TALLER No.4 IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
1- OBJETIVO
Adquirir destrezas destrezas en la identificación identificación y clasificación de hallazgos, hallazgos, en diversas situaciones referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redacción de no conformidades detectadas en ellos. 2- CONTENIDO
(Ver páginas 2 y 3) 3- METODOLOGÍA
El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del conocimiento ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de incumplimiento, redacta la no conformidad en el espacio asignado para tal fin. 4- RECURSOS
Consulta del Manual del Participante y de la interpretación de las Normas Internacionales ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Diligenciamiento del formato suministrado. 5- TIEMPO
Ocupación de 90 minutos. 6- RETROALIMENTACIÓN
De forma individual se desarrolla el taller, luego el Tutor, solicita voluntariamente la participación de asistentes en lectura de un caso y motiva a que otros miembros del grupo aporten o complementen lo expresado, unificando criterios y haciendo una consolidación consolidación final.
TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Lea con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en primera instancia clasifique según la categoría de hallazgo, luego si el hallazgo es un incumplimiento proceda a redactar la No Conformidad. Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme No.
SITUACIÓN A ANALIZAR
HALLAZGO C
OBS
1.
La organización de producción de llantas, se ha suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML (Producción más Limpia) y APELL (Concientización y preparación para emergencias a nivel local Awareness and Preparedness for Emergencies at Local Level ), sin embargo no han sido incluídos los compromisos identificados con PML ni con APELL, en la evaluación de los otros requisitos del Sistema de Gestión Integrado.
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2.
Se encuentran documentados en la organización Avícola el Programa de Gestión del Compostaje de Pollinaza y el Programa de Gestión de Prevención del Trauma acumulativo por movimientos repetitivos, disponiendo además dentro de su Planificación de la Calidad del objetivo, el de implementar una serie de formaciones que faciliten incrementar las competencias del personal operativo en el manejo de aves y huevos. El tiempo inicial establecido para el cumplimiento se ha vencido y no se han ejecutado las actividades planificadas, ni se dispone de un Plan de Acción alternativo. En una bodega de producto terminado de agroquímicos, el conductor del montacargas, excedió la velocidad de movilización permitida al interior de la misma y colisionó contra una de las estibas ocupada con envases de productos químicos. Esta situación causó roturas en varios envases de pesticidas, que se derramó sobre el auxiliar de carga y en la superficie de la instalación, además contaminó un producto terminado listo para entregar al cliente, en presentación de polvo y pallets, afectando la conformidad con los requisitos del mismo. El análisis de la tendencia de cumplimiento de los objetivos del SGI, expresa que al final del período que está próximo a finalizar, se habrán cumplido las metas propuestas en calidad, S&SO y Medio Ambiente, incluso algunas las excederán.
X
E
4.
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NC
REDACCIÓN DEL HALLAZGO
En la norma ISO 9001:2015 establece en el numeral 9.1.2 que: La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos, se evidencio que los compromisos con PML y con APELL no han sido incluidos en los otros requisitos del SGI, lo cual constituye una No Conformidad. En la norma ISO 9001:2015 en el numeral 6.2.2 literal A, D y E menciona que al planificar como lograr los objetivos de la calidad, la organización debe determinar: que se va hacer, cuándo se finalizara y como se evaluaran los resultados, verificándose en la auditoria que el tiempo establecido para el cumplimiento se ha vencido y que no se han ejecutado las actividades planificadas y no se dispone de un plan de acción alternativo, por lo que constituye una no conformidad.
No.
SITUACIÓN A ANALIZAR
HALLAZGO C
OBS
5.
En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, se pudo constatar que se cumplen con analizar todas las entradas dispuestas por las Normas y los resultados también son cumplidos, pero las recomendaciones para la mejora del SGI no son relevantes para lograr eficacia y mejoramiento continuo del mismo.
X
6.
En la organización de cultivo y procesamiento de productos derivados de Palma Africana, los vertimientos de aguas residuales los están depositando en una laguna, donde la comunidad pesca para consumo y comercialización de las especies. La Autoridad Ambiental ha recibido la queja de los pobladores vecinos y ha enviado una comunicación citando a la empresa a descargos, a la cual ésta no ha respondido.
X
7.
En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un lote de carne de vacuno contaminada con brucelosis, la cual no fue detectada en el proceso de inspección en recepción de materia prima, por la interpretación errada de los resultados de las muestras por parte del Analista de Laboratorio Microbiológico. Tampoco se pudo determinar con exactitud el proveedor del lote, pues no se cumplió con la identificación del mismo.
X
8.
Durante un recorrido del equipo de inspectores de la organización, se determinó que no se encuentra accesible en ningún lugar de las instalaciones un plano de evacuación por emergencias ni las correspondientes señales de prevención que dirijan al personal en movilización, y que no se han entrenado a los brigadistas integrales en atención de emergencias ocupacionales y ambientales en control de incendios y contención de derrames.
X
NC
REDACCIÓN DEL HALLAZGO
La norma ISO 9001:2015 establece que en el numeral 9.3.3 literal a y b las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones y acciones relacionadas a las oportunidades de mejora y a cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la calidad, se evidencio que las recomendaciones para la mejora del SGI no son relevantes para lograr la eficacia y mejora continua, por lo que constituye una no conformidad. En la norma ISO 14001:2015 en el numeral 7.4.3 establece que la organización debe comunicar externamente información pertinente al sistema de gestión ambiental, según se establezca en los procesos de comunicación de la organización y según lo requieran sus requisitos legales y otros requisitos, se observó que la organización no ha dado respuesta a una citación de la autoridad ambiental, que requiere brinde sus descargos ante una queja de los pobladores; por lo que constituye una no conformidad. La Norma ISO 9001:2015 en el numeral 8.4.1 literal “a” establece que la organización debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente cuando: los productos y servicios de los proveedores externos están destinados a incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la organización, se observó que no se cumplió con la identificación del proveedor de carne de vacuno contaminada para llevar un control, por lo que se constituye una no conformidad. La Norma ISO 14001:2015 en el numeral 8.2 en el literal f establece que la organización debe proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluida las personas que trabajan bajo su control, verificándose que no se encuentra accesible el plano de evacuación en
No.
SITUACIÓN A ANALIZAR
HALLAZGO C
OBS
NC
REDACCIÓN DEL HALLAZGO
ningún lugar de las instalaciones y que no se han entrenado a los brigadistas en atención de emergencias ocupacionales y ambientales, en control de incendios y contención de derrames, por lo que se constituye una no conformidad. 9.
10.
Durante el desplazamiento hacia el lugar de trabajo de operarios en bus contratado por la empresa de minería, por exceso de humedad en la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco causando lesiones corporales y hemorragias a veinte de sus ocupantes, la empresa reaccionó rápidamente con sus brigadistas de emergencia, pero la atención recibida no fue la más apropiada, pues por errada movilización de algunos lesionados, las fracturas fueron agravadas desplazándolas, a dos de los afectados les suministraron líquidos generando broncoaspiración. El tanque del combustible del vehículo se perforó y el combustible fue derramado sobre una fuente de agua de la Reserva Natural ubicada al borde la vía. En una empresa de mensajería urbana, en sucesivas ocasiones se ha humedecido y alterado el contenido de la correspondencia de los clientes, después que los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias en su recorrido, pues los maletines/morrales que utilizan para su almacenamiento no son impermeables, esto ha causado que los mensajeros sean agredidos y agraviados por los clientes al recepcionar la correspondencia, de lo que se ha derivado episodios de ansiedad incrementando el ausentismo laboral.
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