Trabajo Grupal Final

Hallazgo 1 Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas. El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición. Incidente Número: 1

INFORME DE NO CONFORMIDAD 1 DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD

Compañía auditada: ABC área bajo revisión: de GERENCIA. NORMA: cláusula categoría mayor y menor. 1. No conformidad identificada en el hallazgo: 2. Durante la entrevista al gerente de seguridad seguridad y salud ocupacional. ocupacional. El gerente respondió que que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa ABC. de lo cual la respuesta es falso el auditor audita en cualquier momento. EVIDENCIA ONBETIVA:

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Evidencia de reportes que mas de 70% de no conformidades en la planta, lo que indica que no hay siguimientos siguimientos de las medidas correctivas correctivas de las audetorias audetorias anteriores.

CLAUSULA Y REQUISITO REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001: 2007:

1. Requisitos del criterio de auditoria que se incumple: de la cláusula 4.5.1 medición de seguimiento del desempeño y monitoreo, monitoreo, ( no se elaboró lo establecido establecido , revisar periódicamente El desempeño) desempeño) a La cláusula 4.5.5 de auditoria interna interna (no ha sido implementado implementado y mantenido en forma adecuada) a 4.6 revisión por la dirección. dirección. (no evalúa oportunidades de de mejora. Necesidad de cambio en la política). AUDITOR: GRUPO 28 Aliaga Taipe, Marleni

Jhulissie Mireilli Rojas Nuñez Percy Mamani Paricahua

Incidente Número: 1

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA RAZON POR LA QUE NO HAY SUFICIENTE EVIDENCIA PARA ESTABLECER UNA NO CONFORMIDAD:

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posibles causas básicas: a no sé a implementado adecuadamente el programa y plan de auditoria interna. A la alta dirección no evalúa las oportunidades de mejora de las auditorias anteriores.

PISTAS DE AUDITORIA QUE SEGUIRA, INCLUYENDO, EVIDENCIAS QUE BUSCARIA Y SU PROPOSITO:

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Acciones correctivas a implementar y /o revisar el programa y plan de auditoria interna. A compromiso de la alta dirección en evaluar las oportunidades de mejora, hacer seguimiento a dichos hallazgos. AUDITOR: GRUPO 28 Aliaga Taipe, Marleni


Hallazgo 2 En el área de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.


INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: CLASIFICACIÓN DE PRODUCTOS NO ADECUADOS. Evidencia Objetiva: -

Clasificar los productos (peligrosos y no peligrosos) de igual manera a sabiendas de que deben

tener un filtro de calidad para la adquisición correspondiente. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 4.5 VERIFICACION Auditor: GRUPO 28 Aliaga Taipe, Marleni


Hallazgo 3 La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.


INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: 2. OMISION DE REQUISITOS Evidencia Objetiva: 1. Se encontro que la empresa ABC tenia como objetivo la dismunicion de accidentes en el trabajo en un 20%. 2. En la revision de los registros se encontro que declaraban hace 3 años atras cero accidentes donde no se puede comprobar. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: - 4.4.4. Documentación - 4.5.3.1. Investigación de incidentes. - 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva. Auditor: GRUPO 28 Aliaga Taipe, Marleni


Hallazgo 4 En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.


INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: OMISION DE REGISTROS. Evidencia Objetiva: -

Temporizadores electricos mal diseñados.

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Supervisión previa antes de una instalación.

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Falta de conocimiento de parte del supervisor al no medir los peligros potenciales.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.4.4 DOCUMENTACION 4.4.3.1 COMUNICACIÓN 4.4.2 COMPETENCIA , FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA Auditor: GRUPO 28 Aliaga Taipe, Marleni


Hallazgo 5 En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área.


INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: 1. OMISION DE REGISTROS Evidencia Objetiva: 1. Se informa por parte del responsible que no tiene definido la revision de documentos. 2. Se tiene que pedir la revision de documentos mediante una solicitud. Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: -

4.4.4. Documentación. 4.4.3.1. Comunicación. 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal. 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.

Auditor: GRUPO 28 Aliaga Taipe, Marleni


Hallazgo 6 En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.


INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: INCUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO Evidencia Objetiva: -

Exoneración de registros de la documentación correspondiente.

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Al no haber documentación no hay antecedentes ni registros con que comparar Para tener una mejora continua.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.4.4 DOCUMENTACION 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS 4.5.4 CONTROL DE REGISTROS Auditor: GRUPO 28 Aliaga Taipe, Marleni


Hallazgo 7

El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el Representante de la dirección programará un a serie de auditorias a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria. Incidente Número: 7

INFORME DE NO CONFORMIDAD Descripción de la No Conformidad: 1. INCUMPLIMIENTO DE REQUISITO Evidencia Objetiva: 1. Dentro del plan de auditoria interna se programo una seria de auditorias de las cuales en el año trascurrido solo se efectuo una sola auditoria,

2. Segun el requierimiento de auditoria el auditor puede auditar mas de una vez al año Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: -

4.5.1. Medición y seguimiento de desempeño. 4.5.2. Evaluación de cumplimiento legal. 4.5.3.1. Investigación de incidentes. 4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva.

Auditor: GRUPO 28 Aliaga Taipe, Marleni


Hallazgo 8

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas. Incidente Número: 8

INFORME DE NO CONFORMIDAD DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD:

Falta de alta dirección al demostrar su compromiso adicionalmente ala clausula 4.5.3 indica explícitamente el requerimiento de toda las acciones correctivas y preventivas deben ser revisados antes. Evidencia Objetiva: -

Posibles causas basicas a desconocimiento en la identificacion de peligro y evaluacion de riergos y control; para lo cual el personal debe ser competente.

CLAUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001: 2007:

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Acciones correctivas a revisar el requisito de la cláusula 4.3.1, que sea acorde a la organización a difundir las mejoras del requisito 4.3.1 a todos los miembros de la organización. Clausula 4.5.3 investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y preventiva.

AUDITOR: GRUPO 28 Aliaga Taipe, Marleni


Hallazgo 9

En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos. Incidente Número: 9

INFORME DE NO CONFORMIDAD DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD:

Falta de procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias Evidencia Objetiva: -

Falta de comunicacion de los procedimientos ante emergncias

CLAUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001: 2007:

- 4.4.3. comunicación, participación y consulta - 4.4.7. preparación y respuesta ante emergencias AUDITOR: GRUPO 28 Aliaga Taipe, Marleni


Hallazgo 10

El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y

Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.


INFORME DE NO CONFORMIDAD 10 Descripción de la No Conformidad: OMISION DE REQUISITOS EVIDENCIA OBJETIVA: -

Al no incluir estas entradas de revisión :   

Proceso de consulta y participación Estado de investigación de incidentes Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de requisitos

Esto traerá como consecuencia lo siguiente : o o o

Desempeño de la SST Política y Objetivos de la SST La organización no tendrá una MEJORA CONTINUA debido a la falta de comunicación y Participación de trabajador a empleador para realizar un sistema de seguridad en el trabajo adecuado

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007: 4.4.3 COMUNICACIÓN , PARTICIPACION Y CONSULTA 4.6 REVISION POR LA DIRECCION Auditor: GRUPO 28 Aliaga Taipe, Marleni


Trabajo Grupal Final

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