ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS 1.
Código: Versión: Fecha:
SGI-P-02-10 05 06/10/2010
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OBJETIVO Describir las actividades a seguir para generar las acciones correctivas/preventivas ante la evidencia de no conformidades, o causas potenciales de no conformidades respecto al Sistema de Gestión Integrado.
2.
ALCANCE Aplicable a todos los procesos que forman parte del Sistema de Gestión Integrado (Sistema de Gestión de la Calidad, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, Sistema de Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC) de la empresa. Gestión Ambiental y Sistema
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
4.
Servicio No Conforme (SGI-P-02-08).
DEFINICIONES 4.1 Acción correctiva: correctiva : Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable. indeseable. Nota 1: Tiene que haber más de una causa similar para una no conformidad. Nota 2: La acción correctiva c orrectiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse. Nota 3: Existe diferencia dif erencia entre corrección y acción correctiva.
4.2
Acción Preventiva. Preventiv a. Acción tomada para prevenir la causa de una posible potencial no conformidad u otra situación potencialmente indeseable. indeseable. Nota 1: Prevenir que se presente más de una causa para una potencial no conformidad. Nota 2: La acción preventiva se toma para prevenir que algo pueda o esté por suceder.
4.3
5.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito, política, ley o documentos del Sistema de Gestión Integrado.
RESPONSABILIDAD El Representante Representante de la Dirección es el responsable de que se aplique el presente procedimiento.
6.
DESARROLLO Actividad
Descripción
Detección de la no Conformidad/ potencial no conformidad
Cuando se detecte una no conformidad/ potencial no conformidad que puede darse lugar por alguna de las siguientes fuentes: Revisión del Sistema. Auditorías internas, externas. Resultado de Auditorías Monitoreo de indicadores. Reclamos de los clientes. Inspecciones periódicas. Cliente. Encuestas de Satisfacción del Cliente. Observaciones de las auditorias, auditorias, previo análisis. Observaciones Se registrará el hecho en el formato: Registro de N o Conforme (SGI-F-02-08-01).
Análisis de causas de la no conformidad o incumplimiento
La no conformidad o incumplimiento detectado, deberá ser analizado por el personal involucrado, de preferencia con ayuda del jefe inmediato superior, con la finalidad de determinar la causa raíz del
Registro
Acción Correctiva/Preventiva (SGI-F-02-10-01) Registro de No Conformes (SGI-F-02-0801).
Acción Correctiva/Preventiva (SGI-F-02-10-01)
ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS Actividad
Descripción mismo, para luego generar una acción correctiva, la misma que deberá quedar registrada en el formato de Acción Correctiva/Preventiva (SGI-F-02-10-01)
Emisión de acción correctiva o preventiva
Luego de la detección de la no conformidad se emitirá la acción correctiva/preventiva y se registrará e identificará en el formato de Acción Correctiva/Preventiva (SGI-F-02-10-01), las que deben ser comunicadas a los responsables de los procesos involucrados.
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Registro
Acción Correctiva/Preventiva (SGI-F-02-10-01)
Las acciones a tomar pueden ser de dos tipos: Acción correctiva/preventiva inmediata: la cual soluciona de manera puntual un problema pero no la raíz del mismo, pero que por la naturaleza de la no conformidad esta no debe esperar todo un análisis para detectar la causa raíz. Acción a tomar
Acción correctiva/preventivas: se debe plantear luego de haber determinado la causa raíz, ya que se espera eliminar la no conformidad o potencial no conformidad. Es importante señalar la fecha límite para implementar una acción y además señalar la fecha que permita verificar que las acciones han sido efectivas.
Numeración
Las acciones correctivas/preventivas deberán ser entregadas al Responsable del Sistema de Gestión Integrado para la enumeración respectiva y registro en el Control Acciones Correctivas/Preventivas (SGI-F-02-10-02). La numeración de las acciones correctivas y preventivas será en forma anual. Asimismo, cada provincia manejará sus propias acciones correctivas/preventivas (propia enumeración correlativa); Lima solo centralizará las acciones correctivas/preventivas que fueron producto de una auditoria interna y externa. En caso de una No conformidad externa, el formato Acción Correctiva/Preventiva (SGI-F-02- 10-01) no será utilizado, se utilizará el formato del ente certificador.
Control de Acciones Correctivas/Preventivas (SGI-F-02-10-02)
Evaluación de la mitigación
Cuando sea aplicable, identificar y tomar las acciones para mitigar sus impactos ambientales
Acción Correctiva/Preventiva (SGI-F-02-10-01)
Evaluación riesgo
Cuando sea aplicable, identificar y tomar las acciones para reducir los riesgos de seguridad y salud ocupacional cuando la acción correctiva y/o preventiva identifica peligros nuevos o diferentes, o la necesidad de controles nuevos o cambios.
del
Para ello se efectuará la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos utilizando la Matriz del Riesgo antes de ejecutar la acción propuesta.
Acción Correctiva/Preventiva (SGI-F-02-10-01) Matriz del Riesgo
ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS Actividad
Revisión (seguimiento de la acción correctiva/ preventiva)
Cierre de la SAC/SAP
Registro de Observaciones y Oportunidades de mejora
Descripción El seguimiento y cumplimiento de la fecha de implementación es responsabilidad directa del Jefe inmediato superior, mientras que el seguimiento de la efectividad estará a cargo del Responsable del Sistema de Gestión Integrado. De no evidenciarse la efectividad, se procederá a cerrar la acción correctiva, previa generación de una nueva acción correctiva para el análisis respectivo. El monitoreo de las acciones correctivas/preventivas se realizará a través del formato Control de Acciones Correctivas / Preventivas (SGI-F-02-10-02).
El Líder Zonal, Líder Regional o Responsable del SGI, según sea el caso, deberá cerrar la SAC/SAP cuando haya verificado que se han realizado las actividades propuestas. Ello se evidencia en el registro: Solicitud de Acción Correctiva/Preventiva (SGI-F-02-10-01)
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Registro
Control Acciones Correctivas / Preventivas (SGI-F-02-10-02)
Solicitud de Acción Correctiva/Preventiva (SGI-F-02-10-01)
Las observaciones que no deriven en acciones correctivas o preventivas y las oportunidades de mejora tendrán un seguimiento por parte del Representante del Sistema de Gestión Integrado a través del formato “Seguimiento de Seguimiento de Observaciones y Oportunidades de Mejora” (SGI- Observaciones y F-02-10-03). Oportunidades de El responsable del proceso informará al Mejora (SGI-F-02-10-03). Representante de la Dirección del Sistema de Gestión Integrado sobre las fechas en las cuales se compromete a subsanar la observación o realizar la mejora.
