UNIVERSIDAD CATÓLICA DE TEMUCO
FACULTAD DE EDUCACIÓN
INVESTIGACIÓN CUALITATIVA EN EDUCACION
PROFESOR DANIEL QUILAQUEO R.
TEMUCO, SEPTIEMBRE DE 2000
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INDICE 1. Descripción de la asignatura 2. Objetivos generales de la asignatura 3. Posibilidades de investigación en educación 4. La investigación cualitativa como alternativa al positivismo 4.1. Fundamento de la investigación cuantitativa 4.2. Enfoques y métodos en investigación cualitativa 4.2.1. El estudio de caso 4.2.2. La sociología comprensiva 4.3. Metodología de la investigación cualitativa 5. Algunas definiciones de términos usados en investigación cualitativa 5.1. Metodología y método 5.2. El término cualidad 5.3. Instrumento de investigación 5.4. Características de la metodología de investigación cualitativa 5.4.1. contacto con los sujetos estudiados 5.4.2. Flexibilidad de los métodos utilizados 5.4.3. Rol del investigador 5.4.4. Su subjetividad 5.4.5.Su competencia 6. Familias de investigación cualitativa 6.1. Pluralidad de términos 6.1.1. Precisión de algunos términos 7. Relación entre el investigador y el objeto de investigación 8. Ejemplo de enfoques cualitativos 8.1. Etnografía 8.1.1. Teoría y etnografía 8.1.2. Interaccionismo simbólico 9. Estrategias para la investigación cualitativa. 9.1. Definición de un problema de investigación y su pertinencia 9.1.1. Orientaciones de un problema de investigación ESQUEMA Nº 1 Relación de conocimiento en el problema de investigación 9.1.2. La pertinencia de un problema de investigación 9.1.2.1. Pertinencia social 9.1.2.2. Pertinencia científica 9.1.3. Planteamiento de un problema de investigación ESQUEMA Nº 2 Pr Problematización según la lógica inductiva 9.1.4. Formulación provisoria de un problema de investigación 9.1.5. Formulación de una pregunta general provisoria 9.1.6. El análisis inductivo y la interpretación de datos 9.1.7. Reformulación del problema o de la pregunta de investigación 9.1.8. Elementos de una problemática 10. Bibliografía
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1.
DESCRIPCIÓN DE LA ASIGNATURA.
La asignatura Investigación Cualitativa en Educación, tiene el propósito de iniciar al estudiante de pedagogía en la investigación educacional. Se espera que el estudiante adquiera las bases teóricas y metodológicas, a partir del desarrollo de conceptos y de ejemplos sobre técnicas de investigación y el uso adecuado de la documentación disponible. Se realizará un trabajo de iniciación sobre los fundamentos teóricos y metodológicos, los instrumentos de recolección de información en investigación y los servicios documentales: bibliografías, archivos, publicaciones, internet. Se revisará el plan metódico de una investigación, recolección y tratamiento de la información, organización, formas de presentación del trabajo de investigación, planificación, elaboración y presentación de documentos escritos. En la primera parte de la asignatura, se situará la investigación cualitativa con respecto a los medios de investigación más conocidos en ciencias de la educación. Se verá que la metodología de investigación cualitativa, tal cual se desarrolló en el último siglo, tiene su origen en postulados epistemológicos diferentes de aquellos que encontramos en el paradigma positivista. Se demostrará por qué la investigación cualitativa tiene actualmente, en las ciencias de la educación, una importancia que era difícil imaginar años atrás. Se expondrán los argumentos a favor de un método de investigación cualitativo inspirado, principalmente, de la etnografía. Por otra parte, se abordarán aspectos más prácticos de la investigación cualitativa, tales como los métodos y técnicas que conciernen el trabajo de campo. Consideraremos la importancia determinante de los pasos que preceden a este tipo de trabajo. Se verán enseguida, la observación participante, las entrevistas, una introducción de lo que significa hacer análisis e interpretación de datos reunidos en el trabajo de campo. Finalmente, se describirán las etapas del planteamiento de un problema de investigación, según la lógica inductiva.
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2.
OBJETIVOS GENERALES DE LA ASIGNATURA
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Desarrollar en los estudiantes, estrategias de pensamiento en lo que significa concretamente hacer investigación cualitativa en educación.
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Identificar los pasos de una investigación cualitativa en educación y su realización en el medio escolar.
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Reconocer la investigación cualitativa como un medio de intervención en la realidad educativa para mejorar sus prácticas educativas.
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Reconocer la intervención, a través de la investigación, como un proceso que facilita la resolución de problemas educativos.
3. POSIBILIDADES DE INVESTIGACIÓN EN EDUCACION Como una forma de abordar las diferentes posibilidades que ofrece la investigación en educación, consideremos, por ejemplo, tres investigaciones tipos (Ver: Poisson Yves, 1991) representativas de lo que comúnmente se ha hecho en educación: Ejemplo 1. Un estudiante hace un sondeo en una muestra de alumnos con el fin de determinar estadísticamente sus actitudes entre una nueva manera de enseñar las matemáticas. Esta forma de proceder es normalmente considerada científica si los criterios principales de este tipo de investigación son respetados. En efecto, el sondeo, a pesar de su simplicidad aparente, tiene todo para ser considerado como un procedimiento de investigación seria, cuando se hace en el marco de las reglas pertinentes. Ejemplo 2. Un sicólogo decide efectuar un estudio para comparar los aprendizajes de niños con respecto a una nueva manera de enseñar a leer, con la ayuda de la computadora. Este sicólogo hará una investigación científica si aplica las reglas conocidas e indispensables a los fines de su experimentación. Ejemplo 3.
Un profesor analiza, ex pos facto, los resultados de diferentes grupos de alumnos que siguieron cursos impartidos según diferentes enfoques pedagógicos con el fin de establecer correlaciones entre los resultados obtenidos por ellos y los
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métodos de enseñanza utilizados. Este profesor, como el estudiante - del ejemplo 1 - y el sicólogo, emplea un procedimiento que es de naturaleza científica. Estos tres ejemplos ilustran lo que es una investigación científica en educación. En los tres casos, encontramos los siguientes elementos comunes:
4.
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El respeto de reglas metodológicas reconocidas por la comunidad científica.
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La cuantificación.
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La obtención de informaciones consideradas confiables, fieles y válidas.
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La posibilidad de formular leyes generalizables.
LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA COMO ALTERNATIVA AL POSITIVISMO
4.1. Lo que fundamenta la investigación cuantitativa El positivismo es muy común en investigaciones en ciencias de la educación. Los tres ejemplos precedentes corresponden a este tipo de investigación. Pero primero veamos qué es el positivismo. Según Lalande (1968) se denomina positivismo a las doctrinas que adhieren a las ideas de Auguste Comte o que se asemejan, que tienen por tesis común que sólo el conocimiento de los hechos sociales es real; que el tipo de certeza es dado por las ciencias experimentales; que el espíritu humano, en filosofía como en ciencias, no evita el verbalismo o el error sino que a la condición de mantenerse incesantemente al contacto de la experiencia y de renunciar a priori a todo; en fin que el terreno de las "cosas en si" es inaccesible, y que el pensamiento no puede llegar mas que a relaciones y leyes. O, “se considera positivismo a las doctrinas que tienen como objeto del conocimiento solamente lo dado mediante los datos de los sentidos; no admitir otra realidad fuera de los hechos ni investigar otra cosa que no sean las relaciones entre los hechos” . (Sánchez Gamboa S., 1998:28)
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Esta definición puede aplicarse tanto a las ciencias de la educación que a las ciencias naturales. Hasta hace poco tiempo, en los medios de investigación en ciencias de la educación, la primera preocupación científica ha sido respetar los criterios positivistas considerados como indispensables a la cientificidad. Para llevar a cabo investigaciones se siguieron las reglas metodológicas positivistas que tienen como función asegurar la objetividad del investigador. En consecuencia, la validez y la confiabilidad ha tenido una importancia fundamental, ya que no hay que perder jamás de vista que la ciencia, en una perspectiva positivista, debe explicar fenómenos sociales a fin de poder formular leyes generalizables. Es de esta manera que los investigadores en ciencia de la educación, a lo largo del desarrollo de la investigación en este campo, se inspiraron fuertemente del positivismo para poner en marcha sus métodos de investigación. Un aspecto esencial en este paradigma es que hay una hipótesis que someter a prueba en y con los datos de la realidad.
4.2.
ENFOQUES Y MÉTODOS EN INVESTIGACIÓN CUALITATIVA.
La investigación cualitativa en ciencias humanas tiene como propósito principal comprender los fenómenos sociales, sean en grupos de individuos o situaciones sociales. Un ejemplo lo constituye la expresión estudio de caso, corrientemente usada en ciencias humanas como metodología. Se trata de un método de investigación realizado bajo esta forma.
4.2.1.
El estudio de caso
Según este método de investigación, el investigador, en lugar de desarrollar su investigación ante un gran número de personas, estudia un número limitado de casos considerados como significativos en función de un objetivo preciso y acotado. Este objetivo apunta de todas maneras a la comprensión en profundidad de una situación social. Pero dado que el estudio de caso se limita a un fenómeno particular, contrariamente a los estudios estadísticos y a la experimentación, su objetivo no es llegar a certezas y favorecer así la generalización de los resultados. El estudio de caso conduce habitualmente a la producción de una monografía donde son descritos e interpretados los elementos mas importantes de un fenómeno particular con el propósito - principal- de facilitar su comprensión.
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La mayor parte de los estudios cualitativos realizados en educación pueden ser considerados como estudios de caso porque tienen como objetivo el proyectar un esclarecimiento nuevo sobre fenómenos educativos particulares.
4.2.2.
La sociología comprensiva
La posición de Dilthey sobre el conocimiento de las relaciones entre el sujeto y el objeto en el plano general y abstracto, es siempre actual. En ciencias sociales, constatamos que los trabajos de Max Weber, han contribuido al desarrollo de lo que denominamos sociología comprensiva, han sido influenciados por las ideas de Dilthey. Según Weber, "la sociología es una ciencia cuyo objetivo es comprender por interpretación la actividad social, para explicar enseguida, causalmente, el desarrollo y los efectos de esta actividad" (Grawitz, 1976:131) Esta cita resume de alguna manera lo que caracteriza mejor, el propósito perseguido por las investigaciones cualitativas en educación.
4.2.3. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA Actualmente en ciencias de la educación, sabemos bien lo que significa hacer una investigación en la tradición del positivismo, puesto que de acuerdo a este paradigma se efectúa el mayor número de investigaciones. Según Poisson Y (1991), sabemos muy poco todavía sobre lo que significa exactamente hacer investigación en educación dentro de la tradición de la comprensión (verstehen). Muchos ignoran que es en esta tradición que hay que situar la investigación cualitativa. Como se puede ver, la expresión investigación cualitativa debe mucho a la posición teórica de Dilthey. En esta perspectiva, toda investigación cualitativa en educación tendrá como principal objetivo la comprensión de fenómenos relacionados con la educación. El enfoque metodológico y los medios utilizados serán diferentes de aquellos empleados anteriormente y hoy día en ciencias naturales. Si hablamos de investigación cualitativa, es principalmente porque el investigador "cualitativo" quiere llegar a lo esencial de la realidad social estudiada y que para llegar a este objetivo, el debe estar en condiciones de comprender la realidad en cuestión. La metodología de la investigación cualitativa es determinada por la búsqueda de la esencia de la realidad humana y social. También, es la metodología , ante todo los procedimientos técnicos, el denominador común de todas los enfoques que pueden estar reagrupados para adoptar la investigación cualitativa.
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5. ALGUNAS DEFINICIONES DE TÉRMINOS USADOS
5.1.
Metodología y método
El término metodología, frecuentemente utilizado aquí, debe ser entendido en un sentido amplio puesto que se refiere a la lógica de los principios generales que guían los pasos de una investigación sistemática para producir la búsqueda de conocimientos. El término método, tiene por su parte, una acepción más restringida. Aquí lo entenderemos como procedimientos, estrategias, y medios técnicos utilizados en una investigación.
5.2.
El término cualidad
Precisar mejor la palabra cualidad nos permitirá comprender mejor lo que es la investigación cualitativa. La palabra cualidad evoca corrientemente en las personas, la idea que una cosa es importante, esencial o indispensable. Es exactamente el sentido que hay que retener cuando nos referimos a una investigación cualitativa, ya que el investigador trata de llegar a lo esencial de los fenómenos humanos.
5.3.
Instrumento de investigación
El investigador que hace investigación cualitativa quiere entonces llegar a la comprensión, a la interpretación y a la presentación de lo esencial de los fenómenos humanos y sociales que el estudia. Para obtener este fin, el investigador no tiene otra opción que asumir el mismo el rol de primer instrumento de investigación, y se obtiene en todas las etapas de la investigación, con todas las consecuencias que ese rol contiene. Debe confiar y considerar como instrumento de investigación lo más apropiado para el estudio científico de sujetos humanos
5.4. Características de la metodología cualitativa.
de investigación
De acuerdo a lo anterior, los antecedentes propios de la investigación cualitativa tal cual la conocemos hasta ahora ha sido expuesta en los párrafos precedentes. Examinemos ahora lo que distingue la metodología de la investigación cualitativa: -
La relación del investigador con su objeto de estudio.
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La elección y utilización de procedimientos y estrategias de investigación.
-
El rol del investigador.
La primera preocupación del investigador cualitativo en educación es fundamentalmente, obtener informaciones que, sin ser necesariamente numerosas, serán las más susceptibles de revelar lo esencial de la realidad escolar en cuestión. Imaginemos una situación de investigación donde un aula es estudiada según un enfoque cualitativo. Comúnmente, un aula se compone de : alumnos, un profesor, actividades destinadas a la realización de aprendizajes, reglamentos, mobiliario, material y la disposición de los espacios. Todo esto es importante en esta situación social. Los gestos de los alumnos y del profesor son primordiales, igual que sus palabras y sentimientos. La utilización del espacio, del material pedagógico, del mobiliario, del equipamiento, tiene una significación muy importante. Son todos estos fenómenos que importa observar con el fin de poner en evidencia las significaciones.
5.4.1.
Contacto con los sujetos estudiados
El investigador que hace un estudio cualitativo en un aula debe estar en estado de aprehender e interpretar las características esenciales de ésta. No debe imponer límites al utilizar los instrumentos como los cuestionarios preparados con antelación, porque atentaría al propósito de su investigación. Esta preocupación hay que tenerla presente, forma parte de la metodología y los pasos de una investigación cualitativa.
5.4.2.
Flexibilidad de los métodos utilizados
Una investigación cualitativa, contrariamente a una investigación positivista da mucho lugar a la improvisación que surge de los hechos que se producen repentinamente durante la investigación. El proyecto de investigación no es elaborado habitualmente a partir de una hipótesis que hay que confirmar teniendo en cuenta los procedimiento y las estrategias establecidas antes de la recolección de datos. Al contrario, la metodología de la investigación cualitativa favorece la flexibilidad en la utilización de los procedimientos y son éstos últimos los que deberán ajustarse a la situación si ésta se modifica.
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Entonces, es posible remplazar los instrumentos de investigación, por nuevos instrumento si los primeros no satisfacen las exigencias del contexto en el cual se desarrolla la investigación. Por ejemplo si el investigador se da cuenta, durante el estudio de un aula de alumnos, que el obtendría mucho más información sobre las situaciones estudiadas si el juega y habla con ellos, no debe privarse si inicialmente había previsto ser distante con los alumnos. Proceder, según el ejemplo anterior, es un medio apropiado para llegar a una mejor comprensión de la realidad tal cual es vivida por los sujetos en estudio. Poco importa que el investigador haya previsto estar o no con los alumnos. La decisión de modificar el procedimiento de investigación inicial no debe ser considerado como un fracaso, un capricho o un dejar hacer por parte de la persona que hace la investigación. Es más bien, la metodología que incita al investigador a dejarse guiar por la situación tal cual es vivida por los sujetos al momento de realizar el trabajo de campo.
5.4.3.
Rol del investigador
Podemos ver que el rol capital incumbe al investigador durante una investigación cualitativa. Este rol obedece a la metodología de investigación salida de la comprensión según la cual el valor de una investigación cualitativa, es primero función del instrumento principal. Es decir, la persona que conduce la investigación, la credibilidad del investigador como la información que él aporta, toma entonces el paso sobre la validez y la fiabilidad de los instrumentos normalmente utilizados en una investigación de enfoque positivista.
5.4.4.
Su subjetividad
La subjetividad del investigador no debe ser considerada una traba. Se trata más bien de una ventaja y hay que sacar el máximo de beneficios. No creamos que el investigador cualitativo debe consecuentemente penalizar el término objetividad de su vocabulario. Lo contrario está más cerca de la verdad: el investigador cualitativo que trata de ver e interpretar lo esencial de una realidad social que no puede llegar a sus fines que por pasos sistemáticos y rigurosos tal como lo haría el investigador positivista.
5.4.5.
Su competencia
Puesto que la competencia profesional es uno de los más importante instrumentos de investigación, el investigador "cualitativo" se preparará a poseer todas las habilidades requeridas para estar listo para ejecutar, con la
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capacidad y sin excepción, todas las tareas necesarias a la realización de su investigación. Es gracias al dominio de todas las estrategias necesarias a la realización de su investigación que el investigador cualitativo podrá comprender, interpretar y presentar fenómenos humanos de manera realmente científica.
6. FAMILIAS DE INVESTIGACIONES CUALITATIVAS El carácter común de toda investigación cualitativa, como lo vimos en páginas anteriores, reside en la metodología inspirada de los trabajos de los filósofos alemanes del siglo XIX. Sin embargo, es importante insistir en el hecho que todos los investigadores "cualitativos" no proceden de la misma manera para realizar concretamente sus trabajos de investigación, aunque se inspiren globalmente de una misma metodología. Esto nos lleva a hablar de familias de investigaciones cualitativas. Constatamos que las diferentes formas de hacer investigación cualitativa se sitúan en un continuum donde algunos elementos de la metodología son más importantes para los investigadores, siguiendo sus opciones teóricas, sus creencias o sus gustos, mientras otros elementos, por los mismos motivos, son de menos importancia. Esto nos demuestra la paradoja de la filiación de la comprensión. No hay entonces unidad en la tradición de la investigación a pesar de un evidente parentesco. Lo que explica por qué nos entendemos generalmente en cuanto a lo que no es investigación cualitativa, cuando no hay una unanimidad para precisar lo que es exactamente.
6.1.
Pluralidad de términos
Un gran número de términos son asociados a la investigación cualitativa pero, hay que decir que, ninguno de ellos puede evocar o resumir a el sólo lo esencial de una investigación cualitativa. A continuación encontramos una lista de términos que, de alguna forma, son generalmente asociados a la investigación cualitativa:
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Etnología antropología cultural investigación acción fenomenología
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etnografía enfoque constructivista etnociencia investigación interpretativa
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-
microsociología investigación reflexiva historia de vida estudios de caso investigación naturalista etnometodología sociología comprensiva
-
nueva sociología investigación descriptiva interaccionismo simbólico observación participante investigación de terreno evaluación naturalista
Esta enumeración de términos nos sirve para poner en evidencia las relaciones que existen entre ciertas dimensiones de los conceptos enumerados y la metodología cualitativa en ciencias humanas donde la comprensión de los temas y de los fenómenos sociales es prioritario.
6.1.1.
PRECISIÓN DE ALGUNOS TÉRMINOS
a)
La etnología, la antropología, la nueva sociología, la psicología ecológica son disciplinas de las ciencias humanas. Estas tienen como eje principal la descripción y la interpretación de los fenómenos sociales de pequeña dimensión y su fin es la comprensión de otras culturas.
b)
Cuando hablamos de interaccionismo simbólico, nos referimos en realidad a una preocupación en la que el investigador debe tener en cuenta la concepción particular que los sujetos estudiados tienen de su medio social.
c)
Por investigación - acción, designamos una investigación que es llevada a cabo de manera que los actores sociales, sujetos de la investigación, se encuentre ellos mismos comprometidos contribuyendo a identificar y elaborar una solución al problema estudiado.
d)
La historia de vida, como el término bien lo dice, es una forma de investigación que privilegia lo vivido por los sujetos estudiados.
e)
La etnometodología, es una manera de proceder de la sociología siguiendo pasos muy empíricos y pocos convencionales, estudiando los medios y los métodos que los individuos utilizan para dar sentido a las acciones que ellos realizan diariamente.
A la luz de estas breves descripciones, nosotros podemos constatar que los investigadores cualitativos, no importando en que disciplina están, desean llegar a tener una percepción profunda de las realidades humanas y sociales y
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extraer una significación que corresponde a la perspectiva que los actores sociales tienen ellos mismos de esa realidad.
7.
Relación entre el investigador y el objeto de investigación
Para llegar a los fines que se propone un investigador, una investigación cualitativa exige en general relaciones estrechas entre el investigador y los sujetos y los fenómenos estudiados. Es por esto que encontramos corrientemente, términos asociados que expresan esta familiaridad deseada con los sujetos y el medio observado: investigación de terreno, observación participante, investigación naturalista. Para establecer relaciones con los sujetos y las realidades estudiadas y lograr los objetivos de su investigación, los investigadores "cualitativos" pueden recurrir a técnicas y a los postulados gracia a los cuales el rol del investigador podrá variar considerablemente. Así, algunos tomarán la iniciativa de dar cuenta de un fenómeno humano o social acercándose, en tanto investigador, un lugar importante en el proceso de investigación. Es lo que hace la investigación cualitativa inspirada de la etnografía. Otros investigadores consideran que el investigador debe tener la menor presencia posible y focalizar sus intervenciones sobre lo vivenciado tal cual es percibido por los sujetos. Esta es una opción propuesta por los investigadores cuyo método de investigación es influenciado por la fenomenología.
8. EJEMPLOS DE ENFOQUES CUALITATIVOS
8.1.
Etnografía Este término puede referirse a dos cosas: -
Un proceso de investigación en ciencias humanas.
-
Un informe o una monografía que describe la investigación realizada de acuerdo a un proceso de investigación.
Cabe señalar que el término etnografía es ante todo empleado, aquí, como un proceso de investigación. En relación al significado literal de la palabra etnografía, éste viene de ethnos "pueblo" y de graphein "describir". En un sentido estricto debería significar el estudio descriptivo de diversos grupos humanos (etnias) así como sus características antropológicas y sociales.
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Cuando estudiamos una sala de clases o una escuela, el objeto de estudio es muy diferente de esta definición.
¿Por qué, entonces emplear el término etnografía? Simplemente porque este término se emplea hoy día, por extensión, a este procedimiento de investigación que lleva a realizar un retrato del "modo de vida" de un grupo de personas en particular. (Poisson Y, 1991, Geotz L.P. y Lecompte, 1988, Pérez Serrano, 1994)) La palabra etnografía denomina entonces este enfoque científico según el cual el investigador estudia los comportamientos de las personas y los hechos de un contexto social con el fin de describirlo y de interpretarlo de la mejor forma posible. Para lograr este objetivo, el investigador debe ir a terreno y observar la situación social tal cual la conocen y viven las personas estudiadas. La etnografía se esfuerza de dar cuenta sobre lo que ocurre durante su observación. Habitualmente, el etnógrafo afirma que su intención es describir la realidad social sin que sus ideas y sus teorías sobre la situación estudiada interfieran de alguna manera sobre los datos extraídos.
8.1.1.
Teoría y etnografía
La mayoría de los teóricos de la etnografía afirman que hay que ir al trabajo de campo sin prejuicios e ideas preconcebidas. En rigor , el etnógrafo no debería conocer las particularidades del medio y las personas que va a estudiar. De la misma forma, debería proceder de tal manera con el fin de entregar la información que obtenga lo más neutra posible. Algunos etnógrafos quisieran que sus informaciones reunidas sean tan confiables y válidas que aquellas que se obtienen con un enfoque positivista. Otros, cuando estudian en los trabajos de campo los comportamientos y las ideas de un grupo de individuos, tienen cuidado en descubrir el sentido particular que estos individuos dan a una situación y a la realidad. Ellos se refieren de esta manera a la teoría del interaccionismo simbólico según la cual la fuente de conocimientos en relación a la realidad social descansa sobre la percepción que tienen los actores sociales de esta realidad. (Blumer, 1969).
8.1.2.
Interaccionismo simbólico
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La idea principal del interaccionismo simbólico es que solo las personas que intervienen en una situación social son los únicos que pueden dar una significación a sus gestos y a sus acciones. Las personas se desenvuelven en un mundo físico, pero los objetos y las personas que forman parte de ese mundo físico toman significaciones diferentes según las percepciones de las personas directamente concernidas.
9.
ESTRATEGIAS PARA LA INVESTIGACIÓN CUALITATIVA
9.1.
DEFINICION DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN Y SU PERTINENCIA
Toda investigación se construye a partir de una pregunta que provoca curiosidad. Pero para obtener la respuesta deseada, hay que saber hacer la buena pregunta, a partir de un problema bien articulado. Se trata de una importante etapa, puesto que es ésta la que da a la investigación las bases, su sentido y su importancia. Aquí presentamos lo que es un problema de investigación y lo que le confiere su pertinencia. Además profundizamos en una de las etapas de una investigación, denominada problematización, que corresponde a los problemas y aspectos que deben ser considerados en una teoría.
9.1.1.
Orientaciones de un problema de investigación
Presentar las orientaciones de un problema de investigación, entendido como los problemas considerados en una teoría, en un proyecto, un informe o articulo, significa responder la pregunta siguiente:
¿Por qué tenemos necesidad de realizar una investigación y de conocer la información que ella ha levantado? Al definir el problema de investigación al cual nos abocamos y al mostrar por qué hay que hacerlo, las orientaciones – la teoría que incluye las hipótesis -, los problemas considerados en la teoría, da al investigador los elementos necesarios para justificar su investigación. Con esto el problema de investigación constituye esencialmente un texto argumentador que presenta el tema de investigación, algo específico que se reúne en una pregunta general y las informaciones necesarias para afirmar la argumentación que sirve para justificar la investigación.
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Entonces, ¿Qué es un problema de investigación? Según Jacques Chevrier (1997), citando a De Lansheere señala que: entre la resolución de un problema de la vida cotidiana y la investigación, no hay oposición absoluta; solo difieren realmente el nivel de toma de consciencia, del esfuerzo de sistematización y el rigor de las generalizaciones. Cada investigación significa para el investigador un desafío de hacer avanzar los conocimientos en el área de estudio. Un proyecto de investigación significa, lejos de ser la ocasión de una aplicación ciega de técnicas específicas, una exigencia del investigador en mantener una actitud reflexiva (comportamiento reflexivo) donde cada decisión debe ser justificada en la perspectiva de producir los conocimientos más válidos y útiles posibles. En esta perspectiva, los pasos de una investigación pueden ser considerado como un caso particular del proceso de resolución de problemas donde la identificación del problema de investigación constituye naturalmente la primera etapa. En el esquema siguiente se muestra que, hay un problema de investigación cuando sentimos la necesidad de llenar la separación existente entre una situación -de conocimiento- de partida que no nos satisface y una situación -de conocimiento- de llegada deseada, tal como se presenta en el siguiente esquema:
Esquema Nº 1. Relación de conocimiento en el problema de investigación
Saber actual, no satisfactorio
Problema de investigación
Saber buscado, deseado
Entonces, resolver un problema de investigación, es encontrar los medios para anular esta separación entre el saber actual no satisfactorio y el saber buscado o deseado.
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En este contexto, un problema de investigación se concibe como una separación consciente que se desea unir entre lo que sabemos, lo que consideramos satisfactorio, y lo que deberíamos saber, considerado como deseable”. (J. Chevrier, 1979)
9.1.2.LA PERTINENCIA DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN La definición de un problema de investigación presenta o sugiere la pregunta del saber deseado. Entonces:
¿Por qué estudiar un problema y no otro? De manera general, un tema de investigación encuentra su pertinencia cuando se inscribe en los valores de la sociedad. La elección de un tema de investigación no puede, en efecto, escapar a la influencia de los valores personales del investigador ni a los de la sociedad en la cual el vive. El hecho de elegir un tema puede responder no solamente a preocupaciones personales del investigador (mejorar la calidad de vida de un grupo particular por ejemplo), sino que también a aquellos de la sociedad en la que vive. Esto nos lleva a plantear la pertinencia social de la investigación.
9.1.2.1.
Pertinencia social
La pertinencia social de una investigación se establece mostrando como ella contribuye a dar una explicación frente a problemas de grupos sociales para los profesionales y quienes deciden. Así, en educación por ejemplo: el problema de una investigación es tanto o más pertinente cuando éste se inserta en las preocupaciones que tienen por un lado los padres, los docentes y otras personas concernidas con la educación, como son los directores de escuelas, de políticos y de otras personas encargadas de tomar las decisiones. La pertinencia social será entonces establecida mostrando cómo la investigación puede responder a las preocupaciones de los dos grupos antes mencionados, unidos por el tema de investigación. Esto podrá hacerse en referencia a textos, citando testimonios de profesionales, o a trabajos escritos por grupos de presión, asociaciones profesionales u organismos políticos; mostrándose, en la definición del problema, cómo el estudio del tema ha ayudado a los profesionales, a los que deciden y cómo la presente investigación podría aportarle las informaciones pertinentes, que ellos requieren, desde una perspectiva científica.
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9.1.2.2.
Pertinencia científica1
La pertinencia científica de una investigación se establece mostrando como ella se inscribe en las preocupaciones de los investigadores. Esto puede ser hecho subrayando el interés de los investigadores por el tema a través de libros, conferencias, mostrando cómo el estudio de este tema ha contribuido al avance en los conocimientos hasta aquí e insistiendo sobre el nuevo aporte de la investigación a los conocimientos ( esto puede ser con respecto a una corriente teórica o a un modelo conceptual). Una investigación será juzgada pertinente en la medida que se logre establecer una relación sólida entre lo ya conocido y lo que hasta ahora era desconocido, ya sea para avanzar sobre ella o para oponerse. Es importante ubicar la investigación con respecto al saber colectivo. En general, por la expresión lo que es conocido, los investigadores designan únicamente el conjunto de resultados de investigaciones donde han sido utilizados métodos reconocidos. Es importante que el problema específico estudiado se inscriba en un contexto más general. Para esto, el investigador debe poder hacer referencia a los textos específicos con su objeto de investigación.
9.1.3.PLANTEAMIENTO DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN Para plantear un problema de investigación, podemos hacerlo de la siguiente manera: -
-
A partir de las publicaciones de los investigadores en un campo del saber, identificar las lagunas precisas en la organización conceptual y tratar de llenarlas gracias a una metodología planificada de antemano que dará las observaciones particulares. O, a partir de nuestra observación y del análisis de una situación típica, comprenderla mejor, levantando los conceptos constitutivos y formular una teoría.
La primera proposición, que parte de conocimientos teóricos ya establecidos para validarlos ante los datos empíricos, es deductivo y justificable. La segunda, es inductiva y generatriz, puesto que parte de datos 1
Para el caso de los estudiantes de investigación cualitativa en educación, es importante para su formación considerar la materia relativa a las ciencias de la educación, didácticas y textos específicos (bibliografía) usados en la formación inicial.
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empíricos para construir categorías conceptuales y de relaciones. En la primera propuesta de investigación, la teoría esta en la búsqueda de datos concretos, en cambio en la segunda, se parte desde la realidad concreta hacia la búsqueda de una teoría. En investigación educativa, estas dos proposiciones se complementan. De hecho, parece imposible hacer investigación haciendo abstracción desde el enfoque inductivo o del enfoque deductivo. De todas maneras, llevado al extremo, estas dos proposiciones al encontrar un problema de investigación, sea a partir de la organización conceptual, sea de una situación real implican lógicas que llevan a una problematización diferente. Para la investigación en educación presentamos aquí la problemática de un problema de investigación según una lógica inductiva.
9.1.3.1. PROBLEMATIZACIÓN SEGÚN UNA LÓGICA INDUCTIVA En una perspectiva inductiva, la elaboración de la problemática no se realiza a partir de la estructuración de conceptos y de proposiciones generales, sino que se realiza en la formulación repetida (frecuente) de preguntas a partir del sentido dado a una situación concreta. Consideramos para la investigación cualitativa en educación, en el marco de una propuesta inductiva, las principales etapas de la especificación de la problemática son: a) La formulación provisoria de un problema de investigación a partir de una situación que contiene un fenómeno socioeducativo particular. b) La formulación de una pregunta de investigación que permite la elección de una metodología adaptada. c) La elaboración de interpretaciones basadas en la reunión de informaciones y el análisis inductivo de éstas. d) La reformulación repetida del problema y/o de la pregunta de investigación en función de la consciencia adquirida a lo largo de la reunión y del análisis preliminar de los datos, como lo muestra el esquema de la página siguiente:
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ESQUEMA Nº 2.
Problematización según la lógica inductiva 2
Elección de una situación educacional concreta Formulación de un problema de investigación (provisoriamente)
Formulación de una pregunta general (provisoriamente) y Preguntas específicas R E F O R M U L A R L A
- Experiencia y conocimiento del investigador - Observación de la realidad social
Estrategia Elección de un método Muestra teórica
Reunión de informaciones
Trabajos científico - Enfoques teóricos - Conceptos necesarios
Análisis inductivo e interpretación de la información
Teoría
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Chevrier J. (1997). La spécification de la problématique. En Recherche sociale. Presse de l’Université du Québec.
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9.1.3.2.
Formulación provisoria investigación
de
un
problema
de
En el marco de una propuesta inductiva de investigación, los problemas específicos de investigación salen de la vivencia del investigador y más particularmente de su experiencia personal, de situaciones que posee un fenómeno social particular, curioso o sorprendente unido a sus intereses de investigación. Una situación educativa concreta es elegida por el investigador porque ella contiene un fenómeno que puede ser descrito y comprendido a partir de las significaciones que los participantes dan a los sucesos . El investigador partirá de una situación particular para formular, provisoriamente, un problema de investigación, articular al menos una pregunta general de investigación y elegir una metodología apropiada.
9.1.3.3.
Formulación de una pregunta general provisoria
En el desarrollo del problema de investigación, la pregunta es una herramienta importante para el investigador. La pregunta de partida, también considerada provisoria, debe ser lo bastante general para permitir generar más preguntas para facilitar el descubrimiento de los aspectos importantes del fenómeno en estudio y lo suficientemente específicas para guiar la investigación. El hecho de focalizar la investigación tiene dos funciones: a)
Establecer los límites y el terreno de la investigación.
b)
Determinar la pertinencia de las informaciones reunidas entregando señales para decidir de incluir o de excluir una información de aquellas reunidas o del análisis de éstas.
La pregunta general se acompaña habitualmente de preguntas específicas que apuntan a explorar los elementos estructurales, las interacciones y los procesos (socioculturales y de organización) con el fin de determinar y describir las dimensiones importantes del fenómeno. El desafío para el investigador es justamente descubrir las preguntas más profundas y las más perspicaces para comprender los fenómenos. Para formular estas primeras preguntas, el investigador se basa en sus conocimientos y sus interpretaciones personales. ( Ver Lincoln Y. y Guba E., 1985) Enseguida, el investigador elige él o los métodos que el utiliza, como por
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ejemplo: observación, entrevista, documentos, y ve, por muestra teórica, las personas a contactar o los documentos a consultar. El plan de investigación será también emergente puesto que depende de las preguntas que surgen. Contrariamente a la propuesta confirmatoria donde la pregunta específica queda sin cambiar durante la reunión de la información, en una propuesta generatriz como la que destacamos, el foco puede cambiar durante la investigación.
9.1.3.4. El análisis inductivo y la interpretación de los datos Después de una primera reunión de la información, el investigador analiza éstas y formula una descripción abundante y detallada de los sucesos tal cual han sido vivido y percibido por las personas implicadas en la situación. A partir de esta descripción, el investigador elabora las hipótesis que en un sentido amplio son enunciados hipotéticos y no hipótesis con variables operacionalizadas, dirigidas a comprender, total o en parte el fenómeno estudiado. Se trata aquí de dar un sentido a los sucesos y no de establecer un vínculo causal lineal en una sola dirección. Esta elaboración de hipótesis, como la reunión y el análisis inductivo de la información, no pueden realizarse si el investigador no es capaz de hacer abstracción de lo que el conoce. Para elaborar su propia teoría del fenómeno, el investigador utiliza principalmente conceptos e hipótesis que han emergido de las informaciones recolectadas. Esto no impide al investigador recurrir a los textos científicos pertinentes, particularmente de aquellos que utilizan una propuesta inductiva de investigación, para proveerle de conceptos útiles y ayudar en la comprensión del fenómeno. Se trata de no encerrarse en una teoría.
9.1.3.5. Reformulación repetida del problema o de la pregunta de investigación El esfuerzo de dar sentido a los datos permite al investigador tomar consciencia de ciertos problemas particulares como por ejemplo lagunas e incoherencias en su conocimiento del fenómeno, son estas lagunas las que le impedirán comprender el problema en su “totalidad”. Estas dificultades específicas dan nacimiento a preguntas que sirven para orientar la reunión de informaciones y permiten estudiar más en profundidad ciertos aspectos particulares del fenómeno. Es posible así elaborar una teoría mas coherente (concepto emergente, relaciones emergentes, modelo emergente), lo más completa y lo más válida posible.
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El problema general de investigación puede ser reformulado en el curso de la investigación. Puede ocurrir, sobretodo al comienzo de la investigación que la formulación inicial del problema es incompleta o totalmente inadecuada a la luz de las constataciones extraídas de los primeros análisis inductivos de las informaciones reunidas. Incluso la reformulación del problema de investigación puede llegar a cambiarse en el curso de la investigación. La formulación sintética y definitiva del problema, que haya tenido o no cambios, será completada al final de la investigación. Entonces, podemos encontrar que la formulación del problema tal cual se presenta en los informes de investigación no corresponde necesariamente a la formulación inicial del problema, al comienzo de la investigación. Las preguntas específicas, también cambian y se ajustan cuando falta información. Estas desaparecen a medida que avanza el análisis inductivo de los datos y que la investigación se construye y comienza a tomar forma. Ocurre lo mismo para la pregunta general. Contrariamente a la propuesta deductiva, donde la pregunta general de investigación no cambia durante la reunión de los datos, la pregunta de investigación, en una propuesta inductiva, siendo profundamente unida al problema, puede ser cambiada en el curso de la investigación.
9.1.3.6. Elementos de una problemática3 En los textos que se inspiran en una propuesta inductiva, la problemática debe demostrar que es útil y necesaria para analizar empíricamente una situación específica (sucesos y organización), para hacer avanzar nuestros conocimientos sobre un fenómeno determinado. Así, la argumentación deberá ser coherente, completa y favorable a la propuesta teórica. En un proyecto o un articulo de investigación, la problemática debe contener un conjunto de elementos que corresponden generalmente a los siguientes, o dicho de otra manera, en la sección problemática, esperamos encontrar generalmente que: a)
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Se presente una situación social concreta, conteniendo un fenómeno particular.
En la presentación de la problemática de una investigación cualitativa, tenemos en cuenta los elementos propuestos por J. Chevrier, 1997, Presse de l’Université du Québec, Canadá.
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b)
Se presente un problema de investigación relativo a esta situación que deseamos conocer.
c)
Se formule una pregunta de investigación.
d)
La pertinencia de la investigación sea demostrada, es decir que este problema (o esta pregunta) constituya (o debería constituir) una preocupación actual de los ejecutores, directivos o investigadores.
e)
Este problema de investigación debe inscribirse en las preocupaciones teóricas (enfoques por ej.) e informaciones conocidas sobre el problema, ellos deben ser presentados a nivel de investigación, modelos, o teorías.
f)
Al término de la investigación, la teoría, el modelo, el concepto que ha sido considerado o que surgieron, serán mencionados.
g)
Se requiere mostrar que la investigación permite hacer avanzar los conocimientos relativo al problema de investigación.
Frente a la pregunta ¿qué es un problema de investigación? La respuesta la hemos dado mostrando el proceso de la primera etapa de una investigación: el planteamiento del problema. Lo hemos hecho desde un enfoque inductivo, es decir, partiendo de datos empíricos para construir categorías conceptuales desde la realidad social concreta en búsqueda de una teoría.
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