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LAVADO DE ACTIVOS
Ana Calderón Sumarriva www.anitacalderon.com
CARACTERÍSTICAS Delito pluriofensivo: Orden económico y administración de justicia. Delito autónomo: No depende del delito fuente. S.A.: Cualquier persona incluyendo el autor o participe del delito fuente (A.P. 3-2010 y el Decreto Legislativo 1106). Delitos fuente: Minería Ilegal, TID, Terrorismo, delitos contra la administración pública, proxenetismo, trata de personas, tráfico de armas, tráfico de migrantes, aduaneros, delitos tributarios, extorsión, robo, secuestro. a)
Sistema numerus apertus
b)
Criminalidad no convencional
c)
Capacidad de generar activos
CONDUCTAS TÍPICAS Delito de mera actividad: a) Conversión o transferencia b) Ocultamiento o tenencia administrar, custodiar)
(utilizar,
guardar,
c) Transporte, ingreso o salida del territorio nacional.
TIPICIDAD SUBJETIVA Elementos subjetivos principales: Dolo directo Dolo eventual: Pudo presumir. - El conocimiento que se exige sobre el origen: General y puede inferirse de indicios Delito de tenencia interna trascedente (A.P. 3-2010 y D. S. 1106).
CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES Según la calidad del agente: a)
Funcionario o servidor público
b)
Integrante de una organización criminal
c)
Agente del sector inmobiliario
d)
Agente del sector bursátil
Según el valor de los activos a) Supera las 500 UIT Según el origen: Minería ilegal, TID, Terrorismo, Secuestro, Extorsión y Trata
ATENUANTE
Monto de los activos no supere las 5 UIT (la pena prevista corresponde también para los que se sometan a colaboración eficaz)
OMISIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS Incumplimiento de deberes funcionales No comunica a la autoridad competente Objeto: operaciones sospechosas Admite modalidad culposa Incorpora: rehusamiento, retardo o falsedad información Negocios estándar (A.P. 3-2010)
de
RESTRICCIÓN DE BENEFICIOS PENITENCIARIOS
No se pueden otorgar beneficios de redención de la pena por trabajo y educación, semilibertad y liberación condicional a los que cometan lavado de activos cuyo origen sea minería ilegal, TID, terrorismo, secuestro, extorsión o trata de personas.
DILIGENCIAS ESPECIALES
Interceptación, incautación correspondencia.
y
apertura
de
Interceptación y grabación de las comunicaciones. Entrega vigilada y agente encubierto. Búsqueda selectiva de bases de datos.
la
CONTROL JUDICIAL Diligencias se pondrán en conocimiento del afectado, siempre que los fines de la investigación lo permitan y no se ponga en riesgo la vida o integridad de terceras personas. Afectado solicita el control para efectos de revisar la legalidad. Realiza Audiencia. Decisión sobre la validez de la medida.
INFORME LA UIF
Pericia institucional (A.P. 3-2010) Valor probatorio (D.L. 1106). Otras modalidades: - Pago adelantado - Inversión en medios de transporte (A.P. 7-2011)
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