Trabajo - Parte C - Redacción de No Conformidades.docx

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO ESCUELA DE POSTGRADO Sección de Postgrado en Ingeniería

Maestría en

!SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTI"N GESTI"N DE LA CALIDAD# CALIDAD# AM$IENTE# AM$IENTE# SEGURIDAD % RESPONSA$ILIDAD SOCIAL CORPORATIVA&

CURSO



Auditorias Sistemas Integrados de Gestión

TEMA



PARTE C: REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

DOCENTE



Mg. GON!"E NA#ARRETE$ Car%os

ALUMNO



&ARA #A"DE$ #A"DE$ Segundo Sergio

CICLO



III

Tru'i%%o ( Per) *+,-

Maestría: Sistemas Integrados de la Calidad, Ambiente, Seguridad y Responsabilidad

Social Corporativa Curso: Auditorías de Sistemas Integrados Docente: Mg. Carlos González avarrete Parte C: Redacción de No Conformidades

Complete el !ormulario del ane"o para cada una de las no con!ormidades siguientes# $% Al auditar usted el día $& de septiembre el sector 'abricaci(n, detecta )ue al puente gr*a +G $- no se le a realizado el mantenimiento seg*n lo establecido en el plan de Mantenimiento +reventivo respectivo. /% Al auditar usted el área de compras el día /0 de abril, not( )ue sobre /1 proveedores listados como proveedores críticos, ay $0 )ue no an sido auditados, como lo solicita el instructivo I2 -34$. 5os 6 restantes tienen certi7caci(n IS8 0$, IS8 $3$ y 89SAS $&$, lo )ue es aceptable, de acuerdo al mencionado procedimiento. :% ;urante una auditoría interna en el sector de armado de válvulas solenoides el día 0 de marzo, usted observ( material sin identi7caci(n en un contenedor de color azul, o en salud y seguridad ocupacional )ue la empresa dispone. 5e responden )ue dado )ue la empresa no registra accidentes !recuentemente no an estimado )ue !uera necesario incluirlos. 1% =l auditor se encuentra en el ;epartamento

Social Corporativa Curso: Auditorías de Sistemas Integrados Docente: Mg. Carlos González avarrete

Informe de desviaciones N°: $ Tipo de Fecha de Interna $& de Septiembre auditoría auditoria: Gr*as +uente S.A. Empresa Responsa!e Robert 'ernández R' de "#I $uditor %efe Sergio @ara S@ $uditor &es'  $uditor &es'  E(perto  Normativas I") *++,- I") ,.++,- )/"$" ,0++,: IS8 Re1uisito Capítu!o:

0$ # /&

-.$ c%, d%

Desviación oservada: “La organización debe planifcar y desarrollar los procesos necesarios para la realización del producto. La planifcación de la realización del producto debe ser coherente con los requisitos de los otros procesos del sistema de gestión de la calidad (véase 4.1. !urante la planifcación de la realización del producto" la organización debe determinar" cuando sea apropiado" lo siguiente# c las actividades requeridas de verifcación" validación" seguimiento" medición" inspección y ensayo$prueba espec%fcas para el producto as% como los criterios para la aceptación del mismo" d los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los requisitos (véase 4.&.4.'

5a organizaci(n no a realizado el mantenimiento al puente gr*a +G $- seg*n lo establecido en el plan de Mantenimiento +reventivo respectivo. Conversado con Sector 'abricaci(n

'irma

de................BBBBBBBBBBBBBB. ipo de desviaci(n

+rincipal

Secundaria Aportaci(n de nueva documentaci(n Repetici(n de auditoría 'eca

Auditor @e!e

Auditores $& de Septiembre

Sergio @ara

$cciones correctivas previstas por !a empresa

Realizar el mantenimiento preventivo del puente gr*a +G $- y cumplir seg*n lo establecido en el +lan de Mantenimiento +reventivo.



'eca

Auditores /1 de Septiembre

Auditor @e!e Sergio @ara

Fecha de conc!usión prevista

'eca y 'irma del Responsable

/1 de Septiembre Informe de desviaciones N°: /

Tipo de Fecha de Interna /0 de Abril auditoría auditoria: Empresa Aditivos Diodegradables S.R.5. Responsa!e Cristian Acosta CA de "#I Sergio @ara S@ $uditor %efe  $uditor &es'  $uditor &es'  E(perto Normativas I") *++,- I") ,.++,- )/"$" ,0++,: IS8 Re1uisito Capítu!o:

0$ # /&

&.3 d%

Desviación oservada: “La organización debe determinar" recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la efcacia del sistema de gestión de la calidad y para evaluar dónde puede realizarse la meora continua de la efcacia del sistema de gestión de la calidad. )sto debe incluir los datos generados del resultado del seguimiento y medición y de cualesquiera otras *uentes pertinentes. )l an+lisis de datos debe proporcionar in*ormación sobre# d los proveedores (véase ,.4. '

5a organizaci(n no a auditado a $0 proveedores listados como proveedores críticos, tal como lo solicita el instructivo I2 -34$. Conversado con Erea de Compras

'irma de................

BBBBBBBBBBBBBB. ipo de desviaci(n

+rincipal


Auditor @e!e

Auditores /0 de Abril

Sergio @ara




Auditar a los proveedores listados como proveedores críticos tal como lo solicita el instructivo I2 -34$.

Auditores

'eca :$ de @ulio




:$ de @ulio Informe de desviaciones N°: :

Tipo de Fecha de Interna 0 de Marzo auditoría auditoria: Fálvulas Solenoides S.A.C. Empresa Responsa!e 5uis Cávez 5C de "#I $uditor %efe Sergio @ara S@ $uditor &es'  $uditor &es'  E(perto  Normativas I") *++,- I") ,.++,- )/"$" ,0++,: IS8 Re1uisito Capítu!o:

0$ # /&

&.: a%, c%

Desviación oservada: “La organización debe asegurarse de que el producto que no sea con*orme con los requisitos del producto" se identifca y controla para prevenir su uso o entrega no intencionados. -e debe establecer un procedimiento documentado para defnir los controles y las responsabilidades y autoridades relacionadas para tratar el producto no con*orme. uando sea aplicable" la organización debe tratar los productos no con*ormes mediante una o m+s de las siguientes maneras# a tomando acciones para eliminar la no con*ormidad detectada/ c tomando acciones para impedir su uso o aplicación prevista originalmente/ '

5a organizaci(n no a identi7cado material irrecuperable no con!orme% dentro de un contenedor de color azul, )ue se encontraba
BBBBBBBBBBBBBB.

'irma de................



ipo de desviaci(n

+rincipal


Auditor @e!e

Auditores 0 de Marzo

Sergio @ara


Identi7car el material no con!orme con eti)uetado de recazo y almacenarlo en contenedores de color ro
'eca




$ de Marzo Informe de desviaciones N°: 3

Tipo de Fecha de ="terna /: de @ulio auditoría auditoria: Empresa Consorcio de Mantenimiento S.A. Responsa!e Renzo Campos RC de "#I Sergio @ara S@ $uditor %efe  $uditor &es'  $uditor &es'  E(perto Normativas I") *++,- I") ,.++,- )/"$" ,0++,: Re1uisito Capítu!o:

89SAS $&$ # /-

3.1.$. e%

Desviación oservada: “La organización debe establecer" implementar y mantener uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de *orma regular el desempe0o de la --. Los procedimientos deben incluir# e las medidas reactivas del desempe0o que hacen un seguimiento del deterioro de la salud" los incidentes (incluyendo los cuasi accidentes y otras evidencias históricas de un desempe0o de la -- defciente/ '

5a organizaci(n no a establecido, implementado y mantenido uno o varios procedimientos para acer el seguimiento y medir de !orma regular el desempe>o de la SS, o en salud y seguridad ocupacional. Conversado con Erea de SS

'irma



de................BBBBBBBBBBBBBB. ipo de desviaci(n

+rincipal


Auditor @e!e

Auditores /: de @ulio

Sergio @ara


=stablecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para acer el seguimiento y medir de !orma regular el desempe>o de la SS, incluyendo los indicadores reactivos del desempe>o en salud y seguridad ocupacional. Auditores $1 de Agosto

'eca




$1 de Agosto Informe de desviaciones N°: 1

Tipo de Fecha de ="terna /: de @ulio auditoría auditoria: Empresa Regeneraci(n Ambiental S.A.C. Responsa!e 'iorella Ramírez 'R de "#I Sergio @ara S@ $uditor %efe  $uditor &es'  $uditor &es'  E(perto Normativas I") *++,- I") ,.++,- )/"$" ,0++,: IS8 Re1uisito Capítu!o:

$3$ # /3

Desviación oservada: “La organización debe procedimientos para#

3.:./ a%, b%

establecer"

implementar

y

mantener

uno

o

varios

a identifcar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales/ y b determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales. La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento"


Social Corporativa Curso: Auditorías de Sistemas Integrados Docente: Mg. Carlos González avarrete implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental. '

5a organizaci(n no a registrado la norma "yz en el índice de las obligaciones
'irma de................


+rincipal


Auditor @e!e

Auditores /: de @ulio

Sergio @ara


Registrar la norma "yz en el índice de las obligaciones



$1 de Agosto Informe de desviaciones N°: 6

Tipo de Fecha de ="terna /: de @ulio auditoría auditoria: Re!rigeraci(n acional S.R.5. Empresa Responsa!e @oa)uín ;elgado @; de "#I $uditor %efe Sergio @ara S@ $uditor &es'  $uditor &es'  E(perto  Normativas I") *++,- I") ,.++,- )/"$" ,0++,: Re1uisito Capítu!o:

89SAS $&$ # /-

3.:.$ e%, 3.3.6 d%

Desviación oservada: “La organización debe establecer" implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identifcación continua de peligros" evaluación de riesgos y la determinación de los controles necesarios. )l procedimiento o procedimientos para la identifcación de peligros y la evaluación de riesgos debe tener en cuenta#


Social Corporativa Curso: Auditorías de Sistemas Integrados Docente: Mg. Carlos González avarrete e los peligros originados en las inmediaciones del lugar de trabao por actividades relacionadas con el trabao bao el control de la organización/ La organización debe identifcar aquellas operaciones y actividades que est+n asociadas con los peligros identifcados para los que es necesaria la implementación de controles para gestionar el riesgo o riesgos para la --. )sto debe incluir la gestión de cambios (véase el apartado 4.2.1. 3ara esas operaciones y actividades" la organización debe implementar y mantener# d procedimientos documentados" para cubrir las situaciones en las que su ausencia podr%a llevar a desviaciones de su pol%tica y sus obetivos de --/ '

5a organizaci(n no a establecido, implementado y mantenido un procedimiento para el escape de amoniaco del sistema de re!rigeraci(n, ya )ue lo consideraron como un riesgo tolerable. Conversado con Erea de Re!rigeraci(n

'irma de................


+rincipal

Secundaria Aportaci(n de nueva documentaci(n Repetici(n de auditoría Auditores /: de @ulio

'eca



=stablecer, implementar y mantener un procedimiento para el escape de amoniaco del sistema de re!rigeraci(n. 'eca

Auditores $1 de Agosto



$1 de Agosto


Trabajo - Parte C - Redacción de No Conformidades.docx

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