SPITALUL SPITALUL
MUNICIPAL MUNICIPAL TURDA TURDA
Aprobat, Manager Dr. Bica Antonica Georgeta__________________ Georgeta__________________________ ________ Data: ______________________ _________________________ ___ REGISTRUL RISCURILOR
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de riscuri
Descrierea riscului
Prob abili tate
Impac t
Nivel risc
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
1
2
3
4
5
6
7
8
9 =7 X
10
10
8
1
Financiar contabil
Prestarea de servicii de sanatate publica
Asigurarea resurselor necesare functionarii
Estimarea corecta a veniturilor si cheltuielilor institutiei
Institutia sa nu poata functiona din lipsa fondurilor
4
10
40
Reducere prin instituirea unei proceduri de elaborare a BVC (POE.1) si a unui plan anual de achizitii publice (POE.5) coroborate cu planul anual de management (POD.1)
Implement at
2
Financiar contabil
Raportarea fiabila a perfomantei financiare
Raportarea fiabila a perfomantei financiare
Contabilitatea institutiei
Informatiile contabile sa fie eronate sau incomplete
4
7
28
Reducere prin angajarea de personal calificat pe baza de concurs (POR.1) si instituirea unor proceduri financiar-contabile (POE.2, POE.8, POE.9,
Implement at
SPITALUL
Nr. crt
1
MUNICIPAL TURDA
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de riscuri
Descrierea riscului
Prob abili tate
Impac t
Nivel risc
2
3
4
5
6
7
8
9 =7 X
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
10
10
8
POE.10, POE.11) 3
Financiar contabil
Utilizarea eficienta a resurselor
4
Financiar contabil
Prestarea de servicii de sanatate publica
Toate achizitiile sa fie efectuate in cele mai bune conditii pentru institutie Existenta bazei materiale pentru desfasurarea activitatii institutiei
Achizitiile publice
Achizitiile sa nu fie conforme cu legislatia, sa nu fie cele mai avantajoase dpdv financiar sau economic
7
7
49
Reducere prin elaborarea unei proceduri de achizitie publica (POE.7)
Implement at
Utilizarea bazei materiale/patrimon iului sa conduca la sustragerea lor sau la deteriorarea lor
Sustragerea sau deteriorarea bunurilor institutiei si astfel incapacitatea de asi desfasura activitatea in conditii normale
8
5
40
Reducere prin inventarierea periodica a patrimoniului institutiei (POE.7)
Implement at
SPITALUL
Nr. crt
1
MUNICIPAL TURDA
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de riscuri
Descrierea riscului
Prob abili tate
Impac t
Nivel risc
2
3
4
5
6
7
8
9 =7 X
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
10
10
8
5
Financiar contabil
Utilizarea eficienta a resurselor
6
Manager
Prestarea de servicii de sanatate publica in conformitate cu legislatia
Toate platile catre furnizori sa fie efectuate pentru datorii certe si exigibile
Desfasurarea activitatii medicale in conformitate cu legislatia in vigoare
Platile catre furnizori
Plati catre furnizori eronate pentru servicii/bunuri/lucr ari care nu exista
5
7
35
Reducere prin instituirea unui sistem de aprobare a platilor catre furnizori, doar pentru achizitii efectuate si servicii/bunuri/lucrari care sunt prestate/livrate/execu tate conform contractelor (POE.3 si POE.4)
Implement at
Acreditarea institutiei de catre CONAS
Risc de neconformitate cu legislatia in vigoare, stoparea activitatii institutiei
6
9
54
Reducere prin instituirea unui sistem de monitorizare a procesului de acreditare de catre CONAS
Implement at
SPITALUL
Nr. crt
1
MUNICIPAL TURDA
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de riscuri
Descrierea riscului
Prob abili tate
Impac t
Nivel risc
2
3
4
5
6
7
8
9 =7 X
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
10
10
8
7
Manager
Prestarea de servicii de sanatate publica
Asigurarea unui sistem de management a institutiei formalizat
Procesul de luare a deciziilor de catre manager
Deciziile sa nu fie relevante, oportune sau legale
5
7
35
Reducere prin instituirea unui sistem formalizat de management prin intermediul dispozitiilor manageriale (POD.3) care sa fie avizate de catre compartimentul juridic
Implement at
8
Manager
Prestarea de servicii de sanatate publica
Personalul sa fie calificat corespunzator pentru sarcinile derulate
Procesul de delegare a sarcinilor catre personalul institutiei de catre manager
Sarcinile sa fie delegate catre personal necalificat sau sarcinile sa nu fie conforme
6
5
30
Reducere prin instituirea unui sistem de delegare a sarcinilor (POD.4)
Implement at
9
Manager
Prestarea de servicii de sanatate publica
Buna colaborare si comunicare cu mediul in care isi desfasoarea activitatea
Comunicarea ca urmare a petitiilor primite de la presa, furnizori, publicul larg, etc.
Raspunsurile sa nu fie relevante si conforme cu legislatia in vigoare si astfel crearea unui climat nefavorabil institutiei
8
6
48
Reducere prin instituirea unui sistem de solutionare a petitiilor (POD.5)
Implement at
SPITALUL
Nr. crt
1
MUNICIPAL TURDA
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de riscuri
Descrierea riscului
Prob abili tate
Impac t
Nivel risc
2
3
4
5
6
7
8
9 =7 X
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
10
10
8
10
Manager
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia
Personalul institutiei sa respecte principiile morale si legislatia aplicabila
Activitatile curente derulate de catre personalul institutiei
Personalul institutiei sa nu respecte legislatia in vigoare sau principiile etice si morale in derularea activitatilor sale
6
7
42
Reducere prin instituirea unui sistem de avertizare a neregularitatilor (POD.6) si de investigare disciplinara (POR.4)
Implement at
11
Juridic
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia
Actiunile institutiei sa fie in conformitate cu legislatia in vigoare
Procesul de luare a deciziilor de catre manager, personal achizitii, personal medical, etc.
Actiunile institutiei ca urmare a deciziilor luate sa nu fie conforme cu legislatia in vigoare
8
6
48
Reducere prin crearea unui sistem prin care managerul si personalul institutiei solicita consilierului juridic o opinie profesionala (POJ.1) sau avizarea pentru legalitate a unor documente de catre consilierul juridic (POJ.2)
Implement at
SPITALUL
Nr. crt
1
MUNICIPAL TURDA
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de riscuri
Descrierea riscului
Prob abili tate
Impac t
Nivel risc
2
3
4
5
6
7
8
9 =7 X
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
10
10
8
12
13
Juridic
Juridic
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia
Actiunile institutiei sa fie in conformitate cu legislatia in vigoare
Asigurarea legalităţii contractelor cu terţii şi stabilirea clauzelor contractuale în conformitate cu interesele instituţiei
Avizarea pentru legalitate a documentaţiilor de atribuire Verificarea din punct de vedere juridic a documentelor de calificare in cadrul achizitiilor Redactarea şi avizarea pentru legalitate a contractelor cu terţii
Procedura de achiziţie publică nu e legală, putând cauza întârzieri, disfuncţionalităţi în activitatea instituţiei, daune materiale
8
7
56
Reducere prin emiterea unei proceduri privind avizarea pentru legalitate a documentelor din cadrul procedurilor de achiziţie publică (POJ.2)
Implement at
Contractele cu terţii cuprins clauze ilegale sau contrare intereselor instituţiei, putând cauza daune materiale
7
9
63
Reducere prin emiterea unei proceduri privind avizarea pentru legalitate a documentelor din cadrul procedurilor de achiziţie publică (POJ.2)
Implement at
SPITALUL
Nr. crt
1
MUNICIPAL TURDA
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de riscuri
Descrierea riscului
Prob abili tate
Impac t
Nivel risc
2
3
4
5
6
7
8
9 =7 X
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
10
10
8
14
Juridic
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia
Asigurarea legalităţii procedurilor de cercetare disciplinară
15
Juridic
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia
Evitarea apariţiei de situaţii litigioase care pot genera daune materiale instituţiei
Procesul de cercetare disciplinara
Consilierea personalului instituţiei şi emiterea de opinii juridice
Procedura de cercetare disciplinară nu se desfăşoară potrivit prevederilor legale sau decizia de sancţionare disciplinară nu se întocmeşte şi nu se comunică potrivit prevederilor legale, fiind atacabile de salariat şi putând cauza daune materiale
7
8
56
Reducere prin emiterea unei proceduri privind avizarea pentru legalitate a documentelor din cadrul procedurilor de cercetare disciplinara (POJ.2)
Implement at
Interpretarea sau aplicarea greşită a dispoziţiilor normative, ce pot provoca daune materiale
5
8
40
Reducere prin emiterea unei proceduri privind avizarea pentru legalitate (POJ.2) si de reprezentare a institutiei in instanta (POJ.3)
Implement at
SPITALUL
Nr. crt
1
MUNICIPAL TURDA
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de riscuri
Descrierea riscului
Prob abili tate
Impac t
Nivel risc
2
3
4
5
6
7
8
9 =7 X
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
10
10
8
16
Juridic
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia
Managerul si personalul institutiei sa fie informati despre modificarile legislative
17
Juridic
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia
Apărarea intereselor instituţiei în instanţă
18
RUNOS
Prestarea de servicii de sanatate publica de calitate
Asigurarea resurselor de personal calificate
Luarea la cunostiinta cu promptitudine către compartimente a actelor normative specifice activităţii acestora
Gestionarea litigiilor aflate pe rolul instanţelor, redactarea şi depunerea înscrisurilor, reprezentarea în instanţă Procesul de selectie si de angajare
Compartimentele nu aplică legislaţia în vigoare, începând cu data apariţiei acesteia, riscul fiind de daune materiale si amenzi
5
8
40
Reducere prin emiterea unei proceduri de responsabilizarea a consilierului juridic in informarea personalului privind modificarile legislative (POJ.4)
Implement at
Căderea în pretenţii, ceea ce semnifică daune materiale pentru instituţie
7
9
63
Reducere prin instituirea unui sistem de monitorizare, comunicare si consultare in legatura cu litigiile in care este implicata institutia (POJ.3)
Implement at
Angajarea de personal necorespunzator
7
6
42
Reducere prin instituirea unui sistem de selectie si de angajare (POR.1)
Implement at
SPITALUL
Nr. crt
1
MUNICIPAL TURDA
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de riscuri
Descrierea riscului
Prob abili tate
Impac t
Nivel risc
2
3
4
5
6
7
8
9 =7 X
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
10
10
8
19
RUNOS
Prestarea de servicii de sanatate publica de calitate
Asigurarea resurselor de personal calificate
Evidenta personalului institutiei
Informatiile referitoare la personalul institutiei sa nu fie inregistrate si arhivate corespunzator, litigii de munca si amenzi
6
6
36
Reducerea prin existenta unui sistem de evidenta si arhivare a informatiilor despre salariatii institutiei (POR.2)
Implement at
20
RUNOS
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta
Personalul este remunerat corespunzator incadrarii si muncii prestate
Stabilirea si plata lunara a salariilor
Salariatii sa fie incadrati salarial eronat sau salariile sa fie platite pentru zile nelucrate
7
6
42
Reducere prin existenta unui sistem de incadrare salariala si de pontare (POR.3)
Implement at
21
RUNOS
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta
Personalul va respecta legislatia specifica si regulamentele interne
Activatea de zi cu zi a personalului institutiei
Salariatii incalca legislatia si regulamente si se creaza prejudicii de imagine, disturbante organizationale, amenzi, etc.
5
7
35
Reducere prin existenta unei proceduri de semnalare a neregularitatilor si abaterilor (POD.6) si a unei proceduri de cercetare disciplanara (POR.4)
Implement at
SPITALUL
Nr. crt
1
MUNICIPAL TURDA
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de riscuri
Descrierea riscului
Prob abili tate
Impac t
Nivel risc
2
3
4
5
6
7
8
9 =7 X
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
10
10
8
22
RUNOS
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta
Personalul va respecta legislatia specifica si regulamentele interne
Activatea de zi cu zi a personalului institutiei si identificare functiilor sensibile
Personalul devine demotivat si nu mai performeaza, nu este calificat sau instruit corespunzator sau identifica slabiciunile SCI si creaza prejudicii
4
7
28
Reducere prin stabilirea unei politici de evaluare periodica a performantelor angagajatilor (POR.5) si de rotatie a personalului cu functii sensibile (POR.6)
Implement at
23
Tehnic
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta
Institutia dispune de baza materiala adecvata si intretinuta corespunzator
Utilizarea bazei materiale a institutie
Baza materiala (constructii, dotare cu echipamente, mobilier sanitar, etc) nu este suficienta sau nu respecta standardele tehnce specifice
7
5
35
Reducere prin stabilirea unei politici de evaluare periodica a starii tehnice a bazei materiale a institutiei (POT.2)
Implement at
SPITALUL
Nr. crt
1
MUNICIPAL TURDA
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de riscuri
Descrierea riscului
Prob abili tate
Impac t
Nivel risc
2
3
4
5
6
7
8
9 =7 X
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
10
10
Reducerea prin stabilirea unei metode de achizitii in care sa se prevada ca in comisia de evaluare va face parte personal tehnic si medical (POE.6) si prin stabilirea unei proceduri de evaluare a necesitatii investitiilor (POT.2)
Implement at
8
24
Tehnic
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta
Institutia dispune de baza materiala adecvata si intretinuta corespunzator
Investitiile in reabilitarea sau modernizarea bazei materiale a institutiei
Investitiile nu sunt oportune, nu corespund tehnic, etc.
7
8
56
Transfer catre furnizori prin stabilirea de clauze contractuale.
SPITALUL
Nr. crt
1
MUNICIPAL TURDA
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Activitate generatoare de riscuri
Descrierea riscului
Prob abili tate
Impac t
Nivel risc
2
3
4
5
6
7
8
9 =7 X
Strategia de limitare (E/R/T/A)
Stadiu
10
10
8
25
26
Medical
Manager/ Medical
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta
Asigurarea resurselor necesare functionarii institutiei
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de respectare a legislatiei in domeniu
Existenta tuturor premiselor legale de functionare a institutiei
Prestarea serviciilor catre pacienti
Serviciile prestate nu sunt evidentiate si raportate corect, ca urmare cheltuielile si veniturile institutiei nu sunt corecte
4
Acreditarea spitalului de catre CONAS
Institutia nu este acreditata si nu mai functioneaza
5
Raportarea fiabila a activitatii medicale
5
20
Acceptare Elaborarea unei proceduri operationale de evidentiere a activitatii medicale si de raportare catre CAJS si Minister (POM.2) precum si de gestionare a farmaciei cu circuit inchis (POM.1)
10
50
Reducere prin elaborarea unui proces intern formalizat de monitorizare si de gestionare a acreditarii de catre CONAS (POD.2)
Implement at
Implement at