Auditoria de SST

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Auditoria de Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Grupo: 76 Fecha: Abril 2017

GRUPO 76 INTEGRANTES:

❖ SALAS LAJO, ROGER ❖ MORALES CASTILLO, EDUARDO ❖ LUJAN DE LA TORRE, CHRISTIAN ❖ CRUZ SOTELO, EDISON ❖ CERRUDO CALDERON, BRANNKO ❖ ACEVEDO YAURI, YONNEL ZOCIMO

2017

YAY-ASGSST-029042017.doc

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Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas. El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición.

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA Razón por la que no hay sufi ciente evidencia para establecer una no conformidad: Porque se encontró reportes, los cuales demuestran que si se están realizando auditorías. 4.5.4

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Auditoria interna La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del sistema de gestión de la SST se realizan a intervalos planificados. La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organización, y los resultados de auditorías previas.

Pistas de audito ría que segui ría, inclu yendo, evidencias que bus caría y su propósito: Se necesita evidencias de la auditoria, para evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen las auditorías, y v erificar si se hacen estas auditorías de acuerdo al programa o procedimiento. Se sugiere solicitar informes de auditorías de los dos últimos periodos con el objetivo de evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

Audi tor: Roger Salas Lajo


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En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripci ón d e la No Conformid ad: Falta procedimiento para adquirir materiales peligrosos.

Evidencia Objetiva: No existe procedimiento (no se puede trabajar con un procedimiento de materiales no peligrosos).

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.4.6 Contr oloperacional .- La organización debe identificar aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los peligros identificados para los que es necesaria la implementación de controles para gestionar el riesgo o riesgos para la SST. Esto debe incluir la gestión de cambios (véase el apartado 4.3.1). Para esas operaciones y actividades, la organización debe implementar y mantener: procedimientos documentados, para cubrir las situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de su política y sus objetivos de SST 4.3.1 Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles. •

Se sugiere solicitar los registros de incidencia de los últimos 6 meses y el listado de materiales no peligros con sus respectivas MSDS, con el ob jetivo de ser verificadas de acuerdo a las especificaciones detalladas por el personal técnico.



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La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años. .

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA Razón por la que no hay sufi ciente evidencia para establecer una no conformidad: Porque hay un objetivo que estableció la empresa ABC y este es medible (disminución del 20% de accidentabilidad) y es coherente con la política de SST.

Pistas de auditoría que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito: Revisar el registro estadístico de accidentes. Verificar que la organización establezca, implemente, y mantenga un programa para alcanzar este objetivo.



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En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripci ón d e la No Conformid ad: No se está haciendo un reporte e investigación de los accidentes, no se lleva un control de estos. para tomar una acción correctiva o preventiva

Evidencia Objetiva: No existe registro de accidente suscitado en el área de Mantenimiento

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.3.1

Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación continua de peligros, evaluación de riesgos y la determinación de los control es necesarios. El procedimiento o procedimientos para la identificación de peligros y la evaluación de riesgos debe tener en cuenta: a)

las actividades rutinarias y no rutinarias;

4.5.3.1 Investigaciòn de Incidentes



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En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área.

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripci ón d e la No Conformid ad: Los documentos del sistema de gestión de SST, no se están revisando y actualizando.

Evidencia Objetiva: La respuesta del director que los documentos de gestión del sistema no tienen una revisión establecida y planificada. Se require que los documentos se revisey actualize.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.4.5 Control de documentos 4.5

Revisión por la dirección.

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.



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En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripci ón d e la No Conformid ad: No existe registro de planeamiento

Evidencia Objetiva: En la auditoria se revisó los objetivos de SST, pero los resultados de planeamiento para alcanzar estos objetivos no fueron documentados.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.3.3. Objetivos y Programas 4.4.4 Documentación 4.5.4 Control de los registros La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de la SST y de este estándar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.



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El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoría Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA Razón por la que no hay sufi ciente evidencia para establecer una no conformidad: Tienen un procedimiento de Auditorías Internas, en la cual dice en el punto 4, que se llevaran a cabo una serie de auditorías, y en el año transcurrido ya se hizo una auditoria.

Pistas de audito ría que seguiría, inclu yendo, evidencias que bus caría y su propósito: En el procedimiento debe registrarse que las auditorias se realizan a intervalos planificados. La organización debe planificar, establecer implementar y mantener programas de auditoría. 4.5.5. Auditoría interna La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del sistema de gestión de la SST se realizan a intervalos planificados para: determinar si el sistema de gestión de la SST: se ha implementado adecuadamente y se mantiene a)



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Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad: Cuando se establece un objetivo de SST, se debe tomar en cuenta muchos factores (requisitos financieros, operacionales etc.). En este caso no se tomó en cuenta esto pero, esto no significa que los objetivos no serán factibles, pueda que se logre los objetivos como también no.

Pistas de audi toría que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito: Hacer seguimiento a los objetivos si no se cumplen y estos deben ser medibles, así recién serían una no conformidad.



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En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripci ón de la No Conformid ad: Falta de Procedimientos

Evidencia Objetiva: No se tiene procedimientos para emergencias eléctricas y medidas de seguridad.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal.



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El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales. INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripci ón de la No Conformid ad: Faltan elementos de entrada para la revisión por l a dirección.

Evidencia Objetiva: El procedimiento PG-12, no ha incluido algunas entradas tales como resultados del proceso de consulta y participación, estado de investigación de incidentes, cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de requisitos legales.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.6 Revisión por la Dirección Los elementos de entrada para la revisión por la dirección deben

incluir:

a)

Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba;

b)

Los resultados de la participación y consulta (véase el apartado

c)

Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;

d)

El desempeño de la SST de la organización;

e)

El grado de cumplimiento de los objetivos;

f)

El estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y las acción es preventivas;

g)

El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por la dirección previas;

h)

Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con la SST; y

i)

Las recomendaciones para la mejora.

4.4.3);



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