CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 Núme ro * 1.1. 1.1.1
Requisito Res+o%s!,i"i'!' 'e "! Dire&&i-% Política Corporativa/Principios Corporativos La dirección deberá redactar e implantar una política corporativa. Ésta deberá tomar en consideración, como mínimo: – enfoue al cliente – responsabilidad medioambiental –– sostenibilidad responsabilidad !tica " personal – reuisitos de producto #inclu"e: se$uridad de producto, calidad, le$alidad, procesos " especificaciones%. La política corporativa deberá ser comunicada a todos los empleados.
1.1..
(l contenido de la política corporativa deberá desple$arse en ob-etivos específicos para los departamentos ue est!n relacionados con ella.
KO.
A
C
D
H!""!#$os
Co%su"t!s re"!&io%!'!s &o% "! Au'itor(! o)&i!" &Cómo " dónde se documenta la política corporativa', &Cuáles son los contenidos de la política corporativa', &Cómo se comunicó la política corporativa a todos los empleados', política corporativa, pósters, evidencia documentada de la comunicación de la política corporativa. (n la )*+ *ood se inclu"en la responsabilidad " la sostenibilidad medioambiental, incluso si se trata de una norma de se$uridad alimentaria " calidad, para iniciar/desarrollar en las empresas procesos de toma de conciencia en ambos aspectos. &u! ob-etivos de calidad se consideran a corto, medio " lar$o plao' ,
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 0eberán definirse responsables " plaos para la consecución de cada uno de ellos.
1.1..
2 partir de la política corporativa, los ob-etivos de calidad " se$uridad alimentaria deberán comunicarse a los empleados de cada departamento " deberán estar eficamente implantados.
1.1.4.
La dirección deberá ase$urarse de ue se revisa
&Cómo se lo$ran estos ob-etivos', &Cuál es el marco temporal para alcanar estos ob-etivos', &ui!n es responsable de alcanar estos ob-etivos', &u! acciones se emprenden en determinados departamentos, como compras, para alcanar los ob-etivos', actas de reuniones de revisión, lista de asistentes a la reunión de revisión, ob-etivos de calidad &u! ob-etivos de calidad se 3an definido', &Conocen los empleados afectados estos ob-etivos', &u! 3erramientas se utilian para medir el $rado de cumplimiento de estos ob-etivos', lista de asistentes a la reunión de revisión, lista de mailin$ del acta de reunión de revisión, pósters ue muestren los ob-etivos de los distintos departamentos &Cuándo se revisa el lo$ro
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 el $rado de consecución de los ob-etivos periódicamente, como mínimo, una ve al a5o.
1.1.6.
1.2.
7oda la información relevante relacionada con se$uridad alimentaria " calidad debe comunicarse de forma efectiva " puntualmente al personal implicado.
de ob-etivos', &Con u! frecuencia se realia esta revisión', revisión, acta de la revisión, informe de auditoría interna &Cómo se transmite la información relevante a las personas afectadas' pósters, distribución de actas de reuniones
Estructura Corporativa
La estructura de la empresa deberá estar refle-ada en
&+e dispone de un
1..1.
un or$ani$rama.
1...
Las responsabilidades " competencias deberán estar establecidas con claridad, así como la dele$ación de las mismas.
or$ani$rama de la empresa', &Cómo se estructura el or$ani$rama' 8r$ani$rama documentado &Para u! car$os e9isten descripciones escritas del puesto' &u! se re$ula en las descripciones de puestos de traba-o' &ui!n sustitu"e, por e-emplo, al director de ;C durante su ausencia' 0escripción de responsabilidad para personal clave
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 1...
0eberán e9istir " ser aplicables unas descripciones de puestos de traba-o ue definan las responsabilidades con claridad, para todas auellas funciones cu"o traba-o ten$a al$>n efecto sobre los reuisitos del producto. La empresa deberá ase$urarse de ue todos los procesos #documentados o no% sean conocidos por el personal implicado en los mismos " sean e-ecutados de manera consistente.
&Cuál es el contenido de las descripciones de puestos de traba-o' &Para u! car$os e9isten descripciones del puesto'
1..4.
KO Nº 1La dirección se asegurará de que todos los empleados sean conscientes de sus
&Cómo se ase$ura la dirección de ue todos los empleados conocen sus responsabilidades' &ui!n es responsable de la se$uridad alimentaria'
responsabilidades respecto a calidad seguridad alimentaria de que se implanten mecanismos para supervisar la e!icacia de su desempe"o. #ic$os mecanismos deberán estar claramente identi!icados documentados.
1..6.
2uellos empleados cu"o traba-o ten$a al$una influencia sobre los reuisitos de producto deberán ser conscientes de sus responsabilidades, " deberán ser capaces de demostrar ue las entienden.
1..?.
La empresa deberá contar con un representante de )*+ nombrado por la dirección.
entrevista de, al menos,: 0irector de Calidad, persona responsable del etiuetado, persona responsable de desarrollo de productos, persona responsable de producción, persona responsable de controlar los PCC &ui!n es el representante de )*+' &Cuáles son las responsabilidades del representante de )*+' &(stá claramente definida
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 la función del representante de )*+' @descripción del puestoA, @or$ani$ramaA Cuando la dirección no ad-udica suficientes recursos " ello conlleva un problema de se$uridad alimentaria "/o le$alidad.
1..B.
La dirección facilitará los recursos apropiados " suficientes para cumplir con los reuisitos del producto.
1...
(l departamento responsable de $estión de la calidad " se$uridad alimentaria deberá depender directamente de la dirección.
1..D
La empresa deberá ase$urarse de ue todos los procesos #documentados o no% sean conocidos por el personal implicado.
1..1E
La empresa deberá tener un sistema implantado para ase$urarse de ue se mantiene informada de toda la le$islación aplicable en se$uridad alimentaria " calidad, así como de desarrollos científicoF tecnoló$icos " de códi$os de prácticas en la industria.
1..11
La empresa informará a sus clientes, lo antes posible, sobre cualuier aspecto relacionado con las especificaciones de producto, en particular sobre todas las no conformidades identificadas por autoridades competentes relacionadas con los productos, ue puedan tener, ten$an o 3a"an tenido un
Cuando el personal clave no tiene conocimientos sobre los procesos " ello conlleva un problema de se$uridad alimentaria "/o le$alidad. Cuando la ausencia de conocimientos le$ales e información sobre determinadas le"es conlleva un problema de se$uridad alimentaria "/o le$alidad. Por e-emplo, si entidades oficiales lle$aran a la empresa e identificaran ue al$o está mal #en relación con la le$alidad/calidad/se$urida
impacto determinado sobre la se$uridad "/o le$alidad
d% en un producto de
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 de los productos respectivos. (sto puede incluir aspectos preventivos, aunue sin limitarse a ellos.
1.%
1..1.
1...
etiueta privada, la empresa deberá informar al cliente de ello. +i este producto se fabricara tambi!n para otros clientes " si la desviación/no conformidad detectada tuviera tambi!n un impacto sobre otras marcas privadas, la empresa deberá informar de ello a los demás clientes relevantes.
En!oque al Cliente
+e implantará un procedimiento ue permita identificar las necesidades básicas " las e9pectativas de los clientes.
Los resultados de este procedimiento deberán ser evaluados " tomados en consideración para al establecer los ob-etivos de calidad " se$uridad alimentaria.
• ¿Cómo se identifican las necesidades y expectativas del cliente? • ¿Con qué frecuencia se identifican éstas?
&Cuáles fueron los resultados de la >ltima encuesta de clientes' @análisis de encuestas de clientesA &Cómo se evaluaron estos resultados respecto a los ob-etivos de calidad' @ob-etivos de calidadA
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &Las necesidades identificadas influencian los procesos de producción' @análisis de encuestasA 1.&.
1.4.1.
'evisión por la #irección
La dirección debe ase$urarse de ue los sistemas de $estión de la calidad " la se$uridad alimentaria son revisados al menos una ve al a5o o con más frecuencia si se realian cambios. 0ic3as revisiones deberán contener, al menos, resultados de auditorías,
&Cuándo se revisa " eval>a el sistema de $estión de la calidad' &Con u! frecuencia se revisó el sistema el a5o
información de clientes, cumplimiento de procesos " conformidad de productos, estado de acciones preventivas " correctivas, acciones de se$uimiento derivadas de revisiones por la dirección anteriores, cambios ue pudieran afectar a los sistemas de $estión de la calidad " la se$uridad alimentaria " recomendaciones para la me-ora.
pasado' &Cuál fue el resultado de la revisión' @informe de revisiónA &Contiene la revisión de la dirección en consideración, como mínimo, la valoración de lo si$uiente: F documentos de la revisión anterior de la dirección, F resultados de auditorías internas " e9ternas, así como de inspecciones, F indicadores del cumplimiento con los reuisitos del cliente, reclamaciones " retiradas/recuperaciones, F incidentes, acciones correctivas, resultados
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 fuera de especificaciones " materiales no conformes, F rendimiento de procesos " cumplimiento de producto, F revisión del sistema 2PPCC " cambios ue puedan afectar la calidad " el sistema de se$uridad alimentaria, F evolución de información científica relacionada con productos, F me-ora de la eficiencia del sistema de calidad " procesos de producción, F me-ora de producto, en relación con los reuisitos del cliente, F necesidades en recursos #inclu"endo inversiones%' 1.4..
1.4..
(sta revisión deberá incluir la evaluación de medidas para el control de los sistemas de $estión de la calidad " de se$uridad alimentaria " para el proceso de me-ora continua. La empresa deberá identificar " revisar periódicamente #por e-emplo mediante auditorías internas o inspecciones in situ% la infraestructura necesaria para lo$rar la conformidad con los reuisitos del producto. (sta, incluirá, como mínimo,
Gasados en el resultado de la revisión, &se 3an tomado medidas de me-ora' @medidas de me-oraA &Cuándo se evaluó la infraestructura #edificio, mauinaria, transporte%' &Cuál fue el resultado de la evaluación de
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 lo si$uiente: – edificios – sistemas de suministro – mauinaria " euipamiento – transporte. Los resultados de la revisión, especialmente auellos ue evidencien al$>n ries$o, se tomarán en consideración para la planificación de inversiones.
1.4.4.
La empresa deberá identificar " rev isar periódicamente #por e-emplo mediante auditorías internas o inspecciones in situ% el entorno de traba-o necesario para lo$rar la conformidad con los reuisitos del producto. (sta actividad, incluirá, como mínimo, lo si$uiente: – instalaciones del personal – condiciones medioambientales
infraestructura' @informe de auditoríaA &ui!n evaluó la infraestructura' &Cuáles fueron los resultados de la evaluación de infraestructura' @acciones correctivasA @plan de inversionesA &+e utiliaron los resultados para me-orar la planificación de infraestructura' @plan de inversionesA &u! ries$os se identificaron se$>n los resultados de la evaluación de infraestructura' @análisis de ries$osA &Cuáles son las inversiones en infraestructura para el pró9imo futuro' @plan de inversionesA &Cuándo se eval>a el entorno laboral #instalaciones para el personal, condiciones medioambientales, se$uridad en el puesto de traba-o, condiciones 3i$i!nicas, dise5o del
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 – condiciones 3i$i!nicas – dise5o del puesto de traba-o – influencias e9ternas #como ruidos, vibraciones%. Los resultados de la revisión, especialmente auellos ue evidencien al$>n ries$o, se tomarán en consideración para la planificación de inversiones. 2 2.1 2.1.1
.1.1.1
(istemas de )estión de la Calidad (eguridad *limentaria )estión de Calidad 'equisitos de #ocumentación
(l sistema de $estión de la calidad " la se$uridad alimentaria debe estar documentado e implantado, " se conservará en una ubicación determinada #manual o sistema documental electrónico de calidad " se$uridad alimentaria%.
.1.1..
puesto de traba-o, etc.%' &Cuál fue el resultado de la evaluación del entorno laboral' @informe de auditoríaA &ui!n evaluó el entorno laboral'
+e documentará un procedimiento para definir el controldelosdocumentos"susmodificaciones.
&0ónde se conserva la documentación relacionada con el sistema de calidad para ase$uramiento de calidad " se$uridad alimentaria' @procedimiento para el control de documentosA &u!instrucciones3a" para el control de documentos' &7ienen los documentos un códi$o de identificación' &Cómo se estructura el códi$o de identificación' &Cómo se puede identificar una revisión' &ui!n es responsable de los cambios @procedimiento para
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 documentosA .1.1..
7odos los documentos deberán ser claramente le$ibles, fáciles de entender " no presentarán ambi$Hedades. 0eberán estar disponibles en todo momento para las personas implicadas.
.1.1.4.
7odos auellos documentos ue se an necesarios para dar satisfacción a los reuisitos del producto estarán disponibles en su versión vi$ente.
.1.1.6.
+e re$istrará el motivo para la introducción de modificaciones en los documentos ue se consideren críticas para los reuisitos del producto.
&+on le$ibles todos los documentos' &Los documentos están e9entos de ambi$Hedades' &(stán los documentos disponibles en los lu$ares correctos' &7ambi!n fuera del 3orario de oficina' &Cómo tienen acceso a los documentos los empleados relevantes' &Cómo se comunican los cambios en los documentos a los empelados relevantes' &Ia" al$una lista de distribución para los documentos' @(-emplosA, @procedimientosA, @listas de distribuciónA &Cómo se identifica la valide de un documento' &Cómo se ase$ura ue sólo está en circulación la documentación vi$ente &+e re$istran los motivos de modificaciones en los documentos, ue se consideren críticas para
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 los reuisitos del producto' @e-emplosA 2.1.2.
Conservación de los registros
.1..1.
7odos los re$istros necesarios para de mostrar el cumplimiento del producto con sus reuisitos serán completos, detallados, se conservarán " estarán disponibles.
.1...
Los re$istros serán le$ibles " aut!nticos. +e conservarán de manera ue se evite una manipulación posterior.
.1...
7odos los re$istros se conservarán de acuerdo con los reuisitos le$ales " durante un mínimo de un a5o más a partir de la fec3a de caducidad. Para productos sin fec3a de caducidad, el tiempo de conservación de re$istros se -ustificará " dic3a -ustificación deberá uedar documentada.
&u! re$istros e9isten' &(stán completos los re$istros' &(stán disponibles los re$istros' &+on los re$istros plausibles' &+on los re$istros le$ibles' &u! tipo de $arantía 3a" de ue nos re$istros no se pueden manipular con posterioridad' &Jevisa el supervisor los re$istros' &0ónde de $uardan los re$istros' &ui!n $uarda estos re$istros' &0urante cuánto tiempo se conservan los re$istros' &+obre u! base de definieron los tiempos de conservación de re$istros' &+e basó la definición del tiempo de conservación de re$istros en un análisis de ries$os para productos de corta vida comercial'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
.1..4.
+ólo las personas autoriadas podrán aplicar modificaciones a los re$istros.
.1..6.
Los re$istros se co nservarán en l u$ar se$uro " de fác il acceso.
@procedimientos documentadosA, @análisis de ries$osA &Cómo se realian las modificaciones en los re$istros' &ui!n está autoriado para realiar modificaciones' &Cómo se autorian las modificaciones' (ste reuisito se 3a a5adido para cumplir con el ;*+) ;uidance 0ocument versión ?. 1
2.2. 2.2.1.
..1.1
..1..
)estión de (eguridad *limentaria (istema *++CC
La base del sistema de control de la se$uridad alimentaria de la empresa será un sistema 2PPCC, basado en los principios del Code9 2limentarius, sistemático, e93austivo " totalmente implantado. 0eberá tomar en consideración todos los reuisitos le$ales relacionados con la producción, así como los reuisitos en los países de destino ue pudieran ser más restrictivos. (l +istema 2PPCC deberá estar implantado en todas las plantas de producción.eterminar los PCC (l +istema 2PPCC deberá abarcar todas las ma terias primas, productos o $rupos de productos, así como
&(n u! principios se basa el plan 2PPCC de la empresa' &7iene cada establecimiento/planta un plan 2PPCC propio' &u! re$ulaciones específicas se consideran en el plan 2PPCC' @Plan 2PPCC &+on conocidos los reuisitos le$ales del país de destino, sobre todo respecto a etiueta-e' &Cubre el plan 2PPCC todos los $rupos de
todos los procesos, desde la recepción 3asta la
producto " procesos incl.
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 e9pedición, inclu"endo el desarrollo de nuevos productos " el envasado del producto.
..1..
La empresa se ase$urará de ue el +istema 2PPCC se basa en datos científicos, o en especificaciones t!cnicas verificadas relacionadas con los productos elaborados " sus procedimientos. (sta información deberá estar alineada con los nuevos conocimientos científicoFt!cnicos.
desarrollo " envasado de productos' &u! procesos se llevan a cabo' @resumen $rupo productoA, @dia$rama de flu-oA &(9isten procesos para productos 0(L' &+e basa el plan 2PPCC en datos científicos, o en especificaciones t!cnicas verificadas relacionadas con los productos elaborados " sus procedimientos' &Cómo se $estionan los nuevos desarrollos tecnoló$icos' @referencias de biblio$rafía utiliada, etc.A &Cumple el sistema 2PPCC todos los reuisitos le$ales del país en el ue está implantado, inclu"endo las evaluaciones de ries$os prescritas " necesarias " con una completa documentación' #+i es aplicable, estos reuisitos le$ales tendrán preferencia sobre los reuisitos de la norma. Jespecto a las le"es canadienses "
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 estadounidenses, deben cumplirse ciertos formularios " formatos.% ..1.4.
2.2.2.
...1.
(l sistema 2PPCC será r evisado " se real iarán los cambios necesarios en el mismo cuando se realicen cambios en el producto, el proceso o cualuier etapa de producción. Equipo, *CC+ -ormación de un equipo *++CC #paso 1 del C2%
(l euipo 2PPCC deberá ser multidisciplinar e incluir personal operativo. (l personal desi$nado como miembro del euipo 2PPCC deberá tener conocimiento específico del 2PPCC, conocimiento del producto " el proceso, " de los peli$ros asociados. 0eberá obtenerse asesoramiento e9terno si no se dispone internamente del conocimiento necesario.
....
Las personas responsables del desarrollo " mantenimiento del sistema 2PPCC contarán con un -efe de euipo " 3abrán recibido formación en la aplicación de los principios del 2PPCC.
(n )*+ *ood versión 6 faltaba la actualiación del sistema 2PPCC, ue se 3a a5adido a la versión ?. &ui!n es miembro del euipo 2PPCC' &u! departamentos/funciones se inclu"en en el euipo 2PPCC' &Cómo se verificaron las cualificaciones de los miembros del euipo 2PPCC', evidencias de estudios, formación avanada &u! peli$ros están relacionados con el producto' &(9iste contacto con un e9perto e9terno', contrato de servicios. &Cuál es el contenido de un curso de formación en 2PPCC' @prueba de formación en 2PPCCA &Cuándo se celebró el >ltimo curso de 2PPCC' @pruebas de formaciónA
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
....
2.2.%.
...1.
(l euipo 2PPCC deberá tener un fuerte apo"o de la dirección, " deberá estar establecido " ser reconocido por toda la planta.
*nálisis* ++CC #escripción del producto
#paso del C2% 0eberá disponerse de una descripción completa del producto, inclu"endo toda la información aplicable a se$uridad del producto, como: – composición – parámetros físicos, or$anol!pticos, uímicos " microbioló$icos – reuisitos le$ales para la se$uridad alimentaria del producto – m!todos de tratamiento – envasado – durabilidad #vida comercial% – condiciones de almacenamiento, m!todo de transporte " distribución.
&ui!n participó en el curso de 2PPCC' @pruebas de formaciónA &(s bien conocido el euipo en toda la empresa' &Cómo se 3a comunicado' descripciones de traba-o, matri del euipo, nota en panel de anuncios, presencia de dirección en todas las reuniones de 2PPCC, resultado de revisión de 2PPCC incluido en la revisión de la dirección, atribución de recursos &(9iste una descripción completa de producto para cada producto' &u! se inclu"e en la descripción de producto' @descripción de productoA @especificación de productoA
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 ....
0eterminación del us o previsto del p roducto #paso del C2% +e deberá describir el uso previsto del producto, en relación con el uso esperado del mismo por parte del consumidor final, tomando en consideración a los $rupos de consumidores vulnerables.
....
Elaboración de un diagrama de !luo #paso 4 del
C2% Cada producto o $rupo de productos " cada una de las variaciones de procesos " subprocesos deberán disponer de un dia$rama de flu-o #inclu"endo reelaboración " reprocesado%. Los dia$ramas de flu-o deberán estar fec3ados " deberán identificar con claridad los PCCKs con el n>mero asi$nado. (l dia$rama de flu-o se actualiará ante cualuier cambio.
...4.
Con!irmación in situ del diagrama de !luo #paso 6
del C2% (l euipo de 2PPCC deberá verificar el dia$rama de flu-o mediante comprobación in situ en todas las etapas operativas. +i procede, se corre$irá el dia$rama. 2.2.%./.
&Cuál es el uso previsto del producto' &Para u! $rupo de consumidores no es adecuado el producto' &(s adecuado el producto para ni5os, embaraadas, personas ma"ores' descripción del producto &+e dispone de dia$ramas de flu-o para todos los productos' &7ienen fec3a los dia$ramas de flu-o' &(stán identificados todos los PCC en el dia$rama de flu-o' &7ienen todos los dia$ramas de flu-o un n>mero' &(stás actualiados los dia$ramas de flu-o con PCC' @dia$ramas de flu-o para todos los productosA &+e confirmó el dia$rama de flu-o durante una reunión de 2PPCC' @actas de la reuniónA
'eali0ar un análisis de riesgos en cada etapa paso del C* 3 +rincipio 14
&(9iste un análisis de
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 ...6.1
+e dispondrá de un análisis de todos los peli$ros físicos, uímicos " bioló$icos, inclu"endo al!r$enos, ue podrían raonablemente esperarse.
...6..
(l análisis de peli$ros deberá considerar la posibilidad de aparición de peli$ros " la $ravedad de sus efectos adversos en la salud.
2.2.%.
peli$ros para cada paso' @análisis de peli$rosA &)nclu"e todos los peli$ros' &u! peli$ros bioló$icos, físicos " uímicos pueden esperarse' @análisis de peli$rosA &(9iste un análisis de ries$o para todos los $rupos de producto inclu"endo da5os " probabilidades' @análisis del ries$oA
#eterminar los puntos cr5ticos de control paso 6 del C* 3 +rincipio 24
...?.1.
+e facilitará la determinación de puntos críticos de control #PCC% mediante la aplicación de un árbol de decisiones u otra#s% 3erramienta#s%, ue demuestren un planteamiento ló$ico " raonado.
...?..
Para todas las etapas importantes para la se$uridad alimentaria, pero ue no sean PCC, la empresa implantará " documentará puntos de control #PC%. +e
&u! PCC se 3an definido' &Cuántos PCC e9isten' (n los PCC definidos, &puede influenciarse el proceso para prevenir, eliminar o reducir un peli$ro para la se$uridad alimentaria' @análisis de peli$rosA @dia$rama de flu-oA, @plan 2PPCCA, @árbol de decisionesA &u! Puntos de Control se 3an definido' &u! medidas de reuisito previo se 3an adoptado
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 implantaránmedidasdecontroladecuadas.
...B.
Establecer l5mites cr5ticos para cada +CC paso 7 del C* 3 +rincipio %4
Para cada PCC se definirán " validarán límites críticos adecuados para identificar claramente cuándo un proceso está fuera de control.
paraPC'&u! medidas de reuisito previo se 3an documentado' &Cómo se documentan estas medidas' análisis de peli$ros, dia$rama de flu-o, árbol de decisiones, medidas de reuisito previo &+e 3a definido un límite crítico para cada PCC' &u! límites críticos se 3an definido' &Cómo se establecieron los límites críticos' @Plan 2PPCCA
Establecer un sistema de vigilancia para cada +CC
... ....1.
#paso D del C2 – Principio 4%
KO N8 29 (e establecerán procedimientos de vigilancia espec5!icos para cada +CC para detectar cualquier posible p:rdida de control del +CC. #eberán conservarse los registros derivados de esta vigilancia durante un tiempo apropiado. Los +CC de!inidos deberán estar bao control. Los registros deberán demostrar que el +CC está siendo vigilado permanece bao control. Los registros deben especi!icar la persona responsable as5 como la !ec$a el resultado de las actividades de vigilancia.
&Cómo se controlan los PCC' &(stán los PCC ba-o control' &Cómo se documenta el control de cada PCC' &ui!n lo documenta' &+e documenta la fec3a, la 3ora el empleado responsable " el resultado/la lectura' &0urante cuánto tiempo se conservan los re$istros' &0ónde de $uardan los
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 re$istros' @re$istros de PCCA ....
(l personal operativo a car$o de la vi$ilancia de los PCC deberá 3aber recibido una formación/instrucción específica.
.....
+e comprobarán los re$istros de vi$ilancia de los PCC.
....4.
+e vi$ilarán los PC " se re$istrará dic3a vi$ilancia.
...D.
Establecer acciones correctivas #paso 1E del C2 –
Principio 6% Cuando la vi$ilancia indiue ue un PCC o un PC está fuera de control, se deberán emprender " documentar las acciones correctivas adecuadas. Las acciones tomadas deberán tomar en consideración los productos no conformes.
+e 3a a5adido la $estión de PC para cumplir con la )+8 EEE &u! acciones correctivas e9isten para cada PCC' &Cuándo se realió una acción correctiva' &0ónde se documentan las acciones correctivas' &ui!n documenta las acciones correctivas realiadas' @re$istros PCCA @acciones correctivasA La vi$ilancia se considera como se define en el Code9 2limentarius #el acto de realiar una secuencia planificada de observaciones o mediciones de parámetros de control para valorar si
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
...1E
(stablecer procedimientos de verif icación #paso 11 del C2 – Principio ?% 0eberán establecerse procedimientos de verificación para confirmar ue el sistema 2PPCC es efectivo. La verificación del sistema 2PPCC se llevará a cabo, como mínimo, una ve al a5o. 2l$unos e-emplos de las actividades de verificación: – auditorías internas – análisis – muestreo – evaluaciones – reclamaciones de autoridades " clientes. Los resultados de esta verificación deberán incorporarse al sistema 2PPCC.
...11
Establecer un sistema de documentación registro
#paso 1 del C2 – Principio B% +e deberá disponer de documentación ue abarue todos los procesos, procedimientos, medidas de control " re$istros. La documentación " la conservación de los re$istros deberán ser apropiadas, de acuerdo al tipo " tama5o de la empresa.
%
)estión de los 'ecursos
un PCC está o no ba-o control%. (sto se amplía tambi!n a los PC en )*+. &Con u! frecuencia se verifica el plan de 2PPCC' &Cuál fue la fec3a de la >ltima verificación' &Cuál fue el resultado de la >ltima verificación' &Jefle-a el plan 2PPCC los resultados de la verificación' &Cuándo fue la >ltima ve en ue se cambió el plan 2PPCC' @informes de auditoría u otros informes para validaciónA &u! documentos e9isten relacionados con el plan 2PPCC' &)nclu"en estos documentos los procesos, procedimientos " resultados' @planes de inspecciónA, @re$istrosA, @descripciones de productoA, @análisis de peli$ros, @análisis de ries$osA
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 %.1.
%.1.1.
%.2.
%.2.1.
%.2.1.1.
)estión de los 'ecursos ,umanos
7odo el personal ue lleve a cabo labores ue afecten a la se$uridad de producto, la le$alidad " la calidad debe disponer de las competencias adecuadas por estudios, e9periencia laboral "/o formación, adecuada a sus funciones " basadas en análisis peli$ros " evaluación de ries$os asociados.
&Cómo se ase$ura ue los nuevos empleados tienen las capacidades adecuadas para el traba-o'
'ecursos $umanos
,igiene +ersonal
0eberán establecerse reuisitos documentados relativos a la 3i$iene del personal. Éstos incluirán, como mínimo, los si$uientes aspectos: – prendas de protección – lavado " desinfección de manos – comer " beber. .F fumar – acciones a emprender en caso de cortes o abrasiones en la piel – u5as, -o"as " ob-etos personales
&u! política e9iste en relación con la 3i$iene personal', normas de 3i$iene para empleados, &)nclu"en las normas relativas a la 3i$iene del personal el lavado de manos, bebidas " comidas, fumar, tratamiento de 3eridas, u5as " -o"as, cabello " barba', &+e basan estas normas en un análisis de ries$os'
– cabello " barba.
análisis de ries$os,
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 (stos reuisitos deberán basarse en un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados para el producto " el proceso.
%.2.1.2.
KO N8 %9 Los requisitos de $igiene del personal estarán implantados serán respetados por todo el personal relevante; subcontratistas visitantes.
&0ónde se permite fumar', &Cómo se tratan o cubren las 3eridas', &u! tipo de protección para el pelo se necesita " en u! áreas' (-emplo del resultado de un análisis de peli$ros " valoración de ries$os asociados: si se utilian $uantes, no se reuiere desinfección de las manos en producción de ba-o ries$o. 3i$iene para los empleados, &(stas normas de 3i$iene personal son tambi!n se$uidas por proveedores de servicio, traba-adores " visitantes e9ternos', normas de 3i$iene para visitantes, &Cómo se ase$ura ue las personas e9ternas conocen las normas de 3i$iene' @normas de 3i$iene para visitantesA &Cómo se controla a los empleados durante el traba-o' @tests de frotis de manos, etc.A &+e comprueba con
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
%.2.1.%.
+e deberá verificar periódicamente el cumplimiento de estos reuisitos de 3i$iene del personal.
%.2.1.&
Mo se deberán lucir -o"as o bisutería #incluidos piercin$s% " relo-es. Cualuier e9cepción a esta norma deberá 3aber sido e93austivamente evaluada a trav!s de un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados para el producto " el proceso. (ste proceso deberá ser $estionado de forma efectiva.
%.2.1./.
Los cortes " abrasiones en la piel deberán cubrirse con un apósito/venda coloreado #de un color diferente al del producto% – ue conten$a una tira metálica, si procede – ", en caso de ue estas lesiones se producan en las manos, se utiliarán adicionalmente $uantes de un solo uso.
%.2.2.
.
re$ularidad el cumplimiento de las normas de 3i$iene por parte de los empleados' @actas de inspección del establecimientoA, @lista de fallos identificadosA, etc. (ste reuisito fue anteriormente parte del reuisito 8 en la versión 6 " se 3a convertido en un reuisito individual en la versión ?. &+e permite el uso de -o"as " relo-es en las áreas de producción', normas de 3i$iene del personal, &+e basa el permiso en un análisis de peli$ros " ries$os' , análisis del ries$o &0e u! color es el apósito " dónde se utilia' &Contiene el apósito una tira metálica' &u! debe observar un empleado en caso de una 3erida en las manos', normas de 3i$iene del personal.
'opa del personal para el personal; subcontratistas visitantes
&Cuáles son las normas
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 %.2.2.1.
+e deberá disponer de procedimientos ue ase$uren ue todo el personal, subcontratistas " visitantes sean conscientes de las normas relativas al uso " recambio de la ropa de protección en áreas específicas, de acuerdo con los reuisitos del producto.
%.2.2.2.
(n las áreas de traba-o en las ue se reuiera el uso de $orros o mascarillas para barba #protectores%, se cubrirá completamente el pelo, para evitar la contaminación del producto.
%.2.2.%.
+e definirán instrucciones claras para auellas áreas/actividades de traba-o en las ue se reuiera el uso de $uantes #de un color diferente al del producto%. +e deberá verificar periódicamente el cumplimiento de estas instrucciones.
relativas a prendas de protección' @normas de 3i$iene del personalA +e basan las normas de prendas de protección en un análisis de ries$os' @análisis de ries$osA &Cuándo 3a" ue cambiarse las prendas protectoras' @normas de 3i$iene del personalA e-emplos de áreas: caterin$, vestidores, área de fumadores, lavabos, áreas de alto ries$o, etc. &(n u! áreas de producción es obli$atorio llevar $orro protector "/o mascarilla para barba' &u! tipo de $orro se utilia' &Cómo debe utiliarse el $orro' @normas de 3i$iene del personalA &(n u! áreas de producción es obli$atorio el uso de $uantes' normas de 3i$iene del personal &u! tipo de $uantes se utilia' &Cuándo 3a" ue cambiar estos $uantes' &Cómo
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
%.2.2.&.
Cada empleado deberá disponer de una cantidad suficiente de recambios de su ropa de protección.
%.2.2./.
7oda la ropa de protección deberá ser lavada a fondo con una frecuencia re$ular. Los análisis de peli$ros " la evaluación de ries$os, -unto con la consideración dada a los procesos " productos de la empresa, determinarán si las prendas deben lavarse en una lavandería contratada, en la misma planta o por el empleado.
%.2.2..
0eberán e9istir directrices para el lavado de la ropa de protección " deberá implantarse un procedimiento para verificar su eficacia.
se comprueba el cumplimiento de estas normas', resultados de ensa"os con frotis de $uantes, inspecciones in situA &Cuántos tra-es/uniformes protectores están a disposición de cada empleado' &Con u! frecuencia se supone ue el empleado se 3a de cambiar el tra-e/uniforme protector' &Cómo se lavan las prendas de protección' normas de 3i$iene del personal &Ia" empleados ue lavan sus prendas protectoras en casa' &+e basa el lavado de las prendas protectoras se$>n un análisis de ries$os', análisis del ries$o &Cómo se comprueba la efectividad del procedimiento de lavado' resultados de ensa"o de frotis de prendas protectoras, &u! $uías
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 e9isten respecto al lavado de prendas protectoras' normas de 3i$iene del personal %.2.%.
%.2.%.1.
+rocedimientos aplicables a en!ermedades in!ecciosas
0eberán e9istir medidas escritas " comunicadas para el personal, subcontratistas " visitantes para declarar cualuier enfermedad infecciosa ue pueda tener un impacto sobre la se$uridad alimentaria. (n caso de declaración de enfermedad infecciosa, se adoptarán las medidas oportunas para minimiar el ries$o de contaminación de los productos.
%.%
%.%.1.
&Cómo deben comportarse el personal " los visitantes en caso de sospec3a de una enfermedad infecciosa' &Cómo se $arantia ue el personal " los visitantes conocen estas directrices', normas de 3i$iene del personal, normas de 3i$iene de visitantes.
-ormación e < nstrucción
La empresa deberá implantar pro$ramas de formación "/o instrucción documentados respecto a los reuisitos de producto " en función de las necesidades de formación del personal basados en sus puestos de traba-o e incluirán: – contenidos de formación – frecuencia de formación – labores del empleado – idiomas
&ui!n es responsable de la formación', prueba de formación, &Cuáles son las evidencias para la cualificación del formador' &Cuál fue el contenido de la >ltima sesión de formación' pro$rama de formación, &Cómo se
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 – formador/tutor cualificado – m!todos de evaluación.
%.%.2.
La instrucción "/o formación estará documentada " se 3ará e9tensiva a todo el personal, inclu"endo traba-adores temporales o de temporada " personal de empresas e9ternas, empleado en las r espectivas áreas de traba-o. +e formará al personal al ser contratado, " antes de desarrollar su traba-o, de acuerdo con lo especificado en los pro$ramas de formación/instrucción.
%.%.%.
0eberán conservarse los re$istros de cada acción formativa, debiendo constar en los mismos: – lista de asistentes #inclu"endo su firma personal% – fec3a – duración – contenidos de la formación – nombre del formador/tutor. (9istirá un procedimiento o pro$rama implantado para demostrar la efectividad de los pro$ramas de
forman/instru"en a los empleados e9tran-eros' &ui!n participa en las sesiones de formación' &Cómo se determinan las necesidades de formación de cada empleado' &Con u! frecuencia se celebran las sesiones de formación' @plan de formaciónA &+on formados/instruidos los futuros empleados #incl. personal eventual o de temporada% al ser contratados' &u! empleados son formados/instruidos al contratarlos' &Cuál es el contenido de estas instrucciones' @pruebas de formaciónA &u! cursos de formación se realian' &Ia" cursos de formación especiales' &+e documentan los cursos de formación' &u! se 3a documentado' &Ian firmado los participantes
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 formación "/o instrucción.
%.%.&.
%.&.
%.&.1.
Los contenidos de la formación "/o instrucción se revisarán " actualiarán con periodicidad " tendrán en consideración aspectos específicos de la empresa, de se$uridad alimentaria, reuisitos le$ales relacionados con los alimentos " modificaciones de productos/procesos.
las pruebas de formación' &Con u! frecuencia se celebran sesiones de formación sobre 3i$iene' &Cuál fue el contenido de la >ltima sesión de formación sobre 3i$iene' &Cómo se revisan los contenidos de formación' comprobación de revisión &Cuándo se revisan los contenidos de formación' &Cuándo se actualió por >ltima ve el contenido' &Cuál fue el contenido de la >ltima actualiación' resultados de auditoría temas específicos: no conformidades, fallos, reclamaciones, etc.
*seos; equipamientos para la $igiene e instalaciones para el personal
La empresa proporcionará instalaciones para el personal, proporcionales en su tama5o, euipadas para la cantidad de empleados " dise5adas " $estionadas de forma ue se minimicen los ries$os para la se$uridad alimentaria. +e deberán conservar en buen estado $eneral " de limpiea.
&Cuántos empleados 3a"' &7ienen acceso a una cafetería' &Ia" vestidores' &0ónde están los servicios' &Ia" instalaciones con ba5o/duc3a', plano de la plantaA )nstalaciones
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
%.&.2.
+e deberá evaluar " minimiar el ries$o de contaminación del producto por cuerpos e9tra5os procedentes de las instalaciones del personal. +e deberá tambi!n tomar en consideración la introducción de alimentos por parte de los empleados para su consumo propio, así como sus otros efectos personales.
%.&.%.
0eberán e9istir normas e instalaciones para $arantiar la $estión correcta de los ob-etos personales de los empleados " para la comida traída por los empleados al traba-o, comida procedente de la cantina " de máuinas e9pendedoras. (sta comida sólo podrá $uardarse "/o consumirse en áreas desi$nadas.
%.&.&.
%.&./.
La empresa dispondrá de vestuarios adecuados para el personal, subcontratistas " visitantes. (i es necesario , la ropa de calle " la de protección se $uardarán por separado. Los servicios no tendrán un acceso directo a nin$>n área en la ue se manipulen productos alimenticios.
para el personal, p. e-. vestidores, área de fumadores, cantina, etc. &Pueden los empleados traerse comida de casa' normas de 3i$iene del personal &Pueden los empleados traer medicamentos a su puesto de traba-o' normas de 3i$iene del personal &(9iste un análisis re ries$os respecto a cuerpos e9tra5os de las instalaciones sociales' análisis del ries$o.
&Ia" vestidores con tauillas para empleados " visitantes con separación para prendas de e9terior " prendas protectoras' &Los lavabos tienen acceso directo a las onas
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
%.&..
%.&.6.
%.&.7.
Los servicios estarán euipados con lavamanos adecuados. Las instalaciones sanitarias deben contar con una ventilación natural o mecánica adecuada. 0eberá evitarse un flu-o mecánico de aire desde un área contaminada a un área limpia. +e deberá disponer de instalaciones adecuadas para el lavado de manos en el acceso a las diferentes áreas de producción, " entre las mismas, así como en las instalaciones para el personal. 7ambi!n se deberá disponer de !stas en otras áreas adicionales #p. e-. área de envasado%, si las conclusiones de un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados así lo recomiendan. Las instalaciones de lavado de manos estarán euipadas, como mínimo, con: – a$ua potable a una temperatura adecuada – -abón líuido – euipo adecuado para el secado de las manos.
0onde se manipulen productos alimenticios mu" perecederos, se tomarán adicionalmente las si$uientes medidas de 3i$iene: – $rifería de accionado sin manos – desinfectante para las manos – euipos adecuados de 3i$iene – rotulación ue se5ale los reuisitos de lavado de manos – cubos de basura de apertura sin manos.
de producción'
&Ia" suficientes lavamanos disponibles en la entrada a las áreas de procesado " a las áreas sociales'
&(stán todos los lavamanos euipados con sistemas adecuados de secado, -abón líuido " desinfectante' &Cuentan todos los lavamanos con a$ua potable corriente a una temperatura adecuada' &(stán todas las áreas en las ue se manipulan productos mu" perecederos euipadas con $rifería de accionado sin manos, dispositivos de desinfección de manos " rótulos o picto$ramas' @rótulos/picto$ramasA
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 %.&.=.
0eberá e9istir un pro$rama para controlar la efectividad de la 3i$iene de las manos basado en un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados.
%.&.1>
Los vestuarios se situarán de tal manera ue permitan el acceso directo a las áreas en las ue se manipulen productos alimenticios. Las e9cepciones de -ustificarán " $estionarán basadas en un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados.
%.&.11
Cuando un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados demuestre la necesidad, se dispondrán " utiliarán instalaciones para limpiea de botas, apatos " otras prendas de protección.
&
&.1.
+lani!icación proceso de producción
ConvenioCo ntractual
&Ia" dispositivos de limpiea de calado " delantales protectores' &7ienen los vestidores acceso directo a las áreas de producción' &Cómo se tratan las prendas de protección durante las pausas/intervalos' normas de 3i$iene del personal &(9iste un análisis de ries$os para vestuarios sin acceso directo a las áreas de procesamiento', análisis del ries$o
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.1.1.
+e establecerán, convendrán " revisarán los reuisitos definidos entre las partes contratantes respecto a su aceptabilidad antes de firmar un contrato de aprovisionamiento. 7odas las cláusulas relacionadas con la calidad " la se$uridad alimentaria deberán ser conocidas " comunicadas a cada uno de los departamentos implicados.
&.1.2.
Los cambios en los contratos e9istentes deberán ser documentados " comunicados entre las partes contratantes.
&.2.
&.2.1.
&u! $arantías 3a" de ue los reuisitos del cliente " las propias especificaciones coinciden entre sí' &(9isten contratos de suministro firmados con los clientes', &(9isten reuisitos específicos del cliente para los productos aduiridos' &ui!n comprueba " aprueba las especificaciones' &ui!n $arantia ue las materias primas adecuadas están disponibles siempre ue 3a$an falta' &Cómo se $arantia ue los clientes son informados sobre cambios en el producto' &ui!n comprueba " aprueba las especificaciones'
Especi!icaciones !ormulas
+e deberá disponer de especificaciones implementadas para todos los productos acabados. 0eberán estar actualiadas, sin ambi$Hedades "
&Cómo se compilan, comprueban " aprueban las especificaciones'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 cumplirántodoslosreuisitosle$ales"delcliente.
&.2.1.2.
KO N8 &9 # eberá disponerse de es peci!icaciones para todas las materias primas materias primas?ingredientes; aditivos; materiales de envasado; re procesos4. Las especi!icaciones deberán estar actuali0adas; sin ambig@edades cumplirán todos los requisitos legales ; en caso de $aberlos; los del cliente.
&.2.1.%.
Cuando los clientes así lo reuieran, se deberán acordar formalmente las especificaciones de producto.
&.2.1.&.
Las especificaciones "/o su contenido estarán a disposición del personal ue las reuiera en las ubicaciones adecuadas.
&Ia"especificaciones para todos los productos acabados' &+e pueden reconocer las especificaciones actualiadas' especificaciones &+e dispone de especificaciones para todas las materias primas, in$redientes, aditivos, materiales de envasado " reprocesado' &u! $arantías 3a" de ue se cumplen las especificaciones', prueba de cumplimiento de especificaciones, p. e-. Jesultados de laboratorio &u! $arantía 3a" de ue las especificaciones cumplen los reuisitos le$ales' &ui!n redacta,
&ui!n tiene acceso a las especificaciones'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.2.1./.
0eberá e9istir un procedimiento para la creación, la modificación " la aprobación de especificaciones para todas las partes en el proceso, ue incluirá la aceptación preliminar del cliente, si las especificaciones 3an sido convenidas con el cliente.
&.2.1..
(l procedimiento de control de especificaciones incluirá la actualiación de las especificaciones del producto
&ui!n redacta, corri$e, comprueba " aprueba las especificaciones'
acabado en caso de cualuier modificación de: – materias primas – fórmulas/recetas – procesos ue influ"en en los productos finales – envases ue influ"en en los productos finales. &.2.2
&.2.2.1.
-órmulas ? ' ecetas
KO N8 /9 C uando eAistan contratos con cl ientes en relación con la !órmula?receta del producto requisitos tecnológicos; tambi:n deberán cumplirse :stos.
&u! $arantías 3a" de ue se cumplen las recetas especificadas' &Cómo se comprueba el cumplimiento de las recetas' +i no se 3an convenido reuisitos específicos de tecnolo$ía "/o fórmulas entre las partes contratantes, se la base será la fórmula del
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 proveedor. (n este caso, el reuisito podrá marcarse como M/2 &.%.
#esarrollo de p roducto ? Bod i!icación de p roducto ? Bodi!icación de procesos de producción.
&.%.1.
0eberá implantarse un procedimiento para el desarrollo de productos, ue incorpore los principios del análisis de peli$ros, acorde con el sistema 2PPCC.
&Cómo se estructuran los procedimientos de procesamiento para el desarrollo de productos'
+e establecerán la formulación del producto, el proceso de fabricación, los parámetros de proceso " el cumplimiento de los reuisitos del producto " se evaluarán mediante ensa"os en fábrica " análisis de producto.
&Contienen los procedimientos de procesamiento para el desarrollo de producto tambi!n análisis de peli$ros' @análisis de peli$rosA &Cómo son los procedimientos de desarrollo de producto' @procedimientos de desarrollo de productosA &u! ensa"os se realian durante el desarrollo de un producto' @resultados de ensa"osA &+e somete el producto desarrollado a usos de prueba' @documentación de usos
&.%.2.
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.%.%.
&.%.&.
+e realiarán ensa"os de vida comercial o procesos adecuados " se considerarán la formulación del producto, el envasado, la producción " las condiciones declaradasN se establecerán en consonancia las fec3as de caducidad o de consumo preferente. 2l establecer " validar la vida comercial del producto #inclu"endo vidas comerciales lar$as etiuetadas con fec3a de consumo preferente%, se deberán tomar tambi!n en consideración los resultados de ensa"os or$anol!pticos.
&.%./.
(l desarrollo de producto deberá tomar en consideración los resultados de evaluaciones or$anol!pticas.
&.%..
0eberá 3aberse implementado un proceso para ase$urar
de pruebaA &Cómo se determina la vida comercial' @tests microbioló$icosA &+e someten los productos a ensa"os de vida comercial' @resultados de ensa"os de vida comercialA &+e toman en consideración los resultados de ensa"os or$anol!pticos para determinar la vida comercial' &Con u! frecuencia se realian ensa"os or$anol!pticos' &ui!n participa en ensa"os or$anol!pticos' &+e documentan los ensa"os or$anol!pticos' &Cómo se consideran los resultados de ensa"os or$anol!pticos durante el desarrollo de producto' @evaluación de resultados de ensa"os or$anol!pticosA &2 u! países se e9porta' &u! países tienen reuisitos
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 ue el etiuetado cumple con la le$islación vi$ente en el país de destino " con los reuisitos del cliente.
&.%.6.
0eberán establecerse recomendaciones para la preparación "/o el uso de los productos alimenticios. Cuando sea apropiado, se incluirán los reuisitos del cliente.
&.%.7.
La empresa deberá demostrar mediante estudios "/o realiará ensa"os relevantes para validar la información nutricional o las declaraciones mencionadas en la etiuetas. (sto es aplicable tanto para un producto nuevo como durante toda su vida comercial.
&.%.=.
+e re$istrarán adecuadamente el pro$reso " los resultados del desarrollo de producto.
especiales' &ui!n emite las etiuetas' &ui!n aprueba las etiuetas' &Cómo se revisa la conformidad del producto " la etiueta' &Cómo se establecen las recomendaciones de preparación "/o uso del producto' &Cómo se consideran los reuisitos del cliente durante el desarrollo de producto' @e-emploA
&+e re$istran adecuadamente todos los pasos " resultados de ensa"os para el desarrollo del producto' @documentación de desarrollo del productoA &ui!n revisa "
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.%.1>.
&.&.
&.&.1.
La empresa se ase$urará de ue se revisan las características del proceso para ase$urar ue se cumplen los reuisitos del producto ante cualuier cambio en la formulación del producto, inclu"endo re procesos " material de envasado.
$arantia ue se cumplen las especificaciones en caso de cambios en recetas o en el proceso '
Compras
Compras en general
&.&.1.1.
La empresa deberá controlar los procesos de compras para ase$urar ue todos los materiales " servicios aduiridos de terceros " ue ten$an un impacto en la se$uridad alimentaria " la calidad cumplen los reuisitos. Cuando una empresa decida subcontratar al$>n proceso ue pueda tener un impacto en la se$uridad alimentaria, deberá ase$urarse el control sobre dic3os procesos. +e identificará " documentará el control de estos procesos e9ternaliados dentro del sistema de $estión de la calidad " se$uridad alimentaria.
&.&.1.2.
+e dispondrá de un procedimiento para la 3omolo$ación " el se$uimiento de los proveedores #internos " e9ternos%, inclu"endo auellos a los ue se subcontrata la producción o parte de ella.
&Cómo se ase$ura ue los productos " servicios comprados son conformes con las especificaciones'
&(9iste un procedimiento de aprobación para nuevos proveedores " coF pacOers' @procedimientos para proveedoresA &Cómo se
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
&.&.1.%.
(l procedimiento de 3omolo$ación " vi$ilancia deberá contener criterios claros de valoración como auditorías, certificados de análisis, fiabilidad del proveedor " reclamaciones, así como el cumplimiento de referenciales reueridos.
vi$ilan los suministros' &(stás cate$oriados los proveedores' @sistema de cate$oriación de proveedoresA &Ia" proveedores bloueados' &Cómo se identifica a un proveedor bloueado' &Cómo se $arantia la cualificación de los proveedores' @vi$ilancia de entrada de productosA @auditorías de proveedoresA @pruebas de laboratorioA &(9isten coFpacOers' @lista de coFpacOersA &Cómo se vi$ilan a los coFpacOers' &(stás los coFpacOers certificados )*+' @certificadoA &Con u! frecuencia se realian auditorías e9ternas' @plan de auditorías e9ternasA &u! criterios se consultan para valorar a un proveedor' &u! proveedores tienen certificados de análisis' @certificados de análisisA &Cómo se realió el
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
&.&.1.&.
Los resultados de las valoraciones de proveedores serán revisados con re$ularidad " esta revisión se basará en análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados. 0eberán e9istir re$istros de dic3a revisión " de las acciones tomadas en consecuencia.
&.&.1./.
+e verificará ue los productos comprados cumplan con las especificaciones e9istentes. La planificación de estas comprobaciones deberá, como mínimo, tener en cuenta los criterios si$uientes: reuisitos de producto, estatus del proveedor #se$>n su valoración% e impacto de los productos aduiridos sobre el producto final. 7ambi!n se comprobará el ori$en si se menciona en las especificaciones.
&.&.1..
+e verificará ue los servicios comprados cumplen con las especificaciones e9istentes. La planificación de estas comprobaciones deberá, como mínimo, tener en cuenta los aspectos si$uientes: reuisitos de producto, estatus del proveedor #se$>n su valoración%
análisis de ries$os para la aprobación de un proveedor' @análisis del ries$oA &ui!n revisa los resultados de las valoraciones de proveedores' &Con u! frecuencia se revisan los resultados de las valoraciones de proveedores' &u! acciones se emprenden tras la revisión de las valoraciones de proveedores' @resultado de auditoríasA &Cómo se revisan los productos comprados " sus especificaciones' @lista de comprobación de productos entrantesA @ensa"os de laboratorioA &(9iste un plan de ensa"os' @plan de ensa"osA
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 e impacto del servicio sobre el producto final.
&.&.2
&.&.2.1.
Comerciali0ación de productos elaborados por terceros
Principales productos comprados ue "a 3an sido procesados " ue se aduieren " almacenan in situ por la empresa auditada. Los proveedores de estos productos tambi!n deben estar certificados )*+.
Cuando una empresa comercialice productos elaborados por terceros, deberá disponer e implementar un procedimiento para la 3omolo$ación " control de los proveedores.
&.&.2.2.
(n caso de comercialiación de bienes elaborados por terceros, el proceso de 3omolo$ación " vi$ilancia de proveedores deberá contener criterios claros de valoración como auditorías, certificados de análisis, fiabilidad de proveedor, reclamaciones " el cumplimiento de estándares reueridos.
&.&.2.%.
(n caso de marcas privadas, deberá e9istir un sistema de 3omolo$ación de proveedores de acuerdo con los reuisitos del cliente para los preFproveedores de productos acabados o semi elaborados.
+i la empresa comercialia productos elaborados por terceros como productos acabados, los proveedores de dic3os productos deben estar certificados por la )*+ *ood " deben auditarse reuisitos específicos de la lista de comprobación
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 de auditoría respecto a productos aduiridos. Los productos elaborados por terceros deben estar claramente especificados en el certificado )*+, indicando los alcances de producto. +i no fuera el caso, &./
Envasado del producto
&./.1
(n base a un análisis de peli$ros, evaluación de ries$os asociados e intención de uso, la empresa deberá determinar los parámetros clave del material de envasado.
&./.2.
0eberán e9istir especificaciones detalladas ue cumplan con la le$islación vi$ente aplicable para todos los materiales de envasado
&(9iste tambi!n evaluación de ries$os para material de envasado ue no entra en contacto directo con el alimento, para probar la evidencia de influencia ne$ativa directa sobre el producto' &Cómo se ase$ura ue el material de envasado cumple con la le$islación actual relevante' &ui!n desarrolla, revisa el material de envasado nuevo' &+e dispone de especificaciones para todos los materiales de envasado utiliados' @especificaciones de material de envasadoA
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &./.%.
+e deberá disponer de c ertificados de conformidad ue cumplan los reuisitos le$ales vi$entes para todo el material de envasado ue pueda tener una influencia en los productos Cuando no e9ista nin$>n reuisito le$al específico aplicable, se deberá disponer de evidencias para demostrar ue el material de envasado es adecuado para su uso. (sto aplica a material de envasado ue pueda tener efectos sobre la materia prima, productos semielaborados " productos acabados.
&./.&.
(n base a un análisis de peli$ros, " evaluación de ries$os asociados, la empresa verificará la adecuación del material de envasado a cada producto relevante #p. e-. ensa"os or$anol!pticos, ensa"os de almacenamiento, análisis uímicos, ensa"os de mi$ración%.
&././.
La empresa debe ase$urarse de ue el envase utiliado corresponde al producto envasado. (l uso del envase correcto deberá comprobarse con re$ularidad " dic3as comprobaciones deben ser documentadas.
&./..
La información del etiuetado debe ser le$ible, indeleble " cumplirá con las especificaciones de producto
&Cómo se ase$ura ue los materiales de envasado no tienen efectos ne$ativos en el producto' &+e 3a realiado un análisis de ries$os en relación con la adecuación del material de envasado' @análisis del ries$o
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 convenidas del cliente. (sto deberá comprobarse con re$ularidad " dic3as comprobaciones deben ser documentadas.
&..
&..1.
bicación de la -ábrica
La empresa investi$ará 3asta u! punto el entorno de la fábrica #p. e-. suelo, aire% puede tener un impacto adverso sobre la se$uridad " calidad del producto. Cuando se detecte ue podría tener consecuencias en la se$uridad " calidad del producto, se deberán adoptar las medidas oportunas. +e revisará periódicamente la eficacia de las medidas adoptadas #p. e-. aire e9tremadamente polvoriento, olores fuertes%.
&(9iste una investi$ación de la ubicación' &Puede la ubicación tener una influencia ne$ativa sobre la calidad de los productos' , análisis de a ubicación &u! medidas de protección se 3an establecido contra sustancias/materiales pró9imos ue puedan suponer un peli$ro' medidas de protección acciones correctivas &+e revisa con re$ularidad la eficiencia de las medidas de protección' &ui!n revisa la eficiencia de las medidas de protección instauradas' &Cómo se revisa la eficiencia de las medidas de protección instauradas'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.6
EAterior de la -ábrica
&.6.1.
Los e9teriores de la fábrica deberán mantenerse limpios " ordenados.
&.6.2.
7odas las áreas e9ternas de la fábrica se mantendrán en buen estado. Cuando el drena-e natural sea insuficiente, se instalará un sistema de desa$He apropiado.
&.6.%.
&.7. &.7.1.
+e deberá minimiar el almacenamiento en el e9terior. +i se almacenan mercancías en el e9terior, se deberá llevar a cabo un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados para ase$urarse de ue no 3a" ries$o de contaminación o un efecto adverso sobre la se$uridad alimentaria " la calidad del producto.
&(stá limpio el e9terior de la fábrica' &+e revisa el e9terior de la fábrica mediante auditorías internas', resultado de auditorías &(stá el terreno dentro de las instalaciones fabriles en buen estado' &Ia" suficiente drena-e natural' +i el drena-e natural es insuficiente, &se 3a instalado un sistema adecuado de drena-e' &+e almacena material en el e9terior' &u! se almacena en el e9terior' &u! normas e9isten para el almacena-e en el e9terior' &+e basa el almacena-e en el e9terior en un análisis de ries$os' @análisis del ries$oA
#istribución de +lanta -luo del proceso
+e deberá disponer de planos ue describan claramente los flu-os internos de productos acabados,
&Cómo se ase$ura ue se evita la contaminación
materiales de envasado, materias primas, residuos,
cruada' @plan de
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 personal, a$ua, etc. +e dispondrá de un plano ue inclu"a todos los edificios de la instalación.
&.7.2.
0eberá estar instaurado el flu-o del proceso, desde la recepción de mercancías 3asta la e9pedición, de forma ue se evite la contaminación de las materias primas, material de envasado, " productos semielaborados " acabados. +e minimiará el ries$o de contaminación cruada mediante medidas eficaces.
&.7.%.
(n caso de áreas de producción microbioló$icamente sensibles, !stas deberán ser mane-adas " vi$iladas para $arantiar ue la se$uridad del producto no se vea afectada.
&.7.&.
Las instalaciones de laboratorio " los controles de procesos internos no deben afectar la se$uridad del producto.
eliminación de residuosA @plan de flu-o de personalA @plan de flu-o de materialesA @plan de flu-o de procesosA @plan de a$uaA &Cómo se evita la contaminación cruada dentro de las instalaciones' @dia$rama de flu-o de procesosA
&(9isten áreas especialmente sensibles' &(stás las áreas especialmente sensibles ventiladas' &Con u! frecuencia se realian recuentos de mircoor$anismos en el ambiente ' @resultado de recuento de mircoor$anismosA &ui!n realia las mediciones de microor$anismosA &Ia" un laboratorio en las instalaciones' &7iene el laboratorio contacto directo con las
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 instalaciones de producción' &Los t!cnicos del laboratorio se uitan la bata antes de entrar a las instalaciones de producción' &Pueden ensuciar los residuos del laboratorio #p. e-. a$ua residual del laboratorio% las instalaciones de producción' @esuema de la plantaA @sistema de drena-e de a$uas residualesA &.=
'equisitos constructivos para áreas de p roducción almacenamiento
&.=.1.
'equisitosco nstructivos
&.=.1.1
Las salas en las ue se preparen, manipulen, procesen " almacenen productos alimenticios se dise5arán " construirán de manera ue se $arantice la se$uridad alimentaria.
&.=.2.
+aredes
&.=.2.1.
&(9isten áreas
Las paredes se dise5arán " construirán de manera ue
&Ia" mo3o en las
se evite la acumulación de suciedad, se reduca la
paredes'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 condensación " el crecimiento de mo3os, " se facilite la limpiea. &.=.2.2.
Las superficies de las paredes deberán estar en buenas condiciones " ser fáciles de limpiarN deberán ser impermeables " resistentes al des$aste.
&Con u! frecuencia se limpian las paredes' @plan de limpieaA @evidencia de limpieaA
&.=.2.%.
Las uniones entre paredes, suelos " tec3os se dise5arán de manera ue faciliten la limpiea.
&Las uniones " esuinas de paredes están redondeadas'
&.=.%.
(uelos
&.=.%.1.
(l revestimiento de los suelos deberá estar dise5ado para cumplir los reuisitos de producción " deberá estar en buen estado " ser fácil de limpiar. Las superficies serán impermeables " serán resistentes al des$aste.
&.=.%.2.
+e ase$urará la eliminación 3i$i!nica de las a$uas residuales. Los sistemas de desa$He deberán ser fáciles de limpiar " dise5ados para minimiar el ries$o de contaminación del producto #p. e-. (ntrada de pla$as, etc.%.
&.=.%.%.
(l a$ua u otros líuidos alcanarán los drena-es sin obstáculos, utiliando medidas adecuadas. +e evitará la formación de c3arcos.
&+on limpiables los suelos' &Con u! frecuencia se limpian los suelos' @plan de limpieaA @evidencia de limpieaA &Cómo se ase$ura la eliminación del a$ua residual' &Con u! frecuencia se limpian los sumideros' @evidencia de limpieaA @plan de drena-eA &Ia" c3arcos de a$ua u otro líuido en los suelos de las áreas de producción'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.=.%.&.
&.=.&.
&.=.&.1.
(n áreas de manipulación de alimentos, la mauinaria " los tubos se dispondrán de tal forma ue el a$ua residual va"a, a ser posible, directamente al desa$He.
&0ónde está ubicada la mauinaria ue produce una $ran cantidad de a$ua residual' @esuema de mauinariaA
Dec$os ? instalaciones elevadas
Los tec3os #" cuando no 3a"a, la cara interior de los te-ados% " las instalaciones elevadas #incl..7uberías, cables, lámparas, etc.% se construirán de tal forma ue
&Con u! frecuencia se limpian los tec3os' @evidencia de limpieaA @evidencia de limpieaA
se minimice la acumulación de suciedad " no deberán suponer ries$o al$uno de contaminación física "/o microbioló$ica.
&.=.&.2.
&.=./.
(l 3ueco interior de los falsos tec3os, en caso de 3aberlos, será accesible para permitir la limpiea, el mantenimiento " las inspecciones para el control de pla$as.
&Con u! frecuencia se limpian los falsos tec3os' @evidencia de limpieaA @evidencia de limpieaA
entanas otras aberturas
&.=./.1.
Las ventanas " otras aberturas se dise5arán " construirán de manera ue se evite la acumulación de suciedad " se mantendrán en buen estado.
&.=./.2.
Cuando 3a"a ries$o de contaminación, las ventanas "
&Puede acumularse suciedad en los alf!iares de las ventanas &+e mantienen las ventanas abiertas'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 clarabo"as permanecerán cerradas " ase$uradas durante la producción.
&.=./.%.
Cuando el dise5o de las ventanas " las clarabo"as permita mantenerlas abiertas para lo$rar ventilación, !stas deberán sellarse con barreras antipla$as en buen estado, de fácil retirada, u otras medidas, con ob-eto de evitar una contaminación.
&.=./.&.
(n las áreas en las ue se manipule producto sin envasar, las ventanas estarán prote$idas contra rotura.
&(stán las ventanas selladas con mosuiteras' @plan de control de pla$asA &+e revisa con re$ularidad el perfecto estado de las mosuiteras' @plan de vi$ilanciaA F GCómo se protegen las
&.=.. &.=..1.
&.=..2.
&.=.6. &.=.6.1.
ventanas contra roturaH
+uertas accesos
Las puertas se mantendrán en buen estado #p. e-. partes astilladas, desconc3ados, corrosión% " serán fáciles de limpiar. Las puertas al e9terior deben estar construidas para evitar la entrada de pla$asN a ser posible se cerrarán por sí solas.
&(stás las puertas da5adas' &(vitan las puertas al e9terior la entrada de pla$as a las áreas de producción'
7odas las áreas de traba-o dispondrán de una iluminación adecuada.
&u! $arantías 3a" de ue todas las áreas de traba-o están adecuadamente
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.=.6.2.
&.=.7.
7odos los euipos de iluminación deberán estar prote$idos con cubiertas inastillables e instalados para minimiar el ries$o de rotura.
iluminadas' &0ónde son obli$atorios los e9terminadores de insectos' @plan de e9terminación de insectosA &(stán los e9terminadores de insectos " las lámparas prote$idas por escudos contra astillas' @protectores de iluminaciónA
*ire acondicionado ? entilación
&.=.7.1.
0eberá ase$urarse una ventilación adecuada, natural o forada, en todas las áreas.
&.=.7.2.
+i se instala un euipo de ventilación, los filtros " otros componentes ue reuieran limpiea o sustitución, deberán ser fácilmente accesibles.
&.=.7.%.
Los euipos de aire acondicionado " el caudal de aire $enerado artificialmente no deberán suponer nin$>n ries$o para la calidad o la se$uridad del producto.
&Cómo se revisan los sistemas de ventilación' &Con u! frecuencia se mantienen " limpian los filtros' @plan de mantenimientoA @documentación de mantenimientoA @protocolos de limpieaA &+e basa el uso del aire durante la producción en un análisis de ries$os' @análisis de ries$osA &Ia" áreas de producción con presión positiva o
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.=.7.&.
&.=.=.
&.=.=.1.
+e instalará un euipo de e9tracción en auellas áreas en las ue se $enere una considerable cantidad de polvo.
*bastecimiento #E *)*
(l a$ua utiliada como in$rediente en el proceso de producción, o el a$ua usada para limpiar, deberá ser de calidad potable " suministrada en cantidad suficienteN esto se aplica tambi!n al vapor " al 3ielo utiliado en el área de producción. (l abastecimiento de a$ua debe estar siempre disponible.
&.=.=.2.
ne$ativa' &(9isten áreas en las ue se produca una $ran cantidad de polvo' &Ia" sistemas de e9tracción de polvo en estas áreas'
(l a$ua reciclada ue se use en el proceso no supondrá un ries$o de contaminación. (l a$ua cumplirá los reuisitos le$ales aplicables para a$ua potableN se dispondrá de re$istros de análisis de cumplimiento.
&0e dónde procede el abastecimiento de a$ua' &#unicipal, de poo, de depósito...%' &(stá cubierta siempre la necesidad de a$ua' &Para u! se utilia el a$ua en la empresa #instalaciones sociales, procedimientos de limpiea, in$redientes de productos, para lavar frutas " verduras%' &+e trata el a$ua in situ #corrección de durea, clorado, esteriliado, filtrado,...%' &(stán a mano las disposiciones le$ales locales' &+e analia el a$ua se$>n los
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
&.=.=.%.
La calidad del a$ua, del vapor o del 3ielo se vi$ilará se$>n un plan de muestreo basado en los ries$os.
&.=.=.&.
(l a$ua no potable se transportará por tuberías separadas, debidamente se5aliadas. (stas tuberías no estarán conectadas al sistema de a$ua potable ni se permitirá ue pueda 3aber un reflu-o ue contamine las fuentes de a$ua potable o el entorno de la fábrica.
reuisitos le$ales #suministro propio, suministro e9terno%' &Los resultados cumplen los reuisitos' @varios resultados de análisisA &+e utilia a$ua, vapor o 3ieloN se dispone de una vi$ilancia de estación' @mantenimientoA @resultados de análisisA &u! tipo de sistema de tuberías e9iste' #+istema circular de tuberías, depósitos de a$ua% &0e u! material son las tuberías' &(l plan de muestreo " análisis se basa en un análisis de ries$os' &(stá el sistema de a$ua potable totalmente separado de las tuberías de a$ua no potable' @dise5o del sistema de a$uaA &u! otros sistemas 3a" en la planta' #p. e-. a$ua residual, a$ua de refri$eración, a$ua para combatir incendios%. (stán los sistemas de a$ua debidamente
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 se5aliados " dónde están' &(stán los euipos antirreflu-o instalados donde 3acen &.=.1>.
*ire comprimido
&.=.1>.1
La calidad del aire comprimido ue entre en contacto con alimentos o con material de envase primario estará vi$ilado se$>n un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados.
&.=.1>.2
(l aire comprimido no puede suponer un ries$o de contaminación.
&.1>
Limpie0a desin!ección
&.1>.1
Los planes de limpiea " desinfección estarán disponibles e implementados, basados en un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados. Éstos deberán especificar: – ob-etivos – responsabilidades .F los productos utiliados " sus instrucciones de uso – las áreas a limpiar "/o desinfectar – la frecuencia de limpiea – reuisitos de documentación
&ui!n está a car$o de la limpiea " desinfección' @plan de limpieaA &u! tipo de productos de limpiea " desinfectantes se utilian' @lista actualiada de productos de limpiea " desinfectantesA &u! debe tenerse en cuenta al utiliar distintos
– símbolos de peli$ro #si fuera necesario%.
productos de limpiea "
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 desinfectantes' @instrucciones de productoA &u! áreas se limpian " desinfectan' @plan de limpieaA &Con ue frecuencia se limpian " desinfectan las áreas' &0ónde se documentan los procedimientos de limpiea " desinfección' @documentación de procedimientos de limpieaA &(9isten símbolos de peli$ro' &(9iste al$>n contrato para proveedores de servicios e9ternos' @contrato de servicios e9ternosA Los planes de limpiea pueden incluir ++8PQs &.1>.2.
0eberán implementarse " documentarse planes de limpiea " desinfección.
&.1>.%.
Las labores de limpiea " desinfección sólo podrán ser realiadas por personal debidamente cualificado. (l personal deberá recibir formación " cursos de mantenimiento para realiar los planes de limpiea.
&(stá cualificado el personal de limpiea' @prueba de formaciónA &Con u! frecuencia se forman' &ui!n los forma' &(stán
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
&.1>.&
+e verificará " documentará la eficacia " la se$uridad de las acciones de limpiea " desinfección, basada en un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados, mediante la e-ecución de un plan de muestreo, utiliando procedimientos adecuados. +e documentarán las acciones correctivas derivadas de los resultados del mismo.
&.1>./.
Los planes de limpiea " desinfección deberán ser revisados " modificados, cuando sea necesario, en el caso de un cambio en el producto, en el proceso o en el euipo de limpiea.
documentados estos cursos de formación' &Cómo se controlan los procedimientos de limpiea " desinfección' @controles de limpieaA &ui!n realia estos controles' @controles de limpieaA &Con u! frecuencia se realian los controles de limpiea " desinfección' @controles de limpieaA &0ónde se documentan los controles de limpiea " desinfección' &Cuándo se realian acciones correctivas' @acciones correctivasA &ui!n realia las acciones correctivas' &ui!n revisa la efectividad de las acciones correctivas' &0ónde se documentan las acciones correctivas' &Cuándo se validan los procedimientos de limpiea " desinfección' &ui!n adapta los procedimientos de limpiea " desinfección'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &Con u! frecuencia se cambian los planes de limpiea " desinfección' &.1>..
(l uso pretendido de los utensilios de limpiea deberá estar claramente identificado. Los utensilios de limpiea se utiliarán de forma ue se evite toda contaminación.
&.1>.6.
+e dispondrá de las ediciones vi$entes de las fic3as de se$uridad " las instrucciones de uso de los productos uímicos " los productos de limpiea. (l personal responsable de efectuar la limpiea deberá poder demostrar ue conoce el contenido de estos >ltimos documentos, un e-emplar de los cuales deberá estar permanentemente en la planta.
&.1>.7.
Los productos uímicos de limpiea deberán estar claramente etiuetados, " se utiliarán " almacenarán de forma correcta para evitar contaminación.
&+e dispone de 3o-as de se$uridad de material para todos los productos uímicos' &7ienen todos una anti$Hedad inferior a los dos a5os' &(stán las instrucciones de los productos uímicos de limpiea actualiadas' &Cómo se transmiten las instrucciones al personal a car$o de los procedimientos de limpiea' &Cuándo " cómo pueden inspeccionarse las instrucciones' &Cómo se reconocen los utensilios " productos uímicos de limpiea' @lista de productos uímicosA &0ónde se
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
&.1>.=.
Las actividades de limpiea se realiarán durante períodos de no producción. +i esto no fuera posible, se controlarán estas operaciones para ue no afecten al producto.
&.1>.1>
Cuando una empresa contrate a un proveedor de
conservan los utensilios " los productos uímicos de limpiea' @lista de almacena-e de productos uímicosA &0ónde se limpian los contenedores' &0ónde " cuándo se limpian las 3erramientas' @evidencia de limpieaA
servicios e9terno para actividades de limpiea " desinfección, todos los reuisitos especificados en el apartado 4.1E deberán estar claramente definidos en el respectivo contrato.
&.11.
Eliminación de residuos
&.11.1.
0eberá e9istir un procedimiento de eliminación de residuos implementado para eliminar contaminación cruada.
&.11.2.
+e respetarán todos los reuisitos le$ales vi$entes para la eliminación de residuos.
&Cómo se ase$ura de ue se cumplen las normas le$ales actuales sobre eliminación de residuos' &Cómo se eliminan los residuos' &Con u! frecuencia se
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.11.%.
Los residuos alimentarios " de cualuier otro tipo se retirarán lo antes posible de las áreas en las ue se manipulan alimentos. +e evitará la acumulación de residuos.
&.11.&.
Los contenedores de residuos deberán disponer de un dise5o adecuado, ser fáciles de limpiar ", si es necesario, de desinfectar, marcados con claridad, " mantenidos en buen estado.
&.11./.
Las salas de acumulación de residuos " los contenedores #inclu"endo los compactadores% deberán disponer de un dise5o ue permita mantenerlos limpios, minimiando la atracción de pla$as.
&.11..
Los residuos se reco$erán en diferentes contenedores, en función del tipo de $estión prevista para los mismos. 7an sólo terceras partes debidamente
eliminan los residuos alimenticios " otros residuos de las áreas de manipulación de alimentos' &ui!n es responsable de la eliminación de residuos' &u! tipo de residuos e9isten' &u! residuos se reco$en en contenedores separados' &Cómo se marcan los contenedores de residuos' &Pueden estos contenedores de residuos ser limpiados " desinfectados fácilmente' &Con u! frecuencia se limpian " desinfectan los contenedores de residuos' @protocolo de limpieaA &(stán limpias las salas de reco$ida de residuos' &(stán estas salas de reco$ida de residuos prote$idas contra pla$as' @control inte$ral de pla$asA &u! tipos de re$istros de transporte " $estión de residuos 3a"' &ui!n es responsable del transporte
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 autoriadas podrán efectuar el transporte " $estión de dic3os residuos. La empresa deberá mantener los re$istros de $estión de los residuos. &.12.
&.12.1.
'iesgo de cuerpos eAtra"os; metal; rotura de cristales madera KO N8 9 #eberán eAistir procedimientos implantados para evitar la contaminación por materiales eAtra"os; basados en un análisis de peligros evaluación de riesgos asociados. Los productos contaminados se tratarán como producto no con!orme.
&.12.2.
" $estión de residuos' @re$istro de $estión de residuosA
Mo se permitirá el uso de madera en todas auellas áreas en las ue un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados 3a"a identificado una potencial
&u! tipos de cuerpos e9tra5os pueden encontrarse' &+e identificaron las fuentes de ob-etos e9tra5os mediante un análisis de ries$os' , análisis de ries$os &+e utilian $rapas' &Cómo se manipulan los productos contaminados' re$istros de se$re$ación &u! se 3ace en caso de rotura de cristal' procedimientos de prevención de rotura de cristal &u! debe considerarse cuando se sustitu"en elementos de cristal', procedimientos para manipulación de ob-etos de cristal &Ga-o u! circunstancias se permite el uso de madera' análisis de ries$os &(stá la
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 contaminación del producto #p. e-. manipulación de materias primas, fabricación, envasado " almacenamiento%. 2llá donde el uso de madera no pueda evitarse, el ries$o deberá estar controlado " la madera deberá estar limpia " en buen estado.
&.12.%.
Cuando se reuieran detectores de metales "/o de otros materiales, deberán estar instalados de forma ue $aranticen una má9ima eficiencia de detección para evitar la contaminación. Los detectores deberán estar su-etos a un mantenimiento re$ular para evitar un mal funcionamiento.
&.12.&.
Los productos potencialmente contaminados deberán ser aislados. (l acceso " las acciones para la manipulación posterior o comprobación de estos productos aislados serán realiados sólo por personal autoriado se$>n los procedimientos establecidos 7ras esta comprobación, los productos contaminados se tratarán como producto no conforme.
&.12./.
0eberá especificarse la precisión adecuada de los detectores. +e comprobará periódicamente el correcto funcionamiento de los detectores. (n caso de fallo o defecto en el funcionamiento de un detector de metales "/o cuerpos e9tra5os, se definirán, implantarán ", documentarán acciones correctivas.
3erramienta de madera utiliada limpia " en buen estado' &ui!n inspecciona " con u! frecuencia el buen estado de las 3erramientas de madera', inspecciones de planta &0ónde están instalados los detectores de metales' @plano de distribución de euipamientosA &+e aíslan automáticamente los productos contaminados' &ui!n puede manipular/tiene acceso a los productos aislados' &Cómo se manipulan los productos aislados' @lista de productos no conformesA @protocolo de aislamientoA &Con u! frecuencia se comprueba la precisión de los detectores' &ui!n comprueba la precisión de los detectores' @lista de detectores de metalesA
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
&.12..
(n los casos en los ue se utilice euipamiento o m!todos especiales para detectar cuerpos e9tra5os, !stos deberán ser adecuadamente validados " mantenidos.
&.12.6.
0ebe e9cluirse la presencia de vidrio " material uebradio en todas auellas áreas en las ue un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados
&u! medidas correctivas e9isten cuando un detector de metales está defectuoso' &+e verifican las acciones correctivas' &+e documentan los defectos operativos' @protocolos de defectos/fallosA &+e utilian filtros " tamices u otros sistemas t!cnicos o mecánicos como coladores, imanes, aspiradores, eliminadores de piedras, etc.' &Con u! frecuencia se inspeccionan las condiciones de funcionamiento de los filtros u otros sistemas t!cnicos o mecánicos " los tamices' &ui!n inspecciona/mantiene los filtros, tamices " otros sistemas t!cnicos o mecánicos' &Cuál es la importancia de la inspección' &(9iste un análisis de ries$os respecto a la contaminación por vidrio' @análisis de
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
&.12.7.
&.12.=.
3a"a identificado una potencial contaminación del producto #p. e. en la manipulación de materias primas, procesado, envasado " almacenamiento%. Cuando no se pueda evitar la presencia de vidrio o de plástico uebradio, deberán adoptarse las medidas adecuadas de protección contra rotura. 7odos los ob-etos estacionarios de vidrio o ue incorporen vidrio o material uebradio, presentes en las áreas de manipulación de materias primas, fabricación, envasado " almacenamiento, se listarán en un re$istro específico, inclu"endo en el mismo detalles de su ubicación e9acta. +e realiará " re$istrará con re$ularidad una valoración del estado de los ob-etos listados en el re$istro. La frecuencia de estas comprobaciones deberá estar -ustificada documentalmente.
+e re$istrarán las roturas de vidrio o material uebradio. Las e9cepciones estarán -ustificadas " documentadas.
ries$osA &0ónde se utilia cristal/vidrio en la planta' &Cómo se prote$e el cristal contra rotura' @re$istro de vidrio/cristalA &Ia" un re$istro de elementos de cristal ue inclu"a su ubicación' @re$istro de vidrio/cristalA &ui!n " con u! frecuencia inspecciona el estado de los elementos de cristal' &Con u! frecuencia se actualia el re$istro de elementos de cristal' @resultados de inspeccionesA @re$istro de vidrio/cristalA &+e documentan todas las roturas de cristal' @re$istro de roturas de cristalA &0ónde se documenta la rotura de cristal' @re$istro de vidrio/cristalA &Ia" e9cepciones a la documentación' &+e basan las e9cepciones en un análisis de ries$o' @análisis del ries$oA
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.12.1>.
+e implantarán procedimientos ue describan las medidas a tomar en caso de rotura de vidrio "/o material uebradio. 0ic3as medidas deberán incluir la descripción del alcance de los productos ue reuieran ser aislados, la identificación del personal autoriado, la limpiea del entorno de traba-o " la autoriación para reemprender la actividad en la línea de producción.
&.12.11
Gasándose en un análisis del peli$ros " evaluación de ries$os asociados, deberán emprenderse medidas preventivas para la manipulación de los envases de vidrio, contenedores de vidrio u otros tipos de contenedores utiliados en el proceso productivo #volcado, soplado, en-ua$ado, etc.%. 7ras esta etapa de proceso no deberá e9istir nin$>n ries$o adicional de contaminación. Cuando se apliue una inspección visual para detectar cuerpos e9tra5os, los empleados deberán estar formados para ello " se realiarán los cambios operativos con la frecuencia adecuada para ma9imiar la efectividad del proceso.
&.12.12
&.1%.
&.1%.1.
&u! se 3ace en caso de rotura de cristal' &u! debería tenerse en cuenta' &ui!n limpia el entorno de producción' &ui!n permite la producción continuada' @procedimientos de prevención de rotura de cristalesA @documentación de rotura de cristalA &+e 3a realiado un análisis de ries$os debido a envasado en vidrio o manipulación de contenedores de vidrio' @análisis de ries$oA &u! medidas preventivas e9isten' @medidas preventivasA
igilancia c ontrol de plagas
La empresa debe tener instaurado un sistema de
&Cómo se or$ania el control de pla$as'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 control de pla$as ue cumpla los reuisitos le$ales locales " ue inclu"a, como mínimo: – el entorno de la fábrica #pla$as potenciales% – plano de la instalación con puntos de aplicación #plano de cebos% – identificación de los cebos en la instalación – responsabilidades internas " e9ternas – productos " a$entes utiliados " sus instrucciones de uso " se$uridad – la frecuencia de las inspecciones. (l sistema de control de pla$as se basará en un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados.
&.1%.2.
La empresa deberá disponer de personal propio cualificado e instruido, "/o contratar los servicios de una empresa e9terna cualificada. (n este >ltimo caso, un contrato deberá especificar las actividades a realiar.
@procedimientos de control de pla$asA &u! pla$as se controlan' &u! tipo de cebos se utilian' @lista de sustancias uímicas contra pla$asA &+e previene la contaminación del producto mediante cebos' @mapa de cebosA &ui!n es responsable del control de pla$as' &Cuál es el plan de inspección' &(l control de pla$as lo realian miembros del propio euipo' &ui!n es responsable del control de pla$as' &u! tipo de formación tiene la persona responsable' evidencia de formación &(l control de pla$as lo realia una empresa e9terna' &(9iste un contrato por escrito entre la empresa " el proveedor de servicios', contrato escrito &Cuál es el contenido del contrato' &u! tipo de formación tiene la empresa
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.1%.%.
Las inspecciones de control de pla$as " las acciones resultantes estarán documentadas. +e vi$ilará " re$istrará la implantación de las acciones.
&.1%.&.
Los cebos, las trampas " los e9terminadores de insectos deben funcionar, e9istir en cantidad suficiente " estar situados en una localiación adecuada. +e dise5arán " colocarán de forma ue no sean causa de un ries$o de contaminación.
&.1%./.
2 la recepción de materias primas, !stas serán ob-eto de un control minucioso para verificar la ausencia de pla$as. 2nte cualuier infestación, !sta deberá documentarse " deberán emprenderse medidas de control.
subcontratada', evidencia de formación &0ónde se documentan las inspecciones " las acciones correctivas resultantes' @resultados de inspeccionesA &Los documentos van firmados " fec3ados por ambas partes' &u! acciones correctivas se 3an e-ecutado >ltimamente' &0ónde se 3an instalado el!ctricos insectocutores ' @mapa de insectocutoresA &(stás estos insectocutores correctamente conectados " en buen funcionamiento' &+e inspeccionan los productos entrantes respecto a contaminación por pla$a' &0ónde se documenta' @inspección de productos entrantesA &(stá documentada la presencia de pla$as' @inspección de productos entrantesA &u! medidas de
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 control se adoptan cuando se encuentran pla$as' @acciones correctivasA &0ónde se documentan estas medidas de control' @acciones correctivasA &.1%..
&.1&.
+e vi$ilará la efectividad del control de pla$as con a"uda de análisis periódicos de tendencias. 'ecepción alm acenamiento de me rcanc5as
&.1&.1.
+e comprobará la conformidad de todos los productos entrantes, inclu"endo material de envasado " etiueta-e, se$>n las especificaciones " determinados planes de inspección. (l plan de inspección se basará en los ries$os. +e documentarán los resultados de los ensa"os
&.1&.2.
Las condiciones de almacenamiento de las materias primas, productos semielaborados " acabados, así como del material de envasado se corresponderán con los reuisitos de cada producto en cuestión #p. e-. refri$eración, cubiertas de protección% " no resultarán per-udiciales para otros productos.
&u! productos #incl. semielaborados% se inspeccionan a su recepción', comprobación de entradas &u! se c3euea al recibir la mercancía' &(stá esta recepción documentada' &ui!n comprueba' &0ónde se almacenan las materias primas, los productos semiacabados " los materiales de embala-e', plan de almacena-e &Cómo se evita la contaminación cruada', plan de flu-o de productos
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
&.1&.%.
Las materias primas, material de envasado, " productos semielaborados " acabados se almacenarán de manera ue se minimice el ries$o de contaminación cruada.
&0ónde " cómo se almacenan los materiales de envasado " los euipamientos' @dia$rama de flu-o de materialesA &Cómo se evita la contaminación cruada por materiales de envasado' @dia$rama de flu-o de materialesA &Cómo se re$ula el retorno de material de envasado al almac!n' &u! tipo de re$ulaciones de almacena-e e9isten' &+e consideran las pla$as durante el almacena-e' &(stás los palets situados a alrededor de 1 m de las paredes' @protocolo de inspección de plantaA &Ia" cebos colocados en los espacios de almacena-e' @plan de control de pla$asA &+e almacenan productos sensibles allí' &u! tipo de medidas preventivas e9isten para estos productos' &Cómo se almacenan las
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.1&.&.
+e dispondrá de instalaciones de almacenamiento adecuadas para la $estión " el almacenamiento de los materiales de traba-o, elementos de proceso " aditivos. +e deberá formar al personal responsable de la $estión de las instalaciones de almacenamiento.
&.1&./.
7odos los productos deberán estar claramente identificados. (l uso de los productos se realiará de acuerdo con los principios de *)*8 *irst )n/*irst 8ut #Primero ue entra/Primero ue sale% o *(*8 *irst (9pired/*irst 8ut #Primero ue caduca/Primero ue sale%.
&.1&..
Cuando una empresa contrate a un proveedor e9terno de almacenamiento, dic3o proveedor deberá estar vinculado a los reuisitos de )*+ Lo$ísticos. +i el proveedor e9terno de almacenamiento no está certificado se$>n )*+ Lo$ísticos, se deberán cumplir todos los reuisitos relevantes euivalentes a las prácticas de almacenamiento propias de la empresa " estarán claramente definidas en el contrato correspondiente.
sustancias uímicas' &Cómo se almacenan las sustancias uímicas' &ui!n utilia sustancias uímicas " las e9trae del almac!n' @lista de responsabilidadesA &(stán formados los usuarios de sustancias uímicas' &(stá esta formación documentada' @documentación de formaciónA &Cómo se $arantia el <*)*8<'
&(l almacena-e se subcontrata a un proveedor de servicios de almacena-e' &(9iste un contrato' @contrato de proveedor de serviciosA &u! se especifica en el contrato' &0ispone el proveedor de servicios un certificado se$>n )*+ Lo$istics' @copia del
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 certificadoA &.1/.
Dransporte
&.1/.1.
2ntes de proceder a la car$a de los ve3ículos de transporte, se verificará su estado #p. e-. ausencia de olores e9tra5os, polvo en e9ceso, 3umedad, pla$as, mo3os% ", si es necesario, se tomarán medidas.
&.1/.2.
+e implantarán procedimientos para prevenir la contaminación durante el transporte #productos alimenticios/no alimenticios/ diferentes cate$orías de productos%.
&.1/.%.
(n el caso de mercancías ue reuieran una temperatura de transporte determinada, se verificará " documentará la temperatura en el interior del ve3ículo antes de proceder a la car$a del mismo.
&u! se comprueba antes de realiar la car$a' @inspección de e9pediciónA &0ónde se documenta la e9pedición' &u! acciones correctivas se adoptan' &Pueden transportarse alimentos -unto con otros producto no alimentarios' &Cómo se previene la contaminación cruada' &+e car$an productos ue reuieren una determina temperatura' &+e comprueba la temperatura del ve3ículo " se documenta antes de car$arlo' @inspección de e9pediciónA &Cuáles son los procedimientos cuando la temperatura del ve3ículo no cumple las especificaciones' @inspección de e9pediciónA &Cómo ase$ura la empresa el cumplimiento de las
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
&.1/.&.
(n el caso de mercancías ue reuieran una temperatura de transporte determinada, se deberá ase$urar " documentar un mantenimiento del adecuado ran$o de temperatura durante el transporte.
&.1/./
0eberán e9istir reuisitos 3i$i!nicos adecuados para todos los ve3ículos de transporte " euipos utiliados para car$a/descar$a #como man$ueras en instalaciones con silo%. +e re$istrarán las medidas tomadas.
&.1/..
Las áreas de car$a " descar$a deberán contar con euipos instalados para prote$er los productos transportados de influencias e9ternas.
&.1/.6.
Cuando la empresa contrate los servicios de transporte a un tercero, todos los reuisitos de la sección 4.16 uedarán reco$idos con claridad en el contrato correspondiente, o bien deberá someterse al tercero a los reuisitos de )*+ Lo$istics.
temperaturas durante el transporte' @n contrato con un proveedor de servicios de transporte' @contrato
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 proveedor de serviciosA &0ispone el proveedor de servicios de almacena-e un certificado se$>n )*+ Lo$istics' @copia del certificadoA &.1/.7.
&.1.
+e deberá mantener de forma adecuada la se$uridad de los ve3ículos de transporte. Bantenimiento rep araciones
&.1.1.
0eberá implantarse, mantenerse " documentarse un sistema de mantenimiento adecuado, ue cubra todos los euipos críticos #inclu"endo el transporte% para cumplir con los reuisitos del producto. (sta cláusula será de aplicación tanto para actividades de mantenimiento e9ternas como internas.
&.1.2.
0urante la e-ecución de los traba-os de mantenimiento " reparaciones " despu!s de ellos, se ase$urará la prevención de contaminación " la conformidad con los reuisitos del producto. +e mantendrán re$istros de mantenimiento " reparaciones, así como de las acciones correctivas adoptadas.
&Cómo se or$ania el mantenimiento' @plan de mantenimientoA &0ónde se documentan los procedimientos de mantenimiento' &u! euipos están su-etos a mantenimiento e9terno' &Cómo se ase$ura ue el mantenimiento " las labores de reparación no afectan la se$uridad del producto' &Cómo se reparan las lámparas' &Cómo se documentan las labores de reparación' &Iacen falta acciones correctivas tras los traba-os de reparación'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
&.1.%.
7odo el material utiliado en los traba-os de mantenimiento " reparación será adecuado para el uso previsto.
&.1.&.
+e documentarán las averías ue se producan en las instalaciones " los euipos cubiertos por el sistema de mantenimiento #inclu"endo el transporte%, " se revisarán por si es necesario realiar modificaciones en dic3o sistema.
&.1./.
Las reparaciones temporales se llevarán a cabo de manera ue no se vea afectada la conformidad con los reuisitos del producto. +e documentarán estos traba-os " se establecerá un plao breve para la corrección de la avería.
&u! normativa se 3a implantado para reactivar euipos cuando finalia el mantenimiento' @e-emplos de traba-os de reparación " mantenimientoA &Cómo se ase$ura ue los materiales utiliados en mantenimiento o reparaciones son adecuados para el uso previsto' &u! tipo de $rasas se utilian' @lista de lubricantesA &+e documentan las interrupciones en !l durante el procesado' interrupciones durante el proceso &+e consideran las interrupciones durante el proceso dentro de la planificación de mantenimiento' &+e permiten reparaciones temporales' &0ónde se documentan !stas' &Con u! rapide deben solventarse definitivamente las reparaciones temporales' &ui!n lo comprueba'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.1..
&.16.
&.16.1.
&.16.2.
Cuando una empresa subcontrate el servicio de mantenimiento " reparación, se definirán claramente, documentarán " mantendrán todos los reuisitos especificados por la empresa respecto a materiales " euipamientos.
Equipamiento
Los euipos estarán adecuadamente dise5ados " sus
&(stán los euipos adecuadamente dise5ados
características especificadas para el uso previsto. 2ntes de efectuar el pedido de un euipo, se deberá verificar ue cumple con los reuisitos especificados.
" se comprueban antes de su puesta en marc3a' @protocolo de arranueA
Dodos los equipos con contacto directo con los alimentos deberán contar con certi!icados de con!ormidad que certi!iquen el cumplimiento con los requisitos legales vigentes. Cuando no eAista ningIn requisito legal espec5!ico aplicable; se deberá disponer de evidencias para demostrar que todos los equipos $erramientas son adecuados para su uso. Esto se aplica para todos los equipos $erramientas en contacto con materias primas; productos semielaborados productos acabados.
&+e dispone de certificados de conformidad o de otro tipo para todos los materiales de envasado ue entran en contacto directo con los alimentos' @certificados de conformidadA &+e dispone de certificados de conformidad para materiales de envasado ue en contacto directo con materias primas, semiacabados " productos acabados'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
&.16.%.
(l dise5o " la disposición de los euipos serán tales ue permitan e-ecutar de manera efica las operaciones de limpiea " mantenimiento.
&.16.&.
La empresa deberá $arantiar ue todos los euipamientos de producto están en buen estado sin influencias ne$ativas en la se$uridad alimentaria.
&.16./.
La empresa se ase$urará de ue, ante cualuier cambio en los m!todos de procesado " euipos, las características del proceso se revisan para ase$urar ue se cumplen los reuisitos del producto.
@certificados de conformidadA &+e dispone de certificados de conformidad para contenedores " cintras de transporte' @certificados de conformidadA &(stán los euipos adecuadamente dise5ados " se comprueban antes de su puesta en marc3a' @protocolo de arranueA &u! normas e9isten para el arranue de nuevos euipos' &+e consideraron los euipos nuevos de inmediato en el plan de mantenimiento' &(9iste un plan de instalación de euipos' @plan de instalación de mauinariaA
&u! sucede en caso de fallos del euipo' @paradas de euiposA
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 &.17.
D'*J*
&.17.1.
KO N8 69 (e implantará un sistema de tra0abilidad; que permita la identi!icación de los lotes de productos su relación con los lotes de materia prima; de material de envasado en contacto directo con el alimento o destinado a entrar en contacto con el alimento. El sistema de tra0abilidad incluirá todos los registros relevantes de producción distribución. La tra0abilidad debe estar garanti0ada documentada $asta la entrega al cliente.
&.17.2.
+e dispondrá de los re$istros de traabilidad 3acia delante #desde las plantas de producción 3asta el cliente%. (l tiempo para la recopilación de estos re$istros para su revisión cumplirá los reuisitos del cliente.
&.17.%.
+e deberá disponer de un sistema de traabilidad para identificar las relaciones entre lotes de productos finales " sus etiuetas.
&.17.&.
(l sistema de traabilidad será comprobado a
&Cómo se $arantia la traabilidad' procedimientos de traabilidad &u! productos proceden de u! proveedor' &(9iste una lista con todos los proveedores actuales' lista de proveedores
&Cuándo fue el >ltimo test de traabilidad en
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 intervalos re$ulares, al menos una ve al a5o " cada ve ue el sistema de traabilidad cambie. La comprobación verificará la traabilidad 3acia atrás " 3acia delante #desde el producto final 3asta la materia prima " viceversa%, inclu"endo comprobación de cantidades. +e re$istrarán los resultados de los ensa"os.
&.17./.
0eberá ase$urarse la traabilidad en todas las etapas, inclu"endo el traba-o en curso, los tratamientos complementarios " los re procesos.
&.17..
(l etiuetado de los lotes de productos semielaborados o acabados se realiará en el momento en ue los productos sean envasados directamente, para ase$urar una clara traabilidad de los productos. +i está previsto ue el marcado se realice transcurrido cierto tiempo, se marcarán los productos almacenados temporalmente con un n>mero de lote específico. La vida comercial #p. e-. fec3a de consumo preferente% de los productos etiuetados deberá calcularse tomando como referencia la fec3a de lote de producción ori$inal.
&.17.6.
+i un cliente así lo reuiere, se conservarán de forma adecuada muestras representativas de los lotes producidos 3asta su fec3a de caducidad o fec3a de consumo preferente del producto final ", si fuera
ambas direcciones' resultados de tests de traabilidad &u! porcenta-e de la cantidad total se traó' &Cuál es el tama5o de un lote' &Puede realiarse traabilidad completa de reprocesos' @resultados de tests de traabilidad de reprocesosA &Cómo se documentan los reprocesos' &Cuándo se realia el etiuetado de lote' &Cuál es el códi$o de etiuetado' @e-emplo de etiueta de loteA &Cuándo se aplican las etiuetas a las unidades de producción' &Cómo se calcula la vida comercial' @e-emplo de vida comercialA &+e 3a implementado una muestroteca '
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 necesario, durante un período adicional posterior. &.1=
Organismos )en:ticamente Bodi!icados O)B4
&.1=.1.
Para auellos productos entre$ados a clientes "/o países con reuisitos para 8;, la empresa implantará sistemas " procedimientos ue permitan la identificación de productos ue est!n compuestos por 8;, conten$an 8; o se 3a"an producido a partir de 8;, inclu"endo in$redientes, aditivos " aromas.
&.1=.2.
+obre las especificaciones de materia prima " los documentos de e9pedición se identificarán auellos productos ue est!n compuestos por 8;, se 3a"an producido a partir de 8; o conten$an 8;. Las $arantías relacionadas con el estado de 8; de las materias primas serán acordadas por contrato con el proveedor, o el estado de 8; deberá constar especificado en la documentación t!cnica relevante. La empresa mantendrá una lista actualiada permanentemente de todas las materias primas 8; ue se utilicen en sus instalaciones, en la ue tambi!n se 3arán constar todas las meclas " fórmulas a las ue se incorporen esas materias primas 8;.
&.1=.%.
+e implantarán procedimientos adecuados para $arantiar ue la fabricación de productos ue est!n compuestos por 8; o conten$an 8; se lleva a cabo de tal manera ue se previene la contaminación de productos no 8;. +e implantarán medidas de control adecuadas para evitar la contaminación
&Cómo se ase$ura la traabilidad de 8;Qs' &Cómo se or$ania la identificación de 8;Qs'
&+e documenta el estado de 8;Qsen las especificaciones' @especificaciones de materias primasA @especificaciones de productos acabadosA &u! normas sobre 8; Qs se 3an establecido con los proveedores' @evidencia de ausencia de 8;QsA &Ia" un procedimiento implantado para evitar la contaminación de productos libres de 8; Qs' &Con u! frecuencia se revisa la efectividad de estos procedimientos'
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 cruada de 8;. +e evaluará mediante ensa"os la eficacia de estos procedimientos.
&.1=.&.
&.1=./.
Los productos acabados ue conten$an 8;, o est!n etiuetados como e9entos de 8;, se declararán de acuerdo con los reuisitos le$ales vi$entes. Los documentos de e9pedición de estos productos 3arán referencia a su consideración como 8;. La empresa implantará con claridad los reuisitos del cliente relativos a la consideración o no como 8; de los productos.
&0ónde se documentan estas pruebas' @e-emplosA &+e documenta el estado de 8;Qs en las especificaciones' @especificaciones de productos acabadosA &Piden los clientes productos sin 8;Qs' &Cómo se $estiona esto dentro del sistema de CC en caso afirmativo'
&.2>.
*l:rgenos Condiciones Especi!icas de +roducción
&.2>.1.
0eberán e9istir especificaciones de materias primas ue identifiuen al!r$enos ue reuieran ser declarados en el país de destino del producto acabado. La empresa mantendrá una lista actualiada permanentemente de todas las materias primas ue conten$an al!r$enos ue se utilicen en sus instalaciones, en la ue tambi!n se 3arán constar todas las meclas " fórmulas a las ue se incorporen esas materias primas.
&.2>.2.
La fabricación de productos ue conten$an al!r$enos ue reuieran ser declarados se llevará a cabo de tal manera ue se minimice tanto como sea posible la
¿Se identifican los alérgenos en las especificaciones? • ¿xiste una lista que cu!ra los alérgenos utili"ados?
• ¿#ay un procedimiento implantado para evitar la contaminación de productos li!res de alérgenos? • ¿Con qué frecuencia se revisa la
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 contaminación cruada.
&.2>.%.
&.2>.&
/
/.1.
/.1.1.
Los productos acabados ue conten$an al!r$enos ue reuieran ser declarados se declararán de acuerdo con los reuisitos le$ales vi$entes. La declaración de al!r$enos "/o traas de los mismos ue pudieran estar presentes de manera fortuita o no intencionada, deberá realiarse en base a un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados. +e implantarán procedimientos ue sean verificables cuando los clientes reuieran específicamente ue los productos est!n RlibresS de al$una sustancia o in$rediente #p. e-. $luten, carne de cerdo, etc.%, o ue se e9clu"an determinados m!todos de tratamiento o producción.
efectividad de estos procedimientos? • ¿$ónde se documentan estas prue!as? ¿Se &a documentado el estado de alérgenos en las especificaciones?
¿'iden los clientes que ciertas sustancias no sean incluidas en el producto? • n ese caso ¿Cómo se gestiona esto dentro del sistema de CC?
Bediciones;* nálisis;Be oras
*uditor5as
KO N8 79 (e reali0arán auditor5as internas e!ectivas segIn un programa de!inido convenido de auditor5as que cubra al menos todos los requisitos de la norma <-(. El alcance la !recuencia de las auditor5as internas se
• ¿xiste un plan actuali"ado de auditor(as internas? • ¿Se !asa el plan de auditor(as en un an)lisis de riesgos?
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 determinarán con un análisis de peligros evaluación de riesgos asociados. Esto es tambi:n aplicable a ubicaciones de almacenamiento propias o subcontratadas por la empresa.
/.1.2.
2l menos una ve al a5o se llevarán a cabo auditorías internas de actividades ue sean críticas para la se$uridad alimentaria " las especificaciones del producto.
/.1.%.
Los auditores serán competentes e independientes del departamento auditado.
/.1.&.
Los resultados de las auditorías serán comunicados a la dirección " a las personas responsables de los departamentos afectados. +e establecerán, se documentarán " se comunicarán al personal afectado las acciones correctivas necesarias " el plao para su implantación.
• ¿Con qué frecuencia se reali"an auditor(as internas? • Se podr)n considerar los aspectos siguientes para auditor(as internas* + todos los pasos de producción ,)rea de envasado.'- .#'- 'C01 + tra"a!ilidad1 + plan de control ,an)lisis2 cali!rado01 + gestión de la documentación ,actuali"aciones01 + gestión de no conformidades ,reclamaciones- no conformidades internasretiradas- recuperación0 • ¿3uiénes son los auditores? • ¿Cómo se cualifican los auditores para este cargo? • ¿4ienen los auditores conexión con el )rea de auditor(a? • ¿Cómo se comunican los resultados de las auditor(as a las personas a cargo? • ¿s la comunicación inmediata y a tiempo de tomar medidas? • ¿Se documentan las acciones correctivas? • ¿#ay un plan de fec&as para las acciones
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
/.1./.
/.2
/.2.1.
/.%.
/.%.1.
+e documentará cómo " cuándo se verificarán las acciones correctivas derivadas de las auditorías
correctivas? • ¿$e qué auditor(as se derivan acciones correctivas? • ¿Cómo se env(an los resultados de auditor(as a la dirección? • ¿Cómo se eval5an los resultados de auditor(as? • ¿Cómo se regula la verificación de las acciones correctivas?- evidencia de verificación • ¿3uién verifica y
internas.
cu)ndo?
+e planificarán " se llevarán a cabo re$ularmente inspecciones en la fábrica #p. e-. control de producto, 3i$iene, cuerpos e9tra5os, 3i$iene del personal, orden " limpiea%. La frecuencia de las inspecciones de cada área #inclu"endo áreas e9ternas% " cada una de las actividades deberán basarse en un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados, así como en el 3istorial de e9periencias pasadas.
alidación control del proceso
Los criterios de validación " control de procesos deben estar claramente definidos.
• ¿Con qué frecuencia y quién reali"a las inspecciones? • ¿3ué se revisa durante las inspecciones en la f)!rica? • ¿'ara qué )reas existen inspecciones de f)!rica?
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 /.%.2.
(n auellos casos en ue el control del proceso " de los parámetros del ambiente de traba-o #temperatura, tiempo, presión, características uímicas, etc.% sea esencial para ase$urar la conformidad con los reuisitos del producto, se supervisarán " re$istrarán esos parámetros en continuo "/o a intervalos apropiados.
/.%.%.
+e validarán, supervisarán " documentarán todas las operaciones de reproceso. (stas operaciones no afectarán a los reuisitos del producto.
/.%.&.
+e dispondrá de los procedimientos apropiados para la comunicación, re$istro " supervisión a tiempo del funcionamiento incorrecto " las desviaciones de procesos.
/.%./.
La validación de procesos se realiará utiliando los datos recabados ue son relevantes para la se$uridad del producto " de los procesos. +i 3ubiera modificaciones sustanciales, deberá realiarse una
• ¿Cómo se controlan las temperaturas? • ¿$ónde se registran las temperaturas?
• ¿Cómo se garanti"a que el
revalidación.
reprocesado cumple las especificaciones? • ¿$ónde se documenta el reprocesado? • ¿3uién revisa el resultado del reprocesado? • ¿3uién decide la autori"ación del reprocesado? • ¿Cómo se asegura que el reprocesado cumple los requisitos legales? • ¿3ué pasa cuando se produce un fallo? • ¿3ué sucede cuando se interrumpe la cadena de fr(o?
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 /.&.
Calibración; *uste eri!icación de los equipos de medición igilancia
/.&.1.
La empresa identificará los euipos de medición " vi$ilancia necesarios para ase$urar la conformidad con los reuisitos del producto. (stos euipos deberán estar identificados con claridad " re$istrados en un documento.
/.&.2.
7odos los euipos de medida deberán ser comprobados, a-ustados " calibrados de acuerdo a un sistema de vi$ilancia a intervalos especificados " respetando normas/m!todos reconocidos " definidos. (l resultado de las comprobaciones, a-ustes " calibraciones deberá uedar documentado. Cuando sea necesario, se llevarán a cabo acciones correctivas sobre dispositivos ", si fuera necesario, sobre procesos " productos.
• ¿3ué tipo de dispositivos de vigilancia existen? • ¿3ué se exige de los dispositivos de vigilancia? • ¿3ué dispositivo de vigilancia es adecuado para qué tipo de medición? • ¿Cómo se identifican los dispositivos de vigilancia? • ¿xisten dispositivos cali!rados? • ¿Cómo se organi"a la compro!ación de los dispositivos de medición? • ¿Se cali!ran regularmente los dispositivos de medición? • ¿3uién es responsa!le del cali!rado? • ¿Cómo se &ace el cali!rado? ¿$ónde se documenta? • ¿3ué medidas correctivas se emprenden cuando se &alla una desviación de las tolerancias? • ¿st) actuali"ado el cali!rado?
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 /.&.%.
7odos los euipos de medida se utiliarán >nicamente para su uso especificado. Cuando los resultados de las mediciones indiuen un mal funcionamiento, el euipo en cuestión será inmediatamente reparado o sustituido.
• ¿3ué acciones se emprenden cuando los resultados de las mediciones son inciertos? • ¿Cómo se identifican los dispositivos de medición em!argados?
/.&.&.
(l estado de calibración de los euipos de medida estará identificado con claridad #etiueta sobre el euipo o lista de euipos%.
• ¿Cómo se identifica el estado de cali!rado de un dispositivo de medición?
/./.
Comprobación de cantidades Control de la calidad ? Cantidad de llenado4
/./.1.
La frecuencia " la metodolo$ía para la realiación de controles de cantidad se establecerán de tal manera ue se cumplan los reuisitos le$ales " las especificaciones del cliente o, en caso necesario, las $uías sobre cantidad nominal.
/./.2.
0eberá e9istir un procedimiento para definir el cumplimiento de los criterios de comprobación de calidad de lote. (ste procedimiento tendrá en consideración, entre otros, la tara, la densidad " otros atributos críticos.
/./.%.
Las comprobaciones se implementarán " re$istrarán
• ¿Cómo se asegura de que se cumplen las normas legales so!re control de cantidades?
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 se$>n un plan de muestreo ue ase$ure una correcta representación del lote de fabricación.
/./.&.
Los resultados de estas comprobaciones cumplirán los criterios definidos para todos los productos listos para su entre$a.
/././.
(n el caso de productos pre envasados comprados a terceros, deberá evidenciarse el cumplimiento de los reuisitos le$ales relativos a cantidad nominal.
/./..
/..
/..1.
(n caso necesario, todo el euipamiento utiliado para la comprobación final deberá estar le$almente aprobado.
• ¿Cómo se garanti"a que los productos adquiriros y pre envasados por terceros contienen la cantidad correcta de producto ,aplica!le a productos de marca !lanca y otras etiquetas0? • ¿Se cali!ran regularmente los aparatos de medición? • ¿$ónde se registra el cali!rado? • ¿xisten aparatos de medición cali!rados?
*nálisis d el p roducto
+e dispondrá de procedimientos ue ase$uren ue se cumplen todos los reuisitos de producto especificados, inclu"endo los reuisitos le$ales " las especificaciones. +e deberán llevar a cabo los análisis microbioló$icos, físicos " uímicos necesarios para
• ¿3ué an)lisis f(sicosqu(micos o micro!iológicos se reali"an o su!contratan? resultados de an)lisis
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 satisfacer ese ob-etivo, "a sea internamente o subcontratándolos.
/..2.
/..%.
/..&.
resultados deberán veri!icarse de !orma periódica por laboratorios acreditados en estos programas o
• ¿#ay un la!oratorio anal(tico en las instalaciones? ¿st) acreditado seg5n 6S7 89:;? evidencia de acreditación • ¿Se verifican los resultados del la!oratorio propio por un la!oratorio externo acreditado? • ¿3ué la!oratorios externos se utili"an? ¿st)n acreditados seg5n 6S7 89:;?- evidencia
m:todos <(O 16>2/4.
de acreditación
Los análisis relacionados con se$uridad alimentaria deberán llevarse a cabo pre!erentemente en laboratorios con pro$ramas o m!todos adecuadamente acreditados <(O 16>2/4. +i los análisis se realian dentro de la empresa o por un laboratorio sin pro$ramas o m!todos adecuadamente acreditados; los
0eberán e9istir procedimientos ue ase$uren la fiabilidad de los resultados de los análisis realiados internamente, tomando como referencia m!todos de análisis reconocidos oficialmente. Lo anterior se demostrará mediante la participación en comparaciones interlaboratorios u otras evaluaciones de competencia. 0eberá definirse un plan de análisis, llevado a cabo interna o e9ternamente, basado en un análisis de peligros evaluación de riesgos asociados para materias primas; productos semielaborados acabados; as5 como para equipos de proceso; materiales de envasado ; si !uera necesario; control ambiental. (e documentarán los resultados.
• ¿Cómo se garanti"a que los métodos anal(ticos internos son apropiados? • ¿Se reali"an comparaciones interla!oratorios?- evidencia de rendimiento de comparación interla!oratorio?
• ¿xiste un plan de inspecciones?- plan de inspecciones> • ¿3uién organi"a el plan de inspecciones? ¿3ué productos se incluyen en el plan de inspecciones?- ,¿materias primas- productos semiela!orados y aca!adosmaterial de envasado- ensayos medioam!ientales?- plan de inspecciones- ¿Se !asa el plan de inspecciones en un
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
/../.
Los resultados de análisis serán evaluados con prontitud. +e introducirán las medidas correctivas adecuadas para cualuier resultado no satisfactorio. +e revisarán periódicamente los resultados analíticos para identificar tendencias. +e tendrán en cuenta las tendencias ue indiuen resultados potencialmente insatisfactorios.
/...
Cuando se realicen análisis internos en la empresa, se dispondrá de personal cualificado " entrenado, así como de euipos e instalaciones apropiados.
/..6.
/..7.
+e realiarán internamente ensa"os or$anol!pticos con re$ularidad para verificar la calidad del producto acabado. (stos ensa"os se realiarán de acuerdo con las especificaciones " en relación con el impacto sobre los respectivos parámetros de las características del producto. +e documentarán los resultados de estos ensa"os. La empresa deberá actualiar su plan de control "/o tomará las medidas adecuadas para controlar el
an)lisis de riesgos?- an)lisis de riesgos- ¿$ónde se documentan los resultados del ensayo? - resultados de ensayos • ¿3uién revisa los resultados anal(ticos? • ¿Cómo se verifican los resultados anal(ticos? • ¿Se investigan las tendencias? • ¿Se introducen acciones correctivas cuando los resultados no son satisfactorios?- acciones correctivas
• ¿3ué ensayos se llevan a ca!o internamente? • ¿3ué cualificaciones tienen los técnicos de la!oratorio? evidencia de cualificación • ¿xiste un la!oratorio interno? • ¿Se dispone de incu!adoraequipo de esterili"ación? • ¿Cómo se previene la contaminación del producto por el la!oratorio interno? • ¿Cu)ndo y cómo se reali"an ensayos organolépticos?
'or e%emplo- si un Sistema de =lerta informa que una materia prima o!tenida regularmente de un determinado pa(s
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 impacto sobre los productos acabados, sobre la base de cualuier información interna o e9terna " sobre los ries$os de producto ue puedan tener un impacto en la se$uridad alimentaria.
/.6.
/.6.1.
/.7.
/.7.1.
contiene una determinada cantidad de sustancia peligrosa- y si la empresa est) acostum!rada a comprar esta materia prima espec(fica- la empresa de!er) aumentar la frecuencia de an)lisis de esta materia prima para me%orar la vigilancia2 'or el otro lado- si los resultados de los an)lisis muestran siempre !uenos resultados y si la materia prima se considera de !a%o riesgo- la empresa puede decidir reducir la frecuencia de los an)lisis2
Cuarentena de productos loqueo ? ' etención4 Liberación
0eberá implantarse un procedimiento, basado en un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados, para la cuarentena #bloueo/retención% " liberación de todas las materias primas, productos semielaborados " acabados, " materiales de envasado. (l procedimiento $arantiará ue tan sólo se procesen " e9pidan productos " materiales conformes con los reuisitos del producto.
• ¿3uien autori"a productos o los pone en cuarentena? • ¿Cómo se identifican los productos en cuarentena?
)estión de reclamaciones de *utoridades Clientes
+e implantará un sistema para la $estión de las reclamaciones de producto.
• ¿Cómo se gestionan las reclamaciones?
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 • ¿3uién pondera la importancia de las reclamaciones? • ¿3uién define la acción a emprender? • ¿$entro de qué marco temporal de!en tomas las acciones?
/.7.2.
7odas las reclamaciones serán evaluadas por personal competente. Cuando est! -ustificado, se tomarán de inmediato las medidas apropiadas.
/.7.%.
+e deberán analiar las reclamaciones con un enfoue 3acia la implantación de medidas preventivas, ue eviten la reaparición de la no conformidad.
• ¿3uién gestiona la estad(sticas de reclamaciones? estad(sticas de reclamaciones • ¿Con qué frecuencia se compilan las estad(sticas de reclamaciones? • ¿3ué acciones se emprenden para evitar su reaparición?
/.7.&.
Los resultados del análisis de los datos de las reclamaciones se pondrán a disposición de los correspondientes responsables " de la dirección.
• ¿= quién se presentan los datos de estad(sticas de reclamaciones?
/.=.
Control de incidencias ? 'etirada de producto ? 'ecuperación de productos
/.=.1.
+e dispondrá de un procedimiento documentado para la $estión de incidencias " de posibles situaciones de emer$encia ue ten$an un impacto en la se$uridad alimentaria, la le$alidad " la calidad. (ste procedimiento deberá estar implantado " mantenido. )ncluirá, como mínimo, la desi$nación " formación de un comit! de crisis, una lista de contactos de
• ¿3uién pertenece al equipo de gestión de incidencias?lista de teléfonos • ¿3uién es informado cuando se produce una incidencia? • ¿Cómo se gestionan las incidencias? procedimiento de gestión de crisis? • ¿3ué es una incidencia? - procedimientos
emer$encia, fuentes de asesoramiento le$al #si es
de gestión de incidencias>
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 necesario%, disponibilidad de las personas de contacto, información de clientes, " un plan de comunicación, inclu"endo información a los consumidores.
/.=.2.
KO N8 =9 (e dispondrá de un procedimiento e!ica0 para la retirada recuperación de todos los productos; que asegure que los clientes implicados sean in!ormados tan pronto como sea posible. Este procedimiento incluirá una asignación clara de responsabilidades.
/.=.%.
+e dispondrá de una lista actualiada de contactos para emer$encias #como nombres, tel!fonos de proveedores, clientes " autoridades competentes%. 0eberá estar permanentemente disponible una persona de la empresa, con autoridad para iniciar el proceso de $estión de incidencias.
/.=.&.
La viabilidad, eficacia " rapide de acción del procedimiento serán evaluadas periódicamente, como mínimo una ve al a5o, mediante ensa"os internos, basados en un análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados. +e realiarán de tal manera ue se ase$ure la efica implantación " operatividad del
• ¿#asta qué punto se ve implicada la distri!ución en la gestión de incidencias? • ¿Cu)ndo y quién informa al consumidor?-
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 procedimiento.
/.1>.
6.1E.1.
)estión de No Con!ormidades de +roducto No Con!orme
+e dispondrá de un p rocedimiento para la $estión de todos los productos no conformes, "a sean !stos materias primas, productos semi elaborados " acabados, euipos de proceso " materiales de envasado. Éste deberá incluir, como mínimo: – procedimientos de aislamiento " cuarentena
• ¿3ué procedimientos existen para la gestión de productos no conformes? • ¿Cómo se identifican los productos no conformes? • ¿3ué normas existen para procedimientos de cuarentena de productos? tiquets de cuarentena
– análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados – identificación #p. e. etiuetado% – decisión sobre el uso posterior #p. e. liberación, reprocesado/tratamiento posterior, bloueo, cuarentena, rec3ao/eliminación%. 6.1E..
+e identificarán claramente las responsabilidades de la $estión de productos no conformes. 7odo el personal relevante deberá comprender el procedimiento de $estión del producto no conforme.
6.1E.
Cuando se den no conformidades, se adoptarán medidas correctivas inmediatas para ase$urar el cumplimiento de los reuisitos de producto.
• ¿3uién es responsa!le de poner los productos no conformes en cuarentena? tiquets de cuarentena • ¿3uién puede li!erar productos en cuarentena?- tiquets de cuarentena • ¿Cómo se asegura que sólo las personas autori"adas li!eran los productos en cuarentena? tiquets de cuarentena • ¿3ué procedimientos est)n implantados con los productos no conformes?- tiquets de cuarentena • ¿3uién decide so!re productos no
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6
6.1E.4.
/.11.
Los productos finales envasados o los ma teriales de envasado fuera de las especificaciones, ambos relacionados con marcas privadas, no se introducirán en el mercado ba-o la marca afectada. Las e9cepciones se acordarán por escrito entre las partes contratantes.
*ccionesCo rrectivas
6.11.1.
+e dispondrá de un p rocedimiento para el re$istro " el análisis de las no conformidades, cu"o ob-etivo será evitar reapariciones mediante acciones preventivas "/o correctivas.
6.11..
8 MT 1E: +e formularán con claridad, documentarán " emprenderán acciones correctivas, tan pronto como sea posible, para evitar la reaparición de la no conformidad. +e definirán con claridad las responsabilidades " los plaos para la acción correctiva. +e $uardará la documentación de manera ue est! se$ura " sea de fácil acceso.
conformes?- tiquets de cuarentena 'or e%emplo- se pueden proporcionar evidencias para mostrar que los productos no se &an introducido en el mercado ,como contratos con empresas externas de servicios de destrucción02 as excepciones se pueden compro!ar con e%emplos ,situaciones ya sucedidas0compro!ando el contenido del contrato2 • n caso de una auditor(a de renovación* ¿Se aplicaron las acciones correctivas de la auditor(a 6@S anterior? • ¿Cu)les son los procedimientos de acciones correctivas?- procedimientos de acciones correctivas
• ¿3ué acciones correctivas se implantaron?- modelo de procedimientos de acciones correctivas • ¿$ónde se documentan las acciones correctivas?- modelo de procedimientos de acciones correctivas • ¿3uién es responsa!le de las acciones correctivas?- modelo de procedimientos de acciones correctivas- • ¿Cu)nto tiempo puede transcurrir &asta que se implemente la acción correctiva?- modelo de procedimientos de acciones
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 6.11..
+e documentarán los resultados de las acciones correctivas " se evaluará su eficacia.
correctivas • ¿$ónde se documentan las acciones correctivas? - modelo de procedimientos de acciones correctivas • ¿Cómo se verifican las acciones correctivas?- modelo con procedimientos de acciones correctivas verificadas
-ood #e!ense e < nspecciones EAternas
.1.
Evaluación de la de!ensa
?.1.1
+e definirán claramente las responsabilidades en relación a R*ood 0efenseS. Los responsables serán personal clave de la empresa o tendrán acceso a la alta dirección. +e deberá demostrar el suficiente conocimiento en este ámbito.
?.1..
0eberá 3aberse realiado " documentado un análisis de peli$ros " evaluación de ries$osáreas asociados R*ood 0efenseS. +e identificarán críticaspara para la
• ¿3uién es responsa!le del programa de @ood defense? • ¿Cu)les son las competencias y cualificaciones demostradas para la o las personas responsa!les del programa de @ood defense? • ¿Cu)l es el cargo de la o las personas responsa!les del programa de @ood defense respecto al equipo directivo? • ¿Cómo apoyan los equipos directivos a la o las personas responsa!les del programa de @ood $efense ? • ¿$ónde est)n claramente definidas las responsa!ilidades? • ¿Se comunicó esto a los miem!ros de la empresa? ¿Cómo? • ¿Cu)les son los requisitos de @ood defense legales/del consumidor aplica!les a la empresa? • ¿Cómo puede demostrar la empresa el
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 se$uridad, en base a esta evaluación " en base a los reuisitos le$ales aplicables. (l análisis de peli$ros " evaluación de ries$os asociados para R*ood 0efenseS deberá realiarse una ve al a5o o con cada cambio ue afecte la inte$ridad alimentaria. +e definirá un sistema adecuado de alertas " se comprobará su efectividad re$ularmente.
?.1..
+i la le" obli$a a realiar ciertos re$istros o inspecciones in situ, deberán aportarse evidencias.
cumplimiento de dic&os requisitos? • ¿Cu)l es el proceso/procedimiento utili"ado para reali"ar el an)lisis de peligros y evaluación de riesgos asociados? • ¿st) el an)lisis de peligros en l(nea con las necesidades y/o expectativas legales y/o del cliente? • ¿Cómo ayudan los sistemas a la empresa a identificar )reas cr(ticas de o alto riesgo? • ¿Con qué frecuencia se revisa el programa de @ood defense? • ¿3ué criterios considera la empresa para determinar la frecuencia de este an)lisis de peligros- si no es con periodicidad anual? • ¿Cómo se alerta a la empresa de cualquier violación de @ood defense ? • ¿Cómo eval5a la empresa la efectividad del programa de @ood $efense? • ¿Cu)les son los requisitos de @ood defense legales/del consumidor aplica!les a la empresa? • Aasados en los requisitos legales en el pa(s donde est) u!icada la planta o del pa(s en que se consume el producto- ¿es necesario solicitar el registro formal? • Si se necesita registro- ¿quién dispone de la información? ¿'uede la empresa demostrar el cumplimiento? • ¿#ay alg5n requisito de inspección periódica? n caso afirmativo*
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 + ¿3uién la reali"a? + ¿Seg5n qué norma? + ¿Cu)ndo fue la 5ltima inspección? + ¿Cu)l fue el resultado de la inspección? + ¿$e!e aportarse evidencia de que se &an solucionado las desviaciones? ,=cciones correctivas0 + ¿Cu)les son las implicaciones si se identifica un incumplimiento grave?
.2.
?..1.
.2.2.
(eguridad de +lanta
(n base a un análisis de peli$ros " evaluación de
• Aasados en el an)lisis de
ries$os asociados, las áreas identificadas como críticas para la se$uridad deberán estar adecuadamente prote$idas, para evitar accesos no autoriados. Los puntos de acceso deberán estar controlados
peligros y evaluación de riesgos asociados- ¿qué )reas se &an identificado como cr(ticas? • ¿3ué medidas de control est)n implantadas para controlar la entrada a dic&as )reas? • ¿Cómo mantiene la empresa el control so!re quién entra en las instalaciones y )reas cr(ticas? • ¿Cu)les son los controles de acceso aplica!les a las siguientes personas? + personal temporal + proveedores + visitantes + empleados + conductores de camión • ¿$efine la empresa procedimientos para identificar la adulteración de materias primas- B6' ,tra!a%os en proceso0 y productos finales? • ¿xisten medios para compro!ar si los productos &an sido adulterados? • ¿st)n los empleados formados para
0eberá disponerse de procedimientos para evitar cualuier sabota-e "/o para permitir la detección de indicios de sabota-e.
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 identificar productos adulterados? • ¿6ncluye el diseo del envase la identificación de medidas que evidencien la adulteración ? ¿s requerido por ley en el pa(s de srcen o de destino? • ¿@uncionan !ien y se aplican correctamente los ensayos de verificación de las medidas contra adulteración?
.%.
.%.1.
(eguridad +ersonal visitantes
La política de visitas deberá incluir aspectos del plan de R*ood 0efenseS. (l personal de recepción " car$a en contacto con el producto deberá estar identificado " respetará las normas de acceso de la empresa. Los visitantes " proveedores de servicios e9ternos deberán estar identificados en las áreas de almacenamiento de productos " se re$istrarán en el momento de acceso. (starán informados sobre las políticas de la planta " su acceso estará controlado en consecuencia.
2>
Las políticas de la empresa tanto para el personal de la planta como para las visitas " contratas establece protocolos ue res$uardan la se$uridad de la planta " del producto en el ámbito 3i$i!nico sanitario, establece declaraciones -uradas al personal de planta " visitas en res$uardo de la 3i$iene " de la se$uridad de las instalaciones.
• ¿6ncluye la pol(tica de accesos de visitantes/proveedores controles para evitar que personas a%enas a la empresa puedan moverse li!remente y sin escolta por las instalaciones? • ¿Se informa a los visitantes y proveedores so!re las normas de @ood defense durante su estancia dentro de la empresa? • ¿$ispone la empresa de medios definidos para asegurar que los proveedores que pasan muc&o tiempo dentro de la planta estén de!idamente identificadossupervisados y escoltados dentro de )reas cr(ticas? • ¿xisten controles para asegurar que el acceso para los conductores de camiones que cargan y descargan materiales/productos esté
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 restringido a determinadas )reas dentro y fuera de los edificios e instalaciones de la empresa? ¿#ay medios para vigilar los movimientos de personas a%enas una ve" &an entrado en las instalaciones de la empresa? ,¿Como c)maras o guardas de seguridad en determinadas )reas? ¿7tros procedimientos?0 • Si los proveedores y visitantes o!tienen llaves de acceso¿est)n programadas para limitar el acceso sólo a )reas
.%.2.
7odos los empleados deberán contar con formación sobre R*ood 0efenseS con periodicidad anual o cuando se instaure un cambio importante en el pro$rama. +e documentarán las sesiones de formación. La contratación de empleados " la terminación de contratos tendrán en cuenta aspectos de se$uridad, en función de lo ue permita la le".
/
No se $an evidenciado temas en el +lan anual de capacitación $acia el personal que sean espec5!icos a este control de -OO# #E-EN(E. (e debe considerar en el +lan de capacitación del a"o 2>1%.
espec(ficas? • Si &ace falta escolta para guiar a visitantes y proveedores en todo momento- ¿se &a dispuesto algo para disponer de gu(as en todos los turnos? • ¿Sa!en los guardias de seguridad cómo tratar casos en los que no &ay escolta disponi!le en alg5n momento? • ¿st) la @ood defense incluida en el programa anual de formación? • ¿Cómo se explican a los nuevos empleados la @ood defense y los controles asociados? • ¿#ay registros que demuestren que los empleados reci!en formación en @ood defense ? • ¿st) actuali"ada la formación seg5n los cam!ios en el programa de @ood defense ? • ¿Cómo se informa a los empleados de cam!ios importantes en el
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 programa de @ood defense ? • ¿val5a el sistema la efectividad de formación? • ¿6ncluye la formación controles de conocimientos adquiridos de la 5ltima versión de la formación en la @ood defense ? • ¿3ué controles est)n implantados en el momento de contratación/despido de un empleado o de inicio/finali"ación del servicio de un su!contratista? • ¿st)n actuali"ados los controles de acceso en el momento de la terminación de la relación la!oral de un empleado o cuando un su!contratista finali"a el tra!a%o?
.&.
.&.1.
)nspecciones (9ternas 0eberá e9istir un procedimiento documentado para $estionar las inspecciones e9ternas " las visitas re$lamentarias. (l personal relevante deberá estar formado para cumplir el procedimiento.
/
.M No se $a encontrado evidencia documentada de un procedimiento que de!ina los criterios a seguir en caso de que una Organi0ación eAterna solicite el acceso a las instalaciones de la empresa; Etc.
.F +e cuenta con un protocolo de Guenas Prácticas de Ii$iene "
¿#ay un procedimiento documentado que defina los criterios a seguir en caso de que una organi"ación externa solicite el acceso a las instalaciones de la empresa? • ¿#ay niveles claramente definidos de autoridad para proporcionar acceso en todo momento a organi"aciones externas? • ¿$efine el procedimiento los medios para proceder si o cuando una entidad reguladora solicita acceso a las instalaciones? • ¿Son las personas relevantes
CHECK LIST DEL AUDITOR ESTÁNDAR IFS FOOD VERSIÓN 6 manipulación para visitantes " contratas a manera de 0(CL2J2C)UM =VJ202 " se centra en el cuidado respecto a la 3i$iene, manipulación de alimentos " enfermedades infectoconta$iosas.
conscientes de su responsa!ilidad !a%o estas condiciones? • ¿Se &an definido niveles de autoridad respecto al tipo de información que est) permitido dar? • ¿#ay medios que garanticen un registro completo de las actividades reali"adas y otros detalles de la visita?
