Audit Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan (SMKP) 2014

Direktorat Jenderal Mineral dan Batubara Kementerian Energi dan Sumber Daya Mineral

PENERAPAN AUDIT SISTEM MANAJEMEN KESELAMATAN PERTAMBANGAN (SMKP)

PENERAPAN AUDIT SISTEM MANAJEMEN KESELAMATAN PERTAMBANGAN (SMKP)

AUDIT DALAM SIKLUS SMKP Perbaikan Berkesinambungan

AUDIT

DEFINISI AUDIT SMKP •

•

•

•

Alat untuk mengukur besarnya keberhasilan pelaksanaan dan penerapan SMKP di tempat kerja Pemeriksaan secara sistimatik Audit dilakukan secara independen Audit SMKP independen

dilakukan

oleh

Badan

Audit

DEFINISI PerMen ESDM No 38 Tahun 2014 tentang Penerapan SMKP Mineral dan Batubara BAB I Ketentuan Umum Pasal 1 Ayat 19 Audit SMKP adalah pemeriksaan secara sistematis dan independen terhadap pemenuhan kriteria yang telah ditetapkan untuk mengukur suatu hasil kegiatan yang telah direncanakan dan dilaksanakan dalam penerapan SMKP Minerba oleh perusahaan.

MEKANISME AUDIT SMKP Pengawasan oleh Pemerintah Dibuktikan dgn

Audit Eksternal (1 th sekali) Badan Audit (Auditor)

Bagi perusahaan : - Mempekerjakan Pekerja/buruh lebih dari 100 org - < 100 org dgn tingkat resiko bahaya tinggi (PP 50/2012, pasal 5)

Internal Pengusaha/ Pengurus

PERSYARATAN MINIMAL SISTEM (a). Perusahaan membuat Prosedur Pelaksanaan Audit SMKP (b). Tujuan Audit Internal : Menentukan Efektifitas dan Pencapaian Penerapan SMKP (c). Dasar Audit: Hasil Penilaian Resiko dan Hasil Audit Sebelumnya (d). Prasyarat Auditor: Objektifitas & Independensi

PERSYARATAN AUDIT – PERMEN ESDM No. 38 2014 PerMen ESDM No. 38 Tahun 2014 tentang Penerapan SMKP Minerba BAB IV Pedoman Penerapan dan Audit SMKP Minerba, Pasal 14 - 15 Psl 14 (1)

(2)

(3)

Perusahaan WAJIB melakukan audit internal penerapan SMKP sekurang-kurangan 1 (satu) kali dalam setahun Dalam hal terjadi kecelakaan, kejadian berbahaya, penyakit akibat kerja, bencana, dan/atau dalam rangka kepentingan penilaian kinerja Keselamatan Pertambangan, KAIT dapat meminta kepada Perusahaan untuk melakukan audit eksternal penerapan SMKP Minerba Audit eksternal penerapan SMKP Minerba sebagaimana dimaksud pada ayat (2) dilaksanakan oleh lembaga audit independen yang terakreditasi dan telah mendapatkan persetujuan KAIT

PERSYARATAN AUDIT PERMEN ESDM No.38 2014.. Lanjutan –

Ps 15 (1)

(2)

Pelaksanaan audit internal dan/atau audit eksternal penerapan SMKP Minerba mengacu pada Pedoman Penilaian Penerapan SMKP Minerba sebagaimana tercantum dalam Lampiran II yang merupakan bagian tidak terpisahkan dari Peraturan Menteri ini. Hasil pelaksanaan audit internal dan/atau audit eksternal penerapan SMKP Minerba wajib disampaikan kepada KAIT dalam jangka waktu paling lambat 14 (empat belas) hari kerja sejak audit internal dan/atau audit eksternal penerapan SMKP Minerba dinyatakan selesai sesuai dengan Format Laporan Audit Penerapan SMKP Minerba sebagaimana tercantum dalam Lampiran III yang merupakan bagian tidak terpisahkan dari Peraturan Menteri ini.

PERSYARATAN AUDIT PERMEN ESDM No.38 2014.. Lanjutan –

(3)

Hasil pelaksanaan audit internal dan/atau audit eksternal penerapan SMKP Minerba sebagaimana dimaksud pada ayat (2) dapat menjadi dasar bagi KAIT dalam menetapkan tingkat pencapaian penerapan SMKP Minerba dan memberikan rekomendasi dalam rangka mencapai tujuan penerapan SMKP Minerba.

Bab VI Pasal 18 – 21 SANKSI ADMINISTRATIF Sanksi Administratif apabila: 1. 2. 3. 4. 5. 6.

Tidak Menerapkan SMKP Minerba Tidak punya KTT atau PJO Tidak menerapan SMKP Minerba sesuai Lampiran I Tidak melakukan audit Internal atau Eksternal Tidak melaksanakan audit sesuai Lampiran II Tidak menyampaikan hasil audit ke KAIT.

Bentuk Sanksi Peringatan Tertulis :30 hari kalender Penghentian sementara sebagian atau seluruh : 90 hari Pencabutan IUP, IUPK, IUP OP khusus, IUJP, SKT

LAMPIRAN 2 KRITERIA AUDIT SMKP

PEDOMAN PENILAIAN PENERAPAN SMKP MINERBA Pedoman Penilaian Penerapan SMKP Minerba meliputi: •

penetapan penilaian penerapan SMKP Minerba;

•

kriteria audit SMKP Minerba;

•

kategori temuan audit SMKP Minerba; dan

•

ketentuan tingkat pencapaian penerapan SMKP Minerba.

PEMBOBOTAN ELEMEN SMKP Kebijakan

200

Perencanaan

200

Organisasi dan Personel

150

Implementasi

200

Evaluasi dan Tindak Lanjut

150

Dokumentasi

50

Tinjauan Management

50

Berdasarkan tingkat kepentingan elemen

PEMBOBOTAN SUB ELEMEN SMKP Kebijakan

5 SE/17 Penilaian [200]

Perencanaan

5 SE/120 penilaian [200]

Organisasi dan Personel


Implementasi


Evaluasi dan Tindak Lanjut


Dokumentasi Tinjauan Management

4 SE/54 penilaian [50 ] 15 penilaian [50]

Berdasarkan jumlah kegiatan pada masing-masing SE

TEKNIK AUDIT SMKP

Tahapan Audit 1. Pemeriksaan dokumen (Tindak lanjut hasil audit terakhir) 2. Wawancara utk klarifikasi 3. Pengamatan aktivitas Perusahaan Tahap Persiapan Pertemuan Awal Pemeriksaan

4. Pengamatan kondisi dan lingkungan kerja 5. Penilaian kriteria berdasarkan temuan

Tingkat Penilaian

1. Kritikal 2. Major 3. Minor

Penilaian Kriteria Pertemuan Akhir

A. PEDOMAN PENILAIAN PENERAPAN SMKP

Nilai

Pemenuhan

0

Tidak ada upaya

1

Sudah ada upaya, tetapi belum memenuhi persyaratandalam elemen dan sub elemen SMKP Minerba

2

Sudah ada upaya dan sudah memenuhi persyaratan dalam elemen dan sub elemen SMKP Minerba

NA

Not Applicable (Tidak dapat diaplikasikan)

B. KRITERIA AUDIT SMKP

KRITERIA

E N

E E S S - S N N

TN-SE (Aduit)/N-SE*TN-SE = BN-SE

I

KEBIJAKAN

200

34

Nilai Audit E S M - - t E N N i E S d S T - u N N A T B

200

20 118

Komitmen KP dalam bentuk kebijakan tertulis

1.1 Penyusunan Kebijakan

6

4

(1)

Tinjauan awal kondisi KP

2

1

(2)

Kinerja Manajemen KP

2

2

(3)

Masukan dari pekerja tambang

2

1

24


KRITERIA

E E - S N N

TN-SE (Aduit)/N-SE*TN-SE = BN-SE 1.2

Isi Kebijakan Memuat:

E S S N

E S N T

Nilai Audit M N t i d u A

14

(1)

Visi, misi dan tujuan perusahaan

2

1

(2)

Komitmen dan tekad melaksanakan kebijakan

2

1

2

1

2 2

1 2

2

2

2

1

(3) (4) (5) (6) (7)

Kerangka dan program kerja K3 dan KO Komitmen K3 Komitmen KO Komitmen untuk mendorong keterlibatan pekerja tambang Komitmen untuk mematuhi ketentuan dan peraturan perundang-undangan serta persyaratan lainnya yang terkait

E S N T

E S N B

9

53


KRITERIA

E E E S - S - S N N N

TN-SE (Aduit)/N-SE*TN-SE = BN-SE 1.3

Penetapan Kebijakan Disyahkan oleh pucuk pimpinan (1) perusahaan (2)

10

Tertulis, tertanggal dan ditanda tangani

Menyatakan tujuan dan sasaran Keselamatan Pertambangan Terdokumentasi dan terpelihara dengan (4) baik (5) Bersifat dinamik Komunikasi Kebijakan Kebijakan Keselamatan Pertambangan dijelaskan dan disebarluaskan Tinjauan Kebijakan Kebijakan Keselamatan Pertambangan ditinjau secara berkala (3)

1.4

1.5

Nilai Audit

E S M N N t i T d u A

2

1

2

0

2

1

2

2

2

1

2 2

5

29

1

6

1

6

1

2 2

E E S S - N N B T

1


KRITERIA

E N

E S N

E S S N


II

PERENCANAAN II.2 Management Risiko

200 240


200

89

74

4

3

156

II.II.1

Komunikasi & Konsultasi

6

6

II.II.2

Penetapan Kontek Risiko

80

80 60

50

II.II.3

Identifikasi Bahaya dan Penilaian Risiko

40

40 25

21


KRITERIA

E E E S - S - S N N N


II.II.2

Penetapan Kontek Risiko Proses identifikasi bahaya di lakukan secara menyeluruh dan terintergasi Pengendalian Risiko Pemantauan dan Pengendalian Identifikasi dan pemantauan terhadap ketentuan peraturan perundang undangan dan persyaratan lain yang terkait Kepatuhan terhadap persyaratan dan perizinan

Nilai Audit

E S M N N t i T d u A

80 2 14 14 6

12

E E S S - N N B T

37

31

1

1

14 10 14 10

8 8

2

6

5

12 11

4

9


KRITERIA

E N

E S N


III ORGANISASI DAN PERSONEL Penyusunan dan Penetapan Struktur III.1 Organisasi, Tugas, Tanggung Jawab dan Wewenan Penunukan KTT, Kepala Tambang Bawah Tanah, III.2 dan/atau Kepala Kapal Keruk untuk Perusahaan Pertambangan Pembentukan dan Penetapan Bagian K3 III.4 Pertambangan dan KO Pertambangan Penunjukan Pengawas Operasional dan III.5 Pengeas Teknik

150 196

E S S N


150

70

63

14

14 10

9

18

18 10

9

34

34 30

27

26

26 20

18


KRITERIA

E N

E S N

E S S N

E S N T


Pembentukan dan Penetapan Bagian III.4 K3 Pertambangan dan KO Pertambangan Bagian K3 Pertambangan -

34

M N t i d u A

E S N T

E S N B

8

8

2

2

2

2

2

2

2

2

2

12

Membentuk dan melatih anggota tim penyelamat tambang Menyusun statistik kecelakaan

Bagian KO Pertambangan Mengumpulkan rekaman hasil kajian tehnis pertambangan Mengupulkan data hasil kompetensi

Nilai Audit

14

B. KRITERIA AUDIT SMKP Nilai Audit

Cara Menghitung : 20 : 34 x 200 = 118 KRITERIA

KEBIJAKAN Komitmen K3 dan KO dalam bentuk kebijakan tertulis 1.1 Penyusunan Kebijakan (1) Tinjauan awal kondisi K3 d an KO (2) Kinerja Manajemen K3 dan KO (3) Masukan dari pekerja tambang 1.2 Isi Kebijakan Memuat: (1) Visi, misi dan tujuan perusahaan (2) Komitmen dan tekad melaksanakan kebijakan (3) Kerangka dan program kerja K3 dan KO (4) Komitmen K3 (5) Komitmen KO (6) Komitmen untuk mendorong keterlibatan pekerja tambang Komitmen untuk mematuhi ketentuan dan peraturan K3 dan KO dan persyaratan lainnya yang relevan 1.3 Penetapan Kebijakan (1) Disyahkan oleh pucuk pimpinan perusahaan (2) Tertulis, tertanggal dan ditanda tangani (3) Menyatakan tujuan dan sasaran K3 dan KO (4) Terdokumentasi dan terpelihara dengan baik (5) Bersifat dinamik 1.4 Komunikasi Kebijakan Kebijakan K3 dan KO dijelaskan dan disebarluaskan 1.5 Tinjauan Kebijakan Kebijakan K3 dan KO ditinjau secara berkala

n e m e l E _ b u S i a l i N l a t o T

n e m e l E i a l i N

200

34

200

6

35

TN-SE (Aduit)/N-SE*TN-SE = BN-SE I

n e m e l E b u s b u S i a l i N

n e m e l E _ b u S i a l i N

) a ( m u m i s k a M i a l i N

2 2 2 14

2 2

n e m e l E b u S i a l i N t o b o B

20

118

4

24

9

53

5

29

1

6

1

6

1 2 1

82

(7)

10

) b ( t i d u A

t n e m e l E b u S i a l i N l a t o T

2 2 2 2 2 2

1 1 1 1 2 2

2

1

2 2 2 2 2

1 0 1 2 1

2

1

2

1

59

12 12

C. KATEGORI TEMUAN AUDIT SMKP Temuan Audit SMKP Minerba dikelompokan menjadi 3 (tiga) kategori, yaitu :

(1) Kategori Kritikal Temuan yang dapat mengakibatkan kematian ( fatality) . Apabila terdapat hasil temuan audit dengan kategori kritikal pada suatu kegiatan yang sedang berlangsung, maka kegiatan audit dihentikan sementara

Auditor  KTT/PJO  Tindakan perbaikan tanpa waktu tunda Contoh : Bekerja di ketinggian tanpa menggunakan alat pelindung jatuh ataupun pencegah jatuh, bekerja di ruang terbatas tanpa melakukan pengukuran kadungan gas, bekerja perbaikan listrik tanpa melakukan isolasi, dll


(2)

Kategori Mayor •

•

•

Tidak memenuhi ketentuan peraturan perundangundangan Pada hasil pemeriksaan elemen ditemukan subelemen yang nilainya kurang dari 50% (lima puluh persen) nilai maksimal sub-elemen tersebut Terdapat temuan minor untuk satu sub-elemen audit di lebih dari 30% (tiga puluh persen) lokasi atau temuan yang berulang. ( SOP, IJIN KERJA, APD )

Dilaporkan ke KTT/PJO <24jam – tindaklanjut 30 hari kalender


(3)

Kategori Minor Tidak konsisten dalam pemenuhan persyaratan peraturan perundang-undangan, standar, pedoman, dan acuan lainnya

D. TINGKAT PENCAPAIAN PENERAPAN SMKP

1. Tingkat pencapaian pemenuhan penerapan ≥90% dan tidak ada temuan mayor, mendapatkan sertifikat berkategori emas. 2. Tingkat pencapaian pemenuhan penerapan 80% - <90% dan tidak ada temuan mayor, mendapatkan sertifikat berkategori perak. 3. Tingkat pencapaian pemenuhan penerapan 70% – <80 % dan tidak ada temuan mayor , mendapatkan sertifikat berkategori perunggu. 4. Tingkat pencapaian pemenuhan penerapan <70% hanya mendapatkan surat keterangan telah diaudit SMKP.

LAPORAN AUDIT SMKP

LAMPIRAN 3 LAPORAN AUDIT SMKP

LAPORAN AUDIT SMKP Format laporan audit penerapan SMKP Minerba meliputi: a. b. c. d. e. f.

latar belakang; gambaran umum Perusahaan; lingkup audit; pelaksanaan audit dan tim auditor; ringkasan laporan dan penilaian audit; dan lampiran-lampiran.

LAPORAN AUDIT SMKP I. Latar Belakang : bagian dari penerapan SMKP memberikan gambaran tingkat penerapan SMKP • •

II. Gambaran Umum Perusahaan: II.1 Domilisi Perusahaan II.2 Kegiatan Perusahaan II.3 Elemen SMKP yg Diterapkan dan Relevan III. Lingkup audit : 30% dari Setiap Area Kegiatan •

LAPORAN AUDIT SMKP IV. Pelaksanaan Audit dan Tim Auditor: Lead Auditor & Auditor •

V. Ringkasan laporan dan penilaian audit: V.1 Hasil Audit Temuan Kondisi Standard/Baik V.1.1 Hasil terbaik penerapan SMKP V.1.2 Hasil Audit Temuan Kritikal dan Major V.2 Tingkat Pencapaian Penerapan SMKP Minerba VI. Lampiran-lampiran: 1. Formulir kriteria audit 2. Tindakan lanjut audit 3. Daftar hadir peserta pertemuan pembukaan audit 4. Daftar hadir peserta pertemuan penutupan audit 5. Respon Perusahaan terhadap pelaksanaan audit

AUDIT SMKP Contoh Validitas Kebijakan K3

AUDIT SMKP Contoh Temuan Kritikal

Audit Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan (SMKP) 2014

Recommend Documents