Informe Auditoria Sst 2016 -s.m.r.l. Romanato

Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO ROMANATO I

INFORME DE AU AUDITORÍA DITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN MINERÍA DS-016-2009-EM (Modifcado por D.S-074-2009-EM)

LEY 29783 (Ley de Seguridad y Salud en el Trabao)

D.S-005-2012-TR (!egla"en#o de la ley 297$%)

RM-050-2013-TR (&o"ple"en#o de la ley 297$%)

DS-055-2010-EM (!SS'. !egla"en#o de Seguridad y Salud 'cupacional y '#ra "edida co"ple"en#aria en Minera)

DS- 006-2014006-2014 -TR (Modifca la ley 297$% en el %0222)

AUDITORÍA REALIZADA POR:

ING. DAVID ROMERO RIOS

Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I

I. INFORMACIÓN GENERAL:.......................................................................................................3 II. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN EVALUADO:..............................................................4 III. CONSIDERACIONES DE LA AUDITORÍA:................................................................................5 IV. METODOLOGIA.......................................................................................................................... 6 V. CALIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS:....................................................................................7 5.1. GESTIÓN DE LOS TITLARES MINEROS...................................................................7 5.1.1. NO !ON"ORMIDAD MA#OR...............................................................................7 a.

$ro%rama An&al de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional ....................................................7

5.1.(. NO !ON"ORMIDAD MENOR...............................................................................$ a.

Mantener las competencias de los traba)adores *&e laborar+n en las operaciones mineras. $

5.1.,. O-SERA!IÓN.................................................................................................. $ a.

Mantener act&ali/ados re%istros de incidentes0 accidentes de traba)o ' enermedades oc&pacionales ......................................................................................................... $

5.(. GESTIÓN DE LA SEGRIDAD # SALD O!$A!IONAL ..............................................9 5.(.1. NO !ON"ORMIDAD MA#OR.................................................................................9 a.

$ol2tica de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional .................................................................9

5.(.(. NO !ON"ORMIDAD MENOR................................................................................9 a.

E*&ipo de $rotecci3n $ersonal..................................................................................9

b.

E*&ipo de $rotecci3n $ersonal................................................................................*0

c.

Identiicaci3n de $eli%ros0 E4al&aci3n ' !ontrol de Ries%os I$ER!6 ............................*0

5.(.,. O-SERA!IÓN................................................................................................. ** a.

Re%istros de !apacitaci3n. ..................................................................................... **

b.

Re%lamento Interno de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional..............................................**

c.

Mapa de Ries%os.................................................................................................. *2

5.,. GESTIÓN DE LAS O$ERA!IONES MINERAS............................................................*% 5.,.(. NO !ON"ORMIDAD MENOR..............................................................................*% a.

$lano

General de E7plotaci3n0

&bicaci3n de las 42as ' componentes. .........................*%

VI. CONCLUSIONES:.....................................................................................................................14 VII.ANEXOS................................................................................................................................... 15

I. INFORMACIÓN GENERAL: INFORME DE AUDITORÍA ANUAL OBLIGATORIA DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUACIONAL EN MINERÍA. A!O 2016

(


EMPRESA DIRECCIÓN LEGAL

: Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I : !alle Las !odornices N8 (95 rb. Limatambo del distrito de S&r*&illo0 $ro4incia ' Departamento Lima.

NORMAS DE REFERENCIA : DS:;1<:(;;=:EM Modiicado por DS:;>?:(;;=:EM6 Le' (=>9,@ Le' de Se%&ridad ' Sal&d en el Traba)o Modiicado por le' N ,;(((6 S& Re%lamento@ DS:;;5:(;1(:TR Modiicado por DS N ;;<:(;1?:TR6 S& !omplemento@ RM:;5;:(;1,:TR DS:O55:(;1;:EM RSSO@ Re%lamento de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional ' Otras Medidas !omplementarias en Miner2a6 •

•

•

• •

AUDITORES ADITOR

SEDES AUDITADAS

: : In%. Da4id Romero R2os.

: • • • • • • •

SISTEMA DE GESTIÓN MINA $OLORIN TALLER DE MANTENIMIENTO ALMA!BN !OMEDOR # !O!INA. RE!RSOS CMANOS

FECHAS DE AUDITORÍA : (> ' (9 de Mar/o de (;1< Incl&'e campo ' %abinete6

INFORME DE AUDITORÍA ANUAL OBLIGATORIA DE SEGURIDAD Y SALUD


,


II. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN EVALUADO:

La A&ditor2a de Gesti3n en Se%&ridad ' Sal&d en el Traba)o0 en el sector minero0 tiene como alcance lo si%&iente@ o Gesti3n de los Tit&lares Mineros o Gesti3n de la Se%&ridad ' la Sal&d en el Traba)o para Miner2a o Gesti3n de las Operaciones Mineras.

!"!#$ %& %' S(")%*! #% G%")(+& , C$&)-$' #% '!" O%-!/($&%" M(&%-!": Sal&d0 Se%&ridad0 Medio:ambiente ' $rod&cci3n0 la a&ditor2a del presente ao (;1<0 alcan/a a@ •

•

•

L$" #%-%/0$" , $'(2!/($&%" o Del tit&lar minero o La s&per4isi3n o Los traba)adores 6 S%(" S%//($&%": o Sistema de Gesti3n o Mina o Taller de Mantenimiento o $ol4or2n o AlmacFn o !omedor ' !ocina. o Rec&rsos C&manos 1 D(% M%/!&("*$" #% G%")(+&. $re4enci3n de ries%os por acciones ' e7posiciones. o !ontrol de peli%ros inminentes0 locali/ados en &n plano de peli%ros. o $lan $re4enti4o Est+ndares0 $rocedimientos ' $r+cticas6. o A&toridad ' $oder@ Man&al de "&nciones. o Incidencia !r2tica0 Reporte de Incidentes ' Accidentes. o In4esti%aci3n de accidentes por la %erencia e in4esti%aci3n de incidentes por la s&per4isi3n. o Resp&esta a las emer%encias Or%ani/aci3n de -ri%adas de Sal4amento ' $rimeros A&7ilios6. o Metodolo%2a de !ontrol $sico:pre4enti4a. o Lo%2stica $re4enti4a -ode%as ' Almacenes6. o



?

Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I o

A&ditoria ' "iscali/aci3n Interna por el S&per4isor.

III. CONSIDERACIONES DE LA AUDITORÍA: La A&ditor2a de Gesti3n SST0 se a basado espec2icamente en la locali/aci3n de NO !ON"ORMIDADES en Mina0 Almacenes0 !omedor ' !ocina. No todas las des4iaciones al Sistema de Gesti3n &eron e4idenciadas0 por alta de se%&ridad 4isible0 para in%resar a al%&nas labores en consec&encia0 las obser4aciones se an traba)ado en pro'ecci3n a procesos *&e tienen el mismo tipo de acti4idades ' actit&des personales *&e p&dieran ser s&sceptibles de tener las mismas debilidades. Las !oncl&siones0 Obser4aciones ' Recomendaciones consi%nadas en el presente inorme no constit&'en los Hnicos alla/%os con relaci3n al c&mplimiento de la normati4a le%al aplicable.



5


IV. METODOLOGIA La Metodolo%2a desarrollada en el inorme de A&ditoria se basa en dos tipos de re4isi3n de acti4idades a. Re4isiones pre4ias b. Re4isiones de &t&ro

!. T%*!" #% S%28&#! V("()! ! '$" #(")(&)$" "()($" (&9$'8/-!#$" %& %' P-$,%/)$ 1. Reconocimientos de los distintos sitios con acti4idades relacionadas Operaciones Mineras0 AlmacFn0 Dormitorio0 etc.6 (. Indi4id&ali/aci3n de los actores de cada acti4idad en cada sitio ,. E4al&aci3n de la di&si3n de los doc&mentos aplicables ?. Grado de conocimiento ' c&mplimiento de los doc&mentos in4ol&crados en cada sitio. 5. Determinaci3n de oport&nidades de Me)ora. <. Detecci3n de n&e4os ocos de interFs para las &t&ras 4isitas. >. $re4enci3n de incidentes0 accidentes0 enermedad oc&pacional en las Instalaciones de la mina ' en las oicinas.

. T%*!" #% '!" V("()!" 8)8-!" ! /!#! "()($ #% (&)%-;" 1. $ro&ndi/aci3n de la e4al&aci3n de la aplicaci3n de los re*&isitos Le%ales de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional (. Se%&imiento de los alla/%os encontrados. ,. tili/aci3n de los n&e4os inormes de c&mplimientos. ?. Determinaci3n de n&e4as oport&nidades de Me)ora. 5. Re4isi3n pre4ia del Inorme. <. Modiicaciones al pro'ecto ori%inal. . Nota Las siguientes evaluaciones (02) se realizarán cada año durante el proyecto.

L!" %9!'8!/($&%" "%*%")-!'%" "%-<& #% '! "(28(%&)% *!&%-!: : : : :

Re&ni3n de apert&ra para la e4al&aci3n ' an+lisis de inormaci3n ' datos0 se%&ido de la presentaci3n del plan o crono%rama de e4al&aci3n. isita a campo. Se inormar+ al e4al&ado las e4idencias encontradas en orma oport&na0 por parte del e4al&ador. Se inormar+ a inal del d2a de las e4idencias encontradas ' los correspondientes alla/%os encontrados. Re&ni3n de cierre al inal donde se inormar+ los alla/%os totales INFORME DE AUDITORÍA ANUAL OBLIGATORIA DE SEGURIDAD Y SALUD


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Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I :

$resentaci3n del inorme an&al de 4eriicaci3n de desempeo en Se%&ridad ' Sal&d en el Traba)o

V. CALIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS: La e4al&aci3n de la a&ditoria (;1<0 se basa en el DS:;1<:(;;=:EM Disposiciones para las a&ditor2as de los sistemas de %esti3n en se%&ridad ' sal&d en el traba)o en empresas mineras el Re%lamento de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional ' Otras Medidas !omplementarias en Miner2a@ DS:;55:(;1;:EM RSSO6 la n&e4a Le' de se%&ridad ' sal&d en el traba)o (=>9,0 s& Re%lamento el DS:;;5:(;1(:TR ' s& !omplemento el DS:;5;:(;1,:TR ormatos reerenciales60 *&e contemplan la inormaci3n a contener en los re%istros obli%atorios en el sistema de %esti3n de se%&ridad ' sal&d en el traba)o.

5.1. GESTIÓN DE LOS TITULARES MINEROS V.1.1. NO CONFORMIDAD MA=OR !. P-$2-!*! A&8!' #% S%28-(#!# , S!'8# O/8!/($&!' DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO No e4idencia el $ro%rama An&al de Se%&ridad ' Sal&d en la &nidad minera de la Empresa0 sin embar%o no se enc&entra en implementaci3n conorme a los crono%ramas establecidos.

I&/8*'% %' A-)>/8'$ ?6@ '()%-!'  #%' D.S. 55?1EM RECOMENDACIÓN: Implementar el $ro%rama An&al de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional. Garanti/ar *&e todo traba)ador reciba de orma s&iciente0 oport&na la capacitaci3n ' entrenamiento en se%&ridad ' Sal&d en la &nidad minera. Se monitorear+ los ac&erdos tomadas en las re&niones de Se%&ridad ' Sal&d. Se e4al&ar+n el $ro%rama de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional considerando los sim&lacros0 a&ditor2as internas0 etc.

RESPONSALE: s&per4isor de se%&ridad. PLAZO: ,; d2as.



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V.1.?. NO CONFORMIDAD MENOR !. M!&)%&%- '!" /$*%)%&/(!" #% '$" )-!!!#$-%" B8% '!$-!-<& %& '!" $%-!/($&%" *(&%-!". DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO No se enc&entran &n arci4o de !ompetencias debidamente or%ani/ado de todos los traba)adores0 en el c&al e4idencia s& e7periencia para los traba)os encomendados. Inc&mple el Art2c&lo ,58 del D.S. ;55:(;1;:EM

RECOMENDACIÓN: Se debe implementar el re%istro de competencias de las e7periencias0 abilidades ' destre/as. Se re%istran las capacitaciones de manera ordenada ' codiicada a in de &bicarlas por cada traba)ador. $ara el in%reso del personal n&e4o0 deber+n considerarse la e7periencia0 abilidades ' destre/as del post&lante al p&esto de traba)o. Se capacitar+n a los traba)adores n&e4os 'o re&bicados conorme al Ane7o 1?J del D.S. ;55:(;1;:EM.

RESPONSALE: s&per4isor de se%&ridad. PLAZO: 15 d2as

V.1.3. OSERVACIÓN !. M!&)%&%- !/)8!'(!#$" -%2(")-$" #% (&/(#%&)%" !//(#%&)%" #% )-!!$ , %&%-*%#!#%" $/8!/($&!'%" DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO Los re%istros de incidentes0 accidentes de oc&pacionales se enc&entran desact&ali/ados.

traba)o ' enermedades

I&/8*'% %' A-)>/8'$ ?6@ '()%-!' $ #%' D.S. 55?1EM INFORME DE AUDITORÍA ANUAL OBLIGATORIA DE SEGURIDAD Y SALUD


9


RECOMENDACIÓN: Act&ali/ar los re%istros de incidentes0 accidentes ' enermedades oc&pacionales0 a in de encontrar s&s ca&sas del alla/%o0 para poder corre%irla ' no 4&el4a oc&rrir. !&mplimiento de las in4esti%aciones de incidentes0 accidentes ' enermedades oc&pacionales.

RESPONSALE: s&per4isor de se%&ridad. PLAZO: 15 d2as 5.?. GESTIÓN DE LA SEGURIDAD = SALUD OCUPACIONAL 5.?.1. NO CONFORMIDAD MA=OR !. P$'>)(/! #% S%28-(#!# , S!'8# O/8!/($&!' DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO La $ol2tica de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional no se enc&entra en el +rea de traba)o. I&/8*'% %' A-)>/8'$ 56@ '()%-!' # #%' D.S. 55?1EM RECOMENDACIÓN: La $ol2tica de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional se implementar+ de ac&erdo a la acti4idad *&e desarrollan0 el alcance de la or%ani/aci3n ' la normati4a pertinente. La $ol2tica de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional se colocar+n de manera impresa en las instalaciones permitiendo conocer ' di&ndir en la Or%ani/aci3n.

RESPONSALE: s&per4isor de se%&ridad. PLAZO: ,; d2as 5.?.?. NO CONFORMIDAD MENOR !. EB8($ #% P-$)%//(+& P%-"$&!' DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO Los operarios de m+*&inas pesadas tienen E$$s inadec&ados0 I&/8*'% %' A-)>/8'$ 74@ #%' D.S. 55?1EM INFORME DE AUDITORÍA ANUAL OBLIGATORIA DE SEGURIDAD Y SALUD


=


RECOMENDACIÓN: Los operarios de m+*&inas pesadas deber+ tener s&s E$$ completos de ac&erdo a las especiicaciones tFcnicas0 los E$$ ser+n adec&ados0 no presentar+n allas en caso de presentarse ser+n reempla/ados por otros *&e le %aranticen protecci3n de ac&erdo a s&s especiicaciones tFcnicas a &tili/arse.


. EB8($ #% P-$)%//(+& P%-"$&!' DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO Los operarios de m+*&inas pesadas *&e operan en donde a' m&co pol4o tienen s&s E$$ en condiciones inadec&ados0 I&/8*'% %' A-)>/8'$ 7@ #%' D.S. 55?1EM

RECOMENDACIÓN: En todo l&%ar donde e7ista la posibilidad de emanaci3n de %ases0 &mos0 4apores o pol4os deber+ contarse con respiradores de tipo con4eniente para el caso partic&lar0 en nHmero s&Kciente para *&e todos los traba)adores *&e laboren en el ambiente peli%roso los &sen c&ando corresponda.

RESPONSALE: s&per4isor de se%&ridad. PLAZO: 15 d2as /. I#%&)((/!/(+& #% P%'(2-$" E9!'8!/(+& , C$&)-$' #% R(%"2$" IPERC DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO El I$ER! del pro'ecto est+ incompleto en s& estr&ct&raci3n0 debido a *&e no &e considerado las +reas n&e4as de traba)o. I&/8*'% %' A-)>/8'$ @ #%' D.S. 55?1EM

RECOMENDACIÓN: Se deber+ act&ali/ar el I$ER! incl&'endo las +reas n&e4as implementadas al pro'ecto0 asimismo se pondr+ de conocimiento a los traba)adores pre4ia carla de capacitaci3n de s& modiicaci3n. INFORME DE AUDITORÍA ANUAL OBLIGATORIA DE SEGURIDAD Y SALUD


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5.?.3. OSERVACIÓN !. R%2(")-$" #% C!!/()!/(+&. DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO Los operarios de las labores mineras los re%istros de capacitaci3n no son adec&ados de ac&erdo a la norma de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional. I&/8*'% %' A-)>/8'$ 6@ ? '()%-!' 2 #%' D.S. 55?1EM RECOMENDACIÓN: El re%istro de capacitaci3n ser+ debidamente llenado es decir debe contener el tema e7p&esto0 eca0 responsable ' irma de los participantes. Se deber+ se%&ir la sec&encia ' orden de las capacitaciones a reali/arse de ac&erdo al !rono%rama de !apacitaciones de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional aprobado.


. R%2'!*%&)$ I&)%-&$ #% S%28-(#!# , S!'8# O/8!/($&!' DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO El Re%lamento Interno de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional se enc&entra desact&ali/ado0 c&ando a' n&e4as acti4idades. I&/8*'% %' A-)>/8'$ 63@ '()%-!' 2 #%' D.S. 55?1EM RECOMENDACIÓN: Re%lamento Interno de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional deber+ ser act&ali/ado considerando la preser4aci3n de la inte%ridad 2sica ' sal&d de los traba)adores0 de ac&erdo a las disposiciones le%ales 4i%entes.



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RESPONSALE: s&per4isor de se%&ridad. PLAZO: 15 d2as /. M!! #% R(%"2$" DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO El mapa de ries%o se enc&entra desact&ali/ado0 I&/8*'% %' A-)>/8'$ @ #%' D.S. 55?1EM RECOMENDACIÓN: El Mapa de Ries%o ser+ act&ali/ado an&almente de ac&erdo a &n $ro%rama An&al de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional. El Mapa de Ries%o se act&ali/ar+ de ac&erdo a la identiicaci3n ' e4al&aci3n de los ries%os identiicados en las labores mineras.

RESPONSALE: s&per4isor de se%&ridad. PLAZO: 15 d2as d. I&"%//($&%" #% S%28-(#!#

DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO D&rante la 4isita no se p&do 4is&ali/ar re%istros de inspecciones de traba)o. I&/8*'% %' A-)>/8'$ 13@ '()%-!' & #%' D.S. 55?1EM RECOMENDACIÓN: Implementar los ormatos de inspecci3n de traba)o. El $ersonal *&e reali/ar+ inspecciones de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional estar+ capacitado0 teniendo conocimiento de las medidas de pre4enci3n0 etc. Las inspecciones de se%&ridad se reali/aran de ac&erdo al !rono%rama aprobado para el presente ao. El $ersonal encar%ado de la Inspecci3n0 deber+n identiicar los ries%os de cada +rea de traba)o0 s&%iriendo las medidas de pre4enci3n a ser adoptados.

RESPONSALE: s&per4isor de se%&ridad. PLAZO: 15 d2as.



1(


5.3. GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS 5.3.?. NO CONFORMIDAD MENOR !. P'!&$

G%&%-!' #% E'$)!/(+&

8(/!/(+& #% '!" 9>!" , /$*$&%&)%".

DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO Los $lanos General de E7plotaci3n0 &bicaci3n de las 42as ' componentes las labores se enc&entran desact&ali/ados I&/8*'% %' A-)>/8'$ 3??@ '()%-!'  , # #%' D.S. 55?1EM

de

RECOMENDACIÓN: Implementar ' mantener act&ali/ados los planos %enerales de e7plotaci3n &bicaci3n de las 42as ' componentes0 con s&s coordenadas TM.




1,


VI. CONCLUSIONES: : La A&ditoria se reali/3 sin nin%Hn incon4eniente0 no &e apla/ada ni s&spendida por nin%Hn moti4o0 se reali/3 en las instalaciones de Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I.0 con &n res<ado del >5  me)ora las condiciones de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional . : En la a&ditoria interna destacamos el interFs del personal entre4istado d&rante el proceso de a&ditor2a para lle4ar a cabo &n control de procedimientos de traba)o0 ormatos0 re%istros de in4esti%aci3n de accidentes0 pre4iniendo los incidentes0 accidentes ' enermedades oc&pacionales. En la a&ditoria de Gesti3n de los Tit&lares Mineros necesita &n adec&ado Implementaci3n de &n $lan An&al de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional %aranti/ando al traba)ador reciba de orma s&iciente ' oport&na &na capacitaci3n0 entrenamiento adec&ado0 se reali/ar+n re%istros de e4al&aci3n de las competencias de traba)adores0 tambiFn re%istro de selecci3n0 e4al&aci3n0 capacitaci3n ' caliicaci3n de los traba)adores en las operaciones mineras0 se deber+n elaborar est+ndares0 procedimientos de traba)o0 tambiFn se reali/ar+ inspecciones de traba)o de manera para pre4enir los ries%os laborales entre el traba)ador ' empleador. : En la a&ditoria de Gesti3n de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional necesita estr&ct&rar &n $lan de $reparaci3n ' Resp&estas de Emer%encias. de manera eiciente de tal orma *&e se pre4ea 'o minimicen los daos ca&sados por &na emer%encia0 tambiFn se reali/ar+ &na in4esti%aci3n de incidentes ' accidentes de Traba)o por el Encar%ado de Se%&ridad ' Sal&d Oc&pacional para establecer mecanismos de pre4enci3n0 correcci3n *&e permitan e4itar ' controlar n&e4os e4entos similares0 tambiFn se reali/ar+ seali/aci3n en el +rea de traba)o la seali/aci3n p&ede ser de manera pre4enti4a0 correcti4a0 proibiti4a e inormati4a son caracter2sticas ' criterios a se%&ir. -

Se concl&'e c&mplir con las recomendaciones Inorme de A&ditoria reerente las No !onormidades0 Obser4aciones ' $la/os de !&mplimiento.

.



1?


VII. ANEXOS Ane7o 1@ $lan de A&ditoria Ane7o (@ !rono%rama Ane7o ,@ Acta de apert&ra ' cierre Ane7o ?@ E4idencias "oto%ra2as Ane7o 5@ !opia del pro%rama de se%&ridad ' sal&d oc&pacional



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