FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES E.A.P DE ADMINISTRACIÓN Y NEGOCIOS INTERNACIONALES
CASO PRÁCTICO: AUDITORIA EN EL ÁREA DE RECURSOS HUMANOS DE LA EMPRESA SODIMAC PERÚ S.A. Asignatua:
Auditoria Administrativa Administrativa
Ci!"#:
X
D#!$nt$:
Edwin Vásquez Mora
Int$gant$s: Bravo López, Oscar Gonzales co!llo, Barinca Granado "alledo, #sa$el Ma!lle Ortiz, O%elia &alacios "amara, 'iana( &once Esp)ritu, "ania( *uispe "uero, Omar(
Li%a & P$' ()*+
+ealice un plan de tra$ao, para determinar si la empresa cumple con los procedimientos esta$lecidos en las -ormas de Auditorias Generalmente Aceptados, considerando lo si.uiente/ 0( O$etivo 1( Alcance 2( #nstrumentación 3uestionario 04 pre.untas como m)nimo ! entrevista con detalle de pre.untas5 6( rono.rama de tra$ao 7( &apeles de tra$ao 8( omunicación de 9allaz.os :( #n%orme considerando las o$servaciones ! recomendaciones
DESARROLLO: *. O,-$ti#: El o$etivo principal es 9acer una revisión de cómo se opera en el área de recursos 9umanos ! determinar si están re.idos a las pol)ticas ! re.lamentos de la entidad( ;na vez !a realizadas estas revisiones ! o$servaciones, se proporcionarán recomendaciones
(. A"!an!$: Las tareas de la auditor)a serán aplicadas
/. Instu%$nta!i0n: ;tilizaremos como $ase de instrumentación para la o$tención de in%ormación los m>todos de/ entrevista, documentos(
Cu$sti#nai# 1$ au1it#ia 1$ $!us#s 2u%an#s A. Ea"ua!i0n 1$" 1$s$%3$4#. •
0( ?umple con las e@pectativas del car.o
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1( ?Busca la e@celencia en el servicio al cliente
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2( ?"iene la capacidad de adaptarse a distintas situaciones ! metodolo.)as de tra$ao, cumpliendo con los resultados esperados 6( ?umple con los procesos, procedimientos ! comprende el procedimiento de los equipos de %orma correcta
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7( ?=e austa a los planes $asándose en situaciones inesperadas, para tra$aar $ao presión 8( ?Muestra inter>s ! motivación por el aprendizae continuo
5. F#%a!i0n 6 1$sa#""# •
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:( ?ómo evaluar la e%icacia de los di%erentes pro.ramas de %ormación ( ?*u> cam$ios o meoras piensa que de$er)an 9acerse respecto a la %ormación del puesto de tra$ao
C. P"ani7i!a!i0n 6 g$sti0n 1$ "a !a$a 3#7$si#na" •
•
C( ?E@iste al.una pol)tica en la empresa so$re plani%icación de la carrera pro%esional ?*u> es lo que les .usta ! lo que le dis.usta de ella 04( ?Domenta la empresa del conseo pro%esional in%ormal 3por eemplo, tutor)a5
D. Ca"i1a1 1$ i1a $n $" ta,a-# 6 3#1u!tii1a1 •
00( ?Está en marc9a al. impresión tiene respecto de su e%ectividad
E. S$gui1a1 $ Higi$n$ $n $" Ta,a-# •
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01( ?uáles son los mecanismos principales que e@isten para mantener la se.uridad ! la 9i.iene en la empresa ?E@iste al. pol)ticas ! de la empresa respecto de la prevención de accidentes ! de las en%ermedades la$orales ?Está satis%ec9o con los sistemas actuales emplean 06( ?+eco.)an a dic9a re.ularmente in%ormación so$re se.uridad e 9i.iene ?Es lo que 9ace con la in%ormación 07( ?*uisiera 9acer al.
F. R$"a!i#n$s "a,#a"$s •
08( ?ómo caracterizar)a las relaciones del departamento de recursos 9umanos con los sindicatos de la empresa ?&odr)a comentar que
meora considera que podr)an 9acerse de cara al %uturo •
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0:( ?Mantiene estad)sticas so$re el n
G. Otas 7un!i#n$s 1$ $!us#s 2u%an#s •
14( ?*u> se espera de los .erentes ! otros pro%esionales respecto de las relaciones con la comunidad local
•
10( ?ómo ve su presupuesto ?&uede e@plicarlo
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11( ?*u> tal es la calidad del personal de recursos 9umanos
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12( ?ómo ve el papel del departamento de recursos 9umanos en su empresa
8.9 C#n#ga%a N
A!tii1a1
1
Veri%icar el n.imen( #n%ormarse ! Veri%icar el sistema 0 =emana &+OLAB, de los tra$aadores
2
3 4
5 6
Ti$%3#
2 d)as +evisar 9orarios de los tra$aadores( Entrevistar al encar.ado del área 0 d)a Entrevistar a los tra$aadores 0 =emana acerca del cumplimiento de las mallas de turno(
F$!2a 1$ Ini!i# 40411402
4:411402 06411402 10411402
11411402 12411402
Ma!a
.9 Pa3$"$s 1$ Ta,a-#:
N#%,$
ontrato de "ra$ao a "iempo &arcial &artes
Ti3# 1$ A!2i#
C01ig#
entre Am$as &ermanente
&0
Le! de 'ecreto Le.islativo :1
&ermanente
&1
+e.lamento #nterno de "ra$ao Art( 20
&ermanente
&2
Entrevista para el Encar.ado del área de +ecursos &laneamiento Fumanos
L0
Entrevista para los empleados del área de aas
&laneamiento
L1
Arc9ivo de omunicación de Fallaz.os
omunicación Fallaz.os
Ma!a
de O
+. C#%uni!a!i0n 1$ 2a""a;g#s
C#n1i!i0n
'urante el proceso de eecución de la auditoria al área de +(F de la empresa =O'#MA &#;+A( El auditor o$servo durante la revisión documentaria, que de los tra$aadores, dos de ellos 3A ! B5 no cumplen con el 9orario esta$lecido por la empresa, incurriendo en actos inde$idos por el tra$aador A quien es el que marca la entrada ! salida para el tra$aador B el mismo que no asistió dos veces a la semana(
Además de in%rin.ir el re.lamento interno de tra$ao en el cap)tulo noveno, articulo treinta ! uno el cual estipula/ Hcada asociado es responsa$le de re.istrar sus in.resos ! salidas(
Esta a$solutamente pro9i$ido que un asociado re.istre el in.reso o salida por otro asociadoH, trans.rediendo as) las medidas disciplinarias de la empresa(
