EJERCICIO 2 PRINCIPIOS ISO
Identifique 3 Principios de la Gestión ISO y descríbalos descríbalos en sus propias palabras.
PRINCIPIO 1 ENFOQUE AL CLIENTE
DESCRIPCCI N : Se encarga de estudiar y analizar las necesidades y expectativas de los clientes en el momento de diseñar los productos y planificar su distribución, es necesario conocer previamente lo que el cliente espera de la cadena de suministros, medir la satisfacción del cliente y actuar sobre los resultados. La empresa debe retroalimentarse con la información del grado de satisfacción percibido por sus clientes para poder planificar las mejoras en los productos y/o servicios en la cadena de suministros, para así cubrir sus expectativas, sus necesidades, las cuales tienen que ver son sus creencias, estilo de vida y sus valores. La fijación de objetivos y estrategias tienen al cliente como referencia más importante.
PRINCIPIO 2 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS PROCESOS DESCRIPCCIÓN: El enfoque es un resultado deseado se consigue más eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados con la cadena de suministros se gestionan como un proceso. El cambio reside en la concepción de la empresa y su cadena de suministros. Ha dejado de ser una empresa por departamentos o áreas funcionales para ser una empresa por procesos para poder crear valor a los clientes y brindar un excelente proceso en su cadena de suministros.
PRINCIPIO 3 MEJORA
DESCRIPCCIÓN:
La mejora continua del desempeño general de la cadena de suministros debe ser un objetivo permanente. La mejora continua de los procesos se consigue con el ciclo PHVA (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar), para mejorar cien por ciento la cadena de suministros de la compañía.
EJERCICIO No 8 CLAUSULA 4.2 POLITICA DE SEGURIDAD Tomando como referencia lo indicado en este Numeral Redacte una Política con enfoque de Seguridad en la Cadena de Suministros para su organización.
Con la implementación del Sistema Integrado de Gestión CARBONERAS KATARO LTDA se obliga a: Brindar soluciones integrales logística, transporte y exportación de carbón, desarrollando y controlando eficazmente los procesos y servicios que satisfagan las expectativas y necesidades de nuestros clientes, comprometiéndose así:
establecer seguridad en la comercialización internacional en la cadena del Carbón colombiano. Para cumplir este objetivo, inicialmente se describen las generalidades de la norma, para posteriormente realizar un análisis de los principales requisitos y su relación e impacto de la seguridad en dicha cadena, la seguridad es definida por Icontec ( 2008) como: "resistencia a actos intencionales destinados a causar daños a la cadena de suministro". Para la empresas de la cadena del carbón, la seguridad es un elemento que le permite operar de manera competitiva, eficiente y orientado a la satisfacción de demandas de clientes, lo cual, le puede permitir el desarrollo económico de la organización, e inclusive al país. Por los motivos, expuestos la seguridad es un medio que debe ser controlado en la cadena del carbón, especialmente, con las empresas que lo exportan debido a que este es un renglón económico del país. Aumentar los controles de seguridad con miras a minimizar los riesgos que puedan afectar negativamente el buen funcionamiento de la empresa por actividades de narcotráfico, terrorismo y demás actividades ilícitas a las que se pueda ver enfrentada. CARBONERAS KATARO LTDA se compromete con la protección y promoción de la salud de los trabajadores, procurando su integridad física .Todos los empleados y contratistas tendrán la responsabilidad de cumplir con las normas y procedimientos de seguridad, con el fin de realizar un trabajo seguro y productivo. Adicionalmente incentivamos las prácticas de planificación, ejecución y el control con el fin de identificar riesgos potenciales que puedan afectar a nuestros asociados de negocio, empleados, proveedores y demás actores que intervienen en la operación de CARBONERAS KATARO LTDA.
EJERCICIO 14 EVIDENCIA EN UNA AUDITORIA Determine cómo se verificaría cada uno de los siguientes requisitos. Señale por lo menos 2 elementos de evidencia para cada requisito e indique claramente el tipo de evidencia.
1. Política de gestión de la seguridad (4.2k): La política deberá: k) estar disponible para las partes interesadas cuando sea apropiado. Documentada: Verificar la existencia de la documentación que describe los elementos fundamentales de la política de gestión de la seguridad Comunicados: Verificar la existencia de un procedimiento donde está definida la sistemática y las responsabilidades de las comunicaciones tanto internas como externas.
2. Metas de gestión de seguridad (4.3.4d): Estas metas deberán ser: d) revisadas periódicamente para garantizar que se mantienen relevantes y consistentes con los objetivos de la gestión de seguridad. Donde sea necesario, deberán ser enmendadas adecuadamente.
Documentada: existencia de un documento donde se describa como se hace, quien lo hace y quien aprueba las metas de gestión de seguridad Sistematizado: verificación de la información que se ha tenido en cuenta a la hora de establecer las metas, así como, los datos que soportan la justificación de no establecer metas sobre algún aspecto significativo si lo hubiera.
3. Estructura, autoridad y responsabilidades para la gestión de seguridad (4.41 f): La alta dirección deberá proveer evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del SGSCS y continuamente mejorar su efectividad: f) deberá garantizar que cualquier programa de seguridad generado por otras partes de la organización complemente el SGSCS.
Comunicados: Verificar que se han definido instrucciones de los criterios operacionales para el control de al menos los riesgos significativos. Verificar en las instalaciones el cumplimiento del control operacional.
4. Control de documentos y datos (4.4.5 f): La organización deberá establecer y mantener procedimientos para controlar todos los documentos, datos e información exigidos en el numeral 4 de esta norma internacional para garantizar que: f) estos documentos, datos e información sean seguros, y, si se encuentran en formato electrónico, deberán tener copia de seguridad adecuada y deberán poder ser recuperados.
Documentado: Verificar que los registros que proporcionan información sobre las actividades y los resultados alcanzados, forman parte de la documentación del sistema. Entrevista: Verificar que están definidos y se respetan los periodos establecidos en el sistema para la realización de la revisión por la dirección.
EJERCICIO 20 ANALISIS DE LAS CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA CON LA DIRECCION
Redacte el informe de las conclusiones de la auditoria documental realizada a la alta dirección de la organización. INFORME AUDITORIA DE SEGURIDAD PROCESO AUDITORIA: Recursos Humanos FECHA: 29/1/2018 AUDITOR LIDER. Karen Romero Poveda EQUIPO AUDITOR: Consultores s.a.s Evaluar en los procesos de recursos humanos el cumplimiento de requisitos del Sistema de seguridad en la cadena de suministros desde la norma 28000, con el fin de establecer acciones de mejora que contribuyan con el OBJETIVO: fortalecimiento de la cadena de suministros en la empresa LOGISTICA M5 S.A.S.
ALCANCE:
AUDITADOS:
Nuestra auditoria, comprende el presente periodo 2018 y se ha realizado especialmente al departamento de recursos humanos de acuerdo a las normas y demás disposiciones, el alcance ha de definir con precisión el entorno y los limites en que fue desarrollada la auditoria LOGISTICA
M5
S.A.S.
Recursos
Humanos
CONCLUSIONES FORTALEZAS (ASPECTOS POSITIVOS): 1. Reducción de los riesgos en el suministro de logística, transporte y exportación de mercancías 2. La organización LOGISTICA M5 S.A.S impulsa constantemente una dinámica de mejora continua en la cadena de suministros 3 Transmite mayor confianza en la cadena de suministros a sus clientes y usuarios con frecuencia CONFORMIDADES (CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS). 1. Hace referencia a las actividades, situaciones, acciones que se vienen desarrollando y que generan valor en la gestión del proceso de la cadena de suministros
2. Aprendizaje frente a las buenas prácticas en los procesos de la cadena de suministros, calidad y programas acreditados en la compañía
3. El fortalecimiento en la gestión de seguridad para la cadena de suministros, estableciendo estrategias de comunicación, socialización y mejoras que facilitan el trabajo en equipo y el conocimiento del quehacer de los empleados OBSERVACIONES: 1.Propuesta del equipo auditor dirigida al mejoramiento de uno o varios aspectos encontrados en la auditoría. 2. Fortalecer la gestión de seguridad l de forma que garantice la consulta a los funcionarios de la compañía que los requieran para el cumplimiento o validación de procedimientos internos de la cadena de suministros NO CONFORMIDADES: 1 La empresa no ha cumplido con el programa de 2 auditorías anuales; ha logrado mantener el cumplimiento de los requisitos legales, sin embargo no los controla y muchas veces se cumplen de manera extemporánea 2. Indica el incumplimiento frente a uno o varios de los requisitos de calidad del sistema de seguridad en la cadena de suministros 3. No se evidenció el registro del servicio no conforme, lo cual genera incumplimiento de la norma
4. Se ha observado una no conformidad porque un empleado fue visto en un área sensible a la que él normalmente no tiene acceso. Es imposible que nadie en esta área sensible no se haya dado cuenta que esta persona no tiene autorización para estar allí. Hay carteles que identifican el área restringida y métodos para controlar los accesos con tarjetas magnéticas. Respuesta del auditado: Causa intrínseca: El empleado, conociendo el reglamento interno de la compañía, ha violado las reglas, pero es un caso aislado.
Acción Correctiva: Despedir al empleado basándose en las reglas y políticas de la empresa. (Marco temporal: Inmediatamente). Se debe tomar la acción correctiva, basándose en las reglas y políticas de la compañía, ya que todos los empleados tienen el conocimiento previo que indica las consecuencias que pueden tener y llegar a suceder al incumplir alguna de estas normas, el empleado no tiene una justificación valida que soporte el porque estaba en esa área restringida, si no se toma esta medida de prevención, puede ser afectada la compañía por ese empleado.
