PLANIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN SOCIAL. Bases para el diagnóstico y la formulación de Programas y Proyectos Sociales. Arlette Pichardo Muñiz
Resumen: Jorge Valrela Torres
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TERCERA PARTE CAPÍTULO V DIAGNÓSTICO PARA LA TOMA DE DECISIONES: ESCLARECIMIENTO DE LA NATURALEZA Y MAGNITUD DE LOS PROBLEMAS Y UBICACIÓN DE LOS ESPACIO ESTRATÉGICOS PARA ACTUAR. 1. ¿Qué es el diagnóstico situacional? La palabra diagnóstico significa “conocer a través de”.
Cuando se utiliza en la
planificación debe contener lo siguiente: a. Caracterización de la naturaleza y magnitud de los problemas que requieran atención, sin perder de vista el contexto global, con sus relaciones y determinaciones que dan origen y explican el problema. b. Requiere una evaluación de las acciones realizadas o en proceso de realización, vinculadas al problema a tratar. c. Un examen de la actuación de las fuerzas y grupos sociales presentes en la escena política. En la mayoría de los casos incluyen también: -
Información bibliográfica.
-
Indicadores del nivel y calidad de vida.
-
Inventarios de equipamientos, etc.
El diagnóstico, considerado como punto de partida del proceso de programación, debe centrarse en identificar las posibles determinaciones y relaciones causales que inciden en la producción de los fenómenos sociales y en delimitar las posibilidades de acción. Es por esto que se le refiere el nombre de diagnóstico situacional. Los resultados del diagnóstico deberían proporcionar: a. Una visión orgánica y dinámica de los procesos sociales, para esclarecer la naturaleza y magnitud de los problemas que se quiere atender.
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b. Una ubicación de los espacios estratégicos, para estudiar el comportamiento de los grupos sociales ‘afectados’ e ‘involucrados’, incluyendo la viabilidad de la intervención. Ambos procesos están imbricados para: CONOCER para
ACTUAR
TRANSFORMAR y contribuir
2. Requisitos que debe cumplir el diagnóstico para la toma de decisiones: precisión y oportunidad. Para que sirva de base para la toma de decisiones debe cumplir con: a. Precisión: Incluir los aspectos necesarios y suficientes para la comprensión del problema. b. Oportunidad: La información del diagnóstico deben presentarse en el momento en que la necesidad de la acción lo señale como oportuno. Lo anterior estaría condicionado por: -
Las condiciones de la investigación.
-
La capacidad del diagnosticador de desentrañar lo realmente útil.
Pero ¿cómo hacerlo?: consideraciones a. La producción del conocimiento: Para poder captar los elementos de la realidad realmente útiles para conocer un problema, hay que tener una adecuada perspectiva de análisis, la cual puede encontrarse en la totalidad social: realidad como un todo estructurado y dialéctico en cual puede ser conocido cualquier hecho. Es necesario además adentrarse en el fenómeno y esencia del problema, que por lo general está como algo oculto.
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b. La vinculación del conocimiento con la intervención:
se refiere básicamente a la
adecuada vinculación de lo concreto con lo abstracto. 3. El contenido de la categoría situación. a. La periodización en el diagnóstico para la toma de decisiones. La temporalidad en una situación dada, se considera en función de la singularidad de una acción con respecto de otra. b. La delimitación de los que es relevante para la acción de los actores. Esto dependerá del significado que atribuyan los actores. c. La identificación de las múltiples determinaciones que explican los fenómenos estudiados. Es aceptado por todos las múltiples causas de los fenómenos sociales. En relación con esto podemos describir dos premisas básicas: -
La concepción unificada de la realidad.
-
El estudio del problema a partir de la reproducción en el pensamiento de lo concreto, sin alterar su esencia.
CAPITULO VI DIAGNÓSTICOS
PARA
LA
TOMA
DE
DECISIONES
HACIA
ELABORACIÓN DE UNA ESTRATEGIA DE CAPTACIÓN METODOLÓGICA Las bases de una estrategia de captación metodológica para emprender el proceso. Primer Momento Segundo Momento
Tercer Momento
Conceptualizar Configurar el objeto de intervención
Delimitar la situación
LA
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1. Primer momento: Conceptualizar. Es cuando se define el problema a partir de una determinada perspectiva de análisis y en función de ello selecciona las categorías conceptuales que se usarán para esclarecer el problema de interés. La conceptualización dependerá entonces de: concepción del mundo que se tenga, expectativas previas, contenido práctico, experiencias previas, como también por la inserción institucional que corresponda. 2. Segundo Momento: Configurar el objeto de intervención. Es la especificación espacial y temporal del área problemática a la que irán dirigidos los programas que se formularán posteriormente. Es lograr el manejo del tema en que se enmarca el problema estudiado, que permita entender las sus causas y manifestaciones. Nos encontramos aquí con dos sub-momentos: a. Reconocer la situación, que significa reconocer los hechos sociales de interés. Significa identificar los hechos sociales de interés como punto de partida para entender las relaciones, condicionantes, determinantes y su ubicación en el escenario. Para apreciar los hechos basta con referirse al plano de los fenómenos, de la apariencia: “El hambre se ve en la cara de los niños”. Aunque se pueden utilizar indicadores antropométricos. Esta captación dependerá del fenómeno estudiado. b. Interrelacionar e interpretar los hechos sociales de interés: establecimiento de una estrategia de análisis multidimensional. Para realizar esta etapa se pueden distinguir tres niveles de análisis: 1. Relaciones o vínculos simples entre los hechos: Ej: en el caso de delincuencia es necesario saber qué tipos de delitos se están tratando. 2. Relaciones o articulaciones más complejas establecidas entre los hechos: Ej, la misma delincuencia estaría asociada a otras temáticas como salud, educación, vivienda, etc. 3. Determinaciones estructurales de la realidad social que se estudia: las causas que sustentan el significado estructural de los hechos sociales. Es necesario además ubicar la situación en el escenario que la envuelve.
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Gráfico Configurar el objeto de intervención Identificar los hechos sociales de interés.
Permite
Caracterizar la problemática circunscrita en su ámbito.
Conocer sus causas.
Es necesario remitirse a ANALISIS DE LOS HECHOS SOCIALES
ESCENARIO RELACIONES CONDICIONANTES DETERMINANTES
SITUACIÓN
ACUMULACIONES ESCENCIALES
ARTICULACIONES MÁS COMPLEJAS ESTABLECIDAS ENTRE LOS HEHCOS VÍNCULOS SIMPLES ENTRE LOS HECHOS AMBIENTE EXTERNO A LA SITUACIÓN
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3. Tercer Momento: Delimitar la situación Es caracterizar y analizar la acción de los actores, considerando el comportamiento de estos tanto en el momento en que se origina el diagnóstico como en la tendencia histórica que origina y explica ese comportamiento. Se presenta a modo propuesta un procedimiento de orden lógico más que cronológico. DELIMITAR
Evaluar las respuestas institucionales ante el o los problemas
LA
diagnosticados y su incidencia en los grupos sociales considerados como afectados.
SITUACIÓN
Caracterizar a los grupos sociales afectados: detectar, reconstruir y jerarquizar necesidades.
Examinar la situación de los grupos sociales, tanto afectados como involucrados en el o los problemas diagnosticados.
a. Evaluar las respuestas institucionales. Seleccionar las acciones institucionales, que por su naturaleza, se vinculen con el problema diagnosticado y tengan algún nivel de incidencia con los grupos sociales considerados como afectados más involucrados. Dimensiones que deben abordarse: Dimensión De la Formulación
De la Operación
De los efectos e impactos
Se refiere a La expresión formal de la
Conduce al Examen de los documentos
política de la institución, a
normativos y programáticos,
través de leyes, decretos y
para evaluar la coherencia
reglamentos. La ejecución de respuestas
interna. Análisis de las acciones
institucionales actuales o
realizadas o en proceso de
pasadas. La acción conjunta de las
realización. Análisis de las implicaciones
respuestas institucionales
de los grupos afectados y con
formuladas y las operaciones la sociedad en su conjunto.
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realizadas. -
En el análisis de formulación, al analizar los documentos programáticos se puede ver la coherencia interna entre:
a. Diagnóstico y propuestas. b. Objetivos y metas. c. Programas y proyectos. d. Situación inicial, estrategia y situación deseada.
-
En la dimensión operativa, hay que distinguir dos niveles:
a. General: Marco jurídico institucional, objetivos generales, líneas de trabajo, las acciones realizadas, la organización interna y el presupuesto. b. Específico: hay que centrarse en el examen de las acciones, involucrando a los grupos sociales afectados, considerando el grado de cumplimiento de los objetivos y la eficacia y eficiencia institucional. Los resultados de la evaluación institucional deben permitir el análisis de las posibilidades y restricciones del quehacer institucional, en cuanto a su capacidad futura para formular y ejecutar acciones.
b. Caracterizar a los grupos sociales afectados: Detectar, reconstruir y jerarquizar sus necesidades.
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Este punto se refiere al momento del diagnóstico en el cual se debe caracterizar a los grupos sociales afectados. Es decir detectar, reconstruir y jerarquizar sus necesidades. El primer paso consiste en un acercamiento directo a esos grupos, para conocer sus condiciones de vida, niveles de organización, entre otras cosas. Lo siguiente es la detección de las necesidades sociales de los grupos afectados. En este punto es importante señalar que si bien un grupo puede percibir ciertas carencias como necesidades, no implica que por ello se realicen acciones que permitan satisfacerlas. Las necesidades de un grupo, para que puedan ser consideradas como tales deben ser sentidas por este grupo, pues de lo contrario serán construcciones artificiales, ya sea de quién diagnóstica o de algún otro agente. El nivel de consciencia con que se perciba y exprese una necesidad, incidirá en la posibilidad e intensidad con que se enfrente. El interés de enfrentar colectivamente la satisfacción de necesidades, puede llevar a la movilización u organización de los grupos sociales afectados, lo cual puede expresarse en un continuo de organización. Sin embargo, esto estará mediado por una serie de factores sociales, económicos, culturales, etc., considerando además el momento político e histórico de cada situación. Más aún, el tipo e intensidad de las necesidades está directamente relacionado con el nivel de desarrollo alcanzado por las fuerzas productivas.
Todo lo anterior podría graficarse de la siguiente forma:
10 Necesidades Sentidas
No expresadas
Expresadas
No enfrentadas
Individualmente
Enfrentadas
Colectivamente
MOVILIZACION Movimiento esporádico, inórganico y circunstancial que se genera alrededor de un motivo y que pierde vigencia al perder significado el motivo. ORGANIZACION Movimiento más estructurado y estable que puede adquirir cierto carácter de permanencia en el tiempo, dependiendo de las condiciones particulares en que se desarrolle.
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Para quién diagnóstica es importante que ordene y analice la información recolectada en función de los intereses y expectativas de dichos grupos. Para esto es necesario también considerar que pueden existir niveles desiguales de insatisfacción, así como expresiones y percepciones diversas. Todo esto debe permitir formar un inventario de necesidades, el cual debe ser una síntesis del problema que se desea atender; sus determinaciones y la forma en como se manifiesta en los grupos sociales. En ningún caso una lista sin estructura. De esta forma es conveniente incluir los siguientes elementos: a. Tipos de necesidades. b. Cuantificación de la demanda actual por bienes y servicios relacionados con el problema de intervención, así como su evolución histórica. c. Preferencias por determinados bienes y servicios. d. Inventario de los recursos que podrían aportar los grupos sociales afectados. e. Posibilidades de aportes concretos para tener acceso a los bienes y servicios. El paso siguiente (cuarto) consiste en jerarquizar las necesidades, identificando aquellas que se manifiestan colectivamente. Estos cuatro pasos debieran permitir caracterizar a los grupos sociales afectados, es decir: Acercamiento directo con los grupos sociales afectados
Detectar Necesidades Sociales
Reconstruir Necesidades Sociales
Jerarquizar Necesidades Sociales
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c. Examinar la actuación de los grupos sociales afectados e involucrados. Este es el tercer paso dentro de la estrategia de captación metodológica para elaborar el diagnóstico situacional. La primera tarea consiste en identificar a los grupos sociales involucrados. Es posible encontrar actores de cierto nivel de organización pertenecientes a diferentes asociaciones (privadas, deportivas, partidos políticos, agrupaciones empresariales, etc. ) Hay que considerar también el papel que juegan ciertos centros de influencia (Poder Judicial), el sector privado y transnacionales, y los medios de comunicación de masas. La segunda tarea consiste en responder a lo siguiente: 1. ¿Hasta que punto los grupos sociales afectados serán capaces de defender sus intereses para que el problema sea atendido? 2. ¿Cuál es la relación previsible de los grupos sociales involucrados en términos de brindar su apoyo, oponer resistencia o ser indiferentes ante las medidas que se llegaran a proponer? En resumen, el análisis de actuación de los grupos debe aportar información relevante para el análisis de viabilidad.
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El proceso de elaboración del diagnóstico “situacional” MOMENTO I CONCEPTUALIZAR
Definir la perspectiva desde la que se enfocará el diagnóstico.
MOMENTO II Especificar temporal y espacialmente el área problemática a la que irá dirigida la intervención.
CONFIGURAR EL OBJETO DE INTERVENCIÓN
Reconocer la situación
MOMENTO III
Interrelacionar e interpretar los hechos sociales de interés
DELIMITAR LA SITUACIÓN
Caracterizar y analizar las acciones de los actores.
Caracterizar a los grupos sociales afectados.
Evaluar las respuestas institucionales ante el problema objeto de atención y su incidencia en los grupos sociales afectados.
Examinar la actuación de los grupos sociales afectados y de los grupos sociales involucrados.
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CUARTA PARTE CAPITULO VII FORMULACIÓN DE PROGRAMAS DE DESARROLLO 1. Prioridades de intervención: Identificar a los grupos sociales que serán atendidos en primera instancia, es decir al grupo meta. Debido a que no se dispone de una ilimitada dotación de recursos, es necesario seleccionar una cierta cantidad de individuos a los cuales se asignará prioridad en la atención que se brindará. Este grupo de individuos es el grupo- meta. Para su selección deben considerarse los siguientes elementos: a. Características e importancia de los problemas diagnosticados. b. Urgencia de plantear opciones de intervención. c. Capacidad de las instituciones de involucrarse en la intervención.
Para identificar al grupo meta se pueden considerar diferentes factores o combinaciones: a. Ubicación espacial. b. Pertenencia a un grupo etáreo. c. Participación en alguna rama de actividad económica.
2. Marco estratégico: identificar y seleccionar las opciones de intervención. Los resultados del diagnóstico situacional permiten caracterizar la situación inicial y delinear mejor a la situación futura. De esta forma, el siguiente paso es diseñar las posibles opciones de intervención, susceptibles de ser seleccionadas. Para continuar con este proceso es importante contactar a alguna fuerza social, entendida como un grupo social que posee o controla recursos de poder. 2.1 Imagen – objetivo: Definir la situación que se desea alcanzar. El paso siguiente es caracterizar la situación deseada, para lo cual debe definirse la imagen – objetivo.
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Imagen Objetivo: Elementos, características y requisitos. ELEMENTOS CARACTERÍSTICAS REQUISITOS Activos: a. Clara: para poder a. Representación: debe Que implican la cumplir con su papel responder a los modificación o creación de orientador. intereses y aspiraciones actitudes, mentalidades e de los grupos sociales instituciones. b. Precisa: debe contener más representativos y a los elementos necesarios los problemas de Condicionantes: y suficientes para dichos grupos. Que aluden a la potencialidad comprender la situación b. Validez: se refiere a la relativa de la dotación de los que se desea alcanzar. No viabilidad, es decir a la recursos y sus limitaciones. le compete definir matas posibilidad de alcanzar específicas. la situación deseada. c. Singularidad: su c. Realista: debe tenerse construcción debe consciencia de las realizarse con limitaciones que el categorías capaces de momento histórico reflejar la realidad. impone; per al mismo d. Significación tiempo, tratar de hacer direccional: debe propuestas que centrarse en los signifiquen un grado de elementos más avance en la importantes del proceso transformación buscada. de desarrollo, para no convertirse en una simple relación de objetivos diferentes con jerarquía diversa. e. Capacidad semiótica: su singularidad debe expresarse en unos cuantos símbolos genéricos que sean capaces de expresar los problemas y sus soluciones. La imagen objetivo cumple el papel de indicar hacia donde debe encaminarse el proceso de desarrollo. De acuerdo al esquema que conocemos, entre la situación futura y la deseada queda una brecha; el paso siguiente es definir, utilizando la lógica, experiencias previas, hipótesis
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teóricas, etc., las posibles opciones que puedan contribuir a cerrar la brecha, para lo que se considera la estrategia general. 2.2 Estrategia: Vía que se utiliza para lograr los propósitos perseguidos. La estrategia es la vía que permite cerrar la brecha entre la situación futura y situación deseada. Para esto la estrategia debe apoyarse en: a. El diagnóstico: donde se derivan las posibilidades y restricciones de intervención para el logro de la imagen-objetivo. b. En la trayectoria: curso de acciones que permite alcanzar la imagen-objetivo. Un planteamiento en estos términos requiere como categoría central de análisis a la viabilidad; la posibilidad de ejecutar las acciones que se propongan. En este proceso hay que considerar factores: a. Técnicos. b. Financieros. c. Jurídicos. d. Políticos. e. Socioculturales. f. Institucionales. Una vez que se han elaborado las posibles estrategias capaces de contribuir a cerrar la brecha, el paso siguiente es analizarlas a la luz de: a. Su relación con los objetivos de desarrollo de la fuerza social que respalda la propuesta b. El papel del Estado y las áreas de intervención definidas dentro de los intereses institucionales. c. La actuación de los grupos sociales afectados y de los grupos sociales involucrados en la problemática objeto de la intervención. d. La disponibilidad de recursos. e. La eficacia de las propuestas para atender los problemas considerados.
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A partir de estos resultados será posible revisar las ventajas y desventajas de las opciones formuladas, eligiendo la más viable. Escogida la estrategia, se pasa a la elaboración de: a. Los objetivos y metas que se desean alcanzar. b. La trayectoria o conjunto de acciones que permitirían alcanzar la situación deseada. 2.3 Objetivos y metas: establecer los objetivos buscados. Los objetivos son los fines perseguidos y se establecen en función de los recursos disponibles. Se clasifican en: a. Objetivos generales o globales: deben satisfacer un mínimo de consenso social. En su formulación es bueno centrarse en las ideas fundamentales que subyacen el programa. Aquí es de suma relevancia no confundir los fines con los medios; los primeros son los fines perseguidos, los segundos los recursos necesarios para lograrlo. b. Objetivos específicos: deben derivarse de la formulación lógica de los generales y constituir puntualizaciones de aquellos. Deben ser compatibles entre sí, alcanzar un grado de operatividad que garantice su mesura y factibilidad. Estos objetivos deben ser traducidos en metas.
DIAGNOSTICO
Tendencia Histórica
PRONOSTICO
Tendencia Situació n Inicial
“natural”
Situació n Futura
Brecha: ¿Cómo cerrarla?
Situació n Deseada IMAGEN - OBJETIVO
Estrategia
Objetivos
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3. Marco de Acción: Construir la Trayectoria El paso siguiente al establecimiento de objetivos y metas, es construir la trayectoria de acción. Consiste en identificar, seleccionar y ordenar en secuencia temporal, las acciones que permitirán el cumplimiento de los objetivos y metas propuestos para alcanzar la situación postulada como deseada. Con la identificación de ideas se refiere a definir el contenido esencial de los proyectos. Al identificar las ideas, se pasa a seleccionar y ordenar aquellas que integrarán la trayectoria. Con esta selección resulta el inventario de las acciones, que debe someterse a un análisis de viabilidad. a. Viabilidad Técnica: se refiere a la existencia, acceso, disponibilidad y capacidad para movilizar los recursos materiales, humanos, instituciones, etc. b. Viabilidad financiera: determinar la posibilidad real de contar con los recursos financieros que se necesitan para llevar a la práctica las acciones que se propongan. c. Viabilidad jurídica: compatibilidad de las acciones jurídico-institucional. d. Viabilidad política: confrontación de las acciones seleccionadas con los grupos involucrados. e. Viabilidad socio – cultural: valores, normas, creencias, tradiciones, costumbres, actitudes y mentalidades que pueden incidir en la ejecución de las acciones. f. Viabilidad institucional: condiciones organizativas existentes en una institución que pueden obstaculizar la ejecución de las propuestas.
