Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1
2
Número
N<4$' = F">A D D'"-4N!'
A-07
Fecha
8/1/2017
.#9:A.5#N;9 < A.P=5A,59N 4#= #:>5,59 4# AGUA P9;A=# < AN#A.5#N;9 ?5,9 :U:A= 4# =A ,9.UN54A4# 4 # #= GA>5=AN( =A Nombre del Proyecto PAU,A < ,9=PA;UAPA.PA 4#= 45;:5;9 4# ,@9;A( P:9>5N,5A 4# ,@9;A( :#G59N ,AA.A:,A
DA!'% &N$A% D +$'="!'
Ubicación Geor!"ica
3
#$te% 761&'6( Norte% )27)*&*( Altit+d% 2700 m$n$m
IDN IDN!I !IFI FI"A "A"I "I#N #N D D $I% $I%&' &'% % 3(1 3(1 "#DI "#DI&' &' D D $I% $I%&' &'
"$)0*
3(2 D%"$I D%"$I+"I +"I#N #N D $I%&' $I%&'
,o$to$ 3or el 5ncremento de Acometida$ 4omiciliara$ y a+mento de Unidade$ !$ica$ de aneamiento 3(3 "A-%A. "A-%A.%/ %/ &N$A &N$AD'$ D'$A.% A.%//
,a+$a N 1
A+mento de BiBienda$ BiBienda$ d+rante el el tiem3o en C+e $e realiDó el #E3ediente ;cnico y la #ec+ción del Proyecto
,a+$a N 2 :e3artición de lote$ 3or herencia o 3or com3ra Benta a n+eBo$
3ro3ietario$ no con$iderado$ en el #E3ediente ;cnico
ANI ANI%I %I% % "-A "-AI! I!A A!I' !I' D D $I% $I%&' &'% % (1 +$'AIIDAD D '"-$$N"IA
.+y baa
010
aa
0'0
.oderada
(2
I4+A"!' N A 5"-"I#N D A '$A
.+y bao
00&
ao
010
0&0
.oderado
020
Alta
070
Alto
0*0
.+y alta
0)0
.+y alto
080
a6a
0(300
4oderado
0(200
(3 +$I'$I +$I'$I7A" 7A"I#N I#N D $I%&' $I%&'
P+nt+ación del :ie$o Probabilidad E 5m3acto
9
0(080
Prioridad del :ie$o
+rioridad 4oderada
$%+ $%+- -%! %!A A A '% '% $I $I%& %&'% '% 9(1 9(1 %!$ %!$A A!&I !&IA A
4itigar $iesgo
:itar $iesgo
Aceptar $iesgo 9(2 9(2 DI%+ DI%+A$ A$AD AD'$ '$ D $I% $I%&' &'
9(3 A""I'N% +A$A DA$ $%+-%!A A $I%&'
!ransferir $iesgo
,+ando $e inicie el re3lanteo y $e contabilice la cantidad eEacta de lo$ bene"iciario$ en la$ tre$ localidad C+e contem3lan el 3re$ente 3royecto a entidad se pronunciar? en su momento, indicando al contratista las acciones a tomar, en funci@n de su disponiilidad presupuestaria
Nombre$ y A3ellido$ del re$3on$able de $+ elaboración 4N5% *1&7&7*0
;
Nombre$ y A3ellido$ del re$3on$able de $+ a3robación ,aro%
+berente de e$t+dio$ y 3royecto$
4e3endencia 4e3endencia%% Gerencia Gerencia de in" y de$arrol de$arrollo lo territo territorial rial
IN%!$-""I'N% +A$A NAD' D AN;' NB 01 "ampo
Informaci@n a consignar
1
:ei$trar +n número correlatiBo H3+ede a$inar tambin +na nomenclat+ra al"an+mricaI y la "echa en C+e $e emite dicho doc+mento
2
:ei$trar el nombre y la +bicación eor!"ica del 3royecto corre$3ondiente
'1
A$inar +n número correlatiBo H3+ede a$inar tambin +na nomenclat+ra al"an+mricaI 3ara identi"icar cada rie$o
'2
4e$cribir el rie$o con$iderando +n rado raDonable de detalle Para identi"icar el rie$o( 3+eden +tiliDar$e +na Bariedad de tcnica$ tale$ como% reBi$ión de doc+mentación del 3royecto( tcnica$ de recolección de in"ormación Htormenta de idea$( entreBi$ta$I( an!li$i$ F94A( li$ta de cheC+eo( etc
''
:ei$trar la$ condicione$ o eBento$ 3reBio$ C+e dan l+ar a lo$ rie$o$ identi"icado$ #$ 3o$ible C+e +na ca+$a 3+eda enerar m!$ de +n rie$o identi"icado
*1
5ndicar la 3robabilidad de oc+rrencia a$inada al rie$o( marcando con +na en la celda C+e $e +bica a la derecha del Balor n+mrico re$3ectiBo
*2
5ndicar el im3acto del rie$o en la eec+ción de la obra marcando con +na en la celda C+e $e +bica a la derecha del Balor n+mrico re$3ectiBo
*'
=a 3+nt+ación del rie$o $e obtiene a+tom!ticamente m+lti3licando la 3robabilidad de oc+rrencia y el im3acto e$timado A$imi$mo( $e determina de manera a+tom!tica la 3rioridad del rie$o motiBo de an!li$i$ Halta( moderada( baaI( teniendo en c+enta lo$ criterio$ de"inido$ en la matriD de 3robabilidad e im3acto HAneEo N 2I 4eber! $eleccionar con +na la e$trateia a de$arrollar Para ello( con"orme a la metodoloJa del P.9K( $e 3reci$a lo $i+iente%
4itigar el riesgo im3lica red+cir la 3robabilidad de oc+rrencia o el im3acto de +n rie$o a traB$ de accione$ e$3ecJ"ica$ =a$ accione$ tendiente$ a red+cir la 3robabilidad no nece$ariamente $on la$ mi$ma$ 3ara di$min+ir el im3acto del rie$o &1
:itar el riesgo im3lica eliminar laH$I ca+$aH$I eneradoraH$I del rie$o 4ebe tener$e en c+enta C+e en determinado$ ca$o$( eBitar el rie$o 3+ede enerar la modi"icación de la$ condicione$ iniciale$ del 3royecto Aceptar el riesgo im3lica reconocer el rie$o y determinar( de $er el ca$o( la$ medida$ a ado3tar $i el rie$o $e materialiDa !ransferir el riesgo im3lica tra$ladar el im3acto de +n rie$o a +n tercero( +nto con la re$3on$abilidad de la re$3+e$ta
&2
4etallar el indicador C+e alertar! $obre la materialiDación del rie$o y C+e habilitar! a 3oner en 3r!ctica la e$trateia de re$3+e$ta al rie$o
&'
4etallar la$ accione$ C+e $e realiDar!n 3ara dar re$3+e$ta a lo$ rie$o$ identi"icado$( con"orme a la e$trateia $eleccionada en el n+meral &1
Anexo N° 02 4atriz de proailidad e impacto segCn &ua +4'E
D D A I A D I " N , I 3 $ A $ 3 ' " $ ' + ( 1
4uy Alta
0(0
0(09
0(00
0(1G0
0(380
0(*20
Alta
0(*0
0(039
0(0*0
0(10
0(2G0
0(980
4oderada
0(90
0(029
0(090
0(100
0(200
0(00
a6a
0(30
0(019
0(030
0(080
0(120
0(20
4uy a6a
0(10
0(009
0(010
0(020
0(00
0(0G0
0(09
0(10
0(20
0(0
0(G0
4uy a6o
a6o
4oderado
Alto
4uy Alto
a6a
4oderada
Alta
2( I4+A"!' N A 5"-"I#N D A '$A
3( +$I'$IDAD D $I%&'
' de 6
Anexo N° 03 Formato para asignar los riesgos Número A-01
2( DA!'% &N$A% D +$'="!'
1( N<4$' = F">A D D'"-4N!' Fecha 7/20/2017
,:-01
3(2 D%"$I+"I#N D $I%&'
A+mento del co$to del 3royecto( 3or de"iciencia$ encontrada$ en el #E3ediente ;cnico
Ubicación Geor!"ica
+AN D $%+-%!A A '% $I%&'%
3(INF'$4A"I#N D $I%&' 3(1 "#DI&' D $I%&'
.#9:A.5#N;9 < A.P=5A,59N 4#= #:>5,59 4# AGUA P9;A=# < Nombre del Proyecto AN#A.5#N;9 ?5,9 :U:A= 4# =A ,9.UN54A4# 4# #= GA>5=AN( =A PAU,A < ,9=PA;UAPA.PA 4#= 45;:5;9 4# ,@9;A( P:9>5N,5A 4# ,@9;A( :#G59N ,AA.A:,A
(1 %!$A!&IA %""I'NADA 3(3 +$I'$IDAD D $I%&'
4itigar el riesgo
:itar el riesgo
Aceptar el riesgo
aa Prioridad
* de 6
!ransferir el riesgo
(3 $I%&' A%I&NAD' A (2 A""I'N% A $AI7A$ N 4A$"' D +AN
Ante$ de iniciar la eec+ción del Proyecto( $e deber! realiDar +na reBi$ión del #E3ediente ;cnico y Beri"icar $i e$ C+e eEi$te al+na incom3atibilidad con la realidad en el cam3o( ya $ea 3or Bariacione$ to3or!"ica$ o 3or a+mento de BiBienda$ bene"iciada$ o 3or al+na ca+$a aena al con$+ltor
ntidad
"ontratista
Anexo N° 03 Formato para asignar los riesgos
Nombre$ y A3ellido$ del re$3on$able de $+ elaboración 4N5%
Nombre$ y A3ellido$ del re$3on$able de $+ a3robación ,aro% 4e3endencia%
& de 6
IN%!$-""I'N% +A$A NAD' D AN;' NB 03 "ampo 1 2 '1 '2 '' *1 *2 *'
Informaci@n a consignar :ei$trar +n número correlatiBo H3+ede a$inar tambin +na nomenclat+ra al"an+mricaI y la "echa en C+e $e emite dicho doc+mento :ei$trar el nombre y la +bicación eor!"ica del 3royecto corre$3ondiente A$inar +n número correlatiBo H3+ede a$inar tambin +na nomenclat+ra al"an+mricaI 3ara identi"icar cada rie$o 4e$cribir el rie$o con$iderando +n rado raDonable de detalle Para identi"icar el rie$o( 3+eden +tiliDar$e +na Bariedad de tcnica$ tale$ como% reBi$ión de doc+mentación del 3royecto( tcnica$ de recolección de in"ormación Htormenta de idea$( entreBi$ta$I( an!li$i$ F94A( li$ta de cheC+eo( etc :ei$trar la 3rioridad Halta( moderada o baaI con la C+e $e ha cali"icado al rie$o( de ac+erdo al an!li$i$ realiDado 5ndicar la e$trateia ado3tada 3ara dar re$3+e$ta al rie$o( marcando con +na en la celda corre$3ondiente 4etallar la$ accione$ C+e $e realiDar!n 3ara dar re$3+e$ta a lo$ rie$o$ identi"icado$( con"orme a la e$trateia $eleccionada en el n+meral *1 eleccionar con +na al re$3on$able de la e$tión del rie$o analiDado
