SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO SEPTIEMBRE 2016 SENA VITUAL
ACTIVIDAD SEMANA 4
1. Después de leer y analizar cuidadosamente el material de apoyo y hacer una investigación en diferentes fuentes, elabore un Mapa Mental sobre la estructura orgánica de la Superintendencia Financiera, la Fiscalía General de la Nación y la Unidad de Investigación Financiera, no olvide insertar en el mapa las fuentes y referencias bibliográficas.
2. Elabore un Mapa conceptual en el que indique las principales sanciones establecidas por el Estado colombiano, por el incumplimiento de la aplicación de las normas establecidas contra el lavado de activos, y las condiciones para conservar la información.
SUPERINTENDECIA BANCARIA Y SUPERINTENDENCIA DE VALORES
SE RESTRINGUIO SUS ACTIVIDADES A LAS ESTRICTAMENTES BANCARIAS SUPER BANCARIA DEBE CONTAR CON LA NECESIDAD DE PERMISO O AUTORIZACION ESTATAL PARA LA CONTITUCION DE LA PERSONALIDAD BANCARIA Y LA APERTURA DE NUEVOS
PROCESOS ANTE LOS ORGANISMOS DE CONTROL
SUPER VALORES
LA INSPECCION, VIGILANCIA O CONTROL SOBRE NINGUNA DE LOS AGENTES DEL MERCADO, CENTRANDOSE EN LA ADMINISTRACION DEL REGISTRO NACIOANL DE VALORES E INTERMEDIARIOS CONTROL Y VIGILANCIA ADMINISTRATIVA DE LAS BOLSAS DE VALORES , DE LOS COMISIONISTAS DE BOLSA , DE LOS CORREDORES INDEPENDIENTES DE VALORES Y DE LAS ENTIDADES ADMINISTRADORAS DE LOS FONDOS DE INVERSION CON LAS MISMAS FACULTADES QUE ANTES TENIA LA SUPERINTENDENCIA
VICEFISCAL GENERAL DE LA NACIÓN
DIRECCIÓN GENRAL DE APOYO A LA GESTIÓN
DIRECCIÓN JURIDICA
PROCESOS DE APOYO
DIRECCION DE PROTOCOLO DE COMUNICACION
FISCALIA DELEGADA ANTE LA CORTE SUPREMA DE JUSTTICIA
DIRECCION DE PROTOCOLO DE COMUNICACION
PROCESOS ESTRATEGICOS
DIRECCION NACIONAL DE ESTRATEGIA EN ASUNTOS CONSTITUCIONALES
DIRECCION DE CONTROL INTERNO
DIRECCION DE CONTROL DISCIPLINARIO
PROCESOS DE EVALUACION Y CONTROL
2 SANCIONES DEL ESTADO COLOMBIANO SARLAFT
SANCIONES A QUIENES REALICEN O EJECUTEN ACTIVIDADES ILICITAS: ENTRE 6 Y 15 AÑOS DE PRISION, MULTAS ENTRE 50 S.M.L.V Y 50000 S.M.L.V
MISMAS PENAS SOBRE: ACCIONES ILICITAS DE CUYOS BIENES EN EXTINCION DE DOMINIO HAYAN SIDO DECLARADAS
PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD UNA TERCERA PARTE CUANDO PARA ÑA REALIZACION DE LAS CONDUCTAD SE AFECTUARAN OPERACIONES DE CAMIO EXTERIOR O SE INTRODUSCAN MERCANCIA AL TERRITORIO NACIONAL O DE CONTRABANDO
PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD AUMENTA A LA MITAD CUANDO LA CONDUCTA DESARROLLADA POR QUIEN PERTENEZCA A DESARROLLAR ACTIVIDADES DE PERSONA JURIDICA O UNA SOCIEDAD O ORGANIZACIÓN DEDICADA AL LAVADO DE ACTIVOS
PENA LA MITAD A LAS TRES CUARTAS CONTRADITORIO CUANDO SEAN DESARROLLADAS POR LOS JEFES, ADMINISTRADORES O ENCARGADOS DE LAS REFERIDAS A PERSONAS JURIDICAS SOCIEDADES Y ORGANIZACIONES
