SIMULACIÓN EMPRESARIAL Profesor
DARIO A. RAMOS V. Caso Estudio No.1
CÓMO ENFRENTAR LA CORRUPCIÓN EN EL COMERCIO CON CHINA
27 de julio de 2017 BETHANCOURTH, FERNANDO | 8-791-631
Caso No.1
CÓMO ENFRENTAR LA CORRUPCIÓN EN EL COMERCIO CON CHINA 1 HECHOS RELEVANTES DE CASO A continuación, se detallan los hechos más relevantes de la lectura del caso. 1) Es una realidad que China posee un gran problema de corrupción, no solo a nivel comercial, sino en varios estratos de su sociedad. 2) Transparencia Internacional (una organización alemana), califica a China con un Índice de Percepción de la corrupción (IPC) de 3.5 ubicándolo en el lugar 72 entre los 180 países calificados. El menos corrupto es Finlandia y el más corrupto lo ocupa Haití. 3) El gobierno chino está consciente del problema y está emitiendo leyes para combatirlo. Se espera que con las nuevas legislaciones se intensifiquen los esfuerzos por combatir a corrupción, pero en la actualidad todavía no están bien definidas. 4) Gran parte de los esfuerzos contra la corrupción están enfocados en las compañías nacionales chinas y no en la comunidad comercial extranjera a China. 5) La negativa a realizar pagos, sobornos o viajes puede afectar las ventas y relaciones contractuales comerciales, y hasta puede ser utilizado como mecanismos de intimidación y extorsión.
2 OBJETIVO Determinar los diferentes mecanismos o modalidades de corrupción que son empleados en el comercio con China, su origen y la forma en que repercute tanto a lo interno del país como en la comunidad internacional.
3 PROBLEMA PRINCIPAL Solicitud de pagos, beneficios, obsequios y demás formas de corrupción por parte de los funcionarios y representantes de compañías chinas con el objetivo de mejorar, acelerar o finiquitar los negocios y comercio en general.
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4 PROBLEMAS SECUNDARIOS Algunos de los problemas derivados del principal, sin limitarse solamente a estos son: 1) Aumento en los Costos de operación, ya que los viajes, obsequios o dinero en efectivo frecuentemente es traspasado a los costos de compra/venta de los productos, que representa entre un 3% a 5% de los costos de operación. 2) Extorsión, intimidación, engaño y falta de ética profesional y valores. 3) Proyección de una mala imagen y reputación para realizar transacciones comerciales con compañías chinas. 4) Aumento de compra de licencias y certificados de inspección en el mercado negro (entre $200 y $400) 5) Legislación contra la corrupción no está debidamente definida en China.
5 FODA En esta sección se detalla un análisis FODA tomando como punto central a la República Popular de China, no sólo en términos comerciales, sino como nación en general.
Fortalezas
Debilidades
F1. Crecimiento económico en aumento desde hace 20 años y un PIB con tasa sostenida. F2. Recursos naturales diversos: ríos, litorales, bosques y sembradíos. F3. Mano de obra barata. F4. Alta producción a bajos costos debido a las economías de escalas. F5. Fuerte inversión pública por parte del gobierno central. F6. Especialización de trabajo en ciertas regiones o ciudades del país. F7. Política favorece a las exportaciones, que es uno de los principales apalancamientos económicos del país.
D1. Alto índice de analfabetismo. D2. Alto índice de desempleo y bajos salarios. D3. La población china está cambiando hacia un país de viejos, debido a la política de hijo único y a la alta expectativa de vida D4. Insuficiencia de políticas sanitarias. D5. Gran desequilibrio Macroeconómico vs Microeconómico: cuenta con las mayores reservas monetarios del mundo, pero su población es muy pobre. D6. Economía fuertemente dependiente de las exportaciones. D7. Sólo el 30% de su extensión territorial es aprovechable. D8. Alto grado de contaminación ambiental y problemas de transporte. D9. La economía que es administrada por el gobierno (banca, petróleo, industria pesada) tiene reiterados inconvenientes de corrupción, ineficiencia, nepotismo.
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Oportunidades
Amenazas
O1. Existe apertura económica a pesar de que su gobierno es comunista. O2. Cuenta con áreas de libre comercio. O3. Competencia en lo que respecta a mano de obra barata en comparación con otros países, debido a que la mayoría de la población china es de bajos ingresos. O4. Gran poder de negociación en la Organización Mundial de Comercio. O5. Cuenta con gran cantidad de recursos naturales sin explotar a pesar de que sólo el 30% es aprovechable como tal. O6. Sede de eventos internacionales (como las Olimpiadas), lo que impulsa el intercambio económico.
A1. Economía fuertemente dependiente de las exportaciones (es una debilidad y amenaza al mismo tiempo) A2. Retiro de la inversión extranjera. A3. Gran parte de las reservas económicas son en bonos de deuda estadounidense. A4. Poca transparencia en procesos de negociación internacionales. A5. Pérdida de credibilidad a nivel mundial. A6. El asunto bélico siempre es un tema latente. A7. Ruptura de relaciones diplomáticas por temas de alta corrupción del país.
6 MATRIZ FODA ESTRATÉGICO Luego de realizar un análisis FODA, se procede a formular las estrategias mediante la implementación de una matriz FODA Estratégico. Objetivos (FO) Estrategia Ofensiva O2-F3. Formalizar más tratados de comercio con otros países para aumentar el intercambio económico y cultural. O3-F4. Realizar más alianzas con compañías extranjeras, acaparando más mercado internacional. O5-F2. Buscar nuevas y alternativas formas de aprovechar los recursos naturales que tienen a disposición Objetivos (FA) Estrategia Reactiva A2-F3. Reforzar en las comunicaciones y acuerdos comerciales que la mano de obra sigue siendo más barata en China que en otros países con el objetivo de retener la inversión extranjera. A4-F7. Impulsar reformas regulatorias para simplificar los procesos de negocios y negociaciones para relaciones comerciales. A5-F5. Destinar parte de la inversión al mejoramiento de la transparencia gubernamental en todos los niveles.
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Objetivos (DO) Estrategia Adaptativa O1-D9. Mejorar las legislaciones y procesos administrativos del gobierno con el fin de disminuir la tan fuerte problemática de corrupción para aprovechar la apertura económica internacional que se tiene. O2-D2. Permitir a los ciudadanos chinos de otras regiones poder emigrar a las zonas de libre comercio siempre y cuando cumplan con los requisitos, permitiendo disminuir el desempleo. O5-D5. Invertir en la explotación mesurada y regulada de otros recursos naturales con el fin no depender mayoritariamente de las exportaciones. Objetivos (DA) Estrategia Defensivas A1-D5. Buscar nuevas formas de negocios no dependientes de las exportaciones. A3-D1. Negociar con Estados Unidos formas de pago alternas a los bonos en deuda, como por ejemplo intercambio cultural en el que el recurso humano estadounidense apoye las gestiones de educación básica, media y profesional. A5-D9. Mejorar la gestión gubernamental con carácter de urgencia y establecer regulaciones y políticas de transparencia efectiva.
7 PREGUNTAS DEL CASO A continuación, se responden las preguntas planteadas en la lectura del caso de estudio.
7.1 Haga una lista de los diferentes tipos de sobornos, pagos o favores que se representan en este caso. ¿Por qué cada una es legal o ilegal? Todos los ejemplos listados a continuación representan un acto ilegal ya que van en contra de las legislaciones establecidas y/o en contra de la ética profesional en el establecimiento de relaciones comerciales y contractuales.
Compra de licencias de importación y exportación en el mercado negro. Compra de certificados de inspección en el mercado negro. Gastos de viajes exonerados cuando no tienen propósitos meramente comerciales o de demostración. Actividades recreativas a funcionarios y familiares. Financiación de educación a hijos y familiares de funcionarios. Sobornos, dinero en efectivo y obsequios (discutible si son menores de $500, ya que se entra en una zona gris). Depósito a cuentas bancarias en el extranjero de funcionarios. Disminución de aranceles a cambio de cualquier tipo de compensación. Compra de inmuebles, automóviles. Solicitud de comisiones para realizar la transacción comercial. Políticas exageradamente difíciles de cumplir para la entrada al mercado de China.
7.2 Clasifique aquellas prácticas que haya calificado como ilegales señalando si fueron gratificación, extorsión o soborno y exponga su razonamiento. Gratificación: Todas aquellas prácticas que tienen como fin manipular el juicio del individuo que recibe las regalías con el objetivo de favorecer una decisión determinada. En esta modalidad, no se hace entrega directa de dinero, sino de un beneficio. Se mencionan:
Viajes al extranjero y actividades recreativas. Pago de colegiatura. Compra de obsequios en general o hasta propiedades (inmueble y autos).
Sobornos: Pueden considerarse como todas las actividades o prácticas detalladas en la sección anterior, junto con la entrega de dinero en efectivo como depósito a cuentas bancarias. 5|Página
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7.5 En su opinión, ¿cuáles de los desembolsos señalados en la demanda legal podrían ser una violación a la LPCE y cuáles podrían ser gastos de negocios legítimos, como lo afirma la compañía estadounidense? De acuerdo a la información que proporciona el caso y la demanda, se comenta que:
Legítimo: El pago de los honorarios al asesor chino, aunque exagerado, no supone una violación a la LPCE, porque se está haciendo el pago por el servicio recibido. Otros gastos legítimos serían:
La invitación a California y la subsecuente invitación a Florida y los gatos asociados a estos dos viajes.
Ilegítimos: Se podrían considerar como ilegítimos desde un punto de vista estricto, los siguientes gastos, pero es importantísimo recalcar que no fue el empresario estadounidense que hizo entrega de los mismos, sino el asesor chino contratado por ellos. Bajo esta figura, se entra a una zona gris es que se sabe que la compañía estadounidense está sufragando los gastos mas no es ella quien está haciendo las gestiones como tal, sino un intermediario:
Vacaciones en el extranjero de los funcionarios chinos y sus familiares. Obsequios otorgados como las cámaras, prendas de lujo y el posible apartamento valorado en $330,000 en Shanghái. Pagos de actividades recreativas a los empresarios y familiares.
7.6 Analice los problemas legales/éticos que suscitan los comentarios del agente jubilado del Servicio Exterior y del consultor. Los comentarios del agente jubilado muestran que tan mal están las prácticas corruptas en el extranjero, tanto así que el foco no es frenar la ejecución de las mismas, sino determinar cuáles son las nuevas prácticas o modalidades que van surgiendo en el mercado y así obtenerles provecho mediante la manipulación de la información a beneficio de los inversionistas y exportadores estadounidenses para “que no perdieran injustamente frente a otras compañías”. Entonces hay un intercambio de información, los inversionistas reportan las nuevas modalidades de corrupción de otros inversionistas, y en recompensa, se les brinda asesoría de cómo proceder dentro de un determinado mercado y así “nivelar ” la balanza, adaptándose al entorno (que en este caso predomina las negociaciones bajo esquemas de corrupción).
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7.7 Enumere las opciones al pago de sobornos en los mercados internacionales y analice los puntos positivos y negativos de cada una de ellas. Se enumera brevemente las diferentes opciones al pago de soborno:
Agilización procesos administrativos y burocráticos.
Negativo: Se crea costumbre de pago de sobornos y redes de clientes intermediarios para la agilización del proceso, o caso contrario, el proceso normal es dilatado para forzar el pago de sobornos. Positivo: Permite finalización más rápida de los procesos de cara a la empresa que quiere ingresar al mercado.
Entrada a mercados difíciles.
Negativo: Se evaden los controles necesarios para garantizar calidad, confiabilidad, además que en principio habría competencia desleal con las demás participes en la entrada al mercado. Por otro lado, la entrada al mercado estaría garantizada para aquellas empresas que tienen capital adquisitivo para pagar más que las competidoras. Positivo: brinda más opciones al consumidor y permite crear competencias dentro del mercado.
Evasión de Impuestos.
Negativo: Los impuestos son el motor que mueven a la empresa que llamamos país (estén o no bien destinados y distribuidos). Positivo: Nada positivo que comentar.
Obtención de licencias, permisos e introducción de producto ilícitos
Negativo: Nulos controles de calidad, seguridad, sanidad. Positivo: brinda al mercado la posibilidad de tener más opciones.
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8 APORTES COMPLEMENTARIOS Artículo: El costo real de luchar contra la corrupción en China. Autor: John Sudworth, BBC Shanghái Fecha: 20 abril 2014 http://www.bbc.com/mundo/noticias/2014/04/140415_china_corrupcion_costo_economia_mr_finde
Mucho se ha escrito sobre la campaña que ha emprendido el gobierno de China para combatir la corrupción. Ahora uno de los principales bancos del mundo le ha puesto un precio a la titánica lucha. De acuerdo con un informe publicado por el Banco de América Merrill Lynch este mes, el proyecto gubernamental contra la corrupción podría costarle a la economía más de US$100.000 millones este año. Eso representa una gran actividad económica, una cifra que no se aleja mucho del tamaño de la economía de Bangladesh, que sostiene a unos 150 millones de personas (aunque habría que admitir que no lo hace muy bien). Muchos de los micro efectos de la lucha anticorrupción del presidente chino Xi Jingping han sido muy bien documentados: una desaceleración en el sector de los restaurantes, por ejemplo, y una significativa caída en las ventas de los bienes de lujo. Durante el último año, en los elegantes centros comerciales y las boutiques de diseñadores de Shanghái – que alguna vez fueron el centro de la generosidad oficial y la entrega de regalos – casi es posible escuchar el sonido de sollozos y el crujir de dientes.
Macroeconomía Pero el informe del banco estadounidense sugiere que la campaña está teniendo también un efecto macroeconómico importante y preocupante. Desde inicios del año pasado, asegura la entidad financiera, los depósitos bancarios del gobierno se han disparado a una tasa interanual de hasta casi 30%. En los últimos años tanto el número de ricos como el poder adquisitivo de la clase media china ha aumentado. Incluso los funcionarios honestos – sugiere el informe – están aterrorizados de comenzar nuevos proyectos por temor a que sean vistos como corruptos. Ellos están simplemente manteniendo los fondos públicos en el banco. El costo total a la economía de las prohibiciones al consumo gubernamental y el enfriamiento del gasto administrativo es una reducción estimada en el crecimiento de al menos 0,6% este año.
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Pero de acuerdo con el informe, podría llegar a ser tan alto como 1,5%, porcentaje que de acuerdo con mis cálculos muy toscos nos da una cifra de alrededor US$135.000 millones de pérdida de la actividad económica. Los autores del informe admitieron que sus cálculos son una "aproximación de la estimación de la contracción fiscal", pero incluso si ellos tienen la mitad de la razón es una cantidad extraordinaria de dinero y resalta algunos de los desafíos que enfrenta el líder anticorrupción, el presidente Xi. Desde que asumió el cargo hace más de un año, el mandatario ha hecho de la causa anticorrupción un objetivo que lo define. El líder ha advertido que la corrupción y la extravagancia oficiales amenazan la misma supervivencia del Partido Comunista. A inicios de abril, una noticia no confirmada daba una seductora idea de la seriedad del proyecto del Ejecutivo. Supuestamente, las autoridades chinas se habían apoderado de activos valorados en más de US$14.000 millones que pertenecían a la familia y al círculo de amigos de un solo individuo: Zhou Yongkang, un poderoso ex miembro del Politburó).
Prostitución Desmantelar estructuras de poder de ese tipo conlleva riesgos muy altos, por supuesto. Otra noticia publicada a inicios de mes sugiere que el expresidente Jiang Zemin le había enviado un mensaje a la actual dirigencia: no permitir que la campaña contra la corrupción se les escape de las manos. Evan Osnos, en la revista estadounidense The New Yorker, cita al ex miembro del partido Chen Yun diciendo: "Combate la corrupción muy poco y destruye el país; combátela demasiado y destruye el partido". El informe del banco estadounidense da una idea clara de cómo la corrupción se ha entrelazado con el crecimiento económico chino. No es frecuente que se encuentren banqueros discutiendo la importancia macroeconómica de la prostitución, pero ellos lo hacen para dejar constancia de una realidad. Este año, de acuerdo al informe, la campaña anticorrupción ha acelerado su ritmo y ha tenido como blanco el comercio sexual en docenas de ciudades. Eso ha tenido un impacto adverso en algunos negocios de la industria de los servicios, señala. Quizás hoy en día, Chen Yun añadiría una tercera observación a su reflexión sobre la dificultad de balancear la lucha contra la corrupción: no importa el Partido, combatir la corrupción con demasiada fuerza también podría conducir a la destrucción de la economía china. 10 | P á g i n a
9 CONCLUSIÓN Lo interesante de estudiar este caso de estudio, además de razonar el por qué hay tanta corrupción en China (y no sólo a nivel comercial) es entender las consecuencias que conllevan dichos actos, que al final de cuentas le cuesta al gobierno central una gran cantidad de dinero (porque los costos son traspasados en al costo de compra/venta al final), dinero que puede utilizarse para combatir otros grandes problemas que tiene China como el Analfabetismo y el desempleo. También importante recalcar que si bien es cierto la mano de obra en China en estos momentos es barata, los pronósticos indican que no se mantendrá así, porque ha habido aumento sustanciales en los salarios de los trabajadores en los últimos años. Otro factor que puede ser alarmante es la dependencia del crecimiento económico de las exportaciones. En el caso de haber algún bloqueo económico con alguno de sus mayores clientes (poco probable con Estados Unidos por lo grande de la deuda actual que tiene ese país con China) o un evento de carácter mundial (como una guerra), la economía en China se vería grandemente afectada. Es por ello que minimizar el desequilibrio Macroeconómico vs el Microeconómico debe ser una de las mayores prioridades del gobierno central. Respecto a los temas de corrupción, pues queda comentar que toda apunta a que es consecuencia de los engorrosos procesos burocráticos y pocas regulaciones en materia de transparencia. Tanto así, que los expertos (como el consultor y exfuncionario estadounidense) se enfocan en determinar que nuevos mecanismos de corrupción existen, para estar anuente a ellos y saber manejar la balanza a su favor que en reportar y erradicar dichos comportamientos poco éticos. Finalmente, no cabe duda que China está en un proceso de transformación y que está luchando para disminuir la corrupción tanto a lo interno, como externo, sin embargo, está lejos aún de terminar una política adecuada y mecanismos verdaderamente efectivos. Mientras tanto, la comunidad internacional sigue viendo a la potencia con ojos de incredulidad y siguen explotando estos mecanismos de negocios a fin de lograr concertar los acuerdos comerciales que las empresas así requieren.
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