Nombre del documento:
Programa Anual De Auditorías Internas 1. Programa Anual de Auditorías Internas NOTAS DEL ESTILO DEL DOCUMENTO A SEGUIR (borrar al terminar):
Títulos numerados como apartados del documento en consecutivo tipo 1., 2., N. en letra Arial, negrita, tamaño 12, con estilo de Título 1 para agregar referencia de tabla de contenido (Índice); primera letra en mayúscula después del número. Texto del cuerpo de cada apartado en letra Arial, normal, tamaño 12, estilo párrafo normal. Encabezados de las tablas en letra Arial, negrita, tamaño 12, en mayúscula y centrados en la celda. Textos en las celdas, Arial Narrow, normal, tamaño 11, alineados a la izquierda superior de la celda. Todo el contenido es editable 100% para ser adecuado por el usuario de acuerdo a sus necesidades. Los textos en color azul y/o enmarcado entre signo de corchetes [Algún texto] pueden ser sustituidos para adecuar el documento a las particularidades. Las instrucciones de uso del documento marcadas en color azul deben ser eliminadas una vez terminado el documento en su versión 0.0
NOTAS: El programa de auditoría debería incluir la información y recursos necesarios para organizar y conducir las auditorías de manera eficiente dentro de los tiempos especificados y también puede incluir lo siguiente: — — — — — — — —
objetivos para el programa de auditoría y auditorías individuales; alcance/número/tipos/duración/ubicación/cronograma de las auditorías; procedimientos del programa de auditoría; criterios de auditoría; métodos de auditoría; selección de equipos auditores; recursos necesarios, incluyendo viajes y hospedaje; procesos para manejo de confidencialidad, seguridad de la información, salud y seguridad y otros temas similares.
Código: XX
Fecha: Mayo 2017
Revisión: 0.0
Página: 1 de 4
Nombre del documento:
Programa Anual De Auditorías Internas Generalidades del programa Programa No. Objetivos:
Alcance: Tipo de auditorías:
Distribuidas durante todo el No. de Auditorías 3 año 2017, ver cronograma Vigilar, Mantener y Mejorar permanentemente el sistema de calidad y sus procesos. Verificar la conformidad de los requisitos contractuales obtener y mantener confianza en la capacidad de un proveedor; determinar la efectividad del sistema de gestión; Evaluar la compatibilidad y alineación de los objetivos del sistema de gestión con la política del sistema de gestión y los objetivos generales de la organización. Aplica a todos los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de Calidad, así como todos los niveles y gerencias de la organización. Según su alcance 1
Duración:
Internas o de primera parte Externas de certificación o de tercera parte
Especificaciones del programa de auditorías Procedimiento del programa de auditoría: Conforme al Procedimiento para realizar auditorías internas a los procesos. Criterios de auditoría: Se especifican en el “Cronograma de auditorías internas” de este documento en la columna “Criterios”; para cada auditoría los detalles se especifican en el Formato Plan de Auditoría. Métodos de auditoría: Insumos de auditoria en fase de planificación En sitio sin interacción humana Revisión de la información documentada (ej. registros, análisis de datos). Observación del trabajo realizado. Visita a espacios de trabajo. Completar listas de verificación. Muestreo (ej. Productos, servicios). Insumos de auditoria en fase de realización En sitio con interacción humana Conducir entrevistas. Completar listas de verificación y cuestionarios con la participación del auditado. Revisión documental con participación del auditado. Muestreo. El equipo auditor, auditado, observadores y expertos técnicos se sujetarán a los procesos para manejo de confidencialidad, seguridad de la información, salud y seguridad definidos por AFP
Código: XX
Fecha: Mayo 2017
Revisión: 0.0
Página: 2 de 4
Nombre del documento:
Programa Anual De Auditorías Internas Equipos de auditores internos Auditoria Interna 1
Auditoria Interna 2
Auditor Líder del equipo: Jimmy Casco Auditor(es): 1. Luis Sandoval 2. Nora Vásquez 3. Jimmy Casco 4. Denice Torres Experto Técnico (s): 1. Jose Perez 2. Observador(es): 1. 2.
Auditor Líder del equipo: Nora Vásquez Auditor(es): 1. Luis Sandoval 2. Nora Vásquez 3. Jimmy Casco 4. Denice Torres Experto Técnico (s): 1. Jose Perez 2. Observador(es): 1. 2.
Recursos del programa El objetivo de determinar los recursos del programa anual de auditorías internas es clarificar qué recursos se necesitan y qué costos tendrá. No. 1 2 3 4
Recurso
Con quién gestionarlo
Tipo
Norma ISO 19011:2011
Formativo
Curso de capacitación auditor interno Curso de capacitación auditor líder Auditorías externas de seguimiento
Formativo Formativo SGC
Presupuesto
Gestor de Calidad/ Compras Jefe de Capacitación Jefe de capacitación Gestor de Calidad
$ 99 us $ 1667 usd $ 790 usd $ 3400 usd
2. Revisión y aprobación ELABORÓ
REVISÓ
APROBÓ
[Nombre] [Puesto laboral] [Organización]
[Nombre] [Puesto laboral] [Organización]
[Nombre] [Puesto laboral] [Organización]
Código: XX
Fecha: Mayo 2017
Revisión: 0.0
Página: 3 de 4
Nombre del documento:
Programa Anual De Auditorías Internas
Código: XX
Fecha: Mayo 2017
Revisión: 0.0
Página: 4 de 4
