ANEXO Nº 02 MODELO DE PLAN DE ACCION SIMULTÁNEA ACCION SIMULTÁNEA A “(NOMBRE DE LA ENTIDAD)” “(NOMBRE DE LA(S) ACTIVIDAD(ES) MATERIA DE LA ACCION SIMULT SIMULTANEA)” 1. ORIGEN La acc!" #$%&'a"a a &a c%c!" * ("+$,- * &a# ac'*a*#) a ca-/+ * &a ("+$,- * &a "'*a*) # %" #-c+ * c+"'-+& #$%&'a"+ ("+) -+/-a$a*+ " & &a" +-a'+ *& a+ 2013 *& (%"*a* +-/4"ca * &a c+"'-a&+-5a % OCI) &a $#$a 6% # -a&7a-a " & $a-c+ * &a# 8ac%&'a*# a#/"a*a# a &+# !-/a"+# c+"8+-$a"'# *& S#'$a Nac+"a& * C+"'-+& $*a"' &9 Nº 2::;3 9 #%# $+*ORM IN>ORMAC ACION ION DE DE LA ENTID ENTIDAD AD ? DE LAS ACTI ACTIVID VIDADE ADES S MATER MATERIA IA DE LA ACCION SIMULTANEA 2.1 Información de la entidad E#'-%c'%-a +-/4"ca (@"ca$"' &a %"*a* +-/4"ca 6% "'-"/a" " & *#a--+&&+ * &a ac'*a* $a'-a * &a acc!" #$%&'a"a a#5 c+$+ &a# %"*a*# #%-+-# 9 *"*"'#). *"*"'#). >%"c+"# * &a# %"*a*# +-/4"ca# (@"ca$ (@"ca$"' "' * &a# -#+"#a, -#+"#a,&# &# * &a# ac'*a* ac'*a*# # $a'-a $a'-a * &a acc!" #$%&'4"a) . ALCANCE (P-c#a- &a# ac'*a*# $a'-a * acc!" #$%&'4"a %"*a* +-/4"ca -#+"#a,& * &a# ac'*a*# %,cac!" /+/-4
C%a*-+ Nº 01 P-+c*$"'+# P-+c#+ " c%-#+ Ac'*a* (1) a a$"a- O,'+ Nº 01 P-+c*$"'+#(F) 1.1. 1.2. Ac'*a* (2) a a$"a- O,'+ Nº 02 P-+c*$"'+# (F) 2.1. 2.2. . IN>ORMACION .1.
ADMINISTRATIVA
Equipo y plazo estimado
E& -#+"a& *#/"a*+ a-a "'/-a- & 6%+ -#+"#a,& * &a c%c!" * &a -#"' acc!" #$%&'4"a a#5 c+$+ & &a7+ #'$a*+ a-a & c%$&$"'+ * &+# +,'+# -+%#'+# # $%#'-a c+"'"%ac!"
C%a*-+ Nº 02 E6%+ 9 &a7+ #'$a*+ D5a# =4,&# -+8#! &a,+-ac "'/-a"'# *& 6%+ " &a"
ca-/+ 8 * 6%+ "'/-a"' 1 "'/-a"' 2
'+'a&
.2.
Costos directos estimados
L+# c+#'+# *-c'+# #'$a*+# 6% *$a"*a-a &a c%c!" * &a acc!" #$%&'4"a # *'a&&a " &+# #/%"'# c%a*-+#
C%a*-+ Nº 0 C+#'+# =+-a# =+$,- 9 a#/"ac!"
N º ca-/+
c+#'+ " Nº '+'a& & *5a# HH S.
A#/"ac!" S. a#a#
,+&#a 4'c+ * # a
c+#'+ '+'a& S.
'+'a& Ta& c+$+ # $%#'-a " & c%a*-+ -c*"' & c+#'+ *-c'+ '+'a& #'$a*+ a-a &a c%c!" * &a acc!" #$%&'a"a a#c"* a S. (ca"'*a* " "J$-+# *& '+'a& *& c%a*-+ Nº ) (Ca"'*a* " &'-a#) & c%a& =a #*+ -/#'-a*+ " & ##'$a * C+"'-+& G%,-"a$"'a&. 6.3.
Documentos a emitir C+$+ -#%&'a*+ *& -#"' #-c+ * c+"'-+& # $'-4 %" "8+-$ & c%a& #-4 &a*+ a &a# "#'a"ca# c+--#+"*"'# 9 c+$%"ca*+ $*a"' +
L%/a- * $#!" 8c=a
8 * 6%+ "'/-a"'
KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK N+$,-# 9 a&&*+# (G-"' D La U"*a* O-/4"ca D La C+"'-a&+-5a + 8 OCI) ANEXO N !3 "odelo de o#cio de acreditación de acción simultanea$ %isita de control
O>ICIO Nº S+-(a) Nom&res ' Ca-/+ Nom&re De D-cc!" Departamento$ )ro%incia$ Distrito
Apellidos (a
Entidad
ASUNTO
Ac-*'ac!" * 6%+ ACCION SIMULTANEA A (ac'*a* + ac'*a*# +,'+ * c+"'-+&)V#'a * c+"'-+& a (ac'+ + =c=+ a -#"'a-).
RE>
a) a-'c%&+ ;º * &a &9 O-/4"ca *& S#'$a Nac+"a& * C+"'-+& 9 * &a c+"'-a&+-5a /"-a& * &a -J,&ca &9 Nº 2::;3. ,) *-c'a Nº
6% -/%&a & “-cc+ *& c+"'-+& #$%&'4"+”
M *-+ a %#'* c+" -&ac!" a &a "+-$a'a * &a -8-"ca a '-a# * &a c%a& # -/%&a & -cc+ *& c+"'-+& #$%&'a"+ a ca-/+ * &a c+"'-a&+-5a /"-a& * &a -J,&ca 9 &+# !-/a"+# * c+"'-+& "#''%c+"a& c+" &a <"a&*a* * c+"'-,%- ++-'%"a$"' a &a $+-a * &a /#'!" * &a# "'*a*# a c+"'-+&.
Pa-a 'a& 8c'+ #' *#ac=+ =a *#%#'+ &a -a&7ac!" * (%"a acc!" #$%&'4"a a “ac'*a* + ac'*a*#”) %"a #'a * c+"'-+& a& “ac'+ + =c=+)” =a,"*+# *#/"a*+ a &+# #+-# c+$+ 8 * 6%+ "'/-a"'# -#c'a$"' a 6%"# a/-a*c- # #-a ,-"*a- &a# 8ac&*a*# *& ca#+ a-a & &+/-+ * &+# +,'+# -#'+#.
E# -+a &a ++-'%"*a* a-a -#a-& &a# #/%-*a*# * $ c+"#*-ac!". A'"'a$"' N+$,-# 9 a&&*+# (G-"' * &a U"*a* O-/4"ca * &a C+"'-a&+-5a) ANEXO !* "odelo de o#cio de comunicación de +ec+os que requieran la adopción inmediata de medidas pre%enti%as O,ICIO -eor/a0 Nom&re y Car1o Nom&re de Dirección Departamento$pro%incia$distrito
N apellidos la
entidad
Asunto
2 comunicación de +ec+os que requieran la adopción inmediata de medidas pre%enti%as
E,.
2 a0 Directi%a N 4444 que re1ula el 5eercicio de control simult7neo8 &0 O#cio N94444
"e dirio a usted para e:presarle que; en el marco del dispositi%o de la referencia a0; se %iene eecutando la acción simult7nea a /acti%idad o acti%idades o&eto de control0; +a&i
Es propicia la oportunidad para e:presarle las se1uridades de mi consideración.
A'"'a$"' N+$,-# 9 a&&*+# (G-"' * &a U"*a* O-/4"ca * &a C+"'-a&+-5a) ANEXO N9 !> "odelo de informe de acción simult7nea IN,O"E 5/NO"E DE -I"?(@ANEA0 5 I.
DE (A/-0
ACCION AC@IBIDAD/E-0
-I"?(@ANEA "A@EIA DE (A
N9 ACCION
OIEN E& -#"' "8+-$ # $' " $-'+ a &+ *#%#'+ +- &a ("+$,- * &a %"*a* +-/4"ca * &a c+"'-a&+-5a /"-a& * &a -J,&ca !-/a"+ * c+"'-+& "#''%c+"a& $*a"' (+
II.
OE@IBO E& #-c+ * c+"'-+& #$%&'4"+ # -a&7! '""*+ c+$+ +,'+ (-c#a- & +,'+ * &a acc!" #$%&'4"a *<"*+ -a$"' " &a 'aa * &a"a$"'+).
III.
A(CANCE La acc!" #$%&'a"a # 8c'%! a ("+$,- * &a(#) ac'*a*# $a'-a * &a acc!" #$%&'a"a) &a c%a& # "c%"'-a a ca-/+ * ("+$,- * &a %"*a* +-/4"ca -#+"#a,&) 9 =a #*+ c%'a*a "'- & (8c=a * "c+) 9 & (8c=a * '-$"+) " ("*ca- & &%/a- *-cc!" *#'-'+ -+"ca 9 *a-'a$"'+ *+"* # *#a--+&&a &a ac'*a* a$"a*a).
IB.
IN,O"ACION E(ACIONADA DE
A (A- AC@IBIDADE- "A@EIA CON@O(
(D#c-,- ,- 9 c+"c#a$"' &a(#) ac'*a*(#) a a$"a- & +,'+ *& -+c#+ " c%-#+ %"*a*# +-/4"ca# 6% "'-"/a" "
#% *#a--+&&+ -#%%#'+ * &a(#) ac'*a*(#) * c+"#*-a-&+ -&a"' "'- +'-+# *a'+#) B.
CO"EN@AIOE" & *#a--+&&+ * &a acc!" #$%&'4"a # -+c*! a -#a- (#a&a,-$"' &+# *+c%$"'+# -#a*+# + a &+# 6% "+ # +,'%+ acc#+ * #- & ca#+ -c#a- 6% *+c%$"'+# "+ %*-+" -#a-# + &a "'*a* "+ &+# -++-c+"+ a#5 c+$+ &a# &$'ac+"# 6% $*-+" & *#a--+&&+ * a&/J" -+c*$"'+).
BI.
A-)EC@O-
E(EBAN@E
D &a -#!" 8c'%a*a a &a (#a&a- &a ac'*a* $a'-a * &a acc!" #$%&'a"a) # =a" *"'
BII.
-umilla 2 ('5'%&+ + "ca,7a$"'+ 6% *"'
a0 ec+o ad%ertido2 (-&a- & =c=+ + &a #'%ac!" *'c'a*a 6% c+"#''%9a %" -#/+). &0 Criterio2 (E# &a "+-$a'a *#+#c!" "'-"a + #'%&ac!" c+"'-ac'%a& 6% -/ &a #'%ac!" a*-'*a 'a&# c+$+ &9# -/&a$"'+# c+"'-a'+# #c
BIII. ECO"ENDACIFN Hac- * c+"+c$"'+ a& ''%&a- * &a "'*a* &+# -#/+# *"'
(L%/a- * $#!") (8c=a) KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK 8 * 6%+ * acc!" #$%&'a"a acc!" #$%&'4"a
KKKKK
KK
I"'/-a"' *& 6%+ *
N+$,-# 9 a&&*+# (G-"' * &a U"*a* O-/4"ca * &a C+"'-a&+-5a) Ane:o
N9
!G
"odelo de esquema de tra&ao de %isita de control BI-I@A
DE
CON@O(
A
5/NO"E
DE
(A
EN@IDAD08
5/NO"E DE (O/-0 AC@O/-0 O ECO/-0 "A@EIA DE BI-I@A DE CON@O(08 I.
OIEN &a -#"' #'a * c+"'-+& a ("+$,- * &+# ac'+# + =c=+# a #'a- &+# ,"# + #-c+# a &+# 6% #'4" -&ac+"a*+# 9 " & ca#+ * +,-a# J,&ca# -c#a- & *#'-'+-+"ca*a-'a$"'+ *+"* # "c%"'-a %,ca*+) a ca-/+ * &a ("+$,- * &a "'*a*) # %"a ac'*a* * c+"'-+& ("+) -+/-a$a*a " & &a" +-a'+ *& a+KKKKK * &a ("+$,- * &a %"*a* +-/4"ca * &a c+"'-a&+-5a % OCI) 6% # -a&7a " & $a-c+ * &a# 8ac%&'a*# a#/"a*a# a &+# !-/a"+# c+"8+-$a"'# *& S#'$a Nac+"a& D C+"'-+& $*a"' &a &9 2::;3 9 #%# $+*
II. OE@IBO (P-c#a- & (&+#) +,'+(#) 6% # -'"*" +,'"- c+" &a c%c!" * &a #'a * c+"'-+&) III. A(CANCE (P-c#a- &+# ac'+# + =c=+# $a'-a * #'a &+# ,"# #-c+# % +,-a# a &+# 6% # "c%"'-a" -&ac+"a*+# a#5 c+$+ & -+*+ " & 6% # c%'a-a &a #'a)
IB. CI@EIO- A ?@I(IHA (P-c#a- &a "+-$a'a 6% &a "'*a* *, c%$&- a-a &a c%c!" * &+# ac'+# + =c=+# $a'-a * &a #'a * c+"'-+&) B. )OCEDI"IEN@OL+# -+c*$"'+# $5"$+# 6% # a&ca-a" a-a & c%$&$"'+ * &+# +,'+# #'a,&c*+# * &a #'a * c+"'-+& # *'a&&a" a c+"'"%ac!" C?ADO )OCEDI"IEN@O-
N9
!
OE@IBO-$)OCEDI"IEN@O-
E-)ON-A(E
OE@IBO N9 2 )OCEDI"IEN@O-2 . J.
BI.
IN,O"ACION AD"INI-@A@IBA
BI.
EK?I)O;)(AHO E-@I"ADO
C?ADO N9 !J EK?I)O
CAO
'
IN@EAN@E DE( )O,EEK?I)O /NO"E- ' ION A)E((IDO-0
)(AHO DIA- AI(E-
E-K?E ACEDI@ACI E(AOACI "A DE ON @O@ ' ON DE @AA EEC?CION IN,O"E A( O
E,E DE EK?I)O IN@EA N@E IN@EA N@E J @O@A(
BI.J
E-@I"ADO
CO-@O- DIEC@O- E-@I"ADO-
C?ADO N9 CO-@O DE OA- O"E ' A-INACION
!3
A-INACION -$. N9
IN@EAN@EDE( EK?I)O
N9 DIA-
CO-@O $ -$. )A-A BIA@IC EO-
CO-@O @O@A( O(-A -$. DE BIAE
E,E DE EK?I)O IN@EAN@E IN@EAN@E J @O@A(
6.3
DOC?"EN@O- A E"I@I C+$+ -#%&'a*+ *& -#"' #-c+ * c+"'-+& # $'-4 %" "8+-$ & c%a& #-4 &a*+ a &a# "#'a"ca# c+--#+"*"'# 9 c+$%"ca*+ $*a"' +
N+$,-# 9 a&&*+# (G-"' * &a U"*a* O-/4"ca * &a C+"'-a&+-5a)
ANEXO N9 !L "ODE(O DE AC@A DE BI-@A DE CON@O( 5BI-I@A DE CON@O( A /NO"E DE (A EN@IDAD08 AC@A N9444 M J!*MC$/-I(A- DE (A ?NIDAD OANICA0 /-I(A- DE (A EN@IDAD0 /NO"E DE( IEN; -EBICIO ? OA E(ACIONADA CON E( AC@O O ECO "A@EIA DE BI-I@A0 E" &a c%*a* * KKKKK #"*+ &a# KKKKKK =+-a# *& (8c=a $# 9 a+) &+# $$,-+# *& 6%+ * #'a * c+"'-+& * &a c+"'-a&+-5a /"-a& * &a -J,&ca # a-#+"a-+" a &a# "#'a&ac+"# * ( -c#a- & a$,"' + &%/a- *-cc!" ac'a *#'-'+ -+"ca *+"* # -a&7a &a #'a) ac+$aa*+# * &+# --#"'a"'# * ("+$,- * &a "'*a*) a <" * c+"#'a'a- ("*ca- & ac'+ + =c=+ $a'-a * #'a) #/J" & #/%"' *'a&& R-#"'a"'
*
N+$,-# 9 A&&*+
("+$,- Ca-/+
*
&a DNI
"'*a*)
R-#"'a"'# * &a(*&) (c+"'-a&+-5a /"-a& * &a -%,&ca !-/a"+ * c+"'-+& "#''%c+"a&) N+$,-# 9 A&&*+#
Ca-/+
DNI
C+$+ a-' * &a #'a a “("+$,- *& ac'+ + =c=+ * $a'-a * #'a)” -a&7a*a " &a "'*a* # -+c*! a ( ,- *#c-c!" /"-a& * &a(#) acc!"(#) -a&7a*a(#) *%-a"' &a #'a) c+"#'a'4"*+# &+ #/%"' . /descri&ir de manera detallada los +ec+os o actos que el equipo de %isita +a presenciado respecto a la entre1a del &ien; prestación del ser%icio o eecución de o&ra0. J. 3. *.
S"*+ &a# KKK =+-a# *& (*5a $# 9 a+) # *a +- c+"c&%*a &a -#"' #'a c%9+ -#%&'a*+ 8+-$a-a a-' * los papeles de tra&ao correspondiente $'"*+# (01) %" $&a- <-$a"*+ " #a& * c+"8+-$*a* 9 +&%"'a* -+a &(&+#) #+-(#) KKKKKKKK a#5 c+$+ &+# --#"'a"'# * &a C+"'-a&+-5a G"-a& * &a R%,&ca. Se deja constancia que la visacion y suscripción del presente documento, no es señal de conformidad ni adelanto de opinión ni pre juzgamiento, por lo que, no limita el ejercicio del control posterior a cargo del Sistema Nacional de Control.
KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK
KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK
N+$,-# 9 A&&*+# Ca-/+
N+$,-# 9 A&&*+# ca-/+
N+$,- * &a E"'*a*
N+$,- * &a "'*a*
KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK N+$,-# 9 A&&*+# N+$,-# 9 A&&*+# C+"'-a&+-5a G"-a& * &a RJ,&ca C+"'-a&+-5a G"-a& * &a RJ,&ca
ANEXO N9 ! "odelo De Informe De Bisita De Control IN,O"E DE BI-@A DE CON@O( N9 5/NO"E DE( ECO O AC@O "A@EIA DE BI-I@A DE CON@O(08 . OIEN E& -#"' "8+-$ # $' " $-'+ a &+ *#%#'+ +- &a ( "+$,- * &a %"*a* +-/4"ca * &a c+"'-a&+-5a /"-a& * &a -%,&ca !-/a"+ * c+"'-+& "#''%c+"a&) $*a"'( +
-#'+ " &a D-c'a NKKKK a-+,a* $*a"' R#+&%c!" * C+"'-a&+-5a NKKK * (8c=a). J. OE@IBO E& #-c+ * c+"'-+& #$%&'4"+ # -a&7! '""*+ c+$+ +,'+ (-c#a- & +,'+ * &a #'a * c+"'-+& *<"*+ -a$"' " &a 'aa * &a"a$"'+) 3. A(CANCE La #'a * c+"'-+& # 8c'%! a ("+$,- *& =c=+ + ac'+ $a'-a * #'a * c+"'-+&) &a c%a& # "c%"'-a a ca-/+ * ("+$,- * &a %"*a* +-/4"ca -#+"#a,&) 9 =a #*+ c%'a*a "'- & (8c=a * "c+) 9 & (8c=a * '-$"+) " ("*ca- & &%/a- *-cc!" *#'-'+ -+"ca 9 *a-'a$"'+ *+"* # *#a--+&&! &a #'a). *. A-)EC@O- E(EBAN@ED &a #'a * c+"'-+& 8c'%a*a a &a ( #a&a- & ac'+ + =c=+ 9 & ," #-c+ % +,-a $a'-a * #'a ) # =a" *"'
Criterio2 (E# &a "+-$a'a *#+#c!" "'-"a + #'%&ac!" c+"'-ac'%a& 6% -/ &a #'%ac!" a*-'*a 'a&# c+$+ &9# -/&a$"'+# c+"'-a'+# #c
c)
ies1o2 (La +#,&*a* * +c%--"ca * %" "'+ a*-#+ -&ac+"a*+ c+" &a "'-/a *& ," -#'ac!" *& #-c+ + c%c!" * +,-a).
CASO 2 J. -umilla2 ( T'%&+ + "ca,7a$"'+ 6% *"'
Criterio2 (E# &a "+-$a'a *#+#c!" "'-"a + #'%&ac!" c+"'-ac'%a& 6% -/ &a #'%ac!" a*-'*a 'a&# c+$+ &9#
-/&a$"'+# c+"'-a'+# #c
>.
ies1o2 (La +#,&*a* * +c%--"ca * %" "'+ a*-#+ -&ac+"a*+ c+" &a "'-/a *& ," -#'ac!" *& #-c+ + c%c!" * +,-a).
CONC(?-IONE D%-a"' &a c%c!" * #'a * c+"'-+& # =a" *"'
6.
ECO"ENDACIONE Hac- * c+"+c$"'+ *& T'%&a- * &a E"'*a* &+# -#/+# *"'
(L%/a-* $#!") (8c=a)
KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK KKKKK KK KKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKKK 8 * 6%+ * #'a * c+"'-+& I"'/-a"' *& 6%+ * #'a * c+"'-+&
N+$,-# 9 a&&*+# (G-"' * &a U"*a* O-/4"ca * &a C+"'-a&+-5a + 8 * OCI)
