FORMATO PARA DIAGNÓSTICO BASC COLOMBIA -
C.O. 006
EMPRESA:
DIAGNOSTICO DIAGNOSTIC O INICIAL SGCS BASC V. 02 DE 2005 EPSARP LTDA
ALCANCE SGCS BASC: FECHA REALIZACIÓN:
SEP43EMBE DE 201
NOMBRE DEL CONSULTOR
3=A GAC3A GAC3A .
X
C/ O CMPE + EP/ E POCESO DE 3MPEME4AC35 3MPEME4AC35 6C*m7'e 7arcia'mente8 + C/CMPE A 100$ dentro de' SGCS BASC8
No. $
$.$
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A/ o a7'ica 7ara 'a em7resa. 6Mar9*e con ! e' estado corres7ondiente de' estandar
HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO
E%&'()o L*+#,
a em7resa de(e estar constit*ida 'ega'mente : de(e dis7oner de %.2.& %.&. 'as a*tori;aciones 'ega'es 9*e 7ermitan s* o7eración.
ACCIONES A IMPLEMENTAR NC
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De(e rea'i;arse *na )eri
$.2 accionistas- de s* =*nta Directi)a- de' gerente : re7resentantes %.2.& %.&.
'ega'es.
""."#$
De(e dis7oner de *n 'istado de 'os re9*isitos 'ega'es 9*e 'e son
$./ a7'ica('es a 'a Em7resa 7ara s* o7eración : estos de(en encontrar %.2.& %.&.
act*a'i;ados : dis7oni('es
2
S)%&*"# (* G*%&)1 De(e e>istir *n diagnostico o re)isión inicia' a' estado de 'a
2.$ organi;ación 9*e 7ermita medir e' a)ance en 'a im7'ementación : en
%.1
e' mantenimiento de' sistema de Gestión.
De(e e>istir *na e)a'*ación de riesgos de 'as insta'aciones- 7ersonas : o7eraciones de 'a com7a?@a- 9*e contengan 'os conce7tos de 2.2 amena;as- )*'nera(i'idad- 7ro(a(i'idad : se)eridad. S* '&),)3#!# ,# %.&.1
+'4# BASC #!# *%&# *#,'#7)1. L# *#,'#7)1 (*8* #7&'#,)3#!%* #1'#,"*1&* 7o"o "41)"o .
a Em7resa de(e e'a(orar- 7*('icar : dif*ndir 'a 7o'@tica de 2./ Seg*ridad 9*e inc'*:a 'a 7re)ención contra acti)idades i'@citas %.&.1
67rácticas de narcotrá
2.
De(en determinarse 'os o(,eti)os de seg*ridad 9*e garanticen e' c*m7'imiento de 'a 7o'@tica de seg*ridad
2.5
De(en de
a A'ta Dirección de 'a Em7resa de(e rea'i;ar m@nimo- *na re)isión
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0.00$
AP soci'i;a 'a 7o'itica en 'os 7*estos de tra(a,o- a 7artir de' 7ro>imo+ e'a(orar consentimiento informado en)iar a caro'ina-
%.
2.6 semestra' de' sistema de Gestión en Contro' : Seg*ridad BASC- 7ara %.&.% %.&.
aseg*rarse de s* c*m7'imiento
PG e'a(ora 'a e)a'*acion de' riesgo+ &0 no)
AP. E'a(ora 'os o(,eti)os- 2% no)
AP. Se im7'ementa des7*es de' 9*e :a se a''a 'ogrado 'a cert
Diagnóstico SGCS BASC conforme a Estándares OMB V.02 V.02 DE 200.
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HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO
ACCIONES A IMPLEMENTAR
De(e e>istir *n re7resentante de 'a dirección c'aramente identi
sistema de gestión en contro' : seg*ridad BASC
2.9
De(e e'a(orarse *n man*a' de seg*ridad BASC 9*e descri(a e' c*m7'imiento de 'os re9*erimientos descritos en 'os Estándares de %.%.2 Seg*ridad : en 'os e'ementos de' sistema de gestión en contro' : seg*ridad.
AP. Doc*emneto e'a(orado- en)iar a caro mode'o.
De(en rea'i;arse a*ditorias internas m@nimo semestra'mente- 7ara 2. esta('ecer 9*e 'as 7o'@ticas- 7rocedimientos : demás normas de %.&.#
contro' : seg*ridad se estn c*m7'iendo.
2.$0
De(e dis7onerse de *n e9*i7o de a*ditores internos- com7etente en %.&.# e' Sistema de Gestión en Contro' : Seg*ridad BASC.
caro'ina 7'an de ca7acitacion entrenamiento res7ecto a a*ditores internos.. Pasar a acaro 'os s*7er)isores : caro'ina 7ara entrenamiento
2.$$
De(en identi
cada *no e'a(orara 'as caracteri;acion de s*s 7rocesos- 7ara e' 7ro>imo 1F no).
De(en caracteri;arse 'os 7rocesos- identi
: res7onsa('es de' 7roceso.
2.$/
/
De(e doc*mentarse : a7'icarse *n 7rocedimiento de acción %.%.2 correcti)a : 7re)enti)a.
A(")1)%&!#7) A(")1)%&!#7)1 1 ; %*,*77)1 %*,*77)1 (* (* P*!%o1#, P*!%o1#, !o)o< %'87o1&!#&#(o %'87o1&!#&#(o ;o %'")1)%&!#(o %'")1)%&!#(o S*,*77)1
Se de(e dis7oner de *n 7rocedimiento doc*mentado 9*e inc'*:a 'os %.&.% /.$ re9*isitos de' 7roceso de se'ección de 7ersona' 7ro7io :+o %.&." s*(contratado.
CG e'a(ora e' 7roceso me en)ia a' correo 1 no)
/.2 De(e 3denti
PG +AP. e(orararn 'a s7osiciones criticas en)iar a' correo este conce7to con e,em7'os
%.&.1
/./
De(e rea'i;arse *n est*dio de seg*ridad 9*e inc'*:a )eri
/.
De(e dis7onerse de 'os doc*mentos 9*e acrediten em7'eos %.&.% %.&." anteriores- referencias : antecedentes : estos de(en ser )eri
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CONSOLIDADO CAPITUL
G+ e'a(orar *n 'istado 'istado de 'o 9*e de(e ir en 'a o,a de )ida de cada )igi'ante.
Co1&!#)1
/.5
De(e )isitarse e' domici'io de' 7ersona' destinado a áreas cr@ticas- %.2.% %.& de,ando e)idencias doc*mentadas.
)isitas se enc*entran a'macenada en car7eta PG encargado
/.6
De(e 7ro7orcionarse 3nd*cción : entrenamiento so(re 'as 7o'@ticas : 7rocedimientos de seg*ridad- riesgos 7resentes en s* tra(a,o : %.&.% %.&." c*a'es serian 'as consec*encias de no c*m7'ir 'as normas : %.%.1 7rocedimientos de seg*ridad.
PG+AP encargados de acer 'as ind*cciones a' 7ersona' en)iar formato de concentimeinto informado de ind*ccion de 7*esto de tra(a,o- 7ara 'os 7*estos antig*os e' s*e7r)isor encargado de acer 'a ind*ccion : se ar)i)ara en car7eta de ind*cciones..
De(en rea'i;arse : mantenerse act*a'i;ados- registros de a<'iación a %.&.2 /. instit*ciones de seg*ridad socia' : demás registros 'ega'es de orden %.&.% %.&." 'a(ora'.
car7eta de 7ara
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/.9
De(e s*ministrarse a' 7ersona'- *n carn de identi*7?# (* )+*17)#
PG res7onsa('e de 'a entrega
/.
De(en e>istir 7rocedimientos doc*mentados 7ara 'a rec*7eración- %.&.2 %.&.% re7osición : an*'ación de' carn de identi
PG+ me dice 9*e sed e(e acer e' 1 de no)iem(re
M#1&*1)")*1&o ; C##7))1 De(e rea'i;arse 7r*e(as a' 7ersona' de áreas cr@ticas- 7ara detectar %.&.2 /.$0 cons*mo de drogas i'@citas : a'coo'- antes de 'a contratación- %.&.% %.&." a'eatoriamente : c*ando a:a sos7ecas ,*sti
/.$$
Periódicamente de(e rea'i;arse acti)idades de sensi(i'i;ación : %.&.2 %.&.% ca7acitación so(re e' sistema de gestión en contro' : seg*ridad %.&."
AP+ encargado de acer 'as 7r*e(as
PG+ G. Encargados de acer 'a ca7acitacion
ACCIONES A IMPLEMENTAR
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E' 7ersona' con f*nciones : res7onsa(i'idades de seg*ridad de(e
reci(ir entrenamiento 7ermanente so(re/ Mantenimiento de 'a %.&.2 /.$2 integridad de 'a carga- accesos no a*tori;ados- fra*des en %.&.% doc*mentos : sistemas de información- 7racticas anti contra(ando : %.&."
red de a7o:o AP - 7ara ad,*ntar'o a' 7'an de ca7acitacion- 1& no)iem(re.
anti terrorista. E' 7ersona' 9*e 7artici7a en e' 7roceso de des7aco o reci(o de 'a %.&.2 /.$/ carga de(e estar ca7acitado en tcnicas de ins7ección : )eri
/.$
E' 7ersona' de áreas criticas de(e estar ca7acitado 7ara atender emergencias 9*e 7*edan 7resentarse con e' mane,o de 'a carga- %.&.% %.&." es7ecia'mente con s*stancias 7e'igrosas :+o 7rec*rsoras- s*stancias %.%." corrosi)as- e>7'osi)as- 9*@micas- etc.
4odos 4odos 'os em7'eados de(en conocer 'os 7rocedimientos 7rocedimientos *ti'i;ados
%.&.% /.$5 7or 'a em7resa 7ara identi
sos7ecosos.
Se de(e contar con *n 7rograma de incenti)os 9*e 7ermita 'a coo7eración de 'os em7'eados 7ara re7ortar de acti)idades s*(
%.&.% /.$6 estándar- 9*e atenten contra 'a seg*ridad- 9*e sean sos7ecosas o %.&."
9*e m*estren se?a'es de cons7iraciones internas o cons*mo de drogas i'@citas.
G- AP. AP. A)erig*ar A)erig*ar e' temacon temacon (asca (asca : 7o'icia
CG+ en)iar noti
G+PG trasnmiten trasnmiten informacion informacion a' 7ersona' 7ersona' de ac*erdo ac*erdo a' 7a'nd e ca7aitacion
AP e'a(orara 'a informacion : se entregara e' 7ro>imo 20 de o)iem(re.
/.$
E' 7ersona' de(e estar ca7acitado : entrenado res7ecto a 'a %.&.% %.&." seg*ridad dis7*esta 7ara 7reser)ar 'os sistemas de información.
PG rea';ara 'a ca7acitacion - : en)iar 7ara 9*e se cono;can
/.$9
Se de(e contar con *n 7rograma de concienti;ación so(re cons*mo %.&.2. de a'coo' : drogas- 9*e inc'*:a a)isos )isi('es : materia' de 'ect*ra.
G # e'a(ora e' r7ograma : 7one en e' 7'an de ca7acitacion ca7acitacion feca 7ara 'a entrega de 'a inforacin en 7*estos de tra(a,o sea carte'eras o simi'ar
/.$
Se de(e )isitar e' domici'io de' 7ersona' destinado a áreas cr@ticas- %.2.2 m@nimo cada dos a?os.
/.20
Se de(en act*a'i;ar 'os datos (ásicos de 'os em7'eados- m@nimo *na %.&." )e; a' a?o.
CG encargada de' tema- trasmitir'a a 'os tra(a,adores
Se de(e dis7oner de *n arci)o fotográ
G- en)iara 'a informacion informacion a cada cada *no de 'a em7resa. em7resa.
S)%&*"# (* S*+'!)(#(
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ACCIONES A IMPLEMENTAR
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a Em7resa de(e tener *n =efe o res7onsa('e de 'a seg*ridad- con %.&.1 f*nciones de(idamente doc*mentadas.
0
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.2
De(e dis7onerse de *n 7'ano con 'a *(icación de 'as áreas sensi('es %.2.2 de 'a insta'ación
0.00-
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./
a seg*ridad 7erimetra' de 'as insta'aciones de(e im7edir e' acceso no a*tori;ado : de(e ser ins7eccionada como m@nimo *na )e; a' %.&." mes. Se de(e o(ser)ar e' c*m7'imiento de 'os 7arámetros descritos en 'a g*@a ins7ección de (arreras 7erimtricas 7erimtricas BASC.
.
En áreas criticas- de(e dis7onerse de sistemas de a'armasdis7ositi)os de detección de intr*sos : de re)isión de 7ersonas- %.&." e9*i7a,es : cargas : e9*i7os de )igi'ancia- monitoreados : contro'ados 7ermanentemente
.5
a i'*minación e>terior- interior : en 7ar9*eaderos de 'as insta'aciones- de(e 7ermitir 'a )isi(i'idad de' e9*i7o de seg*ridad : %.&." 'as 'a(ores de )igi'ancia de todas 'as áreas. Esta de(e ser ins7eccionada mens*a'mente.
.6
Se de(e contar con sistemas de i'*minación de emergencia 7ara %.&." áreas criticas
.
4odas 4odas 'as 7*ertas internas+e>ter internas+e>ternas nas de áreas cr@ticas de(en ser %.&." %.&.# contro'adas- a' ig*a' 9*e )entanas e>ternas.
.9
De(en e>istir candados- ca7as * otros sistemas de seg*ridad 7ara accesos e>ternos- )entanas : 7*ertas 6tener en c*enta criterios de %.&." seg*ridad ind*stria'8. as ''a)es- candados : cerrad*ras de(en estar contro'adas
.
De(e ''e)arse *n registro de 'os )e@c*'os 9*e ingresan : sa'en de %.&.% %.&." 'as insta'aciones. insta'aciones. %.%.&
.$0
De(e ins7eccionarse 'os )e@c*'os a' ingresar : sa'ir de 'as áreas %.&.% %.&." cr@ticas. %.%.&
0.00-
De(e dis7onerse de *n 7rocedimiento 7ara e' contro' de acceso adec*ado- de em7'eados- contratistas : )isitantes- e'a(orando : %.&.% .$$ conser)ando registros de 'as 7ersonas 9*e ingresaron a 'as %.&." insta'aciones- donde est*)ieron- a 9*ien )isitaron- a 9*e ora %.%.& ingresaron : sa'ieron de 'as mismas. 4odo 4odo e' 7ersona' 9*e ingresa a 'a insta'ación de(e tener a 'a )ista %.&.% identi
.$2 *na
.$/
E' contro' de acceso a 'as insta'aciones de(e 7re)er 'a s*7resión rá7ida : com7'eta de 'a identi
.$ estar
.$5
as áreas restringidas de(en ser se?a'i;adas : contro'adas- %.&." conforme a 'a e)a'*ación de riesgos de 'as insta'aciones : 7rocesos.
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ACCIONES A IMPLEMENTAR
De(e e>istir *n área adec*ada- 9*e 7re)enga e' acceso no .$6 a*tori;ado a contenedores ''enos : )ac@os- carga : )e@c*'os %.&."
cargados.
.$
as áreas de 'ocHers de em7'eados de(en estar contro'adas : %.&." se7aradas de 'as áreas de a'macenamiento * o7eración de carga
.$9
Se de(e contro'ar e' s*ministro 6entrega : (*o,'7)18 de %.&." *niformes de tra(a,o de 'a em7resa
.$
a Em7resa de(e tener *n ser)icio de seg*ridad 7ro7io o contratado %.&." %.%.& con *na em7resa com7etente.
Se de(en rea'i;ar "41)"o '1# *3 o! "*%- ins7ecciones %.&.& .20 a'eatoria 6no an*nciadas8 de seg*ridad a insta'aciones f@sicas : %.&." %.%.& 7rocesos- : de,ar e' registro escrito de 'as mismas.
Se de(e dis7oner de sistemas adec*ados 9*e 7ermitan 'a
%.&." .2$ com*nicación con 'os s*7er)isores : encargados de seg*ridad : con %.&.#
'as a*toridades naciona'es : e>tran,eras. e>tran,eras.
.22
Se de(e garanti;ar *na acción de res7*esta o7ort*na : dis7oni('e %.&.% %.&." 7or 7arte de' 7ersona' de Seg*ridad d*rante 2% oras a' d@a. %.&.#
Se de(e tener 7rocedimientos : dis7ositi)os de a'erta 7ara 'a %.&.% .2/ e)ac*ación en caso de amena;a o fa''a en 'as medidas de %.&." %.&.# 7rotección. Se de(en tener 7rogramas 7ara ins7eccionar- 7ro(ar- a,*star : %.&.% .2 mantener 'os e9*i7os de 7rotección- 9*e inc'*:a 7eriodicidad de %.&." %.&.# rea'i;ación : registro de 'os mismos.
.25
Se de(e identi
Se de(e dis7oner de *n 7rograma de im7'ementación de' sistema de %.&.& .26 CC4V 7ara 'a )igi'ancia 7erimetra' de 'as insta'aciones : 7ara 'as %.&." %.%.& áreas criticas. De(en doc*mentarse : a7'icarse 7rocedimientos de contingencia : %.&.& .2 emergencia 7ara e' caso de amena;as com7ro(adas o fa''os en 'as %.&." %.%.& medidas de 7rotección. De(en doc*mentarse : a7'icarse 7rocedimientos 7ara 'a rea'i;ación
%.&." .29 de e,ercicios 7rácticos : sim*'acros de 'os 7'anes de 7rotección : de %.%.&
7rocedimientos de contingencia : emergencia.
5
Lo+4%&)7# @E1#%*< *"#'*< #,"#7*1#")*1&o< *"8#,#*< (*%#7?o< &!#1%o!&* ; !*7)8o (* 7#!+#
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Se de(e tener *n sistema 9*e 7ermita mantener tra;a(i'idad so(re %.&.% %.&." 'os mo)imientos de 'as cargas de im7ortación : e>7ortación. e>7ortación. %.%.&
0
0
0
0
5.2
Se de(e contar con 'os medios : sistemas 9*e 7ermitan segregación : contro' de 'as áreas de A'macenamiento : 'as o7eraciones con %.&." 7rod*ctos de e>7ortación- o7eraciones de em(ar9*e : desem(ar9*e de carga :+o 7ersonas
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5./
as mercanc@as en s* *nidad de em7a9*e de(en ser identi
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5.
Se de(e aseg*rar 'a correcta información en e' maniacta8- 9*e inc'*:a *na descri7ción e>acta : %.&.% %.&." com7'eta de 'a carga. As@ mismo- se de(e aseg*rar e' en)@o de 'a %.%.& información a tiem7o a 'as ' as a*toridades naciona'es : e>tran,eras.
5.5
E' 7ersona' de 'as áreas de des7aco- de(e estar identi
5.6
os contenedores : s* modo de trans7orte de(en ser re)isados a' ser reci(idos en cada *no de 'os 7*ntos de transferencia de %.&." res7onsa(i'idad : se de(e de,ar e)idencia de esa re)isión- %.%.& #,)7#1(o ,#% ,)%&#% (* *!)=7#7)1 *!)=7#7)1 *")&)(#% o! BO.
5.
os criterios 7ara esta('ecer c*ando *n contenedor :+o 'a *nidad de %.&." trans7orte no son a7tos- de(en estar de
5.9
De(en e>istir contro'es : registros de 7eso de 'os )e@c*'os de %.&.% %.&." carga. %.%.&
5.
De(e e>istir *n 7rocedimiento escrito 7ara detectar- re7ortar e %.&.% %.&." in)estigar fa'tantes o so(rantes de carga. %.%.&
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ACCIONES A IMPLEMENTAR
D*rante 'os des7'a;amientos de' contenedor o de' camión- se de(en %.&.% seg*ridadI : acer seg*imiento seg*imiento : %.&." registro de' tiem7o de d*ración de estos des7'a;amientos.
5.$0 *ti'i;ar se''os :+o 7recintos 7recintos de
De(e e>istir *n 7rocedimiento doc*mentado de contro' 6insta'ación- %.&.% 5.$$ cam(io- tra;a(i'idad- registro : )eri
5.$2
E' a'macenamiento de 'os se''os : 7recintos de(e rea'i;arse en '*gares seg*ros : (a,o ''a)e : s* entrega : *so de(e ser contro'ado %.&.% %.&." 7or 7ersona' designado 7ara e''o. os se''os no de(en ser *sados en %.%.& estricto orden de n*meración.
5.$/
Se de(e *ti'i;ar se''os de a'ta seg*ridad en 'os contenedores de %.&.% %.&." e>7ortación. e>7ortación. 6OMA 3SO+PAS 3SO+PAS 1##128 %.%.&
os contenedores o camiones de(en se''arse o 7recintarse tan %.&.% 5.$ 7ronto termina 'a o7eración de carg*e : antes de a(andonar e' %.&." %.%.& m*e''e de carga
5.$5
De(en )eri
%.&." 5.$6 7ersonas 9*e 7artici7an en e' des7aco o reci(o de *n contenedor o %.%.&
camión de carga
5.$
E' 7roceso de carg*e :o em(a'a,e- des7aco : reci(o de 'a carga %.&.% %.&." de(e tener 7ersona' encargado de c*m7'ir f*nciones de seg*ridad. %.%.&
5.$9
Se de(e dis7oner de contro' fotográ
5.$ E' trans7ortista de(e re7ortar 'a entrega de 'a carga en destino.
%.&."
De(e e>istir *n área o 7rocedimiento es7ecia' de seg*ridad 7ara e' %.&.% %.&." 5.20 a'macenamiento de mercanc@a )a'iosa :o 7e'igrosa. %.%.&
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as re7araciones rea'i;adas a 'as *nidades de trans7orte 67o1&*1*(o!*%< 7#")o1*% (*8*1 %*! !*+)%&!#(#%.
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HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO
ACCIONES A IMPLEMENTAR
%.&."
De(e dis7onerse de *n registro act*a'i;ado de 'os mo)imientos 5.22 rea'i;ados 7or 'os e9*i7os 9*e mo)i'i;an 'as *nidades de trans7orte %.&."
a' interior de 'as insta'aciones. De(en e>istir sistemas 9*e 7ermitan 'a )eri
6 6.$
Co1&!o, (* "#&*!)#% !)"#%< "#&*!)#, (* *"#'*< %*,,o% ; !*7)1&o% (* %*+'!)(#( E' materia' de em7a9*e de e>7ortación de(e o(ser)ar diferencias a' %.&." de' 7rod*cto naciona' : de(e estar contro'ado.
E' materia' de em7a9*e : em(a'a,e de(e ser re)isado antes de s* %.&." 6.2 *so .
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NC
EP
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NA
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0
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0.00-
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0.00-
0.00-
Si *ti'i;a s*stancias 7rec*rsoras 7ara 'a fa(ricación de 'os estas de(en estar contro'adas conforme a 'as %.&." reg*'aciones 'ega'es.
6./ 7rod*ctos-
6.
Se de(e dis7oner de *n 7rocedimiento doc*mentado doc*mentado 7ara e' mane,o %.&.% %.&." : contro' de' materia' de em7a9*e Cintas adesi)as + corr*gados
Co1&!o, (* (o7'"*1&o% ; (* )1>o!"#7)1
De(e dis7onerse de *n 7rocedimiento doc*mentado de contro' de %.&.% .$ doc*mentos- 9*e inc'*:an 'istados maestros de doc*mentos : de %.&. %.%.& registros.
.2
De(en e>istir 7rocedimientos so(re entrega : arci)o de 'a %.&.% %.&." información %.%.&
./
a Em7resa de(e dis7oner de *n '*gar adec*ado : seg*ro 7ara e' %.&.% %.&. arci)o de 'os doc*mentos. %.%.&
0.00-
De(en em7'earse 7rocedimientos 9*e aseg*ren 9*e toda 'a información : doc*mentos *ti'i;ados en e' 7roceso de des7aco : %.&.% . reci(o de carga 6 tanto man*a'es como e'ectrónicos8- sean 'egi('es- %.&. o7ort*nos- adec*ados : 7rotegidos contra a'teración- 7rdida o %.%.& introd*cción de información errónea.
.5
De(e e>istir *na 7o'@tica de
.6
Se de(e mantener 'a información e>acta reci(ida so(re 'a carga9*e inc'*:a como m@nimo/ J*ien en)@o : 9*ien reci(e- s*s nom(res %.&.% %.&. : direccionesI seg*ndas : terceras 7ersonas a 9*ienes se de(e %.%.& noti
.
os sistemas de información de(en tener 'as seg*ridades necesarias 7ara e)itar s* *ti'i;ación no a*tori;ada- o8%*!#1(o o8%*!#1(o 7o"o "41)"o %.&.% %.&. ,o% #!"*&!o% *%,*7)(o% *1 ,# +'4# '* #!# *, *>*7&o %.%.& '8,)7# BO.
.9
De(e dis7onerse de res7a'do de 'a información sensiti)a de 'a %.&.% %.&. organi;ación : este de(e ser contro'ado : 7rotegido. %.%.&
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Diagnóstico SGCS BASC conforme a Estándares OMB V.02 V.02 DE 200.
FORMATO PARA DIAGNÓSTICO BASC COLOMBIA -
#
No.
ESTÁNDARES V. 02 2005
" ! o N
C N
P E
U C
A N
HALLAZGOS A LA FECHA DEL DIAGNOSTICO
ACCIONES A IMPLEMENTAR
%.&.%
.
Se de(e o(ser)ar e' c*m7'imiento de 'as dis7osiciones : normas %.&. %.&." re'ati)as a 7roteger 'a 7ro7iedad inte'ect*a'. %.%.&
9
S*,* S*,*77 77) )1 1 (* 7,) 7,)*1 *1&* &*% % ; !o !o* **( *(o! o!*% *% C,)*1&*% %.&.% %.&."
9.$
De(e e>istir *n 7roceso doc*mentado 7ara 'a se'ección de c'ien tes
9.2
De(e dis7onerse de 'a información doc*mentada necesaria de s*s %.&.% c'ientes- en 'a c*a' se e)idencie 'a e>istencia : 'ega'idad de 'os %.&." %.%.& mismos.
P!o**(o!*%
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9./
De(e e>istir *n 7roceso doc*mentado 7ara 'a se'ección de %.&.% %.&." 7ro)eedores
0
0
0
0
9.
S*s 7ro)eedores de ser)icios asociados a 'a cadena 'og@stica están ca'i
0.00-
0.00-
0.00-
0.00-
9.5
De(e 7racticarse *na )isita a 'as insta'aciones de 'os 7ro)eedores : %.&.% %.&." de,ar 'a e)idencia res7ecti)a.
9.6
De(en so'icitarse 'os doc*mentos necesarios a 'os 7ro)eedores )inc*'ados a 'a o7eración de 'a cadena 'og@stica con e' o(,eto de %.&.% %.&." )eri
9.
Se de(en esta('ecer 7or escrito todos 'os ac*erdos o res7onsa(i'idades 9*e se an 7actado con s*s 7ro)eedores- so(re e' %.&.% %.&." c*m7'imiento de estándares de seg*ridad.
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.$
.2
A,)#13#% *%&!#&+)7#% (* %*+'!)(#( De(en esta('ecerse a'ian;as 6ac*erdos8 en materia de seg*ridadcon a*toridades 'oca'es- gremios * otras instit*ciones 9*e 7*edan %.2.1 a:*dar a me,orar 'a seg*ridad de 'as o7eraciones de comercio internaciona'. Esta ca'i
$0 R*o!&* (* O*!#7)o1*% o A7&))(#(*% So%*7?o%#% De(e dis7onerse de *n 7rocedimiento de re7orte de acti)idades s*( estándar 6a directi)os : s*7er)isores de 'a em7resa : a a*toridades $0.$ naciona'es : e>tran,eras8- 9*e atenten contra 'a seg*ridad- 9*e sean sos7ecosas o 9*e m*estren se?a'es de cons7iraciones internas o cons*mo de drogas i'@citas.
%.&.% %.&." %.&.# %.2.2
CONSOLIDADO CAPITUL
0.00-
0.00-
Se de(e dis7oner de *na re'ación de re7resentantes de 'a a*toridad$0.2 inc'*:endo nmeros te'efónicos * otros medios de com*nicación a %.&."
'os c*a'es re7ortar o7ort*namente.
VER RESUMEN DIAGNOSTICO
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0.00-
VER PLAN DE ACCIÓN
Diagnóstico SGCS BASC conforme a Estándares OMB V.02 V.02 DE 200.
PLAN DE ACCIÓN PARA IMPLEMENTACIÓN IMPLEMENTACIÓN DEL SGCS BASC FECHA ELABORACIÓN:
No.
NJ* se ará
NPor 9*
NDónde
ACCIÓN A IMPLEMENTAR
RESULTADO ESPERADO
LUGAR DONDE SE IMPLEMENTARA LA ACCIÓN
NJ*in
NC*ándo
NCómo
NC*ánto se 3n)ertirá
RESPONSABL FECHA LIMITE PARA RECURSOS COSTO RECURSOS E IMPLEMENTACIÓN REUERIDOS REUERIDOS
$ 2 / 5 6 9 $0 $$ $2 $/ $ $5 $6 0.00
ELABORÓ
REVISÓ
APROBÓ
Desarro''ado 7or 3ng. Mi''er A'e>is omero C.
CONSOLIDADO DIAGNOSTICO SGCS BASC EMPRESA: EPSARP LTDA ALCANCE SGCS BASC: CERTIFICACION CERTIFICACION
No.
ESTÁNDARES V. 2 2005
NO CUMPLE
EN PROCESO
CUMPLE
NO APLICA
SUMATORIA HORIZONTAL
$
E%&'()o L*+#,
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0.00-
66.6-
0.00-
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2
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$.00-
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0.00-
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A(")1)%&!#7)1 A(")1)%&!#7)1 ; %*,*77)1 (* P*!%o1#, !o)o< %'87o1&!#&#(o ;o %'")1)%&!#(o
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0.00-
0.00-
0.00-
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0.00-
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6
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1.00$
Co1&!o, (* (o7'"*1&o% ; (* )1>o!"#7)1
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9.2 P!o**(o!*%
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0.00-
10.00$
0.00-
$0.00-
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10.00$
0.00-
0.00-
0.00-
0.00-
0.00$
NO CUMPLE
EN PROCESO
CUMPLE
NO APLICA
0.0-
.9-
2.9-
0.00-
A,)#13#% *%&!#&+)7#% (* %*+'!)(#(
$0 R*o!&* (* O*!#7)o1*% o A7&))(#(*% So%*7?o%#%
NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN DEL SGCS BASC
/.$-
C.O.009
INFORME DE AVANCE NJM. KKKKK
EMPRESA: NOMBRE DEL CONSULTOR:
ACCIÓN A IMPLEMENTAR $ 2 / 5 6 9 $0 $$ $2 $/ $ $5 $6
RESULTADO ESPERADO
LUGAR DONDE SE IMPLEMENTÓ LA ACCIÓN
RESPONSABLE
FECHA LIMITE PARA IMPLEMENTACIÓN
FECHA DE EECUCIÓN
- DE AVANCE
UE SE HA HECHO
PENDIENTE POR HACER
