Proyecto CHN
ANÁLISIS DE PUNTO DE RIESGO Diagrama de flujo del departamento de Operaciones
P1.1 Operadores
f1
P1.2
Ingresa y consulta datos de los clientes, solicitudes solicitudes de servicios y ventas realizadas durante el día.
P1.3
Se genera un reporte para la gerenc gerencia ia genera generall de los f4 movimientos del día.
f3
El reporte es almacenado almacenado por gerencia, para uso del reporte mensual.
f2
A
Gerente General
f6
f5
B
BD_Clientes
BD_Gerencia
1
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Informática
P1.1 Cliente
f1
El clie cliente nte Cons Consul ulta, ta, Solic olicit ita a e Ingr Ingres esa a datos datos al siste sistema ma de Información.
P1.2
f2
P1.3 Los técnicos técnicos verifican verifican la
El sist sistema ema veri verifi fica ca la f4 información y el sistema, f5 información ingresada y para evitar fallas o la guarda para su ataques al sistema. proceso.
f3
P1.4 Se le da proceso a los requerimien requerimientos tos del cliente.
f6
Cliente
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Informática
P1.1 Cliente
f1
El clie cliente nte Cons Consul ulta, ta, Solic olicit ita a e Ingr Ingres esa a datos datos al siste sistema ma de Información.
P1.2
f2
P1.3 Los técnicos técnicos verifican verifican la
P1.4
El sist sistema ema veri verifi fica ca la f4 información y el sistema, f5 información ingresada y para evitar fallas o la guarda para su ataques al sistema. proceso.
Se le da proceso a los requerimien requerimientos tos del cliente.
f6
Cliente
f3
A
BD_Clientes
2
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Recursos Humanos
P1.1 Gerente General
Gerencia General solicita, contratación de nuevo personal para una plaza vacante.
f1 la
P1.2 La solicitud es enviada depto. De recurso humano para la selección y contratación.
f2a
P1.3 Se genera entrevistas con personas, para contratar el candidato que cumpla con los requisitos de la plaza vacante.
f5varias
P1.4 persona es contratada, f6La f8 Gerente archivado su currículum y colocada en el puesto vacante.
f7
General
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Recursos Humanos
P1.1 Gerente General
P1.2
Gerencia General solicita, contratación de nuevo personal para una plaza vacante.
f1 la
P1.3
La solicitud es enviada depto. De recurso humano para la selección y contratación.
P1.4
Se genera entrevistas con personas, para contratar el candidato que cumpla con los requisitos de la plaza vacante.
f2a
f5varias
persona es contratada, f6La f8 Gerente archivado su currículum y colocada en el puesto vacante.
General
f7
A
BD_Personal
3
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Marketing
P1.1
Marketing
f1
Marketing se encarga de investigar y almacenar las nuevas tendencias del mercado
P1.2
f3
Se envía un reporte a gerencia general con las f4 propuestas planteadas, para la aprobación.
P1.3 Se genera un reporte con la nueva información, para que todo el personal este informado.f6 Se proporciona información al depto. de informática para subir la información al sitio web.
f2
A
f5
B
Clientes
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Marketing
P1.1
Marketing
f1
P1.2
Marketing se encarga de investigar y almacenar las nuevas tendencias del mercado
f3
P1.3
Se envía un reporte a gerencia general con las f4 propuestas planteadas, para la aprobación.
Se genera un reporte con la nueva información, para que todo el personal este informado.f6 Se proporciona información al depto. de informática para subir la información al sitio web.
f2
A
Clientes
f5
B
BD_Ideas
BD_Informacion
4
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Contabilidad
P1.1 Cliente
f1
Ingreso de los datos de las ventas realizadas durante el día.
P1.2
f2
Genera reporte de ventas, para el contador general.
f3
P1.3
f4
El contador analiza y verifica el reporte.
P1.4 La
información es archivada y almacenada por el Gerente
f5presentada
f6
f7 Gerente General
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Contabilidad
P1.1 Cliente
f1
Ingreso de los datos de las ventas realizadas durante el día.
P1.2
f2
P1.3
Genera reporte de ventas, para el contador general.
f4
El contador analiza y verifica el reporte.
P1.4 La
información es archivada y almacenada por el Gerente
f5presentada
f3
A
f6
B
BD_Reporte
5
Proyecto CHN
ANÁLISIS DE PUNTO DE CONTROL EN EL SISTEMA Diagrama de flujo del departamento de Operaciones C1
BD_Gerencia
f7 Gerente General
Proyecto CHN
ANÁLISIS DE PUNTO DE CONTROL EN EL SISTEMA Diagrama de flujo del departamento de Operaciones C1
Control
Tipo: Función
Descripción
C1
Correctivo
Se Verifica que no se han ingresado datos incorrectos al sistema, para así corregir los datos mal ingresados en la base de datos.
6
Proyecto CHN
RASTREO DE AUDITORIA
Paso del Sistema
P1.1
P1.2
Punto de Riesgo
PR1
PR2
Punto de Control
C1
P1.3
Proyecto CHN
RASTREO DE AUDITORIA
Paso del Sistema
P1.1
P1.2
Punto de Riesgo
PR1
PR2
Punto de Control
C1
P1.3
7
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Informática C1
C2
Control
Tipo: Función
C1
Correctivo
Descripción Se Verifica que no se han ingresado datos incorrectos al sistema, para así
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Informática C1
C2
Control
Tipo: Función
C1
Correctivo
C2
Defectivo
Descripción Se Verifica que no se han ingresado datos incorrectos al sistema, para así corregir los datos mal ingresados por el sistema. El sistema determinara si los datos ingresados están completos y correctos, si no emitir una advertencia.
8
Proyecto CHN
RASTREO DE AUDITORIA
Paso del Sistema
P1.1
P1.2
Punto de Riesgo
PR1
PR2
Punto de Control
C1
C2
P1.3
P1.4 PR3
Proyecto CHN
RASTREO DE AUDITORIA
Paso del Sistema
P1.1
P1.2
Punto de Riesgo
PR1
PR2
Punto de Control
C1
C2
P1.3
P1.4 PR3
9
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Recursos Humanos
C1
Proyecto CHN C1
Diagrama de flujo del departamento de Recursos Humanos
Control
Tipo: Función
Descripción
C1
Correctivo
Se Verifica que los datos del empleado están correctos para poder almacenarla, de lo contrario se debe de corregir los datos mal ingresados.
10
Proyecto CHN
RASTREO DE AUDITORIA
Paso del Sistema
P1.1
P1.2
P1.3
P1.4
Punto de Riesgo
PR1
Punto de Control
C1
Proyecto CHN
RASTREO DE AUDITORIA
Paso del Sistema
P1.1
P1.2
P1.3
P1.4
Punto de Riesgo
PR1
Punto de Control
C1
11
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Marketing C1
C2
Proyecto CHN
Diagrama de flujo del departamento de Marketing C1
C2
Control C1
Tipo: Función
Descripción
Preventivo
C2
Correctivo
Se investiga acerca de las estrategias antes de implementarlas. Se verifican los datos del reporte, si este contiene datos erróneos se deben de corregir antes de generarlo.
12
Proyecto CHN
RASTREO DE AUDITORIA
Paso del Sistema
P1.1
P1.2
Punto de Riesgo
PR1
PR2
Punto de Control
C1
C2
P1.3
Proyecto CHN
RASTREO DE AUDITORIA
Paso del Sistema
P1.1
P1.2
Punto de Riesgo
PR1
PR2
Punto de Control
C1
C2
P1.3
13
Proyecto CHN C2
Diagrama de flujo del departamento de Contabilidad C1
Control
Tipo: Función
Descripción
C1
Correctivo
Se Verifica que no se han ingresado datos incorrectos, para así corregir los datos antes de almacenarlos.
Proyecto CHN C2
Diagrama de flujo del departamento de Contabilidad C1
Control
Tipo: Función
C1
Correctivo
C2
Defectivo
Descripción Se Verifica que no se han ingresado datos incorrectos, para así corregir los datos antes de almacenarlos. Se determina si el reporte esta completado con todos los datos para generarlo, si no notifica o emite una señal de advertencia.
14
Proyecto CHN
RASTREO DE AUDITORIA
Proyecto CHN
RASTREO DE AUDITORIA
15
Proyecto CHN
Departamento de Paso del Sistema Operaciones
P1.1
P1.2
P1.3
P
de contingencia Punto de Riesgo Tabla análisis PR1 PR2 Paso P1.1
Punto de Descripción Control Error de Ingreso de datos del cliente en servicios y ventas (AA)
C1 Contingencia No se registraron los datos correctos del cliente (XA)
C2Solución
P Tipo
Verificar los Datos del cliente I
Proyecto CHN
Departamento de Paso del Sistema Operaciones
P1.1
P1.2
P1.3
P
de contingencia Punto de Riesgo Tabla análisis PR1 PR2 Paso P1.1
Punto de Descripción Control
C1 Contingencia
Error de Ingreso de datos del cliente en servicios y ventas (AA)
No se registraron los datos correctos del cliente (XA)
C2Solución
P1.1
I
SI
XA
FIN
NO
VerificarDatos del Cliente
16
Tipo
Verificar los Datos del cliente
GRAFICA DE CONTIGENCIA
AA
P
Proyecto CHN
Departamento de Informática
Tabla análisis de contingencia Paso P1.1
P1.2
Descripción
Contingencia
Solución
El cliente ingresa Error en Consulta solicita e ingresa incorrectamente los del Cliente (AA) datos(XA)
Tipo
Verificación de los Datos incorrectos al sistema y corregirlos
El Sistema no genera la advertencia por datos Revisión y Configuración del Falla en sistema de Verificación de incompletos e sistema, para generar información (AB) incorrectos nuevamente la advertencia ingresados(XB)
II
GRAFICA DE CONTIGENCIA
SI
AA
P1.1
P1.2
XA
SI
AB
NO
FIN
XB
NO
Revisiony Configuracion del Sistema.
Verificacionde los datos incorrectos ingresados
Departamento de Recursos 17
I
Proyecto CHN
Humanos
Tabla análisis de contingencia Paso
P1.4
Descripción Error en documentación de Contratación de trabajador del puesto vacante (AA)
Contingencia
Se ingresa los datos del trabajador Verificar los datos incorrecto y la incorrectamente y se colocación de la plaza . coloca en otra vacante (XA)
SI
AA
P1.4
Solución
FIN
XA
NO
Verificar los datosincorrectos y la colocacion del a plaza
18
Tipo
I
Proyecto CHN
Departamento de Marketing
Tabla análisis de contingencia Paso
P1.1
P1.2
SI
AA
P1.1
Contingencia P1.2
Error en marketing de la nuevas tendencias (AA)
NO
SI
AB
DescripciónXA
Se emiten las implementaciones estratégicas de marketing antes de investigarlas . (XA)
Se genera reporte de SeInvestiga las Error en Reporte de Propuestas propuestas planteadas estrategias de Planteadas. (AB) a gerencia, con datos erróneos. (XB) marketing y
despuesse implementan
Departamento de Contabilidad
19
XB
Solución
FIN
Tipo
Se Investiga las estrategias de marketing y después de implementan NO I
severificany
Se verifican y corrigen los datos erróneos y secorrigen envía los a Gerencia.
datoserroneos yseenviaa gerencia
LL
Proyecto CHN
Tabla análisis de contingencia Paso P1.1
P1.2
Descripción
Contingencia
Solución
Tipo
Error en Datos de Ventas Realizadas en el día. (AA)
Se ingresan datos incorrectos al Libro de Ventas del día (XA)
Se verifican los datos incorrectos y se colocan en el libro de ventas para almacenar.
Falla en Sistema de reportes de Ventas para Contador General. (AB)
No genera la notificación de advertencia, por reporten incompleto de las ventas.
Verificar los datos incompletos con responsable a informática, del sistema.
SI
AA
P1.1
LL
SI
AB
P1.2
XA
FIN
XB
NO
NO
Se verifican los datos incorrectos y se colocan en el libro de ventas paraalmacenar.
Verificar los datos incompletos con responsable a informatica del sistema
20
I
