ANEXO N° 02 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO – PLANIFICACIÓN DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA PROCESO PLANIFICACIÓN DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA
Acción Simultánea programada X
Operador de UO Plan anual de Control OCI
Encargado de OCI
Acción Simultánea no programada
SCG Web EX
1. Registrar Orden de Servicio
Plan operativo UO
SCG Interno EX
Orden de Servicio Registrada
X
Orden de servicio
2. Elaborar Plan de Acción Simultánea
Plan de Acción Simultánea elaborado
SCG Web
3. Registrar Plan de Acción Simultánea
SCG Web EX
EX
Documento de acreditación emitido
SCG Interno Jefe Equipo
Plan de acción simultánea
EX
7. Registrar documento de acreditación
Documento de acreditación registrado
X No culminó elaboración
Culminó elaboración
SCG Interno EX
Plan de acción simultánea
4. Revisar Plan de Acción Simultánea
Responsable de la UO
5. Aprobar Plan de Acción Simultánea
X
Responsable del OCI
Plan de acción simultánea no conforme
Plan de acción simultánea
Plan de acción simultánea
Plan de acción simultánea Conforme
Plan de Acción Simultánea aprobado
Documento de acreditación
6. Emitir documento de acreditación
Chasqui EX
“Cualquier impresión no es válida para el SGC”
Ejecución de acción simultánea
Código: PR-GSCS-01 Versión: 00 Página: 43 de 51
PROCEDIMIENTO ACCIÓN SIMULTÁNEA
LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
ANEXO N° 02 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO – PLANIFICACIÓN DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA PROCESO PLANIFICACIÓN DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA
Acción Simultánea programada X
Operador de UO Plan anual de Control OCI
Encargado de OCI
Acción Simultánea no programada
SCG Web EX
1. Registrar Orden de Servicio
Plan operativo UO
SCG Interno EX
Orden de Servicio Registrada
X
Orden de servicio
2. Elaborar Plan de Acción Simultánea
Plan de Acción Simultánea elaborado
SCG Web
3. Registrar Plan de Acción Simultánea
SCG Web EX
EX
Documento de acreditación emitido
SCG Interno Jefe Equipo
Plan de acción simultánea
EX
7. Registrar documento de acreditación
Documento de acreditación registrado
Ejecución de acción simultánea
X No culminó elaboración
Culminó elaboración
SCG Interno EX
Plan de acción simultánea
4. Revisar Plan de Acción Simultánea
Responsable de la UO
5. Aprobar Plan de Acción Simultánea
X
Responsable del OCI
Plan de acción simultánea no conforme
Plan de acción simultánea
Plan de acción simultánea
Plan de acción simultánea Conforme
Plan de Acción Simultánea aprobado
Documento de acreditación
6. Emitir documento de acreditación
Chasqui EX
“Cualquier impresión no es válida para el SGC”
F02(PR-SGC-02)02
Código: PR-GSCS-01 Versión: 00 Página: 45 de 51
PROCEDIMIENTO ACCIÓN SIMULTÁNEA
LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
ANEXO N° 04 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO – ELABORACIÓN DE INFORME DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR UO PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORME DE ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR UO
Papeles de trabajo
Ejecución de acción simultánea
Culmina plazo de ejecución
1. Revisar resultados generados en la fase de ejecución
MTD EX
Auditor
11. Culminar la organización de papeles de trabajo
V Existen situaciones fuera del objetivo
Existen o no riesgosdentro del objetivo
Sistema de Control SimultáneoEX
X X
Situaciones fuera del objetivo registrado
9. Revisar situacionesfuera del objetivo
Informe de Acción simultánea
2. Elaborar informe de Acción Simultánea
JefeEquipo
Sistema de Control SimultáneoEX
Informe de Acción Simultánea
Informe de acción simultánea
Sistema de Control SimultáneoEX
6. Registrar informe de Acción Simultánea
SCG Interno
Informe de Acción Simultánea elaborado
3. Revisar informe de Acción Simultánea
EX
Informe de Acción Simultánea no conforme
Informe de Acción Simultánea
Informe de Acción Simultánea con riesgos
X Informe de acción simultánea conforme
4. Aprobar informe de Acción Simultánea
Informe de Acción Simultánea aprobado
5. Comunicar resultados al titular de la entidad
X
Responsabledel a UO
Revisión de situaciones fuera del objetivo sin observaciones
Revisión de situaciones fuera del objetivo con observaciones
SCG Interno EX
10. Aprobar registro de situacionesfuera del objetivo
SCG Interno EX
Situaciones fuera del objetivo registrado
Papeles de trabajo cerrados
X
V
8. Registrar situacionesfuera del objetivo
Papeles de trabajo
Papeles de trabajo
Chasqui EX
Resultados al titular de la entidad comunicados
Informe de Acción Simultánea con riesgos registrado
Informe de Acción Simultánea derivado
SCG Interno EX
7. Derivar informe de Acción Simultánea a OCI designado
12. Concluir orden de servicio
X Informe de Acción Simultánea sin riesgos registrado
Orden de servicio concluido
Código: PR-GSCS-01 Versión: 00 Página: 45 de 51
PROCEDIMIENTO ACCIÓN SIMULTÁNEA
LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
ANEXO N° 04 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO – ELABORACIÓN DE INFORME DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR UO PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORME DE ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR UO
Papeles de trabajo
Ejecución de acción simultánea
1. Revisar resultados generados en la fase de ejecución
Culmina plazo de ejecución
MTD EX
Auditor
11. Culminar la organización de papeles de trabajo
V Existen situaciones fuera del objetivo
Existen o no riesgosdentro del objetivo
Sistema de Control SimultáneoEX
X X
Sistema de Control SimultáneoEX
Situaciones fuera del objetivo registrado
Informe de Acción simultánea
2. Elaborar informe de Acción Simultánea
JefeEquipo
9. Revisar situacionesfuera del objetivo
Informe de Acción Simultánea
Informe de acción simultánea
Sistema de Control SimultáneoEX
EX
Informe de Acción Simultánea no conforme
Informe de Acción Simultánea con riesgos registrado
6. Registrar informe de Acción Simultánea
SCG Interno
Informe de Acción Simultánea elaborado
3. Revisar informe de Acción Simultánea
Papeles de trabajo cerrados
X
V
8. Registrar situacionesfuera del objetivo
Papeles de trabajo
Papeles de trabajo
Informe de Acción Simultánea derivado
SCG Interno EX
12. Concluir orden de servicio
7. Derivar informe de Acción Simultánea a OCI designado
X Orden de servicio concluido
Informe de Acción Simultánea sin riesgos registrado
Informe de Acción Simultánea con riesgos
Informe de Acción Simultánea
X Informe de acción simultánea conforme
4. Aprobar informe de Acción Simultánea
Informe de Acción Simultánea aprobado
Resultados al titular de la entidad comunicados
5. Comunicar resultados al titular de la entidad
X
Responsabledel a UO
Revisión de situaciones fuera del objetivo sin observaciones
Revisión de situaciones fuera del objetivo con observaciones
10. Aprobar registro de situacionesfuera del objetivo
SCG Interno EX
SCG Interno
Chasqui
EX
EX
Situaciones fuera del objetivo registrado
“Cualquier impresión no es válida para el SGC”
F02(PR-SGC-02)02
Código: PR-GSCS-01 Versión: 00 Página: 46 de 51
PROCEDIMIENTO ACCIÓN SIMULTÁNEA
LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
ANEXO N° 05 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO – ELABORACIÓN DE INFORME DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR OCI PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORME DE ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR OCI
Papeles de trabajo
Ejecución de acción simultánea
Papeles de trabajo
1. Revisar resultados generados en la fase de ejecución
Culmina plazo de ejecución
Papeles de trabajo 10. Culminar la organización de papeles de trabajo
Auditor
Papeles de trabajo cerrados
V Existen situaciones fuera del objetivo
Existen o no riesgos dentro del objetivo
V
X
2. Elaborar informe de Acción Simultánea
Sistema de Control SimultáneoEX
Informe de Acción simultánea
Informe de Acción Simultánea
7. Registrar situacionesfuera del objetivo
Situaciones fuera del objetivo registrado
SCG Web EX
Informe de Acción Simultánea
11. Concluir orden de servicio
SCG Web 4. Registrar informe de Acción Simultánea
Informe de Acción Simultánea elaborado
Jefe Equipo
Informe de Acción Simultánea registrado Sistema de Control SimultáneoEX
5. Aprobar informe de Acción Simultánea
X
EX
Orden de servicio concluido
Informe de Acción Simultánea aprobado
8. Revisar situaciones fuera del objetivo
Informe de acciónsimultánea con riesgos
Informe de Acción Simultánea Jefe de OCI
3. Revisar informe de Acción Simultánea
Informe de Acción Simultánea no conforme X Informe de acción simultánea conforme
6. Comunicar resultados al titular de la entidad
Resultados al titular de la entidad comunicados
X X Revisión de situacionesfuera del objetivo con observaciones
SCG Web EX
Revisión de situaciones fuera del objetivo sin observaciones
9. Aprobar registro de situaciones fuera del objetivo
Situaciones fuera del objetivo registrado
Código: PR-GSCS-01 Versión: 00 Página: 46 de 51
PROCEDIMIENTO ACCIÓN SIMULTÁNEA
LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
ANEXO N° 05 DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO – ELABORACIÓN DE INFORME DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR OCI PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORME DE ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR OCI
Papeles de trabajo
Ejecución de acción simultánea
Papeles de trabajo
1. Revisar resultados generados en la fase de ejecución
Culmina plazo de ejecución
Papeles de trabajo 10. Culminar la organización de papeles de trabajo
Auditor
Papeles de trabajo cerrados
V Existen situaciones fuera del objetivo
Existen o no riesgos dentro del objetivo
V
X
2. Elaborar informe de Acción Simultánea
Sistema de Control SimultáneoEX
Informe de Acción simultánea
Informe de Acción Simultánea
7. Registrar situacionesfuera del objetivo
Situaciones fuera del objetivo registrado
SCG Web EX
Informe de Acción Simultánea
11. Concluir orden de servicio
SCG Web 4. Registrar informe de Acción Simultánea
Informe de Acción Simultánea elaborado
Jefe Equipo
Informe de Acción Simultánea registrado Sistema de Control SimultáneoEX
5. Aprobar informe de Acción Simultánea
X
EX
Orden de servicio concluido
Informe de Acción Simultánea aprobado
8. Revisar situaciones fuera del objetivo
Informe de acciónsimultánea con riesgos
Informe de Acción Simultánea Jefe de OCI
3. Revisar informe de Acción Simultánea
Informe de Acción Simultánea no conforme X Informe de acción simultánea conforme
6. Comunicar resultados al titular de la entidad
Resultados al titular de la entidad comunicados
X X Revisión de situacionesfuera del objetivo con observaciones
SCG Web EX
“Cualquier impresión no es válida para el SGC”
Revisión de situaciones fuera del objetivo sin observaciones
9. Aprobar registro de situaciones fuera del objetivo
