Auditor Del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo Según OHSAS 18001 y la Ley 29783
TRABAJO N°1 Generación de “Identification y Generación
Reporte de No
Conformidades" GRUPO 15 INTEGRANTES: RIVERA GALVEZ ALEXANDER CANCHARI GUITIERRES ROMEL JAIME DOCENTE: MARTIN ASENCIO
2017 1
HALLAZGO 1 Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas. El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición.
INFORME DE NO CONFORMIDAD DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: CONFORMIDAD: Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional Ocupacional de la empresa ABC sobre cómo se programan las auditorías internas, hacían cada 6 meses en toda la empresa de acuerdo al procedimiento de auditorías internas: KT-4.5.4-01. El reporte de auditorías indica que el 70% de no conformidades en la Planta de fundición.
EVIDENCIA OBJETIVA: Entrevista al Gerente de Seguridad S eguridad y Salud Ocupacional. Auditoria internas cada 6 meses: KT-4.5.4-01. Reportes de auditoria internas (planta).
CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007: En la cláusula 4.5.5. Refiere que el programa de auditorías internas ha sido implementado y mantenido correctamente y si es efectivo en el logro de los objetivos y política de la organización. En la cláusula 4.4.6 refiere que la organización debe identificar actividades asociadas a los riesgos identificados donde tenemos que aplicar medidas de control.
Auditor:
Rivera Galvez alexander 1
HALLAZGO 2 En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.
INFORME DE NO CONFORMIDAD DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: CONFORMIDAD: Sobre el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas y otros, este refiere que es el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos, porque dichas especificaciones eran establecidas por personal técnico y no había ningún incidente anteriormente para definir otro incidente.
EVIDENCIA OBJETIVA: Consulta al jefe de materiales
CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007: En la cláusula 4.3.1 dice que la empresa debe establecer y mantener procedimientos para identificación continua de los peligros, evaluación de riesgos y la implementación de las medidas de control acorde con el ambiente de trabajo. En la cláusula 4.4.2 refiere que el personal que desempeñe tareas debe ser c ompetente en base a una educación, capacitación, entrenamiento y/o experiencia apropiados.
Auditor: CANCHARI GUTIERREZ ROMEL JAIME
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HALLAZGO 3 La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.
INFORME DE NO CONFORMIDAD DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: CONFORMIDAD: La empresa ABC, identificó un único objetivo el cual refiere su disminución de accidentabilidad con una disminución del 20% respecto del año anterior. Al revisar también el registro de accidentes, este declara que no ha habido accidentes en los últimos 3 años.
EVIDENCIA OBJETIVA: Objetivos de SST de la Empresa ABC . Registro de accidentes en los últimos 3 años.
CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:
En la cláusula 4.4.5 refiere La empre sa debe establecer y mantener procedimientos de todos los documentos y datos datos exigidos para asegurar asegurar que sean examinados y revisados revisados cuando cuando sean necesarios y aprobados para constatar si son adecuados, por el personal autorizado.
Auditor: RIVERA GALVEZ ALEXANDER
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HALLAZGO 4 En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.
INFORME DE NO CONFORMIDAD DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: CONFORMIDAD: Al entrevistar a un operario de Mantenimiento refiere sobre un incidente reciente en e l cual no hubo daños al respecto y que al revisar rev isar los temporizadores, estos estaban mal diseñados, además el proveedor no había revisado el área previa a la instalación. Al entrevistar al Supervisor de Mantenimiento refiere que no hubo necesidad de registrar ya que nadie salió lastimado y que esa clase de instalaciones no es usual.
EVIDENCIA OBJETIVA: Entrevista a un operario . Registro de incidentes Entrevista al Supervisor
CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007: En la cláusula 4.4.6 refiere que: la organización debe identificar las operaciones y actividades asociadas a los riesgos identificados donde se requiere sean aplicadas medidas de control adecuadas a cada área. La organización debe planificar estas actividades, incluyendo la mantención, y asegurar que se cu mplan las especificaciones para establecer y mantener procedimientos relacionados relacionados con los riesgos identificables identificables de equipos y servicios usados o adquiridos por la organización y la comunicación de los procedimientos y requisitos a los proveedores y contratistas. Auditor: CANCHARI GUTIERRES ROMEL JAIME
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HALLAZGO 5 En la entrevista con el Representante de la Dirección, el audit or le pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área.
INFORME DE NO CONFORMIDAD DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: CONFORMIDAD: Al entrevistar al Representante de la Dirección sobre la periodicidad en que revisan los documentos del sistema de Gestión, este responde que no se ha definido una periodicidad y que solo se hace cada vez sea necesario según el pedido de algún usuario del documento, de acuerdo a su solicitud a través del gerente de área.
EVIDENCIA OBJETIVA: Entrevista con el Representante de la Dirección
CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007: En la cláusula 4.4.5 refiere que: La o rganización debe establecer y mantener procedimientos de to dos los documentos y datos exigidos para: a) Ser examinados y revisados cuando sea necesario y aprobados para constatar si son adecuados, por el personal autorizado.
Auditor: RIVERA GALVEZ ALEXANDER
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HALLAZGO 6 En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.
INFORME DE NO CONFORMIDAD DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: CONFORMIDAD: Al preguntar al responsable del área de Geología sobre el planeamiento para alcanzar objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional, si estos fueron documentados. El encargado de dicha área responde que ningún documento fue preparado por que, a su j uicio, esto suprimiría la creatividad.
EVIDENCIA OBJETIVA: Entrevista al responsable del área de Geología. Objetivos de seguridad y salud ocupacional.
CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007: En la cláusula 4.1. Indica que la organización debe definir y documentar e l alcance de su sistema de gestión de la SST. En la cláusula 4.3.3. la organización a establecido, implementado y mantenido unos objetivos documentados de Seguridad y Salud en el Trabajo para cada función. En la cláusula cláusula 4.4.5 Indica que la organización debe establecer y mantener procedimientos procedimientos para asegurar que: b) Ser examinados y revisados cuando sean necesarios y aprobados para constatar si son adecuados, por el personal autorizado.
Auditor: RIVERA GALVEZ ALEXANDER
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HALLAZGO 7
El procedimiento P-10 - Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el Representante de la dirección pr ogramará una serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.
INFORME DE NO CONFORMIDAD DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: CONFORMIDAD: Para las auditorías internas Procedimiento P-10 Auditorias internas donde especifica en el punto 4 programar una serie de auditorías auditorías en el año. Solo se a ejecutado una auditoria. auditoria.
EVIDENCIA OBJETIVA: Procedimiento P -10 Auditoria Internas. Ejecutado una sola auditoria al año.
CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007: En la cláusula 4.5.5. Refiere que la organización debe asegurarse que las auditorías internas del SGSSST se realiza en intervalos planificados para: a) Determinar si el sistema de gestión de la SST: 1) Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SST, incluido los estándares de OSHAS. 2) Se a implementado adecuadamente y se mantiene. 3) Es eficaz para cumplir la política y los objet ivos de la organización. b) Proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorías.
Auditor CANCHARI GUTIERREZ ROMEL JAIME
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HALLAZGO 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.
INFORME DE NO CONFORMIDAD DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: CONFORMIDAD: Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los riesgos significativos no se han considerado otras opciones como son tecnológicas, financieras, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.
EVIDENCIA OBJETIVA: Implementation de Objetivos del SGSST No se han considerado evidencias de las opciones tecnológicas, re quisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.
CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007:
En la cláusula 4.3.3. indica que la organización establece y revisa sus objetivos teniendo e n cuenta los requisitos legales y otros, los riesgos y peligros existentes, las posibilidades tecnológicas, los requisitos financieros, operacionales y de actividad, así como los puntos de vista de las partes interesadas.
Auditor: RIVERA GALVEZ ALEXANDER
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HALLAZGO 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.
INFORME DE NO CONFORMIDAD DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: En el almacén de materiales se encontraron e ncontraron reglamentos emitidos por Defensa civil referidos a emergencias eléctricas y medidas de seguridad para evacuación de la zona, vigentes. No encontrándose en el procedimiento KT – 04 -02 transcribiendo el contenido del mencionado reglamento en procedimientos propios para tener un mejor control y conocimiento según el responsable de dicho documento.
EVIDENCIA OBJETIVA: Procedimiento KT -0 – 02. Reglamentos emitidos por Defensa Civil. Entrevista al responsable de la documentacion.
CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007: En la cláusula 4.4.2. Indica que la organización debe establecer, implementar y mantener una o varios procedimientos para que las personas que trabajen para ella sean conscientes de : La consecuencia para la SST reales r eales o potenciales, de sus actividades laborales, de su comportamiento y de los beneficios para la SST de un mejor desempeño personal. a) Sus Funciones y responsabilidades, así como la importancia de lograr la conformidad con las políticas y procedimientos de SST y con los requisitos de SGSST, incluyendo aquellos de preparación y respuesta ante emerge ncia. b) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.
Auditor: RIVERA GALVEZ ALEXANDER
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HALLAZGO 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección, no han incluido incl uido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.
INFORME DE NO CONFORMIDAD DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: CONFORMIDAD: En los documentos del procedimiento PG -12 Revisión y el Registro “Acta de revisión por la Dirección “no a incluido algunas entradas para su revisión, como son el Resultados del Proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales
EVIDENCIA OBJETIVA: Procedimiento PG -12 Registro “Acta de Revision por la Direccion Resultados del Proceso de Consulta y Participacion. Estado de Investigacion de Incidentes. Cambios en las circustancias y evolucion de los Requisitos legales
CLÁUSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007: En la cláusula 4.6 Indica que la alta direcc ión debe revisar el sistema de gestión del SS T de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Estas revisiones deben incluir las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión de SST, incluyendo las políticas y los objetivos de SST. El elemento de entrada para la revisión por la dirección debe incluir: a) Los resultados de la participación y consulta. b) El estado de investigación de accidentes, las acc iones correctivas y preventivas. c) Los cambios en la circunstancia, incluyendo la evolución de los requisitos legales.
Auditor CANCHARI GUTIERREZ ROMEL JAIME
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