Luis & Ana Shimabuku - Métodos Para Clasificar y Dividir Cosas

Luis Shimabuku A. Ana K. Shimabuku M.

Métodos para clasificar y dividir las cosas

Universidad Nacional Mayor de San Marcos K Fondo Editorial H

Luis Enrique Shi Shimabuku Aza Azato to N acido en L ima ,Perú, en en 1 9 4 6 . Econom Ec onom i sta sta p o r la la U niversidad niversi dad Nacional Naci onal M ayor d e San San M arcos ,y dipl di plom om ado e n Informática PADE ESAN, en 1991\ En la actua lida lida d trab trabaj aja a en el p ro y e cto d e l Indicede PreciosdelProductor. También es asesor en valuac valuacii ón d e em presas ,H a l abo rado e ñ la industria ndustria pe squ era en sistemas ,costos y p r e s u p u e s t o s . T i e n e interés en la Epistemología y la Economía de empresa. Correo electrónico: [email protected]

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Luis Shimabuku A. Ana K. Shimabuku M.

Métodos para clasificar y dividir las cosas

Universidad Nacional Mayor de San Marcos Fondo Editorial

ISBN: 978 - 9972 - 4 6 - 4 6 6 - 9   Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.°: 2011-12545

Primera edición: edición: Lim a, octubre de 2011 2011 © De los autores autores © Fondo Editorial Editorial de la UNM SM Tiraje: 500 ejemplares

Fondode carát rátula: ula: Derechos erechos reservado reservados

L a u n i v e r s i d a d es es l o q u e p u b l i c a  

C e n t r o d e P r o d u c c i ó n  F o n d o  E d i t o r i a l U n i v e r s id i d a d  N a c i o n a l M a y o r d e  S a n M a r c o s

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Editor /Elid / Elid R. Brindis Gómez Diseño Diseño y diagramación/Leonardo Coronel Barraza — A d m in in i s t r a c ió n —

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Luis Company M ontes ontes Roberto O rtiz rtiz T reviños reviños 619-7000 (anexo 7530)

Impreso en Lima-Perú Queda prohibida prohibida la reproducción parcial o total de este libro sin permiso de los editores

D e L u i s: s:  

A m i s a b u el el o s K a m a d o y M o k a S h i m a b u k u .

Y, co c o n u n p r o f u n d o r ec e c u er e r d o , a m i s p a d r e s y a m i h e r m a n o Ju Ju l i o .

D e A n a K a ri n a:  

A

m i madre A na.

Contenido

P r ó lo g o

21

Presentación

23 Primera parte Introducción [27] Capítulo 1 Los método s científicos científicos [29]

La ciencia y los problem as Los métod os La explicación científica científica La entropía y la clasificaci clasificación ón La clasificaci clasificación ón como un tema pendien te

29 34 42 48 53

Capítulo 2 El concepto y la definición [57] L a r e a l id a d y s u s r e p r e s e n t a c i o n e s

57

L a f o r m a c ió n d e l c o n c e p t o

60 62

La intensión y la exten sión del concepto

Tipos de concep tos El nom bre La definición La descripción

68 76 79 85

Seg unda unda parte Historia de la división y la clasificación [89]

Capítulo 3 Etapas históricas en el método de la división [91] Las etapas del m étodo de la división La división dicotómica dicotómica y por género y especie Separación de la división y la clasificación clasificación

91 93 95

Capítulo 4 La división en la Antigüedad y en la Edad Media [99] Platón Aristóteles Porfirio Porfirio de Tiro Tomás de Aquino

100 107 114 117

Duns Scotto

119

Capítulo 5 La división en la edad moderna y contemporánea

[121] Francis Bacon Galileo Galilei René Descartes  Jo  J o h n L o ck e Cari von Linneo

121 125 126 1299 12 130

Ge orge Leclerc, Leclerc, conde de Buffon

136

 Je a n L e R o n d D 'A le m b e r t

139

 Je a n B a p tis ti s te de L a m a rck rc k George Friedrich Hegel

14 0 140 1411 14

 Jo h n S tu a r t M ili il i

1433 14

Charles Da rwin Max Weber

146 1488 14

Tercera parte La jerarquía de los objetos como sistema de clasificación [151] Capítulo 6 Distinción entre división y clasificación [153] La estructura de los objetos La división lógica

153 162

Reglas para la división división La clasificació n La diferencia diferencia entre la división y la clasificación clasificación

167 170 176

Capítulo 7 Los esquemas de clasificación [183] Los sistem as y las clasificaciones La clasificación clasificación y la nom enclatura

183 185

Tipos de clasificación

188

Capítulo 8 Principios de la clasificación jerárquica [199] Los objetos, las clases y la jerarquía

199

La ordenac ión de las clases La determ inación de las clases Constitución de un sistema de clasificaci clasificación ón jerárquica El objetivo objetivo com o vértice de un a clasificación clasificación jerárquica

201 203 206 211

La base Los niveles intermedios intermedios La transición transición de los objetos objetos entre los niveles intermedios La forma total Tipo de relaciones relaciones en la estructura jerárquica Valoración de las jerarquías de las organizaciones sociales Ventajas y desventajas desventajas de la clasificación clasificación jerárqu ica

213 215 221 2 25 227 233 239

C apítulo 9 La especie especie como categoría fundam ental en u na clasificación clasificación jerárqu ica [243] La especie como base de una clasificación clasificación jerárquica Propiedades principales de las especies Tipos Tipo s de especies Pasos para la determinación de la especie en la  jera  je rarr q u ía cla cl a s ific if icaa tori to riaa Las especies especies y la observación científica científica La taxonomía y la evolución Las especies y el mundo mu ndo artificial artificial

244 250 251 252 254 256 260

Cuarta parte Principa les técnicas de clasificación clasificación [263] Capítulo 10 Diagram as y esquem as gráficos gráficos de las las clasificacione clasificacione s [265] Los Árboles Árb oles o Método de las tablas Los mapas mapa s conceptuales

265 269

Capítulo 11 Aspectos sim bólicos bó licos y lógicos de la clasificación clasificación [275] La formalización form alización de los objetos Conjunto Co njunto potencia

275 276

Recubrim iento de conjunto

277

La partición y la relación de equivalencia Los Los conceptos clasifícaten clasifícaten os Los conceptos com parativos Los conceptos métricos Conjuntos borroso s La condicionalidad y la form ación de clases El mun do natural y formas simbólicas de clasificación clasificación

278 282 283 284 285 289 296

Capítulo 12 Técnicas estadísticas de clasificación clasificación [299] Me dición estadística de los grupos de objetos objetos Taxonom ía num érica Los caracteres Las escalas de med idas Métodos Método s estadísticos de clasificación Métodos aglomerativos Métodos divisivos divisivos Ap licación licación del método de clúster Los segm entos de los objetos como criterio clasifícatorio Los indicadores y las propiedad es m étricas de los objetos Los índices como ordenación de los indicadores

299 301 301 302 303 308 309 309 316 320 322

Capítulo 13 Los sistemas de información y clasificación clasificación [325] La tecnología de la información y la clasificaci clasificación ón La definición definición de objetos La definición definición de clases El diagra ma de clases Relaciones léxicas Las bases del conocim iento La sem ántica comp utacional y la clasificación clasificación de las

325 32 7 329 331 336 340

palabras

347

Quinta Quinta parte Aplicaciones Ap licaciones [355] Capítulo 14 La nosografía y la clasificación clasificación de las enfermedades [357] 

La relación mé dico-paciente El modelo mecánico de la enfermedad La Nosología Las etapas históricas de la No sografía La Clasificación Clasificación Enferm edades CIE-10 Limitaciones de la CIE

358 360 362 367 396 403

Capítulo 15 Las clasificaci clasificaciones ones en las empresas [407] Las clasificaci clasificaciones ones estadísticas estadísticas y e conóm icas en la empresa La clasificación contable Las actividades actividades produ ctivas de la em presa El establecim iento Las unidades operativas Los productos: bienes y servicios Los almacenes de productos

410 413 440 441 444 451 461

Sexta parte Otras clasificaciones [471] Ca pítulo 16 Otras clasificaciones [473] La taxonom ía pop ular en las sociedades prim iti itivas vas

474

La taxonom ía popular en el antiguo Perú

477

La taxonom ía animal y vegetal La clasificación clasificación química. Tab la de Mend eliev La clasificación de las ciencias

480 484 487

Capítulo Capítulo 17 La clasificación dialéctica [495] La dialéctica dialéctica como método La clasificación dialéctica de los objetos

495 498

Reconocim iento de las las clases Principios de la clasificación dialéctica de los objetos

500 502

Referencias Refere ncias bibliográficas

511

A u r e l i a n o l e ex p l i c ó s u m é t o d o y Jo s éA r c a d l o   B u e n d ía l o p u s o e n p r ác t i c a e n t o d a l a c a sa sa y m ás   t a r d e l o i m p u s o a t o d o el el p u eb e b l o . C o n u n h i s o po po   e n t i n t a d o m a r c ó ca ca d a co c o sa s a co c o n s u n o m b r e : m es a , s i l l a , r el e l o j , p u e r t a , p a r e d , ca ca m a , ca c a ce c er o l a . F u e a l   c o r r a l y m a r c ó l o s a n i m a l es y l a s p l a n t a s : v a ca ca , c h i v o , p u e r c o , g a l l i n a , y u c a , m a l a n g a , g u i n e o . P o co co   a p o c o , e s t u d i a n d o l a s i n f i n i t a s p o s i b i l i d a d es e s de d el   o l v i d o , s e d i o c u e n t a d e q u e p o d ía l l e g a r u n d ía en en   q u e s e r e co c o n o c i e r a n l a s co co sa sa s p o r s u s   i n s cr c r i p c i o n e s , p er e r o n o s e r ec ec o r d a r a s u u t i l i d a d .

Gabriel Gab riel G arcía Márquez.1 Má rquez.1**

' García Márquez, G., 1985, p. 44.

C i en en a ñ o s d e s o l e d a d ,  Editorial

Ov eja Negra, Colombia,

Prólogo

Si Pizarro Pizarro y nu estros gobernantes virreinales virreinales y republicanos republicanos hu  bieran segu ido la organ ización incaica de clasificación clasificación y división de los problemas, muy distinta sería la situación actual de nues tros connacionales. Cuando en 1526 Pizarro llegó a Tumbes, el incanato era la nación más adelantada de las Américas, y su tecnología supe raba en varios aspectos a la existente en el resto del mundo en cuanto a: nutrición, genética, desarrollo cognitivo y, en lo mate rial, en hidráulica, técnicas agropecuarias, asismicidad, textilería, vialidad, tran spo rte, etcétera. La carencia elemental de clasificación y división de los pro blemas de nuestros gobernantes virreinales, determinó que de ser en 1526 la primera n ación de las A méricas, al independizar nos habíamos descendido a ser tan importante como Brasil. En 183 años de vida republicana hem os descendido hasta ocupar la octava posición sudam ericana. ericana. El oro de Cajamarca, y la explotación inmisericorde de nuestros indios, incidió en la creación del virreinato del Perú. Las autoridades limeñas del virrey y del arzobispo cubrían des de la frontera con Nicaragua hasta el estrecho de Magallanes, exceptuando las áreas costeras de Colombia y Venezuela, de las Guyan as, y el Tratad o de To rdesillas con Brasil; Brasil; el virreinato virreinato del Perú cubría 13 125 200 kilómetros cuadrados.

Mientras en los países vecinos observaban la clasificación y división división de los problemas, los capacitó para que a la fuerza o sutilm sutilm ente nos fueran restando territorio; territorio; por lo que, al independizarnos, el suelo patrio se había reducido a tan sólo 3 661 732 kilómetros cuadrados. La carencia de programas de clasificación y división durante la República determinó, por una parte, que cediéramos el dominio de nuestro territorio y nos olvidáramos de ejercer nuestra autoridad en el Chiloe, isla de Pascua, Galápagos, etcétera; entonces, por la prepotencia de vecinos apoyados por los intereses de otras naciones, es que quedamos reducidos a 1 285 215 kilómetros cuadrados que ahora tenemos. tenemos. Si la falta de clasificación y división de problemas prima en nuestro Congreso, determinará que también nuestras doscientas m ill illas as náuticas m arítim arítim as nos sean arrebatadas y con ello nuestra riqueza oceánica pase a ser fuente de riqueza de otras naciones. La historia nos muestra cómo la carencia de un sistema de clasificación y división de los problemas, nos ha llevado a los resultados antes comentados, y debe servir a los lectores para considerar la trascendencia que tiene la metodología que nos presentan Luis y Ana Shim abuku e n su obra. obra. Santiago E. E. An túnez de Mayolo Rynn ing

Presentación C o m o d i c e el p r o v e r b i o : a n t es l l eg a el el c o j o q u e e s t á e n   b u en cam i no , q u e el cor r e d o r q u e n o est est á en é l.

Bacon.1

¿Existe algún orden amiento preestablecido preestablecido entre los objetos artificiales? ¿Las analogías y las diferencias son propiedades inherentes a los objetos vivientes y no vivientes? ¿Las clases son fijas fijas o evolucionan? ¿Existen estratos o niveles intermedios entre el individuo individuo y el género hum ano? Para responder a estas interrogantes, la ciencia ha creado un conjunto de herramientas y ha recurrido a argumentaciones filosóficas, genéticas, históricas, estadísticas y lógicas con el propósito de hallar las leyes de las relaciones entre los objetos y los procesos de toda índole. Uno de esos m étodos es la división, división, llam ada tamb ién de la clasificación de las cosas, cosas, cuyas aplicaciones aplicaciones son las tablas o catálogos; por ejemplo, tenemos el sistema de la taxonomía de los animales y vegetales de Linneo y la tabla de elementos químicos de Mendeleiev, la clasificación de libros de Dewey, en tre otros. La importancia de este método es obvia. Necesitamos usar las clasificaciones. Pero estas operaciones de clasificación no resultan tan sencillas como parecen; muchas de ellas son complicadas, cadas, con flictivas flictivas y hasta p ued en llevar a resultados peligrosos. peligrosos. ¡Cuántas intervenciones quirúrgicas innecesarias se han efectuado simplemente por una mala tipificación de una enfermedad!* enfermedad!*

Organum,  Saipe, España, p. 51. Bacon, F., 1984, Novum Organum,

¡Cuántos procesos industriales industriales perdidos por una con fusión en los códigos de los insumos consumidos! Sin embargo, somos conscientes de que existen sólo solu ciones parciales en las técnicas de clasificación y división, y por esa razón, apenas ofrecemos ofrecemos una breve exp osición osición de la gran va riedad de técnicas que están disponibles en la actualidad sobre dichos m étodos; por lo lo anterior, lo nuestro es apenas una breve consolidación del inmenso material existente y no el desarrollo de una teoría nueva. Dos so n los propósitos de este libro: el primero es hace r una reseña histórica de los métodos de división y clasificación, y el segundo difundir las las principales técnicas que se están empleando para co nstruir m ejores sistema s clasificat clasificatorios. orios. El título título principal de e sta obra es alegórico y breve; su elec ción tiene que ver con los diversos intentos de los científicos del siglo XIX por interpretar la la clasificación clasificación en el fenóm eno de la en tropía; esto lo explicamos con amplitud en uno de los capítulos iniciales. Entre los puntos principales destacamos:: La historia de los m étodos de clasificación, clasificación, desd e la filosofí filosofíaa clásica griega hasta la la epistem ología mod erna; entre Platón y Bunge, que significa un periplo de más de veinticuatro siglos. Aquí hacem hace m os ur urna reseña reseñ a de los en foques foque s filosóficos de la d ivisión y re conocemos conoce mos en e n los primitivos primitivos intentos del hombre por hace r inven tarios tarios de anim ales y de vegetales, los primeros pasos en el ordena miento de las cosas. cosas. Estos ensayos fuero n conocidos, p or lo menos, desde el siglo IV antes de n uestra era. era. Los aspectos conceptuales de la jerarquía de los objetos —fam ilias, gru pos y esp ecies — por po r ser ur urna de las p resen taciones tacion es más com únm ente aceptadas; también precisamos las diferencia diferenciass entre división y clasificación y analizamos a la especie, base de ese sistema. Las distintas técnicas lógicas, estadísticas, estadísticas, gráficas e inform á ticas, ticas, con esp ecial énfasis énfasis en el em pleo del análisis análisis multivariante m ultivariante y de la la tecnología tecnología de la información com o in strum entos básicos en la construcción de esquemas de clasificación.

Los esfuerzos clasifícatenos en distintos ámbitos disciplina rios: rios: en la med icina, con la clasificaci clasificación ón de las las enfermedades, y en la economía, con el plan de cuentas en las empresas. El método de la clasificación clasificación sigue siendo u n enigm a,2 un la berinto, berinto, pero estam os conven cidos y seguros de su extraordinario extraordinario valor y confiamos que, con paciencia, la ciencia logre su perfec cionamiento. H em os abordado este tema con entusiasmo, espe ranzado en co ntribuir en algo a su esclarecimiento y d ifusión. ifusión. Es nuestro vivo vivo deseo qu e esta obra sea de alguna utilidad utilidad cultural y técnica a los u suarios. Nuestro reconocimiento a las muchas personas que nos apo yaron en su ma terialización. terialización. Agrade cem os al Dr. Dr. Santiago E. Antúnez la presentación del libro y su aliento para emprender este trabajo.

2

“Enigma (Del iat.  Á e n ig m a ,   y este del gr. aivypa) m. Dicho o conjunto de palabras de sentido artificialmente artificialm ente encubierto en cubierto para que sea difícil difíc il entenderlo o interpretarlo. // //2. Dicho Dic ho o cosa que no se alcanza a comprender, o que difícilmente puede entenderse o interpretar se”, Real Academia Española, 2001, D iccionario iccionario de la lengua lengua española,   ed. 22, España.

Primera parte Introducción

Capítulo 1 Los métodos científicos E l h o m b r e n o es u n c ír c u l o c o n u n s o l o c en en t r o ; es es u n a   e l i p s e c o n d o s f o c o s . L o s h e ch ch o s s o n el u n o , l a s i d ea s   s o n el o t r o .

Víctor Hugo.1

La ciencia y los problemas Existen Existen mu chas definici definiciones ones de ciencia; ciencia; nos quedam os con la de Russell: "La ciencia es un intento para descubrir, por medio de la observación observación y el razonam iento basado en la observación, observación, los hechos particulares particulares acerca del m undo primero, luego las leyes que conectan los hechos entre sí, y que (en casos afortunados) hacen posible posible predecir los acaeceres acaeceres futu ros."1 2 La búsqueda del qué, del cómo y del para qué de los los fenómenos físicos y de los inm inm ateriales, es la que distingue distingue al hom bre de los demás seres vivientes del planeta; con la razón enfrenta las incógnitas y dudas que atañen a su existencia; y, aunque las respuestas respuestas y soluciones que propon e resulten infructuosas infructuosas en la mayoría de los intentos, sabe que la investigación debe seguir con tesón y paciencia, sumando pruebas y errores, hasta llegar a la verdad. En este objetivo de superar los obstáculos, el hom bre invierinvierte gran gran parte de su tiemp tiemp o e n la especulación pura, en la mirada

1 Víctor Hugo, 1971, Los miserables,  cu arta parte, t. II, libro 7, Cía. General de Ediciones, ciones, México, p. 299. Traducción de Aurelio Garzón del Camino. 2

Russell, B. R e l i g i ó n y á e n c i a ,   1965, 3a ed., México, p. 9. Traducción de Samuel Ramos.

directa y en el trabajo de laboratorio; lo hace un modo de vida que le ayuda a reducir su dependencia del entorno y, por ese medio, gana satisfacción y bienestar material y espiritual. El hombre, con la investigación científica, escudriña las incógnitas del pasado y del presente, y pretende vislumbrar el futuro de todo lo existente. Como parte de su racionalidad, persigue una am pliación pliación del conocim iento hum ano y también fines fines prácticos de progreso. Un problema científico se encarga únicamente de lo que no puede resolver, resolver, de lo que aún está pendiente. E n esta ambiciosa misión, nada está excluido, las inquisiciones abarcan contradicciones de algunos axiomas matemáticos, la fisiología de los desórdenes en el pensamiento, el origen de las especies animales, la clasificación natural de los objetos, las fuentes fuentes de energía que no dañe n la capa de ozono, etcétera. No siempre lo que llamamos problemas son tales sino simples o difíciles tareas; por ejemplo, los que vemos en las matemáticas, en los ejercicios algebraicos o geométricos con determinadas incógnitas, incógnitas, no son calificados calificados como problemas, porque se conocen de antemano sus soluciones, de manera que se trata únicamente de aplicar fórmulas para hallar las respuestas. Si bien la distinción entre problem a y tarea es bastan te clara, clara, menos sencilla parece ser la definición del propio concepto de problema. Existen muchas definiciones, pero cada una resulta siempre poco inclusiva o sumamente limitante si entendemos que el problema es el equivalente a una interrogante o reto que se le aparece al hombre en su quehacer práctico o teórico. Provisionalmente, damos el nombre genérico de problema a todo lo que está pen diente en la biología, en la medicina, en la econo m ía, en la filosofí filosofía, a, etcétera. etcétera. Tene mo s much os enfoques sobre el significado significado de problem a, y de ellos hem os seleccionado arbitrariamente bitrariamente tres, tres, que enunciamo s y comen tamos brevemente.

En la Administración "La diferencia entre lo que usted tiene y lo que quisiera tener constit constituye uye el p roblem a".3 Esta definición definición de problema po ne el acento en una meta específic pecífica, a, en un fin fin que uno desea alcanzar. alcanzar. Es una buen a forma de representar lo que son los problemas en los campos que se relacionan con las actividades sociales, en los cuales la intensa interacción interacción en tre personas y la comp etencia y el progreso originan conflictos conflictos e impulsos, que llevan llevan al hom bre a nuevo s retos retos (problemas) y a estímulos de cambios y de superación (búsqueda de soluciones). Existen dos aspectos de discusión en esta definición. Uno, lo que se entiende como punto que se desea alcanzar, y otro, la cuantificación de la diferencia entre los dos puntos. El punto final o destino, com o se sabe, resulta ser ser siempre su bjetivo bjetivo y laxo. ¿Cómo hacer un tamiz entre los requerim requerim ientos o urgencias y los caprichos y los sueños imposibles? Para muchos, todo lo imaginable cabe dentro del concepto d e problema. Puede ser. Establecer la diferencia como problema tampoco es fácil, porque hay que considerar una ru ta o por lo menos un recorrido recorrido p rovisional rovisional entre dos extremos; una distancia para avanzar, que no sabemos de cuánto es, y un co sto o un a inversió n intelectual. intelectual. Esta búsqueda de soluciones no sólo alcanza al individuo, sino también a grupos institucionales. Una empresa, por ejemplo, podría calificar como problema la disminución del control económico que tiene en un mercado respecto del promedio de los últimos dos años, y proponer la reversión de tal tendencia hasta un nivel definido (cambiar el signo signo de la diferencia). diferencia). Para determinados grupos sociales, el alto porcentaje de analfabetismo analfabetismo resulta inaceptable respecto a poblaciones poblaciones de países similares (la (la diferencia es el problem a). En g eneral, las crisis crisis o las contradicciones sociales crean los problemas.

•5

Od ióme, 1979,  A d m in is t r a c i ó n p o r o b je t iv o s .  Ateneo, Argentina, p. 46.

En la Psicología "Una especie de reto mental que, a diferencia de las tareas en sentido estricto, se caracteriza por tres componentes: 1) estado inicial no deseado, 2) estado final deseado, 3) barrera que imp ide la transform ación de 1) en 2). Las tareas se disting uen de los pro blem as como retos men tales en que se conoce n los métodos para la superación de éstos ".4 Aquí se entiende que el problema es una interrupción en la continuidad entre dos puntos, y se trata trata de salir de un estado inde inde seado a uno deseado, bajo el supuesto de que existe una conexión desconocida entre ellos. Se trata de vencer un obstáculo, aunque esto no implica necesariamente que lo deseado sea una solución óptima. Muchas M uchas veces, veces, en medio de este proceso se cruzan nuevos retos, ya sean intermedios o diferentes, que resultan ser, paradóji camente, soluciones pero de otros problemas impensables al inicio; entonces entonc es varían las primeras hipótesis hipó tesis de trabajo por po r otras. otras. A veces, a estos resultados resultados sorpresivos en m edio de un trabaj trabajo, o, los llamamos hallazgos casuales, en la ciencia cien cia y en la tecnología. E n l a F i l o s o f ía  

"P or lo general un problem problem a es una cue stión stión que se trata trata de acla rar o resolver (o en alguno s casos resolver aclarando). El prob le ma pu ede com pararse pararse a un nudo (en (en el cual están están estrechamente estrechamente ligadas dos o más tesis posibles); lo que se trata de hacer con él es 'resolverlos' o 'disolverlos'; en todo caso, 'deshacerlos' o 'desatarlos'".5 El problem a para Ferrater M ora6 es un ob stáculo, siemp siemp re y cuando aluda a una cuestión o disputa de algo no trivial, que

4 Dorsch, 1985, Diccionario de psicología,  Herder, España. c i o n a r io io d e f i l o s o f í a , t. III (K-P), Ariel, España. 5 Ferrater Mora, J., 2004, D i c ci

6 Cfr. Ferrater Mora, "Introdu cción a la Filosofía", Filosofía", Revista de Occidente,  España, pp. 24-27.

resulta difícil de aclarar y que es impulsado por una necesidad o requerimiento en relación con la composición o movimiento de un objeto. objeto.

Lo que define al problema, según e ste enfoque, enfoque, es el deseo de tener algo, que no es necesariamente de índole material, y cuyo logro logro es impedido p or un obstáculo obstáculo mayor o foramen; pero, ya sea que se tenga ante sí una barrera o un agujero, la solución o el fin fin del obstáculo obstáculo es el m étodo, es el hallazgo del cómo pasar al lado lado..  Ju liá li á n M a ría rí a s, filó fi lóso so fo e s p añ o l, an a liz li z a e l tem te m a d el p ro b lele ma científico remontándose a la etimología de la palabra y a la interpretación de su origen. Así, dice: "El verbo griego de que se deriva el sustantivo 'problema' quiere decir lanzar o arrojar delante. Problema significa ante todo algo saliente, por ejemplo, un promontorio; de un modo más concreto, un obstáculo, algo con que me encuentro delante; y por extensión metafórica, lo que llamamos usualmente problema intelectual. Pero repárese en que para que algo me sea obstáculo no basta con que esté ahí delante; también tengo delante la pared, y ésta no me sirve de obstáculo, obstáculo, sino de abrigo —otro sentido que tam bién tiene tiene la voz npo( npo(3A 3Ar] r]]i ]ia— a—;; para p ara q ue se co nvierta nv ierta en obstáculo, no es suficiente su presencia ante m í: hace falta que yo n ecesite pasar al otro otro lado, precisamente a través de ella; entonces es efectivo obstáculo en la forma con creta de lo lo que los g riegos llamaban aporía, es decir falta de poro o agujero por el que salir de una situación".7

7 M arías, arías, J. "Introd ucc ión a llaa Filosofía", 1967,

R e v i s t a d e O c c i d en en t e , España,

p. 26.

Segú n Julián Julián María, a pesar de que en cualquier camino que sigue el hombre aparecen obstáculos, ello no significa que cada uno sea un p roblema, hace falta la intenc intenc ión, el propósito, la necesidad de atravesar y venc er esas dificultades. dificultades. También añadimos otra condición en este em peño : que la traba o el imp edim ento sea imp ortante o relevante para la ciencia, es es decir, decir, que el problema no sea visto sólo como un estorbo para un individuo sino como algo que afecta persistentemente persistentemente a m uchas personas. En ese sentido, lo que uno haga, intelectual o físicamente, debe conducir a un punto de salida no sólo para él sino sino p ara los demás. Los métodos

Los métodos son los procedimientos, disposiciones operativas, reglas y planes seguidos en el trabajo científico con el fin de alcanzar u n resulta resultado: do: la verdad. C on los m étodos m ejoramos los núcleos teóricos y, de ese m odo, enriquecem os los los fundamentos de la ciencia con la integración coherente de las leyes particulares en las leyes universales, con la finalidad de construir una sistemática de los hechos. La ciencia y la investigación van juntas. juntas. La ciencia está está con formad a por los fundam entos y los m étodos.8 Los fundamentos represe ntan el saber constituido, la acum ulación del cono cimien to, es decir, la integración del patrimonio cultural de la civilización, en su acepción más amplia; en tanto que los métodos son los procedimientos necesarios para el estudio de los problemas. Sin los métodos, la ciencia quedaría acotada o congelada y, lo que es lo mismo, estaría expuesta a permanecer siempre en el mismo punto de partida, a vivir en una continua acumulación y desacum ulación de de conocim ientos, por la pérdida u olvido de los procedimientos.

o

Adaptado de Husserl, "Investigaciones lógicas", Biblioteca de la cidente,  cap. 1, España, 1976.

Revista de Oc-

Este proceso se rompe con los métodos, pues son los que aportan la parte incremental del conocimiento; son las ayudas, los conductos que marcan el orden en la investigación y permiten que los puntos de inicio de la investigación se desplacen siempre uno o más pasos adelante, es decir, con los métodos el hombre evita la posibilidad de moverse en un círculo vicioso, como Sísifo, rey de Corinto, condenado por los dioses al improductivo ductivo trabajo trabajo de subir eternam eternam ente una enorme roca a la c i m a   de un cerro, objeto que inmediatam ente rueda al pie de la montaña para que v uelva a ser conducido hacia arriba por ese mortal. mortal. Los métodos colaboran en la eliminación del conocimiento conocimiento obsoleto o inútil, y refuerzan nuevos paradigmas. Muchas veces adquieren may or importancia que el propio p ropio conocimiento conocimiento adquirido. adquirido. El avance de los métodos ha traído como consecuencia la erradicación erradicación de m uchas enfermed ades; los hallazgos hallazgos y descubrimientos de productos y servicios en salud y alimentación, han influido influido en e l aum ento de la longevidad. A sí, sí, por ejemplo, la expectativa de vida de un latinoam ericano al nacer era de 51,8 51,8 años entre 1950 /1955, y en el año 200 5 llegaba a 71,2. 71,2. En casi 50 años, la esperanza de vida de un latinoam latinoam ericano se incrementó incrementó 37%.9 En la M edicina, gracias a la la investigación y al método se han podido descubrir nuevos tratamientos para las enfermedades. Por ejemp lo, en la Psiquiatría se han m ejorado los protocolos de tratamiento de la depresión y de la psicosis, ahora las terapias combinan las drogas y los programas de integración familiar, en lugar de sesiones de curanderismo, castigos físicos, palizas, shocks eléctricos; remedios que fueron usados antaño por antaño  por la medicina con inútiles resultados. Estos éxitos de los método s en las ciencias ciencias biológicas y naturales, lamentablemente no se han extendido al mundo social del hom bre, en dond e la ciencia ciencia aún no encuen tra el cam ino para eliminar la ham brun a y el atraso en cientos de millones de personas,

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Organización Panamericana de la Salud, "Salud en las  A m é i i c a s cap. 1, fig. fig. 1, p. 33. Tom ado de w ww .paho.org/hia/hom e.html

2 0 0 7 " ,  vol.

1,

simplem ente porque nos faltan faltan los procedim ientos para resolver resolver esta dicotomía entre una gran y mayor producción material y un a creciente desigualdad e n la distribución de los ingresos. ingresos.

Insisti Insistimos mos en que solamente con el sostén de los métodos se asegura que el conocimiento cuente co n la debida consistencia consistencia y coheren cia para identificar identificar las conexiones funcion ales o causales de las evidencias y del desarrollo del saber. Husserl señala que: "Un grupo de conocimientos químicos aislados no justificaría ciertamente la expresión de 'ciencia química'. Manifiestamente es necesario algo más, a saber: conexión sistemática en sentido teorético; y esto implica la fundamentación del saber y el enlace y orden pertinentes en la sucesión de las las fund am entac ione s".10

10 Husserl, "Investigaciones lógicas", 1976, Biblioteca de la Madrid, p. 42.

Revista de Occidente,

La historia de la filosofía filosofía recon oce que el método científico científico moderno fue introducido por Descartes (1596-1650) en su libro Reg las para la d irección del esp íritu,11 íritu,11 escrito p roba blem ente en 1628. En la regla V precisa el alcance y la importancia del método: "R egla V. Todo el método consiste en el orden orden y disposici disposición ón de aquellas cosas a las que se ha de dirigir la mirada de la men te a fin de que descubramos alguna verdad. Y la observaremos exactamente exactamente si reducimos reducimos gradualmente las las proposiciones com plicadas y oscuras a otras más simples, y si después intentamos ascender por los mismos grados desde la intuición de las más simples hasta el conocimiento de las demás." Descartes, en dicha obra, define el método de la siguiente manera: "En tiend o p or método reg las ciertas ciertas y fáciles, fáciles, m ediante las las cuales el que las observe exactamente no tomará nunca nada falso por verdadero, y no empleando inútilmente ningún es fuerzo fuerzo de la la m ente, sino aum entando siemp re gradualmente su ciencia, llegará al conocimiento verdadero de todo aquello de que es es cap a".1 12 El mé todo debe ser sencillo, útil, útil, gradual, dirigido a cono cer la verdad; así, en pocas palabras, resumimos la concepción de Descartes. Cada m étodo es una "v ía de acceso a la realidad "1 "133 que se abre con muchos recursos lógicos, físicos e incluso humanos, para vencer las grandes escarpas que aparecen en su avance. El desciframiento de las incógnitas de la naturaleza no se logra esperando revelaciones rápidas o adivinanzas en el trabajo, o hallazgos casuales en el camino, sino con búsquedas penosas y fracasos, con mucho trabajo de observación. No se descarta que

dirección d el espíritu. espíritu.  Alianza Editorial, España, p. 87. 11 Descartes, 1989, Reg las par a la dirección 12 Descartes, op. cit.  p. 79. ccidente,  España, 13Ferra ter Mora , J. 1967, "In trod ucc ión a la Filo sofía" , R evista de O ccidente, p. 170.

la casualidad aporte un ahorro del tiempo, pero no reemplaza el esfuerzo ni la investigación continua y permanente del cien tífico. Como ejemplo tenemos a Gregor Mendel (1822-1884), el iniciad or de los los estudios de genética, quien pa só años realizando realizando experimen tos con plantas para determ inar las las leyes de la trans m isión de los caracteres. Como instrumento auxiliar de estudio el método cuenta con tantas ventajas com o desventajas desventajas en su utilización, utilización, y en ese aspecto, su grado de efectividad está supeditado a la elección de un procedimiento correcto; la solución puede ser parcial o definitiva, o avanzamos dentro de un espacio seguro del conoci m iento o es sólo un pequ eño adelanto en el hallazgo hallazgo de la verdad o en la dem ostración de una falsedad. Sin embargo, es inaceptable que los experimentos sacrifi quen seres humanos p ara conseguir "se ud os " resultados científ científi i cos. El holocausto judío en Europa, y las bombas atómicas sobre Hiroshima y N agasaki, agasaki, en Japón, Japón, en la segunda g uerra mu ndial del siglo siglo pasado, pasado, son los los trágicos trágicos ejemplos de "ensa yo s" de m é todos totalmente alejados de la ciencia. El aprendizaje y la im plantación de un método también tiene su ética: sirve para la vida y no para la muerte. La ciencia no p uede aceptar la opción opción entre el monstruo Escila y el remolino Caribdis. La introducción de nuevos m étodos no está exenta de hosti lidades lidades y aun de am enazas contra la vida de sus propugnadores; la intolerancia, el sectarismo y el inmovilismo han sido lastres que han impedido o retrasado el avance de la investigaci investigación, ón, so bre todo en la medicina y la biología. Miguel Servet (1511-1553), médico español, descubridor de la circulación pulmonar o me nor, y William Harvey (1578-1657), médico inglés, descubridor a su vez de la circulación circulación ma yor de la sangre, enfrentaron en su época la persecución y el acoso físico e intelectual por sus ideas; similar suerte tuvieron Charles Darwin (1808-1889) y Alfred Russell Wallace (1823-1913). Para finalizar finalizar este pun to, resulta necesaria una precisión precisión en los términos. Aquí nos ocupamos tanto del método como de la

m etodolog etod ología ía de la clasificación. M étod o1 o144 y metodo me todo logía no son conceptos equivalentes. Los métodos tratan de los procedimien tos específicos com o la inducción, la deducción, el algoritmo algoritmo m a temático, la estadística multivariante; en tanto que la metodolo gía es la ciencia que se ocupa de los principios y leyes generales que su bya cen en la clasificación. Seg ún Bung B ung e,15 e,15*suponiendo que la realidad del mundo externo es una estructura de varios nive les, la metodología analiza principios como la parsimonia de los niveles (no abarca más de la cuenta), la trascendencia de los ni veles (n (no o restringirse sólo a un nivel), nivel-origen de los niveles niveles (ir de abajo a arriba), la contigüidad de los niveles (no saltarse etapas), etcétera. Un os cuantos ejemplos nos libran de un mayor com entario. entario. La embriología y los embriones; la mineralogía y los minerales, la terminología y los términos, la metodología y los métodos. Los métodos resultan ser algo así como subconjuntos de la me todología. Tipos de mé t o d o s 

La diversidad diversidad de problemas q ue encara cada una de las discipli discipli nas, entre los cuales se incluye incluye n aqu ellos de la conduc ta hum ana, ha obligado a una gran multiplicación multiplicación de métodos. De ellos he mos seleccionado tres que se ajustan a nuestro propósito: 1.

Po r el alcance de su aplicación: m étodos de utilización utilización

general y particular. Los prim eros sirven para toda s las ciencias, entre los más conocidos tenemos la inducción y la deducción, y los segundos limitan su práctica a una determinada esfera o actividad, como el estadístico, el lingüístico, histórico, computacional, etcétera.

iccionario d e F ilosofí ilosofía, a,  y Mulder y Halder, Breve d iccionario iccionario 14 Cfr.  Ferrater Mora, D iccionario de filosofía. 15

Bunge, M., 2000, La investigación científica.  Siglo XX I, México, pp. 254-255.

2.

Por Po r las etapas etapa s del trabajo traba jo científico:1 cien tífico:166 m étodos étod os de investiinv esti-

gación y de sistematización. sistematización.

3.

Po r los objetos que trata:17 trata:17 los m étodos se divide n en

abreviaciones abreviaciones o sustitutos de los fundam entos, y e n dispositivos dispositivos auxiliares.

16 R om ero, F., 1962, Lógica,  Espasa Calpe, Argentina, p. 138. 17 Cfr.  H usserl, Investigaciones lógicas,  cap. I.

Las abrev iaciones o sustitutivos de los los fundam entos, en forma de cálculos o rutinas de resolución de problemas, significan la parte operativa, el modo específico, la heurística de los fundamentos de las ciencias. Esto se concreta de modo práctico con los equipos equipos m ecánicos y electrónicos, con algoritmos algoritmos y modelos físicos, físicos, quím icos o cibernéticos. El ejercicio médico se au xilia xilia con loss protocolos mé dicos (apreciación directa, lo directa, exám enes de sangre, de imágenes, diagnóstico), con la heurística en los equipos de m edición y de cálculo. cálculo. Los dispositivos auxiliares: entre ellos tenemos las definiciones, las las nom enclatu ras y las clasificaciones. clasificaciones. Las de finiciones son las de scripciones de los objetos a partir de un sistema de conceptos. Ayudan: 1) a la identificación de los objetos, en el sentido de precisar su composición y funcionamiento propios, y 2) a la determinación de los objetos, para incluir nuevos objetos como parte de los objetos existentes por medio del reconocim iento de sim ilitudes. ilitudes. Las nom enclaturas son los nombres y símbo los que reflej reflejan an las características de los objetos. Las denominaciones varían en cada ciencia. En la biología, por ejemplo, existe la nomenclatura binomial, que usa dos palabras en latín para identificar a cada animal, la primera para el género y la segunda para la especie. En la la química, cada elem ento se representa con una sigla de una o dos letras, cuyo nombre completo procede del latín (Cl, Zn). Las clasificaciones son ordenaciones de objetos en una estructura de de familias y m iembros o de partes y todo. Intervienen Intervienen en la creación de sistemas de relaciones relaciones entre los los objetos, objetos, de m uchas maneras, ya sea p or medio del agrupamiento simp le y jerárquico de objetos o por la división de conjuntos en subconjuntos, etcétera etcétera.. Por ejem ejem plo, el concepto de jirafa involuc involuc ra el de mam ífero y éste el de animal; los tres tres forman u na caden a de conceptos en la que unos se incluyen dentro de los otros; otros; es una progresión donde los conceptos generales co ntienen a los particular particulares. es. En general, el emp leo de un méto do no excluye a los los otros, es más, resulta resulta com ún que tengamos q ue em plear simultá simultáneamente neamente

varios de ellos, según amerite la complejidad del problema para hallar una solución. Las ciencias empíricas, como la biología, tra bajan con m uestras uestras para comprobar algunas propiedades y com portamientos de los objetos y a partir de los resultados exitosos extienden su uso en todos los cuerpos similares. En este caso, la inducción es el método p ara la demostración, pero sería un arduo trabajo la comprobación de los hechos sin el apoyo de los méto dos estadísticos estadísticos y com putacionales. putacionales. Muchas estipulaciones creadas por la ciencia no siempre dan una buena explicación en la formación de los sistemas clasificatorios; hay vacíos en las concatenaciones de los hechos de bido a la falta de identificación de leyes. Un caso notorio es la discusión de si las razas, clases y estratos sociales representan grupos naturales o son simples entelequias.

La explicación científica La explicación es la actividad actividad teó rica de interpretació n de los los he chos: rastrea las causas y efectos y reconoce los medios y fines en las evidencias evidencias para alcanzar la m áxima com prensión de ellas ellas y sobre este estudio de los casos particulares llegar a principios generales. La explicación pretende establecer: 1) la causa (incóg nita) de un efecto conocido, p. ej. las propiedades curativas de muchas plantas naturales; 2) el medio (incógnita) para una fina lidad conocida, p. ej. el equipo de imágenes que reconozca las funcion es anorm ales del pen sam iento; 3) el fin (incógnita) (incógnita) que se logre con medios conocidos, p. ej. el cruce genético en especies animales. La ciencia ha desarrollado varios enfoques destinados a procurar un m ayor entendim iento iento acerca de la naturaleza naturaleza y for m a de esos vínculos entre los objetos: 1) la causalidad, 2) 2) la teleo logía, y 3) la subsunción. Se considera que la causalidad busca el análisis del presen te desde el pasado, para saber cuáles fueron los fundamentos y las consecuencias de los hechos, mientras que la teleología se