Registru Riscuri Spital Turda

SPITALUL SPITALUL

MUNICIPAL MUNICIPAL TURDA TURDA

Aprobat, Manager Dr. Bica Antonica Georgeta__________________ Georgeta__________________________ ________ Data: ______________________ _________________________ ___ REGISTRUL RISCURILOR

Nr. crt

Comparti ment

Obiectiv general

Obiectiv specific

Activitate generatoare de riscuri

Descrierea riscului

Prob abili tate

Impac t

Nivel risc

Strategia de limitare (E/R/T/A)

Stadiu

1

2

3

4

5

6

7

8

9 =7 X

10

10

8

1

Financiar contabil

Prestarea de servicii de sanatate publica

Asigurarea resurselor necesare functionarii

Estimarea corecta a veniturilor si cheltuielilor institutiei

Institutia sa nu poata functiona din lipsa fondurilor

4

10

40

Reducere prin instituirea unei proceduri de elaborare a BVC (POE.1) si a unui plan anual de achizitii publice (POE.5) coroborate cu planul anual de management (POD.1)

Implement at

2

Financiar contabil

Raportarea fiabila a perfomantei financiare

Raportarea fiabila a perfomantei financiare

Contabilitatea institutiei

Informatiile contabile sa fie eronate sau incomplete

4

7

28

Reducere prin angajarea de personal calificat pe baza de concurs (POR.1) si instituirea unor proceduri financiar-contabile (POE.2, POE.8, POE.9,

Implement at

SPITALUL

Nr. crt

1

MUNICIPAL TURDA

Comparti ment

Obiectiv general

Obiectiv specific


Descrierea riscului

Prob abili tate

Impac t

Nivel risc

2

3

4

5

6

7

8

9 =7 X


Stadiu

10

10

8

POE.10, POE.11) 3

Financiar contabil

Utilizarea eficienta a resurselor

4

Financiar contabil


Toate achizitiile sa fie efectuate in cele mai bune conditii pentru institutie Existenta bazei materiale pentru desfasurarea activitatii institutiei

Achizitiile publice

Achizitiile sa nu fie conforme cu legislatia, sa nu fie cele mai avantajoase dpdv financiar sau economic

7

7

49

Reducere prin elaborarea unei proceduri de achizitie publica (POE.7)

Implement at

Utilizarea bazei materiale/patrimon iului sa conduca la sustragerea lor sau la deteriorarea lor

Sustragerea sau deteriorarea bunurilor institutiei si astfel incapacitatea de asi desfasura activitatea in conditii normale

8

5

40

Reducere prin inventarierea periodica a patrimoniului institutiei (POE.7)

Implement at

SPITALUL

Nr. crt

1

MUNICIPAL TURDA

Comparti ment

Obiectiv general

Obiectiv specific


Descrierea riscului

Prob abili tate

Impac t

Nivel risc

2

3

4

5

6

7

8

9 =7 X


Stadiu

10

10

8

5

Financiar contabil

Utilizarea eficienta a resurselor

6

Manager

Prestarea de servicii de sanatate publica in conformitate cu legislatia

Toate platile catre furnizori sa fie efectuate pentru datorii certe si exigibile

Desfasurarea activitatii medicale in conformitate cu legislatia in vigoare

Platile catre furnizori

Plati catre furnizori eronate pentru servicii/bunuri/lucr ari care nu exista

5

7

35

Reducere prin instituirea unui sistem de aprobare a platilor catre furnizori, doar pentru achizitii efectuate si servicii/bunuri/lucrari care sunt prestate/livrate/execu tate conform contractelor (POE.3 si POE.4)

Implement at

Acreditarea institutiei de catre CONAS

Risc de neconformitate cu legislatia in vigoare, stoparea activitatii institutiei

6

9

54

Reducere prin instituirea unui sistem de monitorizare a procesului de acreditare de catre CONAS

Implement at

SPITALUL

Nr. crt

1

MUNICIPAL TURDA

Comparti ment

Obiectiv general

Obiectiv specific


Descrierea riscului

Prob abili tate

Impac t

Nivel risc

2

3

4

5

6

7

8

9 =7 X


Stadiu

10

10

8

7

Manager


Asigurarea unui sistem de management a institutiei formalizat

Procesul de luare a deciziilor de catre manager

Deciziile sa nu fie relevante, oportune sau legale

5

7

35

Reducere prin instituirea unui sistem formalizat de management prin intermediul dispozitiilor manageriale (POD.3) care sa fie avizate de catre compartimentul juridic

Implement at

8

Manager


Personalul sa fie calificat corespunzator pentru sarcinile derulate

Procesul de delegare a sarcinilor catre personalul institutiei de catre manager

Sarcinile sa fie delegate catre personal necalificat sau sarcinile sa nu fie conforme

6

5

30

Reducere prin instituirea unui sistem de delegare a sarcinilor (POD.4)

Implement at

9

Manager


Buna colaborare si comunicare cu mediul in care isi desfasoarea activitatea

Comunicarea ca urmare a petitiilor primite de la presa, furnizori, publicul larg, etc.

Raspunsurile sa nu fie relevante si conforme cu legislatia in vigoare si astfel crearea unui climat nefavorabil institutiei

8

6

48

Reducere prin instituirea unui sistem de solutionare a petitiilor (POD.5)

Implement at

SPITALUL

Nr. crt

1

MUNICIPAL TURDA

Comparti ment

Obiectiv general

Obiectiv specific


Descrierea riscului

Prob abili tate

Impac t

Nivel risc

2

3

4

5

6

7

8

9 =7 X


Stadiu

10

10

8

10

Manager

Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia

Personalul institutiei sa respecte principiile morale si legislatia aplicabila

Activitatile curente derulate de catre personalul institutiei

Personalul institutiei sa nu respecte legislatia in vigoare sau principiile etice si morale in derularea activitatilor sale

6

7

42

Reducere prin instituirea unui sistem de avertizare a neregularitatilor (POD.6) si de investigare disciplinara (POR.4)

Implement at

11

Juridic


Actiunile institutiei sa fie in conformitate cu legislatia in vigoare

Procesul de luare a deciziilor de catre manager, personal achizitii, personal medical, etc.

Actiunile institutiei ca urmare a deciziilor luate sa nu fie conforme cu legislatia in vigoare

8

6

48

Reducere prin crearea unui sistem prin care managerul si personalul institutiei solicita consilierului juridic o opinie profesionala (POJ.1) sau avizarea pentru legalitate a unor documente de catre consilierul juridic (POJ.2)

Implement at

SPITALUL

Nr. crt

1

MUNICIPAL TURDA

Comparti ment

Obiectiv general

Obiectiv specific


Descrierea riscului

Prob abili tate

Impac t

Nivel risc

2

3

4

5

6

7

8

9 =7 X


Stadiu

10

10

8

12

13

Juridic

Juridic



Actiunile institutiei sa fie in conformitate cu legislatia in vigoare

Asigurarea legalităţii contractelor cu terţii şi stabilirea clauzelor contractuale în conformitate cu interesele instituţiei

Avizarea pentru legalitate a documentaţiilor de atribuire Verificarea din punct de vedere juridic a documentelor de calificare in cadrul achizitiilor Redactarea şi avizarea pentru legalitate a contractelor cu terţii

Procedura de achiziţie publică nu e legală, putând cauza întârzieri, disfuncţionalităţi în activitatea instituţiei, daune materiale

8

7

56

Reducere prin emiterea unei proceduri privind avizarea pentru legalitate a documentelor din cadrul procedurilor de achiziţie publică (POJ.2)

Implement at

Contractele cu terţii cuprins clauze ilegale sau contrare intereselor instituţiei, putând cauza daune materiale

7

9

63

Reducere prin emiterea unei proceduri privind avizarea pentru legalitate a documentelor din cadrul procedurilor de achiziţie publică (POJ.2)

Implement at

SPITALUL

Nr. crt

1

MUNICIPAL TURDA

Comparti ment

Obiectiv general

Obiectiv specific


Descrierea riscului

Prob abili tate

Impac t

Nivel risc

2

3

4

5

6

7

8

9 =7 X


Stadiu

10

10

8

14

Juridic


Asigurarea legalităţii procedurilor de cercetare disciplinară

15

Juridic


Evitarea apariţiei de situaţii litigioase care pot genera daune materiale instituţiei

Procesul de cercetare disciplinara

Consilierea personalului instituţiei şi emiterea de opinii juridice

Procedura de cercetare disciplinară nu se desfăşoară potrivit prevederilor legale sau decizia de sancţionare disciplinară nu se întocmeşte şi nu se comunică potrivit prevederilor legale, fiind atacabile de salariat şi putând cauza daune materiale

7

8

56

Reducere prin emiterea unei proceduri privind avizarea pentru legalitate a documentelor din cadrul procedurilor de cercetare disciplinara (POJ.2)

Implement at

Interpretarea sau aplicarea greşită a dispoziţiilor normative, ce pot provoca daune materiale

5

8

40

Reducere prin emiterea unei proceduri privind avizarea pentru legalitate (POJ.2) si de reprezentare a institutiei in instanta (POJ.3)

Implement at

SPITALUL

Nr. crt

1

MUNICIPAL TURDA

Comparti ment

Obiectiv general

Obiectiv specific


Descrierea riscului

Prob abili tate

Impac t

Nivel risc

2

3

4

5

6

7

8

9 =7 X


Stadiu

10

10

8

16

Juridic


Managerul si personalul institutiei sa fie informati despre modificarile legislative

17

Juridic


Apărarea intereselor instituţiei în instanţă

18

RUNOS

Prestarea de servicii de sanatate publica de calitate

Asigurarea resurselor de personal calificate

Luarea la cunostiinta cu promptitudine către compartimente a actelor normative specifice activităţii acestora

Gestionarea litigiilor aflate pe rolul instanţelor, redactarea şi depunerea înscrisurilor, reprezentarea în instanţă Procesul de selectie si de angajare

Compartimentele nu aplică legislaţia în vigoare, începând cu data apariţiei acesteia, riscul fiind de daune materiale si amenzi

5

8

40

Reducere prin emiterea unei proceduri de responsabilizarea a consilierului juridic in informarea personalului privind modificarile legislative (POJ.4)

Implement at

Căderea în pretenţii, ceea ce semnifică daune materiale pentru instituţie

7

9

63

Reducere prin instituirea unui sistem de monitorizare, comunicare si consultare in legatura cu litigiile in care este implicata institutia (POJ.3)

Implement at

Angajarea de personal necorespunzator

7

6

42

Reducere prin instituirea unui sistem de selectie si de angajare (POR.1)

Implement at

SPITALUL

Nr. crt

1

MUNICIPAL TURDA

Comparti ment

Obiectiv general

Obiectiv specific


Descrierea riscului

Prob abili tate

Impac t

Nivel risc

2

3

4

5

6

7

8

9 =7 X


Stadiu

10

10

8

19

RUNOS

Prestarea de servicii de sanatate publica de calitate

Asigurarea resurselor de personal calificate

Evidenta personalului institutiei

Informatiile referitoare la personalul institutiei sa nu fie inregistrate si arhivate corespunzator, litigii de munca si amenzi

6

6

36

Reducerea prin existenta unui sistem de evidenta si arhivare a informatiilor despre salariatii institutiei (POR.2)

Implement at

20

RUNOS

Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta

Personalul este remunerat corespunzator incadrarii si muncii prestate

Stabilirea si plata lunara a salariilor

Salariatii sa fie incadrati salarial eronat sau salariile sa fie platite pentru zile nelucrate

7

6

42

Reducere prin existenta unui sistem de incadrare salariala si de pontare (POR.3)

Implement at

21

RUNOS


Personalul va respecta legislatia specifica si regulamentele interne

Activatea de zi cu zi a personalului institutiei

Salariatii incalca legislatia si regulamente si se creaza prejudicii de imagine, disturbante organizationale, amenzi, etc.

5

7

35

Reducere prin existenta unei proceduri de semnalare a neregularitatilor si abaterilor (POD.6) si a unei proceduri de cercetare disciplanara (POR.4)

Implement at

SPITALUL

Nr. crt

1

MUNICIPAL TURDA

Comparti ment

Obiectiv general

Obiectiv specific


Descrierea riscului

Prob abili tate

Impac t

Nivel risc

2

3

4

5

6

7

8

9 =7 X


Stadiu

10

10

8

22

RUNOS


Personalul va respecta legislatia specifica si regulamentele interne

Activatea de zi cu zi a personalului institutiei si identificare functiilor sensibile

Personalul devine demotivat si nu mai performeaza, nu este calificat sau instruit corespunzator sau identifica slabiciunile SCI si creaza prejudicii

4

7

28

Reducere prin stabilirea unei politici de evaluare periodica a performantelor angagajatilor (POR.5) si de rotatie a personalului cu functii sensibile (POR.6)

Implement at

23

Tehnic


Institutia dispune de baza materiala adecvata si intretinuta corespunzator

Utilizarea bazei materiale a institutie

Baza materiala (constructii, dotare cu echipamente, mobilier sanitar, etc) nu este suficienta sau nu respecta standardele tehnce specifice

7

5

35

Reducere prin stabilirea unei politici de evaluare periodica a starii tehnice a bazei materiale a institutiei (POT.2)

Implement at

SPITALUL

Nr. crt

1

MUNICIPAL TURDA

Comparti ment

Obiectiv general

Obiectiv specific


Descrierea riscului

Prob abili tate

Impac t

Nivel risc

2

3

4

5

6

7

8

9 =7 X


Stadiu

10

10

Reducerea prin stabilirea unei metode de achizitii in care sa se prevada ca in comisia de evaluare va face parte personal tehnic si medical (POE.6) si prin stabilirea unei proceduri de evaluare a necesitatii investitiilor (POT.2)

Implement at

8

24

Tehnic


Institutia dispune de baza materiala adecvata si intretinuta corespunzator

Investitiile in reabilitarea sau modernizarea bazei materiale a institutiei

Investitiile nu sunt oportune, nu corespund tehnic, etc.

7

8

56

Transfer catre furnizori prin stabilirea de clauze contractuale.

SPITALUL

Nr. crt

1

MUNICIPAL TURDA

Comparti ment

Obiectiv general

Obiectiv specific


Descrierea riscului

Prob abili tate

Impac t

Nivel risc

2

3

4

5

6

7

8

9 =7 X


Stadiu

10

10

8

25

26

Medical

Manager/ Medical


Asigurarea resurselor necesare functionarii institutiei

Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de respectare a legislatiei in domeniu

Existenta tuturor premiselor legale de functionare a institutiei

Prestarea serviciilor catre pacienti

Serviciile prestate nu sunt evidentiate si raportate corect, ca urmare cheltuielile si veniturile institutiei nu sunt corecte

4

Acreditarea spitalului de catre CONAS

Institutia nu este acreditata si nu mai functioneaza

5

Raportarea fiabila a activitatii medicale

5

20

Acceptare Elaborarea unei proceduri operationale de evidentiere a activitatii medicale si de raportare catre CAJS si Minister (POM.2) precum si de gestionare a farmaciei cu circuit inchis (POM.1)

10

50

Reducere prin elaborarea unui proces intern formalizat de monitorizare si de gestionare a acreditarii de catre CONAS (POD.2)

Implement at

Implement at

Registru Riscuri Spital Turda

Recommend Documents