Planeacion
Prospectiva
Una estrategia para el diseno del futuro
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centrodeestudiosprospectivos fundaci6n javier barros sierra, a.c.
LIMUSA
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PLANEACION PROSPECTIVA: UNA ESTRATEGIA PARA EL DISENO DEL FUTURO
PLANEACION PROSPECTIVA:
UNA ESTRATEGIA PARA EL DISENO DEL FUTURO
TOMAs MIKLOS
MA ELENA TELLO
CX) CENTRO DE ESTUDIOS PROSPECTIVOS DE LA FUNDACU1N JAVIER BARROS SIERRA AC
LIMUSA MEXICO, Venezuela, Colombia, Espana, Guatemala
Miklos, Tomas Planeacion prospectiva : Una estrategia para el diseno del futuro/ Tomas Miklos. -- Mexico: Limusa: Centro de estudios prospectivos Fundaci6n Javier Barros Sierra, 2007. . 204 p. ; 15.5 x 23 m. ISBN-13: 978-968-18-3848-5
1. Planiflcacl6n I. Tel/o, Maria Elena, coaul. Dewey: 658.401'2 I 22 / M6368p
LC: HD30.28
LA PRESENTACION Y DISPOSICi6N
EN CONJUNTO DE
PLANEACION PROSPECTIVA SON PROPIEDAD DEL EDITOR. NINGUNA PARTE DE ESTA OBRA PUEDE SER REPRODUCIDA 0 TRANSMITIDA, MEDIANTE NINGUN SISTEMA 0 METODO, ELECTRONICO 0 MECANICO (INCLU YENDO EL FOTOCOPIADO, LA GRABACION 0 CUALOUIER SISTEMA DE RECUPERACION Y ALMACENAMIENTO DE INFORMACION), SIN CONSENTIMIENTO POR ESCRITO DEL EDITOR. DERECHOS RESERVADOS:
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[email protected] T www.nonega.com.mx
CANIEM NUM. 121 HECHO EN MEXICO
ISBN-13: 978-968-18-3848-5
19.1
'D. cSrJ)
" dice III
Al Lector, 9
Introduccion, 11
Primera Parte, 31
1. leomo se ha estudiado el futuro?, 31
1.1 Retrospectiva de los estudios del futuro, 32
1.2 Estudios del futuro: perfil y aproxirnaciones, 37
1.3 En tomo a los estudios del futuro, 51
2. lPor que Prospectiva?, 55
2.1 Hacia una conceptualizacion de la prospectiva, 55
2.2 Prospectiva: elemento clave de la planeacion, 59
5
6
PLANEA06N PROSPECITVA
2.3 Prospectiva y metodologia, 70
2.3.1 Elementos ba.sicos de la prospectiva, 70
2.3.2
Fas~s
de la prospectiva, 79
Segunda parte, 99
3. lComo desarrollar los futuros?, 99
3.1 Estudios del futuro. AnaIisis de casos, 100
3.2 Inventario tecnico, 109
3.3 Condiciones particulares para los estudios
prospectivos, 132
Tercera Parte, 143
4. Hacia una nueva dimension de los estudios
prospectivos, 143
Anexos, 157
A. Consideraciones para la seleccion de tecnicas e
instrumentos, 157
B. Tecmcas e instrumentos prospectivos, 161
C. Cuia bibliogrMica, 187
Bibliografia, 195
Presentaci6n
Entre los objetivos de la Fundaci6n Javier Barros Sierra, AC y de su Centro de Estudios Prospectivos estan realizar y promover estudios de prospectiva y contribuir a la formaci6n de recursos humanos y a difundir los conocimientos en dicha area. Analizar y construir con rigor y seriedad futuros de largo plaza no es tarea trivial. Requiere de imaginaci6n y creatividad, pero aplicadas de manera sistematica, or denada, regulada. Asi, la prospect iva ha ido adoptando y adaptando un acervo cada vez mas amplio de metodos y tecnicas, tanto para estimular la generaci6n de imagenes como para introducir en elIas elementos de racionalidad. En sus ya 15 anos de vida la Fundaci6n ha editado y co-editado varios libros con los resultados de algunos de sus estudios. Con todo, la literatura en espanol sobre estudios del futuro no es particularmente abundante, y 10 es menos todavfa cuando se trata del amilisis de la actividad misma de hacer estudios prospectivos. De 10 poco existente, buena parte corresponde a traducciones de otros idiomas. Por ello, la Fundaci6n decidi6 colaborar con la editorial Limusa en el esfuerzo de publicar y difundir la presente obra, aun cuando ella no sea producto directo de alguno de sus proyectos. 7
8
PRFSENTA06N.
En el campo de la prospectiva, como en practicamente cualquier otro, existen diferentes escuelas de pensamiento. Si bien estas compar ten buena parte de su territorio, muestran tambien divergencias impor tantes tanto en sus paradigmas como en las herramientas e instrumentos que emplean y el modo en 10 que hacen. Asi,: resulta s610 natural que los puntos de vista expresados por los autores de esta obra coincidan a veces y difieran en otras con la interpretaci6n que sobre las tareas de la prospectiva y las formas de realizarlas tienen la Fundaci6n y su Centro de Estudios Prospectivos. Este libro se agrega, y en muchos sentidos complementa, a otro, de Wladimir M. Sachs, editado en 1980 por la Fundaci6n, titulado "Disefio de un Futuro para el Futuro". Seguramente contribuira a que un publico mas amplio se familiarice con los problemas y tecnicas de prospectiva y algunas formas de imaginar y, por ende, construir futuros. Por parte del Centro de Estudios Prospectivos de la Fundaci6n Javier Barro&.Sierra AC, Dolores Ponce, Gisela Gutierrez, Juana Soto y Sara Mata estuvieron a cargo del cuidado de la edici6n y el formato dellibro.
Al Lector
Seguramente usted no perteneee al grupo de qmenes eonsideran el futuro como imposible de preyer, ni como algo claramente predeter minado. Por 10 tanto, tampoeo pretende quedarse sentado a esperar a que nel futuro nos aleanee n, de ser asi, nunea hubiera abierto este libro. Ahora bien, l.que tanto esta aetitud personal refleja 0 es eompartida por sus amigos, eolegas, representantes politicos y/o gobernantes, grupos, empresas u organizaeiones, a las que perteneee?; i,que tanto quiere y puede usted haeer para eambiar aetitudes 0 posieiones pasivas, o cuando mueho simple mente reaetivas (que s610 reaccionan pero que no preven), por otras dimlmicas 0 proaetivas (que planean y actuan en funci6n de previsiones)?; l.que hace usted ya por construir mejores futuros para ellargo plazo, tanto en 10 individual como en 10 colectivo, 10 institucional y 10 masivo? Si estas preguntas Ie inquietan y desea hacer algo para lograr un futuro mejor, este puede ser un libro import ante para usted. Lo sera, aunque s610 pretend a satisfaeer en algo su deseo de saber (epis temofilia) sobre prospeetiva y sobre el estudio del futuro. De cualquier manera, Ie auguramos que por 10 menos Ie sera interesante. 9
t
10
PLANEA06N PROSPECTIV A
El elemento central de este libro, la prospectiva, se sostiene sobre la premisa de que: no s610 es factible conocer inteligentemente el futuro, sino que tambien es posible concebir futuros alternativos, de entre ellos seleccionar el mejor y construirlo estrategicamente. Sin embargo, quisieramos ponerle sobre aviso en cuanto a metodolog(a. En prospectiva se yen conjugadas sabiamente actitudes e instrumentos de alta creatividad y de relativo subjetivismo con tecnicas y posiciones provenientes de las ciencias duras y de la busqueda de objetividad. En cambio, estan excluidas tanto las actitudes mfsticas, magicas 0 fanaticas como las exageradamente rfgidas 0 conservadoras. Opera bajo posiciones eminentemente gn6sticas, racionales, consen suales y constructivas, asume la capacidad de conocer, impone el requi sito de razonar, demanda la flexibilidad que requiere el alcanzar consenso y exige actitudes positivas para la construcci6n de futuros realistas. Por ultimo, pero de la mayor importancia, la prospectiva implica una visi6n holfstica (el todo por encima de las partes), teleol6gica (ellargo plazo por sobre el mediano y el corto) y trascendental (generadora y gestora de cambios estrategicos). En conclusi6n, la prospectiva representa la mejor opci6n metodol6gica disponible hasta ahora, para estudiar y trabajar sobre el futuro. Este libro conform a una clara invitaci6n y orientaci6n para aplicarla convenientemente. En todo caso, constituye un paso hacia adelante; es allector a quien corresponden los pasos subsecuentes. Tomas Miklos y Marfa Elena Tello.
Introducci6n
La bilsqueda
iQue futuro nos espera?, icomo senl el mundo del manana?, icomo sera el siglo XXI?, ... son algunas de las apasionantes preguntas que nos hacemos con frecuencia. iNos preocupa realmente el futuro?, inos preocupa solo a nosotros?, ide que nos sirve conocerlo?, ies factible Para contestar conocerlo?, ipodemos hacer algo al respecto?,... adecuadamente a las primeras preguntas, previamente habremos de dar respuesta a las segundas. De ello trata este libro. La invitaci6n
El futuro nos atrae y nos intriga a todos. Queremos conocerlo para poder manipularlo, para poder cambiarlo. Por ello, y para ello, han surgido las artes adivinatorias, las premoniciones, las predicciones y muchas de las creencias en la magia, en la brujeria y en gran numero de ritos. Desde siempre, encontramos al hombre buscando conocer su futuro. En cad a pagina de la historia, en los actos religiosos y en todas las 11
12
PLANEACl6N PROSPECITV A
escenas de la mitologfa, desde el Onlculo de Delfos hasta los mas ortodoxos de los cientfficos modernos, es patente que el hombre ha dedicado (y sigue dedicando) tiempo y esfuerzo para conocer su futuro, el de la humanidad, el de un determinado pais 0 region, el de una disciplina dada, etc. Vnos por temor y otros con esperanza; unospor caminos mas sub jetivos y emocionales y otros con pretendida objetividad y apego a la ciencia; unos muy centrados en su persona, en algun aspecto amoroso 0 en su fortuna; otros con mayor interes y dedicacion a dimensiones sociales, 0 inc1uso a la humanidad en general; ...todos, todos nos hemos interesado en conocer el futuro. Por ejemplo, tanto en el Antiguo como en el Nuevo Testamento se relata, con lujo de detalles, un sinnumero de hechos premonitorios y de mensajes acerca del porvenir. Muchas de las apariciones y de los milagros tuvieron como fin advertir a la humanidad sobre 10 que habria de acontecer. Los adivinos, los futurologos, los astrologos, los elaboradores de horoscopos, los lectores de cafe, de agua y de la palma de la mano, etc., no hacen otra cosa que tratar de predecir y advertir sobre el futuro. Seguramente tambien habra usted escuchado 0 lefdo que muy pronto la robotica (el empleo de robots para hacer 10 que normalmente se espera realice el ser humano) y la ingenierfa genetica (la manipulacion del hombre sobre las conformaciones de los seres vivos surgidos de la reproduccion) seran habituales en nuestras sociedades. Estas y otl-as aseveraciones, unas mas cientificas y objetivas que otras, han generado creyentes, convencidos, escepticos, oponentes, polemis tas y hasta fanaticos. Naturalmente, los mas ortodoxos se de fiend en pretendiendo apegarse al"metodo cientffico"; mientras que los fanaticos se apoyan en "actos de fe" 0 "de interes politico". Nosotros mismos, al participar en juegos de azar, de apuesta, de carreras de caballos 0 de galgos, de peleas de gallos 0 de hombres, ino pretendemos adivinar 0 preyer?, ino nos basamos muchas veces en intuiciones, en suefios, en casualidades 0 en causalidades ilusorias?, ino hemos hecho de las conformaciones del Gabinete y de los resultados de las elecciones un verdadero de porte adivinatorio?
INTRODUCCI6N.
13
Aun en los dominios de la ciencia, gran cantid ad de personas, de tecnicas y de procesamientos de informacion intervienen en la formulacion de proyecciones y prospecciones para "conocer el futuro", aunque solo sea por partes. iN0 ha escuchado aseverar que la poblacion mundial del ya cercano ano 2000 sobrepasanl seis mil millones de habitantes,o que la poblacion de nuestro pais rebasanllos 100 millones (incluso con cifras mas exactas)? No es diffcil darse cuenta que detras de estas posiciones cientificistas o subjetivistas, se encuentran dificultades metodologicas y contradic ciones psicologicas e ideologicas. Con frecuencia se exageran las diferencias y los antagonismos, tomando posiciones mutuamente destructivas; los extremistas tienden aver el futuro como bueno 0 como malo, como blanco 0 como negro, como esperanza 0 como desesperan za, como disyuntivas y no como posibles convergencias, imucho menos como alternativas intermedias! y iaun menos como consecuencias de la accion responsable y consciente del hombre!. Estas mismas personas yen el futuro como simple prolongacion del pasado, 0, en caso contrario, como castigo de las mal as acciones de dicho pasado. Asf, los cientificistas hacen estudios estadisticos, proyecciones matematicas y analisis de probabilidades; los fanaticos consideran todo como castigo de Dios 0 como obra del Diablo; los ilusos esperan que se les cumpla el destino anunciado por una pitonisa, astr610ga 0 lector de cafe. La mayor parte de los demas permanecen paralizados ante la angustiante impotencia humana. De esta frustrante desesperanza surgio la necesidad de contar con algun 0 algunos mecanismos para hacer al hombre nueva mente autor de su futuro.
EI futuro En estricto sentido, hablar del futuro significa hablar de algo que aun no existe. Sin embargo, nuestro lenguaje esta plagado de eI. Asf, escuchamos con frecuencia frases como "prepararnos para el futuro", "el futuro esta en los ninos", "construir la sociedad del manana", "este producto alterara nuestro futuro", etc. Se trata indudablemente de frases ideologizadas con prop6sitos comerciales pero que logran "en ganchar" y "aprovechar" nuestro interes y angustia por el futuro.
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P! .ANEACI6N PROSPECI1V A
Si buscamos en un diccionario la definicion de futuro encontraremos que "es aquello que esta por venir". Es precisamente en este "por venir" en el que el ser humano tiene un papel importante. Veamos: si pens amos en el pasado, este es ellugar de los hechos, en donde nosotros no podemos hacer ya nada, mucho menos cambiarlo. Todo esta dado. En contraste, el futuro es un horizonte amplio y abierto en el que ciframos nuestros ideales y esperanzas, es un ambito en el que podemos imaginar y crear. Mientras que el pasado pertenece a la memoria, el futuro es el ambito de la voluntad. lPor que entonces no tomamos una actitud diferente y mas activa ante el porvenir?, lpor que no crear el manana y hacer en el presente 10 posible para llegar a el? Es en este campo donde se ubican las investigaciones del futuro, las cuales pretenden:
* Definir y analizar alternativas futuras, es decir, responder a las preguntas: lcomo podrfa ser?, lcomo desearfamos que fuese?, y, en el caso especffico de la prospectiva, lque debemos y podemos hacer hoy para lograr el porvenir deseado?
* Examinar las implicaciones de nuestros planteamientos hipoteticos. Esto es, conocer las posibles repercusiones 0 impac to, al cambiar 0 modificar algunos elementos de nuestra vida. Por ejemplo: lque sucederfa de elevarse la esperanza de vida de la poblacion?; se requerirfa, sin duda, el incremento de los servicios de seguridad social, del numero de casas de asistencia, mas acciones encaminadas a la atencion de la tercera edad, etc.
* Prepararnos para los cambios manteniendo una actitud abierta. La aceleracion de nuestra vida modern a y la rapidez con la que surgen los cambios, han propiciado que nuestros habitos y valores se vean afectados, en ocasiones sin que nosotros mismos nos demos cuenta de ello. Pensemos, por ejemplo: la cuantos de nuestros abuelos no asombro el surgimiento de la radio 0 la television, llegando a modificar incluso la vida familiar? Actual mente, la cuantos de nosotros no deja de sorprendernos la "invasion" de las computadoras en nuestra vida diaria?
INTRODUCCION.
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* Brindar informacion relevante en una perspectiva a largo plazo. Esto nos ayuda a tomar medidas preventivas. Por ejemplo: si consideramos que para el ano 2000 existira un grave problema de produccion de alimentos, podremos llevar a cabo desde hoy algunas acciones para evitar este desastre. Para estudiar el futuro existen por 10 menos cinco grandes enfoques. Algunos de ellos nos son mas familiares, ya que aparecen con mayor frecuencia en la prensa, la radio, la television, los libros, etc. Uno de estos enfoques 10 constituyen las proyecciones, las cuales taman algunos datos 0 eventos del pasado y el presente llevandolos -a traves de diversos metodos matematicos, estadfsticos, cualitativos- hacia el futuro. Parten de la continuidad de las tendencias, brindando una imagen del futuro. Un ejemplo clasico de esta alternativa para conocer el futuro, 10 representan los estudios de proyeccion de la poblacion, mismos que en nuestro pafs permiten preyer una poblacion de cerca de 100 millones de habit antes para el ano 2000, con una tasa de crecimiento anual del 1.2% y donde habra casi el mismo numero de mujeres que de hombres. Por su parte, las predicciones se basan en visiones deterministas. Presentan enunciados irrebatibles (que pretenden ser exactos) sobre 10 que necesariamente habra de suceder. Como ejemplo: Daniel Bell, uno de los sociologos norteamerica nos mas destacados, predijo hace tiempo que para el ano 2013 habra madurado la Tercera Revolucion Tecnologica, la cual se manifestara por la interaccion entre com" putadoras y telecomunicaciones. Sobre esta prediccion, podemos ya afirmar que estamos delante de ella, 24 anos antes de su cumplimiento. La prevision busca tomar acciones en el presente para resolver anticipadamente problemas que pudieran surgir en el futuro inmediato. Par ejemplo: algunos investigadores y expertos en educacion afirman que, de no corregirse las limitantes que la educacion y la investigacion afrontan actualmente, Mexico no contara con los recursos humanos debidamente capacitados que segura mente requerira para el ano 2000, can las implicaciones que este hecho conlleva en 10 referente a tecnologfa, productividad, desarrollo nacional, etc. Dada 1a prevision anterior, serfa posible hoy realizar algunos programas dirigidos a elevar la calidad de la educacion, a impulsar la
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PLANBACl6N PROSPECI1V A
investigacion educativa, etc. i.Lo estamos haciendo?, i.loharemos pron to? Los pron6sticos representan juicios razonados sobre un asunto im portante que se tomara como base de algun programa de accion. Por ejemplo: se ha pronosticado que el agotamiento en los recurs os petroleros mundiales no parece representar un problema grave, en vista del desarrollo estrategico de otras fuentes de energfa, si, y solo si, estas fuentes no influyen aun mas en la degradacion ambiental. Como podemos observar, los enfoques anteriores para acceder al futuro parten del presente y del pasado. En contraste, la Prospectiva parte del futuro 1; concentra la atencion sobre el porvenir, imaginandolo a partir del futuro y no del presente. La prospectiva no busca "adivinar" el futuro sino que pretende construirlo. Lo construye a partir de la realidad, siempre en funcion de la seleccion de aquellos futuros que hemoS" disefiado y calificado como posibles y deseables. EI presente En un entorno como el actual, donde la complejidad y la heterogeneidad de los cambios parecen ser una constante, hablar del futuro significa casi siempre hablar de "sobrevivencia" (de personas, instituciones, organizaciones 0 pafses). Es justamente en este momento, cuando las interacciones sociales son crecientes y la complejidad e incertidumbre se muestran como factores recurrentes, donde la prospect iva se presenta como oportuna mente util: ofrece un abanico de opciones futuras (con un cierto grado de advertencia temprana 0 alertando sobre posibilidades) y permite una mejor comprension del presente (caracterizado por decisiones, ac titudes y perspectivas enraizadas en esquemas reactivos, que inc1uso han llegado a asimilarse y aceptarse como el modo imperante de actuacion). Los estilos de decision que prevalecen en nuestros pafses y or ganizaciones se encuentran asociados basic'amente con el tipo de informacion y el horizonte a corto plazo. Respecto al primero, la dispersion de datos, su manipulacion y poca confiabilidad, representan elementos que conducen a una ignorancia estructural, en la cual no es 1
En este sentido, existen diversos enfoques y corrientes donde la prospectiva juega un rol diferente. En este !ibro, los autores mantienen la posici6n de que la prospectiva se dirige al futuro para despu~ retomar la riqueza del presente y el pasado.
INTRODUCCI6N.
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casual que los pasos y decisiones de los actores involucrados sean irracionales 0 incongruentes. Por otra parte, estos estilos se yen tenidos por la influencia de los factores inmediatistas, provocando: la postergacion constante de las acciones hasta tener toda la informacion necesaria para reducir los riesgos; un desencadenamiento de acciones a ciegas, dada la dispersion y poca vigencia de los datos y la escasa 0 nula valoracion de opciones futuras; 0 bien la paralizacion 0 la precipitacion de decisiones discon tinuas que solo responden a necesidades coyunturales. Vale la pena recordar que las decisiones que tomamos en el presente repercuten profundamente en el manana, i.sabemos como impactaran?, Uenemos idea del cos to social de los errores cometidos en este afan inmediatista y con esta mirada limitada hacia el futuro? Sin duda, estamos perdiendo el control de las decisiones, ala vez que presenciamos, e incluso propiciamos, una reduccion drastica del margen de maniobra. El futuro nos sorprende -promoviendo una actitud pasiva yen ocasiones paralizante- en una medida que rebasa ya cualquier imperativo justificado por el peso 0 la aparicion de nuevas variables. i.No serfa mas adecuado y mas responsable contar con una vision dinamica, abierta y flexible del futuro en vez de ocultarnos tras el escudo de la imprevision? Necesitamos una vision que nos permita superar tanto las necesidades inmediatas como las demandas futuras hacia un porvenir deseado. i.Acaso no debieramos ser mas conscientes de las reper cusiones que conlleva en el futuro, nuestro actuar hoy? Es mas, asociada con los estilos de decision imperantes, encontramos la preminencia del corto plazo; la logica de las decisiones sigue un trayecto inmediatista que apenas, si esto llega a suceder, considera algunas proyecciones 0 situaciones de largo alcance sobre una deter minada accion. Asf, hemos sido testigos del relegamiento, e incluso del desprecio, por las perspectivas de mediano y largo plazos, conceptualizandolas como alternativas adicionales a la sobrevivencia y como una opcion a considerar, solo una vez que la crisis haya sido superada. Si bien es cierto que esta actitud tiene su fundamento en problemas econ6micos, politicos y sociales muy agudos que han requerido de una
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PLANEACI6N PROSPECIlV A
pronta respuesta, tambien 10 es que, de continuar en este juego de corto plazo, con sorpresas, decisiones inmediatistas e ignorancia del impacto a futuro, seguramente el porvenir sera, en el mejor de los casos, una copia amplificada y cada vez mas abrumadora del presente. Empero, nos encontramos ante una paradoja: son precisamente los pafses en desarrollo y sus organizaciones los que se han estancado a causa de elementos estructurales que los han llevado a concentrarse en el corto plazo. La aceleraci6n de los procesos no s610 ha propiciado una restricci6n en los horizontes y plazos de decisi6n, sino, 10 que es peor, la poca atenci6n allargo alcance puede llevarlos a deformaciones irre versibles. Sin embargo, es justamente en estos pafses, y en sus or ganizaciones, donde los estudios prospectivos se llevan a cabo s610 ocasionalmente, 0 son vistos como investigaciones de poca utilidad. lNo es en estos pafses donde la prospectiva debiera ser un componente fundamental? iNo debieran conocer con anticipaci6n la forma de aprovechar oportunidades y neutralizar amenazas? lNo debieran tambien ser los mas interesados en alcanzar un mejor futuro? Otra de las cuestiones basicas en nuestra realidad es aquella que se refiere a la actitud prevaleciente ante el futuro. Nuestro discurso va enfocado generalmente a el; sin embargo, existe un desfasamiento con nuestras acciones, ya que, a pesar de conocer las grandes tendencias en ambitos estrategicos, el analisis de la problematica es realizado de conformidad con el grado de urgencia; asf, nos vemos constantemente sorprendidos por el giro que toman los acontecimientos: reaccionamos en lugar de anticiparnos; el futuro nos sobrepasa y nos arrastra. Recibimos, cuando mas, estfmulos y datos con atraso, cuando ya no son de utilidad 0 bien cuando ya las cosas estan condenadas al fracaso, cuando ya no existe posibilidad de elecci6n, cuando ya s610 nos queda reaccionar (incluso parcialmente). Esta imprevisi6n nos lleva no s610 a una actitud pasiva y adaptativa sino tambien, yes quizas 10 mas preocupante, fomenta un estilo diferente y lineal de reflexi6n. Estas son claras senales de nuestra realidad; 10 mas grave es que, de continuar asf, seguramente se veran reforzadas en el futuro. Sin una visi6n del porvenir, no existe una forma eficaz de en frentar el cambio. Todavfa mas, no habra posibilidad de construir ese manana que deseamos y requerimos hacer posible. lEn d6nde quedara,
INTRODUCCION.
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entonces, el tan citado "bienestar y progreso" de la humanidad?, ldonde la voluntad y la libertad del hombre para trazar su porvenir? La Ruptura
Hasta hace aun relativamente poco tiempo, la historia se con templaba (se analizaba y ensefiaba) como una serie de eventos relacionados entre si en funcion casi exclusivamente del tiempo transcurrido. ·Si bien todos reconocian la existencia de sucesos de mayor importancia a 10 largo de la historia, en realidad esta se veia mas como una continuidad de eventos que como una secuencia de rupturas disfmiles. De ahi tambien que se conocieran poco las interrelaciones entre eventos que no fueran predominantemente cronologicos (con la 16gica del tiempo). Debido tanto al desarrollo de tecnicas novedosas que facilitan el analisis retrospectivo de la historia como al aceleramien to de la insurgencia, comunicacion e interaccion de rupturas en su secuencia, no solo somos cada vez mas conscientes de elIas sino que las identificamos como la quintaesencia paradigmatica que subyace en la Hamada evolucion. Asi, mas alIa que la continuidad cronologica de los hechos en la historia, cabria descubrir la secuencia de rupturas, su aceleramiento, su heterogeneidad, la conformacion de paradigm as y las interacciones entre estos, verdaderos "nudos gordianos" multidimen sionales y multidireccionales que solo casuisticamente conforman y hacen emerger puntos de coyuntura. Mediante un buen analisis historico es posible identificar las rupturas
y los paradigmas mas importantes. Estos gcneralmente se expresan como "antes de" y "despues de", v. gr.: Moises, Cristo, Colon, Gandhi, Marx, la Primera y Segunda Guerras Mundiales; Aristoteles, Galileo, Newton, Einstein, ahora quizas Hawking, Rousseau, Piaget, Freire, Charcot, Freud, Lacan, etc. Sin embargo, si esto es tan complejo para hechos pasados, lcomo es posible pensar que sea sencillo para hechos futuros? En este sentido, seria necesario rebasar nuestra percepcion del futuro, generalmente basad a en procedimientos simplistas y unidimen sionales. Las interacciones del pas ado ya se dieron, aunque algunas queden aun por descubrirse; las del futuro estan aun por darse, como se ilustra en la figura siguiente:
20
PLANEACI6N PROSPECTIVA
FUTURO: HORIZONTE DE POSIBILIDADES
INTERPRETACIONES
LECTURAS
PASAOO
PRESENTE
FUTURO
Dentro del conjunto "Futuro" del universo de posibilidades, es fac tible identificar algunos subconjuntos cuyas caracterfsticas los hacen mas deseables, mas probables 0 mas logrables. Esto se muestra en la figura que se presenta a continuaci6n: HACIA UNA DELIMITACION DE FUTUROS
UNIVERSO DE POSIBILIDADES
PASADO
PRESENTE
FUTUROS
INTRODUCCI6N.
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De entre estos, tomando en cuenta tambien las estrategias, re querimientos, recursos y esfuerzos necesarios para lograrlos, es factible seleccionar y trabajar para alcanzar el mas conveniente2.
La Prospectiva Como se ha senalado, la prospectiva se preocupa mas por brindar alternativas futuras que por responder a la pregunta: lque sucedera? (lque sucedera irremediablemente?). A"imismo, las imagenes futuras disefiadas no se valoran por la precision 0 cumplimiento de los hechos o eventos senalados, sino por la participacion, creatividad y vision integradora que encierran. Sobre todo, por lograr, a traves del diseno del futuro, una mejor comprension del presente y de nuestro activo papel en el. La Prospect iva sostiene una vision hollstica en lugar de parcial y desintegrada: ademas de aspectos cuantitativos, considera aquellos de naturaleza cualitativa, permitiendo asf una apreciacion mas completa; sus relaciones son mas dinamicas y estan basadas en estructuras evolutivas y no fijas 0 estaticas; su futuro es multiple e incierto; 10 mas importante: su actitud hacia el futuro es activa y creativa y no pasiva 0 sencillamente adaptativa. Considera que, para el hombre: en tanto "ser pensante", el futuro se encuentra en el campo de la incertidumbre -la prospectiva Ie ayuda a conocerlo mejor; como "ser sensible", el futuro se ubica en el campo de sus deseos y aprehensiones -la prospect iva Ie ayuda a vislumbrarlos y a concretarlos; y como "ser actuante", el futuro se situa • en el ambito de su libertad y de su voluntad -la prospectiva 10 pone a su alcance. Poder trabajar con este novedoso enfoque requiere de una visi6n hollstica y de una metodologfa liberal. Para clarificar esto, permftanos ellector ilustrar una comparacion sencilla entre una tfpica proyeccion basada en estudios de series de tiempo yun enfoque prospec tivo:
2
Estos planteamientos no consideran aun los redimensionamientos de la rel~ci6n espacio tiempo planteados por Einstein y modificados recientemente por S. W. Hawkmg. Por ahora estos lIevarfan unicamente a debates academicos.
22
PLANEACI6N PROSPECIlV A
Proyeccion 1. Selecci6n del componente (variable x) cuyo comportamiento en
funci6n del tiempo se desea analizar y proyectar. x (Xl
'-----_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _-+. liempo t
PASAOO
11
PRESENTE
2. Determinaci6n (por metodos gnlficos componente tendencial:
0
de analisis estadfstico) del
x
tiempo t
11
PASAOO
PRESENTE
12 FUTURO
23
INTRODUCCI6N.
3. Definici6n de componentes cfclicos: x
tiempo t PASADO
t, PRESENTE
12
FUTURO
4. Consideraci6n de componentes estacionales:
x
tiempo t PASADO
h PRESENTE
12
FUTURO
24
PLANEACl6N PROSPECTIV A
5. Determinacion de componentes extraordinarios. x
*
1 L - - - - - - - L - - - - - - - - - 1.... liampo
12
11
PASADO
PRESENTE
FUTURO
6. Especificacion de componentes dispersivos.
x
' - - - - - - - - - ' - - - - - - - - - - - 1.... tiempo
1
11
12
PASADO
PRESENTE
FUTURO
25
INTRODUCCI6N.
7. Proyeccion y suma de componentes. x
* L...:.!'"----_ _ _ _ _ _---'_ _ _ _ _ _---'________-liempo
I
11
12
PASADO
PRESENTE
FUTURO
Como puede observarse, todo el trabajo de proyeccion se encuentra centrado en el amilisis del comportamiento regular y repetitivo de una sola variable durante un largo perfodo historico. Este sistema puede enriquecerse mediante la formulacion matematico-probabilista adecuada, a traves de analisis de correIa cion simple 0 multiple, de multivarianza, etc. De cualquier manera, siempre asumiendo que el comportamiento futuro de la variable seleccionada sera similar a su comportamiento pasado, independientemente de 10 que suceda con el universo total (relativamente). En cambio, bajo un enfoque prospectivo el comportamiento futuro de la variable estudiada proviene de la secuencia siguiente:
26
PLANEACI6N PROSPECI1V A
a) Visi6n holfstica.
b) Perspectiva d~de el futuro.
/"-- ......
,
I
,
I
\
i
I
}
I
r- 1_ _---'-_ _ _ _ _ _---'_____ .-
PASAOO
PRESENTE
tiempo
FUTURO
h
27
INTRODUCCION.
c) Conformaci6n de futuros alternativos (entre los que se encuentran tambien el proveniente de la proyectiva y los de otras tecnicas). x , / Fl
/" /
F2
/
' / ' F3
/ /~ / /'
/ /.,---
,..-F4
'-_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ • ~
PASADO
PRESENTE
tiempo
FUTURO
d) Confrontaci6n entre futuros, entre estos y el presente y selecci6n del mas deseable, posible y probable. x
tiempo
PASADO
PRESENTE
FUTURO
28
PLANEACI6N PROSPECTIV A
e) Par ultimo, amilisis de las estrategias y requerimientos para lograr el futuro seleccionado par sobre los simplemente tendenciales. x
tiempo
PRESENTE
FUTURO
Endonde:
= Futuro deseable pero no probable, ni posible. F2 = Futuro deseable y posible. F3 = Futuro probable y posible pero no deseable.
Fl
e
= esfuerzos, requerimientos yestrategias.
Como se puede apreciar, la prospectiva permite conocer no uno sino varios futuros, asf como estudiarlos, evaluarlos y seleccionar el mas conveniente dentro de 10 factible. La prospectiva contempla el futuro cercano como etapa para la construcci6n de un futuro lejano mas conveniente. En prospectiva trabajamos las acciones del presente en funci6n del futuro deseado probable y posible, sin por ello desaprovechar un pas ado y un presente conocidos con relativa suficiencia.
INTRODUCCION.
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Ademas de disefiar el futuro deseable y bacerlo posible, aporta una serie de elementos al proceso de toma de decisiones y, 10 que es mas importante, facilita el que nos pongamos de acuerdo en forma concer tada bacia el mejor futuro posible y que, despues de ello, actuemos en concordancia y 10 logremos. Asf, requiere y genera actitudes tanto creativas como realistas y constructivas bacia el devenir. En este libro, tendremos oportunidad de leer acerca de futuros alternativos y sobre las tecnicas disponibles para su disefio, evaluaci6n y concreci6n. En el se combinan elementos tanto te6ricos como practicos. Esta obra se presenta estructurada de 10 general a 10 particular. Para ello, fue necesario seleccionar de entre un vasto y valioso material aquello que pudiera ser estimulante tanto para ellector no especialista como para aquellos que se encuentran mas familiarizados con la planeaci6n y el futuro. Esperamos babemos acercado a nuestro ob jetivo, ya que, en multiples ocasiones, nos vimos forzados a sacrificar profundidad por alcance. El contenido dellibro se ba organizado en cuatro grandes secciones. Dentro de la primera, se presentan elementos retrospectivos y argumen taciones en tome al estudio del futuro en general, terminando por ilustrar claramente las ventajas de la prospectiva por sobre las otras tecnicas y su aportaci6n a la metodologfa de planeaci6n. Se describen detalladamente tanto los elementos basicos como las fases 0 etapas necesarias para llevarla a cabo. En la segunda, se ilustran dos casos de estudios del futuro, enfatizan do sus objetivos y direcci6n. Se presenta el famoso yya clasico desarrollo de "Los Lfmites del Crecimiento", el cual mantiene una orientaci6n netamente exploratoria, y un perfil del estudio "Polonia 2000", carac terizado por su enfoque normativo. En esta misma secci6n, se describen las siete tecnicas cualitativas y las cuatro cuantitativas mas usuales en trabajos de fndole prospectivo. Asimismo, se comentan las condiciones requeridas para realizar este tipo de estudios. En la tercera parte, se comentan diversos aspectos de la prospectiva como un enfoque de mayor trascendencia aun en el futuro, particular mente defendiendo su conveniencia en tiempos de crisis y para fines epistemol6gicos.
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PLANcACl6N PROSPECl1V A
Por ultimo, con el objeto de que el lector pueda auxiliarse de un primer manual operativo para sus trabajos de prospectiva, la cuarta parte engloba, en forma de anexos, indicaciones para la selecci6n de tecnicas e instrumentos mas adecuados para cad a caso particular que llegara a presentarsele; asf como, en forma de fichas, ocho tecnicas cualitativas y tres cuantitativas adicionales (a las descritas en el texto), tres tecnicas mixtas (cuanti-cualitativas) y los diez instrumentos mas utilizados en este ambito. Comprende tambien una gufa bibliografica para apoyar allector en el analisis y profundizaci6n del instrumental empleado en prospec tiva. Cabe agregar que, aunque nosotros somos los unicos responsables de las fallas existentes en el texto, este es el resultado de un esfuerzo grupal. Agradecemos a aquellas personas, familia res y amigos que alentaron nuestro trabajo y nos proporcionaron observaciones, ideas y comentarios provocativos y altamente estimulantes. Finalmente, invitamos allector a unirse con su leetura, su reflexi6n y su acci6n, en la bUsqueda y construcci6n de un futuro mejor. Solo de nosotros depende "hacerlo posible". Para ello, habremos todos de "hacer-lo-posible".
b
PRIMERA PARTE
Capitulo 1 ;, Como se ha estudiado el futuro ? "EI futuro no es simplemente 10 que viene despues del presente, es tambien aquello que es diferente a este y que se ellcuentra aun abierto a que se Ie diseiie y cOlIStrllya". Los AUTORES
El futuro es y siempre ha sido cuestion de gran interes para el ser hurnano, y uno de los aspectos de la vida que mas Ie han intrigado. El hombre no solo ha intentado constantemente vislumbrar su futuro, sino que de una u otra forma ha generado formas de llegar a el. En estricto sentido, la inquietud sobre el porvenir no ha cambiado mucho en el transcurso de la historia; 10 que mas ha variado es la forma de acceder a el: consultando oraculos, proyectando datos del presente, realizando pronosticos, preguntando a expertos, etc. Este capitulo se propone brindar tanto una vision global del desa rrollo de los estudios del futuro, como de las diversas vias de aproximacion empleadas en ellos. Del mismo modo, se invita allector a penetrar en una dimension poco usual, la de enfocar el futuro como un hodzonte susceptible de ser disefiado y, sobre todo, construido.
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PLANEACl6N PROSPECTIV A
1.1
RETROSPECTIVA DE Los ESTUDIOS DEL FUTURO.
Del amllisis hist6rico sobre la materiCl. se desprenden esfuerzos im portantes para explorar el porvenir, que van desde posiciones mfsticas (que caracterizan las primeras aportaciones)hasta enfoques sistematicos y participativos, en los que la reflexi6n sobre el futuro no depende de la percepci6n de un solo hombre "extraordinario" 0 de "entes especialmente dotados", sino de la acci6n coordinada de varios expertos y/o de grupos involucrados en el problema 0 en la tematica que se desea analizar. La conceptualizaci6n misma de los estudios recientes del futuro difiere radicalmente de las del pasado, sobre todo en cuanto a motivaci6n, interes, objetivos y metodo. Anteriormente, la mayor in quietud se centraba en el conocimiento de las formas individuales y no en 10 social 0 en 10 cultural; el futuro se exploraba con el fin de "adivinarlo" y la metodologfa dependfa mas de revelaciones divinas que del empleo de metodos racionales. En el siglo IV aC, por ejemplo, los hombres que deseaban conocer el futuro, acudfan a los oraculos, siendo el mas conocido el de "Delfos", ciudad de la antigua Grecia, donde se encontraba el templo dedicado al dios Apolo. Desde antes de la era cristiana, historiadores y fi16sofos efectuaron importantes aportaciones, pues recopilaron datos sobre la historia de las culturas, a traves de la tradici6n oral y escrita. Los primeros his toriadores Hevaron su indagaci6n sobre las visiones antiguas del futuro mas aHa de las simples inscripciones y de la tradici6n; a eHos se les ha considerado como antecesores de los "futuristas modernos". En el seno de la cultura griega del siglo V aC, destacan Tucfdides y Plat6n (428-348 aC). El primero anotaba ya que el modo de vivir de la sociedad ateniense no solo no era el unico que existfa, sino que los estilos de vida se modifi~aban a traves del tiempo. \
Por otra parte, con "La Republica", Plat6n inicia la tradici6n ut6pica al conformar el primer macroescenario ideal de la sociedad ateniense antes de la era cristiana. Cabe decir que en esta sociedad gobernaban los reyes - fi16sofos y los prfncipes -servidores de "la ciudad"- quienes velaban par la felicidad del pueblo, desterrando las contradicciones econ6micas (riqueza vs. pobreza).
( C6MO SE HA EsruOIADO EL FimJRO ?
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Posteriormente, con el cristianismo -segun el teo logo Harvey Cox3 _ surgen tres diferentes aproximaciones sobre el futuro: apocaHptica, teologica y profetica. La primera se caracteriza por un rfgido dualismo entre este mundo y el proximo, asf como por su fatalismo y el distanciamiento de los quehaceres terrenales. Ademas, influida por religiones orientales, crea una compleja organizacion en la que participan seres angelicales y demoniacos. La teologica, percibe el futuro como el desarrollo de un proposito inherente al universo mismo y en funcion de Dios. La tercera, en cambio, mantiene la nocion hebrea del futuro como una posibilidad abierta ala esperanza y responsabilidad del ser humano. Las profecfas de los hebreos eran un medio para motivar al pueblo a cambios de conducta, pues planteaban que el futuro podfa ser logrado par el hombre, si bien en apego a sus creencias religiosas. Durante el perfodo medieval, el interes sobre el futuro se dirige mas a los efectos despues de la muerte, que a 10 terrenal que pueda ob tenerse; la inquietud del hombre por el futuro se orienta mas hacia el cielo que a la tierra. Muchos anos despues, con el descubrimiento del Nuevo Mundo, el acelerado desarrollo cientffico, artfstico y tecnologico y gracias a una mayor comunicacion entre los pueblos, el hombre se sumerge en una vOfllgine de cambios que propicia, entre otras cosas, una mayor reflex ion sobre el manana. En su obra "Utopfa", Tomas Moro (1478 - 1535) presenta como sociedad ideal aquella en donde los deseos individuales son deter minados por el bien de la comunidad. Moro maneja una concepcion integral de la sociedad ideal y conforma con ella un macroescenario social. En "New Atlantis,,4, Francis Bacon (1561 -1626) describe una comu nidad ideal con base cientffica, siendo el primero en formular tanto la idea de progreso como el papel del cientffico en el mundo del futuro. 3
Vease Cox, H. J, "Christianity'S Conflicting Views of future", 11,e Futurist ,Vol. 3, Num. 4, Agosto, 1969. Vease en Clarke, F, "Bacon's New Atlantis: Blueprint (or Progress", Futures, Vol. 4, Num. 3, Septiembre 1972.
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PLANEACI6N PROSPECrIV A
En el siglo XVIII, des taca Ia obra de autar anonimo "EI reino de Jorge VI, 1900 - 1925" la cual constituye el primer pronostico de tipo politico - militar. Sin embargo, presenta la caracteristica de mantenerse "anc1ado" al presente, sobre todo en aspectos sociales y culturales. "El ano 2440" de Sebastian Mercier (1740-1814), muestra un mundo de paz en el que la rivalidad entre Francia e Inglaterra ha sido reemplazada par una alianza indestructible. Es uno de los primeros ejemplos de "ficcion-profetica". Con "Esquema de un cuadro historico de los progresos del espiritu humano" Condorcet (1743 - 1794)5 no solo afirma la presencia del progreso y del bienestar social, sino que trata de pensar en su naturaleza, pronosticar su direccion y determinar su meta. Toma asi el avance del conocimiento como la clave principal en el desarrollo del hombre. Por otra parte, la apartacion de Malthus (1766 -1834) en este campo radica en el empleo de la matematica para llevar a cabo predicciones. En su "Ensayo sobre el principio de la poblacion" present a una vision diferente del futuro, en el que el aumento constante de la poblacion generara hambre, miseria y desolacion, par 10 que aconseja la limitacion de los matrimonios y los nacimientos. Durante el siglo XIX, una abundante mezcla de ciencia y ficcion desiumbra al mundo a traves de Ia literatura; Julio Verne, Edward Bellamy y Charles Richet son representantes destacados de este fenomeno. El primero, especial mente gracias a su prolffera obra, ayuda a sus lee tares a imaginar otros futuros en los que la inventiva y los descubrimientos cientfficos mejaran las condiciones de vida del hombre. Asi, por ejemplo, en "Vuelta al Mundo en 80 dias", "20 Mil Leguas de Viaje Submarino", "De la Tierra a la Luna" y "Cinco Semanas en Globo", lleva a cabo notables pronosticos: submarinos, aviones, viajes a la luna, etc. Utiliza la ciencia como materia para la ficcion, basandose en una salida infraestructura de hechos.
5
Condorcet, Sketch for a Historical Pictllreofthe Progress ofthe HumllnMind. Ir. al ingles por Barraclough, June, The Noonday Press, Nueva York, 1955.
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i COMO SE HA EsruDIADO EL FlITURO ?
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En "Looking Backward 2000 - 1887,,6 Bellamy aport a tal vez la primera Utopfa Predictiva. Richet en su obra "100 ADos", presenta una proyecci6n estadfstica del crecimiento de la poblaci6n mundial entre 1892 y 1992, tocando algunos aspectos cualitativos; para el, las naciones mas poderosas en 1992 senln Rusia y los Estados Unidos. Para fines del siglo XIX, Herbert George Wells atrae la atenci6n de cientfficos y legos al escribir sobre el futuro, analizando las tendencias en la sociedad, sin recurrir a la ficci6n. Su metodo consisti6 en emplear las historias como medios para esbozar la trayectoria crftica de la proba bilidad. Wells sostenfa que no solo deberfa conocerse el pasado, sino tambien intentar conocer el futuro. Mencionaba que si la ciencia habfa dado acceso al hombre a conocer su historia tambien podrfa ayudar a descubrir su porvenir. EI trabajo de Wells marca asf la divisi6n entre los viejos mod os de la ficci6n-predictiva y los terminos modernos de pron6stico. Asimismo, hace un Hamado explfcito para la creaci6n de estudios sobre el futuro como disciplina organizada. Ya en el siglo XX, surgen en la literatura numerosos autores preocupados de una u otra manera por el futuro y creando diversas imagenes sobre el (Aldous Huxley, George Orwell, Alvin Toffler, An thony Burgess, entre otros) 7. En el campo de la ciencia se da esta misma riqueza; por ejemplo, Bertrand Russel propicia la discusi6n del futuro en varios campos, inclusive cuestionando el papel de la ciencia y Ilegando a afirmar que esta es la responsable del terrible futuro que nos acecha. Por otro lado, el padre de la "Aproximaci6n tecnol6gica" William F. Ogburn (durante el gobierno de F. D. Roosevelt), Heva a cabo un reporte sobre "Tendencias tecnol6gicas y polftica nacional, inclusi6n de las implicaciones sociales de los nuevos eventos". Enfatiza la importan cia de los esfuerzos nacionales para lIevar a cabo un ajuste, de confor midad con las situaciones cambiantes. Este estudio constituye el primer intento por mostrar eventos que afectanin la vida y el trabajo de los norteamericanos durante los afios venideros. En la decada de los 6
El personaje de la obra despierta en Boston en el ano 2000, donde existe una civilizaci6n que posee radio, luz electrica, retiro a los 45 anos con buenos ingresos, aire limpio, etc. Vease en Clarke, I, "The Pattern of prediction, 1971·1914", Fulures, Vol. 2, Num. 1, Febrero, 1970.
Vease Orwell, George, 1984, Bib/ioleca Busica Salmi, Espana, 1970.
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PLANEACI6N PROSPECTIV A
cuarenta, H. H. Arnold, Comandante General de la Fuerza Aerea Armada de Estados Unidos, plantea la necesidad de llevar a cabo estudios, "a cualquier costo", que permitieran planear la defensa de America. Asi, ordeno la realizacion del primer pronostico de capacidades tecnologicas futuras, creando tambien la primera "fabric a pens ante" (Think Tank). Ya para los ultimos afios de la Segunda Guerra Mundial, las inves tigaciones del futuro empiezan a transformarse en un campo altamente especializado. Mas adelante, en 1948 se funqa la Rand Corporation (con financiamiento otorgado por la Fundacion Ford), con el proposito de "explorar" las polfticas de "la nacion". Con la creacion de la Rarid Co. se propicio el surgimiento de centros similares. Durante el Gobierno de Eisenhower, dos investigadores de la Rand Co., Olaf Helmer y Norman Dalkey formularon la "Tecnica Delfos", la que, como se vera mas adelante, consiste en una serie de momentos en los que intervienen expertos para efectuar pronosticos de grupo. Los autores afirman que el futuro no puede predecirse pero si disefiarse y sugieren el desarrollo de metodos para su estudio. En Francia, la preocupacion por la reconstruccion y el desarrollo economico condujo a la elaboraci6n de una serie de planesnacionales, mismos que requerian de diversos anal isis sobre aquello que podria suceder en los afios porvenir. En este contexto, una figura clave durante los cincuentas fue Gaston Berger8, quien crea en Paris, el Centro Internacional de Prospectiva (1957), termino que denota una actitud particular de la mente hacia los problemas del futuro. Berger afirma que "tomar una actitud prospectiva es, de alguna manera, prepararse para la accion". Asi, la prospectiva acompafia a la planeacion francesa, la cual se proponia orientar el desarrollo industrial, considerando las necesidades y tendencias sociales y economicas. La tradicion de los estudios del futuro en este pais continuo fuerte mente impulsada por investigadores como Andre Clement Decoufie, Pierre Masse y Bertrand de louvenel. Este ultimo, con el apoyo de la Fundacion Ford, pone en marcha en 1960, un proyecto conocido como "Futuribles", en el cual nucleos internacionales de expertos en una gran varied ad de campos, crean imagenes de futuros "posibles y deseables". 8
V~se
Berger, Gaston, Phnomeno/ogie du temps et prospective, PUF, Paris, 1964.
l C6MO SE HA EsroOIADO EL FunJRO ?
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En 1961, Herman Kahn9, fundador del Instituto Hudson, demuestra con su obra "El Alio 2()()()", que el futuro del mundo puede ser estudiado de un modo serio y significativo, con herramientas cientificas e inves tigaciones formales. A principios de los setentas Dennis L. Meadows y su equipo de colaboradores del Instituto Tecnologico de Massachussetts, publican "Los Llmites del Crecimiento nlO, demostrando una vez mas el interes internacional por delinear el futuro.
Es a partir de entonces cuando surgen numerosos estudios 11 e inves tigaciones con enfoques novedosos y diversos, sean estos exploratorios o normativos. Consecuentemente, se han ido creando otros centros dedicados ala investigacion del futuro l2, concibiendolo en la mayoria de los casos como un horizonte de posibilidades.
1.2 ESTUDIOS DEL FUTURO: PERFIL Y APROXIMACIONES.
Para efectos de este apartado brindaremos una definicion generica de los denominados estudios del futuro. Estos constituyen un "tipo de investigacion especial mente creativa, orient ada a la exploracion del porvenir, con el objeto de proporcionar informacion relevante, en una perspectiva a muy largo plazo que permita apoyar la toma de decisiones n 13.
Kahn, Hennan, et aI, 77.e Next 200 yeors, Morrow, Nueva York, 1976.
9
V~se
10
Meadows, D, et aI, Los Limiles del Crecimienlo, Fondo de Cultura Econ6mica, Mb:ico, 1972.
11
Destacan aquf ''The Global 2000 Report to the President", Plan Europa 2000, y diversos estudios por pafs: Polonia 2000, A1emania 2000, Jap6n 2000, China 2000, etc.
12 En 1975 se crea en Mb:ico la Fundaci6n Javier Barros Sierra, A C. (Centro de Investigaci6n Prospectiva) con el objetivo Msico de contribuir mediante la investigaci6n sobre el futuro a largo plazo, al bienestar de la humanidad. En 1976 se funda la Asociaci6n Mundial de Prospectiva Social y unos aDOS despues en Porto Novo, se crea el Centro Panafricano de Prospectiva Social, con el prop6sito de estudiar los problemas socioecon6micos de la regi6n y sugerir su soluci6n desde una perspectiva de transformaci6n de las condiciones de vida. 13
Schwarz, Brita, et aI., Methods in/mures studies, problems and applications, Westview, USA, 1982, p. 4.
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PlA"''EA06N PROSPECJ1VA
Su proposito es apoyar a los tomadores de decisiones para que elijan adecuadamente -en funcion de sus objetivos y valores- de entre una serie de opciones, promoviendo una fuerte sensibilidad hacia el futuro, con siderando las alternativas posibles y las consecuencias probables de un determinado curso de accion. Dichos estudios parten del supuesto de que el futuro no se descubre, pero sf se disefia, y de que el porvenir del hombre depende de una amalgama de decisiones presentes, previas a los hechos. Roy Amara 14, un destacado experto en el campo, sefiala que esta clase de investigaciones sobre el porvenir presenta diversos objetivos, entre los que se encuentran: a) Identificar y analizar alternativas futuras. b) Caracterizar el grado de incertidumbre asociado con cad a opcion futura. c) Identificar areas clave precursoras de futuros particulares. d) Examinar las implicaciones de una gama de planteamientos hipoteticos. e) Adquirir una mayor comprension de los procesos de cambio.
l) Aguzar el conocimiento y comprension sobre nuestras preferen cias. Cabe mencionar que el desarrollo de este campo ha sido muy con trovertido, tanto en 10 referente a su objeto de estudio como a la metodologia empleada. Respecto al futuro como objeto de investigacion, se argumenta la ausencia de fenomenos observables. Para algunos, el futuro no es objeto de conocimiento posible. 15 Sin embargo, la idea de que el futuro no esta predeterminado y que el hombre puede construirlo al influir con sus decisiones y manteniendo una actitud interactiva, constituye la motivacion principal para llevar a cabo este tipo de proyectos. 14
Vease Amara, R., "Probing the future" en J. Fowles (ed) Haw/book of Futures Research, Greenwood Press. Connecticut, 1978.
15
Decoulle, uno de los mas destacados representantes del movimiento prospectivo surgido en Francia, lleva a cabo un analisis exhaustivo sobre la epistemologfa de la previsi6n, presentando consideraciones basicas sobre las formas deaccedery concebir el futuro. Vease en Decoulle, Andre·Clement, La Prospective, PUF, Paris, 1980.
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'I i C6MO SE HA EsruDIADO EL FUTURO?
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En el fondo, como categorfa mental, el futuro s610 existe imaginativa mente en el presente. Es un ambito abierto al devenir y creatividad humana. Para el hombre, como "ser actuante", el futuro es el campo de la libertad y de la voluntad; como "ser pensante", el futuro sera siempre el ambito de la incertidumbre; y como "ser sensible", el futuro se enmarca en las deseos y aprehensiones. El futuro, afirma Charles Francois 16, un estudioso de la prospectiva, lies la dimensi6n en la que la imaginaci6n puede erigir estructuras cantradictorias entre sf, pero con todo, no exduyentes unas de otras, dentro de una realidad no materializada". Decoufle por su parte sefiala seis maneras principales de expresar alga sabre el futuro, de acuerdo con tres acepciones distintas: destino, parvenir y devenir. Como destino, el futuro es objeto del discurso del descubrimiento. Aquf se ubican la adivinaci6n -el descubrimiento de la suerte de un individuo- y la profecfa, referida al destino de una ciudad 0 de una cultura determinada. Si se considera el futuro como porvenir, es decir como el conjunto de estados posibles de la naturaleza a un plazo mas 0 menos lejano, el futuro sera objeto del discurso de la descripci6n imaginaria, encontnlndose en el ambito de la utopfa 0 de la ciencia-ficci6n. Par ultimo, si se Ie concibe como devenir, esto es como proceso hist6rico, el futuro es objeto del discurso de la acci6n; estarfamos entances ante la futurologfa y la prospectiva. Sin embargo, mientras que el producto de la futurologfa es la predicci6n, en la prospectiva se trabaja con conjeturas. En el cuadro 1 se presenta la sfntesis de los conceptos anteriores.
16
Vease Francois, Charles, InJrodllccion ala Prospectiva, Pleamar, Buenos Aires, 1977.
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PLANEACl6N PROSPECI1V A
CUADRO 1
FUTURO: REPRESENTACION Y MODOS DE EXPRESION 17
REPRESENTACI6N DEL FUTURO
MODOS DE EXPRESI6N
Destino
Adivinaci6n Profecfa
Porvenir
Utopfa Ciencia ficci6n
Devenir
Futurologfa Prospectiva
En cuanto al metoda empleado en estos estudios, la incorporacion de intuiciones, juicios e imaginacion como medios para disefiar el futuro, ha sido cuestionada par grupos extremadamente artodoxos para quienes la investigacion solo puede apoyarse en una infraestructura cuantitativa, objetiva, rigurosa y precisa. Aquf habrfa que recalcar que el disefio del porvenir es un acto creativo, en el que el empleo sistematico de la imaginacion y la experiencia del investigador, junto con el empleo de procedimientos surgidos en diversos campos, transfarman la labor del estudio del futuro en una actividad de naturaleza bivalente: artfstica y cientffica. Par otra parte, es preciso anotar que en los estudios del futuro se encuentran involucrados diversos conceptos: prospectiva, pronostico, proyeccion, prediccion, prevision y proferencia. Es cierto que para algunos autores no existe diferencia alguna entre estas vfas de aproximacion; sin embargo, para otros la distincion es muy clara. A continuacion se describiran somera mente algunas posturas al respecto. (Fig. 1) 17
Para Decoufl~, tanto las representaciones del futuro como los modos de expresi6n constituyen parte de 10 que gen~ricamente denomina previsi6n.
i COMO SE HA EsnJOlADO EL FtrruRO ?
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viAS DE APROXIMACION AL FUTURO
FIG. 1
/
FUTUR07
LPR~ENi PRON6STIco:
Sc rcfiere al desarrollo de
cventos futuros generalmen te probables; representa jui cios razonados sobre algun
resullado particular que se cree
el mas adecuado para servir
como base de un programa de
acci6n.
+-----
/
P~ADO/
PROFERENCIA: ~I de t~cnicas con ase en la experiencia. ~e fundamenta en pasado para construir el uturo. ~erie
i1
PREOICCION: S e basa en teorlas l1eterminfsticas y present a nunciados que intentan ser exactos respecto a 10 que ucedern en el futuro. PREVISION:
Pretende dar una idea de los
ucesos probables a 1m
uales ser~ preciso adap
arse, conduciendo· a
decisiones inmediatamente jecutables.
PROYECCION: Brinda informaci6n sobre 12 rayectoria de un evento 1----- asumiendo la continuidad ~el patr6n hist6rico. Prove( una serie de alternativas < FOnsiderar. PROSPECTIVA: ~onsiste en atraer y con Fentrar la atenci6n sobre e uturo, imagin~ndolo a parti
~e ~te y no del presente.
NOTA: La elaboraci6n del cuadro se fundamenta en el presentado Frr Miklos, Olivo y Tello, "Catdfo[JC! de Metodofogfa ProspectivaAp/icadJJ a fa Educacion', Documento institucional, Fundacl6n Javier Barros Sierra, M6c, 1983, p. 20.
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PLANEACI6N PROSPECJ1V A
a) Proferencia. Merello 18, investigador argentino, agrupa bajo esta denominacion a una serie de tecnicas para acceder al futuro con base en la experiencia. Es decir, se fundamenta en el pas ado para construir el futuro. Este grupo abarca proyecciones y extrapolaciones. El investigador afirma ademas que los recursos empleados por la proferencia se basan siempre en un antecedente, para de ahf deducir un consecuente, 10 cual califica como "seguir viendo el futuro con ojos nutridos por la experiencia presente".
b) Prospectiva.
19
A diferencia de la anterior, esta consiste en atraer y concentrar la atencion sobre el porvenir imaginandolo a partir del futuro y no del presente. La prospectiva no busca adivinar el futuro, sino que pretende construirlo. Asf, anticipa la configuracion de un futuro deseable; luego, des de ese futuro imaginado, reflexiona sobre el presente con el fin de insertarse mejor en la situacion real, para actuar mas eficazmente y orientar nuestro desenvolvimiento hacia ese futuro objetivado como deseable. 20 La prospectiva se propone entonces hacer el futuro desea ble, mas probable que los otros, trascendiendo 10 exc1usivamente posible, pero sin dejar de incorporarlo tambien. En metodologfa prospectiva, tIel futuro es como una "torre 0 atalaya" que se situa mas alla del ~resente para observar a distancia la realidad y actuar mejor sobre ella". 1 La prospectiva se interesa especialmente en la evolucion, el cambio y la dinamica de los sistemas sociales. Basicamente se relaciona con "generar visiones alternativas de futuros deseados, hacer explfcitos esce narios factibles y establecer los valores y reglas de decision para selec 18
Vease Merello, Agustin, Prospectiva, Teor{a y Practica, Ed. Guadalupe, Buenos Aires, 1973.
19
Si bien hemos integrado la proferencia y la prospectiva como vias de aproximaci6n al porvenir, a nuestro juicio estas mantienen un nivel conceptual diferente a las restantes, mismas que pueden ser empleadas de acuerdo con la forma de enfocar el futuro.
20
Merello, Agustfn, op. cit., p. 18.
21
Merello, Agustin, op. cit., p. 38.
l COMO SE HA ESTUDIADO EL FUTURO?
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cionar y alcanzar futuros mas deseables" 22. Entre sus caracterfsticas principales se encuentran: la vision holistica, la consideracion de varia bles cualitativas, las relaciones dinamicas, creatividad y participacion, a mas de su actitud activa hacia el porvenir. c) Predicci6n.
Schwarz, Svedin y Wittrock 23, investigadores suecos, seiialan que la prediccion se basa en teorfas determinfsticas y presenta enunciados -no sujetos a controversias- que intentan ser exactos respecto a 10 que sucedeni en el futuro. Emplea tanto la logica cientffica -deductiva e inductiva- como el conocimiento tacito 0 el sentido com un. Contraria mente a las proyecciones, en las que no se requiere de reflejar las relaciones causales, en las predicciones, dado que se posee una hi potesis yel informe de las condiciones iniciales, necesitan explicarse las razones o causas del comportamiento de un determinado even to. Si se predice algo se puede decir el por que. Algunos autores establecen una relacion entre la prediccion y la prospectiva, afirmando que la primera es una gufa para la accion y forma parte de la segunda. En este mismo sentido, Merello sostiene que la prediccion implica unicamente desentraiiar el porvenir. Cabe decir que el hombre ha emp1eado hasta ahora tres tipos de sistemas de prediccion 24 : magicos, intuitivos y racionales. Entre los sistemas magicos pueden encontrarse: adivinos, profetas y en general las consecuencias de la magia simpatica (hechizos, filtros) y de las pruebas (Ordalfas)25. Los intuitivos son sistemas de presunciones que se apoyan en la experiencia; el hombre las emplea en su vida cotidiana. Por ultimo, los racionales resultan de construcciones men 22 Ramirez, Francisco, ''Visi6n prospect iva en la ensefianza de la historia", Cuaderno prospectil'o II B, Fundaci6n Javier Barros Sierra, Mexico, agosto 1978, p. 72.
23
V~ase
en Schwarz, Brita, et ai, Methods in Futures Studies: Problems and Applications. Westiew Press. U.S.A.,1982.
24
Francois, Charies, Inlroduccion a fa Prospecliva, Pleamar, Buenos Aires, 1977, p.24.
25
En la Edad Media los acusados eran sometidos a pruebas que servian para averiguar su inocencia y culpabilidad: del sorteo, del duelo, del hierro candente, del fuego, etc. Estas fueron llamadas tambi~n "Pruebas de Dios".
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PLANEACION PROSPECI1V A
tales derivadas de la busqueda consciente y preocupada por la eliminaci6n de contradicciones. Como ejemplo, a continuaci6n se presenta una predicci6n realizada por Daniel Bell, sobre uno de los sucesos augurados para el ano 2013: La Tercera Revoluci6n Tecnol6gica. 26
"Para e12013 habra madurado la tercera revoluciOn tecnol6gica: la union de las computadoras y las telecomunicaciones (television interactiva, audio telef6nico, computadoras para la informatica, facsimiles de textos) en un sistema unico pero diferenciado: el de la "naci6n cableada", e incluso la "sociedad mundial". "La primera revoluciOn tecnol6gica, ocunida hace 200 ailos, result6 de la aplicaci6n de la energfa del vapor al transpol1e (felTocaniles, barcos, etc.), a la mineria y a la producciOn de maquinaria. La segunda revoluciOn tecnol6gica, acaecida hace cerca de 100 ailos, pa11i6 de la gener~lizaci6n de la energfa electrica (mensajes codi[zeados que fluyen a traves de alambres, telegrafo y teMfono; energia para turbinas y elevadores, 10 que a su vez permiti6 tam bien la constrncci6n de rascacielos) y elprogreso de la qufmica, que por p'1mera vez pelmitiO a los hombres hacer productos fuera del contexto de la naturaleza (productos sinteticos, petroquimicos, pltisticos, etc.). "La tercera revoluciOn tecnol6gica sera auxiliada por las comuni caciones en idiomas ordinm10s, la traducciOn mediante maquinas y hasta sistemas periciales, se habran difundido la rob6tica, el correo y los mensajes electr6nicos, la recuperaci6n de la informaciOn sobre pedido, los servicios organizados por medio de terminales interactivas. La gama de cambios posibles es enorme. "Esta revoluciOn resultanl en la eliminaciOn de la geografia como variable controladora de las comunicaciones, con estallidos de datos que recolTen velozmente miles de kil6metros, signi[zea la disoluci6n de viejos habitos y ubicaciones geograficas. Ademas se preve un cambio en la naturaleza de los mercados de "lugares" a "redes". 26
Revisla Negocios, Vol. 25, Nl1m. 288, pp. 7 Y8.
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LC6MO SE HA EsruOIADO EL FtmJRO ?
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A este respecto vale la pena mencionar el planteamiento y desarrollo previsto para la unificacion de Europa 1989-1992, en el cuallos 12 paises integrantes de la Comunidad Econ6mica Europea pretenden la creacion de un mercado unico a traves de la libre circulacion de mercancias, personas, capitales y servicios. d) PrevisiOn.
Esta aproximacion pretende dar una idea de los sucesos probables a los cuales sera preciso adaptarse, conduciendo a decisiones inmediata mente ejecutables. Par su parte, Decoufle considera la'prevision en su sentido mas general y vasto, ya que en ella se encuentran inmersas tanto la adivinacion, profecia, utopia y ciencia ficcion, como la prospectiva y futurologia, las cuales se diferencian fundamentalmente par la forma de concebir el futuro. (Cap. 1., 1.2). Adip Sabag en su trabajo "Prospectiva: Jdeologia y Practica", men ciona que la prospect iva y la prevision son total mente diferentes ya que esta ultima consiste en "intentar descubrir un futuro probable" mientras que la prospectiva trata de 10 posible y deseable. Enseguida se muestran dos ejemylos de previsiones: la situacion probable de la educacion en Mexic0 2 yla degradacion ambiental para el ano 200028. 1. Partiendo de la consideracion de los cambios positivos estimados para el futuro del pais, que suponen la superacion de las con diciones socioeconomicas que han hecho tan selectivo el acceso, la permanencia, el egreso y el rendimiento escolat de los mexicanos, se preve que para el ano 2000 la composicion de la matrfcula yel nivel educativo de Mexico presentara las siguien tes caracterfsticas: En los sistemas formales, la composicion de la matrfcula estara conformada par 30 0 31 millones de individuos, cifra que sig nifica 5 0 6 millones mas que en la actualidad. Los niveles medio 27
Prawda, Juan. Teorfa y Praxis de fa Pfaneacion Educativa, en Mexico, Grijalbo, Mexico, 1984, pp. 242-247 Y 285-287.
28
Consejo Norteamericano de Calidad Ambiental y Departamento de Estado de los Estados Unidos, Tile Global 2000. Report to tile President; Entering tile Twenty First Century, Penguin Books, G Bretaiia, 1982, pp. 26 Y 27.
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PLANEACI6N PROSPECTIVA
superior y superior experimentanin un crecimiento promedio de 6.3 y 6.8 % anual respectivamente; en preescolar, el cre.cimiento oscilani entre 3.8 y 4.7 % anual; la matrfcula de primaria decrecenl a razon de 1.2 a 2 %, dependiendo de la reduccion del crecimiento demognlfico que se registre para el ano 2000 y de la atencion que se vaya proporcionando al rezago educativo. Asimismo, se preve que en los umbrales del siglo XXI la eficien cia terminal promedio del sistema escolar se elevani a un por centaje promedio del 80 %. Por 10 que toca al rezago educativo, se estima que, en los anos que faltan por terminar el siglo, no sera posible eliminarlo en su totalidad. Sin embargo, la solucion del problema en materia de educacion basica requerira de la elaboracion de modelos educativos flexibles y relevantes para la poblacion adulta rezagada. 29 El escenario descrito anteriormente hace parecer que el nivel educativo promedio de la poblacion pasani del actual 4° 0 SO ano de prima ria al 9° 0 10° para finales de siglo. Es importante senalar que, de no corregirse las limitantes que afronta actualmente la educacion e investigacion tecnologica -reducida inversion, falta de correspondencia del sistema educativo con el productivo y la concentracion de los centros de investigacion en pocas zonas del pais- Mexico no con tara para el ano 2000 con los recursos humanos suficientemente capacitados para desarrollar 0 implantar innovaciones tecnologicas, con su consecuente repercusion en el desarrollo del pais. 2. El Informe Global 2000 al Presidente, indica una serie de areas potencialmente conflictivas si las tendencias presentes persisten hasta el ano 2000. Por ejemplo, "las areas forestales y las reser vas en crecimiento de madera comercial en los paises en desa rrollo declinanin un 40%; la escasez de agua y su deterioro en 29
El rezago ·educalivo en 1985 se conf'Jrmaba de alrededor de 5.5 millones de adultos analfabelas mayores de 15 aiios, es declr, el 13% de la poblaci6n adulta; olros 13 millones no habfan concIuido la educaci6n primaria y olros 7 millones con primaria com piela no habian iniciado 0 complelado su educaci6n secundaria.
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i COMO SE HA ESTIJDIADO EL FuTuRO?
Africa, Asia del Sur, Medio Oriente y America Latina empeoraran, al tiempo que varias naciones se aproximan a su punto maximo de aprovisionamiento de agua potable; el deterioro del suelo en los paises en desarrollo incrementara las areas deserticas del mundo en un 20% y alrededor del 15 0 20% de todas las especies animales y vegetales podrian extinguirse, con la consecuente perdida de recursos geneticos. Las crecientes presiones sobre el ecosistema mundial, resultado de interacciones mas intensas entre las sociedades humanas y el medio fisico, estan tambien llevando a serias perturbaciones climfiticas, con consecuencias diffciles de anticipar. Problemas como el creciente monto de particulas de bioxido de carbono en la atmosfera, la liberacion de sustancias toxicas a la biosfera, la cantidad de calor liberado en regiones densamente pobladas, el incremento de la contaminacion ambiental en las areas urbanas, la diseminacion de lIuvia acida vinculada con zonas donde se concentra la industria pesada, y el agotamiento del ozono, podrian tener efectos importantes alterando el clima mundial". e) Pron6stico.
Se refiere a un enunciado condicionado, esto es, al desarrollo de eventos futuros generalmente probables. Para Johnston, el pron6stico representa juicios razonados sobre algun resultado particular, que se cree el mas adecuado para servir como base de un programa de acdon. Asi, pueden encontrarse pron6sticos de caracter normativo
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pI oratorio. Aqui entramos a un terreno polemico, ya que para algunos autores 30 un pronostico de caracter normativo puede ser considerado como prospectiva, en vista de que parte de un disefio 0 postulado de una situaci6n futura, y trabaja retrocediendo para derivar rutas factibles para 1a transicion del presente al futuro. Sin embargo, las relaciones y los enfoques inmersos en cad a una de elIas, son totalmente diferentes. 30
Cabe destacar que para olros estudiosos, ambos tipos de pron6stico son considerados como prospect iva. Para los autores de este Iibro, tanto los pron6sticos exploratorios como normativos constituyen elementos a ser considerados en prospectiva, si tsta mantiene como objetivo el brindar un abanico de alternativas futuras que nos permita comprender mejor nuestro presente e idealmente nos lIeve a renexionar sobre nuestra actuaci6n ante el porvenir.
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48
PLANEACl6N PROSPECI1V A
Godet, investigador frances, asesor de la Comunidad Economica Europea, presenta en su obra "The crisis in forecasting and the prospec tive approach", un resumen que, para efectos de este apartado resulta pertinente presentar (cuadro 2). CUADRO 2
PRON6STlCO Y PROSPECTIVA
Diferencias en su aproximacion al futuro
Visi6n Variables
Pron6stico Chisico
Prospectiva
Parcial
Aproximaci6n Ho\{stica.
Cuantitativas, objetivas
Cualitativas, no necesariamente cuantita tivas, subjetivas, conocidas u ocultas.
y conocidas. Relaciones
Estaticas y estructuras fijas. Dinamicas y estructuras evolutivas.
Explicaci6n
EI pasado explica el futuro. EI futuro explica el pasado.
Futuro
Simple y cierto.
Metodo
Modelos determinfsticos y Analisis intencional. cuantitativos (econometri- Modelos cualitativos y estocasticos. cos, matematicos).
Actitud hacia el futuro.
Pasiva y adaptativa.
Multiple e incierto.
Activa y creativa.
Como puede apreciarse, las caracterfsticas de cada una de las aproximaciones no solo difieren sino que en algunos casos incluso parecen contraponerse. Vale la pena mencionar aquf las necesidades del pronostico a corto y mediano plazos, como elementos basicos para su evaluacion. Para un perfodo proximo, su proposito es operativo, requiere exac titud yes eminentemente cuantitativo; para un lapso mayor, su objetivo es mas estrategico, 10 cual conlIeva la necesidad de comprension de los orfgenes del cambio, de sus impactos y del grado de control sobre ellos .
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l C6MO SE HA EsruDIADO EL FUTURO?
Enseguida se muestra un pronostico referido a la produccion y consumo de petroleo en el mundo?l I "Mucho se sabe acerca de la futura produccion de petroleo. Los geologos han calculado, por medio de cuatro metodos inde pendientes, que la maxima cantidad total de petroleo que sera descubierta es de 2000 billones de baniles. Tambien sabemos que la tasa a la que puede praducirse y consumirse el petroleo comenzo en cera en 1900 (fecha en que se descublio el petroleo), se ha incrementado alrededor del 7% por arlO hasta 1973, llegara final mente a su cuspide, y debe regl·esar a cero cuando todo el petroleo sea usa do. Aun mas, el area total bajo la cUlva de la tasa de produccion esta limitada al monto total del petroleo que sera des cubierto: 2000 billones de baniles. GRAFICA No. 1 PRODUCCI6N MUNDIAL DE PETR6LEO CRUDO 1900·2100. C1CLOS ALTERNAl1VOS CoMPLETOS.
50 40 30 MMB
20 10
0 1900
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I
2025
2050
FUENTE: Consejo Norteamericano de Calidad Ambiental y Departamento de Estado de los Estados Unidos, 17,e Global 2000 Report to the President: Entering to the twenty first centllry. p. 353.
31
Barney, Gerald. " Antecedentes para estudios nacionales del ano 2000: algunas reflexiones sobre el futuro" en Barney y Alonso (comp.), Estlldios del Sig/o 21 Limusa ·Centro de Estudios Prospectivos de la Fundaci6n Javier Barros Sierra, M~ico, 1988, pp. 149 Y 150, Y Consejo Norteamericano de Calidad Ambiental y Departamento de Estado de Estados Unidos, 17,e Global 2000 Report to the President: Entering the Twenty First Centllry, op. cit., pp. 345·381.
50
PLANEACI6N PROSPECTIV A
"Lo que se sabe acerca de la produccion futura de petroleo se ilustra en la grafica 1. "La produccion hasta 1975 esta representada por el area sombreada con lfneas inclinadas hacia la derecha. El monto del petroleo descubierto y que ahora es resenJa probada se representa en el area sombreada con lfneas inclinadas hacia la izquierda. Toda el area en blanco de la derecha representa el petroleo que esta aun por descubrirse, aproximadamerzte un billon de baniles. "La informacion resumida en la grafica tiene muchas implicaciones para la futura tasa de consumo de petroleo. Suponiendo que la cunJa de la tasa de produccion sera simitrica, la produccion debera llegar a la cima antes del ano 2000. Por supuesto es posible hacer que el petroleo dure mas usandolo menos rapido. Por ejemplo, si la tasa de produccion se estabilizara en alrededor de 20 billones de baniles por ano (aproximadamente la tasa actual) el consumo de petroleo pod/fa extenderse hasta alrededor del ano 2035 antes de que empiece a coer de nuevo. "El agotamiento de los recursos petroleros mundiales no representa un problema serio si otra fO/ma de enelgia sustituye al petroleo, con precios comparables y sin crear selios problemas ambientales". f) Proyeccwn.
Las proyecciones y los pronosticos son las vias de aproximacion al futuro mas conocidas y manejadas por la gente. La proyeccion brinda informacion sobre la trayectoria de un evento ofreciendo una serie de alternativas a considerar, sean estas deseables 0 indeseables. Da una imagen del futuro asumiendo la continuacion del patron historico de las tendencias actuales y pasadas. Sachs, autor de la obra "Diseno de un futuro para el futuro", enfatiza en este sentido que la proyeccion cons tituye una ayuda para la crftica del presente ya que amplifica las con tradicciones que existen en el aqui y ahora. En el cuadro 3 se muestra un ejemplo sobre la proyeccion de la poblacion mexican a para el ano 2000.
i COMO SE HA ESTIJDlADO EL FlITURO ?
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CUADRO 3
POBLACION TOTAL DE MEXICO POR ANOS CALENDARIO SEGUN SEXO
PERIODO 1980_200032
PROYECCION IIIPOTESIS PROGRAMATICA
POBLACION
Mlos 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 19% 1999 2000
HOMBRES
MUJERES
AMBOSSEXOS
34,748,224 35,677,067 36,614,498 37,544,178 38,449,766 39,314,921 40,135,338 40,921,910 41,681,095 42,419,353 43,143,142 43,846,517 44,525,174 45,188,028 45,843,995 46,501,991 47,160,546 47,813,716 48,463,707 49,112,724 49,762,975
34,644,611 35,572,002 36,507,797 37,436,360 38,342,052 39,209,236 40,033,719 40,825,925 41 ,592,145 42,338,668 43,071,782 43,785,667 44,476,130 45 ,151,903 45,821,717 46,494,305 47,168,243 47,837,710 48,504,841 49,171,770 49,840,631
69,392,835
71,249,069
73,122,296
74,980,539
76,791,819
78,524,158
80,169,057
81,747,835
83,273,241
84,758,021
86,214,924
87,632,184
89,001,304
90,339,930
91,665,711
92,996,295
94,328,788
95,651,425
96,968,547
98,284,494
99,603,606
1.3 EN TORNO A Los ESTUDIOS DEL FUTURO. Habiendo caracterizado las vias de acceso al futuro, resulta necesario ubicar cad a una de elias en el ambito preciso en el que se desarrollan. Esto es, si su objetivo esta vinculado con el disefio de un futuro deseable, probable 0 posible. Considerando el objetivo de este trabajo y el esfuerzo de sintesis que implica, ha sido preciso dejar de lado numerosas y ricas interpretaciones 32
SPP, CONAPO, CELADE, Mexico, Estimnciones y Proyecciones de Pobklcion 1950-2000, CONAPO, Mexico, 1981, p. 21.
52
PLANEACl6N PROSPECTIV A
sobre los campos del futuro, para abocarse exclusivamente al fundamen to basico de cad a uno de ellos 33 y su relaci6n con las alternativas descritas. Primero, el"futuro deseable" es, en sfntesis, la expresi6n de un estado de cosas que se ambicionan porque reflejan nuestras aspiraciones y valores. liEs ese conjunto de aspectos especfficos, que hacen apetecible una configuraci6n futura, digna de perseguirse hasta conquistarse" 34. Este futuro brinda entonces una gufa de elecci6n bajo la cual son manejados, explfcita 0 implfcitamente los valores. Por otra parte, 10 que se denomina "futuro probable" denota acon tecimientos que pueden suceder; es decir, aquello sobre 10 que existen razones aparentemente suficientes -fundamentadas en el pasado y presente- para creer que determinados eventos se presentaran en el futuro. Conlleva entonces una especie de sistematizaci6n yevaluaci6n. Finalmente, el "futuro posible" involucra la acci6n y el esfuerzo, es aSI un dictamen de viabilidad que afirma que contamos con el poder suficiente para llevar a cabo aquello que ambicionamos; que esta al alcance de nuestros conocimientos, 0 bien que tenemos el manejo de los elementos fundamentales, los cuales diestramente orquestados daran como resultado ellogro de la imagen propuesta. Merello afirma que el est ado de "10 posible" debe hacerse en funci6n de realizar "10 deseable". Bajo las premisas anteriores, las vIas de aproximaci6n al futuro ' pueden ubicarse de la siguiente manera (Cuadro 4).
33
V~ase
34
Merello, AgustIn, op, cit., p. 85.
Amara (1980), Merello, Agustin, Prospectiva, Teoria y Practica, Guadalupe, Buenos Aires, 1973y Majone (1980) entre otros.
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l C6MO SE HA EsTuDIADO EL FuTuRO?
53
CUADRO 4
UBICACI6N DE LAS viAS DE APROXIMACI6N AL FUTURO
FUTUROS
V fA DE APROXIMACION DESEABLE PROSPECTIVA
X
POSIBLE
PROBABLE
X X
PROFERENCIA PRONOSTICO:
Exploratorio Normativo
X X
PREDICCION
X
PREVISION
X
PROYECCION
X
Como puede obselVarse en el cuadro, mientras la mayorfa de las otras alternativas tratan de responder a la pregunta lc6mo sera el futuro?, la prospectiva, al brindar imagenes alternativas intenta responder a lcomo podrfa ser el futuro?, 0 incluso a lcomo pudieramos lograr que deter minado futuro fuera? ' Cabe sefialar que, mientras que en los otros enfoques citados ellogro del objetivo radica en la precision de la imagen, en el prospectivo hablamos de la riqueza de su proceso; par 10 tanto, su valaracion es radicalmente diferente. En relacion con los estudios prospectivos, Alonso, investigadar mexicano y director del Centro de Estudios Prospectivos de la Fundacion Javier Barros Sierra, expreso en e1 Taller Mexico 201035 que "estos deberfan juzgarse par la seriedad con que se realizan y no par la precision con que sus imagenes se aproximen a la realidad par venir. Las fallas del pronostico probablemente estan vinculadas con la carencia de una teona adecuada para explicar el presente; si no somos cap aces de 35
Alonso, Antonio, ''Taller Ml':xico 2010: Resumen e implicaciones para Ml':xico" en Barney, Gy Alonso A (comp), op. cit., p. 422.
54
PLANEACI6N PROSPECITV A
haeer esto ultimo, diffeilmente podemos esperar expliear el futuro. En
un estudio de futuros 0 prospeetivo podnln deeepeionarnos las imagenes
del futuro que de el surjan, pero el estudio no habra fallado si el proeeso
nos ha estimulado a pensar aeerea de 10 que podrfa oeurrir en el futuro."
Es por ella que la prospectiva se nos presenta como una alternativa
eualitativamente diferente. Constituye una forma distinta de pensar
sobre el porvenir, no solo intenta eoneordar, sino que demand a el
eompromiso eon el futuro. Impulsa ademas la adopcion de un rol
creativo y dinamieo del hombre hacia eI. A reserva de ampliar este tema
(Captulo IV), eoncluiremos diciendo que: la prospeetiva, eon su enfo
que eomprometido, habra de dimensionarse eomo la estruetura basiea y
direeeional de los futuros estudios del futuro.
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Capitulo 2 ;, Por que prospectiva ? El futuro es fa categorizaci6n de un estadode cosas queaunno es,pero que sabemos que de alguna manera, inexo rablemente va a ser y que en Prospec tiva queremos que sea de detenninada manera. Agustin Mere/In
En este capitulo se caracteriZ3 la prospectiva como una via diferente y creativa hacia el futuro. Asimismo, se perfil a la trayectoria propia de esta construccion del porvenir. 2.1 HACIA UNA CONCEPTUALIZACION DE LA PROSPECTIVA. Mucha se ha hablado del futuro y mayormente de su adivinacion 0 prediccion y no tanto de su disefio y construccion. Existen numerosos estudios y planteamientos que tratan de predecir el futuro de la humanidad, de un pais, de una organizacion a de un area especffica de conocimiento. Par otra parte, pareciera que, dada la proximidad de entrar a un nuevo siglo, los terminos relacionados con el futuro se encuentran en boca de casi todos. Es el caso de la prospectiva, cuyo usa -por 10 menos en ellenguaje ha venido extendiendose. Hoy se escucha can frecuencia: "los esfuerzos prospectivos", "Ia prospect iva de tal 0 cual asunto", etc. 55
56
PLANEACJ6N PROSPECIlV A
Sin embargo, a pesar de la creciente preocupacion por el futuro, 0 quizas a consecuencia de ello, existe confusion respecto al significado de "prospectiva". El termino se esta usando para denotar desde el pronostico global mas sofisticado hasta cualquier idea que sobre el porvenir pueda ocurrfrsenos. En este segundo apartado se adara y se valor a -en su sentido mas amplio- el verdadero significado de Prospectiva, dimensionandola como un elemento dave de un estilo de planeacion mas acorde con las circunstancias actuales. Empero l.que es la prospectiva? En las ultimas decadas ha surgido en los campos cientfficos un movimiento de anticipacion que puede ser definido como el esfuerzo de hacer probable el futuro mas deseable. Esto es la prospectiva; la actitud de la mente hacia la problematica del porvenir. Es necesario destacar aquf que a diferencia de otras aproximaciones al futuro (pronostico, prevision, proferencia, etc.), la trayectoria de la prospectiva viene del porvenir hacia el presente, rebasando la proyeccion exdusiva de tendencias, para disenar y construir alternativas que permitan un acercamiento progresivo al futuro deseado. La prospectiva es primero un acto imaginativo y de creacion; luego, una toma de conciencia y una reflexion sobre el contexto actual; y por ultimo, un proceso de articulacion y convergencia de las expectativas, deseos, intereses y capacidad de la sociedad para akanzar ese porvenir que se perfil a como deseable. Ahora bien, cualquiera que sea la forma en que se defina la prospectiva 36, es imprescindible destacar su caracter creativo, el elemento de cambio y transformacion que encierra, y sobre todo, la opcion que nos presenta para asumir una actitud act iva hacia el manana, a traves de la construccion y eleccion de futurables y futuribles 37•
36
Tal y como 10 sefiala Sachs, existen autores que emplean diversos h~rminos sobre la base de la Prospectiva. Jantsch por ejemplo, usa el termino "forecasting" en un sentido bastante parecido al de prospectiva. Polak (1971) emplea la palabra "prognostics" de una manera similar. Los autores de este trabajo han preferido utilizar la palabra y sentido original otorgado por los franceses a "prospective".
37
Se emplea futurable para designar el futuro deseable y futurible como el futuro posible.
, i POR QUE PROSPECTIVA ?
57
Asf, el prop6sito de la prospectiva es "preparar el camino" para el futuro, adoptandolo como objetivo (deseable y posible). La prospectiva gufa las acciones presentes y el campo de 10 "posible" del mafiana 38. La prospectiva, adem as de permitir e impulsar el disefio del futuro, aporta elementos muy importantes al proceso de planeaci6n y a la toma de decisiones, ya que identifica peligros y oportunidades de deter minadas situaciones futuras, adem as de que permite ofrecer poifticas y acciones alternativas, aumentando asf el grado de elecci6n. Entre los prop6sitos importantes de esta aproximaci6n cabe mencionar los siguientes:
a) Generar visiones alternativas de futuros deseados. b) Proporcionar impulsos para la acci6n. c) Promover informaci6n relevante bajo un enfoque de largo al cance. d) Hacer expifcitos escenarios alternativos de futuros posibles. e) Establecer valores y reglas de decisi6n para alcanzar el mejor futuro posible. Asimismo, la prospectiva mantiene un amplio horizonte temporal: se interesa por eventos y situaciones a largo plazo. Ello trae consigo la flexibilidad, ya que por tratarse de una visi6n a alcanzar en varios afios, permite la elecci6n de futuros alternativos. Aquf es conveniente distinguir prospectiva de utopfa: si bien es cierto que la primera emplea recursos de la segunda para 10 que Merello llama "remontar el vuelo imaginativo", tambien 10 es que esto implica un primer paso, "ya que la prospectiva articula esfuerzos concretos para transformar la realidad" 39. No se busca adivinar 0 exclusivamente diseiiar el futuro; la prospectiva, como actitud para la acci6n, irrumpe
38
Godet, Michel, Vie crisis in forecasting and tile emergence of tile prospective approacll,
Pergamon Press, USA, 1979, p. 25. 39
Merello, Agustfn, op. cit., p. 19
58
PLANEACI6N PROSPECI1V A
como una fuente energetica de pensamiento, de creacion y de actividad que pretende construirlo. Por otra parte, se basa en la idea de que los elementos cualitativos pueden ser determinantes, ya que representan -de algun modo- un contacto mas relevante y cercano con la realidad. Esto no implica eliminar el acceso y manejo de aquellos elementos que pueden ser cuantificados, que siempre jugaran un papel importante. Sin embargo, confrontados con el futuro, los juicios personales son frecuentemente losmejores elementos de informacion sobre los fac tores que tenderan a influir en el curso de los eventos. En este sentido, cabe destacar 10 relevante del enfoque eminente mente participativo de la prospectiva. Parte de la necesidad de en contrar una vision com partida del futuro, para 10 cual se motiva a los tomadores de decisiones a conocer y valorar la relacion existente entre 10 que cada uno lleva a cabo y 10 que otros hacen, asf como los efectos de sus acciones sobre la realidad en su conjunto. Las relaciones dinamicas constituyen otro atributo importante de la prospectiva. Esta no es unidireccional en el tiempo, se interesa esen cialmente en la evolucion, el cambio y la dinamica de los sistemas sociales. De esta manera, asume la existencia de vfnculos dinamicos entre las variables incluidas en el analisis. Procede considerando la transformacion 0 modificacion constante y rapida de las estructuras del sistema en cuestion. Finalmente, considera que la pluralidad del futuro se explica por la libertad del hombre. Entre la gama de futurables diseiiados en prospec tiva, la realizacion efectiva de uno u otro dependera de 10 que el hombre real ice 0 deje de hacer. Lo anterior esta fntimamente vinculado con la concepcion que del futuro mantiene la prospectiva c,omo "Ia dimension de la posibilidad, la hipotesis y el proyecto" (F. Charles). Esta premisa queda condensada en 10 que Masse, uno de los mas destacados repre sentantes del movimiento prospectivo, expresa: "EI presente introduce una discontinuidad esencial en la march a del tiempo. EI pasado es unico, el futuro es multiple. EI pasado pertenece a la memoria, el futuro a la imaginacion y a la voluntad. El futuro contiene algo de 10 desconocible, que 10 hace fundamentalmente diferente,,40. 40
Mass~,
Pierre, Le plan ou l'anJ;.hasard, Gallimard, PariS, 1965, p. 28.
i POR QUE PROSPECI1VA?
59
2.2 PROSPECTIVA, ELEMENTO CLAVE DE LA PLANEACION.
Definir e1 termino planeacion implica una ardua labor, ya que por una parte existen numerosas definiciones en conflicto, y por otra e1 concepto mismo esta sufriendo cam bios permanentes. Por ahora y para fines practicos, los autores proponen como caracterizacion esclarecedora de planeacion: la litorna anticipada de decisiones" 41. Esta acepcion implica que toda decision de planeacion se lleva a cabo considerando e1 futuro, en realidad, en funcion de este, al ade1antarse a sus efectos 0 consecuencias. Planear significa elegir, definir opciones frente al futuro4\fero tambien significa proveer los medios necesarios para alcanzarlo 4 . Se trata de trazar con premeditacion un mejor camino desde e1 presente hacia e1 futuro. Para Ackoff la toma de decisiones en e1 marco de la planeacion exige las condiciones siguientes: a) La planeacion es necesaria cuando el hecho futuro que deseamos implica un conjunto de decisiones interdependientes (sistema de decisiones). b) La planeacion es algo que se lleva a cabo antes de efectuar una accion (toma anticipada de decisiones). c) La planeacion es un proceso que se dirige hacia la produccion de uno 0 mas futuros deseados y que no es muy probable que ocurran a menos que se haga algo al respecto (prospectiva y accion). La planeacion, entonces, se orienta a obtener 0 a impedir un deter minado estado futuro de cosas. Asf, se dirige al futuro aportando decisiones presentes. 41
Ackoff, Russell, A concept ofcorporate pfnnning, Wiley, New York, 1970, p. 2.
42
Hummel, Charles, Edllcation today for the It'Orid oftomorrow, Unesco, Paris, 1977, p. 181.
43
EI mismo autor expresa que el anlilisis de los problemas a resolver y la busqueda de futuros posibles se encuentran estrechamente relacionados, constituyendose en las premisas de una planeaci6n real.
r PLANEACl6N PROSPECITV A
60
Cabe ahora preguntar: l,cual es el papel de la prospectiva en este
proceso? Mirar hacia adelante 0 imaginar el futuro deseado, puede
constituirse en una simple reflexi6n 0 en un ejercicio mental interesante;
sin embargo, para ser efectivamente prospectiva, habra de insertarse
necesariamente en un proceso de toma de decisiones. S610 dentro de
esta concepci6n puede hablarse de prospectiva, ya que proporciona al
tomador de decisiones una visi6n del futuro deseado, diversos aspectos
de caracter normativo y escenarios que perman opciones de futuros
factibles.
En planeaci6n, el estilo prospectivo funciona a la inversa del
procedimiento tradicional, ya que este se inicia con la caracterizaci6n de
los futuros posibles para despues seleccionar el mas deseable; en cambio,
en planeaci6n prospectiva4 (figura 2), primero se determina el futuro
PLANEACION TRADICIONAL Y PLANEACION PROSPECTIVA
FIG. 2
Contraste de Enfocques Metodol6gicos
/
FUTURO
--------------------------------------------------Selecci6n del Futuro Deseable
PIANEAC/ON TRADIC/ONAL /
~~~-~~~:------------------~~~~~- ~ Proyecci6n de Futuros Posibles
ETAPA 1
ETAPA2
/
PLANEAC/ON PROSPECTNA /
FUTURO
---------------...._--...._--........--------..........--....-.. Diseno del Futuro Deseado
ETAPA 1
44
V
PRESENTE
PASADO
--------------------------------------------------- Exploraci6n y Selecci6n de Futuros Factibles ETAPA2
EI concepto de planeaci6n prospect iva fue elaborado por autores franceses en su aflin por
encontrar una estrategia original que permitiese dirigir la reconstrucci6n de la posguerra y
alentar el desarrollo de su pais. Otros autores han empleado conceptos similares al frances
para designar este tipo de planeaci6n. Ackoff usa el termino "planeaci6n interactiva",
Ozbekhan escribe sobre "planeaci6n normativa" y Friedman habla sobre "planeaci6n
transactiva".
l
POR
QUE PROSPECI1VA ?
61
deseado, y se Ie diseiia creativa y dinamicamente, sin considerar el pasado y el presente como trabas insalvables; estos se incorporan en un segundo paso, al confrontarsele con el futurable, para desde ahf explorar los futuros factibles y seleccionar el mas conveniente. Masse expresa en este sentido que el estilo prospectivo de la planeacion puede caracterizarse como "una actitud flexible ante un futuro abierto, inquietud intelectual dirigida a transformarse en un optimismo de ace ion; busqueda que sirve para juntar la pluralidad de "los posibles" con la unicidad de la decision a tomar en el momenta presente" 45. . En cierta forma la planeacion prospectiva constituye, entonces, el reverso de la planeacion tradicional que es eminentemente retrospec tiva. A este respecto, Sachs seiiala: "10 que hace de la planeacion prospect iva una alternativa a la planeacion tradicional es que plantea la formulacion de los objetivos y la busqueda activa de medios para su obtencion". Tambien redimensiona la totalidad del proceso de planeacion haciendo que se extienda desde la formula cion de los ideales sociales mas generales, hasta los detalles de implantacion de las decisiones individuales. El diseiio del futuro deseado orienta al planificador sobre la trascen dencia y relevancia de las propiedades del mundo actual en su trabajo. "Asimismo, saber 10 que se quiere ayuda a conocer que informacion se requiere para la accion,,46. A continuacion, en la figura 3, se muestra el paradigma de planeacion prospectiva, sus actividades e interrelaciones. Para comenzar, en el modulo 1 se explicita el diseiio de la 0 las imagenes del futuro deseado; esto se lleva a cabo con apoyo de los procedimientos que se expondran en el siguiente apartado. En ellos la participacion de los involucrados, y no solo de expertos en la materia, juega un papel primordial. Cabe mencionar que en esta primera etapa la imagen se explicita solo en terminos amplios, ya que entrar en detalles haria de ella un conjunto demasiado complejo para ser eficaz. 45
Mass~,
46
Sachs, WIadimir, Diseno de un/llll1TO para el/llII1TO, Fundaci6n Javier Barros Sierra AC, Mexico OF, 1980, p. 44
Pierre, op. cit., p. 32.
r
I
!
62
PLANEACI6N PROSPECIIV A
FIG. 3 PARADIGMA DE PLANEACION PROSPECTIVA FUTURO DESEADO
FUTUROS FACTIBLES
4
1
i I I I
1 17 I DECISIONES
1
REALI DAD
•
,I
I
1
6-----2.-...1
SELECCION DEL FUTURO
INSTRUMENTOS
5
3
A partir de esta construccion se elabora e\ modelo 0 reprcsentacion de la realidad (modulo 2), con el fin de c1arificar la distancia existente entre uno y otro. Para ella se analizan los medios 0 instrumentos de que se dispone (modulo 3) para poder transformar esa realidad y alcanzar e\ futurable. AI conocer y valorar estos instrumentos se producen cscenarios de futuros factibles (modulo 4); con estos y los futurab1es, los participantes ya estan en posibilidades de seleccionar la imagen del futuro a lograr (modulo 5) y tomar decisiones respecto a como alcanzarlo. Estas decisiones gufan las intervenciones durante el curso de los acon tecimientos presentes. La plancacion prospectiva es una aclividad continua que se en cuentra en proceso de ada pta cion constantc; por ello, con las Ifneas punteadas (7) se seiiala el impacto de las decisiones en la realidad yen el futurable.
l POR QUE PROSPECl1VA ?
63
A partir de esta imagen esquematica de la planeacion prospectiva surgen varias interrogantes: para una institucion u organizacion, i,que puede aportar?, i.que relaCion mantiene con elementos y model os de cafllcter normativo?, i.que papel juega en la planeacion a largo plaza?, etc. AI respecto cabe recordar que en prospectiva se parte de la premisa deque sin una vision implfcita 0 explfcita del futuro resulta mas complejo enfrentar el cambio, el cual necesariamente debe dimensionarse en funci6n de sus implicaciones para la planeacion.
Asi, la prospectiva se concibe como un insumo basico para la planeacion, ya que apoya ellogro de 10s'Siguientes objetivos: Construir escenarios 0 imagenes que consideren la vision del futuro, una percepcion dimimica de la realidad y la prefiguracion de alternativas viabies. Aportar elementos estrategicos a los procesos de planeacion y de apoyo a la toma de decisiones. Impulsar la planeacion abierta y creativa fundamentada en una vision com partida del futuro. Proporcionar el impulso requerido para transformar la poten cialidad en cap acid ad. Aportar una gufa conceptual conductora del estudio de aquellos aspectos relevantes de la realidad, que permita enfrentar con eficacia y eficiencia la complejidad del contexte actual. La prospectiva, en su calidad de aproximacion constructora del Por venir, brinda ademas la posibilidad de reflexionar sobre el futuro, disefiando la imagen deseada y proyectando las acciones hacia el presente, para lograr tanto una mejor comprension del mismo como un acercamiento progresivo al futuro deseable. Ademas de la prefiguracion de escenarios deseables y factibles, esta ruta del futuro al presente ofrece informacion relevante con un enfoque a largo plazo, para delinear directrices. Asimismo, propicia la
64
PLANEACION PROSPECI1V A
identificaci6n de las fuerzas que impactanln su acci6n, asf como areas de oportunidad y riesgo y necesidades de cambio y consolidaci6n. Todo ella con el fin de apoyar la toma de decisiones y aportar criterios para evaluar situaciones en terminos del riesgo y del potencial contenidos. En este sentido, en el marco de un modelo general de planeaci6n, la prospectiva se ubica en los momentos especfficos de investigaci6n del futuro y de planeaci6n normativa (ver figura 4), las cuales responden a las preguntas ~que queremos y deseamos hacer? (que es el disparador de toda planeaci6n), ~que deberfamos hacer? esto es, de acuerdo con los resultados de la investigaci6n del futuro y ~por que y para que? FIG. 4 MODELO GENERAL DE PLANEACION
INVESriGACi6N OELFuTURO.
. - _. _-- .. . . . - .. . . " ..
i,QLJ~QLJEREMOS
>YOESEAMOS .>
PLANEACION ESTRATEGICA
PLANEACION OPERATIVA
l.OuE PoOEMOS HACER?
l.Ou!: HAREMOS?
HACER? <···
IMPLANTACION (REVISI6N Y EVALUACI6Nj
l.CUANOO? l.C6MO?
PERSPECTIVAA
L.ARGOPLAZo .
0--.
[)iSENOy ·•.. ..
EVAL.LJA616NOE
Al."TERNl'invl'is
FUTuFil'iS .
Iii
ALCANCE DE
LA
PROSPECTIVA
Por otra parte, para aclarar la relaci6n entre prospect iva y los aspec tos normativos, cabe decir que el disefio del futuro implica la posibilidad de una conjunci6n valorativa47 y de una orientaci6n mediante el es tablecimiento de ideales 0 fines ultimos; esto es, el "deber ser". 47
AI manejar implicita a explicitamente la cuesti6n de los valores que justifican la elecci6n entre los diferentes futuros y los factores asociadas can los cursos de acci6n disponibles.
11
i POR QUE PROSPECI1VA ?
Como ejemplo, vale la pena citar una experiencia practica, la del grupo Polonia 200048 : Despues de una serie de discusiones para la formulacion de la pregunta que habrfa de ser contestada mediante el desarrollo del proyecto, se eligio "lcomo deberia ser Polonia?". Gorynski explica que el termino "deberfa", aplicado al estado futuro de una sociedad, comprende al menos tres significados: una vision ut6pica del futuro deseado, un programa poiftico y una prognosis nor mativa 49. Considerando esta ultima, el autor seiiala que se debe estar consciente de que, a diferencia de las proyecciones que presentan futuros posibles empleando metodos libres de valores (vgr. proyec ciones de referencia u otros I::!!todos de orden matematico) una prog nosis normativa que muestra un futuro deseable es, por definicion, una prognosis cargada valorativamente. Pero, en contraparte con la utopia y el programa politico, dicha prognosis tiene que tomar en cuenta las condiciones, fuerzas y contingencias tanto conocidas como esperadas. En otro contexto, pero dentro del mismo enfoque, es necesario considerar, a manera ilustrativa, algunos modelos normativos 0 prospec tivos utilizados en planeaci6n. Es el caso, por ejemplo, de dos especial is tas destacados: Ackoff y Ozbekahn. Ellos hablan de "prospect iva normativa" 50 y, aunque mantienen divergencias estilfsticas -centradas en la operacionalizacion-, comparten la mayoria de sus conceptos.
r
Ambos enfoques encuentran su fundamento en la participacion en su orientacion hacia un futuro deseado. Para Ozbekhan y Ackoff 1 la planeacion empieza por el diseiio de un futuro idealizado para el sistema con el que se planea. Este diseiio del futuro exc1uye toda restriccion, excepto la factibilidad tecnol6gica 52. Asi, el disefio es la formulacion 48
GOl)'nski,Julius, "Algunos comentarios sobre el conceptoy la metodologfa de los proyectos prospectivos globales a largo plazo", en Barneyy Alonso (comp), op. cit., p. 3Ol.
49
En este caso, como sin6nimo de 10 aquf descrito como prospect iva.
50
Ackoff habla actualmente de planeaci6n interactiva, la cual consiste en diseiiar el futuro deseable y seleccionar 0 generar forrnas alternativas para hacerlo posible.
51
Sachs, Wladimir (coord), Tecnicas para fa pfanetlci6n prospectiva del desarrollo nacionat, Proyecto e1aborado para la Secretarfa de Obras Publicas, Documento institucional, Fundaci6n Javier Barros Sierra, Mexico, 1976, pp. 184-197.
52
Para Ackoff significa la exclusi6n del empleode tecnologfa de ciencia ficci6n, perrniti~ndose, sin embargo, la incorporaci6n de tecnologfa que no se sabe aun si existe pero cuya factibilidad puede afirmarse.
66
PLANEA06N PROSPECI1V A
explicit a de la concepci6n que del sistema tienen los planeadores (el que ellos crearfan de ser libres) para construir uno que ellos quisieran. De C Ia p IaneaClon .' h . en vez de retrospectIva . 53 . esta lorma se ace prospectIva Especfficamente, en el modelo de Ozbekhan la prospectiva es con siderada como una estructura jerarquica de tres niveles. El primer nivel de esta estructura es 10 que el autor llama planeaci6n normativa; consiste en definir fines (ide ales ) y de ahf derivar objetivos a traves del disefio de diferentes futuros deseados. Esta etapa normativa revel a "10 que debe ser hecho", se gufa por las posibles consecuencias y se auxilia fuerte mente con proyecciones de referencia. El segundo nivel 10 constituye la planeaci6n estrategica, la cual basicamente determina "10 que podra ser hecho", dados el horizonte de prospectiva y la situaci6n existente. Esta etapa consiste en la determinaci6n de metas y se orienta primordialmente por los resultados posibles. Finalmente, la planeaci6n operativa constituye el tercer nivel; su funci6n es la implantaci6n de las decisiones que han sido formuladas en las fases anteriores; indicando que es "10 que sera hecho". En la fig. 5 se muestra el modelo de Ozbekhan. En el puede apreciarse el enfasis otorgado a la determinaci6n de los fines (lfnea punteada), es decir, a la clara definici6n de los futuros deseados entre los cuales seran seleccionados aquellos que incluyan los efectos previs tos. Estos futuros son construidos con el apoyo de las imagenes del futuro 16gico las que, a su vez, se derivan de las proyecciones de refe rencia. Con la determinaci6n de objetivos y el futuro que se estima "debe ser" finaliza la etapa de "planeaci6n normativa", para posteriormente continuar con la estrategica y operacional. Cabe destacar que ante la implantaci6n de 10 especificado, el sistema reacciona generando cam bios, mismos que impactan la realidad alterando los fines, iniciandose nueva mente el ciclo.
53
Sachs, Wladimir (coord), op. cit., p. 188.
i POR QUE PROSPECI1VA ?
67
MODELO DE PLANEACION NORMATIVA DE OZBEKHAN
FIG. 5
PROYECCIONES DE REFERENCIA
PERCEPCION DE LA REALI DAD EXISTENTE
,----.
IL
PROYECCIONES DIRECTAS
IMAGEN DEL FUTURO LOGICO
________ _
I I
---1
I I
I
L __ ---, \
RESPUESTA DEL SISTEMA
\
I I
\
\
I
DISENO DE FUTUROS POSLBLES
)
I I I
I
I
:
I
I
L---+--"--l
i
IMPLANTACION
DISENO PARA ACCION
REQUERIMIENTOS
ORGANIZACIONALES
"SE HARA" PLANEACION OPERATIVA
I
I
i
:
I
DERIVACION DE METAS
I I I I
I
DERIVACION DE OBJETIVOS
I
DISENO DE POUTICAS
"PUEDE SER HECHO" PLANEACION ESTRATEGICA
I I
FUTURO DESEADO
I I I
"DEBE SER" PLANEACION NORMATIVA
L _______ J
FUENTE: Ozbekhan, H. 'Thoughts on the Emerging Methodology of Planning', en Ackoff, R, (ed), Systems and Manage. ment Annual, Petrocelli, New York, 1974, P, 213
68
PLANEAClON PROSPECITV A
Par su parte el paradigma de Ackoff (fig. 6) consta de cinco etapas 54 : MODEW DE PLANEACI6N INTERACTIVA DE ACKOFF.
FIG. 6
r-
DATOS
Prepararel anillisls de sistemas
-
-
DATOS
Prepararel analisis de obstaculos
I---
DATOS
( 1 ) FORMULACION DE LA PROBLEMATICA
Preparar las
proyecciones de
referencia
-
Preparar los
diseilos
I - - idealizados
iniciales
( 2 ) PLANIFICACION DE FINES
Preparar los escenarios de referencia
j---
Modificar y consolidar hasta Obtener un
Comparar escenarios de
r
diseilo idealizado amplio y aceptado de cornun aGuerdo
f----
referencia e
//
idealizado
/
r------./
/ /r--Fo-r..J.m-u-la-r--'
'---------' /
( 3 ) PLANIFICACION DE MEDIOS ...
r- J
'0
~ !i'e:
~
~~
1 '~8BR Ii" I
( 4) PLANIFICACION DE
~ECURSOS
Diseiiode sistemas para controlar la puesta en
'"
iil
¢
I
J
Determinar el grado en que las brechas pueden ser cubiertas y como
r---
medios f---alternativos para cubrir brechas
Definirlas brechas en los recursos
-
I Evaluar y seleccionar los medios
I
Estimarlos recursos que ,---seran necesarios y cuando
'---
~~~~~ii~
Seleccionar las brechas a ser cubiertas por la planeacion
Estimarque recursos estan disponibles y cuando
PUESTA EN pRACTICA
- I Puestaen
L
( 5) DISENO DE PUESTA EN pRAcnCA Y CONTROL
practica del
diseiio
FUENTE: Ackoll R, et al. Guia para controlar el futuro de la emprese, p. 18
54
Ackoff, R, et aI., Gllfa para conJrolor elflllllro de 10 empresa, Limusa, Mexico, 1986, p. 17. Vease lambien en Ackoff, R, Rediseiwndo elflllllro, Limusa, Mexico, 1984.
i POR QUE PROSPECllVA ?
69
1) Formulacion de la problematica. En esta se determinan los problemas y oportunidades que se presentan, su interaccion y los obstaculos que impiden su resolucion. El resultado de esta fase constituye un escenario de referencia. 2) Planificacion de fines. Consiste en definir que se quiere: el diseiio del futuro deseado 0 diseiio idealizado. A partir de este se extraen metas, objetivos e ideales, es decir, fines a corto, mediano y largo plazos. AI comparar el escenario de referencia con el diseiio idealizado se identifican aquellas brechas a ser cubiertas en el proceso. 3) Planificacion de medios. Responde a la determinacion de 10 que debe hacerse. Requiere crear 0 elegir acciones, proyectos, poifticas y programas. 4) Planificacion de recursos. Consiste en la definicion del tipo de requerimientos y la generacion y distribucion de recursos.
5) Puesta en practica y control. Implica "determinar quien va a hacer que, cuando se hara y como asegurarse de que estas designaciones y programas se lleven a cabo como se espera y produzcan los efectos deseados en el desempeiio,,55. En cuanto a la ultima interrogante sobre el horizonte temporal de la prospectiva, mas especificamente sobre su vinculacion con 10 que se conace como planeacion a largo plazo, es necesario comentar que los horizontes de la planeacion deben ser fijados a partir de los resultados de la prospectiva. Esto es, solo una vez que se obtiene la imagen del futuro deseado es posible determinar el horizonte temporal, de tal forma que los futuros factibles se acerquen al deseado, iniciandose la verdadera construccion del porvenir y la planeacion propiamente dicha. Ya dentro del proceso de planeacion se precisan las acciones para cad a perfodo, tomando en cuenta las restricciones del presente y el tiempo requerido para alcanzar el futurable.
55
Ackoff, Russell, et aI, op. cit., p.17.
70
PLANEACI6N PROSPECTIV A
2.3 PROSPECTIVA Y METODOLOGIA. En concreto, la 16gica de la prospectiva existe a partir de la exploraci6n del porvenir, "no de un futuro deducido sino de una pluralidad de previsiones posibles" 56. La prospectiva invita a la reflexi6n sobre el futuro para, en un primer momento, comprender mejor nuestro presente. Deseablemente -para algunos autores- la prospectiva debiera ir mas alla promoviendo, a partir de una lectura diferente de nuestra realidad, un impulso para la acci6n, de tal forma que pudiese transformarse el presente y alcanzar el est ado que se haya convenido como deseable. Para ello, la prospectiva ha venido enriqueciendose -tomando un caracter interdisciplinario- con la incorporaci6n de diferentes enfoques y la introducci6n de recursos metodol6gicos surgidos en otros ambitos (econ6micos, psicol6gicos, matematicos y administrativos, entre otros). Sin embargo, la prospectiva mantiene una base metodol6gica peculiar, en la que destacan seis elementos basicos y cuatro grandes fases de desarrollo. 2.3.1 Elementos basicos de la prospectiva. Estos elementos van mas alIa del simple instrumental tecnico y en realidad conforman la estructura misma de la prospectiva como una actitud y forma de pensar y actuar ante y a partir del manana. Esta descripci6n mantiene un caracter practico y trata de contribuir con aquellos que creen en la apertura del futuro yen la posibilidad de alcanzarlo; brinda lfneas orientadoras para disenar, desarrollar y valorar los estudios prospectivos, mismos que trascienden el mero logro de objetivos al propiciar un proceso formativo de aprendizaje y desarrollo a nivel individual y grupa1. a) Vision Bollstica.
AI reflexionar e imaginar el futuro que se desea, contrastarlo con el presente y perfilar estrategias para alcanzarlo, necesariamente se debe enfocar la atenci6n tanto hacia un conjunto muy definido y a las partes 56
Mass~,
p.5.
Pierre, en Decoufl~ A, La Prospective, Presses Universitaires de France, Paris, 1980,
i POR QUE PROSPECI1VA ?
71
que 10 integran, como a la interaccion entre est as. Es decir, se requiere "mirar sistemicamente" cad a elemento con sus propiedades y el rol que desempeiian en el marco del todo 57. En prospectiva, al diseiiar y construir el futuro, se enfatizan tanto el modo en que las cosas interactuan como las cosas mismas, con el objeto de acercarse a la comprension del todo. Asf, del estudio de la influencia mutua entre las partes y el todo, resulta un componente analftico a traves del cual puede captarse, si bien aun parcialmente, la complejidad presente y futura. Esta vision puede ser ilustrada de la siguiente manera: supongase que hay que llevar a cabo una investigacion de determinado est ado de la Republica Mexicana. Habra que poner enfasis en el estudio de las regiones 0 municipios (partes), en 10 economico, polItico, productivo, social, etc (procesos) y en sus interdependencias; to do 10 cual sera considerado en funcion de sus interacciones y de su repercusion en el conjunto. De igual manera, habra que estudiar dicho estado en un contexto amplio: el sistema nacional e internacional, asf como la relacion de las partes con el todo, y sus interacciones correspondientes. Hay que destacar la importancia del manejo de la informacion. Es evidente que un estudio como el mencionado, generara una gran can·· tidad y diversidad de datos. Sin embargo, hay que recordar que se pretende obtener una visi6n holIstica y no un conocimiento exhaustivo de todas las partes del sistema. Por ello, en prospectiva, al igual que en ciertos tipos de planeacion, habra que atender mas a criterios de relevan cia y de alcance que a los de profundidad. Esto ultimo esta fntimamente relacionado con el objetivo de la prospectiva que persigue brindar a los tomadores de decisiones una gufa conceptual que involucre los aspectos mas trascendentes de la realidad. Por otra parte, en cuanto al caracter normativo de la prospectiva, es necesario afirmar que esta se encuentra generalmente tambien asociada a la visi6n holIstica. Tanto el diseiio del futuro como el rediseiio constante de la realidad, constituyen puntos cIaves que impulsan a la reconcepcion, la construcci6n 0 la eliminaci6n de interdependencias para facilitar ellogro del futurable. Esto lleva a insistir en la necesidad y conveniencia de una vision sistemica. 57
Vease Ackoff, Russell, Rediseiiando el Futuro, op. cit., pp. 15·19.
72
PLANEACI6N PROSPECJ1V A
Cabe mencionar aquf la conclusion del Informe FAST I: 58 "Una estrategia de largo plazo en ciencia y tecnologfa para la Comunidad Economica Europea debe orientarse a problemas del cambio industrial en el contexto de una economfa cada vez mas a escala mundial, asf como a los problemas de la transformacion social, poniendo al empleo y la metamorfosis del trabajo en primer lugar. Solo una poiftica que integre los componentes industriales, cientfficos, tecnologicos y sociales y que de tambien un papel principal a la educacion y la capacitacion, puede tener exito. El cambio es un proceso social global: tratar sus diferentes aspectos como diferentes rebanadas es el camino mas seguro para perder control sobre el,,59. (Para valorar la importancia de este elemento basico en prospectiva, Ackoff expresa, respecto al proceso de idealizacion (futuro deseable), 10 siguiente: "la idealizacion revel a que los disenos y planes de sistemas, cuyos elementos parecen ser impracticables cuando se consideran por separado, son factibles, 0 casi totalmente factibles, cuando se consideran como un todo" 60.
b) Creatividad. E. Rausepp61, autor de diversas obras y estudios sobre el tema, expresa que "la unica manera de sobrevivir en un mundo golpeado por el cambio es a traves de la creacion y de la innovacion". Asimismo, sobre la creatividad, Tyger afirma: "a menudo los descubrimientos se realizan por no seguir instrucciones, por salirse de la carretera, por ensayar 10 no ensayado". El imaginar el futuro desde el futuro en prospectiva, lno es acaso salirse de la carretera 0 ensayar 10 no ensayado? Si la prospectiva mantiene como propositos tanto el diseno del "manana" como la seleccion de instrumentos que permitan construirlo y alcanzarlo, re 58
Reporte del estudio EUROFUTURES de la Comunidad Econ6mica Europea, realizado por el equipo FAST (Forecasting and Assesment in Science and Technology), 1984.
59
Ellroflltllres: the FAST Reporl, v~ase en Green David; ''Temas sobre los proyectos de futuros de largo plazo", en Barney y Alonso (comp), op. cit., p. 117.
60
Ackoff, Russel, op. cit., p. 39.
61
Rausepp, E, Creative growth games, Harvest, Nueva York, 1978. V~ase tambi~n Guilford, J.P, 17,e nature of hllman intelligence, McGraw-Hili, Nueva York, 1967; Ulman, G, Creatividad, Rialp, Modred, 1972; y Lowenfeld, Vey Lambert, B. Desarrollo de La capacidad creadora, Kapelusz, Buenos Aires, 1968.
i
POR
QUE PROSPECTIVA ?
73
quiere necesariamente de la creaci6n y de la innovaci6n, es decir, de la creatividad. Esta creatividad tiene dos caracterfsticas esenciales, claramente relacionadas con la prospectiva: la producci6n de algo nuevo y el que este algo sea valioso. La creatividad entendida como "la capacidad de dar origen a cosas nuevas y valiosas y de encontrar nuevos y mejores modos de hacerlas,,62, implica varios de los elementos que se presentan en el cuadro 5. En este se ilustran tam bien algunas de sus relaciones con aspectos relevantes de la prospectiva. Tratar de sintetizar 0 empatar estos elementos resulta poco riguroso, sin embargo, resulta ilustrativo para demostrar 10 imprescindible de la creatividad en estudios prospectivos. CUADRO 5 CREATMDAD Y PROSPECTIVA
ELEMENTOS DE LA CREATNIDAD
PROSPECTNA (KJEMPLOS DE AREAS DE ALCANCE)
PODER TAL DE LA FANTASiA QUE TRASCIENDE A LA REALIDAD.
EsrnATEGIAS y CONSTRUCCI6N
DELFU1URO.
CAPACIDAD DE DESCUBRIR RELACIONES ENTRE LASCOSAS.
VISI6N HOLfSTICA. IMAGENES FuTURAS. MODELO DE LA REALIDAD.
SENSIBILIDAD EN LA PERCEPCI6N.
CONFRONTACI6N FmuRO-PRESENTE. FACTIBILIDAD.
CIERTO GRADO DE INQUIETUD Y ANTICONFORMISMO.
ACTITUD HACIA EL FmuRO.
FACILIDAD PARA IMAGINAR H1P6TESIS.
FmuROS DESEABLES Y POSIBLES.
AUDACIA PARA EMPRENDER NUEVOS CAMINOS.
62
FINALIDAD CONSTRUcrORA DE LA PROSPECTIVA.
Rodriguez, Mauro, "Psicologia de la creatividad", Manual de Seminarios Vivenciales, PAX, M6:ico, 1985, p. 20.
74
PLANEACI6N PROSPECI1V A
Como puede apreciarse, la creatividad es un atributo inherente a la prospectiva y debe estar presente durante todo el proceso. Por ella tambien la seleccion de los participantes juega un papel fundamental para que un proceso prospectivo resulte un ejercicio verdaderamente creativo. Ahora bien, tanto en creatividad como en prospectiva, es importante destacar el papel de la secuencia cfclica, complementaria, del pen samiento tanto divergente como convergente. El primero es la rafz de las innovaciones y de la busqueda de soluciones inhabituales. Construir el futuro implica no solo disefiar diversas imagenes sino -yen esto radica . de l ' con otras aproxlmaclones. . 63 d e en parte 1a d I·£erencla a prospectIva acercar, mediante alternativas viables, el futuro con la realidad. El segundo, es concebido como la busqueda de imperativos logicos 64 . Determina la extraccion de deducciones a partir de la informacion recibida. Es decir, busca soluciones propias y adecuadas a ciertas situaciones 0 problemas. En prospectiva, la seleccion de una imagen normativa, la confrontacion del futuro-presente y la prefiguracion de las alternativas posibles requieren precisamente de este tipo de pensamien to. Finalmente, hay que destacar que, independientemente de la "originalidad" de los escenarios planteados, la prospectiva impulsa el desarrollo de la creatividad, ya que esta generalmente se da como respuesta a una inquietud especffica, a un deseo de encontrar solucion a algun asunto que se plantea como desaffo. c) Participacion y Cohesion.
Con estos elementos, en prospectiva se intenta alcanzar un consenso, o al menos un compromiso, entre los actores sociales. Con la participacion 65 se promueve el intercambio de ideas creandose la oportunidad para solucionar conflictos y corregir interpretaciones erroneas entre las partes involucradas. Algunos autores expresan que 63
Michel Godet hace referencias muy c1aras sobre la diferencia existente con el pron6stico cIlisico. V~ase en 77,e crisis in forecasting and tlie emergence of tlie prospective approach, Pergamon Press, USA, 1979, pp. l0-20.
64
Diccionario de las Ciencias de Ia Ed/lcacion, Vol. II, Santillana, M~xico, 1984, p. 1108.
65
En el apartado referido a fases de la prospectiva y al correspondiente a t~cnicas informales, se i1ustra este elemento con mayor profundidad.
I POR QUE PROSPECI1VA ?
75
las personas que discuten sobre aspectos normativos, fntimamente relacionados con la prospectiva, tienen mayores probabilidades de al canzar el consenso que aquellas que se ubican en asuntos de canicter tactico. Por 10 generalla gente presenta un mayor y mas facil acuerdo sabre los fines que sobre los medios. Si bien esta afirmacion suscita controversias, tambien permite aclarar una dimension poco estudiada sabre los motivos que impulsan a una persona a participar en enfoques de este tipo: lque valores comparten?, lpor que 10 hacen, si en ocasiones parecieran tener posiciones radical mente diferentes? Explicitar ese factor com un, que de alguna forma los relaciona, es una de las funciones de la prospectiva. Ahora bien, compartir un objetivo com un, un acuerdo sobre la problematica estudiada, el aOlilisis de las capacidades y potencialidades para la accion, as} como el rol clave de la accion J6 decision de cad a participante, promueve necesariamente la cohesion . Sachs menciona al respecto que un ejercicio exitoso de prospectiva es aquel que da como resultado que los participantes actuen mas como miembros de un sis tema intencional que como un mero conjunto de individuos. d) Preminencia del proceso sobre el producto.
Cuando se habla de estudios del futuro, subsisten implfcitamente las ideas de exactitud y precision de las imagenes que se disefian 0 de los pronosticos que se Bevan a cabo. A partir de estas dos premisas se califican los resultados como exitosos 0 deficientes. Esta actitud -explfcita 0 implicitamente- comprometida con el producto, ha dejado de lado numerosas aportaciones, fundamentalmente en el campo de la prospectiva. Esto subsiste por la prioridad que se ha venido otorgando, en otras areas de conocimiento, allogro exacto de los propositos, a su cuantificacion y al convencimiento de que solo 10 mensurable vale la pena. A pesar de estas consideraciones, no se niega la importancia del producto; sin embargo, el proceso mismo encierra valores diffciles de cancientizar.
66
Es innegable la importancia otorgada a estos elementos en otros campos, tales como las estrategias japonesas de productividad, desarrollo organizacional y proyectos y programas educativos.
76
PLANEACI6N PROSPECI1V A
En un estudio prospectivo, uno de sus productos es la serie de escenarios posibles que pueden ubicarse dentro de la gama optimis mo/pesimismo. En perspectiva, quizas ninguno de ellos se haya pro pia mente cumplido, 0 tan solo presento un nivel aceptable de acercamiento. Dado este resultado i,puede este estudio ser calificado como inservible? AI analizar una de las actividades mas importantes del proceso, el disefio del futuro, se encuentra que mantiene una base axiologica, por 10 que tiene necesariamente una carga valorativa. Para seleccionar el grupo de participantes, se ha optado por aquellos que pueden afectar 0 ser afectados por las decisiones tomadas, es decir, aquellos que no necesariamente comparten ideas 0 enfoques. Ahora bien, para esbozar esa imagen normativa habra que llegar a un consenso, 10 que implica dar oportunidad para que aquellos que sostienen valores diferentes discutan sus puntos de vista y expresen sus deseos, preferencias y creencias. En esta sola accion, la prospectiva proporciona una forma de, pensar sobre el futuro que repercutira en los procesos de planeacion y de implantacion. Tal como 10 menciona Sachs, al involucrar la participacion en el proceso, la prospectiva aporta la ampliacion de los horizontes de aquellos que toman las decisiones que influiran en la realidad y extiende el numero de alternativas. Este "involucrarse" en el disefio del futuro, crea una intencionalidad comun al compartir un mismo proposito cuyo cumplimiento dependera de decisiones y acciones separadas.En otras palabras, la prospectiva proporciona a los actores una unidad conceptual que hace posible que se insista menos en la coordinacion explicita de las acciones. Ya con estas consideraciones, habra que volver a preguntarse i,estos estudios pueden ser calificados como inservibles? Aun cuando el imp acto de los escenarios disefiados no hubiera sido el esperado, el proceso en sf resulta de enorme valor. En este sentido la prospectiva comprende tambien una dimension pedagogica. En este ejercicio i,acaso no puede hablarse del desarrollo de nuevas posibilidades?, i,de un proceso integral, integrado e integrador, donde los participantes escuchan, aprenden, comprenden y ejercen su rol creativo dentro de un todo?
l POR QUE PROSPECIlVA ?
77
AI cqnocer las interdependencias existentes lno se es mas consciente de la complejidad, y por tanto de la relevancia del propio papel para conseguir un futuro mejor? e) Convergencia - Divergencia.
Tratase de un proceso cfclico y permanente que bien puede comenzar con el esfuerzo por elaborar las primeras imagenes del futuro. El disefio del futuro brinda la oportunidad para que quienes sostienen valores diferentes, discutan sus respectivos puntos de vista (divergencia). Sin embargo, ya al optar por un determinado escenario normativo, se re quiere del acuerdo en el nivel estrategico de los ideales (convergencia). La convergencia-divergencia constituye un proceso iterativo en prospectiva. Para ilustrar 10 anterior basta elegir un tema: la educacion de adultos. En un grupo dado es factible encontrar un abanico de tendencias, desde una tendencia expansionista hasta aquella que basada en una opcion ideologica-polftica de cambio radical, tenderia a una movilizacion poiftica. Entre ambas existen posturas inspiradas en un cambio estruc tural progresivo, en educacion-concientizacion, en organizacion economica, en politica, etc. Es al grupo a quien correspondera acordar -seguramente despues de acaloradas y numerosas discusiones-, el perfil futuro de este tipo de educacion. A partir de la conformacion de la imagen normativa el grupo continuara pasando cfclicamente por este proceso: el diagnostico social de la realidad y la determinacion de estrategias para alcanzar el futurable. Sin embargo, a pesar de que este proceso representa un alto grado de complejidad para su manejo67, encierra tambien una gran riqueza. En este sentido vale la pena mencionar la importancia de la seleccion de los participantes, ya que un grupo heterogeneo, en el cual cada miembro represente un reto para los demas, sera mas creativo e innovador.
67
V6ise participaci6n y aspectos politicos en planeaci6n en Davis (1975), Ackoff (1970), Polak (1971), Sampson (1976), Cole y Miles (1984); y participaci6n y abogada en Davidoff (1973); y participaci6n y provocaci6n en Ackoff (1974).
78
PLANEACI6N PROSPECITV A
j) FinaJidad constructora.
Como se ha venido insistiendo, la prospectiva no radica exclusiva mente en imaginar futuros deseables y posibles. Va mucho mas aHa; rebasa los estudios de naturaleza proyectiva para constituirse en via constructora del futuro. Los primeros son estaticos, parten del presente para contestar a la pregunta l,que sucedera? En contraste, la prospec tiva viene del futuro, se encuentra vinculada a aspectos normativos y a una concepcion y conciencia del cambio a enfrentar constantemente. Por otra parte, es importante definir el alcance de la prospectiva, el "l,hasta donde llega?". La respuesta requiere de dos pIanos: conceptual y practico. El primero parte de la consideracion de que la prospectiva es una forma de pensar y actuar hacia el porvenir, concibiendolo como un horizonte de posibilidades, de acciones y de logros. La prospectiva precede a la accion concreta, la prepara e intenta incrementar su eficien cia y su eficacia. La prospectiva se ubica en ellugar desde el que un pequeno grupo de personas contempla la realidad y decide intervenir para modificarla68. En este marco, limitar la prospectiva a una deter minada fase es, en estricto sentido, una ilusion, ya que si cad a uno de los actores involucrados mantiene esta actitud, estara actuando con el .proposito de anticipary forjarel porvenir que ha considerado "deseable". El segundo de los pIanos encierra mayor complejidad, ya que se encuentra asociado a factores como beneficios inmediatos (utilidad), cambios politicos, convencimiento en la apertura del futuro, cues tionamiento sobre la racionalidad de una perspectiva a largo plazo 0 a su politizacion. A reserva de analizar estos aspectos en el capitulo correspondiente, vale la pena citar una declaracion que Enoch Powell, miembro del parlamento ingles, hace sobre los estudios del futuro y que ilustra una actitud presente -mas de 10 que deseariamos- hacia la prospectiva.
"Resulta que el politico no esta interesado en prospectiva 0 en pronosticos, sean buenos 0 malos. Estas no son, despues de todo, las cosas que el opera; en el COlto plaza Ie son inutiles, a menos que coincidan con 10 que el mismo esta comprometido a 68
Sachs. Wladimir, op. cit., p. 63.
i POR QUE PROSPECIlVA ?
79
proyectar y entonces dichos estudios son superfluos; en ellargo plazo no obtiene beneficio en saber, aun si fuese posible saber 10 que el destino gllarda, pOl'que estalia obligado a desafiarlo 0 ignorarlo mientras siga oClipandose de su negocio,,69. Para el objetivo de esta seccion, puede afirmarse no a modo de conclusion -serfa demasiado atrevido-, sino mas bien como el inicio de una seria reflexion, que la finalidad constructora de la prospectiva podra alcanzarse con mayor facilidad si se cuenta con la participacion de los (actuales y potenciales) tomadores de decisiones, considerando el pa pel de los valores e intereses sociopolfticos, a mas de una aproximacion normativa y de una vision sintetica. Esto es con el proposito de tener una dimension verdaderamente dinamica, constructora y realista, a fin de asegurar en 10 posible el apoyo y compromiso no solo con la imagen futura disefiada, sino con el impulso y motivacion para forjar ese por venir que se considera deseable. 2.3.2 Fases de )a Prospectiva.
Habiendo considerado los elementos estructurales de la prospectiva, procedamos al estudio de sus fases 70, La metodologfa prospectiva puede caracterizarse por la presencia de cuatro eta pas (Fig. 7) mismas que se encuentran en constante interaccion: a) Normativa. b) Definicional. c) De confrontacion estrategica y factibilidad. d) De determinacion estrategica y factibilidad. 69
Powell Enoch, "Politicians and the future", en Jones, Ralph (ed), Reading from FlItllres, FlItures, Colecci6n de artfculos 1974·1980, Westbury·House, Gran Bretaiia, 1981, p. 89.
70
Se ha tornado como base el desarrollo metodol6gico descrito por W. Sachs, al cual se Ie han agregado algunos elementos y una fase que los autores han considerado necesario explicitar.
80
PLANEACI6NPROSPECI1V A
La primera engloba la conformaci6n del futuro deseado, es decir el disefio del futurable 0 modelo propiamente prospectiv0 71 . La definicional se orienta a la elaboraci6n del modele de la realidad en la cual habrein de tomarse las decisiones. En la tercer a se contrastan los resultados de las dos anteriores, provocandose la convergencia para definir el marco de orientaci6n global. Por ultimo en la fase de determinaci6n estrategica y de fac tibilidad se definen los futuros posibles mostreindose opciones polfticas concretas. METODOLOGIA PROSPECTIVA
/
FASES /
,----
I
/.
--
:
FUTURO DESEABLE
i.COMO PUEDE SER NUESTRO FUTURO?
FUTURO LOGICO
/
/
DEFINICIONAL
•I
/.
i
CONFRONTACION
I
/. ------
RESULTAPO l.CUAL Es EL FUTURO QUE DESEAMOS?
NORMATIVA
f
r---
ORIENTACION
FIG. 7
DETERMINACION ESTRATEGICA Y FACTIBILIDAD
/ I
I
l.COMO Es EL PRESENTE? i.CUALES SON SUS PROPIEDADES RELEVANTES E INTERACCION?
MODELO DE LA REAUDAD
i.QUE DISTANCIA EXISTE ENTRE EL FUTURABLE Y LA REAUDAD?
CONVERGENCIA IDEAL-REAUDAD MARCO GENERAL DE DESARROLLO
i.COMO IR CONSTRUYENDO EL FUTURO? i.CUALES SON LAS VIAS PARA ACERCARSE PROGRESIVAMENTE AL FUTURABLE?
ESTRATEGIAS FUTURAS GENERADORAS Y ADAPTATIVAS DE APROXIMACION
V / II
r---
r-
I 71
Para Merello, la actitud prospecliva desemboca en un modelo de la misma naluraleza.
i, POR
QUE PROSPECTIVA ?
81
a) Fase normaJiva. Dentro de esta pueden sefialarse dos grandes momentos: el disefio del futuro deseable y el perfil del futuro logico. Estos permitinin responder a las preguntas : lcmil es el futuro que deseamos? y lcomo pudiera ser nuestro futuro si continwisemos en una direccion similar a la actual? A continuacion se analizan estos momentos.
DiseflO del futuro deseable. En este se imagina la configuracion futurable como polo de pen samiento, y en el que basicamente surgen nuestras expectativas y aspiraciones mas profundas, asi como un acto de anticipacion. En este mismo sentido, Ackoff menciona en su obra "Redisefiando el futuro", que el "futuro idealizado" parte "desde cero", eliminandose todas las restricciones que no correspond an a la factibilidad tecnologica. Asi, sefiala algunos resultados que este proceso conlleva, ademas del objeto propio del mismo: la imagen deseable. Primero, facilita que gran cantidad de personas que participan tienen interes en el sistema propuesto se involucren directamente.
0
Segundo, la heterogeneidad de enfoques permite la construccion paulatina de concordancia entre participantes e interesados aparente mente antagonistas. El autor indica que el solo hecho de estar alerta al consenso sobre los fines, produce una subsecuente cooperacion en los medios entre quienes de otra manera no buscarian estar interesados en dicha colaboracion. Tercero, el proceso de idealizacion fuerza a quienes estan com prometidos en el mismo a formular explicitamente su concepcion de los objetivos de la organizacion, 10 cual facilita la reformulacion y consenso progresivos de los propositos. Cuarto, la idealizacion promueve la "toma de conciencia" de los involucrados; al darse cuenta de restricciones autoimpuestas se hace mas facil su eliminacion. Otro de los elementos clave en el disefio del futuro deseable 10 constituye el referido a los valores. En el disefio, estos se traducen en
82
PLANEACI6N PROSPECI1VA
una imagen concreta en la que se ven incorporados y sintetizados. Sachs seftala que, para ser dimlmiea, la vision del futuro debe ineorporar no solo ideales sino tambien valores estilfsticos. El estilo aquf se refiere a la forma en que se hacen las cosas, no a su existencia per se. "El disefto de un futuro ideal tiene que espeeificar la forma deseada en que el objeto focal emprende sus aeciones y se relaciona con sus partes y con el medio ambiente. No es tanto el disefto de un mundo ideal, sino de un mundo en busca del ideal capaz de mejoramiento continuo".72. Para ilustrar esta fase particular conviene citar el estudio "Corea 2000".73 En este se inquiere: lewll es la imagen deseable de este pafs?, pregunta a la eual se responde: "La sociedad coreana deseable en el horizonte establecido puede serperfilada como una sociedad avanzada caractelizada por los aspectos siguientes, mismos que confO/man los prop6sitos del desalTollo nacional: Sociedad Libre y Estable. Se alcanzara un desalTollo equi libra do basado en la consolidaci6n de la democracia y del capitalismo, a la vez que se lograra la estabilidad social. La mayorfa de la sociedad, con una amplia clase media, estara protegida contra la enfennedad y el desempleo. La sociedad coreana buscara estar a salvo en aspectos diplomaticos y de seguridad, mejorando su reputaci6n en la comunidad inter nacional y manteniendo slipeliO/idad military econ6mica sobre Corea del Norte. Sociedad Abundante y Vigorosa. Los ingresos y el consumo de la sociedad, basados en la vitalidad y la eficiencia econ6micas, se aproximaran a los de los paises mas avanzados, mejorando las condiciones de habitaci6n y vida. La gente disfrutara de libertad y del alto nivel cultural de una sociedad en continua mejorfa.
72
Sachs, Wladirnir, op. cit., p. 99.
73
Ki Ho Lee, "Perspectivas para el desarrollo nacional hacia el ano 2000" en Barney y Alonso (cornp), op. cit., pp. 246, 248.
83
i POR QUE PROSPECTIVA ?
Sociedad Justa con Desan-ollo Equilibrado. La recompensa social sera otorgada de acuerdo con el talento y esfuerzo de cada individuo, al tiempo que el incremento de los ingresos de las clases mas pobres unifOlmara la vida econ6mica de la gente. EI desalTOllo regional se equilibrara en la sociedad avanzada, mejorando los aspectos poifticos, econ6micos, sociales y clll turales". Imagen del Futuro L6gico Paralelamente al disefio de la imagen deseable, habra que considerar la necesidad de hacer explfcito el futuro l6gico. Este proviene de extrapolar la realidad hacia el futuro, identificando claramente sus fuerzas y debilidades. Permite hacer una crftica del presente fungiendo como una caja de rcsonancia. Amplifica en el discurso las contradic ciones latentes que existen en eI. Para ello se emplean diversas tecnicas que son conocidas como "proyecciones de referencia". Para ejemplificar 10 anterior y conocer el desarrollo de un caso, cabe observar dos cuadros tornados del estudio Corea 200074 ya antes citado: PNB por industria (precios constantes de 1980) (Unidad: Miles de millones de wons %)
1984
1990
2000
Tasa promedio de crecimiento anual 1985- 1991- 1985 1990 2000 2000
PNll
49,147
75,848
147,118
7.5
6.8
7.1
Agricultura, silvicultura y pesca
7,637
9,225
12,183
3.2
2.8
3.0
Minerfa y manufactura
15,139
26,519
61,379
9.8
8.8
9.1
9,580
15,629
30,597
8.5
6.9
7.5
16,792
24,475
42,959
6.5
5.8
6.0
SOC
Dlros servicios
Fuente: Instituto Coreano de Desarrollo.
74
Ki·Ho-Lee, op. cit., pp. 287-289
84
PLANEACl6N PROSPECI1V A
Poblaci6n economicamente activa por edades. (Unidad: MiIIones de personas %)
1985
1990
1995
2000
2005
14-29
6,428 (100.0)
6,428 (100.8)
5,640 (87.7)
5,998 (93.1)
5,882 (91.5)
30-49
7,403 (100.0)
8,751 (118.2)
10,505 (141.9)
11,9% (162.0)
13,094 (179.9)
2,856 (100.0)
3,538 (112.5)
4,757 (125.3) ,
4,653 (135.7)
5,405 (146.1)
16,687 (100.0)
18,769 (112.5)
20,902 (125.3)
22,647 (135.7)
24,381 (146.1)
50 afios 0
m~s
Total
NOTA: Las cifras en par~ntesis se calcularon con base 1985 (100). Fuente: Instituto Coreano de Poblaci6n y Salud.
b) Fase definicional.
, En esta se intenta responder a las preguntas lcomo es el presente?, lcuales son sus principales caracterfsticas?, lcuales y como son sus interacciones? Es decir, consiste en la perce pc ion de la realidad. Sachs sefiala que dicha percepcion (modelo) incluye tres elementos: 10 que es de interes primordial (objeto focal), 10 que influye en 10 anterior (medio ambiente) y 10 que puede controlar el tomador de decisiones. En la identificacion del objeto focal es necesario especificar los atributos 0 propiedades relevantes. Por ejemplo, decir que una deter minada empresa es el objeto focal del ejercicio no es suficiente, habra que determinar sus caracterfsticas relevantes, a niveles poiftico, economico, social, administrativo, etc. Cabe decir que este criterio de relevancia va avanzando en la medida en que se desarrolla el trabajo, ya que la imagen del futuro deseable y la explicitacion de las causas y razones por las que la realidad presente no alcanza niveles satisfactorios va brindando una orientacion para juzgar que es relevante y que no 10 es.
i POR QUE PROSPECTIVA ?
85
Para ilustrar esto pongamos como ejemplo un investigacion referida ala produccion-industrializacion y consumo de leche. AI iniciarla se han seleccionado algunos aspectos considerados como importantes: situacion de la ganaderfa lechera especializada y no especializada, in ventarios, produccion, habitos alimenticios de la poblacion, ubicacion de las principales cuencas lecheras, plantas pasteurizadoras, in dustrializadoras, consumo per capita, etc.
AI ir avanzando en el estudio es posible agregar 0 eliminar ciertos aspectos: por ejemplo, dada la problematica detectada por los produc tores de leche, surge la necesidad de incIuir factores como la poiftica de precios vigente, su impacto en la produccion primaria y el cicIo lechero en general. Asf, aunque la mayorfa de los ejercicios de planeacion se inician con un modele mas 0 menos definido de la realidad, es necesario modificarlo contfnuamente. Respecto al medio ambiente -como elemento a considerarse en la percepcion de la realidad-, este puede definirse como "10 que influye en el objeto focal pero que no es parte de el". En esta perspectiva es imperativo el analisis de la interaccion constante entre el objeto y el medio, ya que el futuro de uno afecta al del otro. Ahora bien, una vez definidas las propiedades relevantes y el sistema de camp075, habra de caracterizarse la naturaleza de su relacion (sig nificativa) a 10 largo del tiempo. Aquf habrfa que recordar que "Ia investigacion del presente, y aun la del pasadoi solo son utiles para la acci6n si las hacemos desde el futuro elegido". 6 Por 10 que toca a instrumentos yelementos, habran de determinarse aquellos que el tomador de decisiones emplea para ejercer control sobre el objeto y el medio. Por otra parte, el modelo (dimimico de la realidad) desarrollado en esta fase, debe mantener equilibrio respecto a su ambito de acci6n y ser completo para obedecer a su prop6sito y 10 bastante simple para no distorsionar las imagenes.
75
En los enfoques sist~micos y de planeaci6n abierta, el medio ambiente es denominado de esta manera.
76
Merello, Agustfn, op. cit., p. 27.
86
PLANEACI6N PROSPEcnV A
A continuaci6n se presenta un pequeno segmento de la Retrospcc tiva Hist6rica 77 del Estudio Corea 2000, en calidad de ejemplo de uno de los componentes a considerar en esta etapa.
"1960-1980; peliodo de estabLecimiento de Las bases de La mo demizaci6n. A principios de Los sesentas se Logr6 un crecimiento econ6mico notabLe, promoviendo una estrategia de desan'ollo econ6mico orientada aL exterior, que se basa en sistematicas renovaciones y reorganizaciones, incluyendo La expansi6n de La funci6n de pLaneaci6n y eL reforzamiento organizativo deL gobiemo. El crecimiento econ6mico dio Lugar a una nueva esperanza y orgullo en La mayO/fa de La gente. A pesar de Las conmociones petroLeras y de La expansi6n del nuevo proteccionismo en Los setentas, Corea Logr6 sostener un aLto crecimiento econ6mico por medio de inversiones en in dustrias pesadas y qufmicas y de La promoci6n deL movimiento de renovaci6n de granjas (SaemauL Undong), constlUyendo as[ Las bases para La modemizaci6n de La naci6n. EL esfu~rzo para eL desarrollo nacionaL durante La etapa temprana fue guiado principaLmente por eL gobiemo, enfatizan do eL crecimiento econ6mico. Como resuLtado, La economta nacionaL creci6 en escaLa, compLejidad y diversificaci6n, Lo que requili6 inevitabLemente un cambio en La estrategia de desOlmllo afinaLes de Los sesentas. Pero LosprobLemas derivados de La vieja estrategia fueron acumuldndose. AdicionaLmente, eL problema del desOlmllo equilibrado de los sectores se convilti6 en punto focal, debido aL pobre desan'ollo social y al bajo nivel de conciencia de la gente". 77
Ki Ho Lee, op. cit., pp. 246 Y247.
i, POR QUE PROSPECTIVA
?
87
c) Fase de confrontaciOn 78.
Habiendo seleccionado el futuro deseable (imagen normativa) e identificado las propiedades relevantes, la trayectoria y la direcci6n del presente, se procede a contrastar ambos polos, con el objeto de conocer y analizar la distancia entre ambos. Esta fase respondent entonces a las cuestiones siguientes: i.que distancia existe entre el futurable y la realidad?, lc6mo pueden con verger?, i.cual debe ser el perfil para que exista la convergencia entre el polo prospectivo (10 ideal) y la situaci6n (10 real)?, i.cual habra de ser la orientaci6n global para que el futurable sea a1canzado?
I 1
)
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7
Como puede apreciarse, esta fase tiene caracter valorativo; en ella se produce cierto tipo de evaluaci6n, elemento primordial en la determinaci6n de los futuros factibles y de las dificultades y poten cialidades para a1canzar la imagen disefiada. Representa la estimaci6n del trayecto entre el futuro yel presente. Como se ha sefialado, proyectar desde el futuro hacia el presente conlleva un proceso de convergencia entre la abstracci6n necesaria para ubicarse en un horizonte de hip6tesis y posibilidad, y la concreci6n del entorno actual. Bajo esta perspectiva, habra que formular el marco intermedio de orientaci6n futura, el eual se encuentra coneeptualmente por debajo de la imagen normativa y en un nivel superior al disefio estrategico; considera el perfil, los componentes, la caracterizaci6n procesual y de impacto para a1canzar el futurable.
7
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1
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Esta fase implica la sfntesis de imagenes (deseable, 16gica y real) eon eI objeto de proporcionar una gufa de valores para la determinaci6n estrategica. Por ejemplo: en una empresa paraestatal dirigida al fomento, regulaci6n y abasto de leche que considera sus imagenes deseable, 16gica y real, previo a la perfilaci6n de estrategias, desarroIIa un marco de orientaci6n cuyas caracterfsticas son las siguientes: 79 78
Se ha incluido como una fase, ya que es necesario mostrar el valory la necesidad del an:Hisis de convergencia que asegure el marco de orientaci6n para el disefio de estrategias futuras. Para algunos autores esta etapa quedarfa incluida en la reflexi6n prospectiva 0 en la correspondiente a factibilidad 0 viabilidad del futurable.
79
Leche Industrializada CONASUPO, Estudio ''Liconsa 2010: una aproximacionprospectiva", Documento Institucional, Mexico, 1988, pp. 105-111.
,.. 88
PLANEACI6N PROSPECTIV A
''AI considerar la esencia de los escenarios normativo y estrategico, se desprende la necesidad de integralidad e integra cion, como atributos inherentes al quehacer de la empresa, dimensiontindose en los pIanos conceptual, procesLlal y de impactoo (cuadra num 6).
MARCO DE ORIENTACION INSTITUCIONAL 1989·2010
CUADRO 6
INTEGRACION - INTEGRALIDAD FUNDAMENTOS
CONTENIOO
CONCEPCION INTEGRAL ________
I
I
I
I
I
FORTALECIMIENTO DE FUNCION SOCIAL CUMPLIMIENTO DEL ROL COMO INSTRUMENTO DEL ESTAOO. ALCANCE
-
I
I PROCESOS ECONOMICO PRODUCTIVOS FUNCIONALES y DE FORTALECIMIENTO ESTRUCTURAL
INTEGRACION PROCESUAL
1'-------.------.----'
II
II
!
i
INTEGRIDAD DEL IMPACTO
1_____
L-_ _ _ _ _ _ _ _~
FUENTE:
VISION HOLISTICA INTERDEPENDENCIA INTERRELACION
DIMENSION
POLiTICO, ECONOMICO Y SOCIAL DIRECTO E INDIRECTO
EFICACIA EFICIENCIA EOUIDAD TRASCENDENCIA
I 1_ _
RELEVANCIA
I L _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _~
LECHE INDUSTRIALIZADA CONASUPO, "Estudio LICON SA 2010, Una aproximaci6n prospectiva", (Documento Interno), 1988, p. 111
liLa concepcion integral se traduce en una vision y aCCLOn holistica de Sll funcion social, del sector de Mcteos y el alcance institucional. Esto es, de sus objetivos, esferas de accion, poblacion a mender y articulacion con diversas instancias, valorando las interdependencias existentes y ponderando la intenoelacion de variables politicas, economicas y sociales.
( POR QUE PROSPECTIVA ?
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Como un medio fundamental del Estado para asegurar el con sumo de leche, regular el mercado y fomentar la produccion, se deriva su necesaria incidencia en el ciclo economico y productivo de manera coordinada. Esto 10 alcanzara en la medida en que conozca, conjugue y facilite el desarrollo de las diversas fases del cicIo produccion-consumo de leche percibido como un "Todo", es decir, como un conjunto de entidades, interdependencias e interrelaciones, de tal suerte que no pueden ser reducidas 0 segmentadas si se desea un genuino impacto social. Dicha integralidad conceptual, debera pennear el ejercicio futuro de Liconsa, logrando una mayor sensibilidad hacia las dinamicas que se producen en el campo en el que opera, con la consecuente detenninacion del alcance y profundidad de su quehacer, en entera congtuencia con la funcion que Ie fue asignada". "Por 10 que toca a la integt"acion procesual, esta debe trascender el comportamiento parcial 0 desagregado pasando a la composicion de los procesos economicos-productivos, fun cionales y de fortalecimiento estlUctural en una perspectiva de cm"acter sistemico. Este ensamblaje -coherente con la concepcion integt"al- debe provenir inicialmente del estudio y evaluacion del contenido y repercusion fundamental de losprocesos -extemos e intemos-in mersos en la accion, para detenninar las fonnas mas viables de alcanzar un nivel constante de desmTollo". "Dentro de los primeros, econ6mico-productivos" sera necesaJio el analisis de las variables y mecanismos involucrados, prefigurando el impacto deseado a fin de fortalecer la incidencia positiva y evitar un desfasamiento 0 contradiccion de su misma influencia en el medio ambiente. De esta manera la empresa asumira una relacion positiva del trinomio vision-accion y logro en sus sistemas y subsistemas bdsicos:
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PLANEACI6N PROSPECTIV A
Producci6n-industrializaci6n-comercializaci6n-consumo. Producci6n-regulaci6n-abasto social. Apoyo tecnico-sustituci6n de tecnologfa e impOltaciones. Inversi6n-capital-jlujo financiero-subsidios. Productividad-impacto. Desarrollo regional-mejoramiento de ingresos-generaci6n de empleos-calidad de vida. La instituci6n, mediante la conjunci6n procesual prestara ser· vicios de trascendencia, apoyando tanto a la poblaci6n de es· casos recursos, como la composici6n sectorial de la producci6n, con la consecuente intervenci6n directa e indirecta en la configuraci6n econ6mica-social y politica del pais". "En el marco de la organizaci6n interna de la empresa, los procesos funcionales deberan transformarse a partir de la consideracwn de premisas de que Ie exigen un comportamiento especialy la construcci6n gradual de una estructura adecuada a sus objetivos y tareas futuras. En esta perspectiva, Liconsa debe asumir una actitud proactiva, para ubicar y anticipar sus acciones, de tal forma que asegure una operaci6n eficiente, eficaz y relevante. A su interior habra de adoptar un funcionamiento sistemico que propicie la aper· tura, integraci6n constante, coordinaci6n y racionalidad en su quehacer, haciendolo altamente coherente con la funci6n social a desempeiiar y con el acontecer del pais. En esta misma linea destaca fa importancia de impulsar una dinamica y seguimiento continuo, en vias de confirmar un sis· tema capaz de orientar sus acciones, para 10 cual realizarti modificaciones en los procesos de planeaci6n, gesti6n,
l POR QUE PROSPECl1VA ?
91
programaci6n, administraci6n y Jinanzas y evaluaci6n e informaci6n, entre Oll·os". "Respecto a los procesos de /ortalecimiento estlUctural. la empresa habra de fonnalizar y conjuntar las acciones referidas a educaci6n no fOlmal e investigaci6n y desan'Ollo, enmarcadas en la esfera de equidad y trascendencia de la labor institucional.
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Se afirma que la educaci6n debe constituirse en un proceso presente en el quehacer de la empresa, al considerar la situaci6n de la poblaci6n-meta y su proyecci6n futura, asf como la riqueza de la funci6n social misma que no radica exclusivamente en brindarunproducto terminal, sino que debera incidir en diversos elementos, al brindar herramientas tecnico-metodoI6gicas, promover la adquisici6n de conocimientos basicos (sa Iud, nutrici6n, desaJ7'01l0 infanti!, etc.) y la generaci6n de diversas habilidades, que pennitan impulsar el desm7'01lo econ6mico y social, logrando a rraigo, permanencia y relevancia. La necesidad de impulsar la capacidad de autogesti6n de las unidades productivas, la capacitaci6n, organizaci6n, p01ticipaci6n social, y coordinacwn entre los diversos agentes involucrados en la actividad institucional, son una muestra del alcance e impOltancia de introducir la educaci6n, vinculandola fOlmalmente a procesos mas amplios de desaJ7'01lo.
Por su pmte, la investigaci6n juega un papel preponderante en el mejoramiento de la calidad, la elevaci6n de la productividad y la creaci6n de tecnologia -de bajo costo-, requerimientos fun damentales para el pais.
Asimismo permitira el conocimiento profundo del estado global de la poblaci6n, habitos de consumo, formas imperantes de organizaci6n, etc., a fin de apoyar el disefw e instlUmentaci6n na de proyectos innovadores y diferenciados". ,is mi "Finalmente la integralidad del impacto de Liconsa se derivara In, de la adaptaci6n de los anteriores puntos a las circunstancias de cada peliodo y sobre todo del conocimiento y comprensi6n
92
PLANEACl6N PROSPECITV A
profundos de los factores y variables que inciden en el cumplimiento de sus objetivos y en areas complementarias y sectores colaterales. AS4 el perfil del impacto a generar debe establecerse en el marco politico-econ6mico y sociaf'.
d) Fase de determinaciOn estrategica y factihilidad. Dada la finalidad constructora de la prospectiva, esta debe trascender el exclusivo marco intermedio de orientaci6n futura -delineado en la fase anterior-, para Uegar a perfilar estrategias glob ales 0 vias de aproximaci6n al futurable. En estricto sentido, esta etapa enfatiza: el lc6mo hacer posible el futurable?, lc6mo ir construyendo ese futuro?, y lcuales son las prin cipales vias de acercamiento a el?80. En esta etapa vale la pena mencionar la importancia de dos atributos inherentes al diseiio de las estrategias: su caracter y su factibilidad. Bajo el primero se busca mantener congruencia entre la conceptualizaci6n y el desarrollo prospectivo. Esto es, si la prospect iva presenta como caracterfsticas la visi6n hoifstica, las variables cualitativas, la apertura del futuro y las relaciones dinamicas, entre otras, esta debe revisarse y actualizarse permanentemente; por supuesto, sin perder de vista los fines establecidos. Obedeciendo a ello, las estrategias a ser planteadas no habran de ser limitativas, ni mucho menos concebidas como programa cerrado 0 deter minante. Por el contrario, estas deberan presentar un caracter generador -al provocar la creatividad y la participaci6n- y adaptativo al contar con la flexibilidad suficiente para adecuarse a los cambios y transformaciones constantes. Asi se propiciara el diseiio y rediseiio de un conjunto de alternativas, dependientes de un proceso continuo de enriquecimiento e innovaci6n. 80
En el esquema metodol6gico de Merello, esta etapa, lIamada de programaci6n prospectiva, encierra el estudio cientffico de la acci6n, donde el modelo de diagn6stico se transforma en operaci6n. EI autor expresa que "actuamos sobre la realidad mutante en base a una incesante triangulaci6n orientadora entre el polo prospectivo, la situaci6n diagnosticada y el momento en el que vivimos".
i POR QUE PROSPECTIVA?
93
Por otra parte, este desarrollo considerani necesariamente el nivel de factibilidad 81 . AI respecto Sachs define que un futuro es factible cuando se sigue una trayectoria de accion practicable que vuelve probable el futuro. Para ello se requiere del amilisis del conjunto de instrumentos -disponibles y potenciales- que al aplicarse en una combinacion adecuada transformen 10 deseable en factible. Dada esta situacion, la busqueda de nuevos instrumentos es fundamental. Del mismo modo, habra que estimar la relacion existente entre los futuros factibles y el entorno. La complejidad que encierra este binomio justifica de nueva cuenta el caracter adaptivo de las estrategias, mismas que no habran de depender en forma crucial del medio ambiente. Consecuentemente, en esta fase se identificaran solo aquellas opciones mayores que nos permit iran un mayor movimiento y creatividad. Para estimar la factibilidad se cuenta con numerosas tecnicas cuan titativas que permiten, por ejemplo, el cruzamiento de variables fun damentales; sin embargo, existen situaciones en las que este tipo de recursos no pueden ser empleados, ya que el conocimiento de la realidad no es suficiente para disefiar un modelo en el que a cada evento pueda asignarsele probabilidad de aparicion. Surge as! nueva mente la participacion como componente fundamen tal de la prospectiva, ya que para determinar la factibilidad puede tomarse en cuenta la opinion de un grupo determinado, re'uniendose un amplio espectro de opiniones y consideraciones. Para ilustrar esta fase, se presentan a continuacion las estrategias derivadas de los estudios "Corea 20()()" y "Liconsa 2010".
81
Merello agrega ademlis el requisito de aceptabilidad, dirigido a sopesar el entusiasmo 0 el rechazo que provocan tanto la configuraci6n del futurable como las operaciones imaginadas y c1asificadas como convenientes para alcanzarlo.
94
PLANEACI6N PROSPECJ1V A
Corea 200082
Dado el comportamiento nacional logrado durante los pasados 30 anos y los cam bios previsibles en el entorno, las tareas basicas para alcanzar la sociedad perfilada para el ano 2000 son las siguientes: 1.- Desarrollo del Sistema Social y establecimiento de un orden
basico. 2.- Desarrollo del potencial humano y establecimiento del sistema de valores. 3.- Expansion de los fundamentos economicos para el desarrollo nacional. 4.- Mejoramiento de los servicios de bienestar social y desarrollo regional. 5.- Acrecentamiento de la cooperacion internacional y expansion de las bases para la competitividad intcrnacional. 6.- Seguridad nacional y reunificacion de la nacion. Liconsa 201083 ''A pO/tir de la orientaci6n futura delineada, resultado del antilisis del escenmio nOl7nativo y de fa vaforaci6n de la platafor ma tecnica y potencial de la empresa, se desprenden las fjI'andes directlices de Liconsa para las pr6ximas dos decadas. 1.- Asumir la concepci6n globalizadora del quehacel~ impaclo y vinculaci6n institucional, a lraves de la reconceptuaci6n funciona I y procesual.
82
Ki-Ho-Lee, op. cit., pp. 248-250.
83
Leche Industrializada CONASUPO, op. cit., pp. 112 Y113.
95
LPOR QUE PROSPECTIVA 1
2.-
Redimensionar la funci6n social, transformando su contlibuci6n en unproceso generativo y holistico que incre mente su impacto y relevancia.
3.- Asumir un funcionamiento orgtinico interactivo en vias de alcanzar trascendencia y relevancia direccional y procesual. 4.- Promover la pOlticipaci6n social estrategica a traves de la incorporaci6n de grupos y sectores especificos, que coadyuven al logro de los objetivos institucionales, bajo criterios de equidad, eficacia, eficiencia, relevancia y tras cendencia. 5.-
Generar investigaci6n y desOlTOllo, promoviendo cambios e innovaciones, que impacten en el mejoramiento de las fases del ciclo producci6n consumo de leche.
6.-
FOItalecer y consolidar la capacidad financiera.
Para cada estrategia global se defini6 su contenido btisico y un perfil de consideraciones previas en los pianos conceptual y metodol6gico, presentados como elementos de referencia para el establecimiento de politicas y acciones quinquenales".
En este capftulo se esbozaron la conceptualizaci6n y la relaci6n de la prospectiva con la planeaci6n, asf como su metodologfa. A manera de sfntesis, la rut a futuro-presente (fig. 8) de la prospectiva se presenta a continuaci6n: La prospectiva parte del futuro. Mantiene un amplio harizonte, interesandose par eventos a largo plazo. Rebasa asf, tanto las situaciones coyunturales como el enfasis otorgado generalmente a las continuidades.
PRESENTE
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FUTURO
•
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PLANEACl6N PROSPECITV A
Es en el futuro donde se inicia la configuraci6n del porvenir que deseamos. La fase normativa trata entonces de responder a las preguntas: lque futuro deseamos? y lque queremos hacer?
..
~~~------------------------~~
PRESENTE
FUTURO
FASE NORMATIVA
A partir del disefio del futuro deseado se vuelve al presente para percibir la realidad (fase definicional), sus caracterfsticas e inter acciones. Es decir, se inicia el trabajo sobre el presente e incluso sobre el pasado, en funci6n del futuro deseable PRESENTE
FASE DEFINICIONAL
Habiendo percibido la situaci6n presente, se inicia la preparaci6n del camino hacia el porvenir, para 10 cual senl necesario contrastar los polos presente-futuro, a fin de conocer y analizar la distancia entre ambos, los ObSt,lculos, brechas, opor tunidades y posibilidades para a1canzar la imagen deseada. Esta fase de confrontaci6n es en sfntesis la estimaci6n del trayecto entre presente y futuro.
i POR QUE PROSPECfIVA ?
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~FASE
DE
CONFRONTACION
FUTURO
Dado que la prospectiva se basa en la concepcion de que el futuro depende del conjunto de decisiones que se tomen y logren implantar desde hoy, la fase de determinacion estrategica y factibilidad orienta la definicion de directrices que hagan posible el futuro deseable.
•
FASE DE DETERMINACION
FUTURO
PRESENTE ESTRATEGICA Y FACTIBILIDAD J
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PLANEA06N PROSPECIlV A
FIG. 8 UBICACION DE LAS FASES EN LA RUTA PROSPECTIVA FUTURO
FASE DE CONFRONTACION
FASE DE DETERMINACION ESTRATEGICA Y FACTIBILIDAD
FUTURO
SEGUNDA PARTE
Capitulo 3
;, Como desarrollar los futuros ?
Habiendo cubierto ya la descripci6n de los elementos y fases de la trayectoria prospectiva, este capitulo se ubica en el plano tecnico: present a un panorama del desarrollo de estudios prospectivos. En la primera parte se muestran dos investigaciones sobre cl porvenir, des tacando su enfoque metodo16gico, de manera de proporcionar allector una buena idea sobre sus caracterfsticas. En la segunda parte se presen ta un inventario de herramientas empleadas en los estudios prospec tivos, con el fin de exponer la mecanica elemental de cad a una de ellas. Finalmente, se hace referencia a las condiciones a ser consideradas en la pnlctica prospectiva. Todo ello conforma una guia para la planeaci6n del futuro.
99
100
PLANEACl6N PROSPECITV A
3.1 ESTUDIOS DEL FUTURO. ANALISIS DE CASOS.
Para que ellector logre una vision comprensiva, se seleccionaron dos estudios, con enfoques diferenciados. Asf, se describen de manera suscinta: la investigacion, realizada por Meadows y el equipo de Mas sachusetts, "Los lfmites del crecimiento", considerada ya como uno de los chlsicos en este campo y cuyo enfoque es netamente exploratorio y el estudio "Polonia 2000", en el cual se adopta una perspectiva nor mativa.
3.1.1 Los Iimites del crecimiento (Enfoque exploratorio).
Esta investigacion, auspiciada por el Club de Roma, fue realizada en los setentas, por el Grupo sobre Dinamica de Sistemas del Instituto Tecnologico de Massachusetts, con el objeto de estudiar las tendencias e interacciones de un numero limitado de factores que amenazan a la sociedad mundial. El estudio se situa en una perspectiva de largo plazo. Las cuestiones ' ana 1·lzar son 1 ·· 84 : que pretendIa as slgUientes - lSon real mente tan amenazantes las implicaciones de las tenden cias globales, que su resolucion debiera tener prioridad sobre los intereses locales de corto plazo?
- lEs cierto, como 10 sugiere U Thant85 , que solo nos queda menos de un decenio para controlar estas tendencias? - Si no las controlamos, lcuales podrfan ser las consecuencias?
- lQue estrategias debe seguir la humanidad para resolver problemas globales, y cuales serfan los costos y los resultados de la aplicacion de cad a una de ellas? 84
Meadows Donella, et ai, Los I1miles del crecimienJo, Fondo de Cultura Econ6mica, Mt':xico. 1972,p. 35
85
Secretario General de la Organizaci6n de las Naciones Unidas, 1969.
l
C6MO DESARROLLAR Los FuTuROS ?
101
Para dar respuesta a estas inquietudes, Meadows~su equipo basaron su trabajo en el modelo diseliado por W. Forrester . El modelo mun dial fue construido especfficamente para analizar cinco grandes tenden cias de interes global: 1. El rapido creCimiento demografico. 2. La acelerada industrializacion. 3. El agotamiento de los recursos no renovables. 4. La desnutricion creciente. 5. El deterioro ambiental. Este modelo de orden mate matico es de alcance global, tiene un amplio horizonte temporal (100 alios) y es dinamico; considera variables como poblacion, contaminacion ambiental y produccion de alimentos no como instancias independientes sino como elementos en interaccion. Esta "dinamica de sistemas"encuentra su fundamento en el reconocimiento de que la estructura de cualquier sistema es tan impor tante en la determinacion de su comportamiento como los mismos componentes individuales. Las conclusiones de este estudiopueden resumirse en tres puntos 87 : 1) Si se mantienen las tendencias actuales de crecimiento de la poblacion mundial, industrializacion, contaminacion ambien tal, produccion de alimentos y agotamiento de los recursos, este planeta alcanzara los lfmites de su crecimiento en el curso de los proximos cien alios. El resultado mas probable serfa un subito e incontrolable descenso tanto de la poblacion como de la cap acid ad industrial. 86 La descripci6n del modelo puede encontrarse en la obra de Jay W. Forrester, World DyfUlmics, Wright. Allen, Cambridge, Mass, 1971.
87 Meadows Donella, et ai, op cit., pp. 40 Y41.
102
PLANEAOON PROSPECITV A
2) Es posible alterar estas tendencias de crecimiento y establecer una condicion de estabilidad ecologica y economica que pueda mantenerse durante largo tiempo. EI estado de equilibrio global puede disefiarse de manera que cada ser humane pueda satisfacer sus necesidades materiales basicas y gozar de igualdad de oportunidades para desarrollar su potencial particular. 3) Si los seres humanos decideri empefiar sus esfuerzos en ellogro del segundo resultado en vez del primero, cuanto mas pronto empiecen a trabajar en ese sentido, mayores seran sus probabi lidades de exito. Para que ellector cuente con una idea mas clara del contenido del estudio, se present a a continuacion el desarrollo que sobre alimentos fue realizado por Meadows y su grupo88, considerando solo uno de los lfmites posibles ala produccion de alimentos: la tierra cultivable.
"Nadie sabe con exactitud cuantas personas estdn subalimen tadas, pero existe consenso general en cuanto a que el numero es muy grande, tal vez del 50 al 60% de la poblaci6n de los paises no iiuJustrializados, 10 cual significa un tercio de la poblaci6n mundial. Las estimaciones de la Organizaci6n de las Naciones Unidas para la Alimentaci6n y la Agricultura (FAO) indican que en la mayoria de los paises en desalTollo no se satisfacen las necesidades cal6ricas bdsicas, y en pmticular las proteinicas. Mas min, aunque la producciOn agJicola mundial va en aumen to, la de alimentos per capita en los paises no industlializados apenas se mantiene constante en el inadecuado nivel en el que se halla. iSigni[zcan estas estadisticas mas bien desoladoras que ya hemos alcanzado los limites de la producci6n mundial de alimentos?
88
EI ejemplo es tornado directamente de la traducci6n al espanol de Meadows D, et al. Limiles del CrecimienJo editado por el Fondo de Cultura Econ6mica, pp. 67-78.
i. COMO DESARROLLAR Los FlITuROS ?
103
"EI principal recurso necesario para la producci6n de alimentos es la lien'a, Estudios recientes indican que en el mundo hay, cuando mucho, 3 200 millones de hectareas de tierra potencial mente cultivable, En la actualidad se cultiva aproximadamente la mitad mas lica y accesible de esa tien'a, La otra mitad exigira inmensos insumos de capitalpara extenderia, limpiaria, inigarla y Jertilizarla para hacerla productiva, Los costos de la explotaci6n de nuevas tien'as se estiman desde 215 a 5275 d61ares por hectarea ", "Si el mundo decidiera pagar los elevados costos de capital que representa explotar toda la tierra cultivable y producir toda la cantidad de alimentos que Juera posible, icuanta gente podda ser alimentada en teOlia ?", Tierra Cultivable
GRAFICA 2
MILES DE MILLONES DE HECTAREAS
40~--+---+---~--~--~--~--~~-+~~--~
20~--r---r---~--+---~--+-~~~~L--r---1
10~__~~L-__~__~~~__~~~~__~____~ TIERRA AGRiCOLA NECESARI~ AL EL CUADRUPLO DE LA ACTUAL NIVEL DE PRODUCCION ~l/p
A
EL DOBLE DE LA )'
~-I--r---1LLA PRODUCTIVIDAD ACTUAL
FUENTE: Meadows, Donella, el aI, Los Iimites del crecimienkJ, Fondo de Cullura Econ6mica,
M6:ico. 1972. p. 73
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PLANEACI6N PRosPECJ1V A
"En la grafica, la cun'a inferior representa la cantidad de tien'a necesaria para alimentar a la creciente poblacion mundial, suponiendo que el promedio mundial de 0.4 hectareas por per sona sea suficiente (para alimentar a toda la poblaci6n mun dial conforme a los niveles que actualmente prevalecen en Es tados Unidos, sedan necesarias 0.9 hectareas por persona). La CUNa superior representa la cantidad real de tien'a cultivable disponible en el tiempo. Esta linea desciende porque cada per sona adicional exige una determinada cantidad de tierra (las 0.08 hectareas consideradas para el estudio) para la constlUccion de vivienda, CalTeteras, depositos de basura, lineas de transmision de electluidad y otros usos que ''pavimentan'' esencialmente la tierra cultivable y la inutilizan para la produccion de alimentos". "La grafica no muestra la perdida de tierra porla erosion, aunque no por ella debamos desconocerla; en cambio, senala que, aun partiendo de la hipotesis optimista de que se utiliza toda la tielTO posible, antes del ano 2000 habra una grave escasez de tien'a si la necesidad per capita de este elemento y las tasas de crecimiento de la poblacwn siguen siendo las mismas que han sido hasta ahora. Tambien ilustra algunos hechos acerca del crecimiento exponen cial limitado. Muestra p,imero como en pocos anos puede pasarse de una situacion de abundancia a otra de escasez. Siempre ha habido un exceso ablUmador de tien'a potencial cultivable, y ahora, en el curso de 30 anos (el tiempo de duplicacion de la poblacion) puede darse una subita y grave escasez". "Una segunda ensenanza de la grafica es que las hipotesis numericas precisas acerca de los limites carecen de importancia cuando se consideran en contraposicion al progreso inexorable del crecimiento exponencial. Por ejemplo, puede suponerse que la tierra cultivable no se ocupa en la constlUcci6n de ciudades, de carreteras 0 de cualquier otro uso no agricola; en ese caso la cantidad de tielTO cultivable pelmanece constante, tal y como 10 representa la linea horizontal discontinua. EI punto en el que se
i COMO DESARROLLAR Los FuTuROS ?
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cruzan las dos lineas tiene un rezago de s610 diez alios. 0 podemos suponer que es posible duplicar y aun cuadmplicar la productividad de la tieITa a traves de los avances de la tecnologfa agricola y de inversiones de capital como tractores, fertilizantes y sistemas de regadio. Las lineas punteadas representan los efectos de dos hip6tesis diferentes en cuanto a un incremento de la productividad. Cada duplicaci6n de la productividad da un margen adicional de casi 30 arios, 0 sea menos que el tiempo de duplicaci6n de una poblaci6n". "Desde luego que la sociedad no se vera subitamente sorprendida por el ''punto critico" en el que la cantidad de tien'a necesaria sea mayor a la cantidad de tierra disponible. Los sintomas de la crisis empezaran a manifestarse mucho antes de que se alcance dicho punto. Los precios de los alimentos seran tan altos que algunas personas moriran de hambre, otras se veran forzadas a disminuir la cantidad efectiva de tieITa que utilizan y a optar por dietas de menor calidad. Estos sintomas se manifiestan ya en muchas panes del mundo". ''Aun cuando la sociedad decidiera pagar los costos necesarios para ganar nuevas tieITas, 0 incrementar la productividad de la tielTa ya cultivada, la grafica muestra con cuanta rapidez el crecimiento de la poblaci6n provocaria otro ''punto critico". Y cada vez resultara mas costoso superar los sucesivos puntos criticos, dado que cada duplicaci6n sera mas cara que la anterior". "El crecimiento exponenciaf'9 de la demanda de alimentos es un resultado directo del circuito positivo de retroalimentaci6n que en este momenta esta detelminando el crecimiento demografico. La ofena de alimentos que se espera en el futuro depende de fa tieITa y del agua, y tambien del capital dedicado a la agricultura, que a su vez depende de otro circuito positivo de retroalimentaci6n predominante en el sistema-circuito de 89
La Teorfa de Modelaci6n Dinamica seiiala que cualquier cantidad que crezca exponencial mente tiene relaci6n, de alguna manera, con un circuito positivo de retroalimentaci6n, denominado comunmente "cfrculo vicioso". Para profundizar en ello, v~ase Forrester J. W., Indllstriol Dynamics (1961), World Dynamics op. cit., y Principle ofSystems (1981).
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PLANEACI6N PROSPECI1V A
inversion de capital. El abrir nuevas tierras al cultivo, explotar el mar 0 ampliar el uso de fertilizantes y de pesticidas exigira un aumento del ace/vo de capital dedicado a la produccion de alimentos. Los recursos que pe/miten el crecimiento de esas reservas tienden a no ser recursos renovables, como la tie/Ta y el agua, sino mas bien recursos no renovables como los metales y los combustibles. As£, la expansion de la produccion de alimentos en el futuro depende en gran parte de la disponibilidad de recursos no renovables". l.Existen lfmites de estos recursos? Finalmente, si bien el estudio suscit6 controversias y comentarios de muy divers a fndole, las crfticas se han orientado fundamentalmente a los aspectos siguientes:
o Las interacciones analizadas tienen aun cankter parcial, debido a que en los modelos s610 puede incluirse un numero limitado de variables.
o No fueron integrados facto res sociales crfticos, como los efectos de la adopci6n de sistemas de valores diferentes. Es eminente mente tecnocratico y cuantitativo.
o Se brind6 poca importancia a las posibilidades que representan los avances sociales y tecnol6gicos para alcanzar la soluci6n parcial 0 total a algunos de los problemas planteados.
3.1.2 Polonia 2000 (Enfoque norrnativo). El Comite "Polonia 2000" surge en 1969 con el objetivo de orientar y coordinar estudios dirigidos a esbozar las directrices del desarrollo del pafs al ano 2000. El enfasis fue puesto en el reconocimiento de la evaluaci6n de las necesidades sociales, la direcci6n del desarrollo econ6mico, hacia la futura estructura social, estilo de vida y condiciones para el desenvolvimiento individual.
LCOMO DESARROLLAR Los FuTuROS ?
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EI Comite est a integrado por especialistas y representantes de centros de investigacion y de planeacion y programacion. Dicha instan cia trabaja con 10 Comisiones abocadas al estudio de diversos sectores: Perspectivas del desarrollo economico, Problemas de la Sociedad Socialista; Ciencia, Cultura y Educacion; Salud, Materias Primas y Recursos, Problemas de la Revolucion Cientffica y Tecnologica, Prospectiva de Problemas de Trabajo, Pronosticos sobre el Progreso Social; Asuntos Internacionales y Metodologfa de la Prognosis90• Cabe mencionar que el Comite ha adoptado un enfoque integral: consider a que los asuntos fundamentales tienen que tomar en cuenta tanto parametros economicos como sociales y culturales, y que su interaccion posibilita la formulacion de futuribles. Asimismo, estos estudios se encuentran en constante actualizacion, manteniendo un caracter flexible y dinamic0 91 . EI proyecto "Polonia 2000" tiene como proposito terminal presentar una imagen de la sociedad polaca al principio del Siglo XXI basada en su entorno material, recursos existentes y procesos de funcionamiento. Asi, su desarrollo obedece a la pregunta leomo deberfa ser Polonia? Gorynski sefiala, al respecto, que la palabra "deberfa", aplicada al estado futuro de una sociedad, comprende por 10 menos tres significados: una vision utopica del futuro, un programa polftico y una prognosis nor mativa. Despues de numerosas discusiones, se adopto la tercera de las acepciones: "prognosis normativa pragmatica, resultante de equilibrar la imagen del futuro deseado con futuros variantes y posibles,,92. EI enfoque elegido fue entonces de caracter selectivo: el mas deseable de los futuros posibles, 10 cual requeria de un conjunto de pronosticos, 90
Denecki, Jan, (ed), Towards Pownd 2000: Problems ofsocial development, Polish Academy of Sciences Future Studies, Commitee Poland 2000, 1980, p. 12.
91
Los avances del Proyecto se informan en un boletin Hamado P%llia 2000, disponible s610 en polaco.
92
GOIynski, Julius. "Algunos comentarios sobre el concepto y la metodologfa de los proyectos prospectivos globales de largo plazo", en Bameyy Alonso (comp), op. cit., p.303.
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PLANEACI6N PROSPECl1V A
proyecciones y/O escenarios alternativos a mas del criterio de seleccion derivado del sistema adoptado de valores. El proyecto se estructuro en 4 grandes fases: fund amen to, evaluacion de la sfntesis, condiciones e imagen del desarrollo social y estrategias. Respecto a las dos primeras, se elaboraron y agruparon estudios prospectivos sobre temas especfficos 93, v. gr. agricultura y alimentos, tecnologfa, patologfa social, modelo de consumo y vivienda, entre otros. Dichos estudios, clasificados94 por condiciones extern as e internas, representaron la plataforma para la revision sintetica de las circunstan cias de desarrollo y la valoracion de su importancia y consistencia. Para la determinacion de la confiabilidad, se definieron tres elemen tos, mismos que se encuentran contenidos en cada uno de los ejercicios de pronostico. Estos son: "Elementos excluyentes ya existentes en el momento de la elaboracion de la prognosis y que se espera permanezcan durante el horizonte de tiempo. Elementos cuyos cambios pueden ser predichos con un alto grado de confiabilidad. Por ultimo, elementos aleatorios, sujetos a contingencias y discontinuidades,,95. Para la conformacion de escenarios, fueron enfatizados los criterios cualitativos, ya que un estudio prospectivo multisectorial como Polonia 2000 permite la generacion de diversas variantes y, sobre todo, de alternativas que representan orientaciones y soluciones conceptuales diferentes. A partir de estos escenarios alternativos, se llevan a cabo la evaluacion y la seleccion. En la tercera fase, adem as de la elaboracion de la variante 0 variantes seleccionadas de las prospectivas sinteticas que definen las condiciones del desarrollo social, se lleva a cabo el disefio de la imagen de la sociedad futura. En este sentido, destaca el empleo de sociogramas como herra mienta tanto para la obtencion de opiniones como para la determinacion de la lista de valores y opciones a incluir en la imagen, la cual se presenta 93
En los aiios anteriores al Proyecto se habfan desarrollado diversos estudios sobre problemas y procesos sociales y sectores econ6micos. Sin embargo partfan del diagn6stico de la situaci6n presente tratando de encontrar respuestas a la pregunta lC6mo ser~ la situaci6n futura?
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Aunque el estudio principal fue preparado especial mente para el proyecto se incluyeron investigaciones desarrolladas por otros equipos.
95
Gorynski, Julius, op. cit., p. 303.
l C6MO DESARROLLAR Los Fi.mJROS ?
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en forma de diagram a en 10 referente a valores, comportamientos y actitudes. Finalmente, la cuarta fase consistio en definir la via de aproximacion al escenario diseiiado, con el objeto de ofrecer a los tomadores de decisiones lineamientos glob ales que apoyaran la implantacion de las estrategias prefiguradas. Gorynski seiiala que las recomendaciones estrategicas se agruparon de conformidad con las cuestiones siguientes: lque esta excluido?, lque es probable?, lque es posible? y lque no deberia hacerse? Como puede apreciarse, el Proyecto Polonia 2000 constituye un estudio prospectivo de gran riqueza metodologica, pero radicalmente diferente en enfoque y objetivos al caso anteriormente expuesto. Asimismo, cabe seiialar que este proyecto alcanzaun nivel estrategico poco usual en 10 referente a la preparacion de planes de accion, acorde con una prospectiva de caracter normativo.
3.2 INVENTARIO TECNICO.
Dado su caracter interdisciplinario, la prospectiva se ha beneficia do con la incorporacion de diferentes enfoques y la introduccion de recur sos metodologicos surgidos en diversQs ambitos. Ademas de este origen multiple, dichos recursos han sido producto no solo de refinamientos metodologicos sino tambien de la preocupacion de los usuarios por contar con informacion confiable y relevante.
Consideraciones previas. Obedeciendo a una necesidad principalmente didactica, la mayoria de los autores agrupan los recursos metodologicos en dos grandes categorias: 1) tecnicas llamadas subjetivas, inform ales 0 cualitativas, y 2) tecnicas objetivas, form ales 0 cuantitativas. Para Armstrong, profesor asociado en Wharton School, Universidad de Pensylvania y especialista en metodos de pronostico y estadistica
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PLANEACI6N PROSPECllVA
aplicada, la diferencia basica entre elias radica en que, en las primeras, los insumos son integrados a la investigacion a traves de la "cabeza del investigador"; mientras que, en las segundas, esa integracion se hace por medio de un proceso susceptible de ser replicado por otro grupo de estudio 0 incluso por una computadora. Para efectos de la elaboracion del inventario, se consideraran tecnicas cualitativas aquellas que priorizan el uso de informacion sub jetiva con base en la experiencia y en la intuicion de los expertos y de los involucrados directa 0 indirectamente en el estudio; y como cuan titativas, aquellas tecnicas formales en las que se obtiene y analiza la informacion mediante procesos estadfsticos y metodos matematicos 96. En prospectiva se recurre a la aplicacion de diferentes tecnicas. Armstrong destaca el valor de emplear una aproximacion eclectica, en la cuallas estimaciones subjetivas de los involucrados , la creatividad e innovacion, a la vez que el uso de modelos formales 0 extrapolaciones, juegan un papel fundamental, ya que brindan mayor riqueza informativa que la obtenida mediante un solo medio. Esto es, que si bien se reconoce la naturaleza disfmil de los conjuntos de tecnicas, estos no deben apreciarse como elementos excluyentes 0 contradictorios, sino como complementarios en la practica misma. Ahora bien, respecto a la seleccion de tecnicas, esta habra de realizarse considerando los objetivos del estudio y las condiciones im perantes: por ejemplo, si, en un determinado sector, la racionalizacion de recursos y la urgencia de tomar decisiones constituyen factores esenciales, tiempo y costa seran criterios evidentes para la eleccion. Para lIevar a cabo la gufa metodologica de un estudio prospectivo, habra que resolver multiples interrogantes en cuanto a objetivos, con tenidos, metas, recursos y necesidades de la investigacion. v. gr.: les un estudio de caracter exploratorio, normativo 0 mixto?, lcuales son las inquietudes que orientan su desarrollo?, lcuales son sus expectativas?, la que tipo de informacion es posible tener acceso?, lcon que informacion se cuenta?, lcuales son sus caracterfsticas?, la que niveles de decision se difundiran los resultados?, etc. (Anexos Ay B).
96
Tambil'!n pueden encontrarse tl'!cnicas mixtas que emplean, con igual I'!nfasis, medios y analisis objetivos y subjetivos.
i COMO DESARROLLAR Los FuTuROS ?
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Inventario. Con pI proposito de brindar al lector un panorama general de las tecnicas empleadas en los estudios prospectivos, se presenta una seleccion con un enfoque mas ilustrativo que rigorista. Representa un esfuerzo de sfntesis y la conveniencia de sacrificar por ahora, la profun didad por el alcance. Gracias a ella, posibilita ese panorama global y a la vez introductorio al que se ha hecho referencia. Considerando la vision sintetica que se presenta de cada tecnica, es necesario que ellector interesado en su aplicacion acceda a las obras citadas para profundizar en los detalles. (Anexo C). De este modo, se enuncian algunos acercamientos tecnico metodologicos de caracter cuantitativo y cualitativo, sintetizando su contenido. Para cad a uno de ellos, se presentan sus caracterfsticas generales y el perfil del procedimiento, asf como comentarios referidos a su aplicacion. Par otra garte, no se describe una gran cantidad de tecnicas especializadas97 por considerar que su metodologfa exige mayor profun didad, incluso para una primera aproximacion y por formar parte de otros campos mas conocidos para los especialistas, v. gr.: estadfstica, probabilfstica, econometrfa, investigacion de operaciones, etc. Por ultimo, cabe mencionar que la prospectiva hace uso de otro tipo de instrumentos que pueden considerarse como apoyo, v. gr., mesas redondas, entrevistas, posters, cuestionarios, escalas, etc. EI inventario se encuentra estructurado de la siguiente manera: 98
Acercamientos cuaiitativos.
1
A) Analisis de fuerzas.
S
B) Analisis morfologico. s
C) Ariole. 97
Por ejemplo, la din:lmica de sistemas, el modelo de Mesarovic y Pestel, los casos de modelaci6n economl:trica, la evaluaci6n social, la evaluaci6n de riesgos, la contabilidad de procesos, etc.
98
En el anexo B, se describen brevemente otras tl:cnicas empleadas en prospect iva.
y
112
PLANEACl6N PROSPECI1V A
D) Delphi.
E) Escenarios.
F) Evaluaci6n tecnol6gica.
G) TKJ
Acercamientos cuantitativos. H) Matriz de impactos cruzados.
I) Insumo - Producto.
J) Modelos de simulaci6n.
K) Proyecci6n.
A) ANALISIS DE FUERZAS.
La estructura y desarrollo de esta tecnica se describe en la obra de Culbertson y su equipo, publicada en 1969 "Preparando Lfderes Educativos para los Setentas". Este recurso tiene como objetivo detec tar mediante un procedimiento sistematico, la dimimica y composici6n de las fuerzas del entorno que pueden impulsar el cambio futuro. Asf, las fuerzas que se dan en una determinada sociedad, son con sideradas como elementos causales que habn!n de ser analizados. Para _ello, el juicio de especialistas se torna en un componente fundamental ya que se emplea como medio de identificaci6n, descripci6n y amilisis de causas y repercusiones. EI amilisis de fuerzas promueve una mirada inicial hacia el porvenir y demanda una respuesta ante eI. La capacidad de amilisis y la reflexi6n, constituyen los componentes basicos de esta "invitaci6n a mirar el futuro".
1. C6MO DESARROLLAR Los FuTuROS ?
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Perfu del procedimiento. 1. Delimitacion del campo de estudio.
2. Seleccion de participantes. 3. Definicion de la "fuerza" como el conjunto de eventos, presiones 0 tecnologfa que impactan 0 impulsan, de diversos modos, el cambio en la materia analizada. 4. Amilisis del presente y del pas ado inmediato de las fuerzas definidas (a traves de descripciones 0 formulaciones analfticas, derivadas tanto de la literatura sobre el tern a como de las entrevistas y cuestionarios aplicados). 5. Seleccion de un numero manejable de fuerzas para ser proyectadas (para cad a fuerza se lleva a cabo una descripcion). 6. Elaboracion de sfntesis que describan la naturaleza pasada de cada fuerza y su repercusion previa en el campo de estudio. 7. Pronosticar la naturaleza futura de cada fuerza, asf como predecir su impact099.
Comentarios. Esta tecnica puede ser de gran utilidad sobre to do en la fase definicional de la prospectiva, ya que permite una explicacion inicial de ciertos eventos y de su impacto. Asimismo, apoya la elaboracion de programas y constituye un ejercicio que puede llevarse a cabo en areas de administracion, de investigacion, de capacitacion, etc. Su limitacion mas importante es que generalmente las predicciones de mayor repercusion son tan abstractas, que es complejo precisar el momenta en el que se manifestaran.
99
Para los pasos 6 y 7 es conveniente hacer uso de gu(as de car~cter reflexivo y generador.
114
PLANEACl6N PROSPECI1VA
n) ANALISIS MORFOL6GICO.
Investigar los componentes principales de una situaci6n (problema) y considerar las posibles alternativas para su soluci6n, constituye el objetivo del amllisis morfol6gico. Para Ignatovich, este analisis es una tecnica exploratoria que provee informaci6n reconocida sobre alter nativas futuras, con la ventaja de que es la unica que produce sistematicamente una amplia gama de opciones. Se dirige a clarificar todas las relaciones posibles entre los objetos considerados sin el prejuicio de conveniencia 0 factibilidad del analisis mismo 0 de los productos de este analisis. Cabe destacar que el astroffsico Fritz Zwicky 100, abog6 por esta aproximaci6n morfol6gica en la soluci6n de problemas en comunidades escolares y en instituciones sociales, creando la caja morfol6gica (MMB) 101. Zwicky elabor6 metodos para "indagar sobre 10 desconocido, desa rrollando nuevos conocimientos, utilizando tanto el existente como el nuevo y sugiriendo posibles innovaciones 0 aplicaciones tecnol6gicas a los sistemas sociales" 102; en su conjunto estos procedimientos son denominados "analisis morfol6gico" y consisten en: la identificaci6n del problema, la adopci6n de una perspectiva morfol6gica 103, la presencia de una actitud imparcial (al considerar que todos los problemas tienen una soluci6n posible a menos que se demuestre 10 contra rio ) y, por ultimo, el empleo de un procedimiento morfol6gico.
Perfil del procedimiento. 1. Formulaci6n concisa del problema. 2. Localizaci6n y analisis de aquellos parametros que pueden ser im portantes para la soluci6n.
100 Zwicky, Fritz, Discovery, invention, research: McMillan, Toronto, 1969.
771f'(mgh the morphological approach,
101 En la Iiteratura sobre el tema pueden encontrarse estas siglas, las cuales obedecen a su acepci6n en ingl~s "Method ofthe Morphological Box". 102 Ignatovich, Frederich, "Morphological Analysis" en Hencley, Stephen y Yates James, Futurism in Education: methodologies, McCutchan, USA, 1974, p. 212. 103 Cada problema constituye un conjunto de objetos, fen6menos, ideas y conceptos que sc encuentran vinculados estructuralmente.
l C6MO DESARROLlAR Los FlmJROS ?
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3. Construccion de la "caja morfologica" 0 "matriz multidimensional". 4. Amllisis y evaluacion de las soluciones contenidas en la "caja", con forme a los objetivos que se desea alcanzar. 5. Seleccion de las soluciones optimas. 6. Implantacion.
Comentarios. Esta tecnica podre} darse si toda la informacion vital es susceptible de derivarse y de plantearse en forma concisa. Por otra parte, facilita la seleccion de alternativas, brinda un panorama concreto del problema y sus soluciones y complementa el empleo de otras tecnicas.
c) ARIOLE.
Mas que una tecnica en sf, constituye una gufa para la planeacion y mantiene como proposito el apoyar la toma de decisiones a traves del conocimiento integral de los diversos factores vinculados a un problemp espedfico. Parte de las ideas de que el futuro puede conocerse y de que este conocimiento depende de la informacion sobre la causa 0 causas que afectan los eventos. Asimismo, considera que la Rarticipacion, creatividad y comprension juegan un papel primordial. Ariole se en cuentra estructurada en 3 grandes fases: obtencion de informacion, generacion de soluciones y generacion de estrategias.
Perfd del procedimiento. 1. Obtencion de informacion.
Ubica la gama de materias a estudiar en una tipologfa de 7 categorfas basadas en la clasificacion tradicional del conocimiento: Ciencia, Cien cias Sociales y Humanidades, las cuales constituyen medios iniciales de identificacion del area estudiada. Estas son: c
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PLANEACI6N PROSPECTIV A
DIVISI6N
CATEGORiA CONTENIDO BAsICO
CIENCIA
Almanaque
Aquellos eventos del pasado que pueden ser clarificados por hechos hist6ricos (Naturaleza yatributos).
Am11isis del Almanaque
Problemas derivados de la interrelaci6n de dos 6 ml1s hechos (Relaci6n).
Proyecci6n Cientffica
Cubre las anteriores, buscando determinar 1a probabilidad de ocurrencia (Probabilidad).
Proyecci6n Hist6rica
Atribuci6n de motivos como medios de explicaci6n.
Proyecci6n Normativa
Relaci6n con opiniones que no son depen dientes de los eventos hist6ricos.
Proyecci6n Especulativa
Creatividad e imaginaci6n para perfilar con c1usiones de una secuencia 16gica (se alimen ta de los resultados anteriores).
CIENCIAS SOCIALES
HUMANIDADES
~
Futuro Libre
Disefio del porvenir sin restricciones del pre sente.
2. Generaci6n de soluciones. AI igual que la tecnica Delphi, parte de la idea de que la mejor manera de alcanzar una serie de soluciones es la que se lleva a cabo por 1a conjunci6n de las ideas de mas de un individuo. Aquf pueden desarro llarse tecnicas 0 recursos diversos, tales como la lluvia de ideas y el TKJ, entre otras. 3. Generaci6n de estrategias. Consiste en la determinaci6n de los cursos de acci6n con base en su viabilidad, la definici6n de posibles sucesos y la aceptabilidad de cada una de las estrategias, asf como de las consecuencias de su implantacion total 0 de conjunto. Cabe destacar que, para el analisis de la informaci6n, pueden ser empleadm. la historiograffa, la estadfstica y el amilisis semantico.
i C6MO DESARROLLAR Los FunJROS ?
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Comentarios.
EI Ariole, como gufa de planeacion, resulta flexible para adaptarse y reacomodarse de acuerdo con los cambios que puedan irse suscitando en el desarrollo mismo. Una de las limitaciones consideradas para esta tecnica, sobre todo en pafses en desarrollo, es la relativa a la existencia y acceso a la informacion documental y estadfstica requerida para la primera fase. Ariole presenta diversas ventajas ya que fuerza a la revision y amllisis documental de diversas fuentes, agregando los juicios de un grupo determinado. Implica, ademas, un analisis completo (estadfstico, logico, historico, semantico) e integra los diversos enfoques con que se percibe una situacion.
D) DELPHI 0 DELFOS.
Toma su nombre de las consultas realizadas por los antiguos griegos en el Oraculo del mismo nombre 104• Su origen puede ubicarse en los alios cincuenta con una investigacion efectuada por la Rand Co., patrocinada por la Fuerza Aerea de los Estados Unidos. EI estudio fue llevado a cabo por Norman Dalkey y Olaf Helmer con el propos ito de "obtener el mas confiable consenso de opiniones de un grupo de expertos ... mediante series de cuestionarios intensivos ... con retroalimentacion controlada de opiniones" 105• Consiste en obtener informacion relevante por el metoda mas direc to: la consulta al que sabe, empleando cuestionarios diseliados progresivamente, excluyendose asf la confrontacion directa de los par ticipantes. EI numero de cuestionarios oscila entre 3 y 5.
104 V61se Capitulo 1, apartado 1.1. 105 Dalkey, Norman y Helmer, Olaf, "An experimental application of the Delphi Method to use of experts", en Management Science, Vol. 9, Num. 4, 1%3. p.459
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PLANEACl6N PROSPECflVA
Perfd del procedimiento. 1. Determinacion del tema, area 0 sector a analizar.
2. Eleccion de expertos bajo criterios previamente definidos, Helmer y Rescher sefialan los siguientes: - EI conocimiento sobre la materia. - Que sepa aplicar este conocimiento a la prediccion. - EI grado de confiabilidad. - La correlacion entre sus posibilidades personales y la veracidad de las hipotesis a las cuales atribuye cierta probabilidad. 3. Brindar informacion sobre los objetivos de la consulta. 4. Realizacion de la consulta. Prime~cuestionario
(primera vuelta). Sfntesis y procesamiento de las respuestas con vistas a la retroalimentacion. Se invita a solicitar informacion nueva 0 complementaria.
Segundo cuestionario. Retroalimentacion. Procesamiento de respuestas. Informacion complementaria.
Tercer cues tiona rio (tercera vuelta). Procesamiento de respuestas.
Cuarto y quinto cuestionarios (opcionales).
5. Sfntesis e informacion de resultados.
Comentarios. A partir del disefio e implementacion de est a tecnica, numerosos recursos metodologicos han tornado est a sistematica. La tecnica puede aplicarse en las fases referidas al disefio del futuro, la construccion del modelo de la realidad y la determinacion estrategica.
i. C6MO DESARROLLAR Los FliTuROS ?
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Es necesario comentar que en sus inicios la tecnica mantuvo como perfil de los participantes ser "expertos" en la materia. Sin embargo, en prospectiva habrfa que considerar que los involucrados pueden ser tanto los especialistas y tomadores de decisiones como aquellas personas a las que afectaran directa 0 indirectamente las medidas a tomarse. Interviene entonces un grupo de agentes de cambio, y no solo aquellos que 10uvenel menciona como "los personajes de culto con la aureola de prestigio de la computadora", que, para el, constituyen los expertos del Siglo Xx. Por otra parte, al excluir la confrontacion directa de los participantes se favorece la creatividad y se elimina la posible contaminacion 0 inhibicion del grupo consultado.
E) ESCENARIOS.
e
Ir
Hablar del origen de los escenarios implica retroceder en la historia hasta el primer relato sobre el futuro que el hombre haya creado. Los escenarios no son exclusivos de nuestra epoca, pero es a partir de 1950 cuando se inicia su empleo como una tecnica en planeacion.
Ie
La Rand Co., por ejemplo, ha empleado los escenarios como un artificio para explorar el potencial militar y las crisis diplomaticas. Pm su parte, Herman Kanh y Anthony Wiener, en su obra "El ano 2000", emplean esta tecnica.
s.
En la ciencia ficcion pueden encontrarse tambien aproximaciones sobre escenarios; es el caso de Huxley, Clarke y Heinlein entre otros. El objetivo basico de los escenarios es el de integrar el amllisis individual de tendencias, posibles eventos y situaciones deseables, dentro de una vision general del futuro. La idea fundamental es que un grupo de participantes coopere en la construccion de una 0 varias imagenes del futuro.
;os ro, ,ca.
Aunque no existe un "modelo" de escenarios, estos deben presentar ciertas caracterfsticas, entre las que destacan ser: hipoteticos, integrales, relevantes, crefbles, utiles y comprensibles.
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PLANEACI6N PROSPECJ1V A
Perfd del procedimiento. 1. Determinacion de los sectores a estudiar. A este respecto Green y Wolfson 106 sefialan que la construccion del escenario se inicia con una lista de aspectos de la sociedad que requieren disefio. La amplitud de esta lista depende de las necesidades y de los objetivos a alcanzar con esta tecnica. Un ejemplo de aspectos a ser integrados para llevar a cabo un
pronostico de caracter social puede ser el siguiente:
- Guerra 0 paz.
- Tecnologfa (trans porte, comunicacion, computadoras, ciencias de la salud, conversion, energia, control ambiental, nuevos materiales). - Limitantes del crecimiento economico. Estructura ocupacional (ingresos, status, organizaciones, mer cado, etc.)
- Estructura familiar.
- Comunidad.
- Nuevas elites.
- Valores, etc.
2. Analisis del desarrollo de los sectores. 3. Formacion de escenarios alternativos. 4. Descripcion de la interaccion de las tendencias y eventos para disefiar el futuro. 106 Green, Thomas y Wolfson, Robert, Progress Reporl, citado en Sage, Daniel y Chobot, Richard, The scenario as an approach to studying tile future en Hendey, Stephen y Yates, James, op. cit., p. 165.
l C6MO DESARROLLAR Los FtmJROS ?
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Comentarios. La tecnica ha sido aplicada en numerosos campos, v.gr: industrial, educativo, econ6mico, administrativo, etc. Los escenarios pueden ser empleados junto con otras herramientas que se consideren pertinentes, conforme a los objetivos del estudio. Por ejemplo, el Departamento de Ciencias Espaciales y Militares de Hone~ell ha empleado los escena rios como parte de su sistema PATfERN 107, en el cuallos escenarios cualitativos fueron utilizados como apoyo en la evaluaci6n de objetivos (nacionales). Los resultados apoyaron la construcci6n del arbol de relevancia requerido. Por otra parte, el analisis matricial fue a su vez realizado para cada nivel de este arbol y el peso de los criterios y el significado de los numeros de cad a una de las matrices fueron estimados con base en las imagenes disefiadas inicialmente. En la trayectoria prospectiva los escenarios mantienen un rol fun damental en la fase normativa, basicamente en el disefio del futuro deseable 0 disefio idealizado. En la practica, la conformaci6n de esce narios alternativos puede tener un caracter complementario, pudiendose elegir uno 0 dos escenarios que permitan alcanzar la imagen perfilada, estimandolos como estrategicos y normativos. A traves de modelos dinamicos de simulaci6n puede conformarse 10 que se conoce como escenario variable. En este sentido, cuando el modelo es valido y pueden reflejarse en el tanto las condiciones ambien tales como las polfticas, represent a un gran apoyo para la toma de decisiones y la fase de factibilidad, ya que permite esbozar el alcance de los futuros factibles mediante una estimaci6n del grado en que los eventos y situaciones presentes vayan a influir -probablemente- en la trayectoria futura. El desarrollo de escenarios permite concentrar la atenci6n en una perspectiva a largo plazo, sobre aquellas posibilidades que pueden ser consideradas en un analisis del futuro. Ilustra la interacci6n de diversos elementos, 0 bien identifica aquellos aspectos que pueden ser ignorados o relegados en otro tipo de tecnicas. Si bien es poco probable que la combinaci6n de eventos presentes en un escenario sea exacta, estos permiten contar con una serie de 107 Planning Assistance Through Technical Evaluation of Relevance Numbers. Esta tt:cnica es empleada actualmente como una herramienta de pron6stico tecnol6gico.
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PLANEA06N PROSPECJ1VA
imagenes en las que los valores y las variables cualitativas son en fatizados.
F) EvALUACI6N TECNOL6GICA.
En este campo confluyen el anaIisis de sistemas, la investigaci6n del futuro y las ciencias polfticas y sociales. Su prop6sito es apoyar la toma de decisiones a traves de la anticipaci6n y el analisis de las consecuencias sociales de una nueva tecnologfa, nuevos usos de una tecnologfa exis tente 0 de cambios significativos en el rango de empleo de una deter minada tecnologfa. La evaluaci6n tecnol6gica se inicia considerando los beneficios y costos planeados de la tecnologfa, los cuales son rna teria del analisis de sistemas y de la investigaci6n de operaciones, pasando a interesarse por la anticipaci6n de impactos no propuestos 0 planeados del desarrollo tecnol6gico sobre los sistemas y procesos econ6micos, ambientales y conductuales. Es decir, rebasa los estudios de costos y de ingenierfa, para observar que mas puede suceder en la obtenci6n de un objetivo inmediato, en el marco del costo social (repercusiones en la familia, en la polftica, en las relaciones bilaterales y/o multilaterales, etc.).
Perfil del procedimiento. La evaluaci6n tecnol6gica no tiene una metodologfa propia, esta ha venido estructurandose a partir de diversos jrupos de trabajo que mantienen una aproximaci6n analftica similar 08. Pueden sefialarse cinco grandes pasos: 1. Definici6n de las tareas a evaluar (descripci6n de la tecnologfa). 2. Desarrollo de las condiciones de la situaci6n social. 3. Identificaci6n de las areas de impacto.
108 Han aportado numerosos elementos las Academias Nacionales de Ciencias e Ingenieria, la Corporaci6n Mitre a trav6> de Martin Jones, y Louis Mayo con el Programa de estudios sobre poHticas de ciencia y tecnologfa de la Universidad George Washington.
i, C6MO DESARROLlAR
Los FUTUROS ?
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Estos tres pasos requieren de una interacci6n sucesiva y exhaustiva. La investigaci6n del porvenir es basica, dado que es un am'ilisis anticipatorio. Este marco contextual debe brindarse en terminos de las condiciones sociales en un tiempo futuro, en el cual habn'in de manifestarse los impactos. 4. Evaluaci6n de impactos por probabilidad, alcance, magnitud, direcci6n y duraci6n. Dado que existen numerosos factores no susceptibles de cuantificaci6n, pueden utilizarse otras tecnicas donde se incorpore la opini6n de grupos diversos. 5. Identificaci6n de acciones posibles y opciones politicas.
Comentarios. La evaluaci6n tecnol6gica puede ser considerada como tecnica mixta, ya que engloba tanto los juicios y opiniones de especialistas como estudios formales y rigurosos. Para ella es necesario emplear tambien otras tecnicas: matrices de decisi6n, delphi, escenarios, modelos causales, entrevistas, amllisis de valores, etc. Ademas, se apoya la tom a de decisiones sobre innovaciones tecnol6gicas, brindando una visi6n holfstica del alcance surgido a partir de la introducci6n de una nueva tecnologfa 0 de cambios. Asimismo, la calidad de resultados se encuentra condicionada al tipo de informaci6n a la que se tiene acceso. Finalmente, si bien este tipo de analisis es empleado con mayor frecuencia en el campo industrial, no habrfa que desechar su aplicaci6n en otros ambitos. Por ejemplo, en el area educativa se han integra do computadoras a las aulas, sin considerar sus repercusiones en la sociedad yla necesidad de esta de anticipar una serie de problemas a los que habra de enfrentarse.
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PLANEACl6N PROSPECTIV A
G) TKJ 109.
Shumpei Kobayashi desarrollo en Japon esta tecnica, a partir de la correspondiente a la identificacion de problemas, denominada KJ cuyo creador fue el antropologo Jiro Kawakita. Esta tecnica busca la solucion de un problema, estableciendo un objetivo comun - al que el autor denomina "estandarte"- que permita al grupo transformarse en un equipo, al encaminar los esfuerzos per sonales hacia una meta compartida. AI igual que el Delfos, este recurso es Util para organizar la participacion permitiendo una discus ion abierta sobre diversos aspectos del problema considerado. Es una tecnica creativa, sistemica y participativa que puede promover el compromiso de los participantes en un proceso de canlcter normativo.
Perfd del procedimiento. 1. Formacion del grupo de trabajo. En el debenln participar, cuando menos a nivel de representantes, los mas afectados por el problema o asunto a tratar. Se recomienda que no sean mas de 10 personas. 2. Realizacion de consultas individuales. EI moderador 0 coordinador hace la pregunta basica, de conformidad con los propositos del estudio. Cada participante anota en una tarjeta las respuestas que considere relevantes (est as no deben exceder de cinco). 3. Ejecucion del intercambio. Cada participante distribuye sus tarjetas entre los demas, quienes deberan darles lectura para familiarizarse con su contenido. 4. Agrupamiento de tarjetas. A partir de la lectura para el grupo, estas van conjuntandose conforme a las relaciones visualizadas por los participantes. 5. Elaboracion de sfntesis. Cada grupo de tarjetas se coloca en un sobre; estos son repartidos entre los participantes, quienes leer an su 109 Esta secci6n se basa en el trabajo realizado por Lara, F, "The TKJ technique for par ticipatory, planning", Cuaderno Prospectivo 6A, Fundaci6n Javier Barros Sierra, Mexico, abril, 1977 y Sachs, W, Diseno de un futuro para elfuturo, op cit.
1. C6MO DESARROLLAR Los FuTuROS ?
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contenido y propondnln la esencia comun entre elias en forma sintetica. 6. Dialectica e interacciones. Cada miembro del grupo procedenl a leer su sintesis y las tarjetas que Ie dieron origen. Este sera el punto de partida para la discusi6n y acuerdo, hasta elaborar la sintesis definitiva, la que se escribira en el dorso del sobre correspondiente. Estos sobres volveran a repartirse entre los participantes, repitiendose las fases 3, 4, 5 y 6 hasta que queden solamente dos 0 tres agrupamientos conformando el resultado final. 7. Presentaci6n grafica de resultados. Pueden mostrarse a traves de un cuadro sin6ptico, de un organigrama 0 con el diagram a de Kawakita.
Comentarios. La tecnica permite alcanzar soluciones participativas, a mas de lograr la integraci6n del grupo participante y el compromiso personal. Ademas [omenta un proceso de convergencia-divergencia ya que el grupo inicia su trabajo con una amplia gama de opiniones sobre la misma materia hasta alcanzar en forma interactiva un punto de vista sintetico. EI TKJ es, una tecnica flexible que puede ser empleada indistinta mente en una 0 mas de las etapas de soluci6n de un problema, intro duciendo las adaptaciones que el caso requiera. Una de las limitaciones puede ser la disponibilidad de tiempo de los miembros que conform an el grupo. En prospectiva esta herramienta puede ser muy util tanto para la identificaci6n de problemas futuros como para el establecimiento de cursos de acci6n en una perspectiva a largo plazo.
H) MATRIZ DE IMPACTOS CRUZADOS.
La tecnica fue disefiada por T. J. Gordon yO. Helmer y probada por el primero y H. Hayward en 1968. Surge de la consideraci6n de que diversos metod os para el estudio del futuro poseian una limitaci6n basica al estimar eventos y tendencias en forma aislada, proyectandolos uno por uno sin referencia explfcita a su posible vinculaci6n e influencia. EI objetivo de la "matriz" es estudiar los efectos de diversos elementos sobre la probabilidad de ocurrencia de un even to, asi como el impacto 0
126
P"LANEACI6N PROSPECTIV A
consecuencia que est a pueda tener en otra serie de eventos 110. Ademas, analiza las diversas cadenas de impacto que un determinado evento mantiene sobre otro(s) y determina su efecto global. EI tiempo, el efecto y la fuerza constituyen los componentes basicos a considerar. EI primero se refiere a si el evento A es anterior 0 posterior a B. EI efecto engloba las siguientes cuestiones: les A una condicion necesaria y/o suficiente para que B ocurra? , lcual es la relacion entre Ay B?, lpositiva 0 negativa?, lA incrementa 0 retrasa la probabilidad de B? La tercera se entiende como el grado de influencia (fuerte 0 debil) entre eventos. Perfd del procedimiento 111.
1. Determinacion de los eventos a incluirse en el estudio.
2. Estimacion de la probabilidad inicial de cada evento y de la proba bilidad condicional de cada par de eventos. 3. Realizacion de una "corrida" para calibrar la matriz. Implica la selecci6n aleatoria de eventos para comparar su probabilidad con la de un numero aleatorio y calcular su repercusion sobre los demas eventos como resultado de la ocurrencia 0 no ocurrencia del evento elegido. 4. Ejecucion de pruebas de sensibilidad con la matriz. 5. Evaluacion de resultados. Comentarios.
Esta tecnica puede ser empleada en un ejerclclo de naturaleza cualitativa en donde las probabilidades son otorgadas de acuerdo con el conocimiento y opinion de los involucrados; es mas conveniente cuando el numero de eventos es limitado y si es con propositos educativos. Por 110 Hudspeth, Delayne, '''The Cross Impact Matrix", en Hencley, Stephen y Yates, James, Futurism in &I,/cation, op cit, p. 115. 111 Miklos, TomJls (et al), Documento institucional, Fundaci6n Javier Barros Sierra, Mexico, 1983. Catalogo de Metodologia Prospectil'a aplicada a fa educaci6n. Ficha de Impactos Cruzados.
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i. C6MO DESARROLLAR Los FuTuROS ?
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otra parte, puede usarse como apoyo para la elaboracion de escenarios Delphi, 0 bien de un amilisis Monte Carlo. Helmer y Gordon afirman que esta matriz puede lIegar a ser una importante herramienta para clarificar las relaciones entre los eventos futuros y para determinar las implicaciones posibles de polfticas alternativas y/o de su impacto en situaciones externas a elIas. La matriz de impactos cruzados representa un buen medio para mejorar la comprension sobre la complejidad de las interacciones entre los eventos seleccionados. Asimismo, estimula a los tomadores de decisiones a examinar su abanico de opciones.
I) INSUMO _ PRODUCTO 112.
Dentro de las tecnicas descriptivas de modelacion mas importantes se encuentra la matriz insumo-producto, una forma relativamente sen cilIa de describir un sistema mediante el esquema de "entrada transformacion-salida". Si bien la tecnica surge en el campo de la economfa, sus aplicaciones se han extendido a otros campos cuyos componentes 0 fenomenos pueden ser expresados en terminos similares. Por ejemplo: comercio internacional, movimientos migratorios, estructura ocupacional, calidad de la vida urbana, y cambios en la estructura productiva, entre otros. Aunque los orfgenes de esta tecnica pueden encontrarse en el trabajo de Quesnay (1758) yen la teorfa del equilibrio general de Walras (1877), Wassily Leontief es considerado como el padre del enfoque moderno del insumo-producto. Esta tecnica permite "estudiar la estructura de las interrelaciones existentes entre las diversas partes de un proceso real 0 imaginario y medir las interdependencias tanto de los elementos de entrada (in sumos~ entre sf, como de estos con los elementos de salida (produc lOS)" 1 .
La tecnica ha recibido multiples aportaciones: existen modelos simples y dinamicos, la introduccion de la matriz rectangular de insumo producto, la cual esta diseiiada para recibir informacion detallada en
es,
co, tos
112 Esta secci6n se basa principalmente en G6mez Flores, J, "La tecnica del insumo-producto", Clladernos Prospectivos 7A, Fundaci6n Javier Barros Sierra, Mexico, agosto, 1977. 113 G6mez Flores Jose, op. cit., p. 2.
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PLANEACl6N PROSPECTIVA
cuanto a los coeficientes de insumo, el procedimiento RAS para ac tualizar tab las de insumo-producto, etc.
Perfd del procedimiento. Dado el objetivo de la guia, s610 se mencionanin las caracteristicas procesuales del modelo simple. Este modelo se inicia con la determinaci6n de la estructura de los insumos y de los nexos de las demand as intermedias con las demandas finales hasta akanzar, a traves de transformaciones matematicas, situaciones de equilibrio entre las demandas totales y l~s cantidades disponibles de oferta de los diferentes productos. Cabe decir, adem as, que la matriz de transacciones es justamente el punto de partida para la elaboracion de cualquier modelo de insumo producto, ya que sintetiza directamente la informacion fundamental del flujo de bienes y servicios entre los sectores y de los vinculos entre produccion y consumo intermedio y final.
Comentarios. Junto con tecnicas de programaclOn lineal y modelos macroeconomicos apoya la eleccion de alternativas y la prediccion de acontecimientos futuros. Aunque la idea global es simple, los detalles involucrados en la tecnica la hacen compleja. Sin embargo, una de sus limitaciones es que se basa en el supuesto de que cad a sector produce unicamente un tipo de salida. Otra critica es que la estructura matematica de las matrices no engloba economias de escala. Por otra parte, es recomendable emplear el esquema insumo-produc to como primera aproximacion a la realidad. Cabe mencionar que si se trata de la planeacion de cam bios, esta tecnica debe complementarse con las denominadas de optimizacion, con el proposito de obtener aplicaciones practicas de mayor alcance.
i, C6MO DFSARROLLAR
Los FuTuROS ?
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J) MODELOS DE SIMULACI6N 114.
Los modelos son representaciones de sistemas y pueden ser ffsicos 0 abstractos; estos ultimos pueden subdividirse en descriptivos 0 formales, matematicos 0 informaticos, estaticos 0 dinamicos. En ciencias sociales la elaboraci6n de modelos requiere, como herra mienta de descripci6n del problema, de la modelaci6n, la cual es un apoyo tecnico compuesto por un conjunto de metodos, conceptos y lenguaje que permiten formular, rapida y correctamente, el problema.
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La simulaci6n es una "herramienta que consiste en un conjunto de recursos informaticos que permiten la construcci6n, pruebas, validaci6n, soluci6n (matematica y/o algorftmica) y analisis de un modelo dinamico formal" 11'5. La representaci6n de modelos de simulaci6n puede llevarse a cabo bajo esquemas determinist as y no deterministas, descriptivos y continuos o combinados. En prospectiva, el papel de estos model os es indicativo -no predic tivo- de una serie de opciones futuras, sean estas deseables 0 indesea bles, valorando adem as los efectos de dichas alternativas.
Per[d del procedimiento. En el marco de analisis de sistemas, la simulaci6n tiene 3 etapas:
la
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1. Analisis cualitativo del problema.
2. Formalizaci6n (Inc1uye la modelaci6n). 3. Tratamiento segun las reglas definidas.
lC
se
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ler
Rivera desglosa las etapas de un estudio prospectivo con simulaci6n,
e1 cual se presenta en forma sintetica. 114 Esta secci6n se basa en Rivera Eduardo, "La simulaci6n en la prospectiva", Cuaderno Prospedivo 14A, Fundaci6n Javier Barros Sierra, M6tico, septiembre, 1977 y "Estrategias metodol6gicas para modelos de simulaci6n en prospect iva", Cuademo Prospectivo 21A, Fundaci6n Javier Barros Sierra, M6tico, agosto, 1978. 115 Rivera, Eduardo, op. cit., p. 4.
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PLANEACI6N PROSPECTIV A
A partir de la definicion de objetivos, de la construccion de escena rios, de la delimitacion del sistema focal y del medio ambiente y de la determinacion del nivel de agregacion, en el modelo se continua con el orden siguiente: - Amilisis de la estructura, identificacion de variables de estado, variables significativas, exogenas, construccion del diagram a de las relaciones entre variables y la introduccion de variables inter mediarias y auxiliares, las cuales provocan el complemento causal de la estructura relacional. - Seleccion de la tecnica de modelado y simulacion de confor midad con los propositos y naturaleza de variables y su agregacion (aleatorias, colas, probabilfsticas, procesos de acumulacion). Se selecciona el formalismo de base ( determinis ta, probabilfstico, discreto, continuo). Las tecnicas de simulacion dependeran del software disponible. - Modelacion, esto es, la formulacion de la estructura y la programacion de las relaciones que describen el modelo. - Cuantificacion de para metros, interviniendo en las relaciones y en la determinacion de las condiciones iniciales y las res tricciones del modelo. - Prueba del modelo, 10 cual implica formular, programar y corre gir el programa de computadora y hacer las pruebas de validacion, consistencia, convergencia, sensibilidad, etc. - Validacion del modelo con base en aspectos teoricos, practicos, estadfsticos y matematicos. Verificar el modelo y establecer controles.
Comentarios. En prospectiva, los modelos de simulacion pueden emplearse tanto para proyectar el futuro logico como para hacer una estimacion de la sensibilidad del futuro hacia diversos cambios. Una de las limitaciones principales de la simulacion es que no brinda resultados generales sabre
l COMO OESARROLLAR Los FUWROS ?
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todo el sistema; sin embargo, sf permite la comprension, el amllisis y la crftica de los mecanismos dimlmicos.
K) PROYECCI6N.
Las tecnicas de proyeccion 116 y de extrapolacion, permiten la conformacion de visiones futuras que se darfan de mantenerse la situacion actual sin variaciones. Angulo sefiala que estas tecnicas con sisten principalmente en inferir una can tid ad yio valor mas alia del rango conocido, por medio de hipotesis derivadas de datos u observaciones conocidas. Las tecnicas cuantitativas de proyeccion son aquellas que, con base en una serie de valores observados y de acuerdo con determinadas reglas, derivan valores futuros. AI seleccionar las tecnicas de proyeccion es necesario considerar los siguientes puntos: - Existencia yio disponibilidad de datos. - Horizonte de tiempo. - EI patron de comportamiento de los datos y tipo de modelo. Ajuste de datos.
Perfd del procedimiento. La manera simple de lIevar a cabo proyecciones de referencia es a traves de la extrapolacion de variables hacia el futuro. Primero se estudia una variable que describe la realidad con el fin de analizar y descubrir la tendencia de su evolucion en cI pasado, para luego computar los valores futuros bajo el supuesto de continuidad de la tendencia. 116 El apartado se basa en Angulo Rayo, Tecnicas cllanJitativas de fa prospectiva del desarrollo nacional, en Sachs, Wladimir M, Tecnicas para fa pfaneacion prospectil'Q del desarrollo naciona~ Fundaci6n Javier Barros Sierra AC, documento institucional, Mexico OF, 1976, p. 20-32.
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PLANEACl6N PROSPECITV A
Las relaciones mas comunmente empleadas para proyecciones son: tendencia lineal, logarftmica, cuadratica y asintotica. Angulo sefiala, ademas, otro tipo de proyecciones: tasa de crecimiento constante, analogfas, correlacion con tendencias anteriores, sfntesis de tendencias correlacionadas y analisis de procesos competitivos.
Comentarios. Las proyecciones representan una primera aproximacion sistematica de un fenomeno para el cual el tiempo no es neutral; permiten rebasar las visiones intuitivas al otorgar un valor numerico 0 un orden de magnitud a las recurrencias empfricas. En prospectiva, con estas herra mientas puede obtenerse un panorama del futuro logico. La limitacion se encuentra en que se basan en el supuesto de que las variables no estan relacionadas, 10 cual es una falacia. Sin embargo, esta falta de realismo no implica que no sean utiles, ya que contribuyen a valorar ciertas facetas de la problematica estudiada. Las proyecciones de tendencia -mas que los modelos proyectivos dinamicos- son sencillas, requieren de poco tiempo y esfuerzo y producen resultados inmediatos. En el caso de Mexico, el tipo y calidad de la informacion constituye con frecuencia una limitante para las proyecciones.
3.3 CONDICIONES P ARTICULARES PARA EL DESARROLLO DE EsTUDIOS PROSPECTIVOS.
En la practica, dichos estudios se enfrentan a multiples y muy diversos elementos que condicionan y matizan su desarrollo. Estos pueden centrarse en dos pIanos: por una parte, los referidos al acceso y dis ponibilidad de instrumentos y herramientas, y por otra, los vinculados a patrones de conducta prevalecientes. A continuacion se enuncian aquellos que se presentan en Mexico y que -salvo algunas excepciones pudieran ser generalizables a otros pafses en desarrollo. En estos la "informacion", constituye el "talon de Aquiles" de los estudios prospec tivos, ya que es mucho menos confiable que en los pafses llamados desarrollados por las contradicciones en que incurre, aun cuando provengan de la misma fuente. Ademas, muchos indicadores crfticos se encuentran limitados a series temporales muy breves, e incluso solo pueden ser obtenidos a traves de inferencia directa.
l C6MO DFSARROLIAR Los FlJruROS ?
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Aunado a 10 anterior, generalmente las instituciones no estan dis puestas a permitir el acceso a sus bancos de datos; a mas que a menudo, las personas asocian el poder del que gozan y la permanencia en su trabajo, con la informacion confidencial 0 privada que posean. La informacion se encuentra sujeta a manipulacion poiftica, y el"contacto politico" constituye, frecuentemente, el unico medio para conseguirla. A este respecto, algunos comentan que en Mexico no cuenta tanto el "know how" (saber como se hace) como el"know who" (saber quien 0 con quien se hace). La importante es pues, quien solicita la informacion yquien es el inform ante. En esta perspectiva, cabe sefialar que uno de los subproductos de los estudios prospectivos, y del futuro en general, consiste precisamente en la base de datos que genera. La busqueda de datos historicos, los tratamientos estadfsticos y la elaboracion de indicadores, encierran gran riqueza para los pafses en desarrollo. Por otra parte, la recopilacion, la selectividad y el manejo de la informacion, aunados con el espfritu innovador de estos estudios, facilita desembocar en indicadores mas significativos y relevantes que los que se emplean actual mente. Si se acepta que la prospectiva desempefia un papel crucial como herramienta en la organizacion de un esfuerzo colectivo, y que valora la participacion como un elemento primordial, habra que considerar que en el pafs no existe la tradicion de una toma de decisiones participativa. Ramfrez y Angulo 117, investigadores en el campo de la prospectiva, sefialan que hay 3 tipos de temores relacionados especfficamente con la participacion en el marco de la planeacion. a) Falta de participacion de los sectores mayoritarios en la toma de decisiones en general y en la determinacion -si existe- de los futuros en particular. Esto se debe a la ausencia de una opinion publica informada; cuando esta llega a aparecer, no es tomada en cuenta por los tomadores de decisiones. El temor -indican los autores- proviene de creer que si la gente participa en el proceso habra anarqufa y caos.
b) Confusion entre la planeacion y diversas doctrinas poiftico-sociales, pues se arguye que no se debe planear aquello que "las fuerzas libres del mercado, solucionan de un modo mejor". 117 Ramfrez, Francisco y Angulo, Rayo, Prospectiva y Planeacwn en Mexico, op. cit., p. 17.
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PLANEACION PROSPECllV A
c) Intereses polfticos de grupos especificos en disputa por los instru mentos de poder. Estos intereses generan presiones sobre los tomadores de decisiones. Una yariante de esta restriccion polftica puede ser el "estilo de gobernar (del presidente)", dadas las caracteristicas del poder presidencial en Mexico. Habria que anadir a esto, dos posibles riesgos: por un lado, el que la participacion se pueda convertir en un instrumento polftico en donde se realice la consulta, aun cuando las decisiones esten ya tomadas, transform an dose en un ejercicio artificial y enganoso; por otro, no ser conscientes de las condiciones y restricciones propias de un proceso participativo. En el pais, si bien se han iniciado acciones para prom over la participacion, aun son pocos los resultados; por ejemplo, el escaso intercambio que existe entre los diversos sectores, se debe mas a las relaciones informales 0 de amistad entre funcionarios, que a un sistema participativo como tal. Si se considera la prospectiva como "un ingrediente esencial de la planeacion"U8, habra que revisar la forma peculiar de lIevar a cabo este proceso, para encontrar las mejores formas de efectuar los estudios de futuros. AI respecto, hay necesidad de promover un cambio de actitud hacia la planeacion. Motivar a las personas, grupos e instituciones a considerarIa como un proceso que trasciende el campo de la programacion, es sin dud a un desafio, sobre todo si se toma en cuenta el arraigo de esta percepcion y eI conjunto de presiones a las que se yen sometidas las diversas instancias, para obtener resultados inmediatos y cuantificables de los proyectos implantados. En Mexico predomina eI concepto inmediatista de la planeacion, pues los plazos que se contemplan son casi todos de un ano. Es posible que debido a esto la idea de programar equivalga a presupuestar y no tanto a planear 119.
118 Rosenbluelh, Emilio, "Planeaci6n Educaliva", Cuadenws de Planeaci6n Universilaria, UNAM, M6cico, 1980, p. 9. 119 Ramirez, Francisco y Angulo, Rayo, op. cit., p. 7.
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C6MO DESARROLLAR
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Bajo los enfoques recientes, los metodos y tecnicas utilizados en planeacion son casi en su totalidad cuantitativos, de tipo econometrico o de programacion lineal.
Asr, la situacion de la planeacion 120 pudiera perfilarse de la siguiente manera: o La prioridad de la planeacion se centra en la solucion a problemas de orden cuantitativo. o Existencia de reaccion mas que de prevision y creacion. o Brecha cada vez mayor entre la planeacion y la operacion.
o Escasa participacion y comunicacion. o Tendencia a la centralizacion. o Dificultad para armonizar la planeacion con tare as de control administrativo y financiero y con estructuras organizacionales poco flexibles. o Desconocimiento 0 indiferencia hacia el proceso y producto de la planeacion. o La planeacion estrategica tiende a fluir de arriba hacia abajo y la tactic a a la inversa, con pocos puntos de contacto y basicamente de Indole administrativa. Todos estos factores, si bien dan una vision global del estado del arte de la planeacion, constituyen sin duda condiciones a ser consideradas en los estudios prospectivos. Relacionado con ello, se detecta tambien el predominio de 10 in mediato sobre 10 mediato, 10 cual hace que la prospectiva implique para algunos, una inversion y una accion poco rentables. Habra entonces que brindar a los tomadores de decisiones la gama de posibilidades de estos 120 Se da un especial enfasis al estado que guarda la planeaci6n en el Sector Publico, aunque desafortunadamente puede extenderse a otros sectores de 1a sociedad.
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PLANEACI6N PROSPECTIV A
estudios, aSI como el cankter subsidiario del largo, mediano y corto plazos. La continuidad es otro de los factores que condicionan dichos es tudios. Dadas las caracterfsticas de las organizaciones, el desarrollo de la planeaci6n prospectiva esta centrado en la permanencia de los direc tivos y en el apoyo polftico con el que se cuenta. Si bien esta descripci6n es mas ilustrativa que exhaustiva, brinda un panorama general a aquellos interesados en el desarrollo de estudios prospectivos y sobre todo invita a la reflexi6n y a la acci6n. En con secuencia propone la constante busqueda de alternativas que permit an valorar y promover la prospectiva como una actitud primordial en nuestro pals. Finalmentecabe destacar que, para el desarrollo de estudios prospec tivos y con el prop6sito de evitar errores en diagn6sticos estrategicos, M. Godet (1989) en su reciente articulo "Effective Strategic Manage ment: the prospective approach", publicado en Technology Analysis and Strategic Management, plantea diez recomendaciones basicas, mismas que a continuaci6n se presentan:
1. I1uminar la acci6n presente a la luz del futuro posible, multiple e
incierto. Como se ha sefialado, el futuro no debiera ser visto como una simple lfnea determinada por la continuidad del pasado. El futuro 'es multiple e indefinido. La pluralidad del futuro es explicada yexplica los grados de libertad de la actividad hum ana. En un mundo carac terizado por la creciente incertidumbre y la presencia de discon tinuidades y rupturas, no habra que esperar la aparici6n de desastres, crisis 0 emergencias para promover divers as acciones.
2. Adoptar una visi6n global y sistemica. El pensamiento prospectivo debe necesariamente ser global. Diffcilmente existen problemas aislados, por el contrario, en estos momentos somos testigos de una creciente interdependencia de problemas, por 10 cual no podemos esperar soluciones mas que
~ COMO DESARROLLAR
Los FlITUROS ?
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totales. Mas aun, la complejidad de los factores, su interaccion y la necesidad de ubicarlos en una perspectiva global hace el anal isis particularmente diffcil. Por ella es recomendable el empleo de tecnicas y metodos inspirados en el analisis de sistemas, ya que permiten la integracion de los procesos, riesgos, conflictos, etc.
3. Consideracion de elementos cualitativos y las estrategias de los actores. Es necesario incorporar elementos cualitativos como planes, com portamiento de los actores y aspectos socio-culturales. Esta consideracion cualitativa debe ser priorizada, revirtiendo el esquema caracterfstico de los clasicos modelos econometricos en los que no es posible incorporar parametros cualitativos 0 no cuantificables. Ello no significa que la estadfstica 0 la modelacion deban ser relegadas, simplemente que deben ser empleadas con precaucion. En lugar del uso de modelos para determinar variables, en prospec tiva se inicia con la conformacion de escenarios, a fin de construir modelos apropiados que represent en los desarrollos que se desean explorar. En otras palabras, hay que someter los modelos a la realidad y no al reyes.
4. Hacer uso de las lecciones del pasado y no subestimar los factores inerciales. Un buen estudio prospectivo implica casi siempre un esfuerzo con siderable de analisis retrospectivo y reflexion. Este "ver hacia el pasado", es una tarea diffcil ya que implica una labor de reconstruccion y el manejo de informacion "controvertida", ya que un solo hecho puede ser lefdo por los involucrados, en una gran diversidad de maneras. Por otra parte, hay que considerar que las grandes organizaciones se caracterizan por una fuerte inercia, 10 que significa que a menos de que se presenten discontinuidades, los cambios son notablemente lentos. La anterior lleva a promover la preparacion para los cam bios, de forma anticipada.
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PI .ANEACI6N PROSPEC11V A
5. Interpretar la informacion a la luz de los juegos de poder.
La luz nos ciega si la miramos desde una corta distancia. Por ello, en prospectiva hay que situarse desde los puntos luminosos del presente y en el conjunto de informacion, donde los asuntos secun darios dejan ya de ocultar 10 esencial. En esta perspectiva la informacion debiera a veces ser entendida como un juego de declaraciones, en el cual, como en el poker, "el bluff' es a menudo mas importante que la realidad. La informacion sobre el futuro, al igual que la del presente 0 el pasado son un extrano producto, su comunicacion e intercambio no constituyen procesos libres, ni neutrales. 6. Desconfiar de la "sabiduria" recibida.
Las ideas de moda 0 costumbres del presente, deben ser con sideradas con cierta desconfianza, ya que, generalmente, son fuente de error en el analisis y en el pronostico. Para ver las cos as clara mente y solicitar los datos adecuados, el investigador no debe vacilar en pensar diferente, contra la corriente, aun si esto implica disgustarse con otros. Es necesario mantener una actitud crftica y de busqueda. 7. Contar con el cambio social para permitir el cambio tecnologico.
Para la mayor parte de las empresas la pregunta ~crisis 0 cambia estructural? constituye una interrogante habitual y a veces sin sen tido alguno. Sin embargo, las situaciones crfticas son resultada generalmente de la incapacidad de la organizacion para hacer que sus estructuras, modos de conducta y normas se desarrollen con cambios en 10 polftico, tecnico, economico y social. En realidad hay pocos cambios sin crisis, ya que son. pocos los sistemas capaces de autotransformarse anticipadamente. A menudo, es en las estructuras, comportamiento y calidad del per
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sonal donde se debiera buscar, para entender la situacion de las organizaciones con problemas. Si esto no fuese cierto, lcomo podrfa explicarse el hecho de que otras companfas logren exitos enfrentando la misma problematica en su mercado y en el entomo? Lo anterior lleva a considerar la impor tancia relativa de las situaciones tecnicas, economicas y financieras en las estrategias de desarrollo. En concreto, cualquier altemativa basada exclusivamente en la mo demizacion tecnologica, parece cad a vez mas, estar destinada al fracaso. Su principal deficiencia es desviar la atencion de los problemas reales de competitividad -los cuales son de naturaleza socio-organizacional-. La cuestion fundamental entonces, no es tanto eI nivel de inversion material como su efectividad. Hay que enfatizar tanto la capacitacion y el desarrollo del personal como la investigacion. 8. Transformar estructuras y comportamiento.
Los cambios del entomo requieren una mayor capacidad de respues ta y f1exibilidad, cualidades que dependen fuertemente de las estruc turas. En est a perspectiva, las estrategias no solo tendran que adaptarse al desarrollo del entomo sino anticiparse. Hay que considerar aquf que la inercia estructural genera lentitud en este proceso de adaptacion. Bajo este enfoque, el futuro, segura mente pertenecera a aquellas estructuras f1exibles y proyectos autonomos. Esta tendencia hacia la apropiacion de la organizacion por los propios individuos y grupos, demanda nuevas cualidades por parte de los trabajadores y directivos. Cabe destacar que, para algunas organizaciones en dificultades, eI naufragio 0 desastre puede atribuirse mas a las deficiencias en la direccion y administracion intemas que a la intensidad de la problematica extema. Ello implica que los colaboradores de una companfa 0 institucion deben sufrir
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PLANEACl6N PROSPECTIV A
una genuina "revolucion" en el sentido de basar su autoridad en la eompeteneia, eapacidad de animacion y promocion.
9. Movilizar la inteligencia de la organizacion. La productividad por sf sola no es garantfa de eompetitividad. La calidad y la innovacion son elementos que tambien se requieren y que dependen principalmente, de la eonducta, iniciativa e imagina cion de eada colaborador, a todos los niveles de la empresa. Frente al cambio, parece que, aun poseyendo una vision prospectiva y una intencion estrategiea, no es sufieiente para lograr la com petitividad y la exeelencia. Hace falta un tercer elemento: la movilizacion colectiva, 0 partieipaeion. Los ejercicios de "movilizaeion per se" tampoeo son suficientes para asegurar el desarrollo. La participacion debe concebirse y situarse como una funcion de trabajo neeesaria para el futuro, a fin de eludir peligros y aprovechar oportunidades. La vision prospectiva, la resolucion estrategica y la movilizaei6n colectiva, eonstituyen las tres reglas de oro de esta cultura (estrategiea), en la cual yace la fuerza de las organizaciones que estan a la vanguardia de la excelencia. Si se earece de alguna de estas tres dimensiones, la organizaeion sera: "como un barco sin rumbo, un area 0 bien solo una tripulaci6n integrada, que no alcanzara el puerto (objetivos y fines), ya que zozobrara en las aguas turbulentas que eaeran por la proa".
10. Considerar los metodos como herramientas para la reflexion y comunicacion. La imperfeceion de las herramientas, la inexaetitud de los datos y la subjetividad de las interpretaeiones, son realidades inevitables que nos inducen a optar por una aproximaeion plural y complementaria. EI principal objetivo de los metodos no es solo el proveer resultados,
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sino ser tambien una ocasion para impulsar un pensamiento estruc turado y una comunicacion clara e inteligente sobre un tema dado.
Asf, hay que enfatizar que 10 mas importante en un estudio no es el reporte de resultados, sino aquello que ha sucedido en las mentes de los involucrados en el proceso.
TERCERA PARTE Capitulo 4 Hacia una nueva dimension de los estudios prospectivos
Como ya se comenta existe una sensacion de crisis entre los futuris tas; aun mas, para muchos se esta dando la decepcion J Jegradacion de los estudios del futuro en generaL Quizas esto se deba, al menos en parte, al boom de los setentas y principios de los ochentas, que, si bien promovio el surgimiento de investigadores y una gran riqueza metodologica, tambien impulso la aparicion de los " charlatanes del futuro" con su consecuente repercusion en validez y confiabilidad. Por otra parte, el imp acto de estos estudios ha aparecido como poco sig nificativo en cuanto a su influencia en la configuracion social, esto a pesar de la seriedad y publicidad de trabajos como "Megatrends", "The Global 2000", "Limits to Growth" y diversos proyectos nacionales (Japan 2000, China 2000, Polonia 2000, etc.). Ante esto, la pregunta que surge inmediatamente es i.cmll es entonces el futuro de los estudios del futuro? Si la prospectiva postula la apertura y anticipacion al futuro, debe en sf misma estar en constante desarrollo y mejoramiento, sobre to do construyendo su propio futuro. Para ello, la prospectiva habra de redimensionarse, enriquecerse y adoptar un rol distinto.
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PLANEACl6N PROSPECITV A
Dada su complejidad, e incluso la presencia de una contradicci6n te6rica, se desech6la idea de desagregar los componentes de la prospec tiva 0 bien de organizarlos de acuerdo con una estructura, ya que esto conducfa a un esquema artificial. Para lograr mayor claridad e impulsar allector a una reflexi6n sobre el futuro de las investigaciones y de los trabajos sobre el porvenir, se presentan cinco premisas basicas que, de acuerdo con el enfoque sostenido por los autores, habran de tefiir el desarrollo futuro de la prospectiva y su practica. La Prospectiva habra de constituirse en la infraestructura direccional de los estudios del futuro.
La noci6n basica de prospectiva, tIel atraer y concentrar nuestra atenci6n hacia el porvenir, imaginandolo a partir del futuro y no del presente", implica una forma singular de pensamiento. (fig. 11).
FIG. 11
ViAS DE APROXIMACION AL FUTURO SITUACION ACTUAL
FUTURO (1)
PROSPECTIVA
P
R E S E N
~ -------------.. -------------..
}
OTRAS APROXIMACIONES (PRONOSTICOS, PROYEC· ClONES, PREVISION, ETC.)
~(~
----------
FUTURO (3)
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HACIA UNA NUEVA DIMENSION DE Los EsruDlOS PROSPECIlVOS.
En tanto actitud hacia el futuro y deseablemente como una preparacion para la accion, la prospectiva se ubica en un ambito diferente a las alternativas comunes de aproximacion al futuro, trascen diendo los pianos metodologicos y tecnicos para erigirse como gufa orientadora y comprometida. Es hacia este eje conductor (fig. 12) donde habran de converger como lfneas alimentadoras las proyecciones los pronosticos, los cuales permitiran conocer el futuro probable 21 y enriquecer los futuros posibles. Aun mas, ese "mirar mas alia de la prospectiva; para iniciar su construccion hoy" involucra normas, valores y actitudes que confluyen no solo en el disefio del porvenir y en el establecimiento de estrategias globales, sino que permean el proceso constructor de ese futuro" dimensionandose incluso como una realidad.
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FIG. 12 PROSPECTIVA COMO INFRAESTRUCTURA
DIRECCIONAL DE LOS ESTUDIOS DEL FUTURO
FUTURO (DISENO)
P
R E 5
E N T
E
PROSPECTIVA
-
---------------_.
------
OTRAS APROXIMACIONES
(~---------.
-----------------
(3) FUTURO (CONSTRUCCI6N)
121 EI futuro probable denota acontecimientos que pueden suceder, es decir aquello sobre 10 que existen razones aparentemente suficientes para creer que determinados eventos se presentar~n en el futuro. V6tse Cap. 1, Inciso 1.3.
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PLANEACI6N PROSPECTIV A
Asf, adem as de conocer la trayectoria probable de los eventos, la identificacion de patrones y condiciones, a traves del empleo de tecnicas diversas, estimula la reflexion sobre el futuro, la mejor comprension del presente y la accion comprometida hacia el manana. En este sentido los estudios del futuro habran de asumir, no solo en la etapa de diseno del futurable -la cual es solo uno de los componentes en la trayectoria prospectiva-, sino en la construccion del porvenir, a la prospect iva como infraestructura direccional.
La practica prospectiva habra de desarrollarse aun mas en los tiempos de crisis. A pesar de la aparente -para muchos real y verdadera- contradiccion entre prospectiva y crisis, existen numerosos elementos para afirmar que es justamente en estos momentos cuando la prospectiva debiera jugar un papel preponderante. El futuro, en una epoca de crisis como la que la mayorfa de los pafses enfrenta, es vislumbrado casi exclusivamente como la "sobrevivencia". La perspectiva a media no 0 largo plazas 122 se ha visto oscurecida por preocupaciones inmediatas: desempleo, economfas en recesion, escasez de capital, cierre de industrias, falta de servicios a la poblacion y deterioro de la calidad de vida, entre otras. Actualmente existe una mayor incertidumbre sobre cuales son los problemas polfticos cruciales. La inquietud se relaciona con decisiones inmediatas, con intereses economicos y sociales mas crudos. A este respecto, Wallerstein hace la siguiente observacion:
"Can demasiada frecuencia la vitalidad de largo plaza se ve como una opcion adicional mas que como un ingrediente esencial de la supervivencia de carta plaza, y una busqueda a la que uno debe entregarse cuando las crisis de la supelvivencia han sido 'manejadas '. (Pero) las crisis son una pmte esencial y recun·ente de la vitalidad de
122 Las preocupaciones de finales de los sesentas y principios de los setentas, tend ian a ser de largo plazo, ya que el presente era relativamente seguro en una epoca de abundancia. Aunque al interior de los estudios del futuro se ha dado una revaluaci6n en este sentido, algunos tipos de analisis se han quedado enraizados en estas preocupaciones.
HACIA UNA NUEVA DIMENSION DE Los ESTIJDlOS PROSPECfIVOS.
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largo plazo; nunca son 'manejadas' en sentido absoluto, ya que al .. se crea una senee . d nuevas C/7.SLS .. ,,123 • la C/7.SLS resolvel' En concordancia, es ahora cuando las interacciones sociales son crecientes y la complejidad e incertidumbre se muestran como las cons tantes de nuestro tiempo. Por ella la prospect iva se presenta como una alternativa, en terminos de ofrecer un cierto grado de advertencia temprana 0 alertando sobre posibilidades futuras, es mas, como ya se ha seiialado, para permitir incIuso una mejor comprension del presente. A pesar de la preminencia otorgada por una buena parte de los tomadores de decisiones a la perspectiva a corto plazo, es necesario considerar las areas y sistemas estrategicos que impactaran la seguridad y bienestar futuros.
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Por otra parte resulta evidente que en tiempos diffciles, la imagina cion, la creatividad y la participacion surgen con un peso muy especial. lNo es acaso un momento en el que la prospectiva podrfa llevar a cabo aportaciones significativas?, i.Que es 10 que esta en juego al considerar solo el presente? i.La falta de comprension del presente no nos lleva a tomar decisiones precipitadas e incIuso contradictorias? La crisis economica, por ilusorio que pare-zca, lno podrfa brindarnos ciertas posibilidades? . Ahora bien, puede decirse que 10 que esta en juego a traves de la prospectiva es nuestra capacidad para inventar y construir un nuevo sistema social que permita la expansion de las posibilidades humanas. Esto es, que ofrezca a los seres humanos las oportunidades necesarias y adecuadas para la promocion y desarrollo de sus potencialidades. En esta Ifnea, louvenel 124 seiiala tres postulados caracterfsticos de 1a prospectiva: la libertad, el poder y la seleccion. EI primero, dado que el futuro no esta predeterminado sino abierto a una pluralidad de "posibles", se encuentra en eI dominio de la potencia e implica la voluntad, y sobre todo la posibilidad, de intervenir en eI camino de la Historia. Es administrar nosotros mismos el progreso, en vez de dejar su cuidado a fuerzas externas. 123
Wallerstein, Inmanuel, Economic cycles and Socialislpolicies, Futures, Vol 16, Num 6, diciembre, 1984, p. 579-585.
124 Jouvenel, Hugues. "Prospeciva, decisi6n y acci6n", Ponencia presentada en la Conferencia de Jablonna, Polonia, abril, 1977. (Traducci6n de Eduardo Rivera).
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PLANEACI6N PROSPECITV A
Con frecuencia se escucha 0 se lee sobre el cambio y su rapidez; empero, habrfa que anotar que cuando se habla de esta "aceleracion" 10 que realmente se esta implicando es que la presion ejercida sobre los tomadores de decisiones va creciendo con el tiempo. AsI, los problemas son examinados de acuerdo con la urgencia. Cada sistema de problemas es, por aSI decirlo, "inscrito en el orden del dIa"; ya cuando llegan a ser "apremiantes" esto es, cuando ya las cos as estan condenadas general mente al fracaso, donde ya no existe la posibilidad de eleccion, "es precisamente la prueba de la imprevision 10 que nos hace caer en el empirismo de la necesidad. Hay que evitar que esto suceda aSI, hay que interrogarse sobre las situaciones en formacion, cuando ellas aun son moldeables, antes que hayan tornado formas imperativamente restric tivas" 125. Ahora bien, si no hay discusion sobre el futuro y si no se reconoce la libertad, tampoco habra libertad de seleccion sin actividades de pros pec tiva y prevision. Cabe recordar que sin la vision del futuro, -sin una perspectiva a largo plazo- no existe una forma eficaz de enfrentar el cambio. Por otra parte, las imagenes del futuro deseable, las conjeturas y los futuros posibles son solo una parte de la prospectiva. Otro de sus atributos es propiamente la accion, la cuailleva a considerar el futuro no solo en el dominio de la incertidumbre, sino tambien en el ambito del "poder". 10uvenello expresa como "la facultad 0 fuerza del ser humano para intervenir en el curso de los eventos y de validar 10 que hemos con cebido". Sin embargo, destaca que esto no significa que cada hombre u organizacion tenga todo el poder para validar 10 que espera. Asimismo, indica la existencia de problemas de conjunto, de medios y de estructura social. El primero, por ejemplo, se refiere a la coexistencia de los protagonis tas y al ejercicio simultaneo de los poderes. Si el futuro depende del juego de los actores, lse esta reconociendo la posicion de feudos de poder? En este sentido, hay que recordar que uno de los productos surgidos de la participacion en un estudio prospectivo trae aparejada la 125
Jouvenel, Hugues, op. cit.
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preparacion de los participantes para que realicen acciones compatibles con el sistema disefiado, esa intencionalidad compartida desemboca en Ie integracion y en la conciencia del impacto de sus acciones, las cuales en conjunto propicianln la aproximacion a 10 deseado. En estrecha relacion se encuentra el tercer postulado de la prospec tiva: "la seleccion". El ejercicio del poder, tal y como se ha descrito, supone la existencia de ese objetivo comun y de un sistema de valores y de ideas. Es quizas aquf donde surgen numerosas interrogantes para los tomadores de decisiones: lcuales son aquellos valores que pueden considerarse prioritarios?, lestos se han redimensionado, desechado 0 relegado? Por ejemplo: si se aplica una encuesta para elegir entre empleo y algun factor relacionado Con la calidad de vida. (mayor numero de escuelas 0 una mejor atencion en los servicios de salud), quizas nos sorprenderfamos de que un buen numero de personas optara por el mantenimiento de su "trabajo".
El valor del empleo resulta entonces ser mayor que el de la calidad de vida. Esto solo puede explicarse en forma logica porque el primero parece mas inmediatamente amenazado que el segundo; lhay que hacer cambios al respecto?, lcomo hacerlo? lpuede acaso invertirse de manera autoritaria?, ldebe hacerse? ... Surgen aquf como elementos fundamentales los criterios de decision y los acuerdos institucionales. Ambos se encuentran, implfcita 0 explfcitamente, en la practica prospectiva. AI respecto nadie puede ya negar que los criterios y los acuerdos que orientan actualmente este tipo de decisiones son esencialmente de caracter polftico y economico v. gr. lque medidas habran de tomarse para obtener el beneficio economico maximo e inmediato?, lcomo hacer visible el impacto de las decisiones para lograr una permanencia en el status? Mientras estos criterios sean los unicos que precedan a la toma de decisiones, la introduccion de preocupaciones cualitativas y de largo plazo sera compleja. Es aquf donde la prospectiva puede jugar un papel importante, sobre todo durante crisis como las actuales, generando compromisos hacia el futuro, ubicandose en un dimension sociopolftica y estrategica que permita a los tomadores de decisiones la comprension del presente, la realizacion concertada de cambios, y asumirse como
150
PLANEACI6N PROSPECl1V A
agentes constructores del porvenir, conscientes de la repercusion de sus decisiones actuales en el espectro futuro. Parafraseando a J ouvenel, "10 que esta en juego en una epoca de crisis es la oportunidad de busqueda y de invencion de nuevos objetivos que susciten en el hombre un eco. Es esta capacidad de anticiparse al futuro e intervenir en el, 10 que llevara a los tomadores de decisiones a con siderar tambien los factores cualitativos y la dimension del largo plaza". Finalmente, lno es acaso en esta crisis cuando debieramos innovar e inventar soluciones?, "lpor que no poner en entredicho los proyectos ruinosos que nos han llevado a la desolacion que es el mundo moderno 'h urn.·Ide, pero mas ' humana y mas ,.Justo.?,,126. · - otro proyecto mas YdIsenar La prospectiva habra de valorarse como una posibilidad educativa. Como ya se ha sefialado, la prospectiva debe valorarse y dimen sionarse en su plano procesual mas que en la definicion y cumplimiento puntual de situaciones perfiladas en las imagenes futuras. Con ella no se rei ega el producto tfpico de los estudios, simplemente es valorado y evaluado de una manera distinta. Vista de esta forma, la prospectiva realza aspectos cualitativos que van mas alia del disefio, para propiciar actitudes, decisiones y acciones, ubicandose en el ambito de la relevancia y la trascendencia. Tan solo de estudiar la trayectoria de la prospectiva, se hace evidente que, en el proceso de desarrollo de futurables, futuribles y modelos de la realidad, puede encontrarse una gran riqueza formativa. Sachs menciona que "la prospectiva puede considerarse como un proceso educativo cuya funcion es preparar a los participantes para que lleven a cabo acciones compatibles con los propositos del sistema planeado". Si bien esto es fundamental, el alcance de I" prospectiva es aun mayor. La prospectiva constituye un proceso "integra(lo, integrador e integral". Integrado por la vinculacion y la resignificacion constantes de los com ponentes poifticos, sociales y economicos frente a una relacion plural de variables tanto del presente como del futuro. Considera, por ella mismo, la dialectica presente-futuro. Integrador al apoyar la participacion, la intencionalidad, la solidaridad y la conciencia crftica en el marco de una vision holfstica y transformadora de la realidad. Integral por impulsar a 126
Paz Octavio, El ogroJilanJropico, Joaquin Mortiz, M6cico, 1979, p. 338.
HACIA UNA NUEVA DIMENSI6N DE
Los EsruDIOS PROSPECTIVOS.
151
la reflexi6n, a la acci6n y al desarrollo de potencialidades de los miembros del sistema. En cierta forma, este proceso tridimensional representa la 6ptima visi6n de 10 que algunos autores conciben como educaci6n de adultos 127 En este campo, lque es 10 que la prospectiva puede propiciar? A manera ilustrativa (cuadro 8) se presentan algunas actitudes 0 habilidades que se reafirman 0 promueven a traves de un ejercicio prospectivo. CUADRO No. 8 LA PROSPECTIVA Y SU DIMENSI6N EDUCATIVA
TRAYECTORIA PROSPECTNA
POSIBILIDADES DE APRENDlZAJE YDESARROLLO
FASE NORMATIVA
Creatividad.
Cuestionamiento y crftica personal y grupa!.
An1ilisis de normas y valores.
Ampliaci6n de los propios horizontes.
Consenso.
Consideraci6n de variables cualitativas.
FASE DEFINICIONAL
Imaginaci6n.
Reflexi6n crftica.
Comprehensi6n del todo, interacciones y del
propio pape!.
FASE DE CONFRONTACION
Blisqueda de soluciones.
Convergencia - divergencia.
Posibilidad de descubrimiento.
Participaci6n.
FASE DE DETERMINACION, EsTRATEGICA y FACTIBILIDAD
Compartir un objetivo comlin.
Conciencia de la intervenci6n.
Anticipaci6n.
Compromiso.
Necesidad de acciones compatibles.
An1ilisis-sfntesis.
Acci6n transformadora.
Innovaci6n.
y
e s, le
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es
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11".
m
de
10,
,la
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lr a
127
CREFAL. Plan Maestro 1985-198910. Etapa. Documento Institucional. Plitzcuaro. Mich. 1986. p. 14.
152
PLANEACI6N PROSPECJ1V A
iNo es esta una posibilidad educativa que habrfa que revalorar? Quizas para aquellos que se pronuncian por un criterio de evaluaci6n unico, este perfil mantenga un cierto halo de "ilusi6n"; sin embargo, para los investigadores sociales resulta un ambito atractivo y digno de analizarse.
Por ultimo, cabe recordar que la construcci6n del futuro implica el descubrimiento de la realidad, del futuro posible 128 y de nuestro papel singular ante el, a mas de las acciones transformadoras y comprometidas correspondientes. En una palabra; la forma mas elevada de concientizaci6n. 129.
La prospectiva habra de intervenir estrategicamente en el presente para ellogro del futuro. Dada la existencia de esa aparente dicotomfa corto / largo plaza y la prioridad asignada a elementos cualitativos por parte de los tomadores de decisiones, la prospectiva habra de ubicarse en una dimensi6n estrategica, brindando una gufa relevante y eficaz para la construcci6n del futuro. Si bien la literatura sobre el tema recalca el "impulso 0 preparaci6n para la acci6n", en la practica la mayorfa de los estudios de futuros se han mantenido casi exclusivamente en el plano del diseiio de futurables y futuribles. "Prepararse para la acci6n" no s610 implica contar con una visi6n del futuro 0 con ciertas recomendaciones para alcanzarlo. El tomador de decisiones requiere de herramientas que Ie permitan hacer de 10 posible, un logro; es decir, de elementos sencillos y concretos que orienten el trayecto "presente-futuro,,130. AI respecto, Green editor de la revista especializada "Futures", men ciona que "para que los estudios del futuro desempeiien una funci6n efectiva en el proceso poiftico, la inclinaci6n hacia el pensamiento de corto plazo debe revertirse y vencerse el prejuicio de los poifticos contra 128 EI futuro posible involucra la acci6n y el esfuerzo, es un dictamen de viabilidad. 1 Inciso 1.3. 129
V~ase
V~se Cap.
Freire Paulo, Pedagogla delOprimido, Siglo XXI, M(!xico, 1970.
130 Para algunas corrientes esta situaci6n rebasa el alcance propio de la prospect iva. Sin embargo, para los autores esto implica una postura estrat~gica en el marco de la prospect iva y la planeaci6n.
HAClA UNA NUEVA DIMENSI6N DE
Los EsruDIOS PROSPECI1VOS.
153
la perspectiva de largo plazo". Si esto resulta complejo, habra que recurrir a un proceso de busqueda de opciones que permita ir modifican do gradualmente est a actitud. Ahora bien, en un campo par 10 menos, el de la productividad, el boom de los sistemas japoneses esta generando la reflexion y modificacion de los enfoques y patrones tradicionales de "resultados y ganancias inmediatas", fuertemente enraizados en el mundo occidental. EI exito de estos palses muestra que ellargo plazo no excluye el carto y el media no, y que, a su vez, el carto plazo es justamente subsidiario del mediano y del largo, enfatizando esto ultimo como una de las grandes estrategias de productividad 131 • Es impartante agregar que en el caso de Japan, esto obedecio al objetivo surgido en la posguerra de construir una nueva nacion, mas fuerte economica y tecnologicamente. Para ello, la participacion, la comunicacion y el compartir un objetivo comun, han sido componentes fundamentales de su modelo de desarrollo. Retornando a la prospectiva, esta habra de ofrecer no solo la imagen del futuro y de la realidad, sino ampliar su alcance a la concrecion de llneas de accion y de gUlas y criterios de decision para la implantacion apropiada de las estrategias. Par ejemplo, en el Estudio "Polonia 2000" 132, se considero fun damental el procedimiento de formulacion de estrategias y la recomendaci6n de li'neas de accion. Este fue desarrollado con base en las preguntas siguientes: lQue esta excluido? (limitantes y amenazas para la accion). lQue es probable? (rango de seleccion y pluralismo de las variantes). lQue es posible? l.Que puede hacerse? (opartunidades). lQue no deberi'a hacerse? (advertencias). 131 Harada, Daisaku, "Estrategias de productividad en compaiifas japonesas", Ponencia presen tada en el I, Foro Empresarial de Capacitaci6n. M6:ico, 1988.
I I I
j
132 Gorynski Julius, "Algunos comentarios sobre eI concepto y la metodologfa de los proyectos prospectivos globales de largo plazo", en Barneyy Alonso (comp), op. cit., p.310.
154
PLANEACI6N PROSPECI1V A
Con el resultado de estos amllisis el tomador de decisiones poseeni un panorama claro sobre su actuacion posible, a mas de contar con elementos concretos que apoyen el desarrollo de acciones especfficas derivadas de un proceso de planeacion. En este mismo sentido, destaca el estudio "LICONSA 2010; una aproximacion prospectiva", el que, ademas de definir estrategias globales de caracter generador y adaptativo, alcanzo el nivel de lfneas de accion para los proximos cinco aiios. Estas fueron perfiladas de acuerdo con los escenarios normativo y estrategico diseiiados, el analisis de la situacion social, economica y polftica del pais, brindando adem as el estudio de 10 que podria hacerse y 10 que ya la empresa habia avanzado, es decir, la plataforma con la que contaba. Se conjugo asi la satisfaccion de los criterios cuantitativos prevalecientes con los cualitativos que se deseaba impulsar. Otro punto que resulta de importancia en este dimensionamiento estrategico de la prospectiva, es el referente a la comunicacion de los resultados, el cual es sin duda otro de sus desafios. Alonso133 comenta que este esfuerzo debiera ser tan grande y tan rico como el esfuerzo dedicado al desarrollo mismo de las imagenes. Por 10 general, los participantes en estos estudios tienden a vaciar en los in formes todos los datos obtenidos y, sobre todo, a explicar detallada mente el manejo de los mismos, elaborando un buen numero de volumenes con mucha informacion tecnica. Sin embargo, es fundamen tal tener en cuenta las caracteristicas del receptor, quien en la mayorfa de los casos, se interesara mas por las acciones que puede llevar a cabo y por el imp acto futuro de sus decisiones. Consecuentemente, habra que esforzarse en presentar los resultados de la prospectiva de una manera clara y simple para trascender del ambito de la investigacion al de la accion.
La prospectiva habra de enfatizar el papel de las fuerzas sociales y politicas. Hablar de una dimension polftica en prospectiva habia sido, hasta hace apenas unos aiios, la simple consideracion del contexto en el que estos estudios eran desarrollados; v. gr.: el ejercicio de consulta realizado 133
V~ase
Barney, G. y Alonso, A. op. cit.
HACIA UNA NUEVA DIMENSION DE
Los EsruDlOS PROSPECI1VOS.
155
por una corpora cion empresarial 0 la elaboracion de modelos glob ales para la Comunidad Economica Europea, el Departamento de Defensa o el Gobierno de alguna nacion, etc. Sin embargo, ahora nos encontramos ante un escenario diferente: donde la dimension politica se ha transformado en un intento de "politizacion" de estos estudios, v. gr.: la constante intervencion y la mediacion de la eleccion polftica, misma que emana de normas, intereses y valores, la que opera sobre la poblacion, sus tendencias y sus recursos, se revela como una valiosa herramienta para el desarrollo global y, por tanto, de interes para la prospectiva. Si bien los investigadores sociales han llamado la atencion sobre estos aspectos desde hace tiempo, es hasta hace poco que el analisis de estas fuerzas polfticas y sociales ingresan a los estudios del futuro. Green expresa que muchos de los estudios del futuro han resultado ineficaces por esta falta de "politizacion". Asimismo seiiala que esta tiene diversas implicaciones para los proyectos de futuros de largo plazo 134:
1. La necesidad de una aproximacion normativa. 2. El enfasis de los valores. 3. La necesidad de una vision sintetica y sistematica. Asimismo hace referencia a que los anteriores elementos, realzan el papel de la eleccion politica y social de los futuros. En este esfuerzo por considerar el componente valorativo y de intereses que conformen la "materia prima de la polftica", se encuentra sin lugar a dudas otra aportacion en la dimension estrategica de la prospectiva, la cual se centra en proporcionar informacion incluso sobre la resistencia 0 promocion a cambios esenciales.
a
e o
134 Green, David. 'Temas sobre proyectos de futuros de largo plazo, aproximaciones y sfntesis" en Barney, Gerald y Alonso, Antonio (comp). op. cit., p. 114.
156
PLANEACl6N PROSPECJ1V A
Cole y Miles, por ejemplo, en base al estudio "Futuros del Mundo", llevaron a cabo un anal isis sobre el desarrollo global. Para ello, en paralelo al empleo de un modelo de computadora sobre economfa global realizaron la construccion de escenarios 135, identificando una serie de datos relevantes. Los autores expresan "aislamos los elementos claves de las propuestas e identificamos a los actores que las apoyarfan y las condiciones bajo las que podrfan ser implantadas. Este tipo de acer camiento pone de relieve los objetivos polfticos de los actores prin cipales y sus acciones y reacciones al cambio de circunstancias" 136. Si el futuro depende de la libertad y decision de cada uno de nosotros este tipo de analisis lno serfa mas trascendente yvalido para alcanzar el futurable?137. Los estudios sobre las norm as y valores -aspectos neta mente cualitativos- habran de ser un componente esencial de la prospec tiva.
135 EI modelo de escenarios consideraba como punto de partida eI contraste de teorias del desarrollo. 136 Cole S. y Miles I, "Development, distribution and the future", FUTURES, Vol. 16. Num 5, 1984, p. 481. 137 EI futuro deseable, que es la expresi6n de un estadoque se ambiciona porque refleja nuestras aspiraciones y valores.
ANEXOA:
Consideraciones para fa selecci6n de tecnicas e instrumentos
La seleccion de tecnicas debe realizarse considerando los objetivos del estudio y las condiciones para su desarrollo. Para ello es necesario resolver multiples interrogantes respecto a su proposito, caracterfsticas generales, recursos, etc. En seguida se ejemplifican algunas de elIas (138).
Requerimientos y propositos de la investigacion prospectiva. lQue eventos 0 situaciones propician la necesidad de la pros pec
tiva?
lCmlles son los propositos de la prospectiva?
lA cmiles preguntas se desea que responda la prospectiva?
lCmlndo debe el usuario con tar con los resultados?
lQue clase de informacion aceptarfa como evidencia?
138
Tornado de Miklos, Torn~s. et aI, Catdfogode Metodofogia aplicada a fa EdllcaciOn, op. cit.
157
1,58
PLANEACI6N PROSPECI1V A
lA que niveles de decision se difundinln los resultados? lSe han realizado otros estudios prospectivos relacionados con el
campo?
lSf? lPor que causas?
lSe espera que la informacion obtenida complemente otras inves
tigaciones? Caracteristicas generales del fen6meno por estudiar.
lCuciles son las caracterfsticas del fenomeno sobre el cual se hara la prospectiva?
lQue elementos 0 procesos se consideran relevantes y por que? lCuciles son los aspectos exogenos relacionados con el fenomeno de interes? lCuciles son los antecedentes del fenomeno
0
sistema?
lCOmo esta organizado el sistema? Recursos disponibles.
lSe cuenta con informacion (estadfstica, documental, historica, etc.) sobre el tema de estudio? lExisten investigaciones que aporten informacion relevante para el plan metodologico?
lSe cuenta con instrumentos de medicion acordes con los ob jetivos de la prospectiva? lHay personal disponible en las instituciones involucradas para apoyar el trabajo del investigador en prospectiva? lExisten limitaciones presupuestarias? A partir de la respuesta a estas preguntas -y muchas otras que seguramente surgiran- se eligen aquellos recursos metodologicos que se consideran mas adecuados.
ANEXO A: CONSIDERACIONES PARA LA SELECCION DE TECNICAS E INSTRUMENTOS.
159
A manera de ejemplo, se presenta a continuaci6n un cuadro con algunas recomendaciones para la selecci6n de tecnicas e instrumentos, considerando el tiempo, los recursos y la participaci6n esperada en los diversos momentos del estudio prospectivo. SELECCION DE
TEC.ri;CA" E I~STRUMENTOS
RECOMENDACIONES
SI SETIENE
SISE REQUIERE
DISPONIBILI· DAD DE TIEMPO YRECURSOS
SI SE ESPERA LA PARTICIPACI6N
COMO FACTORES CRiTICOS, EL TIEMPO Y LOS RECURSOS
X
DEUNGRUPO NUMEROSO
DE UN GRUPO ESTRATEGICO
DELPHI DE TIEMPO REAL, ESCENARIOS.
X
DISENAR ELFUTURO DESEABLE
X
X
X
X
PERFILAR EL FUTURO PROBABLE
X
CONSTRU· IRELMO· DELO DE LA REALI· DAD
DISENAR
X
X
X
X
X
ESTRATEGIA~
GlOBAlES
SENSIBILIZAR AUN GRUPO SOBRE LA IMPORTAN· CIA DEL FU· TURO
X
SE RECOMIENDA
X
ESCENARIOS, ENTREVISTAS, CUESTIONARIOS, MESA REDONDA. COMPASS, PRONOsTICO TECNOL6GICO, PROYECCIONES. IMPACTOS CRUZADOS, PROYECCIONES, MAPEO CONTEX· TUAL. MODELOS DE SIMULACI6N, ESCENARIOS, JUEGOS DE SIMULACI6N, ANALIslS DE FUERZAS, ARIOLE. TKJ, MATRIZ DE DECISION, ARBOl DE PERTINENCIA, C,?NFERENCIA DE BUSQUEDA, ANALIslS DE FUERZAS. POSTER, IMAGE· NES AlTERNATI· VAS, PROYEC· ClONES, ESCENARIOS, INTUICIONES SISTEMATICAS.
ANEXOB: Tecnicas e instrumentos prospectivos
Las tecnicas empleadas en prospectiva pueden agruparse en cualitativas, cuantitativas y mixtas (Cap. 3, punto 3.2). Asimismo, exis ten instrumentos de apoyo, comunes a proyectos y trabajos de investigaci6n. Con objeto de que el lector obtenga una visi6n general de los diversos recursos utilizados en prospectiva y, en general; en los estudios del futuro, se presenta una serie de fichas tecnicas ~139), las cuales contienen informaci6n basica de cada uno de los recursos. En el cuadro siguiente se muestra el contenido del anexo, mismo que se ha estruc turado de acuerdo con la clasificaci6n establecida y considerando tanto tecnicas diferentes a las citadas en los capftulos anteriores, como aque lIas que por su mecanica general pueden ser mas accesibles para el lector no especializado; brindando un panorama de su desarrollo y aplicaci6n especfficas. 139 Tornado de Miklos, Tomas. et ai, Catfllogo de Metodologfa aplicada a fa Edllcacion, op. cit.
I
I
j
161
162
PLANEACl6N PROSPECI1VA
TECNICAS E INSTRUMENTOS PROSPECTIVOS
CUALITATIVAS (A) AL
A2.
Ai. A4.
As. A6. A7. At,.
ANALOGfAs ARsoL DE PERTINENCIA COMPASS CONFERENCIA DE BOsoUEDA IMAGENES ALTERNATIVAS IIimJICIONES SISTEMATICAS
CUANTITATIVAS (B) BL B2. B3.
KJ MAPEO CONTEX'IUAL
MIXTAS (C) CL
C2.
D.
EsrADfSTICAS BAYESIANAS MONTECARLO TEcNICAS EcoNOMETRICAS
PRON6sTIco TEcNOi.6GICO JUEGOS DE SIMULACI6N MAlRIZ DE DECISI6N
INSTRUMENTOS (D) DL D2. D3. D4.
Ds. D6. D7. Ds. D9. Dlo.
CUESTIONARIO DIFERENCIAL SEMANTICO EscALA DE GlJITMAN ESCALA DE LIKERT EscALA DE THURSTONE CoNFERENCIA MESA REDONDA CON INTERROGADOR ENTREVISTA POSTER PROMOCI6N DE IDEAS
l
ANEXO
1
B: TECNICAS E INSTRUMENTOS PROSPECI1VOS.
163
Ai. ANALOGIAS ANTECEDENTES
En nuestra reflexi6n diaria estan continuamente presentes las analogfas, las cuales se alimentan de la experiencia. En esta tecnica se fijan paralelismos sistematicos entre situaciones pasadas y otras que pueden suceder a largo plazo. OBJETIVO
Encontrar configuraciones estructuralmente similares, al menos con algun com ponente cardinal; y extraer de elias alguna ensei'ianza para el porvenir. CARACTERiSTICAS
Acepta los postulados de las escuelas estructuralistas que sostienen que mas alia de los fen6menos cambiantes se observa una regularidad alta. Utiliza indicadores cuan titativos consistentes (si es posible), traza paralelismos entre situaciones reales y otras posibles. SiNTESIS DEL PROCEDIMlENT0 140
Localizar dos conjuntos de eventos (uno pasadoy otro presente 0 futuro) que posean elementos estructuralmente similares. Investigar, en forma sistematica, el grado de comparabilidad entre las dos situaciones. "Limpiar" la variable de influencias externas, epis6dicas 0 coyunturales que no son pertinentes a los fines de la analogfa. Determinar las condiciones que permitan reproducir lex; dos conjuntos de eventos. Enunciar las polfticas destinadas a prevenir situaciones futuras. APLICACIONES
I
I 1 I
i
i 1
I i
I f
i
I
j
Economfa (determinar efectos similares 0 dispares en su crecimiento); planeaci6n de una situaci6n futura (introducir directrices en el presente); apoyo para la implantaci6n de programas (educativos, productivos, administrativos, etc.). LIMITACIONES
Dificultad en el hallazgo ydepuraci6n de los datos hist6ricos que alimentan la analogfa inicial. Determinar hasta d6nde las reacciones de los tomadores de decisiones y los margenes de libertad son similares. Diferencias encontradas en los entornos hist6ricos respectivos. VENTAJAS
Su valor metodol6gico depende, en gran medida, del modelo tecnico que define las principales categorfas y condiciones de comparaci6n. Establece mecanismos sistematicos de analisis. Propicia nuevos caminos de reflexi6n.
140
Hodara, Joseph, Los estlldios delftltllro: problemas y metodos, Instituto de Banca y Finanzas, AC, M~xico,1984. p. 88.
164
PLANEACl6N PROSPECI1V A
A2. ARBOL DE PERTINENCIA
ANTECEDENTES
Las t
Establecer una meta e identificar etapa par etapa los medios alternativos para alcanzarla. CARACTERiSTICAS
Estructura jerarquica. EI conjunto de ramificaciones de un grupa debe ser cerrado. Las ramificaciones deben ser mutuamente excluyentes. Cuando se ha hecho una elecci6n no hay vuelta atras. Compasici6n predeterminada. SiNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
Partir de un nudo que se subdivide en ramas; cada rama debe incluir aquellos companentes que un grupa de especialistas considera pertinentes para un problema determinado. Desprender de cada rama, tantas "hojas" como la observaci6n y el analisis 10 reclamen. A veces los arboles de pertinencia se muestran con "numeros relevantes" (pesos num
Toma de decisiones. Esbozo de problemas de investigaci6n. Planeaci6n de eventos par venir, ya que ubica las brechas y opartunidades futuras. Desarrollo de programas educativos. LIMITACIONES
Puede usarse s610 cuando toda la informaci6n vital es derivable. VENTAJAS
Facilita la selecci6n de alternativas. Brinda un panorama concreto y sintetico del problema. Complementa el empleo de otras t
ANEXO B: TECNlCAS E INSTRUMENTOS PROSPECTIVOS.
165
A3.COMPASS ANTECEDENTES
Es un metodo heurfstico desarrollado por Barclay Hudson en 1979 para apoyar la evaluaci6n y planeaci6n de polfticas. El Compass es fundamentalmente un taller, en el cual se busca la participaci6n directa de los miembros del grupo en un proceso dialectico. OBJETIVO
Explorar polfticas, resumir pros y contras de las polfticas propuestas y organizar evaluaciones divergentes de los resultados producidos en diferentes proyectos. CARACTERiSTICAS
Propicia un proceso dialectico a traves de la pugna entre los involucrados. Ademas de un grupo de participantes existe un responsable del proyectoy un moderador. Eljuicio del experto juega un papel importante. Las diferencias de opini6n dan pauta a la exploraci6n de alternativas futuras. SiNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
La tecnica opera en dos niveles: el primero consiste en un pequefio taller que dura alrededor de 24 horas como resultado del cual se integra un breve informe. El segundo nivel es opcional y consiste en una reflexi6n de la investigaci6n a partir de las conclusiones sefialadas en el primer informe. Este nivel puede abarcar de un dfa ados semanas. Las actividades a desarrollar son las siguientes: abrir la sesi6n proporcionando a los participan tes informaci6n sobre el tema 0 programa que sera analizado. Indagar, con base en opiniones informadas, sobre posibles resultados del programa. Enlistar las reper cusiones del programa y graficarlas. Resumir graficamente los puntos de vista de los participantes y contrastar opiniones a favor 0 en contra. Realizar un seguimiento del informe. Incorporar los resultados del seguimiento al trabajo anterior. APLICACIONES
Establecimiento de planes y programas. Definici6n de futuras estrategias globales. Disefio de escenarios. Analisis de la realidad. LIMITACIONES
Disponibilidad de grupos de expertos para participar en una ardua jornada de discusi6n. Capacidad del moderador para conducir al grupo. VENTAJAS
Propicia la comunicaci6n y entendimiento de grupos altamente especializados. A diferencia de otras tecnicas, por ejemplo la Delphi, esta es menos elaborada, requiere menos tiempo e inicia con la presentaci6n de un escenario concreto. La tecnica puede emplearse con grupos pequefios de expertos 0 bien adaptarse a un auditorio mayor.
j
166
PLANEACI6N PROSPECIlYA
A4. CONFERENCIA DE BUSQUEDA
ANTECEDENTES
EI metodo se origin6 en el Instituto Tavistock en Inglaterra, pero fue en Australia, donde en la decada pasada, floreci6 y se estructur6. Tiene un enfoque futurista con un horizonte de tiempo entre los diez y quince 3110S. OBJETIVO
A1canzar una nueva dimensi6n del problema y generar opciones novedosas que permitan, a su vez, entablar relaciones mas estrechas entre quienes, a causa de una aparente incompatibilidad, no habfan podido lIegar a un acuerdo. CARACTERfSTICAS
Participativa; se desarrolla en un lugar tranquilo y aislado. Tiempo mfnimo re querido: 3 dfas, de preferencia 465. Los participantes no necesitan ser expertos en la materia. SiNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
Los participantes comparten sus puntos de vista sobre los principales problemas y tendencias derivadas del pasado y que consideran seguiran influyendo sobre el futuro, durante los pr6ximos 10 a 15 afios. Identificar los nuevos problemas y tendencias que puedan surgir durante este perfodo. Enfocar el problema especffico (se pide que elaboren una imagen ocuadro de su situaci6n actual). Elaborar un cuadro sobre el futuro deseable. Retornar al presente (lcuales son las limitaciones para ellogrode ese futuro?). Considerar las estrategias de acci6n. Determinar las polfticas posibles. APLICACIONES
Analisis del futuro probable, deseable y posible. Apoyo para la planeaci6n de estrategias, programas y polfticas a corto, mediano y largo plazos. LIMITACIONES
Requiere de una preparaci6n cuidadosa y una planeaci6n conjunta entre el personal y las organizaciones patrocinadoras. Un grupo muy heterogeneo puede inhibirse, 0 manipular la participaci6n de los menos expertos. Un grupo homogeneo propiciarfa la participaci6n activa de los miembros. Costosa (alquiler de un lugar c6modoy tranquilo). VENTAJAS
Se generan diversas alternativas para el futuro. EI personal se siente involucrado en las decisiones tomadas. Conocer y comprender la complejidad de la situaci6n futura y presente. Consideraci6n de una perspectiva a largo plazo.
ANEXO
B:
TEcNlCAS E INSI'RUMENTOS PROSPECTIVOS.
167
AS. IMAGENES ALTERNATIVAS
ANTECEDENTES
Esta tecnica tiene su origen en las ideas de Polak, en el sentido de que una sociedad, al igual que un individuo, pueden sobrevivir en la medida en que cuenten con un proyecto vital, una utopfa razonable que de sentido al futuro. Por otra parte, Gast6n Berger, intelectual frances iniciador de la prospectiva, plantea que ante los cambios acelerados de la historia, las tecnicas proyectivas tienen poco valor, pues el futuro no es una continuaci6n del pasado. Hace enfasis en el empleo de un analisis intuitivo y en la singularidad del futuro. OBJETIVO
J. Hodara senala que esta tecnica es "una forma de administrar el futuro poniendo atenci6n a los protagonistas que podrfan articular la imagen organizadora, el contenido de la imagen y el tramo temporal que Ie sirve de referencia". CARACTERjSTICAS
Participaci6n de los grupos que seran afectados por los cambios esperados y deseados. Flexible y creativa. SjNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
Obtener y articular imagenes, para 10 cual se proponen diferentes mecanismos: 1) Completar frases con verbos conjugados en pasado, presente y futuro, en relaci6n con historias imaginadas por los expertos; 2) Sefialar un conjunto de eventos probables con una fecha estimada de ocurrencia; 3) Redactar una autobiograffa futura; 4) Organizar las imagenes percibidas considerando el caracter de las proyecciones, esto es, si son excluyentes, prioritarias y tienen capacidad de transici6n; 5) Materializar las imagenes a traves de mecanismos de planeaci6n. APLICACIONES
Desarrollo de directrices de largo alcance. Estudio y ampliaci6n de polfticas y rutas futuras. Apoyo a procesos de planeaci6n participativa. LIMITACIONES
Depende del entomo hist6rico y social de cada individuo. Restringido a la capacidad creadora y de comunicaci6n de los participantes. VENTAJAS
Brinda la oportunidad de convertir la planeaci6n en un proceso flexible y de analisis y creaci6n social. Sensibilizar a los grupos participantes, imprimiendo un sentido social e individual a las acciones. Representa una oportunidad de aprendizaje colectivo.
168
PLANEAa6N PROSPECl1VA
A6. INTUICIONES SISTEMATICAS
ANTECEDENTES
J. Hodara c1asifica esta tecnica como informal y sefta\a que su merito radica en que manifiesta aspectos significativos de la realidad y que da lugar a nuevas visiones de esta, aunque muchas de las apreciaciones informales no se presten a una verificaci6n intersub jetiva inmediata. OBJETIVO
Configurar respuestas 0 nuevos significados ante diversos problemas y aspectos de la realidad, a partir de percepciones y presentimientos fundamentados en la experiencia. CARACTERfsTICAS
Creativa y sistemlitica. Representa una oportunidad de catarsis colectiva 0 individual. Permite superar mitos y racionalidades del prescnte. SiNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
Detectar patrones de percepci6n obsoletos. Identificar creencias, estereotipos y concepciones que no tienen fundamento en la realidad. Discriminar los Ifmites inadecua· dos en la definici6n de problemas, esto es, aquellos argumentos y creencias que a fuerza de repetirse se toman como verdades cuando en el fonda son cuestionables. Propiciar la simpatfa entre percepciones actuales y futuras con el fin de producir un "shock cultural" que acerque al futuro. APLICACIONES
Desarrollo de innovaciones. Estrategias de sensibilizaci6n sobre el futuro. Preparaci6n de grupos para el desarrollo de estudios prospectivos. LIMITACIONES
Depende de \a experiencia, creatividad, conocimiento y actitud prospect iva del inves tigador. VENTAJAS
Propicia un pensamiento creativo. Plantea la superaci6n de mitos y supuestos racionales. Impulsa a pensar en un mundo diferente. Implica una visi6n dinlimica de la realidad.
ANEXO
B: TEcNlCAS E INSTRUMENTOS PROSPECTIVOS.
169
A7.KJ
ANTECEDENTES
Este m~todo fue creado por Jiro Kawakita, en el Instituto de Tecnologfa de Jap6n. Inicialmente se emple6 en el campo de la antropologfa como sfntesis de operaciones. OBJETIVO
Obtener una aproximaci6n cientffica y sistemMica en la soluci6n de problemas. CARACTERisTICAS
Participativa, creativa y sistemiHica. SfNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
Elaborar etiguetas (tarjetas rectangulares autoadheribles), aguf se define el problema a investigar. Agrupar las etiguetas: (integraci6n y nominaci6n de grupos. Aplicaci6n del proceso Hyosatsu). Elaborar un diagrama KJ "A" (mostrar las relaciones existentes entre los grupos usando flechas y sfmbolos). Explicar resultados en forma escrita 0 verbal. APLICACIONES An~lisis de la realidad. Determinaci6n inicial de estrategias. Planeaci6n operativa y contingente.
LIMITACIONES
Dificultad para obtener la imparcialidad del investigador al seleccionar la informaci6n. VENTAJAS
Permite la ubicaci6n concreta y concisa de la problemMica. La elaboraci6n de la hip6tesis del problema es generada por los expertos. Conjuga la experiencia y la reflexi6n.
170
PLANEA06N PROSPECI1V A
AS. MAPEO CONTEXTUAL
ANTECEDENTES
La Rand Corporation, la Fuerza Aerea y la Marina han utilizado esta tecnica a partir de 1940 para hacer pron6sticos exploratorios sobre tecnologfa militar. OBJETIVO
Conocer el criterio de relevancia, poder y utilidad en medios donde el desarrollo futuro de pen de del movimiento concurrente de varios parametros interrelacionados y/o sobre condiciones extraorganizacionales de caracter sociocultural, econ6mico 0 tecnol6gico. CARACTERfsTICAS
Este metodo presenta 3 variaciones: Expresa la direcci6n 0 tendencia como proceso en la adquisir;i6n yaplicaci6n del conocimiento. Expresa la direcci6n como evoluci6n en la configuraci6n de un sistema. Expresa la direcci6n como proceso y evoluci6n ima ginativo, extrapolativo, analftico y sintetico. SiNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
(Correspondiente ala 3a. variaci6n) Identificary seleccionar direcciones a largo plaza. Identificar sectores y subsectores donde la repercusi6n de las direcciones a largo plazo basicas, puedan ser trazadas. Identificar y seleccionar areas funcionales en cada sector principal para guiar la prefiguraci6n del plan. APLICACIONES
Pron6sticos a largo plazo en areas de desarrollo tecnico avanzado. Identificaci6n y previsi6n de eventos en la trayectoria hacia el futuro. Deducci6n de direcciones, im plicaciones y decisiones. LIMITACIONES
Presenta dificultad en el establecimiento de parametros. VENTAJAS
Balancea analisis con sfntesis. Provee una base sobre la cual planear, puede com binarse con otros metodos.
" ANEXO
B: TEcNICAS E INSTRUMENTOS PROSPECTIVOS.
171
Bt. ESTADiSTlCAS BAYESIANAS
ANTECEDENTES
La aproximaci6n bayesiana incorpora informaci6n previa relevante para reducir la incertidumbre sabre la probabilidad de ocurrencia de un evento. Taro Yamane. sef'iala que la regia de Bayes se puede considerar como una extensi6n y generalizaci6n de la prueba de Neyman-Pearsan. de la regia minimax y la de minimizaci6n ponderada. Todas estas representan procedimientos para minimizar los errores del tipo I (rechazo de una proposici6n v~lida) y del tipo II (aceptaci6n de una proposici6n falsa). OBJETIVO
Tomar decisiones con base en inferencias respecto a un estado de cosas dado. CARACTERiSTICAS
Mejora el conocimiento de las probabilidades de ocurrencia de los eventos. incor porando informaci6n previa. en la que el juicio del experto juega un importante pape!. SfNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
Reunir a un grupo de expert as sabre el tema. Establecer un conjunto de hip6tesis: Hl•...H2•...Hn que son exhaustivas y mutuamente excluyentes. Solicitar a los expertos informaci6n sabre las supuestas probabilidades. la cual se basa en su juicio a bien en evidencia experimental. Calcular las probabilidades posteriores con forme 10 sef'ialado en el Teorema de Bayes. LIMITACIONES
Para los objetivistas. la subjetividad de la informaci6n a priori es una limitante. La calidad de los datos previos. depende de la adecuada selecci6n de expertos. VENTAJAS
Implica un procesa sistem~tico fundado en un juicio subjetivo. Requiere de una cantidad mfnima de datos. Permite al planificador estar en contacto con la realidad a traves de la consulta a expert as.
172
Pi.ANBAcr6N PROSPEcrIV A
B2. MONTECARW ANTECEDENTES
EI anlilisis de Montecarlo es una tecnica de simulaci6n desarrollada en los ultimos alios de la decada de los cuarenta par John van Neumann y Stanislaw Uians, quienes con base en ella resolvieron problemas con barreras nucleares de protecci6n, los cuales no podfan solucionarse analfticamente par la complejidad de las f6rmulas, ni tampoco experimentalmente par su alto costa y riesgo. EI problema fue simulado par estos dos matemliticos, con la rueda de una ruleta, obteniendo una soluci6n aproximada, simple y numerica. OBJETIVO
Proveer una soluci6n numerica aproximada de problemas en los cuales una 0 mas variables impartantes del modelo de decisi6n son estoclisticas 0 de naturaleza probabilfstica. CARACTERfSTICAS
Es una simulaci6n con tecnicas de muestreo, mediante la cual se obtiene un duplicado te6rico de la pablaci6n real, en lugar de sacar muestras de esta. Aunque el metodo sugiere el empleo de las ruedas de la ruleta 0 de los dados, se utilizan numeros aleatorios generados par computadora. SiNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
Identificar las variables de interes. Construir un modelo sencillo y completo que abarque los aspectos relevantes de la situaci6n que se este simulando. Determinar la distribuci6n de la probabilidad de las variables. Muestreo tornado de esta distribuci6n par medio de.numeros aleatorios para obtener datos. APUCACIONES
Simulaci6n de sistemas complejos. Apoyo para la toma de decisiones y planeaci6n estrategica. Pron6stico. LIMITACIONES
Cada programa Montecarlo se refiere a un problema especffico, par 10 que es poco probable su generalizaci6n. Su empleo requiere un alto dominio del procedimiento. EI investigador se enfrenta con la selecci6n de resultados poco precisos 0 con un gran numero de ensayos y las soluciones son s610 aproximadas. Requiere de personal entrenado en aspectos matemliticos y computacionales. VENTAJAS
Resuelve problemas en los que la experimeritaci6n ffsica es impracticable e impasible el empleo de una f6rmula exacta. Permite la manipulaci6n de aquellos factores que estan sujetos a control, sin incurrir en mayores gastos y probar cambios sin afectar el proceso real.
ANEXO
B:
TECNICAS E INSTRUMENTOS PROSPECTIVOS.
173
B3. TECNICAS ECONOMETRICAS
ANTECEDENTES
La estadfstica matematica 0 econometrfa es un conjunto de terminos que pueden ser empleados para construir un modelo dim1mico de la realidad. OBJETIVO
Construir un modelo dinamico de la realidad y probar hip6tesis de relaciones fun cionales entre dos 0 mas variables estocasticas. CARACTERisTICAS
Estas tecnicas se emplean para ajustar una estructura apriorfstica del modelo con los datos y para evaluar la calidad de ese ajuste. SiNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
Puestoque las tecnicas econometricas se emplean para construir un modelo dinamico de la realidad, cabe set'lalar que para la elaboraci6n de este, es necesario: establecer la estructura del modelo, 0 sea, sus variables, interrelaciones y la forma matematica de esas relaciones. Asignar valores concretos a los para metros del modelo. Computar los valores de las variables en el futuro. La econometrfa permite que se estimen los valores de los parametros al considerar las entradas y salidas del modelo, asf como la forma matematica de las relaciones'de sus elementos. APLICACIONES
Evaluar, a traves de los modelos, las consecuencias de las medidas a tomar. Construcci6n de modelos de la realidad. Disefio de una serie de aIternativas. LIMITACIONES
No son tecnicas sencillas en su empleo. Depende de la calidad de la informaci6n disponible. VENTAJAS
Puede usarse en conjunci6n con cualquier tipo de modelo. Constituye un apoyo valioso para la planeaci6n y toma de decisiones.
j
J
174
PLANBACl6N PROSPECTIVA
Cl. PRONOSTICO TECNOLOGICO
ANTECEDENTES
Desde 1960, se inicia el desarrollo "moderno" en este campo. EI primer intento serio de aplicar m~todos cientfficos en el pron6stico de cambios tecnol6gicos, fue realizado par Lenz, quien introdujo el t~rmino "pron6stico tecnol6gico" para identificar esta actividad. OBJETIVO
Anticipar la introducci6n de tecnologfas que puedan representar una amenaza para las ventajas obtenidas par un pafs a empresa. Estimar la fecha en que estas innovaciones podrfan surgir en el mercado. Preparar con tiempo una palftica, ya sea defensiva 0 agresiva, conforme a los objetivos y aptitudes del pafs. Decidir cul1ndo entrar al mercado para iniciar un nuevo y conveniente cicIo de producci6n. CARACTERfSTICAS
Utiliza herramientas cualitativas y cuantitativas. Creativa. SfNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
Considerar patrones que se han verificado en el pasado, y actuar segun la 16gica de las proyecciones (supaner que no habrl1 virajes subitos en esos patrones). Recurrir a redes de informaci6n (tecnoI6gica, industrial, educativa, administrativa, etc.). Utilizar diferentes t~cnicas que ayuden a detectar cambios en los patrones conocidos. APLICACIONES
Planeaci6n normativa y estrat~gica. Anl1lisis de alternativas futuras y perfil de su impacto. LIMITACIONES
Depende de: la calidad y actualidad de la informaci6n, de la agudeza del investigador yde los canales de informaci6n que proporcionen datos sabre el desarrollo de inovaciones y fechas de lanzamiento. VENTAJAS
Permite tamar medidas preventivas en lugar de reaccionar a hechos consumados. Puede ser empleada junto can otras t~cnicas v. gr.l1rboles de pertinencia.
ANEXO B: TECNICAS E INSIRUMENTOS PROSPECI1VOS.
175
C2. JUEGOS DE SIMULACION ANTECEDENTES
La informatica, la investigaci6n de operaciones, la teorfa matematica de juegos y la simulaci6n, aportan elementos a esta tecnica, la cual representa un valioso medio para transmitir diversos puntos de vista y explicar soluciones alternativas en relaci6n con un problema. OBJETIVO
Transmitir y obtener informaci6n, asf como propiciar la comunicaci6n entre los participantes a fin de motivarlos y prepararlos para alguna experiencia futura. Propor cionar a los involucrados un mapa simb6lico y multidimensional de un fen6meno, que sirva de base para comprender la realidad que se desea estudiar. CARACTERfsTICAS
EI juego de simulaci6n es una forma sofisticada de comunicaci6n que emplea lenguajes multiples y que conduce a la presentaci6n de un modelo dimimico, como abstracci6n de la realidad. SfNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
Elaborar un modelo 0 abstracci6n del fen6meno que se desea analizar. Disenar un juego mediante la articulaci6n de eventos y problemas relativos a una situaci6n y el establecimiento de un lenguaje especial que facilite la comunicaci6n entre los jugadores. Asignar los "papeles" que desempeflara cada participante. Presentar a traves del juego, el modelo de la realidad que se desea estudiar. Solicitar a los jugadores que, mediante el establecimiento de dialogos simultaneos (multilogos), identifiquen las restricciones de la situaci6n, analicen la necesidad de introducir nuevos elementos y anticipen las diferentes alternativas de soluci6n e implicaciones de estas. Introducir nuevos problemas e informaci6n (pulsos) que flexibilicen y promuevan la discusi6n. APLICACIONES
Diseno de planes de acci6n a largo plazo. Sensibilizaci6n de los grupos involucrados en una decisi6n. Evaluaci6n inicial para identificar encadenamientos y conexiones. LIMITACIONES
Es una tecnica sofisticada que requiere de un conjunto de habilidades referidas a manejo de grupos. VENTAJAS
Proporcionar a los participantes una visi6n integral del sistema. Haee conscientes a los involucrados de las implicaciones, restricciones y alcanees de sus decisiones en la resoluci6n del problema.
176
PLANEACI6N PROSPECI1V A
C3. MATRIZ DE DECISION
ANTECEDENTES y OBJETIVO
Las matrices de decisi6n son una parte de la metodologfa orientada a estudios del futuro, lIamada pron6stico tecnol6gico, la cual es definida por Jantsch como "la estimaci6n probabilfstica, sabre un relativo alto nivel de confianza, de la futura transferen cia tecnoI6gica". EI concepto de transferencia tecnol6gica, se refiere al movimiento general del desarrollo, el cual se da en dos direcciones: la vertical, relacionada con la investigaci6n y el desarrollo de nuevas tecnologfas y la horizontal, vinculada con la extensi6n de la innovaci6n tecnol6gica a diferentes campos (educativo, militar, industrial). La matriz de decisi6n relaciona las proyecciones tanto verticales como horizon tales de las posibles transferencias tecnol6gicas. Ordena unidades de informaci6n y las combina en pequenas piezas dentro de las cuales se puedan juzgar las consecuencias e implicaciones de la interacci6n. CARACTERiSTICAS
La tecnica emplea como formate Msico una matriz de dos factores: vertical y horizontal, las cuales comprenden diferentes aspectos. Se emplean m1meros (06 1) para indicar la ausencia de relaci6n 0 la nula contribuci6n de un aspecto sobre otro; 0 bien, la fuerte contribuci6n de un elemento. La aSignaci6n de numeros se hace con base en cl juicio del investigador. SfNTESIS DEL PROCEDIMIENTO
Determinar el problema. Identificar dos conjuntos de factores. Listar cada factor con sus partes, uno de manera vertical y otro horizontal. Asignar un numero del cero a la unidad que exprese la relaci6n clJantitativa de los fact ores. APLICACIONES
Toma de decisiones. Determinar el impacto de diversas estrategias 0 areas de investigaci6n. Evaluaci6n de alternativas futuras. Apoyo a la planeaci6n operativa. LIMITACIONES
La selecci6n y jerarquizaci6n de factores se basa en la percepci6n individual del investigador. VENTAJAS
Ordena y combina unidades de informaci6n. Facilita el analisis de las consecuencias e implicaciones de diversos factores. Ofrece un panorama amplio de la problematica estudiada.
ANEXO B: TECNlCAS E INSTRUMENTOS PROSPECTIVOS.
177
Dl. CUESTIONARIO
;'QUE Es? Es algo mas que un conjunto de preguntas sobre el tema; es un medio para la obtenci6n de respuestas que pueden incluir, escalas y mecanismos que aporten informaci6n sobre la personalidad del que responde. ;'PARA QUE SIRVE'? Para obtener informaci6n sobre un asunto 0 tema determinado. ;'CUANDO RECURRIR A EL?
Cuando el tamano de la muestra impide un contacto personal como el que se da en una entrevista. Cuando se requiere una gran cantidad de informaci6n sobre opiniones diversas. Cuando se desee facilitar el registro y procesamiento de los datos. ;'COMO CONSTRUIRLO?
Determinar el area 0 rasgo que se desee medir. Elegir los reactivos mas adecuados. Aplicar el cuestionario a un grupo piloto. Analizar los reactivos: dificultad, consistencia interna y validez. Determinar un procedimiento para su puntuaci6n. Evaluaci6n y revisi6n final. Aplicaci6n del cuestionario.
178
PLANEACI6N PROSPECITV A
D2. DIFERENCIAL SEMANTICO
;'QUE Es? Conjunto de escalas bipolares las cuales presentan en cada polo, un adjetivo relacionado con significados opuestos en relaci6n con un concepto particular
;'PARA QUE SIRVE? EI prop6sito del diferencial semantico es medir las connotaciones semanticas de un concepto determinado. Esto es, el significado personal y afectivo que para el individuo tiene el concepto. Los tres tipos principales de escaias empleadas estiman las dimensiones semanticas de valoraci6n (bueno-malo), de potencia (fuerte-debil) y de actividad (activo pasivo). ;'CUANDO RECURRIR A EL?
Medir cambios de actitudes como resultado de la implantaci6n de un programa especffico. Anticipar los cambios de actitud, comparando las actitudes presentes con las que se espera se den en el futuro. ;'C6MO CONSTRUIRLO?
Determinar el "referente" que se desea investigar (escuela, profesor, pars, familia, etc.). Seleccionar parejas de adjetivos apropiados. Escribir la palabra 0 frase que sefiale la actitud en la parte superior de la hOja, colocando abajo los adjetivos elegidos. (debe seguirse el mismo orden de los adjetivos para cada escala y dejarlos en la misma posici6n en cada uno de los extremos). Elaborar la instrucci6n pertinente. Computar los resul tados, asignando un "1" a las respuestas que indican las mas negativas y "7" a las mas positivas; las respuestas intermedias se calificaran del "2 aI6".
~""\~'i'.\"'SlRUMENlOS PROSPECIlVOS.
179
D3. ESCALA DE GUTTMAN
;'QUE Es? EI "escalograma" de Guttman es una especie <1e term6metro que integra una lista de propasiciones tales que la adhesi6n a un grado superior, implica necesariamente la adhesi6n a los niveles inferiores. ;'PARA QUE SIRvE? I
Para descubrir la jerarquizaci6n de actitudes del individuo, determinando su nivel de compromiso y adhesi6n.
1 1
;'C6MO EMPLEARLA?
!
I I
I
Puede apJicarse de manera individual 0 colectiva. Debe propiciarse un ambiente de confianza a fin de que los encuestados respandan sin inhibiciones.
I
!
I \ I
I,
;'C6MO CONSTRUIRLA?
Recabar diferentes conjuntos de acciones, situaciones y elementos en relaci6n con un referente. Jugar con esos tres conjuntos de aspectos (acciones, situaciones y elementos) para configurar distintas alternativas. Analizar las opciones surgidas de la manipulaci6n anterior. Jerarquizar los enunciados con ayuda de un grupo de expertos y de procedimientos especfficos sefialados par Guttman, a fin de que en la parte superior de la escala se ubiquen los que indiquen una actitud mas radical y en la parte inferior los de actitud menos comprometida.
180
PLANEACl6N PROSPECITV A
D4. ESCALA DE LIKERT
;'QUE Es?
Es un conjunto de planteamientos en relaci6n con las predicciones que se tienen sobre un referente (escuela, estado, familia, etc.) Cada enunciado es inequfvocamente favorable 0 desfavorable y las personas responden segun su grado de acuerdo 0 desacuer do_ ;'PARA QUE SIRVE?
Medir las actitudes presentes y/o explorar las futuras_ Determinar la direcci6n e intensidad de la actitud_
;'CUANDO RECURRIR A ELLA? En general siempre que se desee medir actitudes. Por su faciI elaboraci6n no se requiere dar'entrenamiento complejo a los disenadores del instrumento.
;'COMO EMPLEARLA? Puede ser aplicada de manera individual 0 colectiva. Es necesario brindar ins truc ciones precisas a los interrogados y asegurarse que han comprendido 10 que deben hacer. Crear un ambiente de confianza a fin de que la gente responda sin inhibiciones.
;'COMO CONSTRUIRLA? Acumular una larga !iSla de enunciados claramente favorables 0 desfavorables sobre la actitud que se desea medir (aproximadamente 60). Pedir a un grupo piloto (50 0 mas personas) que responda a esos enunciados. Computar el resultado de cada respuesta. Identificar los resultados mas altos (el 25% superior) y los mas bajos (25% inferior). Realizar un analisis de reactivos 0 preguntas. Retener aqueI\os reactivos (aproximada mente 20) que discriminaron mejor entre los resultados mas altos y los mas bajos. Integrar la escala.
....
ANEXO
B:
TECNICAS E INsrRUMENTOS PROSPECTIVOS.
181
D5. ESCAIA DE THURSTONE
;'QUE Es?
Es un conjunto de enunciados, en relaci6n con diversas opiniones y formas de reaccionar hacia un "referente", 0 sea, hacia algo ante 10 cual se tiene una predisposici6n. Acada planteamiento se Ie asigna un valor que indica la "fuerza" de la actitud y la persona debe responder si esta de acuerdo 0 en desacuerdo con las afirmaciones. ;'PARA QUE SIRvE?
Medir la direcci6n e intensidad de las actitudes de un individuo ante determinados referentes (escuela, familia, estado, etc.). ;'CUANDO RECURRIR A ELLA?
Cuando se desea conocer la direcci6n e intensidad de la actitud. Cuando a las personas a quienes se les administra la escala, les resulta diffcil decidir sobre grados sutiles de acuerdo 0 desacuerdo. ;'COMO CONSTRUIRLA?
Integrar una larga lista de enunciados que manifiesten diversas actitudes (aprox. 1(0). Es necesario estar seguros de que estos representan una amplia gama de opiniones y reacciones. Colocar cada enunciado por separado en una tarjeta 0 pedazo de pape\. Seleccionar un grupo de jueces y pedirles que ordenen los enunciados en 11 clases que vayan desde la altamente desfavorable (1), neutral (6), ala aItamente favorable (11). Desechar los enunciados ambiguos. Seleccionar un conjunto de enunciados cuya escala de valor cubra el "continuo" de aItamente favorable a aItamente desfavorable. Construir la escala enlistando los enunciados al azar.
182
PLANEACI6N PROSPECI1VA
D6. CONFERENCIA
;'QUE Es? Presentaci6n de una ponencia por un orador calificado, ante un auditorio deter minado. Caracterfsticas: es un medio en extrema formal y n1pido de transmitir informaci6n; el control puede ser rfgido. Permite presentaciones completas y detalladas, sin distracciones ni interrupciones.
;'PARA QUE SIRVE? Presentar informaci6n en forma estructurada. Explorar una 0 varias soluciones a un problema. Estimular al grupo al analisis y reflexi6n. Proporcionar informaci6n experta con continuidad. Sensibilizar al grupo sobre diversos problemas y posibilidades de soluci6n. ;'CUANDO RECURRIR A ELLA?
Cuando el grupo requiera de la participaci6n de expertos en determinados campos. Cuando se desee un alto grado de identidad grupal con el problema. Cuando los integrantes del grupo deseen com partir las experiencias de otra persona. ;'C6MO EMPLEARLA?
EI organizador debe: determinar con el conferenciante la necesidad de equipo especial y otros medios auxiliares. EI grupo debe: tener claro el objetivo de la reuni6n y las caracterfsticas de la audiencia. EI expositor debe: adaptar su conferencia a las necesidades del grupo. Ajustarse al tiempo disponible. CONSIDERACIONES GENERALES
No abusar de este mttodo. Exige habilidad de parte del conferenciante y del auditorio para tratar con abstracciones. A menos que el grupo estt decidido a aprender, su respuesta sera pobre. Es importante una elecci6n cuidadosa del conferenciante para evitar desviar al grupo de sus intereses.
ANEXO B: TEcNlCAS E INSTRUMENTOS PROSPECl1VOS.
183
D7. MESA REDONDA CON INTERROGADOR
loQuEEs? Es un intercambio de ideas entre un pequeno grupo de expertos en un tema (mesa redonda), con la participaci6n de una 0 mlis personas que fungen como interrogadores, a menudo bajo la direcci6n de un moderador. Esta t~cnica permite, entre otras cosas: el desarrollo total de un tema; la libertad de acci6n de todos los participantes yel tratamiento de muchos y variados puntos en un tiempo breve.
I
I
loPARA QUE SIRVE?
1
1 J !
I I
j
i
Explorar las numerosas facetas de un problema complejo. Obtener hechos deta I\ados de los expertos. Plantear y analizar aIternativas para la soluci6n de un problema. Estimular el inter~s en los pormenores de un problema.
loCuANoo RECURRIR' A ELLA? Cuando se desee, en una 0 dos sesiones, recabar la informaci6n sobre diversos puntos de vista sobre un problema y no se disponga de tiempo suficiente para realizar una entrevista individual con cada experto. Cuandoquieran contrastarse 0 complementarse las opiniones emitidas por los diferentes miembros de la mesa. .
loCOMO EMPLEARLA? ! 1
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I I I
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1
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1
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1
El grupo debe: determinar cuales objetivos pueden realizarse por esta t~cnica y en punto se debe emplear. Elegir con cuidado y anticipaci6n a los interrogadores, a los expertos y al moderador. Crear un ambiente ffsico adecuado. Seleccionar un presidente para planear la reuni6n. EI moderador debe: reunirse con sus interrogadores y el presidente para establecer el rumbo de las preguntas. Presentar a los miembros de la mesa e interrogadores. Iniciar la discusi6n con el planteamiento de una pregunta. Intervenir cuando sea necesario. Cerrar el interrogatorio, presentar un resumen final y agradecer a los participantes su colaboraci6n.
qu~
184
PLANEA06N PROSPECITV A
D8. ENTREVISTA
;'QuEEs?
Es una relaci6n en la que se establece un diiilogo formal cara a cara sabre un tema especffico, entre un entrevistador (el que hace las preguntas) y un entrevistado (el que responde las preguntas). ;'PARA QUE SIRVE?
Desarrollar un diiilogo sobre una Ifnea de pensamiento de manera coherente. Ob tener informaci6n miis cualitativa sabre los puntos de vista del entrevistado. Facilitar el intercambio de ideas y favorecer la confianza del entrevistado para que este exprese sus opiniones con mayor Iibertad y profundidad. ;'CUANDO RECURRIR A ELLA?
Cuando se necesita establecer un nexo mas estrecho y personal entre entrevistador y entrevistado. Cuando el tipo de informaci6n que se desea recabar, no puede ser obtenido por medio de un cuestionario. ;'C6MO EMPLEARLA?
Considerar el nivel y el esquema de la interrogaci6n. Establecer una adecuada relaci6n con el entrevistado. Plant ear preguntas reflexivas que susciten respuestas interesantes y explicativas, no monosiliibicas.
ANEXO B: TECNlCAS E INSfRUMENTOS PROSPECIlVOS.
185
D9.POSTER
QutEs?
Es una t~cnica que combina la expresi6n creativa, las expectativas y deseos de un grupo, a trav~s de manifestaciones visuales, para las cuales recurre a diferentes elemen tos: colores, fotograffas, objetos, mensajes, etc.
lP ARA QUE SIRVE?
Representa un punto de partida para despertar el inter~s y reflexi6n de un grupo sabre aspectos del futuro. Propiciar la comunicaci6n, libre de inhibiciones, del grupo sabre sus temores, intereses y crfticas a una situaci6n. Representar, a traves de diferentes medios, alternativas de soluci6n para los problemas detectados. lCU..\NDO RECURRIR AELLA?
Cuando se desee facilitar la interacci6n entre personas sin experiencia en la participaci6n de equipos de trabajo. Cuando el grupo requiera de actividades relajantes que propicien su rlipido involucramiento e identificaci6n con el grupo. lC6MO EMPLEARLA?
Integrar grupos de 6 a 8 personas. Solicitar al grupoque discuta, durante 15 minutos, los problemas que detecta en relaci6n con una situaci6n; las alternativas de soluci6n que vislumbra 0 bien las estrategias para el cambio. Solicitar a cada grupo que cree a base de recortes, dibujos, mensajes, etc. un poster que comunique sus puntos de vista. Se enfatiza el empleo de lenguaje de iml1genes. Pedir a cada grupo que presente su trabajo al resto de los participantes, hacer comentarios y lIegar a conclusiones.
j
186
PLANEACI6N PROSPECTIV A
DIO. PROMOCION DE IDEAS
;'QuEEs? Es la interacci6n de un grupo pequeno, concebida para alentar la Iibre presentaci6n de ideas, sin restricciones ni Iimitaci6n en cuanto a su factibilidad. Es completamente informal; brinda al grupo la oportunidad para considerar una diversidad de alternativas y permite el despliegue de la facultad creadora de los integrantes del grupo.
;'PARA QUE SIRVE?
Hacer posible una revisi6n de todas las vfas de acci6n. Asegurar que todos los aspectos relevantes de un problema han sido considerados. Procurar, por medio de la Iiberaci6n de restricciones, ideas nuevas y din:imicas. ;'CUANDO RECURRIR A ELLA?
Cuando el grupo es suficientemente pequeno 0 cuando la situaci6n ffsica permite al grupo descomponerse en unidades m:is pequenas. Cuando los integrantes del grupo tienen suficiente grado de flexibilidad para crear nuevas ideas fuera de los esquemas comunes. ;'COMO EMPLEARLA?
Elgrupo debe: discutir cu:into tiempo tiene para analizar el problema; estar enterado del campo especfficoen el que tiene que reflexionar; abandonar las restricciones que puedan limitar la creatividad de los participantes y evitar toda tendencia a menoscabar, de cualquier forma, las contribuciones de otras. EI presidente debe: establecer la t~cnica con el grupo; cerciorarse de que alguna persona tenga la responsabilidad de lIevar un registro de las ideas expuestas, lIevar al grupo a considerar las "ideas significativas" m:is importantes, obtenidas a la luz de las limitaciones que existen en la realidad.
ANEXOC: Guia bibliograftca
La presente guia tiene par objeto apoyar allectar en el conocimien to de las tecnicas descritas en el capitulo 3. Para ello se citan aquellas obras basicas que ellectar puede consultar, a fin de profundizar en los elementos metodol6gicos de cad a recurso.
187
TECNICAS CUANTITATIVAS
TECNICAS CUALITATIVAS
BIBLIOGRAFiA BAsICA
Amilisis An8lisis de MorroFuerzas 16gico
Ariole
Delphi
Ackoff, Russell. Rediseiiando el futuro. (Limusa, Mexico, 1984).
Escenarios
Evaluaci61 Tecno l6gica
TKJ
Modelos Impactos Insumo desimu- Proyec Cruzados Producto laci6n ci6n
X
Armstrong, Scott. Long-range forecasting: From crystal ball to computer (Wiley, USA, 1977).
X
Cornish, Edward. The study ofthe future. (World Future Society, ......
~
X
X
X
USA, 1977). Culbertson, Jack et al. Preparing educational leaders for the seventies.
(Columbus, Ohio, University Council for Educational Administration, USA, 1%9).
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Davis, Russell. Planning education for development. Vol. II, Models and Methods for systematic planning of education. (Center for Studies in Education and Development, Cambridge, Massachusetts, 1980).
X
Fowles, Jib. Handbook ofFutures Research. (Greenwood, USA, 1978).
X
-
-
X
X
----
-
-
-~--
- - -
-
- - -
_
__ • _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ • _ _ _ _ _ _
TECNICAS CUALITATIVAS
BIBLIOGRAFiA BAsICA
Analisls Analisis de ModoFuerzas 100ico
Ariole
Delphi
Escena rios
TltcNICAS CUANTITATIVAS
Evaluacion TecnoTKJ 100iea
Modelos Impactos Insumo deslmu- ProyecCruzados Producto lacion cion
Gallagher, C.A y Watson, H. Met0d6s CuanJilati~os para Ia
Toma de Decisiones en Administra ciOn (McGraw Hill, M6:ico, 1982).
X
Godet, Michel. The crisis inforecast ing and the emergence ofthe prospec ti~e approach (Pergamon, USA, ......
00 ~
X
1979). G6mez, Jos~. "La T~cnica del Insu mo-Producto". Cuaderno Prospecti~o
7A . (Fundaci6n Javier Barros Sierra,
M6:ico, Agosto 1977).
X
Gordon, TJ. y Hayward, H. "Initial
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Asociados del Centro de Estudios
Prospec,tivos AC y de fa
Fundaci6n Javier Barros Sierra AC
Carlos Abedrop Davila
Mauricio de Maria y Campos
Miguel Alonzo Calles
Francisco de Pablo Galan
Jorge Ampudia Herrera
Roger Diaz de Cossio
Manuel Arango Arias
Daniel Diaz Diaz
Jaime Baca Rivero
Jorge Elizondo Alarcon
Javier Barros .valero
Hector Manuel Ezeta Gomez-Portugal
Gilberto Borja Navarrete
Rodolfo Felix Valdes
Luis Enrique Bracamontes Galvez
Victor Flores Olea
Gustavo Cabrera Acevedo
Gustavo Garza Villareal
Alejandro Carrillo Castro
Teodoro Gonzalez de Leon
Andres Caso Lombafdo
Fernando Gonzalez Villareal
Jaime P. Constantiner
Julio Gutierrez Trujillo
Jose COrdoba Montoya
Fernando Hiriart Balderrama 203
2H4
PLANEACI6N PROSPECllVA
David Ibarra Munoz
Ramon Pruneda Padilla
Francisco Jauffred Mercado
Pedro RamIrez Vazquez
Javier Jimenez &priu
Daniel Resendiz Nunez
Enrique Krauze Kleinbort
Jose Luis Reyna Perez
Adrian Lajous Vargas
Humberto Rodriguez Loya
Larissa A. de Lomnitz
Emilio Rosenblueth Deutsch
Prudencio Lopez Martinez
Daniel Ruiz Fernandez
Sergio Lopez Mendoza
Raul Salinas Lozano
Max Luft Kumer
Jose Luis Sanchez Bribiesca
Raul J. Marsal Cordoba
Manuel Senderos Irigoyen
Alberto Moreno Bonnet
Jesus Silva Herzog
Francisco Norena Casado
Carlos Slim Helu
Felipe Ochoa Rosso
Guillermo Soberon Acevedo
Juan Orozco Gomez-Portugal
Fernando Solana Morales
Adolfo Patron Lujan
Leopoldo Solfs Manjarrez
Ruy Perez Tamayo
Rodolfo Stavenhagen
Felipe Pescador &trada
Victor L. Urquidi
Juan Prawda Witenberg
Gabriel Zaid Giacoman -000
LA EOICION. COMPOSICION, OISENO E IMPRESION DE ESTA OBRA FUERON REALIZADOS
BAJO LA SUPERVISION DE GRUPO NORIEGA EDITORES. BALDERAS 95, COL. CENTRO. MEXICO, D.F. C.P. 06040 1256870001007518DP92121
Obras aflnes:
PLANEACI6N INTERACTIVA Nueva estrategia para ellogro empresarial Tom's Miklos, st. al Apoyar a las organizaciones en el diseno, implantacion y evaluacion del Sistema de Planeacion Interactiva constituye el pr0p6sito de este libro. EI cambio propuesto por Ia obra radica fundamentalmente en la modificaciOn de la tendencia del proceso de planeacion en las orga nizaciones a trav9s de: Ia incorporacion de Ia creatividad, participaciOn, anticipaciOn y visiOn prospect iva , el diseiio de canales de comunicacion e informaciOn efectivos y permanentes, ellogro de la integracion e irrelacion ope rativa de las instancias involucradas en las organi zaciones, y Ia aplicacion de instrumentos accesibles y relevantes en el proceso mismo de planear.
REDISENANDO EL FUTURO Ruseill. Ackoff Concientiza al individuo ace rca de los problemas que 10 rodean y 10 orienta para que encuentre la solucion mas acertada, todo esto con el fin de que Iogre su propio desarrollo y con el el desarrollo de la sociedad.
PLANIFICACI6N DE LA EMPRESA DEL FUTURO Russeill. Ackoff Su objetivo es orientar a empresarios y administradores para incrementar su habilidad de respuesta a los cambios
La esencia misma de la planeacion completa es, sin lugar a dudas, una exploracion inteligente y comprometida de un cierto futuro. En esta obra, los autores proponen la incorporaclon de la prospectiva como una alternativa a la planeacion, en tiempos de crisis e incertidumbre. EI libro contiene los siguientes temas: • Como se ha estudiado el futuro • Por que Prospectiva • Como desarrollar los futuros • Hacia una nueva dimension de los estudios del futuro. Asimismo, para que el lector pueda auxiliarse, se incluye un primer manual operativ~ donde se describe un conjunto de tecnicas cualitativas y cuantitativas en apoyo ala planeacion Prospectiva. Debido al novedoso y amplio tratamiento de la prospectiva y la planeacion, esta obra resulta valiosa para aquellos directiv~s, estudiantes y lectores interesados en construlr un mejor futuro y desempenar un activo papel en el.
ISBN-13
978-968-18-3848-5
III II 789681 838485
