AUDITORIA AMBIENTAL N°
01
EMPRESA
ALTOMAYO PERU S.A.C
DIRECCIÓN
CARRETERA CHICLAYP-LAMBAYEQUE CHICLAYP-LAMBAYEQUE KM 3.5 3. 5
DISTRITO
PROVINCIA CHICLAYO
CHICLAYO
REPRESENTANTE OLIVIO HUANCARUNA PERALES CARGO
GERENTE
EQUIPO AUDITOR AUDITOR LIDER
MANUEL MENDOZA APARICIO MARTIN SANCHEZ BURGA EDDY MENDOZA TEJADA
AUDITORES DEL SGA
JUAN PABLO CASTRO CORONADO MARTIN GONZALES ROJAS MARIA GRACIA CHIRINOS VASQUEZ
FECHA
28/05/13
I. AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN GESTIÓN AMBIENTAL AMBIENTAL (ISO 14001) 14001) I. 1. 2. 3. 4.
ASPECTOS GENERALES GENERALES Y POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL La alta dirección ha designado un representante(s) representante(s) de la gerencia con funciones, responsabilidades responsabilidades y autoridad definida. Existe un área encargada de la gestión medioambiental. Se ha definido la política ambiental de la organización. La política ambiental considera la naturaleza, la escala y los impactos ambientales de las actividades, productos
[Escribir texto]
EXISTENCIA SI NO 2 2 4 3
OBSERVACIONES
5. 6.
II. 1. 2.
3.
4.
5.
6. 7.
III. 1.
2.
3.
4.
y servicios de la organización. Considera el monitoreo, la prevención de la contaminación, cumplimiento o superación de los requisitos legales. La política medioambiental de la 3 organización está aprobada. La política medioambiental de la organización está documentada, 4 implementada, mantenida y comunicada a todos los empleados. PLANIFICACIÓN – ASPECTOS AMBIENTALES Se ha identificado los aspectos ambientales de las actividades, productos 3 y servicios de la organización. Originan las actividades, productos o servicios de la organización algún 1 impacto ambiental significativo adverso. Existe un procedimiento establecido y actualizado par identificar los aspectos ambientales de la organización con el fin 3 de determinar cuales aspectos tiene impacto significativo en el medio ambiente. Requiere la localización de la organización consideraciones 1 ambientales especiales, como por ejemplo áreas ambientales sensibles. Se ha determinado la manera en que afectarían una intención de cambio o adición de actividades, productos y 3 servicios los aspectos ambientales asociados. Se conoce el grado de significación o severidad del impacto ambiental si 3 ocurriera una falla del proceso. Han identificado los aspectos ambientales significativos considerando impactos, 2 probabilidad, severidad y frecuencia. PLANIFICACIÓN – REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS La organización ha identificado y tiene acceso a todos los requisitos legales y 4 Ley n°28611 ley general de ambiente otros requisitos relevantes. Cuales son ? La organización realiza el seguimiento de A través del ministerio del ambiente o los requisitos legales y otros requisitos – 5 medio ecológico /ambiental (Forma en que lo lleva a cabo). Se comunica al personal, (personal de la De acuerdo al artículo III de la ley organización, contratistas y proveedores) 4 en lo pertinente, los requisitos legales y general del ambiente otros requisitos. Los aspectos significativos son considerados al establecer objetivos 4 ambientales.
IV. PLANIFICACIÓN – OBJETIVOS Y METAS [Escribir texto]
EXISTENCIA OBSERVACIONES
SI 1. 2. 3.
La organización tiene definidos sus objetivos y metas en materia medioambiental. Los aspectos significativos medioambientales han sido considerados al establecer los objetivos y las metas. El personal responsable de la organización participa de alguna manera por el logro de los objetivos y metas de la organización.
4 4 5
4.
Se considera indicadores mensurables para los objetivos y metas. Han sido definidos.
4
5.
Revisan, evalúan y corrigen periódicamente los objetivos y metas, para que reflejen las mejoras en el desempeño ambiental.
4
V.
PROGRAMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL
1.
Se cuenta con un plan de gestión ambiental para alcanzar los objetivos y metas.
2.
3. 4. 5. 6. 7.
8.
9. 10. 11.
12.
4
Se cuenta con documentos para realizar revisiones periódicas del programa. Responden los programas de gestión ambiental a la política medioambiental y las actividades de gestión general. Estos programas tratan aspectos como los recursos, responsabilidades, tiempo y prioridades. Los programas de gestión medioambiental son monitoreados y actualizados. Se cuenta con un plan de emergencia escrito y actualizado, en caso de accidente grave.
4
De acuerdo al articulo X del principio de equidad de ley general de ambiente
4 3 4 2
La empresa dispone de un sistema de seguridad, higiene y protección en el trabajo.
4
Si existe, ¿Se cumple? La empresa cuenta con un sistema de formación e información al trabajador sobre el manejo de la maquinaria, así como de la composición, propiedades, manipulación y eliminación de cualquier producto o sustancia utilizados. Disponen de copia de los informes, permisos y autorizaciones administrativas.
3
[Escribir texto]
De acuerdo al artículo IX de la ley general de ambiente
4
Involucra el proceso de planificación de la gestión ambiental a todas las partes interesadas.
Se cuenta con un sistema de tratamiento, depuración o eliminación de los residuos líquidos, sólidos o gaseosos, y documentación escrita al respecto.
NO
Presenta un plan de EPP(equipo de protección para personal) ; asi como también BPM( buenas practicas de manufactura)
4 4
1
Falta de los estipulado en el articulo 30 de los planes de descontaminacion
13. 14. 15.
VI. 1. 2. 3. 4.
Los sistemas de medición y control de las plantas de procesamiento, almacenaje y tratamiento tienen calibración vigente. La empresa cuenta con una amplia base de datos que le permita evaluar sus resultados, y los documentos necesarios para confrontar el control de los resultados. El plan considera la transformación, inertización, modificación de productos peligrosos y el desarrollo de productos medioambientales aceptables.
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN - ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD Se han definido, documentado y difundido las funciones, responsabilidades y la autoridad para facilitar la gestión medioambiental de la organización. Se ha designado responsables de la gestión medioambiental de la organización. Los responsables informan del desempeño de la gestión medioambiental a la alta dirección para su revisión y como base de mejora del sistema de gestión medioambiental. Se ha identificado y se asigna los recursos humanos, materiales y financieros necesarios para cumplir sus objetivos y metas ambientales.
4 3 1
EXISTENCIA OBSERVACIONES SI NO 4 3 3 3
5.
Realiza el seguimiento de los costos y beneficios de las actividades ambientales.
4
6.
El personal comprende, acepta y comparte los valores ambientales de la organización.
4
De acuerdo a la ECA= estándar de calidad ambiental
VII. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN - CAPACITACIÓN, CONOCIMENTO Y COMPETENCIA 1. Se ha identificado las necesidades de capacitación. 4 2. 3. 4. 5.
Se cuenta con un plan escrito de capacitación que considere las técnicas y métodos medioambientales. El personal del área de gestión medioambiental tiene apropiada capacitación, conocimiento y competencia profesional en función de las actividades que realiza. Se documenta y se hace seguimiento de la capacitación proporcionada. Se tiene el registro de la formación profesional del personal.
3 3 4 5
VIII. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN - COMUNICACIÓN 1.
2. 3.
Se recogen las preocupaciones del personal y se contestan ¿Cómo? Tienen un procedimiento al respecto. La organización dispone de procedimientos para recibir, documentar y considerar las preocupaciones de otras partes interesadas. Cuentan con un mecanismo o procedimiento escrito para difundir la política medioambiental de la organización entre su personal. Tiene documentado y registrado todo este proceso.
3
Mediante una reunión establecida fuera de horario de trabajo
3 4
3 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN - DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN IX. AMBIENTAL 4.
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1.
Los procedimientos de gestión ambiental se encuentran identificados, documentados (papel o electrónicamente) y actualizados.
5
2.
El personal tiene acceso a los procedimientos o documentación del sistema de gestión medioambiental
3
X.
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN – CONTROL DOCUMENTARIO
1. 2. 3. 4. 5.
XI. 1.
2. 3.
XII. 1. 2. 3. 4.
Existe publicación a través de pagina web; asi como ambientes de archivo
EXISTENCIA OBSERVACIONES SI NO
La organización tiene procedimientos para el control de la 3 documentación del sistema de gestión medioambiental. La documentación del S.G.A. está ubicada en el área donde 4 trabaja el personal del área. Son accesibles. Se revisa y actualiza periódicamente. 5 Se retiran las versiones obsoletas. 5 La documentación es legible, clara, fechada (fecha de 5 emisión), etc. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN – CONTROL DE LAS OPERACIONES La organización ha identificado las operaciones y actividades asociadas a los aspectos medioambientales significativos ya identificados, de acuerdo a su política y sus objetivos (inv. y 4 desarrollo, compras, contrataciones, manipulación de materias primas, procesos de producción y mantenimiento , laboratorios, almacenes, transporte, servicio al cliente, etc.). El control de estas operaciones así como el mantenimiento 3 está planificado. Disponen de los procedimientos escritos correspondientes. 4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN – PREPARACIÓN Y RESPUESTA A LAS
EMERGENCIAS
La organización tiene procedimientos para identificar y dar respuesta a posibles accidentes y situaciones de emergencia. La organización tiene procedimientos para prevenir y mitigar impactos ambientales asociados a esos accidentes o situaciones de emergencia. Se revisa y actualiza periódicamente sus planes de emergencia y procedimientos de respuesta. Se revisa los planes y procedimientos de respuesta después de una situación de emergencia.
4 4 5 2
No habido un acontecimiento de emergencia
Consideraciones especiales: Emisiones a la atmósfera, el agua y suelo.
XIII. 1. 2.
3. 4.
VERIFICACIÓN / ACC. CORRECTIVAS / MONITOREO Y EXISTENCIA OBSERVACIONES MEDICIÓN SI NO Se realiza el monitoreo del desempeño ambiental. 5 Disponen de procedimientos escritos y documentados para monitorear y medir periódicamente las características mas importantes de sus operaciones y actividades que pueden tener impacto significativo en el medioambiente. Tienen procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de la legislación y las regulaciones medioambientales. Tiene indicadores y registros de medición del desempeño
[Escribir texto]
4 4 4
Medición de ruidos
y material particulado
ambiental ( Cuales son?).
4 4 VERIFICACIÓN Y ACCIONES CORRECTIVAS – NO CONFORMIDAD Y ACC. XIV. CORRECTIVAS / PREVENTIVAS 5. 6.
El equipo usado para el monitoreo está calibrado. La calibración está vigente.
Tienen procedimientos para definir las responsabilidades y autoridad para el control e investigación de las no conformidades. Tienen procedimientos para llevar a cabo las acciones correctivas y/o preventivas. Se verifican la eficacia y eficiencia de las acciones correctivas y/o preventivas Como?. Cual es el proceso para identificar las acciones correctivas y/o preventivas.
1. 2. 3. 4.
2 2 2 1
XV. VERIFICACIÓN Y ACCIONES CORRECTIVAS - REGISTROS La organización tiene procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición de los registros medioambientales (incluye los relacionados a la capacitación, auditorias, etc.). Los registros están hechos de manera legible, clara, fácilmente identificables y trazables a la actividad, producto o servicio involucrado. Los registros se archivan y se conservan en buen estado. Esta definido el tiempo de conservación de los registros.
1. 2.
4 5
5 5 XVI. VERIFICACIÓN Y ACCIONES CORRECTIVAS - AUDITORIAS 3. 4.
La organización tiene y aplica un programa de auditorias del S.G.A. Tienen procedimientos para realizar las auditorias de S.G.A. Se conservan los informes de auditoria medioambiental.
1. 2. 3.
3 2 5
XVII. REVISIÓN DE LA DIRECCIÓN 1. 2.
La alta dirección revisa el S.G.A. periódicamente. Está documentada esa revisión. Se han considerado cambios en la política medioambiental, objetivos y metas luego de una revisión del S.G.A. Se identifican las áreas en las cuales hay oportunidad de mejora del desempeño ambiental.
3. 4.
4 4 2 2
II. OTROS FACTORES DE EVALUACIÓN A.
1.
2.
MATERIAS PRIMAS, PRODUCTOS PROCESADOS Y SU ALMACENAMIENTO Se dispone de un inventario de materias primas consumidas, como : a. Combustibles---------------------------------------------b. Energía-----------------------------------------------------c. Agua---------------------------------------------------------d. Materias primas-------------------------------------------El almacenamiento de las materias primas, y los productos procesados se almacenan selectivamente en función de sus
[Escribir texto]
EXISTENCIA OBSERVACIONES SI NO 4
4
Materia prima es café-cebada
3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
10.
11. 12. 13.
B. 1.
2. 3.
propiedades, composición, manejo, riesgos, etc. Se dispone del registro y copias, actualizados, del abastecimiento y compra de materias primas y de los proveedores. Conoce el personal de la empresa las características de cada producto usado como materia prima y procesado (composición, propiedades, riesgos, manejo, etc.) Como lo verifica?. Toma el personal medidas necesarias para su manipulación. Mecanismos usados para verificar que el personal manipule los diversos productos usados y procesados en la planta con los cuidados necesarios. La empresa utiliza sustancias consideradas como toxicas o peligrosas. Cuales? Se cuenta con las autorizaciones y permisos correspondientes para abastecerse y hacer uso de dichas materias primas y otros productos, aunque sean peligrosos. Existe un sistema, actualizado y escrito, y la documentación necesaria para una gestión correcta de las materias primas y productos procesados. Las operaciones y actividades que estén asociadas con impactos ambientales importantes y que caen dentro del ámbito de la política ambiental y sus objetivos y metas han sido identificadas. Los procedimientos relativos a estas actividades se han establecido y se les da mantenimiento para cubrir situaciones que, en su ausencia, podrían conducir a desviaciones de la política ambiental y a los objetivos y metas. Los procedimientos se comunican a los proveedores. Hay procedimientos referidos a la prevención y mitigación de impactos ambientales que pueden asociarse con cualquier accidente o situación de emergencia.
RESIDUOS SÓLIDOS Productos fabricados : cafe Tipo-------instantaneo,------------------tostado--------------Residuos que generan-------------residuos inorganicos-------Cantidad--------------expresada en toneladas-----------------Los residuos generados se almacenan selectivamente en función de sus características, propiedades, riesgos, vida activa, eliminación o tratamiento, manipulación, etc. Conoce el personal las características de los residuos producidos por la empresa y toma las medidas necesarias para su manipulación.
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5 Mediante las BPM ( buenas prácticas de manufactura)
5 4 4 1 3 4 3
4 5 1
EXISTENCIA OBSERVACIONES SI NO 4 1 1
4.
5.
6. 7.
8.
La empresa cuenta con un sistema, actualizado y escrito, así como la documentación necesaria para la correcta gestión de los residuos (almacenamiento, tratamiento, eliminación, transporte, etc.). Existe documentación escrita sobre los métodos de análisis de residuos y los limites máximos permitidos para evacuarlos : Reglamentos, normas de empresa, normas internacionales. Cuales?
4
Las cantidades de residuos almacenadas superan los límites máximos permisibles. El almacenamiento de residuos se realiza en envases adecuados para evitar fugas y accidentes. El almacenamiento de residuos se lleva a cabo en pozas de sedimentación. Características de las pozas :
9.
Se cuenta con registros y copias actualizadas de todas las operaciones de salida y entrada de los residuos (transporte, destino, procedencia, tipo de tratamiento o eliminación, etc.).
C.
RESIDUOS TÓXICOS
2.
Residuos tóxicos derivados de la fabricación : Tipo---------------------------------------------------------------Cantidad---------------------------------------------------------La empresa tiene un método de caracterización de sus residuos tóxicos (propiedades físico químicas, composición química, volumen, peso, etc.) Cual(es)?
3.
Se han realizado estudios sobre las cantidades producidas.
1.
1
[Escribir texto]
1 1
1
4
EXISTENCIA OBSERVACIONES SI NO 1
1 4
Cuando? Cuentan con normas técnicas de almacenamiento y envasado de residuos tóxicos y peligrosos (normas nacionales, internacionales) Cuales?
4.
4
Cumplen las normas técnicas de almacenamiento y envasado de productos. Se conocen los tiempos máximos permitidos de almacenamiento Cual es la normatividad que rige los tiempos de almacenamiento seguidos por la empresa?
4
4 2
14.
Se cumplen los tiempos máximos de almacenamiento. Tienen un registro de productos tóxicos y peligrosos. El personal de planta conoce los riesgos y características de estos residuos tóxicos y peligrosos y cumple todas las recomendaciones de manipulación. Los almacenes de residuos tóxicos y peligrosos están separados, perfectamente localizados y señalizados. Existen planos actualizados de las vías de salida de los residuos tóxicos y peligrosos. Existe un sistema de control y mantenimiento de dichas vías de salida. Existe un sistema de emergencia en caso de fugas o averías en dichas vías de salida. Los productos residuales son identificados apropiadamente.
D.
EMISIONES
5.
6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13.
1. 2. 3. 4.
Se conoce la composición y la opacidad de los efluentes que se emiten al aire. Productos emitidos Tipo-----------------derivado de la operación del tostado-------Cantidad----------------------------------------------------------La empresa cuenta con un sistema, actualizado y escrito, así como la documentación necesaria para la correcta gestión de estas emisiones. Los efluentes son tratados antes de su emisión al aire.
[Escribir texto]
3
2 1 2 2 2 1
EXISTENCIA OBSERVACIONES SI NO 2 3 2 1
5. 6. 7. 8.
E.
Existe documentación escrita sobre la metodología de muestreo, análisis de estas emisiones y de los límites permitidos. Cuales metodologías utiliza la empresa, tiene las metodologías a disposición . Es actualizado o no. Se conoce la cantidad anual / mensual de emisiones de gas, vapores y residuos emitidos por la instalación. Existe documentación escrita sobre las propiedades y los efectos (sobre las personas, la flora, la fauna y sobre los materiales) de cada producto que se emite al aire.
3 1 1 3
EFLUENTES Y VERTIDOS
Efluentes y vertidos líquidos producidos por la planta. 1. Tipo-------------aguas residuales--------------------------------------Cantidad-------------------------------------------------------------Productos que contienen los efluentes. 2. Tipo------------------aguas residuales del tostado---------------Cantidad-------------------------------------------------------------Hay un sistema, actualizado y escrito, así como la 3. documentación necesaria para la correcta gestión de estos efluentes. 4. Los efluentes son tratados antes de su vertido. 5. Cuales son los procesos de depuración. 6. Tipo de receptor sobre el cual se producen estos vertidos. Se conocen las características físico-químicas y biológicas de 7. estos efluentes. Existe documentación escrita sobre la metodología de 8. muestreo, análisis de estos vertidos y de los límites máximos permisibles. Existe documentación escrita acerca de los daños y efectos de 9. estos vertidos en los receptores (cursos de agua, zonas costeras, embalses, suelos, etc.) Cuales metodologías utiliza la empresa, tiene las metodologías a disposición. Es actualizada o no.
[Escribir texto]
3 3 3 2 1 1 1 2 2 2
III. INFORMACIÓN ADICIONAL -etapas consideradas como PCC: envasado, pesado y sellado en sacchets de cafe -agua de pozo tubular con tratamientos de cloración - limpieza y desinfección de equipos; asi como en el tostado del café. - en el caso de la bacteria bacillus cereus es eliminado en la etapa del tostado según Análisis de peligros. -etapas de almacenamiento reconsiderando el PCC para la línea del tostado y envasado De café instantáneo molido; el mismo caso en la cebada. - En el caso se debe especificar el peligro químico d metales en el proceso de café Instantáneo.
IV. OBSERVACIONES ESPECIALES Definitivamente se tiene que establecer e implementar programas para el control ambiental En este caso ALTOMAYO PERU S.A.C procesa la materia prima (grano de café) ya que Existe una empresa externa que la provee en grano; es decir que se evita la presencia de Residuos sólidos con respecto a la cascara y consecuentemente la ausencia de residuos Toxicos durante el proceso de café instantáneo. La forma adecuada de poder acatar un buen control ambiental es en apoyarse en leyes o Normativas legales establecidas con lo que permitiría tener una buena óptica del propo Sito de la finalidad del control ambiental a nivel industrial.
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V. METODOLOGIA Se debe calificar cada item (principio) con un valor de 1 a 5, considerando lo siguiente : 1 :
No existe, aun no se desarrolla.
2 :
Existen bosquejos preliminares por revisar.
3 :
Circulan los primeros planteamientos y borradores para efectos de revisión.
4 :
Se aplican y cumplen parcialmente. Sujetos actualmente a rectificaciones.
5 :
Existe, es un elemento plenamente vigente y cumplido.
Cuadro de resultados finales sobre la conformidad ITEM I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII XIII XIV XV XVI XVII 1 2 3 4 5
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RUBROS AUDITADOS Asp. Generales y Política Ambiental Planificación – Asp. Ambientales Planificación – Otros Requisitos Planificación – Objetivos / Metas Programa de Gestión Ambiental Implementación - Estructura Implementación – Capacitación Implementación – Comunicación Implementación – Documentación Implementación – Control Documentario Implementación – Control Operativo Implementación – Administra Emergencias Monitoreo No Conformidad y Acc. Correctiva Registros Auditorias Revisión de la Dirección Subtotal Materias Primas, Prod. Procesados y Almacenamiento Residuos Sólidos Residuos Tóxicos Emisiones Efluentes y Vertidos Subtotal TOTAL
PUNTAJE BRECHA Máximo Obtenido (A-B) (A) (B) 30 35 20 25 75 30 25 20 10 25 15 20 30 20 20 15 20 435
18 16 17 21 48 21 19 13 08 22 11 15 25 07 19 10 12 302
12 19 03 04 27 09 06 07 02 03 04 05 05 13 01 05 08
65
46
19
45 70 40 45 265 700
18 33 16 20 133 435
27 37 24 25
Comentario sobre brecha
VI. INTERPRETACIÓN DEL PUNTAJE Y NIVEL DE CONFORMIDAD
VII.
90%
de puntaje máximo
( 630 puntos)
Conforme : Sin Observaciones.
75 – 89%
de puntaje máximo
( 525 – 623 puntos)
Conforme : Sin Observaciones.
74%
de puntaje máximo
( 518 puntos)
X
No aprueba conformidad.
FIRMAS Y SELLOS :
Manuel Mendoza Aparicio ______________________ (Firma y Sello del Auditor)
_______chiclayo____(Distrito) ______28/05/13_____(Fecha) (día / mes / año).
N° total de ejemplares: __12______
[Escribir texto]
empresa Altomayo Perú ________________________ (Firma y Sello de Auditados)
