso tercero(1) el Código de Procedimientos Civiles; que, la demanda de fojas dos tiene como pretensión jurídica la nulidad del testamento submateria, nulidad in-extenso que no resulta amparable puesto que las preces que para ello se exponen en la demanda no han sido demostradas plenamente; que, sin embargo, de la lectura del instrumento testamentario se advierte que el acto de disposición del inmueble submateria se halla fuera de la previsión legal
del artículo setecientos veinticinco(2) el Código Civil, por lo que sólo en tal extremo existe nulidad, debiendo resolverse ello conforme a las reglas legales en materia de legítima, existiendo por tanto exceso en el fallo recurrido en cuanto distribuye el legado de dicho bien en tercios, máxime cuando ello no ha sido demandado e implica la reformulación arbitraria de la voluntad del testador, en tanto la mejora en el tercio de libre disposición debe se expresa, no pudiendo por ello el Juez sustituir válidamente la voluntad del testador, entendiendo de que por el exceso, su voluntad fue la de mejorar a determinado heredero con su tercio de libre disposición: declararon NO HABER NULIDAD en el fallo recurrido de fojas trescientos cuarentinueve, su fecha doce de enero de mil novecientos noventa; que confirmando la apelada de fojas trescientos veintiocho su fecha veinticuatro de mayo de mil novecientos ochentinueve, declara FUNDADA en parte la demanda de fojas dos, en cuanto a la distribución del inmueble supuestamente en el cincuenta por ciento para cada uno de los hijos herederos forzosos, distribución que deberá hacerse con arreglo a ley entre todos los herederos forzosos; declararon NULO en el extremo del fallo recurrido en que distribuye dicha participación hereditaria en tercios; declararon NO HABER NULIDAD en lo demás que contiene y es materia del grado: en los seguidos por don Anastacio Maximiliano Carbajal Ayquipa con don Grover Falcón Campos y otros sobre nulidad de testamento; y los devolvieron. Señores: CASTILLO - URELLO - BACA - MENDOZA - SANCHEZ - PALACIOS Se publicó conforme a ley. SYLVIA ASTETE BENAVIDES, Secretaria General de la Corte Suprema de Justicia
DEDICATORIA Y AGRADECIMIENTOS A Dios, por brindarnos la dicha de la salud y bienestar físico y espiritual A mis padres, como agradecimiento a su esfuerzo, amor y apoyo incondicional, durante nuestra formación tanto personal como profesional. A los docentes, por brindarnos su guía y sabiduría en nuestro desarrollo profesional
