TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Lea Lea con atenci atención ón cada cada una de las situac situacion iones es prese presenta ntadas das en diversa diversas s organ organiza izacio ciones nes y en primer primera a instancia clasifique según la categoría de hallazgo, luego si el hallazgo es un incumplimiento proceda a redactar la No Conformidad. Convenciones: Convenciones: C: Conforme, OBS: Oservación, NC: No Conforme No.
SITUACIÓN A ANALIZAR
1.
HALLAZG O C
OBS NC
*
La organización de producción de llantas, se ha suscrito voluntariamente a la iniciativa de !"L #Producción #Producción más Limpia$ Limpia$ y %!&LL #Concientización y preparación para emergencias a nivel local-Awareness and Preparedness for Emergencies at Local Level$, Level$, sin emargo no han sido incluídos los compromisos compromisos identificados con !"L ni con %!&LL, en la evaluación de los otros requisitos del 'istema de (estión )ntegrado.
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+esviaciones Otros +esviaciones Otros requisitos del sistema no han sido inclui incluidos dos en la evaluac evaluación ión de los otros requisitos del sistema de gestión. Criterios )'O -/ No -/ No %plica para este caso O0'%' /1/ 2.3.4.4 2.3.4.4 La organizac organización ión dee evaluar evaluar la conformid conformidad ad con otros otros requisit requisitos os que suscria #2.5.4$ O0'%' /2/ 2.3.4.4 2.3.4.4 La organizac organización ión dee evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscria #2.5.4$ +eclaración No Conformidad &6emplo &6emp lo 7ed 7edacci acción ón 'e evid eviden enci cio o que que la organ organiza izació ción n de produ producci cción ón de llanta llantas s NO incluy incluye e la evalua evaluació ción n de otros otros requi requisit sitos os
No.
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suscritos, incumpliendo con lo estalecido en el requi requisit sito o 2.3.4. 2.3.4.4 4 de las normas normas O0'%' O0'%' /1/48 e )'O /2/42 %N%L)')' %+)C)ON%L No %plica .
'e encuentran documentados en la organización %vícola el !rograma de (estión del Composta6e de !ollinaza y el !rograma de (estión de !revención del 9rauma acumulativo por movimientos repetitivos, disponiendo adem:s dentro de su !lanificación de la Calidad del o6etivo, el de implementar una serie de formaciones que faciliten incrementar las competencias del personal operativo en el mane6o de aves y huevos. &l tiempo inicial estalecido para el cumplimiento se ha vencido y no se han e6ecutado las actividades planificadas, ni se dispone de un !lan de %cción alternativo.
*
*
+esviaciones No se dispone de un plan de +esviaciones acci acción ón alte alterrnati nativo vo de las las acti activi vida dade des s planificada planificadas s en los programas programas que permitan permitan alcanzar el o6etivo de calidad Criterios )'O -/ 3.2.4;. -/ 3.2.4;. La alta dirección dee asegurarse de que a$ la planificación del sistema de gestión de la calidad se realiza con el fin de cumplir los requisitos citados en el apartado 2./, así como los o6etivos de la calidad, O0'%' /1/ /1/ 2.5.5;. La organización dee estalecer e implementar y mantener uno o varios programas programas para lograr sus o6etivos ;. &l #los$ programa #s$ se dee #n$ revisar a intervalos regulares y planificados, y se dee #n$ a6ustar si es necesario, para asegurar que
No.
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los o6etivos se logren. O0'%' /2/ 2.5.5; La organización dee estalecer e implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus o6etivos y metas; +eclaración No Conformidad &6emplo 7edacción 'e evidencia que la organización no dispone de planes de acción para lograr la efectividad de los programas y de los o6etivos propuestos, incumpliendo con lo estalecido en los requisitos 2.5.5 de las normas )'O /2/42 e O0'%' /1/48. Oservación &6emplo 7edacción La alta dirección dee asegurarse que la planificación del sistema de gestión se cumpla para lograr los cumplimiento a los o6etivos de calidad %N%L)')' %+)C)ON%L &s claro que e
si ien
No.
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no se cumplió con esas capacitaciones e videncia re levante es que aun organización saiendo que no se cumplió tomo acciones para garantizar que cumpla.
la la no se
%dicional levantamos una oservación a los o6etivos de calidad porque no podemos asegurar que el o6etivo no se est: cumpliendo, el cado nos manifiesta que las capacitaciones est:n alineadas con el o6etivo de calidad pero no saemos si es la única fuente para el o6etivo, por lo tanto levantamos un oservación para que la organización revise su planificación. !.
&n una odega de producto terminado de agroquímicos, el conductor del montacargas, e
<
<
+esviación &
No.
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emala6e, almacenamiento y protección. La preservación dee aplicarse tami@n a las partes constitutivas de un producto. O0'%' /1/ 2.2.A;. La organización dee determinar aquellas operaciones y actividades asociadas con el #los$ peligro#s$ identificado#s$, en donde la implementación de los controles es necesaria para gestionar el #los$ riesgo#s$ de ' y 'O. +ee incluir la gestión del camio #2.5./$. !ara aquellas operaciones y actividades, la organización dee implementar y mantener a$ los controles operacionales que sean aplicales a la organización y a sus actividades> la organización dee integrar estos controles operacionales a su sistema general de ' y 'O> $ los controles relacionados con mercancías, equipos y servicios comprados> c$ los controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar de traa6o> d$ procedimientos documentados para curir situaciones en las que su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y o6etivos de ' y 'O> e$ los criterios de operación estipulados, en donde su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y o6etivos de ' y
No.
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'O. O0'%' /2/ No %plica para este caso +eclaración No Conformidad &6emplo 7edacción 'e evidencia que la organización no garantiza la preservación del producto durante sus etapas antes de ser lierado incumpliendo lo estalecido en el requisito 8.3.3 de la norma )'O -/41 Oservación &6emplo 7edacción La organización deería asegurar que los controles operacionales definidos sean acatados para prevenir desviaciones a la política y los o6etivos %N%L)')' %+)C)ON%L 'i ien se presenta una desviación de control operacional con las evidencias mencionadas e n el caso no se puede determinar claramente la causa del cumplimiento del control operacional #límite de velocidad$ por lo tanto no se tiene la evidencia necesaria para levantar una NC, no ostante es importante hacer ver a la organización que si no le pone atención a estas deviaciones es posile que repercuta en desviación a los o6etivos o a la política, por tal motivo
No.
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levantamos una oservación ".
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+esviación No e
&l an:lisis de la tendencia de cumplimiento de los o6etivos del '(), e
O0'%' /2/ No aplica +eclaración Conformidad &6emplo 7edacción No se redacta. %N%L)')' %+)C)ON%L 7ecordar que un proceso de auditoria las Conformidades no se redactan, se sore entiende que lo que no es declarado como NC u O' est: funcionando ien en la organización según la muestra recogida.
#.
&n %uditoría al proceso de 7evisión por la +irección, se pudo constatar que se cumplen con analizar todas las entradas dispuestas por las Normas y los resultados tami@n son
*
+esviación Las recomendaciones resultantes de la revisión por la dirección no son relevantes
No.
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cumplidos, pero las recomendaciones para la me6ora del '() no son relevantes para lograr eficacia y me6oramiento continuo del mismo.
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Criterios )'O -/ 3.A; Los resultados de la revisión por la dirección deen incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con a$ la me6ora de la eficacia del sistema de gestión de la calidad y sus procesos, $ la me6ora del producto en relación con los requisitos del cliente, y c$ las necesidades de recursos. O0'%' /1/ 2.A…. Las salidas de las revisiones por la dirección deen ser coherentes con el compromiso de la organización con la me6ora continua y deen incluir las decisiones y acciones relacionadas con los posiles camios en a$ desempe?o en ' y 'O> $ política y o6etivos de ' y 'O> c$ recursos, y> d$ otros elementos del sistema de gestión de ' y 'O. O0'%' /2/ 2.A;. Los resultados de las revisiones por la dirección deen incluir todas las decisione s y acciones tomadas relacionadas con posiles camios en la política amiental, o6etivos, metas y otros
No.
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elementos del sistema de gestión amiental, coherentes con el compromiso de me6ora continua. +eclaración No Conformidad &6emplo 7edacción 'e evidencia que las decisiones resultantes de la revisión por la dirección no son relevantes para lograr la eficacia y el me6oramiento continuo del sistema de gestión incumpliendo con lo estalecido en los requisitos 3.A de la norma )'O -/41 y 2.A de las normas )'O /2/42 e O0'%' /1/48 %N%L)')' %+)C)ON%L 'i ien se cumplió con las entradas y las salidas de la revisión de la dirección deen recordar que de las recomendaciones o decisiones tomadas del an:lisis de estos depende las planificación del siguiente periodo de gestión del sistema, en la revisión por la dirección se da el actuar del ciclo !0D% y es muy importante que se cumplan con las entradas y salidas, pero que estas salidas sean importantes para el sistema de gestión sino el siguiente periodo de gestión no me6orara el sistema.
No.
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$.
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+esviación No se ha respondido a las comunicaciones enviadas por la autoridad amiental Criterios )'O -/ No aplica
&n la organización de cultivo y procesamiento de productos derivados de !alma %fricana, los vertimientos de aguas residuales los est:n depositando en una laguna, donde la comunidad pesca para consumo y comercialización de las especies. La %utoridad %miental ha reciido la que6a de los poladores vecinos y ha enviado una comunicación citando a la empresa a descargos, a la cual @sta no ha respondido.
O0'%' /1/ No aplica O0'%' /2/ 2.2.5;. $ reciir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas e
%.
&n una empresa de emutidos c:rnicos, se utilizó un lote de carne de vacuno contaminada con rucelosis, la cual no fue
*
<
+esviación No fue posile determinar con e
No.
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detectada en el proceso de inspección en recepción de materia prima, por la interpretación errada de los resultados de las muestras por parte del %nalista de Laoratorio "icroiológico. 9ampoco se pudo determinar con e
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0uo una mala interpretación de los datos por parte del analista de laoratorio. Criterios )'O -/ 8.3.5; Cuando sea apropiado, la organización dee identificar el producto por medios adecuados, a trav@s de toda la realización del producto. La organización dee identificar el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medición a trav@s de toda la realización del producto. Cuando la trazailidad sea un requisito, la organización dee controlar la identificación única del producto y mantener registros #v@ase 2.4.2$. NO9% &n algunos sectores industriales, la gestión de la configuración es un medio para mantener la identificación y la trazailidad. 1.2;. La organización dee determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de la calidad y para evaluar dónde puede realizarse la me6ora continua de la eficacia del sistema de gestión
No.
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de la calidad. &sto dee incluir los datos generados del resultado del seguimiento y medición y de cualesquiera otras fuentes pertinentes. &l an:lisis de datos dee proporcionar información sore a$ la satisfacción del cliente #v@ase 1.4./$, $ la conformidad con los requisitos del producto #v@ase 1.4.2$, c$ las características y tendencias de los procesos y de los productos, incluyendo las oportunidades para llevar a cao acciones preventivas #v@ase 1.4.5 y 1.4.2$, y d$ los proveedores #v@ase 8.2$. O0'%' /1/ No aplica O0'%' /2/ No aplica +eclaración No Conformidad &6emplo 7edacción No se logró realizar la trazailidad del proveedor de carne vacuno contaminada en la empresa de emutidos c:rnicos deido a que no se identificó el lote, lo que incumple con lo estalecido en el requisito 8.3.5 de la norma )'O -/41. Oservación &6emplo 7edacción La organización deería
No.
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asegurar que la información para garantizar la conformidad de los requisitos del producto sea analizada correctamente. %N%L)')' %+)C)ON%L 'i ien e
+urante un recorrido del equipo de inspectores de la organización, se determinó que no se encuentra accesile en ningún lugar de las instalaciones un plano de evacuación por emergencias ni las correspondientes se?ales de prevención que diri6an al personal en movilización, y que no se han entrenado a los rigadistas integrales en atención de emergencias ocupacionales y amientales en control de incendios y contención de derrames.
* +esviación No se cuenta en la organización con un plano de evacuación ni se?ales de prevención en caso de evacuación, ni se han entrenado las rigadas Criterios )'O -/ No aplica O0'%' /1/ No aplica O0'%' /2/ No aplica
No.
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+eclaración Oservación &6emplo 7edacción La organización dee asegurarse de cumplir con los requisitos legales asociados a emergencias y los procedimientos estalecidos. %N%L)')' %+)C)ON%L 'i ien la mayoría de auditores levantamos todo lo concerniente a emergencias por el requisito 2.2.8 !reparación y respuesta a emergencias, hay que tener claro que este requisito solicita La organización implementar y procedimiento#s$ para
dee estalecer, mantener un#os$
a$ identificar el potencial de situaciones de emergencia> $ responder a tales situaciones de emergencia. La organización dee responder a situaciones de emergencia reales y prevenir o mitigar consecuencias de ' y 'O adversas asociadas. %l planificar su respuesta ante emergencias,
No.
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la organización dee tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por e6emplo, los servicios de emergencia y los vecinos. La organización tami@n dee proar periódicamente su#s$ procedimiento#s$ de respuesta ante situaciones de emergencia, en donde sea factile, involucrando las partes interesadas pertinentes cuando sea apropiado. La organización dee revisar periódicamente y modificar cuando sea necesario, su#s$ procedimiento#s$ de preparación y respuesta ante emergencias, en particular despu@s de realizar prueas periódicas y despu@s que se han presentado situaciones de emergencia #2.3.5$. 'i revisan detenidamente el requisito en ningún aparte se solicita se?alización de emergencias, planos de evacuación ni entrenamiento a rigadas, estas variales se dan en la organización por la e no ostante las organizaciones al planificar este requisito estalecen el tan conocido !L%N "%&'97O +& &"&7(&NC)%' y
No.
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allí involucran las variales mencionadas. &n este momento para este caso no podemos determinar con e
+urante el desplazamiento hacia el lugar de traa6o de operarios en us contratado por la empresa de minería, por e
*
+esviación La atención dada por los rigadistas a las personas lesionadas no fue la apropiada. 'e generó un derrame de comustile en una fuente de agua. Criterios )'O -/ No aplica O0'%' /1/ No aplica O0'%' /2/ No aplica +eclaración Oservación &6emplo 7edacción La organización dee asegurarse de que los rigadistas se encuentren preparados para reaccionar de
No.
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forma correcta emergencia.
ante
situaciones
de
%N%L)')' %+)C)ON%L 'i ien huo una mala atención a los lesionado por parte de los rigadistas podrían uds afirmar porque se dio esta mala atención porque no fueron entrenadosF !or qu@ no cuentan con la competenciaF !or qu@ entraron en shocGF !or qu@ no tenían los equipos necesarios para atender a los lesionadoF> &s difícil estalecerlo, recuerden que en el tema de rigadistas se traa6a algo llamado primer respondiente y aunque se entrene al personal este puede entrar en shocG al enfrentarse a una situación real y como ocurrió en el caso no reaccionar de manera adecuada, pero no por ello podemos estalecer una NC a la organización cuando no tenemos evidencia que soporte porque se dio esa equivocada atención, sería prudente levantar una oservación para que la organización se d@ a la tarea de identificar por que se presentó la falla y tome su correctivo.
No. 1(.
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&n una empresa de mensa6ería urana, en sucesivas ocasiones se ha humedecido y alterado el contenido de la correspondencia de los clientes, despu@s que los mensa6eros han sido sorprendidos por lluvias en su recorrido, pues los maletinesHmorrales que utilizan para su almacenamiento no son impermeales, esto ha causado que los mensa6eros sean agredidos y agraviados por los clientes al recepcionar la correspondencia, de lo que se ha derivado episodios de ansiedad incrementando el ausentismo laoral.
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+esviación 'e da?ó la carta #propiedad del cliente$ &l traa6ador fue agredido por causa del da?o de la carta que se da?ó porque se mo6ó por no tener el morral adecuado para garantizar que no se mo6ara Criterios )'O -/ 8.3.2; La organización dee cuidar los ienes que son propiedad del cliente mientras est@n a6o el control de la organización o est@n siendo utilizados por la misma. La organización dee identificar, verificar, proteger y salvaguardar los ienes que son propiedad del cliente suministrados para su utilización o incorporación dentro del producto. 'i cualquier ien que sea propiedad del cliente se pierde, deteriora o de algún otro modo se considera inadecuado para su uso, la organización dee informar de ello al cliente y mantener registros #v@ase 2.4.2$. 8.3./;. La organización dee planificar y llevar a cao la producción y la prestación del servicio a6o condiciones controladas. Las condiciones controladas deen incluir, cuando sea aplicale a$ la disponiilidad de información que descria las características del producto,
No.
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$ la disponiilidad de instrucciones de traa6o, cuando sea necesario, c$ el uso del equipo apropiado, d$ la disponiilidad y uso de equipos de seguimiento y medición, e$ la implementación del seguimiento y de la medición, y f$ la implementación de actividades de lieración, entrega y posteriores a la entrega del producto. O0'%' /1/ No aplica O0'%' /2/ No aplica +eclaración No Conformidad &6emplo 7edacción 'e evidencia que no se protege con la propiedad del cliente incumpliendo con lo estalecido en el requisito 8.3.2 de la norma )'O -/41 Oservación &6emplo 7edacción La organización deería asegurarse de suministrar los equipos necesarios #morral$ para la correcta preservación del servicio y así no se generen desviaciones a la política y los o6etivos #lesiones$ del sistema de gestión 'E'O
No.
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%N%L)')' %+)C)ON%L Cae estalecer que para esta caso el proceso de la empresa es la prestación del servicio de mensa6ería por ello la carta es propiedad del cliente y no de la empresa, la empresa solo presta el servicio de llevar la carta, en todo efecto se dee proteger y salvaguardar la propiedad del cliente. %hora ien para garantizar que el servicio se preste de manera adecuada la organización dee garantizar que se cuenta con entre otros los equipos apropiados #morral$ para que en este caso la carta no se da?e, adicional que esto genero una lesión en el traa6ador al ser agredido lo que va en contra del compromiso de la política de O0'%' /1/ la prevención de lesiones y enfermedades.
