Como cerra/' e¡ Proyecto 213
Capítulo 6 Cómo cerrar el Proyecto 6.1
*
inicio (
\
Objetivos generales
Comprender la importancia del cierre del proyecto y los requerimientos para una entrega profesional, que incluya: ✓ Cierre Contractual. >/ Cierre Administrativo.
Introducción En el capítulo 2 iniciamos el proyecto estableciendo el Charter; en el 3 desarrollamos el Plan del Proyecto definiendo las estrategias para lograr los objetivos incorporados en el Charter; en los capítulos 4 y 5 llevamos a cabo la ejecución y el control del proyecto, donde el control implicó comparar lo ejecutado contra el Plan. En el presente capítulo presentamos el proceso de cierre que incluye, a satisfacción del Cliente, la entrega formal y recepción de los entregables y productos del proyecto establecidos en el Charter, verificando y documentando los resultados del proyecto. El cierre considera ia entrega ordenada de todos los documentos generados durante el desarrollo del proyecto, así como el cierre profesional de todos los acuerdos legales y evaluaciones de desempeño. Dicho proceso comienza después de que el proyecto o su etapa cumplen con sus objetivos o es suspendido o cancelado por otras razones.
6.2
El cierre del proyecto incluye tanto el cierre contractual como el cierre administrativo, los cuales se explican a continuación: Cierre contractual Realizamos el cierre contractual al acercarnos a las etapas finales del proyecto, asegurando la conclusión profesional de los acuerdos legales, e incluimos documentos tales como: fianzas, garantías, manuales, comunicados, etc. Cierre administrativo Con el objetivo de facilitar, tanto referencias posteriores a la información del proyecto como el desarrollo de futuros proyectos, llevamos a cabo el cierre administrativo, documentando el presupuesto y programa finales, índice de archivos, reporte de cambios, directorio de participantes y lecciones aprendidas, entre otros documentos.
contr
ejec ejecuc ucii n
Se requiere de un cierre rofesional al terminar un royecto o una de sus etapas y cumplir sus objetivos, o al ser suspendido o cancelado or otras razones.
214 Capítulo 6
6.3
Herramientas dei Pian del Proyecto que apoyan el Cierre: _ M . ,
Matriz de Administración de Riesgos
Evaluación de : WBS q alcance
2 Matriz de Abastecimientos O Administración de Concursos y Cotizaciones C Matriz de Alternativas O Estado de Cuenta de Contratos - j O Requisición de Pago
Análisis de Precedentes Listas de Verificación
O Control Aprendidas
de
Cambios
O
Lecciones
©O
Control tiempo Presupuestal Programa del Matriz de Roles y Proyecto Funciones
Nota:
En la tabla anexa, la j primera columna indica el área a que corresponde la herramienta y la última columna de la derecha, el número de sección donde presentamos dicha herramienta.
Herramienta
O WBS
O Matriz de Roles y Funciones
O Estatus Semanal
O Reporte Mensual
O Programa del Proyecto
¿Cómo nos servirá durante el Cierre? Para registrar el trabajo ejecutado y compararlo contra lo planeado. De base como formato establecido o estándar, para elaborar el WBS de futuros proyectos de similar índole. Para conocer el equipo que integró el proyecto y sus funciones, como base de planeación para futuros proyectos y referencias posteriores. Para conocer el desempeño del proyecto a través del tiempo como base de planeación para futuros proyectos y referencias
O Estatus comunicación
Semanal O Reporte Mensual
posteriores. Para conocer el desempeño del proyecto a través del tiempo como base de planeación para futuros proyectos y referencias posteriores. Para documentar las duraciones reales de las actividades del proyecto que nos servirán como información histórica para futuros proyectos. Para actualizar la base de datos de la duración de las actividades. 3.4.11 - p. 86 3.4.12 - p. 87
3.5.6
- p. 95
5.10 3.6.6
- p. 204 - p. 102
5.11 - p. 206 3.6.8 p. 104
5.5.2 3.7.3
- p. - p.
19 G 109
TT
Córfio cerrar el Proyecto
¿Cómo nos servirá durante el Cierre? Para documentar los costos reales del proyecto que nos servirán como información histórica para futuros proyectos. Para actualizar nuestra base de datos de costos.
Control Presupuesta!
Análisis de Precedentes (Benchmarkíng)
Como referencia para proyectos futuros. 3.9.8 - p. 131
O Listas de
Como referencia para proyectos futuros para apoyar la planeación de la calidad.
Verificación 0 Matriz de Adminis tración de Riesgos
0 Matriz de Abastecí mientos
Administración Concursos Cotizaciones
de y
\ O Matriz de Evaluación
de Alternativas d a Estado de Cuenta de d i l Contrato a C s o g s e i R s O Requisiciones de o t Pago n e i m i " i c e t s [ a b A O Sistema de Control n de Cambios ó i c a r g e t n • • • I
t
J
Z> Lecciones
Aprendidas
5.6.1 - p. 194
♦
5
3.9.9 - p. 132
Como información histórica para planear _^ K c . . 3.10.5-D. 137 futuros proyectos.
Como base para referencia futura sobre el proyecto, así como información _ „ , „ „ t 3.11.4 - p. 144 histórica para planear proyectos posteriores.
» Como estándar para el manejo de concursos y cotizaciones futuras. Como información histórica para integrar las bases de datos de proveedores y precios de mercado. 4.7.3 - p. 168 » Los pliegos de requisitos, documentos de concurso y modelos de contrato, entre otros, los usaremos como estándar para proyectos futuros. * Como información histórica durante el proceso de definición de Alcance y 4 7 1 1 preselección de proveedores, entre ’ P- 174 otros. Para cerrar el Estado de Cuenta de cada contrato y asegurar su cumplimiento. 3 Para integrar el Control Presupuestal al . . p. cierre.
Para integrar el Estado de Cuenta de cada contrato. 4 « ? * Para cerrar el Estado de Cuenta de cada ‘ ' contrato y asegurar su cumplimiento.
* Para asegurar el cierre apropiado de todas las órdenes de cambio autorizadas, y evitar el pago de cambios no autorizados. 5.8 - p. 202 c Para evaluar el desempeño del proyecto 3.12.5 - p. 149 y aprender de las desviaciones encontradas para mejorar la planeación de proyectos posteriores.
* Para capitalizar las experiencias y el conocimiento adquirido y así apoyar la 5.9 - p. 203 mejora continua y optimizar la 3.12.8 -• p. isi planeación de proyectos futuros.
215
El cierre del contrato es similar al cierre administrativo, ya que involucra la verificación de los entregables del proyecto y el cierre administrativo de cada contrato. Los términos del contrato y sus condiciones pueden determinar procedimientos específicos para el cierre del contrato. Terminar antes de la fecha programada es un caso especial de cierre de contrato. Incluye los siguientes documentos: ✓ Archivos de contrato. «✓ Carta finiquito - no adeudos. ✓ Manuales, garantías y fianzas. v- Planos "as built" (planos actualizados) según la industria. ^ Comunicados (cartas, notas emails, etc.). ✓ Evaluaciones Cliente-Proveedor y Proveedor-Cliente, vLecciones Aprendidas. ✓ Bitácoras. Cierre de cada contrato. ✓ Aceptación formal - acta de recepción. ✓ ✓ Cancelación de fianzas. ✓ Otros documentos, dependiendo del contrato. Es importante cerrar las órdenes de trabajo internas en forma similar al cierre de contratos.
El proyecto, después de cumplir sus objetivos o al ser suspendido o cancelado por otras razones, requiere de un cierre. El cierre administrativo consiste en verificar y documentar los resultados del proyecto para formalizar la aceptación de los entregables del proyecto, ya sea por el Cliente o por el Patrocinador. Aquí se incluye la recolección de documentos, para asegurar que las especificaciones finales queden registradas, así como el análisis de efectividad y éxito del proyecto. Toda esta información se archiva para su uso futuro. Realizamos las actividades del cierre administrativo no solamente durante la terminación del proyecto, sino al cierre de cada fase, ya que cada una de ellas debe terminarse apropiadamente para asegurarnos de que no haya pérdidas de información útil e importante. * Reporte Final: Al igual que elaboramos reportes mensuales, al cierre del proyecto preparamos un Reporte Final que nos sirva como referencia rápida de la información más relevante del proyecto. Dicho reporte incluirá los siguientes documentos: v Presupuesto final. ^ Programa final. * Lecciones aprendidas más impactantes.
✓ Fotografías
finales o selección de se cuencia de fotos. ^ índice de archivos, v Reporte de control de cambios. ✓ Directorio de participantes: ■ proveedores, • consultores, « equipo ejecutor y directivo, etc. ✓ Actualización de base de datos de costo, de tiempo, de proveedores y de Lecciones Aprendidas. •y Acta de recepción de documentos. - Cartas de recomendación para miembros del equipo, proveedores y consultores. ✓ Otros documentos, según el proyecto y área de aplicación. ■
Programa de desfase del equipo Es común que en las fases finales del proyecto el equipo empiece a involucrarse en otras actividades ajenas al mismo o sienta inseguridad sobre su permanencia en el trabajo. Para evitar que estas situaciones afecten el cierre profesional del proyecto, conviene prever un programa de desfase de equipo donde se establezcan los siguientes puntos: • ¿Cuándo irán saliendo los integrantes del proyecto? • ¿Qué trabajos deben entregar previos a su retiro? • ¿Qué criterios de aceptación deberán cubrir dichos trabajos? « Evaluación final de desempeño de los integrantes y del equipo. ■ Otros.
« Archivos de! proyecto Integrar archivos en carpetas de información, tanto física como electrónica, recopilada, consolidada y sistematizada siguiendo la estructura de las nueve áreas de la APP . E emp o:
Documentos a Incluir
✓
* Plan del Proyecto. * Control de Cambios. * Actualizaciones en las bases de datos de:
Carpeta de Integración
Precios unitarios. Duración de actividades. • Proveedores. • Lecciones Aprendidas. • Otras. ■
j
■
l..................
* Carpeta de cada contrato: ■ Contrato original. ■ Cambios al contrato. * Comunicados. ■ Estados de cuenta. ■ Etc.
i
* Otros.
' Carpeta de
Abastecimientos
v- Otras carpetas
Práctica Común respecto al cierre El cierre administrativo y contractual descrito es una práctica poco común. En el esquema tradicional, por no prever, realizamos muchas actividades acumuladas al final. Esto resulta en un desgaste excesivo para terminar lo que no hicimos en su oportunidad. Por eso, entre otras razones, generalmente no tenemos el tiempo para cerrar profesionalmente los proyectos.
6 . 5 , 1 Evaluación ai cierre del proyecto Establecer un formato de retroalimentación y discutirlo con el equipo, el Cliente y el Patrocinador. Esta evaluación nos sirve tanto para documentar el desempeño del equipo del proyecto al cierre, como para capitalizar las Lecciones Aprendidas para futuros proyectos. Evaluamos en base a una escala del 1 al 6, donde 1 es completamente en desacuerdo, y 6 es completamente de acuerdo.3 ¡
Nota: Los puntos evaluados por debajo de 4 deberán analizarse en equipo para retroalimentación del mismo,
Retroalimentación
1
Requerimientos adecuadamente.
1
del
Cliente
cubiertos
2
Reportes ejecutivos, veraces, relevantes, a tiempo.
3
Distribución efectiva de roles y funciones.
en base a las siguientes preguntas: Con el conocimiento que tenemos ahora, cqué haríamos diferente en esa situación 7 ¿ Qué podemos
4
mejorar en cada una de las áreas del proyecto ?
Los puntos evaluados arriba de 5 deberán analizarse en equipo, en base a las siguientes preguntas,
Entregas parciales y finales a tiempo.
6
Ahorros en costos.
Buena inteqración del equipo del proyecto.
para detectar resultados
Resultados predecibles.
extraordinarios y documentarlos. ¿Qué hicimos extraordinariamente bien? y ¿cuál fue la clave del éxito? ¿Qué recomendaciones podemos hacer a otros equipos?
Predicción y manejo adecuado de riesgos.
5
9
Conducción ordenada del proyecto.
10 Decisiones fundamentadas. El Plan del Proyecto está completo y la información es correcta. 11
12
13 14
El producto del proyecto cumple adecuadamente con el estándar de calidad establecido. Apego al Plan del Proyecto. Desarrollo de relaciones a largo plazo con proveedores y demás ! involucrados.
Cómo cerrar el Proyecto 219
6.6 Resumen Después de que el proyecto o una de sus etapas, cumple con sus objetivos o se suspende o cancela por otras razones, es necesario realizar el proceso de cierre del proyecto que considera el cierre contractual y el cierre administrativo. Llevar a cabo el cierre contractual nos permite un enfoque ordenado que asegure la conclusión profesional de los acuerdos legales, así como la integración de toda la documentación requerida para ejercer garantías, fianzas y referencias futuras al proyecto. El cierre administrativo que considera la entrega formal, con índices para referencia rápida y resúmenes de la documentación del proyecto, permite a cualquier persona un ágil acceso a la información sobre el proyecto. Además, nos facilita el desarrollo de futuros proyectos. En el Anexo 1 - p. 229 presentamos un resumen con las recomendaciones para aplicar esta Guía en proyectos de diferentes grados de complejidad.
220 Capítulo 6
6.7 Cuest onar o
Pregunta
6.7.1
Mencione diez herramientas desarrolladas durante el transcurso del proyecto que nos servirán para integrar el proceso de cierre.
6.3
6.7.2
Describa el cierre contractual.
6.4
í
¿Qué documentos incluye el cierre contractual?
6.7.3
6.7.4
¿Cuál es la diferencia entre el cierre administrativo y el contractual?
6.7.5
¿Qué documentos incluye el Reporte Final?
6.7.6
Describa la evaluación del proyecto al cierre del proyecto. ¿Qué documentos incluye el cierre administrativo?
6.7.7
Mencione las sugerencias para la evaluación al cierre del proyecto.
6.7.8 ! 6.7.9
¿Cuándo inicia el proceso de cierre? ...
6.7.10 1
......
No.
..... ............ -......... ...... ■ ■ ■ . .............. • "¡ Enumere cuatro elementos que debe considerar el programa de desfase del
6.4
6.4, 6.5 6.5 6.5.1
6.5 6.5.1 6.5
6.5
Fuente: Adaptación de: Project Management Institute, PMBOK6-> Guide
2000 EDITION. USA. Editorial Project Management Institute. 2000. Pp. 158- 159. 2
3
Fuente: Adaptación de: Project Management Institute, PMBOK"; Guide 2000 EDITION. USA. Editorial Project Management Institute. 2000. Pp. 125- 126. Fuente: Adaptación de: Michael Brassard & Diane Ritter, THE MEMORY JOGGER II. Editorial GOAL/QPC. 1994. P. 31.
