REVISÃO: 0 Código: P03C
Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008 4.1 - Requisitos erais
!uest"es
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&'id(ncias
Os processos do SGQ estão identificados? E !"e doc"ento?
# se!$%ncia se!$%ncia e intera&ão entre os processos do SGQ estão definidas e deonstradas? E !"e doc"ento? Os processos do SGQ são onitorados e edidos? #&'es são ip(eentadas para atingir atingir os res"(tados p(ane)ados? Os processos e*ternos estão identificados e são onitorados?
4.2 - Requisitos de )ocu*enta+,o !uest"es
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&'id(ncias
# po(+tica po(+tica e os o,)eti-os da !"a(idade !"a(idade estão doc"entados e di-"(gados? O .an"a( da Q"a(idade e procedientos o,rigatórios estão doc"entados? Os deais doc"entos do SGQ estão esta,e(ecidos? O .an"a( da Q"a(idade inc("i: / Escopo dos SGQ e )"stificati-as para e*c("são / Os procedientos doc"entados o" refer%ncia / Intera&ão entre os processos
4.2. - Controle de )ocu*entos !uest"es Os doc"entos do SGQ estão contro(ados e e*iste " procediento doc"entado? oc"entos são apro-ados antes de sere eitidos? Os doc"entos são re-isados e redistri,"+dos nos (ocais apropriados para "so1 -ers'es o,so(etas são descartadas e no-as -ers'es fica dispon+-eis? E*iste identifica&ão c(ara nos doc"entos de s"a fina(idade e s"a -ersão? oc"entos de orige e*terna necess2rios ao p(ane)aento e a opera&ão do SGQ são identificados? S"a distri,"i&ão distri,"i&ão contro(ada? E*iste a(g" procediento para sa(-ag"ardar os doc"entos do SGQ? Por e*ep(o ,ac4"p ,ac4"p
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&'id(ncias
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O procediento de Contro(e de oc"entos est2 ip(eentado efica5ente?
4.2.4 - Controle de Reistros !uest"es
SI#
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&'id(ncias
E*iste " procediento doc"entado para contro(e de registros? O procediento de contro(e de registros est2 efica5ente ip(eentado e antido? O procediento de contro(e de registros est2 efica5ente ip(eentado e antido? # organi5a&ão poss"i "a siste2tica para a identifica&ão1 ara5enaento1 prote&ão1 rec"pera&ão1 reten&ão e disposi&ão de registros Os registros são (eg+-eis? Os registros são prontaente identific2-eis? Os registros são rapidaente rec"per2-eis?
/.1 - Co*ro*eti*ento da )ire+,o !uest"es
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&'id(ncias
# a(ta dire&ão co"nica a organi5a&ão da iport6ncia de atender aos re!"isitos do c(iente1 (egais e estat"t2rios7 # po(+tica da !"a(idade esta,e(ecida pe(a a(ta dire&ão?
Os o,)eti-os da !"a(idade são esta,e(ecidos? #s an2(ises cr+ticas são rea(i5adas co participa&ão da a(ta dire&ão? # a(ta dire&ão disponi,i(i5a os rec"rsos necess2rios para a efica5 opera&ão do SGQ?
/.2 - oco no Cliente !uest"es
SI#
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&'id(ncias
8 asseg"rada a deterina&ão e atendiento aos re!"isitos do c(iente -isando a s"a satisfa&ão?
/. - ol3tica da !ualidade !uest"es # po(+tica da !"a(idade apropriada ao propósito da organi5a&ão? Inc("i " coproetiento co o atendiento aos re!"isitos e co a e(9oria cont+n"a da efic2cia do SGQ? S"a estr"t"ra perite esta,e(ecer e ana(isar criticaente os o,)eti-os da !"a(idade?
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&'id(ncias
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# po(+tica da !"a(idade co"nicada e entendida por toda organi5a&ão? 8 ana(isada contin"aente para a contin"idade de s"a ade!"a&ão?
/.4.1 - O5eti'os da !ualidade !uest"es
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&'id(ncias
Os o,)eti-os da !"a(idade são esta,e(ecidos nas f"n&'es e n+-eis pertinentes da organi5a&ão? Os o,)eti-os da !"a(idade são ens"r2-eis e consistentes co a Po(+tica da Q"a(idade?
/.4.2 - lane5a*ento do Siste*a de est,o da !ualidade !uest"es
SI#
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&'id(ncias
O p(ane)aento feito de fora a atender aos re!"isitos do c(iente? Q"ando e*iste "dan&as re(e-antes na organi5a&ão a integridade do SGQ antida?
/./.1 - Resonsailidade e Autoridade !uest"es
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&'id(ncias
#s responsa,i(idades e a"toridades estão definidas e co"nicadas para toda a organi5a&ão?
/./.2 - Reresentante da )ire+,o !uest"es
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&'id(ncias
E*iste representante da dire&ão indicado?
/./. - Co*unica+,o Interna !uest"es
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&'id(ncias
E*iste processos de co"nica&ão apropriados na organi5a&ão referente ao SGQ? # efic2cia do SGQ co"nicada a organi5a&ão? Res"(tados de #"ditorias1 indicadores1 etc
/.6 An7lise Cr3tica ela )ire+,o !uest"es São feitas an2(ises cr+ticas a inter-a(os p(ane)ados?
#s an2(ises cr+ticas (e-a e conta: a Res"(tados de a"ditorias; , Rea(ienta&ão de c(iente; c esepen9o de processo e conforidade de prod"to; d Sit"a&ão das a&'es pre-enti-as e correti-as; e #&'es de acopan9aento so,re as an2(ises cr+ticas anteriores pe(a dire&ão; f ."dan&as !"e possa afetar o SGQ e g Recoenda&'es para e(9oria;
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&'id(ncias
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Os res"(tados das an2(ises cr+ticas são: a .e(9oria da efic2cia do SGQ; , .e(9oria do Prod"to e re(a&ão aos re!"isitos do c(iente; c
6.1 ro'is,o de Recursos !uest"es
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&'id(ncias
Os rec"rsos para o SGQ estão def inidos e apro-ados pe(a diretoria? # ap(ica&ão dos rec"rsos acopan9ada pe(a diretoria?
6.2.2 Co*et(ncia Conscientia+,o e reina*ento !uest"es
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&'id(ncias
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&'id(ncias
# copet%ncia necess2ria as pessoas !"e e*ec"ta tra,a(9os !"e afeta a conforidade do prod"to est2 deterinada?
E*iste treinaentos para tornar as pessoas copetentes e s"as ati-idades?
# efic2cia dos treinaentos a-a(iada? O pessoa( conscienti5ado da iport6ncia do se" tra,a(9o para co os o,)eti-os da !"a(idade e atendiento aos re!"isitos do c(iente? Os registros de copet%ncia =ed"ca&ão1 treinaento1 9a,i(idade e e*peri%ncia são antidos?
6. In;ra-estrutura !uest"es
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# organi5a&ão deterina1 fornece e ant a infra>estr"t"ra necess2ria para a(can&ar a conforidade co os re!"isitos do prod"to? Infra>estr"t"ra inc("i: a edif+cios1 espa&os de tra,a(9o1 insta(a&'es associadas; , e!"ipaentos de processo =softare o" 9ardare; c Ser-i&os de apoio = coo sisteas de transporte1 co"nica&ão o" infora&ão
6.4 A*iente de raalho !uest"es #s condi&'es de tra,a(9o são gerenciadas? E*iste PC.SO1 CIP#1 o" PPR#1 atendiento a
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&'id(ncias
REVISÃO: 0 Código: P03C
Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008
#( de e*istire doc"entos e*iste e-id%ncia das ip(eenta&'es desses doc"entos coo PPR# e PC.SO?
<.1 lane5a*ento da Realia+,o do roduto !uest"es
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&'id(ncias
Os o,)eti-os da !"a(idade e re!"isitos do prod"to são (e-ados e conta d"rante o p(ane)aento da rea(i5a&ão do prod"to? O p(ane)aento (e-a e conta os processos necess2rios1 doc"entos e rec"rsos espec+ficos para a rea(i5a&ão do prod"to? # -erifica&ão1 -a(ida&ão1 onitoraento1 edi&ão1 inspe&ão e ati-idades de ensaio re!"eridos1 espec+ficos para o prod"to1 ,e os critrios de aceita&ão do prod"to estão definidos? Os registros necess2rios para fornecer e-id%ncia de !"e os processos de rea(i5a&ão e o prod"to res"(tante atende aos re!"isitos são definidos?
<.2 rocessos relacionados a clientes !uest"es
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&'id(ncias
Os re!"isitos do c(iente para prod"to1 entrega e pós entrega estão identificados de fora doc"entada? Os re!"isitos não dec(arados pe(o c(iente as necess2rios ao "so pretendido estão identificados de fora doc"entada? Os re!"isitos não dec(arados pe(o c(iente ais de iport6ncia (ega( estão identificados de fora doc"entada? # organi5a&ão ana(isa s"a capacidade de fornecer " prod"to o" ser-i&o? E caso de "dan&as no contrato o" proposta e(as são registradas? E caso de "dan&as as pessoas ipactadas são a-isadas? # epresa se co"nica co se"s c(ientes so,re as infora&'es referentes aos se"s prod"tos? # epresa se co"nica co se"s c(ientes no trataento de cons"(tas1 contratos o" pedidos e e s"as a(tera&'es? O c(iente rece,e retorno da organi5a&ão1 inc("si-e e s"as rec(aa&'es
<. - ro5eto e )esen'ol'i*ento !uest"es Os est2gios do pro)eto e desen-o(-iento são identificados?
E*iste an2(ise cr+tica?
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REVISÃO: 0 Código: P03C
Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008
São definidas as an2(ises cr+ticas e -erifica&'es para cada est2gio do pro)eto e desen-o(-iento? São definidas as responsa,i(idades e a"toridades para pro)eto e desen-o(-iento? Entradas re(ati-as a re!"isitos de prod"tos são antidas de fora registrada? #s sa+das de pro)eto e desen-o(-iento atende aos re!"isitos de entrada? #n2(ises cr+ticas são prograadas e e*ec"tadas d"rante as etapas dos pro)etos? São antidos registros? Q"ando ap(ic2-e(1 os pro)etos e desen-o(-ientos são -a(idados antes da (i,era&ão para o c(iente? São antidos registros?
#s a(tera&'es nos pro)etos e desen-o(-ientos são identificadas1 registradas e ana(isadas criticaente? São antidos registros?
<.4 - Aquisi+"es !uest"es
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# organi5a&ão asseg"ra !"e o prod"to ad!"irido est2 confore co os re!"isitos de especificados de a!"isi&ão? E*iste critrios para se(e&ão1 a-a(ia&ão e rea-a(ia&ão de fornecedores? São feitas a-a(ia&'es e registros são antidos? # epresa só ad!"ire prod"to de fornecedores !"a(ificados? E*iste infora&'es de a!"isi&ão !"e descre-e o prod"to antes de so(icitar "a copra ao fornecedor? O prod"to ad!"irido -erificado por ocasião do se" rece,iento?
<./.1 - Controle de rodu+,o e resta+,o de Ser'i+o !uest"es #s infora&'es de prod"&ão estão dispon+-eis nos (ocais apropriados? E*iste instr"&'es de tra,a(9o? # "ti(i5a&ão de e!"ipaento est2 ade!"ada? E*iste e são "sados e!"ipaentos de onitoraento e edi&ão?
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REVISÃO: 0 Código: P03C
Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008
E*iste ati-idades de (i,era&ão1 entrega e pós entrega do prod"to?
<./.2 - =alida+,o dos rocessos de rodu+,o e resta+,o do ser'i+o !uest"es
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E*iste "a siste2tica de -a(ida&ão de prod"tosAser-i&os onde a edi&ão e o onitoraento não pode ser e*ec"tados7 E*ep(o: Ensaios estr"ti-os7
<./. - Identi;ica+,o e Rastreailidade !uest"es
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Os prod"tos o" ser-i&os são identificados d"rante todo o processo?
# sit"a&ão de edi&ão e onitoraento identificada?
<./.4 roriedade do Cliente !uest"es
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# organi5a&ão identifica1 protege e sa(-ag"arda a propriedade do c(iente fornecida para "so o" incorpora&ão no prod"to? Se a propriedade do c(iente perdida1 danificada1 o" considerada inade!"ada para "so a organi5a&ão infora o c(iente de fora registrada?
<././ reser'a+,o do roduto !uest"es
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#s atrias>prias1 prod"tos e o"tros ateriais são preser-ados e condi&'es ade!"adas d"rante todo o processo? Esta preser-a&ão inc("i identifica&ão1 an"seio1 e,a(age1 ara5enage e prote&ão?
<.6 Controle de &quia*ento de #onitora*ento e #edi+,o !uest"es #s edi&'es e onitoraentos para !"e os prod"tos atenda aos re!"isitos fora definidos pe(a organi5a&ão1 assi coo os e!"ipaentos a sere "ti(i5ados? E*iste procedientos o" instr"&'es para onitoraento e edi&ão? Os e!"ipaentos e instr"entos a sere ca(i,rados estão definidos? Onde? Os e!"ipaentos são ca(i,rados e inter-a(os especificados o" antes do "so? Os padr'es "ti(i5ados são rastreados? E*iste (a"dos dos padr'es? Os (a"dos estão -2(idos?
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REVISÃO: 0 Código: P03C
Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008
Est2 definida as a&'es para !"ando o e!"ipaento est2 não confore !"anto aos padr'es de Ca(i,ra&ão? Q"ando "ti(i5ado softare na Ca(i,ra&ão1 o eso te s"a capacidade -a(idada? Os (a"dos de Ca(i,ra&ão fa5e refer%ncia ao padr'es "ti(i5ados?
8.2.1 - Satis;a+,o do Cliente !uest"es
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E*iste todos para edir a satisfa&ão do c(iente? # satisfa&ão do c(iente a-a(iada pe(a organi5a&ão? #(g"a a&ão ip(eentada !"ando " c(iente est2 insatisfeito?
8.2.2 - Auditorias !uest"es
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E*iste " procediento doc"entado para e*ec"&ão de a"ditorias internas? E*iste " prograa de a"ditoria ip(eentado? #s a"ditorias internas são cond"5idas de fora iparcia( e se"s a"ditorias não a"dita se" próprio tra,a(9o? Os res"(tados de a"ditorias anteriores são (e-ados e considera&ão d"rante o p(ane)aento e e*ec"&ão das a" ditorias? O p(ane)aento das a"ditorias define !"ais serão os critrios da a"ditoria1 escopo1 fre!"%ncia e todos a sere seg"idos?
E*iste registros das a"ditorias? E*iste ati-idades de acopan9aento !"e inc("e a -erifica&ão das a&'es e*ec"tadas? Esses res"(tados são re(atados? #s não conforidades pro-enientes de a"ditorias são co,atidas e e tepo 92,i(? E*iste treinaento e prepara&ão dos a"ditores garantindo assi e(9ores res"(tados para a"ditoria?
8.2. - #edi+,o e #onitora*ento de rocesso !uest"es
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REVISÃO: 0 Código: P03C
Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008
Os processos são onitorados? # etodo(ogia "ti(i5ada deonstra a capacidade dos processos de atingire os res"(tados p(ane)ados? Q"ando as etas não são atingidas isto tratado coo não conforidade?
8.2.4 #edi+,o e #onitora*ento de roduto !uest"es
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#s caracter+sticas dos prod"tos são edidas e onitoradas de acordo co re!"isitos? #s edi&'es são efet"adas e fases apropriadas do processo? São antidas e-id%ncias da conforidade co os critrios de aceita&ão? Os registros indica pessoa( a"tori5ado para (i,era&ão do prod"to? B2 registro de (i,era&ão "rgente pe(o c(iente o" por o"tra a"toridade pertinente?
8. Controle de roduto n,o Con;or*e !uest"es Prod"tos não confores são identificados e contro(ados? E*iste procediento doc"entado? E(e define contro(e1 responsa,i(idades e a"toridades para (idar co prod"to não confore? #&'es são e*ec"tadas para e(iar a não conforidade detectada? Q"ando identificado prod"to não confore1 se" "so pretendido o" ap(ica&ão origina( ,(o!"eado? Q"ando o prod"to não confore identificado após iniciar o "so1 a&'es apropriadas aos efeitos são toadas? E*iste registros de não conforidades e prod"tos não confores? Os prod"tos não > confores !"ando corrigido são re-erificados?
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REVISÃO: 0 Código: P03C
Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008 8.4 An7lise de )ados
!uest"es
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Estão definidos os dados a sere co(etados e an2(ises apropriadas para a-a(iar onde e(9orias cont+n"as pode ser rea(i5adas? # an2(ise de dados inc("i: satisfa&ão do c(iente1 conforidade do prod"to1 tend%ncias dos processos1 perforance dos fornecedores?
8./.2 A+"es Correti'as !uest"es
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E*iste " procediento doc"entado para trataento de não conforidades? e-a e considera&ão a&'es correti-as? #s ca"sas das não>conforidades são Identificadas? Inc("i as rec(aa&'es de c(ientes?
#&'es Correti-as são ip(eentadas e tepo ade!"ado?
# ip(eenta&ão das a&'es -erificada?
# efic2cia das a&'es -erificada?
8./. A+"es re'enti'as !uest"es E*iste " procediento doc"entado para a&'es pre-enti-as? #s a&'es pre-enti-as são apropriadas aos pro,(eas potenciais? #s ca"sas das não> conforidades potenciais são identificadas? #&'es Pre-enti-as são ip(eentadas e tepo ade!"ado?
# ip(eenta&ão das a&'es pre-enti-as -erificada?
# efic2cia das a&'es pre-enti-as -erificada?
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