AUDITORÍA INTERNA OSCAR FRANCISCO OLIVARES OLIVARES AVALOS AVALOS SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Instituto IACC Lunes 15 de AGOSTO de !1"
En la tarea de esta semana realizaremos unos tipos de Check list para cada fase de etapa de la auditoría interna dentro de la organización. De la misma manera se elaboraran elaboraran una cantidad cantidad de preguntas para cada fase fase con el fin de verificar si se están cumpliendo por la organización. A nivel de salud, seguridad en el trabao
Des&##o''o(
En el supuesto !ue "d. fuera designado como auditor interno en la empresa en la !ue "d. trabaa #, en el rubro !ue "d. decida, desarrolle # e$pli!ue los siguientes puntos%
1. Elabore su propio checklist en donde realice inspecciones específicas a cada uno de las tres fases de la auditoría interna de la cual participa como líder del equipo. Revise el contenido de la semana 5 y utilice la plantilla estudiada.
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Punto de '& No#;&
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+allazgos de Auditoría
&untos uertes
Conclusiones sobre la eficacia del -istema de estión
Cuestiones Fin&'es )odas las desviaciones se refieren a incumplimientos de los re!uisitos del sistema de gestión (ntegrado o de los documentos del mismo acorde a las normas (-/ 0112%3114, # /+-A24112%3115
irma e!uipo Auditor eneral *ombre%
irma erente *ombre%
ech echa% a%
ech echa a
2. Para cada una de las fases, elabore al menos cuatro preguntas ue necesitan ser respondidas para !erificar ue se est"n cumpliendo los ob#eti!os propuestos por la empresa empresa a ni!el ni!el de salud $ seguridad en el entorno laboral. laboral.
Preguntas para cada una de las fases
"laneaci!n#
26 7Cuáles 7Cuáles son son los /betiv /betivos os de la Audit Auditoría oría8 8 36 7Cuáles 7Cuáles son son los Alcance Alcance de la Auditor Auditoría8 ía8 96 7:os Criterio Criterio # Documentació Documentación n de 'eferenc 'eferencia ia son los correctos8 correctos8 ;6 7El E!uip E!uipo o Audit Auditor or es el el califica calificado8 do8
Eecuci!n#
26 7-e realizo realizo una &lanificación &lanificación para para no interrumpir interrumpir la ornada labor8 36 7:as condiciones condiciones # los tiempos tiempos son adecuados adecuados para la auditoria8 auditoria8 96 7:os profesionale profesionales s auditados auditados en sus áreas áreas eras los idóneos idóneos para para el cargo8 cargo8 4- 7El personal directo conoce todos los riesgos asociados a su trabao,
conoce las políticas de la empresa en referencia a salud u seguridad u medioambiente8
Informe de Auditoría Interna#
26 7El personal personal Auditado Auditado cumple con con los re!uerimie re!uerimientos ntos del programa8 programa8
36 7:as 7:as no conf confor ormi mida dade des s loca locali liza zada das s se clas clasif ific icar aron on # deleg elegar aron on a los los departamentos correspondientes8
7:os hallazg hallazgos os de las auditor auditorias ias son relevant relevantes es seg
;6 7:a documentació documentación n legal es congruentes congruentes a la aplicación aplicación de los entandare entandares s en terreno8.
%& 7El personal Auditado cumple con los re!uerimientos del programa8
'. labore un bre!e informe con los resultados encontrados en cada una de las fases $ ue d" cuenta del cumplimiento de los ob#eti!os de la empresa a ni!el de salud $ seguridad en el entorno laboral.
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Con$'usi%n En la tarea de esta semana realizamos unos tipos de Check list para cada fase de etapa etapa de la audit auditorí oría a inter interna na dentro dentro de la organ organiza izaci ción. ón. De la misma misma maner manera a se elaboraron una cantidad de preguntas para cada fase. Con el fin de verificar si se están cumpliendo por la organización. A nivel de salud, seguridad en el trabao
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Contenido de la 5 semana.
-istema integrado de Eldu &ine =/rganización a la !ue pertenezco>.
