IFS Global Markets Food V.2 No&bre dirección x de la e&presa:
Fecha de auditoria:
Requisito Nivel Básico Requisito Nivel Intermedio N°.
Descripción e!uisito
#."
Siste&as de Gestión de Se'uridad "li&entaria
#." (
)speci*icaciones incluida la liberación de productos:
"
#
#." (.(
¿stán todas las especificaciones disponibles para todos los x insumos de los productos !materias primas, ingredientes, aditivos, material de empaque, re"traba#o$ y productos terminados%
#." (.2
¿stán disponibles las especificaciones y cumplen con los requisitos de seguridad, legislación y requisitos del cliente% ¿&onsideran la vulnerabilidad en el fraude alimentario%
#." (.,
¿'isten certificados de conformidad que cumplan con todos x los requisitos legales para el material de empaque que pueda tener impacto en los productos% ¿(ay evidencia disponible que pueda demostrar que el material de empaque es adecuado para uso, en los casos en los que no )aya requisitos legales espec*ficos aplicables% ¿sto es aplicable al material de empaque que pueda tener un impacto en las materias primas, productos semi acabados y productos finales%
#." (.-
¿Las especificaciones están actuali+adas, sin ambigedades x y disponibles para el personal pertinente%
#." (.
¿Los cambios en todas las especificaciones se comunican en forma clara tanto a nivel interno como e'terno% ¿l proceso de comunicación es regulado y c onocido%
#." (./
¿(ay una persona designada con la responsabilidad de x controlar las especificaciones% ¿Las fórmulas y recetas están actuali+adas, son válidas y en x l*nea con las especificaciones% ¿'iste un procedimiento deliberación de productos x documentado% ¿-aranti+a que el producto final !incluido pacaging y etiqueta$ cumple con las especificaciones en t/rminos de requisitos internos, especificaciones de cliente !incluyendo fórmulas acordadas$ y legislación del pa*s de destino%
#." (.1
M
N%"
)+aluación
La empresa deberá asegurarse de que las especificaciones " # del producto sean adecuadas, precisas y garanticen el cumplimiento de los requisitos pertinentes de seguridad y legales y el cumplimiento de los requisitos del cliente. La empresa deberá elaborar e implementar procedimientos de liberación de productos adecuados.
#." (.0
$ D
x
x
$ D M
N%"
#." 2
3ra4abilidad:
)+aluación
La empresa establecerá un sistema de tra+abilidad que permite la identificación de los lotes de productos y su relación con los lotes de materias primas, materiales de empaque primario y finales, procesamiento y registros de distribución. Los registros deben incluir0 1 Identificación de un producto subcontratado, ingrediente o servicio. 1 Registros de lotes en el proceso o producto final y envasado en todo el proceso de producción. 1 Los registros de comprador y el destino de entrega para todos los productos suministrados.
" #
#." 2.(
¿'iste un sistema de tra+abilidad documentado para cada producto que cumpla con los requisitos reglamentarios y de los clientes%
x
#." 2.2
¿l sistema de tra+abilidad incluido el traba#o en progreso, post"tratamiento y re"traba#o es plenamente operativo y efica+%
x
#." 2.,
(ay documentos disponibles que permitan la identificación x del producto a trav/s de todas las etapas de producción0 acción 2 inventario, traba#o en progreso, post"procesamiento, re"proceso. stan los registros disponibles de compra a trav/s de la producción y el destino inmediato de todas las materias primas y materiales de embala#e de productos !empaque primario y final
%$#." 2.-
¿'isten procedimientos de etiquetado claros que garanticen x la identificación continua del producto a trav/s de todas las etapas de producción y entrega%
I." 2
3ra4abilidad:
$ D M
N%"
)+aluación
La empresa deberá establecer un sistema de tra+abilidad " # que permite la identificación de los lotes de productos y su relación con los lotes de materias primas, materiales de empaque primario y unidad de consumo, registros de procesamiento y distribución. La empresa se asegurará de que el sistema de tra+abilidad se pruebe al menos una ve+ al a3o y se actualice seg4n sea necesario. Los registros deben incluir0 1 Registros de la prueba anual del sistema de tra+abilidad. 1 Registros de la actuali+ación del sistema seg4n sea el caso.
I." 2.
¿5e prueba el sistema de tra+abilidad al menos una ve+ al a3o% ¿5e actuali+an los sistemas seg4n sea necesario y se mantienen los registros%
I." 2./
5i lo solicita el cliente, ¿)ay muestras representativas de los x lotes producidos )asta su fec)a de caducidad o fec)a de consumo preferente del producto final, y si fuera necesario, durante un periodo adicional posterior%
#." ,
Gestión de Incidentes de Inocuidad:
$ D M
x
)+aluación
N%"
#." ,.( #." ,.2 I." ,
La empresa deberá demostrar la )abilidad de recuperar y retirar los productos afectados, contactar a los clientes pertinentes y mantener un registro de estos incidentes.
" #
¿La empresa puede recuperar y retirar los productos afectados% ¿5e mantienen registros de los incidentes%
x
Gestión de Incidentes de Inocuidad "li&entaria:
)+aluación " #
I." ,.,
¿'iste un sistema de -estión de Incidentes documentado que aborde el informe de incidentes, la retirada y recuperación de productos%
x
I." ,.-
¿'iste un 7lan de &omunicación efica+ con una persona designada y responsable identificada para proporcionar información a los clientes, los consumidores y a las autoridades regulatorias%
x
I." ,.
¿5e revisa, prueba y verifica el 5istema de -estión de x Incidentes al menos una ve+ al a3o% ¿5e registran y eval4an todos los incidentes para establecer x su severidad y riesgo para el consumidor%
#." -
N%"
x
La empresa deberá tener un procedimiento de gestión de incidentes efica+ para todos los productos, incluyendo los informes, comunicarse con los clientes, la recuperación y retiro del producto. 6eberán estar disponibles el registro de la revisión anual, pruebas y verificación del sistema.
I." ,./
$ D M
$ontrol de productos no con*or&es:
La empresa se asegurará de que cualquier producto que no " # cumpla con los requisitos est/ claramente identificado y controlado para prevenir su uso o entrega no intencional. #." -.(
¿'iste un procedimiento documentado para identificar y x gestionar todas las materias primas, insumos y productos, productos semi"terminados y terminados, equipo de proceso y materiales de empaque no conformes%
#." -.2
¿l control de los productos no conformes es administrado por personas competentes%
#."
"cción $orrecti+a:
$ D M
N%"
)+aluación $ D M N%"
x )+aluación
La empresa garanti+ará que la acción correctiva s e reali+ará " # tan pronto como sea posible para evitar la recurrencia de la no conformidad. #." .(
¿'iste un 7rocedimiento de 8cción &orrectiva documentado x para anali+ar las que#as e investigar las no conformidades para evitar que vuelvan a ocurrir% ¿5e )an definido responsabilidades y pla+os de implementación% La documentación, ¿se conserva de manera segura y está fácilmente accesible%
#." .2
¿Las acciones correctivas !es decir, liberación, re"traba#o, cuarentena, rec)a+o 92eliminación$ se identifican e implementan efica+mente para eliminar la causa de la desviación o no conformidad detectada u otras situaciones indeseables%
#." /
esponsabilidad de la Gerencia:
$ D M
x
)+aluación
N%"
La empresa deberá garanti+ar que e'ista un compromiso de " # la gerencia de proporcionar recursos para desarrollar, implementar y cumplir con su programa sobre calidad e inocuidad incluyendo requisitos de cliente. #." /.(
¿'iste evidencia de que la gerencia se compromete a proporcionar los recursos necesarios para implementar y cumplir con su programa de calidad e inocuidad incluyendo requisitos de cliente%
I." /
esponsabilidad de la Gerencia:
I." /.,
)+aluación $ D M
N%"
¿stá disponible un organigrama actuali+ado que muestre la x estructura de la empresa% ¿stán disponibles, documentadas y comunicadas al x personal las responsabilidades definidas en relación a seguridad de producto, calidad y legalidad%
I." /.-
¿Los empleados con influencia sobre los requisitos de producto son conscientes de sus responsabilidades, y son capaces de demostrar entendimiento sobre sus responsabilidades%
#." 0
e!uisitos de Manteni&iento de e'istros:
x
)+aluación
La empresa deberá garanti+ar que los registros est/n " # disponibles para demostrar que la empresa está cumpliendo con el sistema de calidad e inocuidad, el cual incluye todos los requisitos pertinentes de inocuidad regulatorios y del cliente. #." 0.(
¿Los registros están disponibles para apoyar el cumplimiento x del sistema de inocuidad y calidad por parte de la empresa, que incluye todos los requisitos de inocuidad regulatorios y del cliente que correspondan%
#." 0.2
¿La empresa )a establecido pla+os de retención de registros x que cumpla con los requisitos regulatorios o de los clientes%
I." 0
e!uisitos de Docu&entación General
I." 0.(
¿'iste un procedimiento de documentación escrito y se implementa de manera efica+%
#." 1
$ontrol de Dispositi+os de Medición Monitoreo:
N%"
$ D M
N%"
x )+aluación
Los dispositivos de medición y monitoreo cr*ticos para la " # inocuidad y calidad !incluyendo requisitos de cliente$ y para los requisitos regulatorios deberán ser confiables. ¿5on confiables los dispositivos de medición y monitoreo cr*ticos para la inocuidad, calidad !y requisitos de c liente$ y as* como los requisitos regulatorios%
$ D M
)+aluación
La empresa deberá establecer e implementar " # procedimientos para garanti+ar que todos los documentos se mantengan y se actualicen.
#." 1.(
N%"
x
La empresa deberá garanti+ar que e'iste un compromiso de " # la gerencia de proporcionar los recursos para desarrollar, implementar y cumplir con su programa de calidad y seguridad alimentaria. La empresa establecerá una estructura organi+acional clara, que defina y documente las funciones, responsabilidades y relaciones de dependencia de al menos aquel personal, cuyas actividades afectan la inocuidad, legalidad y calidad del producto. I." /.2
$ D M
x
$ D M
N%"
I." 1
$ontrol de Dispositi+os de Medición Monitoreo:
)+aluación
La empresa deberá identificar los dispositivos de monitoreo y " # medición que sean cr*ticos para la seguridad alimentaria y calidad !incluyendo requisitos de cliente$, deberá aseg4rese de que est/n calibrados y atribuibles a una norma nacional o internacional reconocida. I." 1.2
¿Los dispositivos de medición y monitoreo cr*ticos parar la x calidad !incluyendo requisitos de cliente$ e inocuidad alimentaria se encuentran legalmente identificados, calibrados y tra+ables a estándares conocidos y se controlan de manera efica+%
I." 1.,
¿5e toman acciones y se registran cuando los dispositivos de medición y monitoreo se encuentran fuera de los l*mites especificados%
#." 5
For&ación:
#." 5.( #." 5.2 I." 5
N%"
x
)+aluación
La empresa deberá garanti+ar que todo el personal est/ adecuadamente formado, instruido y supervisado en los principios y prácticas de calidad e inocuidad alimentaria, acordes con sus actividades.
" #
¿:odo el personal nuevo )a sido capacitado de manera efectiva% ¿:odo el personal pertinente recibió capacitación de actuali+ación%
x
$ D M
N%"
x
For&ación:
)+aluación
La empresa deberá implementar un sistema para garanti+ar " # que todas las personas tengan una formación adecuada, que esten instruidos y supervisados en los principios de seguridad de los alimentos y las prácticas que coincidan con sus traba#os. I." 5.,
¿'iste un programa de formación del personal, incluyendo x curso de actuali+ación !actual y repetido$ documentado e implementado efica+mente%
I." 5.I." 5.
¿'iste un programa de formación en (8&&7 documentado% ¿stán disponibles los registros de formación adecuada%
I." (6
7rocedi&ientos:
La empresa deberá elaborar y poner en práctica los procedimientos e instrucciones detalladas para todos los procesos y operaciones que tienen un efecto sobre la seguridad del producto, calidad y legalidad.
$ D M
$ D M
N%"
x x )+aluación " #
I." (6.(
¿5e encuentran implementados procedimientos detallados y x desarrollados e implementados en forma efica+ para todos los procesos y operaciones que afectan a la calidad, legalidad e inocuidad alimentaria%
I." (6.2
(ay procedimientos claramente comunicados a las personas x pertinentes%
#." ((
Mane8o de ecla&os:
$ D M
)+aluación
N%"
La empresa deberá elaborar y poner en práctica un programa efica+ para la gestión de que#as de los clientes y consumidores. Los datos deberán ser controlados y mane#ados para asegurar que )ay acciones correctivas para los problemas de cumplimiento y de seguridad alimentaria.
" #
x
#." ((.2
¿5e cuenta con un sistema de gestión de que#as documentado e implementado en forma efica+% ¿5e mantienen los registros de todas las que#as de los clientes y consumidores, las investigaciones y de las acciones correctivas%
#." (2
"n9lisis del 7roducto:
#." ((.(
)+aluación
#." (2.(
¿'iste un plan de control disponible para análisis internos y x e'ternos que asegure que los requisitos de producto especificados se cumplen, incluyendo requisitos legales y especificaciones de cliente para toda la duración del producto% ¿stán los resultados de los test documentados%
I." (2
"n9lisis del 7roducto:
$ D M
N%"
)+aluación
La empresa implementará un programa para asegurar que " # los análisis de productos e ingredientes se reali+an sistemáticamente en casos identificados como cr*ticos para la seguridad alimentaria, requisitos legales as* como especificaciones de cliente. La empresa asegurará que los m/todos usados proporcionan resultados válidos !p.e#. por procedimientos establecidos en I5; <=>?@ y2o m/todos reconocidos$.
I." (2.2
¿5e encuentran disponibles procedimientos para análisis x que aseguren que los requisitos espec*ficos de producto se cumplen, incluyendo requisitos legales y especificaciones de cliente para toda la vida 4til%
I." (2.,
¿5on los m/todos relevantes para la seguridad alimentaria utili+ados para obtener resultados válidos !p.e#. por procedimientos establecidos en I5; <=>?@ y2 o m/todos reconocidos
%$#." (,
$on+enio contractual co&pras:
#." (,.(
N%"
x
La empresa deberá implementar un programa para asegurar " # que el análisis de los productos e ingredientes se lleva a cabo de forma sistemática para los problemas que se )an identificado como cr*ticas para la seguridad de los alimentos y los requisitos legales, as* como las especificaciones del cliente. Los resultados de los análisis serán obtenidos a trav/s de m/todos reconocidos y validados.
La empresa asegura que los convenios contractuales en relación a la calidad y seguridad alimentaria se siguen.
$ D M
$ D M
N%"
x
)+aluación " #
¿stán establecidos, acordados y revisados los requisitos x definidos entre las partes contratantes, en relación a su aceptabilidad antes de que el acuerdo de suministro sea conclu*do% ¿5on conocidas todas las cláusulas en relación a la calidad y seguridad alimentaria y comunicadas a cada departamento relevante%
$ D M
N%"
#." (,.2
¿stán los cambios del convenido contractual documentados x y comunicados entre las partes contratantes%
I." (,
$on+enido contractual co&pra:
)+aluación
La empresa deberá controlar los procesos de compra para " # garanti+ar que todos los art*culos de origen e'terno cumplan con los requisitos escritos. I." (,.,
¿stá asegurado el control de los procesos subcontratados que tengan un impacto en la calidad y seguridad alimentaria% ¿stá el control de tales procesos subcontratados identificados y documentados dentro del sistema de gestión de calidad y seguridad alimentaria%
I." (,.-
¿Los productos y servicios adquiridos cumplen con las x especificaciones actuales y con los acuerdos c ontractuales%
I." (-
"probación del 7ro+eedor Monitoreo del Dese&peo:
I." (-.2
¿'iste un programa de aprobación de proveedores documentado e implementado de manera efica+% ¿'iste un programa de monitoreo de proveedores documentado e implementado de manera efica+%
N%"
x
)+aluación
La empresa deberá poner en práctica procedimientos para la " # aprobación y el seguimiento de todos sus proveedores cuyos productos o servicios pueden afectar a la seguridad y calidad del producto. Los resultados de las evaluaciones y las acciones de seguimiento deberán ser registrados. I." (-.(
$ D M
$ D M
N%"
x x
". Siste&as de Gestión de Se'uridad "li&entaria ;#9sico< ". Siste&as de Gestión de Se'uridad "li&entaria ;Inter&edio< #
#uenas 7r9cticas Manu*actureras ;#7M<
#.# (
=i'iene 7ersonal:
La empresa deberá deberá garanti+ar la implementación de " # prácticas de )igiene de todo su personal y de las visitas. Astas prácticas deberán dar como resultado el mane#o sanitario y la entrega de productos inocuos y de calidad a los clientes.9 5e deberá seguir la recomendación de la &omisión del &ode' 8limentarius.
#.# (.(
stan los requisitos de )igiene personal establecidos y aplicables a todas las personas pertinentes, contratistas y visitantes%
x
#.# (.2
¿Los requisitos de )igiene personal cumplen con los requisitos legales, seg4n corresponda%
x
#.# (.,
#.# (.-
5e )an comunicado los procedimientos establecidos para el personal, los contratistas y las visitas que aborden las acciones a tomar en caso de una enfermedad infecciosa%
x
¿s una persona calificada responsable de decidir si las x personas que se sospec)e est/n enfermas pueden entrar en las áreas de los alimentos y c ómo se controlan dic)as personas%
)+aluación $ D M N%"
#.# (.
¿Las personas, contratistas y visitas están conscientes y cumplen con los requisitos de )igiene personal%
#.# (./
¿Las personas, contratistas y visitas están conscientes y x cumplen con los requisitos para el uso y cambio de las ropas de protección en áreas de traba#o especificas%
#.# 2
"&biente en las Instalaciones:
Las instalaciones de la empresa deberám estar situadas y mantenidas de tal forma que se redu+ca el riesgo de contaminación y permitan la producción de productos inocuos y legales.
x
)+aluación " #
#.# 2.(
¿Las instalaciones están ubicadas, dise3adas, construidas y x se mantienen de forma de garanti+ar la inocuidad del producto, legalidad y calidad%
#.# 2.2
¿5e mantienen las instalaciones en forma efica+, se limpian x y desinfectan para evitar la contaminación f*sica, qu*mica y microbiológica del producto%
#.# 2.,
¿La iluminación tiene la intensidad y el dise3o adecuados para garanti+ar que las prácticas sobre la calidad y la inocuidad alimentaria sean eficaces%
x
#.# 2.-
(ay estructuras, superficies y materiales que entran en contacto con alimentos fáciles de mantener, limpiar y desinfectar en su caso%
x
#.# 2.
¿l equipo está posicionado para garanti+ar que no se compromete la inocuidad de los alimentos por aguas residuales o drena#e%
x
#.# 2./
¿Los terrenos y las áreas c ircundantes a las instalaciones se x mantienen libres de desec)os y escombros acumulados%
#.# ,
>i&pie4a Desin*ección:
#.# ,.(
¿'isten y son eficaces los procedimientos documentados de limpie+a y desinfección, incluidas las actividades de verificación, para asegurar la limpie+a de las instalaciones, servicios y equipos%
x
#.# ,.2
¿Los equipos, utensilios y qu*micos de limpie+a están claramente marcados, se almacenan en un área separada le#os de los productos, equipos y empaques y son adecuados para el uso previsto%
x
#.# ,.,
¿5e utili+an personas calificadas y capacitadas para la limpie+a y desinfección%
x
#.# -
$ontrol de $onta&inación del 7roducto:
$ D M
N%"
)+aluación
La empresa deberá garanti+ar que e'istan instalaciones y " # procedimientos adecuados para minimi+ar el riesgo de contaminación f*sica, qu*mica o microbiológica del producto. ¿'isten barreras f*sicas o procedimientos eficaces para reducir y evitar el riesgo de cualquier contaminación f*sica, qu*mica o microbiológica posible%
N%"
)+aluación
La empresa deberá asegurar normas apropiadas de limpie+a " # y desinfección se deberán mantener en todo momento y en todas las etapas de producción.
#.# -.(
$ D M
x
$ D M
N%"
#.# -.2
¿'isten sistemas de traba#o implementados para reducir el x riesgo de cualquier potencial de contaminación qu*mica, f*sica o microbiológica%
#.#
$ontrol de 7la'as:
)+aluación
La empresa deberá garanti+ar la e'istencia de controles para " # reducir o eliminar el riesgo de plagas !incluyendo roedores, insectos y aves$. #.# .(
¿sta establecido un programa de control de plagas efica+% x
#.# .2 #.# .,
¿Los controles son adecuados en relación al producto, las materias primas y las instalaciones% ¿l programa de inspecciones es llevado a cabo por una persona competente con una frecuencia adecuada y se abordan los )alla+gos%
#.# /
$alidad del "'ua:
x
)+aluación
#.# /.(
¿'isten procedimientos para garanti+ar que la calidad del x agua, vapor y )ielo no comprometa la inocuidad alimentaria del producto terminado%
#.# /.2
¿'isten procedimientos documentados para prevenir la contaminación cru+ada del agua potable con agua no potable%
#.# 0
Instalaciones del 7ersonal: " #
#.# 0.,
¿'isten suficientes instalaciones para el lavado de manos y x son adecuadas y accesibles% ¿'isten instalaciones separadas para el almuer+o y le#os x de las áreas de producción, empaque y almacenamiento%
#.# 1.( #.# 1.2
#.# 5
Gestión de Desechos:
$ D M
N%"
)+aluación
La empresa debe tener un programa establecido para la " # recolección y disposición de material de desec)o. ¿'isten disposiciones adecuadas para el almacenamiento y x eliminación de los residuos% stán los contenedores designados para los productos no x comestibles, residuos o subproductos claramente marcados y utili+ados adecuadamente% "l&acena&iento 3ransporte:
La empresa garanti+ará que todas las materias primas !incluido el empaque$, los productos semi procesados y productos terminados se almacenen y transporten ba#o condiciones que prote#an el producto.
N%"
)+aluación
¿'isten vestidores adecuados para el personal% x ¿'isten ba3os operacionales, accesibles y adecuadamente x separados de las áreas de procesamiento y manipulación de alimentos%
#.# 1
$ D M
x
#.# 0.( #.# 0.2
#.# 0.-
N%"
x
La empresa deberá garanti+ar que la calidad del agua, )ielo " # o vapor en contacto con el producto alimenticio es adecuado para su uso previsto. :oda el agua en contacto con alimentos, el agua y el agua de ingredientes utili+ados en las operaciones de limpie+a y desinfección deberán ser de una fuente potable.
La empresa deberá garanti+ar que las instalaciones del personal esten dise3adas de tal forma que se minimice los riesgos de seguridad alimentaria.
$ D M
$ D M
N%"
)+aluación " #
$ D M
N%"
¿'isten instalaciones adecuadas para el almacenamiento del alimento y de los ingredientes% stán las instalaciones de almacenamiento de alimentos construidos para proteger efica+mente los materiales y productos terminados de la contaminación durante el almacenamiento%
x
#.# 5.,
¿l transporte de alimentos es adecuado para minimi+ar el deterioro de los alimentos !e#., por medio de control de temperatura y )umedad$.
x
I.# 5
"l&acena&iento 3ransporte:
#.# 5.( #.# 5.2
x
)+aluación
La empresa garanti+ará que todas las materias primas " # !incluido el empaque$, los productos semi procesados y productos terminados se almacenen y transporten ba#o condiciones que prote#an la integridad del producto. :odos los ve)*culos, incluyendo los ve)*culos contratados que se precisan para el transporte de las materias primas !incluido el empaque$, re"traba#o, los productos semi procesados y productos terminados deberán ser adecuados para su propósito, y deberán mantenerse en buenas condiciones de reparación y estar limpios.
I.# 5.I.# 5. I.# 5./
I.# (6
¿'iste un procedimiento de transporte del producto y se implementa de manera efectiva% ¿'iste un procedimiento de ve)*culos de transporte y se encuentra implementado en forma efica+% ¿'isten procesos de mantenimiento e )igiene para los ve)*culos y el equipo utili+ado para cargar y descargar% ¿stán implementados en forma efica+%
I.# (6.( I.# (6.2
x x
)+aluación " #
$ D M
¿5e )a establecido un programa de mantenimiento x documentado% ¿stá implementado un programa de mantenimiento efica+% x
I.# (6.,
¿5e )an implementado procedimientos de )igiene y liberación para todas las actividades de mantenimiento%
I.# (6.-
¿5e )an implementado procedimientos de )igiene eficaces x para las actividades de mantenimiento% ¿:odos los materiales utili+ados para el mantenimiento y las x reparaciones son adecuados para su uso previsto%
I.# (6.
x
#. #uenas 7r9cticas Manu*actureras ;#7M< ;#9sico< #. #uenas 7r9cticas Manu*actureras ;#7M< ;Inter&edio< $
$ontrol de 7eli'ros "li&entarios
#.$ (
3areas preli&inares:
N%"
x
Manteni&iento de las Instalaciones del )!uipo:
La empresa deberá implementar un sistema de mantenimiento planificado, preventivo y correctivo para garanti+ar un nivel adecuado de calidad e inocuidad alimentaria en las instalaciones.
$ D M
)+aluación
N%"
La empresa deberá identificar y cumplir con los requisitos " # regulatorios y del cliente relacionados con el producto y con la categor*a de producto. 7ara todos los productos, se incluirá lo siguiente0 1 :area <0 stablecer un equipo de inocuidad multidisciplinario. 1 :area ?0 6escribir el producto y la categor*a de producto para todos los ingredientes !incluidas las materias primas, empaque, producto terminado$ y las condiciones requeridas para su almacenamiento y distribución. 1 :area 0 6escribir el uso previsto del producto e identificar al consumidor ob#etivo. 1 :area C0 6escribir todos los pasos tomados para producir el producto en un diagrama de flu#o de procesos. 1 :area @0 &omparar el diagrama de flu#o de procesos con el proceso de producción para garanti+ar su precisión.
#.$ (.(
¿La empresa )a identificado y cumplido con los requisitos regulatorios y del cliente relacionados con el producto y las categor*as de productos%
#.$ (.2
¿Dn equipo con diferentes responsabilidades con respecto a x la inocuidad )a reali+ado las tareas descritas en esta sección de la lista de verificación !:areas ?"@
%$#.$ (.,
¿stá disponible una descripción completa del producto para x el producto2categor*a de producto incluyendo todos los ingredientes e incluidas las materias primas, el empaque, el producto terminado y las condiciones para su almacenamiento y distribución%
#.$ (.-
¿5e )a descrito el uso previsto del producto y se )a x identificado al consumidor ob#etivo% ¿5e )an descrito todos los pasos del proceso tomados para x producir el producto en un diagrama de flu#o de proceso%
#.$ (.
#.$ (./
¿5e )a comparado el o los diagramas de flu#o para garanti+ar que refle#en el proceso con precisión%
#.$ 2
$ontrol de "l?r'enos:
$ D M
N%"
x
x
La empresa deberá garanti+ar que e'istan medidas de " # control adecuadas para prevenir la contaminación cru+ada de al/rgenos. :odos los ingredientes que se sabe causan alergias alimenticias presentes en el producto deberán estar claramente identificados y ser comunicados al cliente. #.$ 2.(
'iste un programa documentado para controlar las alergias x y prevenir la contaminación cru+ada de productos a trav/s de todas las etapas de la producción%
#.$ 2.2
'isten regulaciones y requerimientos del cliente adecuadas x que esten abordadas en el desarrollo del programa de control de al/rgenos%
)+aluación $ D M
N%"
#.$ 2.,
¿5e encuentran identificadas las posibles causas de contaminación cru+ada y e'isten procedimientos establecidos para la manipulación de las materias primas, productos intermedios y terminados para evitar la contaminación cru+ada%
#.$ 2.-
¿'isten procedimientos con relación a la limpie+a y x desinfección de las superficies en contacto con el producto y son estos efectivos para remover todos los al/rgenos potenciales de las superficies en contacto con el alimento%
#.$ 2.
¿'iste un sistema de etiquetado claro para garanti+ar la identificación del producto en todas las etapas de la producción y de la entrega%
I.$ ,
="$$7:
x
x
)+aluación
La empresa deberá reali+ar un análisis de peligros de su " # proceso de fabricación de alimentos como un paso m*nimo con el fin de determinar si )ay peligros asociados con la producción de su alimento. La empresa deberá utili+ar la )erramienta de (&&7 E8nálisis de 7eligros y 7untos &r*ticos de &ontrolF para llevar a cabo esta evaluación. 5i se identifican peligros dentro del proceso de fabricación, se espera que la empresa tome las medidas apropiadas necesarias para desarrollar un plan (8&&7 que cumpla los = principios refle#ados dentro del &ode' 8limentarius.
I.$ ,.(
7rincipio <0 ¿5e lleva a cabo un análisis de peligros para cada paso del proceso en la fabricación del producto alimenticio%
x
I.$ ,.2
¿l análisis de peligros fue reali+ado por un equipo competente% 7rincipio ?0 5i el análisis de peligros indica peligros significativos que no est/n minimi+ados o eliminados por Buenas 7rácticas de Ganufactura !B7G$ que están presentes en el proceso de fabricación de alimentos, se les identifica como puntos de control cr*ticos !7&&
%$x
7rincipio 0 ¿5e encuentran establecidos los L*mites &r*ticos para cada 7&&% 7rincipio C0 ¿5e encuentran establecidos procedimientos de monitoreo para cada 7&&% ¿Los 7&&s están efica+mente implementados% 7rincipio @0 ¿5e encuentran establecidas las acciones correctivas para cada 7&& en el evento de e'ceder los l*mites cr*ticos%
x
I.$ ,.,
I.$ ,.I.$ ,. I.$ ,./ I.$ ,.0
I.$ ,.1 I.$ ,.5 I.$ ,.(6
I.$ ,.((
x
x x x
7rincipio H0 ¿5e encuentran establecidos los procedimientos x de verificación% ¿Los procedimientos de verificación están efica+mente x implementados% 7rincipio =0 ¿5e encuentran establecidas la conservación de x registros y documentación para los procedimientos de (8&&7% ¿5e encuentran efica+mente implementados todos los procedimientos de conservación de registros y documentación relacionada con (8&&7%
x
$ D M
N%"
I.$ ,.(2
¿La empresa )a implementado medidas espec*ficas de control para todos los pasos pertinentes no identificados como 7&&%
I.$ -
De*ensa "li&entaria: ;Food de*ense<
La empresa evaluará su capacidad de prevenir la adulteración 2 contaminación intencional del producto y de establecer las medidas de control preventivo adecuadas.
x
)+aluación " #
I.$ -.(
¿5e )an evaluado las amena+as al producto como resultado x de la adulteración o contaminación intencional del producto%
I.$ -.2
¿5e )an identificado aquellos puntos en el proceso que son x vulnerables a la adulteración o contaminación intencional del producto y )an sido sometidos a controles de acceso adicionales%
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¿5e )an adoptado medidas para )acer frente a lo que se x debe )acer con el producto, en caso de la ocurrencia de un acceso pro)ibido en que el producto pudiera )aber sido alterado con o contaminado intencionalmente% $. $ontrol de 7eli'ros "li&entarios ;#9sico< $. $ontrol de 7eli'ros "li&entarios ;Inter&edio<
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N° de habilitaciones en los e!uisitos #9sicos:
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N° de habilitaciones en los e!uisitos Inter&edios:
6
7orcenta8e total: Grado: esultado:
(66.66@ Inter&edio
Inter&edio "probado
$. 15 0 0 0 0 0
