Manual Elaboracion de Proyectos

14º Concurso de Proyectos

MANUAL DE ELABORACIÓN DE PROYECTOS

14° CONCURSO DE PROYECTOS

ÍNDICE PRESENTACIÓN INTRODUCCIÓN

4 5 SECCIÓN 1 LÍNEA 1. CAPACITACIÓN E INSERCIÓN LABORAL

1 1.1. 1.2. 1.3. 2 2.1 2.2 2.3 3. I. II. III. IV. V. VI. VII VIII

1 1.1. 1.2. 1.3. 2 2.1 2.2 2.3 3. I. II. III. IV. V. VI. VII VIII

Consideraciones generales Objetivos de la Línea Beneficiarios Características técnicas Características del documento de proyecto Propuesta técnica Anexos Presupuesto Lineamientos para la elaboración de la propuesta técnica Caratula Caracterización del ámbito de intervención Identificación de la oportunidad de intervención Estrategia de intervención Marco lógico y descripción de actividades Recursos humanos y logística Presupuesto Experiencia institucional Anexos SECCIÓN 2 LÍNEA 2. CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES

7 7 7 7 8 8 9 9 9 10 11 13 15 19 21 23 23 25

Consideraciones generales Objetivos de la Línea Beneficiarios Características técnicas Características del documento de proyecto Propuesta técnica Anexos Presupuesto Lineamientos para la elaboración de la propuesta técnica Caratula Caracterización del ámbito de intervención Identificación de la oportunidad de intervención Estrategia de intervención Marco lógico y descripción de actividades Recursos humanos y logística Presupuesto Experiencia institucional Anexos

29 29 29 29 30 30 31 31 31 32 33 35 37 40 41 43 44 45

1 1.1.

Consideraciones generales Objetivos de la Línea

48 48

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SECCIÓN 3 LÍNEA 3. PROMOCIÓN Y FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES PARA EL EMPRENDIMIENTO

2


1.2. 1.3. 2 2.1 2.2 2.3 3. I. II. III. IV. V. VI. VII VIII IX

Beneficiarios Características técnicas Características del documento de proyecto Propuesta técnica Anexos Presupuesto Lineamientos para la elaboración de la propuesta técnica Caratula Caracterización del ámbito de intervención Identificación de la oportunidad de intervención Estrategia de intervención Marco lógico y descripción de actividades Recursos humanos y logística Presupuesto Experiencia institucional Sostenibilidad Anexos

48 48 49 49 50 50 50 51 52 54 55 60 62 63 64 65 65

SECCIÓN 4 LÍNEA 4. PROYECTOS PRODUCTIVOS SOSTENIBLES 1 1.1. 1.2. 1.3. 2 2.1 2.2 2.3 3. I. II. III. IV. V. VI. VII VIII IX

Consideraciones generales Objetivos de la Línea Beneficiarios Características técnicas Características del documento de proyecto Propuesta técnica Anexos Presupuesto Lineamientos para la elaboración de la propuesta técnica Caratula Caracterización del ámbito de intervención Identificación de la oportunidad de intervención Estrategia de intervención Marco lógico y descripción de actividades Recursos humanos y logística Presupuesto Experiencia institucional Sostenibilidad Anexos

68 68 68 68 69 69 70 70 70 71 72 74 78 85 89 90 91 92 93

SECCION 5 SISTEMA PRESUPUESTAL Elaboración del Presupuesto del Proyecto Elaboración del Cronograma de Productos Elaboración de Cronograma de Actividades Elaboración de los formatos de costeo por componentes Elaboración del Componente 6 Presupuesto analítico por fuente de financiamiento Cronograma de desembolso por Entregable y fuente de financiamiento Aspectos a considerar en la elaboración del presupuesto del proyecto Rentabilidad del proyecto Análisis Costo/beneficio del proyecto

97 97 104 105 108 109 109 110 112 119

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1 1.1 1.2 1.3. 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9

3


PRESENTACIÓN El presente manual ha sido elaborado para brindar información y orientación práctica a las Instituciones Proponentes, para la formulación de proyectos a ser presentados al 14º Concurso de proyectos convocado por el Fondo Nacional de Capacitación Laboral y de Promoción del Empleo (FONDOEMPLEO). Este manual forma parte integrante de las Bases del 14° Concurso de Proyectos. Se espera que los principales usuarios del presente manual sean los formuladores del proyecto de las Instituciones Proponentes, tanto a nivel técnico como financiero. Los lineamientos contenidos en el presente manual deben ser tomados como parte conformante de las bases. En caso de encontrarse una contradicción prevalece lo indicado en las Bases. El presente manual está organizado en seis (6) secciones. Desde la primera hasta la cuarta sección se presentan las pautas para la elaboración de proyectos de Capacitación e Inserción Laboral (Línea 1), Certificación de Competencias Laborales1 (Línea 2), Promoción y Fortalecimiento de Capacidades para el Emprendimiento (Línea 3) y Proyectos Productivos Sostenibles (Línea 4). Cada sección se subdivide, a su vez, en 3 capítulos: el primero, Consideraciones generales, contiene los objetivos de la Línea, se describen los beneficiarios y las características técnicas de los proyectos; el segundo, Características del documento de proyecto, aborda las características del documento de proyecto, el cual está conformado por la propuesta técnica, anexos y presupuesto. El tercer capítulo describe los lineamientos para la elaboración de la propuesta técnica, a nivel de la caracterización del ámbito de intervención, la identificación de la oportunidad de intervención, estrategia de intervención, Marco lógico, recursos humanos y logística, presupuesto, experiencia institucional y anexos

1

Conjunto de capacidades integradas (conocimientos, habilidades, actitudes y valores) adaptadas a un contexto laboral específico, que se evidencia en el desempeño y logro de resultados esperados.

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En la quinta sección se describen las consideraciones y procedimientos para la elaboración del presupuesto, mediante el formato de presupuestal existente para cada Línea de proyecto, mientras que en la sexta sección se incluyen los formatos a los que hacen referencia el presente Manual y las Bases.

4


INTRODUCCIÓN El Fondo Nacional de Capacitación Laboral y de Promoción del Empleo (FONDOEMPLEO), es una persona jurídica de derecho privado, con autonomía administrativa, económica y financiera, creada por el Decreto Legislativo Nº 892, modificado por las Leyes Nº 27564, Nº 28464 y Nº 28756, y reglamentada por el Decreto Supremo Nº 017-2011-TR, que tiene por objeto financiar proyectos, capacitaciones, formación profesional y otros que se determinen en el marco de los programas de promoción del empleo y mejora de la empleabilidad del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo (MTPE), y para la capacitación de los trabajadores en materia de derechos fundamentales laborales. En este marco, desde 1998, FONDOEMPLEO convoca a concursos de proyectos. Hasta el 2010 dichos concursos estuvieron dirigidos a financiar proyectos productivos sostenibles. Sin embargo, desde el 2011, se han incorporado 3 Líneas adicionales: Capacitación e inserción laboral, Certificación de competencias laborales y Promoción y fortalecimiento de capacidades para el emprendimiento. El principal referente de la presente convocatoria son los lineamientos de política socio laboral 2011-2015 de los sectores trabajo y empleo, elaborado por el MTPE, en el cual establece que, se fomentará la empleabilidad mediante el fortalecimiento y el desarrollo de oportunidades, capacidades y competencias laborales para el acercamiento entre la oferta y la demanda de empleo. Los proyectos pueden desarrollarse en las regiones que se establecen en las bases del 14° Concurso de Proyectos y deberán considerar la relación de las capacidades de producción de los territorios (potencialidades) y el capital humano (empleo); combinándolos y articulándolos para activar procesos de crecimiento del aparato productivo y del empleo, generando ventajas competitivas.

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De otro lado, los proyectos deben apostar por desarrollar y certificar competencias laborales, así como fortalecer o generar negocios productivos, respondiendo a las demandas del mercado laboral en las regiones propuestas.

5


SECCIÓN 1

Manual

LÍNEA 1: CAPACITACIÓN E INSERCIÓN LABORAL

6


LÍNEA 1: CAPACITACIÓN E INSERCIÓN LABORAL 1.

CONSIDERACIONES GENERALES

1.1.

Objetivos de la Línea Objetivo general Mejorar la empleabilidad de los beneficiarios y lograr su inserción laboral en un empleo formal. Objetivos específicos

1.2.

-

Desarrollar capacitación laboral en respuesta a una demanda efectiva del mercado de trabajo formal, con enfoque de competencias laborales sobre la base de un perfil ocupacional acorde a las características del sector económico y la región de intervención.

-

Desarrollar una estrategia efectiva de inserción laboral en un empleo formal de los beneficiarios capacitados.

Beneficiarios

Los beneficiarios deben cumplir como mínimo con los siguientes criterios de elegibilidad: 

Personas mayores de 18 años en capacidad de trabajar.



Preferentemente, desempleados y subempleados, en situación de pobreza o de vulnerabilidad. Características técnicas

a.

Oferta de capacitación basada en la demanda laboral.- Los cursos de capacitación laboral a brindarse deben responder a una demanda efectiva del mercado laboral formal identificada por la Institución Proponente.

b.

Enfoque de competencias laborales.- Los cursos de capacitación laboral deben ser elaborados buscando cubrir las competencias específicas y genéricas (blandas) necesarias para un adecuado desempeño en la ocupación materia de la capacitación laboral.

c.

Vinculación empresarial sólida para garantizar la inserción laboral.- La Institución Proponente debe establecer sólidas relaciones con las empresas de la Región a intervenir, demandantes de personal en las ocupaciones materia del proyecto.

d.

Recursos humanos.- El recurso humano a cargo del desarrollo de las actividades del proyecto debe contar con experiencia en la ejecución de programas o proyectos relacionados a la capacitación y/o inserción laboral.

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1.3.

7


e.

Infraestructura y equipamiento adecuadas.- La propuesta debe garantizar infraestructura y equipamiento destinado a la capacitación y demás actividades del proyecto, en óptimas condiciones: ambientes que respetan las normas de distribución, señalización, y cuentan con los servicios e instalaciones básicas; equipamiento, mobiliario, materiales de capacitación e insumos en cantidades adecuadas.

f.

Ámbito de intervención delimitado.- El ámbito de intervención debe ser precisado a nivel distrital.

g.

Articulación con las políticas regionales de promoción del empleo.Durante el proceso de implementación, la Institución Proponente debe coordinar el desarrollo de las actividades del proyecto con los organismos públicos regionales competentes en la promoción del empleo, con la finalidad de que la intervención esté alineada a las políticas públicas en materia de capacitación e inserción laboral.

h.

Costo de capacitación acorde al mercado.- El costo de capacitación por beneficiario debe ser igual o menor al costo de mercado para un curso de capacitación similar, ofrecida por la Entidad de Capacitación.

i.

Efectividad de la gestión del proyecto.- La Institución Proponente debe prever las acciones y mecanismos necesarios para lograr los objetivos y metas del proyecto con calidad y pertinencia.

2.

CARACTERÍSTICAS DEL DOCUMENTO DE PROYECTO

El documento de proyecto está conformado por las siguientes secciones:    2.1.

Propuesta técnica Anexos Presupuesto Propuesta técnica



La propuesta técnica debe ser elaborada en MS-Word, utilizando letra tipo Arial 11, interlineado simple, y tamaño de papel A4. Deberá, además, respetar el índice de contenidos especificado en el FORMATO N° 10. En un máximo de 45 páginas.



Para la redacción del título del proyecto debe tenerse en cuenta la siguiente codificación: [Línea del proyecto] - [Región] - [Siglas de la institución proponente] - [Sector] [Ocupaciones]



La nomenclatura del archivo de la propuesta técnica debe respetar la siguiente

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Ejemplo: Capacitación e Inserción Laboral - La Libertad - CEPADER - Comercio Vendedor, Cajero, Analista

8


codificación: L1- [Región] - [Sigla de la institución proponente] - [Sector] - [Ocupación principal] Ejemplo: L1 - La Libertad - CEPADER - Comercio - Vendedor 2.2. 

Anexos La documentación conformante de los anexos será escaneada en blanco y negro y grabada en formato PDF. La nomenclatura de los archivos generados debe respetar la siguiente codificación: -

2.3.

L1-[región]-[sigla de la institución proponente]-anexo 8-1.pdf L1-[región]-[sigla de la institución proponente]-anexo 8-2.pdf L1-[región]-[sigla de la institución proponente]-anexo 8-3.pdf L1-[región]-[sigla de la institución proponente]-anexo 8-4.pdf L1-[región]-[sigla de la institución proponente]-anexo 8-5.pdf L1-[región]-[sigla de la institución proponente]-anexo 8-6.pdf L1-[región]-[sigla de la institución proponente]-anexo 8-7.pdf L1-[región]-[sigla de la institución proponente]-anexo 8-8.pdf L1-[región]-[sigla de la institución proponente]-anexo 8-9.pdf L1-[región]-[sigla de la institución proponente]-anexo 8-10.pdf L1-[región]-[sigla de la institución proponente]-anexo 8-11.pdf

Presupuesto



El presupuesto del proyecto debe ser elaborado utilizando el formato del sistema presupuestal (en MS Excel), el cual puede ser descargado de la página web institucional (www.fondoempleo.com.pe). Este archivo debe ser usado en estricto cumplimiento de las recomendaciones contenidas en la sección 5 del presente Manual y las condiciones de financiamiento establecidas en las Bases.



La nomenclatura del archivo conteniendo el presupuesto debe respetar la siguiente codificación: L1 - [Región] - [Sigla de la institución proponente] - [Sector] - [Ocupación principal].xls Ejemplo: L1 - Arequipa - CEPADER -Comercio – Gastronomía.xls

LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACIÓN DE LA PROPUESTA TÉCNICA 

A continuación se desarrollan cada uno de los capítulos de la propuesta técnica (contenidos en el FORMATO Nº 10), incluyendo información que debe ser considerada al momento de la formulación.

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3.

9


CARATULA

Elabore la carátula según el siguiente modelo:

LINEA 1: PROYECTO DE CAPACITACIÓN E INSERCION LABORAL REGIÓN: ___________ INSTITUCION PROPONENTE TITULO DEL PROYECTO PRESUPUESTO TOTAL (Nuevo soles):

Monto solicitado a FONDOEMPLEO(nuevos Soles)

MONTO DE CARTA FIANZA (nuevos soles)

DURACIÓN DEL PROYECTO (N° meses)

I. APORTES DE CONTRAPARTIDA [Nombre institución proponente] [Nombre aportante 1] [Nombre aportante 2] II. CAPACITACION LABORAL Nro

S/. S/. S/.

Nombre del curso

Meta (N° beneficiarios) N° Capacitados N° Insertados

TOTAL III. AMBITO DE INTERVENCION Nro PROVINCIA

DISTRITO

IV. DECLARACION JURADA Yo, [nombre del representante legal de la institución proponente], identificado con DNI N° ___________, en mi calidad de representante legal de la institución [nombre de la institución proponente], DECLARO BAJO JURAMENTO: a. Que conocemos, aceptamos y nos sometemos a los lineamientos, condiciones y procedimientos comprendidos en las bases del 14º concurso de proyectos. b. Que somos responsables de la veracidad y autenticidad de los documentos e información que presentamos para efecto del 14º concurso de proyectos. c. Que el presente proyecto no cuenta con financiamiento aprobado por otra fuente, para los componentes y rubros donde se solicita financiamiento a FONDOEMPLEO

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FIRMA

___________________________ [Nombre del representante legal de la institución proponente]

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I.

CARACTERIZACIÓN DEL AMBITO DE INTERVENCIÓN

1.1.

Delimitación del ámbito de intervención



Defina el ámbito de intervención en correspondencia con la capacidad operativa de la Institución Proponente y las restricciones que plantea el propio modelo de intervención. Debe evitar ámbitos demasiado extensos o no delimitados claramente.



Incluya un mapa de ubicación del ámbito de intervención. CUADRO N° 01. Ámbito de intervención del proyecto

N°



Provincia

Distrito

Señale la ubicación de la Entidad de Capacitación y su área de influencia. Complete el siguiente cuadro:

CUADRO N° 02. Ubicación y ámbito de influencia de Entidad de Capacitación Entidad de capacitación Ámbito de influencia N°

Provincia

Distrito

Meta de capacitación

Ocupación

Nota: incluya un cuadro para cada entidad de capacitación.



Señale la ubicación de las empresas identificadas como potenciales empleadores de los beneficiarios capacitados. Complete el siguiente cuadro:

CUADRO N° 03. Ubicación de las empresas identificadas como potenciales empleadores de los egresados del proyecto N°

1.2.

Región

Número de empresas

Provincia

Demanda total de personal

Caracterización socioeconómica del ámbito de intervención

1.2.1. Población 

Presente información estadística reciente (del 2007, en adelante) y debidamente referenciada, que caracterice la población del ámbito de intervención. Se sugiere incluir la siguiente información:

CUADRO N° 04. Población ocupada y desocupada de 14 y más años de edad2 N°

Provincia

Distrito

Población total

Población ocupada

Población desocupada

2

Puede obtener la información necesaria para este cuadro ingresado a la página web del INEI con el siguiente enlace: http://censos.inei.gob.pe/cpv2007/tabulados/#

Manual

Fuente:

11


1.2.2. Educación 

Presente información estadística reciente (del 2007, en adelante) y debidamente referenciada que caracterice el nivel educativo de la población del ámbito de intervención. Se sugiere incluir la siguiente información:

CUADRO N° 05. Población de 6 y más años de edad, según último nivel de educación alcanzado N° 1. 2. 3 4 5 6 7. 8

Categorías Sin nivel educativo Educación Inicial Primaria Secundaria Superior No Univ. incompleta Superior No Univ. completa Superior Univ. incompleta Superior Univ. completa

Distrito 1

Distrito 2

Distrito 3

Distrito 4

Total (%) Población Total (N°) Fuente:

1.2.3. Ocupación 

Presente información estadística reciente (del 2007, en adelante) y debidamente referenciada que caracterice las principales ocupaciones de la población del ámbito de intervención. Se sugiere incluir la siguiente información:

CUADRO N° 06. Población económicamente activa de 14 y más años de edad, por rama de actividad económica Categorías Agric., ganadería, caza y silvicultura (001) Explotación de minas y canteras (003) Industrias manufactureras (004) Suministro de electricidad, gas y agua (005) Construcción (006) Comerc., rep. veh. autom.,motoc. efect. pers. (007) Venta, mant.y rep. veh.autom.y motoc. (008) Comercio al por mayor (009) Comercio al por menor (010) Hoteles y restaurantes (011) Trans., almac. y comunicaciones (012) Intermediación financiera (013) Activid.inmobil., empres. y alquileres (014) Admin.pub. y defensa; p. segur.soc.afil (015) Enseñanza (016) Servicios sociales y de salud (017) Otras activ. serv.comun.soc y personales (018) Hogares privados con servicio doméstico (019) Actividad económica no especificada (021) Desocupado (022) Población Total (N°)

Provincia 1

Provincia 2

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N° 1. 2. 3 4 5 6 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20

12


Fuente:

1.3. 

Caracterización del tejido empresarial3 Se sugiere caracterizar el tejido empresarial del ámbito de intervención del proyecto, sobre la base de información obtenida de fuentes secundarias (estadísticas oficiales recientes, estudios especializados) y primarias (encuestas, sondeos, diagnósticos). - ¿Cuál(es) son el(los) sector(es) económico(s) más relevante(s) en el ámbito de intervención? Identifique dentro del ámbito de intervención los sectores económicos con mayor dinamismo y con tendencia positiva en cuanto a la demanda laboral formal. -

¿Cuál es el nivel de formalidad – informalidad de las empresas en el ámbito de intervención?

-

¿Cuántas empresas formales, y en qué rubros existen en el ámbito de intervención? Se recomienda presentar la siguiente información: Número de empresas por tamaño, número de empleados. Indique fuentes de información

-

¿Cómo ha evolucionado la productividad y demanda de mano de obra o el nivel de empleo en el ámbito de intervención, en los últimos 5 años?

II.

IDENTIFICACIÓN DE LA OPORTUNIDAD DE INTERVENCIÓN

2.1.

Identificación de ocupaciones con demanda en el ámbito de intervención



Mediante el análisis de la información estadística y los resultados de la encuesta de identificación de demanda laboral (Ficha de identificación de demanda laboral FORMATO N° 11), aplicada a los potenciales empleadores, identifique las ocupaciones con mayor demanda y seleccione aquellas para las cuales es posible implementar cursos de capacitación laboral, considerando las características del financiamiento de FONDOEMPLEO.

3

-

¿Cuáles son los sectores económicos a los que se orientará el proyecto?

-

¿Cuál es el grado de participación de los sectores identificados en la generación de riqueza en la región?.

-

¿Cuáles son las ocupaciones con mayor demanda y con tendencia positiva en cuanto al crecimiento de la demanda de empleo formal?.

-

¿Cuáles son las ocupaciones que serán priorizadas por el proyecto para la Capacitación Laboral? Presente los argumentos que sustenten dicha priorización.

-

¿Cuál es la demanda total de empleo formal para las ocupaciones propuestas por el proyecto, en el ámbito de intervención?

-

¿La demanda es permanente o estacional? En caso fuera esto último, ¿cuál es la estacionalidad?

Use como fuentes de información las Cuentas Nacionales del INEI, Censo Económico de 2008 del INEI, Sistema de Información Geográfica para Emprendedores del INEI, Boletín de Exportaciones Regionales de ADEX, Planes de Desarrollo Regional, entre otros que considere relevantes, con una antigüedad no mayor al 2007.

Manual

A continuación se incluyen algunas preguntas que buscan orientar el análisis:

13


-

¿Cuáles son las principales competencias laborales requeridas para las ocupaciones propuestas por el proyecto? Consolide dicha información en el CUADRO Nº 8.

-

Complete el siguiente cuadro, uno para cada ocupación priorizada por el proyecto.

CUADRO N° 07. Competencias laborales para las ocupaciones propuestas por el proyecto Ocupación Sector Económico 4 Competencias específicas 1. 2. 5 Competencias básicas 1. 2. 6 Competencias genéricas 1. 2.

Conocimientos

Conocimientos

Conocimientos

Nota: incluya un cuadro para cada ocupación.

2.2. 

Caracterización de la demanda laboral para las ocupaciones priorizadas por el proyecto Identifique la demanda específica para las ocupaciones priorizadas por el proyecto. Empresas que demandan trabajadores para dichas ocupaciones, con condiciones de contratación formal y por plazo mínimo de 3 meses (FORMATO N° 12).

CUADRO N° 08. Demanda laboral identificada para las ocupaciones propuestas Empresa Empresa 1. Empresa 2.

2.3.

Ocupación

Demanda 7 identificada

Ocupación 1. Ocupación 2. Ocupación 1. Ocupación 1.

Sustento de la oportunidad de intervención identificada



Presente los argumentos que respaldan la decisión de proponer un proyecto de capacitación laboral en el ámbito de intervención elegido.



Recuerde que la demanda identificada debe representar, al menos, el 30% de

4 Conjunto de capacidades (conocimientos y habilidades) adaptadas a un contexto laboral específico, que se evidencian en el desempeño y logro de resultados esperados.

Comprende el conjunto de capacidades que se adquieren mediante la educación básica(lectura, escritura, matemáticas básicas, comunicación oral, etc), necesarias para el desempeño de cualquier ocupación. 6 Actitudes y valores como: capacidad para el trabajo en equipo, habilidades para la negociación y manejo de conflictos, necesarios para el desempeño en un contexto laboral específico. 7

La demanda identificada es aquella sustentada con las cartas de compromiso de empresas empleadoras para incorporar a los beneficiarios capacitados en sus procesos de selección de personal.

Manual

5

14


la meta de beneficiarios capacitados previsto para cada ocupación incluida en el proyecto. Adjunte en el anexo 8.2 las cartas de compromiso que respaldan la demanda identificada (FORMATO N° 12).

Tenga en cuenta que un proyecto de capacitación laboral se justifica, cuando en el ámbito de intervención, se presentan las siguientes condiciones:



Existen empresas que demandan mano de obra calificada con contratos formales con una duración de tres meses a más.



La oferta laboral calificada existente resulta insuficiente para cubrir dicha demanda.



Un programa de capacitación laboral con las características financiadas por FONDOEMPLEO es suficiente para formar personal con las competencias laborales necesarias para cubrir dicha demanda.



Existen empresas que manifiestan formalmente su predisposición de contratar a los beneficiarios capacitados por el proyecto.

2.4. 



Determinación de metas Las metas del proyecto deben ser fijadas con prudencia, en correspondencia con la demanda identificada y las condiciones del ámbito de intervención. Evite metas ambiciosas difíciles de cumplir. -

Las metas de los proyectos financiados por FONDOEMPLEO son de cumplimiento obligatorio, con penalización en caso de incumplimiento.

-

La meta total de inserción laboral no debe ser menor al 60% de los beneficiarios que culminan y obtienen el certificado correspondiente.

-

Presente en forma concisa la justificación de las metas fijadas para cada ocupación.

Complete el cuadro considerando lo siguiente:

CUADRO N° 09. Metas de capacitación e inserción laboral, según ocupación Ocupación

Meta de capacitación

Meta de inserción

1.

III.

ESTRATEGIA DE INTERVENCIÓN

3.1.

Selección de beneficiarios Presente un diagrama de flujo del proceso de selección, que ayude a comprender en forma gráfica la relación entre las actividades a desarrollar.

3.1.1. Promoción y convocatoria

Manual



15




Describa en forma clara y concisa la estrategia que utilizará para informar a la población objetivo sobre, los beneficios del proyecto, los requisitos para participar y los procedimientos de selección.



Señale las actividades, los medios y materiales de difusión que utilizará. Sustente adecuadamente la pertinencia de éstos, si alguna ocupación priorizada requiere una estrategia específica, detalle y sustente.

3.1.2. Selección de beneficiarios 

Describa en forma clara y concisa la estrategia para la selección de beneficiarios para cada Curso de capacitación laboral. Señale las actividades que involucrará y los instrumentos y procedimientos que utilizará.



Considere que el proceso de selección debe contemplar dos momentos: i) Verificación de requisitos de los postulantes y ii) Evaluación de aptitudes hacia la oferta de capacitación ocupacional, a fin de asegurar que los seleccionados tengan mayores probabilidades de culminar exitosamente el proceso de capacitación ocupacional y su posterior inserción laboral.



Para cada caso, presente los criterios de selección, indicando el peso de cada criterio y el procedimiento de ponderación para otorgar la calificación final a cada postulante. Estos criterios deben incluir los requisitos establecidos en las bases del concurso y aquellas específicas derivadas de las características de cada ocupación.



Explique los mecanismos que utilizará para validar la información brindada por los potenciales beneficiarios; así como los procedimientos de subsanación y sanción, en caso sean aplicables.



Incluya en Anexos: - La ficha de evaluación para el proceso de selección y tabla de valoración que utilizará para calificar los criterios en el proceso de selección. (Anexo 8.3)

3.2.

Capacitación laboral



La capacitación laboral debe ser dictada por instituciones debidamente autorizadas por el Ministerio de Educación (o sus órganos descentralizados) para impartir capacitación laboral en los sectores económicos en los cuales se enmarcan las ocupaciones propuestas. Estas instituciones deben contar, además, con la infraestructura, equipamiento y recursos humanos apropiados para tal fin.



En esta sección del proyecto presente, de manera clara y concisa, el contenido de los cursos de capacitación laboral, la logística, equipamiento, y personal docente requerido para su adecuado dictado; así como la organización del proyecto para la gestión de la capacitación.

3.2.1. Curso de capacitación laboral Presente el curso de capacitación laboral para cada ocupación de acuerdo al FORMATO N° 23 y presente el documento en el anexo 8.5. Tome en cuenta las siguientes consideraciones:

Manual



16


-

La duración de cada curso de capacitación laboral debe ser suficiente para desarrollar las competencias laborales para la ocupación correspondiente debe tener como mínimo 120 horas académicas.

-

La metodología de capacitación, la duración de los módulos y horario deben corresponder a las características de los beneficiarios. El tiempo de capacitación asignado para el desarrollo de las competencias genéricas (blandas o actitudinales) debe ser como mínimo 20 horas académicas. La proporción mínima aceptable entre la práctica y la teoría será de 70% de horas prácticas y 30% de horas teóricas. El procedimiento de evaluación debe privilegiar la evaluación de desempeño (un 70% de la evaluación debe ser orientada al desempeño). El número máximo de alumnos por aula debe ser 20.

-



Describa brevemente los cursos de capacitación laboral desarrollados por el proyecto, presente la siguiente información: -

-

que

serán

Denominación del curso, objetivo, duración expresada en meses y horas, meta de capacitación. Organización de la capacitación (número de grupos, número de alumnos por grupo), locales donde se impartirá la capacitación, mes de inicio probable para cada grupo. Complete el siguiente cuadro.

CUADRO N° 10. Cursos de capacitación laboral a ser desarrollados por el proyecto Ocupación



Curso de capacitación laboral

centro de capacitación

Ubicación Provincia

Distrito

Duración (horas)

Meta de capacitado s

Presente la programación del desarrollo de los cursos de capacitación laboral en el siguiente formato. CUADRO N° 11. Programación de los cursos de capacitación Curso de capacitación laboral

Grupo

Mes*

(*): Mes contado desde el inicio del proyecto (recuerde que es el mismo que se incluye en el sistema presupuestal)



Describa el procedimiento para el seguimiento y evaluación del dictado de clases, en cuanto a cumplimiento del contenido temático, nivel de asistencia, cumplimiento de la programación de actividades académicas, entre otros.



Explique el procedimiento de retroalimentación para mejorar la capacitación de los beneficiarios.

3.2.3. Prácticas en el lugar de trabajo

Manual

3.2.2. Seguimiento del proceso de capacitación

17




Describa el procedimiento que implementará para garantizar que los beneficiarios capacitados realicen prácticas en lugar de trabajo.



Describa cuál será el procedimiento para evaluar el desempeño durante las prácticas y los mecanismos de retroalimentación.

3.3. 

Inserción laboral Describa en forma clara y concisa la estrategia que implementará para asegurar la inserción de los beneficiarios del proyecto en un empleo formal con contrato sujeto a modalidad por un plazo igual o mayor a 3 meses.

3.3.1. Vinculación permanente con el empresariado 

Describa la estrategia que implementará para vincularse con las empresas demandantes de personal en las ocupaciones propuestas, buscando que se comprometan a emplear a los beneficiarios capacitados.



Presente los compromisos de las empresas empleadoras (FORMATO N° 12). Recuerde que la demanda identificada debe representar como mínimo el 30% de la meta de beneficiarios capacitados para cada ocupación.

3.3.2. Asesoría a los beneficiarios en búsqueda de empleo 

Describa las actividades que desarrollará para orientar a los beneficiarios para la búsqueda de empleo, en caso no se haya incluido dentro de la unidad temática orientada a fortalecer las competencias genéricas( blandas)



Presente el contenido de los talleres, describa la metodología, y presente el perfil del profesional que estará a cargo. Tenga en cuenta que esta actividad debe ser realizada por un profesional de probada experiencia en esta actividad.



Los talleres deben reunir las siguientes características: -



Promover la activa participación de los beneficiarios capacitados. Dictado por profesionales con experiencia en metodologías de capacitación de jóvenes y adultos. El tiempo destinado para esta actividad debe ser adicional a las destinadas para el curso de capacitación laboral.

Complete los siguientes cuadros: CUADRO N° 12. Contenido de los talleres para la búsqueda de empleo Tiempo (horas)

Contenido del taller 1.

CUADRO N° 13. Perfil del profesional encargado de la capacitación para la búsqueda de empleo Formación Académica

Experiencia profesional

Experiencia docente

Cualidades personales

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N°

18


3.3.3. Acciones para la inserción laboral de los beneficiarios 

Describa la estrategia para la inserción de los beneficiarios capacitados en un empleo formal. Recuerde que la Institución Proponente asume el compromiso de lograr la inserción laboral en un empleo formal de al menos 60% de beneficiarios que culmina y obtienen el certificado correspondiente. (FORMATO N° 13).



Considere que la inserción laboral será sustentada con contratos formales, con plazos no menores a tres (3) meses. Se considerará también como inserción laboral el caso de personas con trabajo precario que logran un contrato formal de trabajo. Excepcionalmente, y de acuerdo a las características y fundamentos del proyecto, así como del sector económico de la ocupación propuesta, se aceptará como inserción laboral mejoras en el nivel ocupacional y en los salarios o ingresos de los beneficiarios.

3.4. Análisis de riesgos y plan de contingencias 

Identifique aquellos factores externos, que escapan al control del proyecto, que podrían poner en riesgo la efectividad de las actividades del proyecto para el logro de los productos de acuerdo a lo proyectado. Analice el potencial impacto de cada factor y diseñe medidas de mitigación en concordancia con su importancia. CUADRO N° 14. Análisis de riesgo y plan de contingencias. Riesgo identificado

Potencial impacto

IV.

MARCO LÓGICO Y DESCRIPCION ACTIVIDADES

4.1.

Marco Lógico

Medidas de mitigación



Elabore el proyecto de acuerdo a la metodología de marco lógico y complete el formato incluido en el sistema presupuestal (en MS-Excel). A continuación, algunas sugerencias:



Se sugiere considerar los siguientes objetivos: -

Se sugiere considerar los siguientes componentes: -

Componente 1: [Beneficiarios] desarrollan competencias laborales para acceder al mercado laboral formal Componente 2: [Beneficiarios] capacitados insertados al mercado laboral formal

Manual



a nivel de Finalidad: “Contribuir a mejorar la empleabilidad de los [Beneficiarios, ámbito]”. a nivel de Propósito: “[Beneficiarios] capacitados acceden al mercado laboral formal en [Ámbito]”.

19




Se sugiere incluir como mínimo los siguientes productos: [Beneficiarios] desarrollan competencias laborales para acceder al mercado laboral formal: Producto 1.1. [Beneficiarios] seleccionados. Producto 1.2. [Beneficiarios] culminan el proceso de capacitación y obtienen un certificado.

-

[Beneficiarios] capacitados insertados al mercado laboral formal: Producto 2.1. [Beneficiarios] insertados al mercado laboral formal en una ocupación acorde a la capacitación recibida.

-



Las actividades del proyecto deben orientarse al logro de los productos propuestos. No debe incluir ninguna actividad cuya contribución efectiva al logro del producto no esté debidamente justificada. Se sugiere incluir actividades que estén orientadas a los siguientes objetivos: Producto 1.1. [Beneficiarios] seleccionados: -

Difundir y promocionar el servicio de capacitación e inserción laboral. Registrar y seleccionar a los beneficiarios. Verificar la información y/o documentación entregada por beneficiarios.

Producto 1.2. [Beneficiarios] culminan el proceso de capacitación y obtienen un certificado: -

-

Capacitar a los beneficiarios para fortalecer competencias técnicas y blandas que mejore su empleabilidad. Aplicación de pruebas de entrada y salida a los beneficiarios. Monitorear la evolución del aprendizaje a lo largo del proceso de capacitación. Evaluar el desempeño docente en términos de planificación y programación, desarrollo y evaluación de las actividades de aprendizaje del beneficiario. Prevenir la deserción de los beneficiarios. Promover que los beneficiarios realicen prácticas en situación real (lugar de trabajo).

Producto 2.1. [Beneficiarios] insertados al mercado laboral formal en una ocupación acorde a la capacitación recibida -



Descripción de las actividades del Marco Lógico Incluya una descripción clara y precisa de cada una de las actividades consideradas en el marco lógico. La descripción debe precisar lo siguiente: -

El objetivo o resultado que aportará dicha actividad, precisando la meta. La metodología o procedimiento

Manual

4.2.

Establecer vínculos con empresas demandantes de mano de obra en las ocupaciones materia del proyecto. Capacitar y asesorar a los beneficiarios en la búsqueda de empleo. Acompañar a los beneficiarios capacitados en la búsqueda de empleo para la inserción laboral.

20


-

El recurso humano encargado de la ejecución de la actividad El recurso humano encargado de supervisar la actividad La logística e insumos necesarios Lugar de realización Número de participantes (beneficiarios, aliados, empresariado, etc.)

V.

RECURSOS HUMANOS Y LOGÍSTICA

5.1.

Recursos humanos

5.1.1. Equipo técnico 

Justifique adecuadamente la conformación del equipo técnico del proyecto, precisando las funciones de cada integrante. Para cada integrante del equipo complete el siguiente cuadro: CUADRO N° 15: Perfil profesional requerido para ocupar el puesto

Puesto: Funciones a desarrollar

Perfil profesional requerido Competencias técnicas Experiencia profesional



Considere que el equipo técnico es personal con dedicación a tiempo completo al proyecto, contratado por planilla o CAS (en caso de instituciones públicas), y con obligación de residir en el ámbito de intervención del Proyecto.



Es deseable que el jefe de proyecto, además de las responsabilidades propias de la gestión técnica y administrativa del proyecto, asuma personalmente la responsabilidad de vinculación con el empresariado a fin de promover la inserción laboral de los beneficiarios.

5.1.2. Consultorías 

Es recomendable que las actividades especializadas de corta duración o ejecución intermitente sean encargadas a profesionales bajo la modalidad de consultoría.



Detalle la relación de consultorías que serán contratadas, especificando la actividad y el resultado que se obligan a entregar.



Incluya el perfil profesional requerido en el cuadro siguiente. CUADRO N° 16: Perfil profesional requerido para la consultoría

Consultoría

Resultados/ Productos

Duración (meses)

Perfil profesional requerido Experiencia Competencias técnicas profesional

Manual

Nota: utilice un cuadro para cada consultoría requerida.

21


5.1.3. Recursos humanos en calidad de contrapartida 

En los casos donde parte del recurso humano es aportado como contrapartida por la Institución Proponente u alguna institución colaboradora, incluya la relación del personal aportado, especificando las funciones y las actividades donde participarán. CUADRO N° 17. Recurso humano aportado como contrapartida

Personal/Puesto

5.2.

Actividades que va a desarrollar

Dedicación(Periodo de duración)

Institución aportante

Logística

5.2.1. Infraestructura, equipamiento y bienes 

Detalle la infraestructura, equipamiento y demás bienes indispensables para la realización satisfactoria de las actividades del proyecto, de acuerdo al siguiente cuadro. CUADRO Nº 18. Infraestructura, equipamiento y bienes requeridos por el proyecto Actividad

Infraestructura, equipamiento, bienes

Cantidad

5.2.2. Insumos y materiales de escritorio 

Detalle los insumos y materiales de escritorio necesarios para la realización satisfactoria de las actividades del proyecto, de acuerdo al siguiente cuadro.

CUADRO Nº 19. Insumos y materiales de escritorio requeridos por el proyecto Insumos/ material de escritorio

Cantidad

Manual

Actividad

22


VI.

PRESUPUESTO

6.1.

Resumen del presupuesto



Presente información resumida del presupuesto: Presupuesto total FONDOEMPLEO Institución Proponente Aportante 1 Aportante..n TOTAL

6.2.

S/.

Aportes de Contrapartida



En caso exista contrapartida, presente información resumida en esta sección, precisando monto, tipo (monetario, no monetario), las actividades y el momento en que serán utilizados.



Incluya las cartas de compromiso en el anexo 8.11.

6.3. 

Indicadores costo/beneficio Calcule y comente los siguientes indicadores de Costo/beneficio del proyecto.

Costo promedio de capacitación por persona

=

Costo promedio de inserción laboral por persona=

Costo Total del proyecto8 Nº personas capacitadas Costo Total de proyecto Nº personas insertadas

VII.

EXPERIENCIA INSTITUCIONAL

7.1.

Experiencia en gestión de proyectos de capacitación laboral



Detalle, en forma clara y concisa, la experiencia de la Institución Proponente en gestión de proyectos de capacitación laboral, complete el siguiente cuadro.

CUADRO Nº 20. Proyectos de capacitación laboral gestionados por Institución Proponente Título del Proyecto

N°

Ámbito intervención

Monto total proyecto (S/).

Duración (mm/aa – mm/aa)

Fuente financiamiento

Beneficiarios

Principales resultados logrados

1.

 8

Experiencia especifica en capacitación laboral Detalle, en forma clara y concisa, la experiencia de la Institución Proponente en

Es el valor de la inversión total del proyecto sin incluir el aporte de los beneficiarios.

Manual

7.2.

23


capacitación laboral, complete el cuadro y presente en el anexo 8.8. la carta de presentación utilizando el FORMATO N° 14 

En caso la propuesta considere la participación de otra institución como la encargada de implementar los cursos de capacitación laboral, redacte una breve presentación y complete el cuadro con la experiencia de dicha institución; en este caso, además, presente la carta de compromiso (FORMATO N° 15) en el anexo 8.7. CUADRO Nº 21. Proyectos y/o Servicios de Capacitación Laboral gestionados por la Institución Proponente Proyecto/Servicios de capacitación

N°

Ámbito intervención (Región)


Egresados (Nro alumnos)


1. 7.3. 

Experiencia especifica en inserción laboral Detalle, en forma clara y concisa, la experiencia de la Institución Proponente en inserción laboral, de acuerdo al siguiente cuadro.

CUADRO Nº 22. Proyectos y/o servicios de inserción laboral gestionados por la Institución Proponente Proyecto/ Servicio

N°

Ámbito intervención (Región)

Monto total proyecto (S/).


Fuente Beneficiarios financiamiento


1. Autorización para impartir cursos de capacitación laboral



Presente información resumida sobre las autorizaciones otorgadas por el Ministerio de Educación (o sus órganos descentralizados) para impartir capacitación laboral en las ocupaciones propuestas.



Si la Institución Proponente no cuenta con dichas autorizaciones, presente las correspondientes a la institución colaboradora comprometida a implementar los cursos de capacitación laboral propuestos.



Explique cómo dichas autorizaciones están relacionadas con los cursos de capacitación laboral propuestos.



Incluya los documentos que acreditan dicha autorización en el anexo 8.9.

7.5. 

7.6.

Certificación oficial de calidad educativa Presente información resumida sobre las certificaciones de calidad educativa con las que cuenta la Institución Proponente o su aliada, en especial aquellas otorgadas por alguno de los órganos operadores del Sistema Nacional de Evaluación, Acreditación y Certificación de la Calidad Educativa (SINEACE) u otros. Incluya los certificados en el anexo 8.10. Logística de la Institución Proponente o Institución Educativa

Manual

7.4.

24




Detalle la logística que la institución de capacitación pondrá a disposición del proyecto para el desarrollo de las actividades de capacitación e inserción laboral. CUADRO Nº 23. Infraestructura, equipamiento y bienes requeridos por el proyecto

N°

Sistema registro y seguimiento al alumnado



Describa el sistema de registro de información de los beneficiarios. Este sistema debe demostrar que el programa de capacitación impartido tiene asiento en los registros académicos oficiales de la institución de capacitación. Además de indicar la estrategia de levantamiento de la información y el seguimiento al alumnado.



Incluya los formatos en el Anexo 8.4.

VIII.

ANEXOS

8.1.

Fichas de identificación de demanda laboral9



8.2. 

8.3. 

8.4.  8.5.

9

Cantidad

Incluya las fichas de identificación de demanda laboral (FORMATO N° 11). Mínimamente debe presentar las fichas aplicadas a las empresas que suscriben las cartas de compromiso. Cartas de compromiso de empresas empleadoras para incorporar a los beneficiarios capacitados en sus procesos de selección de personal Incluya las cartas de compromiso de empresas empleadoras para incorporar a los beneficiarios capacitados en sus procesos de selección de personal (FORMATO N° 12). Ficha de evaluación para el proceso de selección y tabla de valoración Incluya la ficha de evaluación que utilizará para el proceso de selección incluido la tabla de valoración para la calificación de los criterios. Formato para registro de beneficiarios en los registros académicos oficiales Incluya la ficha que utilizará para registrar a los beneficiaros en los registros académicos oficiales. Cursos de capacitación laboral

Puesto de trabajo disponible en el mercado en estudio

Manual

7.7.

Infraestructura, equipamiento, bienes, insumos

25


8.6. 

8.7.

Incluya el Cursos de capacitación laboral para cada una de las ocupaciones consideradas en el proyecto. Utilice el FORMATO N° 23 Carta de compromiso de meta de inserción laboral Incluya la carta de la Institución Proponente donde asume el compromiso de insertar, al menos, al 60% de beneficiarios que culminan la capacitación y obtienen la certificación respectiva (FORMATO N° 13) Carta de compromiso de institución educativa para participar como encargada de capacitación



Si la Institución Proponente no cuenta con autorización - emitida por el Ministerio de Educación o sus órganos desconcentrados - para impartir capacitación laboral en los sectores económicos a las que pertenecen las ocupaciones incluidas en el proyecto, podrá establecer alianzas con instituciones educativas que sí cuenten con dicha autorización.



De ser éste el caso, presente una carta de la institución educativa aliada, donde asume el compromiso de encargarse de impartir la capacitación (FORMATO N° 15).

8.8.

Carta de presentación de la Institución Proponente (en caso de ser la encargada del dictado del curso de capacitación laboral)



En los casos donde la Institución Proponente es la encargada del dictado del curso de capacitación laboral deberá presentar una carta de presentación utilizando el FORMATO N° 14.



Cuando la Institución Proponente es una Institución Pública no Educativa presentará una declaración jurada según el FORMATO N° 26, donde asume el compromiso de asegurar la participación de una Institución Educativa con la experiencia requerida y la logística y equipamiento necesarios.

8.9.

Constancias de autorización para impartir cursos de capacitación laboral



Presente la constancia de la autorización para impartir capacitación laboral emitida por el Ministerio de Educación (o sus órganos descentralizados) a favor de la Institución Proponente o de la Entidad de Capacitación.



Tenga en cuenta que la institución educativa debe tener autorización para impartir cursos de capacitación laboral en los sectores económicos en los cuales se enmarcan las ocupaciones propuestas por el proyecto.

8.10. 

Constancias de certificación oficial de calidad educativa En caso la institución educativa cuente con certificación de calidad educativa emitida por alguno de los órganos del Sistema Nacional de Evaluación, Acreditación y Certificación de la calidad Educativa (SINEACE) incluya la constancia respectiva. También podrá incluir certificación equivalentes emitidas por otras entidades de prestigio.

Manual



26




Cartas de compromiso de contrapartida Presente todas las cartas de compromiso de contrapartida elaboradas según el formato correspondiente al tipo de aportante: -

FORMATO N° 5. Carta de compromiso de contrapartida de institución privada FORMATO N° 6. Carta de compromiso de contrapartida de instituciones públicas (Gobierno Regional o Local, OPDs y otras instituciones públicas)

Manual

8.11.

27


SECCIÓN 2

Manual

LÍNEA 2: CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES

28


LÍNEA 2: CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES 1.


1.1.

Objetivo de la línea Objetivo general Mejorar la empleabilidad del beneficiario a través del reconocimiento formal de las competencias adquiridas en la experiencia laboral. Objetivos específicos Brindar servicios de evaluación y certificación de competencias laborales para ocupaciones que requieren el proceso de certificación; asegurando que, tanto en la modalidad de situación real como simulada, se cumpla con todas las normas y lineamientos que el proceso exige.

1.2. 

Beneficiarios Los beneficiarios deben cumplir como mínimo con los siguientes criterios de elegibilidad: -

1.3.

Personas mayores de 18 años. Trabajadores independientes, dependientes o desempleados, de preferencia en situación de pobreza o vulnerabilidad, con dos (02) años de experiencia laboral como mínimo, en el sector a evaluar, y un (01) año de experiencia específica en el puesto de trabajo que se requiere certificar.

Características técnicas

a. Certificación de competencias laborales basada en la demanda laboral.- El servicio de evaluación y certificación debe responder a una demanda de certificación identificada por la institución proponente. b. Calidad y transparencia de la evaluación de competencias.- La institución proponente debe asegurar que se cumplan todos los requisitos para una óptima evaluación, sea en el Centro de Certificación o en el lugar de trabajo, cumpliendo con todas las normas y lineamientos que los procesos exigen. Debe garantizar que los instrumentos metodológicos, los insumos, y condiciones para la realización del proceso de evaluación sean los establecidos por el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo (MTPE) o por el Instituto Peruano de Evaluación, Acreditación y Certificación de la Calidad de la Educación Básica (IPEBA).

d. Evaluadores con experiencia demostrada.-. El equipo de evaluadores de competencias debe estar conformado por personas acreditadas por el MTPE, con experiencia demostrada en los procesos de evaluación o certificación de competencias laborales con dominio de los métodos y procedimientos de evaluación.

Manual

c. Fortalecimiento de competencias laborales.- En el caso de los trabajadores que no logren certificarse, el proyecto debe promover el fortalecimiento de sus competencias para lograr un óptimo desempeño en la ocupación evaluada.

29


La cantidad de evaluaciones encargada debe guardar correspondencia con la experiencia del evaluador. Se sugiere que dicha cantidad no supere en 2 veces al número de evaluaciones realizadas por el evaluador hasta la fecha de inicio de las evaluaciones por parte del proyecto. e. Ámbito de intervención delimitado: el ámbito de intervención deberá ser precisado a nivel distrital. f.

Articulación con las políticas regionales de promoción del empleo.Durante la implementación, la Institución Proponente debe coordinar el desarrollo de las actividades del proyecto con los organismos públicos regionales competentes en la promoción del empleo, con la finalidad de que la propuesta esté alineada a las políticas públicas y a las normas en materia de certificación de competencias laborales.

g. Efectividad de la gestión del proyecto.- La Institución Proponente debe prever las acciones y mecanismos necesarios para lograr los objetivos y las metas del proyecto con calidad y pertinencia. h. Principales productos.- Los proyectos de certificación de competencias laborales deben incluir como mínimo los siguientes productos - Producto 1: Beneficiarios seleccionados. - Producto 2: Beneficiarios evaluados y certificados. - Producto 3: Empresas reciben un plan de capacitación para fortalecer las competencias laborales de los trabajadores no certificados. 2. CARACTERISTICAS DEL DOCUMENTO PROYECTO El documento de proyecto está conformado por las siguientes secciones: 2.1.

Propuesta técnica Presupuesto Anexos

Propuesta técnica



La propuesta técnica debe ser elaborada en MS-Word, utilizando letra tipo Arial 11, interlineado simple, y tamaño de papel A4. Deberá, además, respetar el índice de contenidos especificado en el FORMATO N° 16. No deberá tener más de 45 páginas. El título del proyecto debe respetar la siguiente codificación:



Para la redacción del título del proyecto tenga en cuenta la siguiente codificación: [Línea del proyecto] - [Región] - [Siglas de la institución proponente] - [Sector] [Ocupaciones] Ejemplo: CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES - LA LIBERTAD - CEPADER COMERCIO - VENDEDOR, CAJERO, ANALISTA

Manual



30




La nomenclatura del archivo de la propuesta técnica debe respetar la siguiente codificación: L2 - [Región] - [Sigla de la institución proponente] - [Sector] - [ocupación principal].doc Ejemplo: L2 - La Libertad - CEPADER - Comercio – Vendedor.doc

2.2.

Presupuesto



El presupuesto del proyecto debe ser elaborado utilizando el formato de sistema presupuestal (en MS Excel), el cual puede ser descargado de la página web institucional (www.fondoempleo.com.pe). Este archivo debe ser usado en estricto cumplimiento de las recomendaciones contenidas en la sección 5 del presente Manual y las condiciones de financiamiento establecidas en las Bases.



La nomenclatura del archivo conteniendo el presupuesto debe respetar la siguiente codificación: L2 - [Región] - [Sigla de la institución proponente] - [Sector] - [perfil ocupación principal].xls Ejemplo: L2 - Arequipa - CEPADER - Comercio – Gastronomía.xls

2.3. 

Anexos La documentación conformante de los anexos será escaneada en blanco y negro y grabada en formato PDF. La nomenclatura de los archivos generados debe respetar la siguiente codificación: -

LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACION DE LA PROPUESTA TÉCNICA 

La propuesta técnica debe ser elaborada según la estructura del FORMATO N° 16 y conforme a las recomendaciones que detallan a continuación.

Manual

3.

L2-[región]-[sigla de la institución proponente]-Anexo 8-1.pdf L2-[región]-[sigla de la institución proponente]-Anexo 8-2.pdf L2-[región]-[sigla de la institución proponente]-Anexo 8-3.pdf L2-[región]-[sigla de la institución proponente]-Anexo 8-4.pdf L2-[región]-[sigla de la institución proponente]-Anexo 8-5.pdf L2-[región]-[sigla de la institución proponente]-Anexo 8-6.pdf

31


CARATULA: Elabore la carátula del proyecto según el modelo siguiente:

LINEA 2: PROYECTO DE CERTIFICACION DE COMPETENCIAS LABORALES REGION: ___________ INSTITUCION PROPONENTE TITULO DEL PROYECTO PRESUPUESTO TOTAL (nuevos soles):

Monto solicitado a FONDOEMPLEO (nuevos soles)

MONTO DE CARTA FIANZA( nuevos soles)

DURACIÓN DEL PROYECTO (N° de meses)

V. APORTES DE CONTRAPARTIDA [Nombre institución proponente] [Nombre aportante 1] [Nombre aportante 2] VI. OCUPACIONES A EVALUAR Nro

S/ S/ S/

OCUPACIONES

Meta N° Beneficiarios evaluados

TOTAL VII. AMBITO DE INTERVENCION Nro PROVINCIA

DISTRITO

VIII. DECLARACION JURADA Yo, [nombre del representante legal de la institución proponente], identificado con DNI N° ___________, en mi calidad de representante legal de la institución [nombre de la institución proponente], DECLARO BAJO JURAMENTO: a. Que conocemos, aceptamos y nos sometemos a los lineamientos, condiciones y procedimientos comprendidos en las bases del 14º concurso de proyectos. b. Que somos responsables de la veracidad y autenticidad de los documentos e información que presentamos para efecto del 14º concurso de proyectos. c. Que el presente proyecto no cuenta con financiamiento aprobado por otra fuente, para los componentes y rubros donde se solicita financiamiento a FONDOEMPLEO

Manual

FIRMA

___________________________ [Nombre del representante legal de la institución proponente]

32


I.

CARACTERIZACIÓN DEL ÁMBITO DE INTERVENCIÓN 

La información socio económica para caracterizar el ámbito de intervención debe provenir de fuentes verificables y ser lo más reciente posible (del 2007, en adelante).

1.1.




Defina el ámbito de intervención en correspondencia con la capacidad operativa de la Institución Proponente y las restricciones de la propia estrategia de intervención. Evite ámbitos demasiado extensos, no delimitados claramente.



Incluya un mapa de ubicación del ámbito de intervención, que no ocupe más de media página CUADRO N° 01. Ámbito de intervención del proyecto

N°

Provincia



Distrito

Sí el proyecto prevé realizar la evaluación de competencias en Centros de Evaluación, Señale la ubicación de dichos centros y su área de influencia. Complete el siguiente cuadro

CUADRO N° 02. Ubicación y ámbito de influencia de los Centros de Evaluación Centro de Evaluación Región Distrito N°

Provincia Centro poblado Ámbito de influencia Distrito

Provincia

Nota: incluya un cuadro por cada centro de evaluación.

1.2.

Caracterización socio económica del ámbito de intervención


Presente información estadística reciente (del 2007, en adelante) y debidamente referenciada que caracterice la población del ámbito de intervención. Se sugiere incluir, la siguiente información: CUADRO N° 03. Población del ámbito de intervención, según grupos de edad

N°

Provincia

Distrito

Población total

Población ocupada


Fuente:



Presente información estadística reciente (del 2007, en adelante) y debidamente referenciada que caracterice el nivel educativo de la población del

Manual

1.2.2. Educación

33


ámbito de intervención. Se sugiere incluir, como mínimo, la siguiente información: CUADRO N° 04. Población del ámbito de intervención, según último nivel de educación alcanzado N° 1. 2. 3 4 5 6 7. 8

Categorías Sin nivel educativo

Distrito 1

Distrito 2

Distrito 3

Distrito 4

Educación Inicial Primaria Secundaria Superior Superior Superior Superior

No Univ. incompleta No Univ. completa Univ. incompleta Univ. completa Total (%) Población Total (N°)


Presente información estadística reciente (del 2007, en adelante) y debidamente referenciada que caracterice las principales ocupaciones de la población del ámbito de intervención. Se sugiere incluir, como mínimo, la siguiente información:

CUADRO N° 05. Principal ocupación de la población en el ámbito de intervención del proyecto N° 1. 2. 3 4 5 6 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20

Categorías

Provincia 1

Provincia 2

Agric., ganadería, caza y silvicultura (001) Explotación de minas y canteras (003) Industrias manufactureras (004) Suministro de electricidad, gas y agua (005) Construcción (006) Comerc., rep. veh. autom.,motoc. efect. pers. (007) Venta, mant.y rep. veh.autom.y motoc. (008) Comercio al por mayor (009) Comercio al por menor (010) Hoteles y restaurantes (011) Trans., almac. y comunicaciones (012) Intermediación financiera (013) Activid.inmobil., empres. y alquileres (014) Admin.pub. y defensa; p. segur.soc.afil (015) Enseñanza (016) Servicios sociales y de salud (017) Otras activ. serv.comun.soc y personales (018) Hogares privados con servicio doméstico (019) Actividad económica no especificada (021) Desocupado (022) Población Total (N°)

Manual

Fuente:

34


Caracterización del tejido empresarial10

1.3. 

 -

¿Cuál(es) son el(los) sector(es) económico(s) más relevante(s) en el ámbito de intervención del proyecto?

-

¿Cuántas empresas formales y en qué rubros existen en el ámbito de intervención?. Clasifique las empresas según tamaño, número de empleados, productos que ofrece

-

¿Cuáles son los sectores económicos en los cuales se enmarcan los perfiles ocupacionales propuestos por el proyecto?

-

¿Cuántas empresas existen en el ámbito de intervención, en los sectores identificados?

-

¿Cuál es el número de trabajadores en los sectores identificados?, ¿Cuál es la tendencia a futuro en cuanto el número de empleados?,¿Qué porcentaje de los empleados no cuentan con un certificado que avale sus competencias laborales?

-

¿Existen empresas que promueven la certificación de sus empleados?. En caso existan, ¿cuál es la principal motivación declarada?

II.


2.1.

Identificación de demanda por certificación de competencias laborales en el ámbito de intervención.



Determine la demanda por certificación de competencias laborales en el ámbito de intervención, en base a información secundaria (estadísticas oficiales), y primaria (entrevistas, sondeos).



La información presentada debe demostrar lo siguiente:

10

-

Que existen empresas con personal, cuyas competencias laborales han sido adquiridas en la experiencia laboral; además, tanto la empresa como los trabajadores, tienen interés en obtener el reconocimiento formal de dichas competencias, mediante la certificación.

-

Que existen personas con competencias laborales adquiridas en la experiencia laboral, en situación de desempleada, subempleada, o empleada, con interés por obtener una certificación de sus competencias en la ocupación materia del proyecto.

Use como fuentes de información las Cuentas Nacionales del INEI, Censo Económico de 2008 del INEI, Sistema de Información Geográfica para Emprendedores del INEI, Boletín de Exportaciones Regionales de ADEX, Planes de Desarrollo Regional, entre otros que considere relevantes, con una antigüedad no mayor al 2007.

Manual

Se sugiere caracterizar el tejido empresarial del ámbito de intervención del proyecto sobre la base de información obtenida de fuentes secundarias (estadísticas oficiales recientes, estudios especializados) y primarias (encuestas, entrevistas, sondeos,). A continuación, algunas preguntas orientadoras para el acopio y sistematización de la información.

35




Complete el siguiente cuadro:

CUADRO Nº 06. Estimación de demanda por certificación de competencias laborales Demanda identificada (*) Nº trabajadores a Nº empresas evaluar

Perfil ocupacional

(*) Es la demanda identificada a través de las cartas intención



En el anexo 8.1 incluya las cartas de intención (FORMATO N° 17) como respaldo a la demanda identificada para cada perfil ocupacional. Estas cartas pueden ser suscritos por: la empresa empleadora, empresa compradora vinculada con trabajadores independientes, asociación de productores, gremios, entre otros. El número de trabajadores a evaluar identificada debe ser igual o mayor al 20% de la meta de evaluación.

2.2.

Caracterización de la oferta de certificación en el ámbito de intervención del proyecto



Identifique los centros de certificación de competencias laborales que tienen presencia en la zona de intervención y determine el número de certificaciones que realizan anualmente. CUADRO Nº 07. Centros de certificación con presencia en el ámbito de intervención

N°

Centro de certificación

Perfiles ocupacionales

Número de certificaciones realizadas/año (indique el período)

1 2




Presente en forma resumida y concisa las razones que justifican el desarrollo de un proyecto de certificación laboral, en los perfiles ocupacionales elegidos, en el ámbito de intervención. Los argumentos deben respaldarse en información objetiva.

Un proyecto de certificación de competencias laborales se justifica por lo general, cuando en el ámbito de intervención, se presentan algunas de las siguientes condiciones:



Existen empresas con interés en la certificación de sus empleados.



Existe población con competencias laborales adquiridas en el ejercicio laboral, interesada en obtener el reconocimiento oficial de sus competencias laborales mediante una certificación.



Existen empresas formales que demandan mano de obra calificada y certificada, y la oferta laboral certificada existente resulta insuficiente para cubrir dicha demanda.

Manual

2.3.

36


2.4.

Determinación de metas



Fije las metas del proyecto con prudencia, en correspondencia con la demanda identificada y las condiciones del ámbito de intervención, evite metas ambiciosas difíciles de cumplir. Considere que las metas de los proyectos financiados por FONDOEMPLEO son de cumplimiento obligatorio, con penalización en caso de incumplimiento.



Presente en forma concisa la justificación de la meta fijada para cada perfil ocupacional. CUADRO N° 08. Meta de certificación, según perfil ocupacional Meta de evaluación(N° de evaluaciones) Perfil ocupacional

III.

Situación simulada

Situación real de trabajo

Total

ESTRATEGIA DE INTERVENCIÓN 

3.1.

Presente una descripción resumida de la estrategia de intervención del proyecto. Incluya un esquema (diagrama de flujo) que facilite su comprensión y permita apreciar las metas. Convocatoria y Selección de beneficiarios

3.1.1. Promoción y convocatoria 

Describa en forma clara y concisa la estrategia para dar a conocer a los potenciales beneficiarios (empresas y trabajadores), los beneficios del proyecto, requisitos para participar, y procedimientos de selección.



Señale las actividades y sustente adecuadamente la pertinencia de los medios y materiales de difusión escogidos.



Describa el procedimiento que utilizará para seleccionar a los beneficiarios para cada perfil ocupacional. El procedimiento debe considerar medidas para garantizar la veracidad de la información, así como procedimientos de subsanación y sanción en caso sea aplicable. A continuación algunas preguntas orientadoras:

-

¿Cuál es el procedimiento para que las empresas y sus trabajadores accedan al proceso de certificación? ¿Qué documentación les será requerido?

-

¿Cuál es el procedimiento y los criterios para seleccionar a los beneficiarios, para cada perfil ocupacional y modalidad de evaluación?. Incluya en el anexo 8.2, el modelo de ficha de evaluación y tabla de valoración que utilizará

-

¿Cuál va a ser el procedimiento de verificación de la documentación e información remitida por los beneficiarios?

Manual

3.1.2. Selección de beneficiarios

37


3.1.3. Registro de beneficiarios, evaluaciones y certificados 

Explique los procedimientos que implementará para registrar a los beneficiarios, las evaluaciones, y certificados otorgados. Incluya en el Anexo 8.3, los formatos que utilizará para dichos fines.



Describa las características del sistema de procesamiento de información, emisión de documentos, y registro de los resultados de la evaluación y certificación, en caso disponga de uno.

3.2.

Evaluación y certificación de competencias laborales

3.2.1. Programación de la evaluación de competencias laborales 

Presente la programación de las evaluaciones, por perfil ocupacional y por cada centro de certificación (de ser el caso).



Presente una breve descripción de los centros de evaluación que serán utilizados, señalando horarios y número de evaluaciones estimada, tiempo promedio por evaluación, por cada modalidad.



Complete el siguiente cuadro: CUADRO Nº 09. Programación de la evaluación de competencias laborales

Centro de certificación Perfil modalidad ocupacional Sit. simulada Sit. real de trabajo Sit. simulada Sit. real de trabajo

Meta

Cronograma (mes) 1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Nota: utilice un cuadro para cada centro de certificación.

Recuerde que para las evaluaciones en el lugar de trabajo, la carta de intención de las empresas debe señalar el compromiso de brindar sus instalaciones para dicha evaluación.



Presente el equipo de evaluadores. Explique los criterios de selección y sustente el número de evaluadores considerado. Tenga en cuenta que los evaluadores debe contar con la acreditación otorgada por el MTPE.



Explique los criterios que utilizará para distribuir la carga de evaluaciones (número de evaluaciones a realizar). Al respecto, considere que: -

-

En el caso de evaluadores con poca experiencia, dicha carga debe ser igual o menor a 2 veces el número de evaluaciones realizadas en el último año previo al inicio de las evaluaciones que va a ejecutar el proyecto. En ningún caso, la carga promedio de evaluación diaria debe superar el número óptimo para una adecuada evaluación.

Manual

3.2.2. Equipo de evaluadores

38




Complete el siguiente cuadro: CUADRO Nº 10. Evaluadores participantes en el proyecto, según perfil ocupacional Nombres y apellidos de los evaluadores

Perfil ocupacional a evaluar

Código Constancia MTPE

Número de evaluaciones 11 realizadas

1.

3.2.3. Seguimiento de la evaluación 

Explique de manera clara y concisa el procedimiento de control que implementará, para asegurar la calidad de las evaluaciones de competencias. A continuación algunas preguntas orientadoras: -

¿Cuál es el procedimiento de control de calidad de la evaluación de competencias?

-

¿Cuál es el procedimiento para corregir eventuales deficiencias detectadas durante el control de calidad?

-

¿Cuál es el número y perfil de los profesionales responsables del control de calidad de la evaluación? Describa los criterios a ser utilizados para la distribución de la carga de trabajo entre dichos profesionales.

3.2.4. Elaboración y entrega de planes de empleabilidad 

Describa el procedimiento de entrega del plan de empleabilidad. Considere que la entrega debe ser individual y en privado, en condiciones apropiadas para tal propósito. Especifique la logística para tal fin.



El procedimiento debe comprender una asesoría al trabajador para orientar respecto de las acciones para cerrar las brechas de competencias laborales evaluadas y no certificadas.



La estructura del Plan de Empleabilidad debe seguir lo establecido en el protocolo de Certificación de Competencias Laborales del MTPE. Explique el procedimiento que implementará para asegurar que el plan de empleabilidad sea elaborado con idoneidad y pertinencia.

3.2.5. Entrega de resultados consolidados 

En los casos, donde la evaluación se realiza en el lugar de trabajo, debe entregar al empleador un consolidado de los resultados del proceso de evaluación. Presente el formato que utilizará y el tiempo máximo de entrega.

11

Número de evaluaciones realizadas a la fecha de presentación del proyecto.

Manual

3.2.6. Elaboración y entrega del plan de capacitación

39




En caso la evaluación se realice en el lugar de trabajo, la propuesta debe contemplar la entrega al empleador de un plan de capacitación orientado a mejorar las competencias no certificadas en el proceso de evaluación, en especial en los trabajadores que no lograron certificarse. Presente el formato que utilizará y el tiempo máximo de entrega.

3.2.7. Certificación 

3.3.

Explique brevemente el procedimiento de emisión de certificados y entrega formal del mismo a los trabajadores. Precise los plazos, se recomienda que la entrega se realice por bloques en función del avance, no es recomendable que postergue la entrega para el final de la intervención. Análisis de riesgos y plan de contingencias



Identifique aquellos factores externos que escapan al control del proyecto, y que podrían poner en riesgo la efectividad de las actividades de esta etapa. Analice el potencial impacto de cada factor y diseñe medidas de mitigación en concordancia con su importancia. .



Consolide dicha información en el siguiente cuadro: CUADRO N° 11. Análisis de riesgo y plan de contingencias Riesgo identificado

Potencial impacto


IV.

MARCO LOGICO Y DESCRIPCION DE ACTIVIDADES

4.1.

Marco Lógico






Se sugiere considerar los siguientes objetivos: A nivel de Finalidad: “Contribuir a mejorar la empleabilidad de los [Beneficiarios, ámbito]”

-

A nivel de Propósito: “[Beneficiarios] logran reconocimiento formal de sus competencias laborales a través de la certificación”.

Se sugiere considerar un sólo componente: -



Componente 1: Evaluación y certificación de competencias laborales de trabajadores de [Ámbito]

Se sugiere incluir como mínimo los siguientes productos: -

Producto 1.1. [Beneficiarios] seleccionados. Producto 1.2. [Beneficiarios] evaluados y certificados.

Manual



-

40




Producto 1.3. Empresas reciben un plan de capacitación para fortalecer las competencias de los trabajadores no certificados.

Las actividades del proyecto deben orientarse al logro de los productos propuestos. No debe incluir ninguna actividad cuya contribución efectiva al logro del producto no esté debidamente justificada. Se sugiere incluir actividades que estén orientadas a los siguientes objetivos: Producto 1.1.: [Beneficiarios] seleccionados -

Promoción y difusión del servicio de certificación de competencias laborales a nivel de los beneficiarios y a nivel de las empresas Registrar y seleccionar beneficiarios

Producto 1.2.: [Beneficiarios] evaluados y certificados -

Evaluar competencias laborales en lugar de trabajo o situación simulada. Implementar control de calidad del proceso de evaluación Elaborar plan de empleabilidad. Implementar control de calidad del plan de empleabilidad Registrar los resultados de la evaluación y archivar expedientes de evaluación Emitir y registrar certificados de competencias laborales. Entregar el certificado a los beneficiarios, en ceremonia pública.

Producto 1.3. Empresas reciben un plan de capacitación para fortalecer las competencias de los trabajadores no certificados -

4.2. 

Elaborar plan de capacitación para fortalecer las competencias de los trabajadores no certificados y entrega a las respectivas empresas.

Descripción de las actividades del Marco Lógico Incluya una descripción clara y precisa de cada una de las actividades consideradas en el marco lógico. La descripción debe precisar lo siguiente: -

El objetivo o resultado que aportará dicha actividad, precisando la meta. La metodología o procedimiento que se empleará El recurso humano encargado de la ejecución de la actividad El recurso humano encargado de supervisar la actividad La logística e insumos necesarios Lugar de realización Número de participantes (beneficiarios, aliados, empresariado, etc.) El periodo de ejecución, frecuencia en el caso de actividades repetitivos

V.


5.1.

Recursos humanos



Justifique adecuadamente la conformación del equipo técnico del proyecto, precisando las funciones que desarrollará cada integrante.

Manual

5.1.1. Equipo técnico

41


CUADRO N° 12: Perfil profesional requerido para ocupar el puesto Puesto: Funciones a desarrollar


Nota: utilice un cuadro para cada integrante del equipo técnico.



Considere que el equipo técnico es personal con dedicación a tiempo completo al proyecto, contratado por planilla o CAS (en caso de instituciones públicas), y con obligación de residir en el ámbito de intervención del proyecto.



Es deseable que el jefe de proyecto, además de las responsabilidades propias de la gestión técnica y administrativa del proyecto, asuma personalmente la responsabilidad de vinculación con el empresariado, a fin de promover el interés por la certificación de las competencias de los trabajadores.


Es recomendable que las actividades especializadas de corta duración o ejecución intermitente sean encargadas a profesionales o empresas especializadas contratadas bajo la modalidad de consultoría.



Detalle la relación de consultorías que serán contratadas, especificando la actividad y el resultado que se obligan a entregar. CUADRO N° 13: Perfil profesional requerido para la consultoría Perfil profesional requerido Consultoría Resultados Competencias Experiencia profesional técnicas

Nota: utilice un cuadro para cada consultoría requerida

5.1.3. Recursos humanos en calidad de contrapartida 

En los casos donde parte del recurso humano es aportado como contrapartida por la institución proponente u alguna institución colaboradora, incluya la relación del personal aportado, especificando las funciones y las actividades donde participarán. CUADRO N° 14. Recurso humano aportado como contrapartida Actividades que va a desarrollar



Manual

Personal/Puesto

42


5.2.

Logística

5.2.1. Infraestructura, equipamiento y bienes  Detalle la infraestructura, equipamiento y demás bienes indispensables para la realización satisfactoria de las actividades del proyecto, de acuerdo al siguiente cuadro. 

Para el caso de las evaluaciones de competencias, especifique la infraestructura, equipamiento, insumos y otros materiales necesarios para la evaluación de cada perfil ocupacional. CUADRO Nº 15. Infraestructura, equipamiento y bienes requeridos por el proyecto Actividad


Cantidad

5.2.2. Insumos y materiales de escritorio 

Detalle los insumos y materiales de escritorio necesarios para la realización satisfactoria de las actividades del proyecto, de acuerdo al siguiente cuadro.

CUADRO Nº 16. Insumos y materiales de escritorio requeridos por el proyecto Actividad

Insumos/ material de escritorio

VI.

PRESUPUESTO

6.1.

Resumen del presupuesto Presente la información resumida del presupuesto: Presupuesto total FONDOEMPLEO Institución Proponente Aportante 1 Aportante..n TOTAL

S/.

Manual



Cantidad

43


6.2. 

Aportes de Contrapartida En caso exista contrapartida, explique el tipo (monetario, no monetario), las actividades y el momento en que serán utilizados los aportes ofrecidos por la Institución Proponente, institución(es) colaboradoras y/o beneficiarios. (ya se tiene esta información Incluya las cartas de compromiso según el formato correspondiente (FORMATO N° 05 y FORMATO N° 06) en el anexo 8.4.



6.3. 

Indicadores costo/beneficio Calcule y comente los siguientes indicadores de Costo/beneficio del proyecto.

Costo promedio de evaluación por persona = Costo Total del proyecto12 Nº personas evaluadas Costo promedio de certificación por persona = Costo Total del proyecto Nº personas certificadas VII.


7.1. Experiencia en gestión de proyectos de certificación de competencias laborales Detalle en forma clara y concisa la experiencia de la Institución Proponente en gestión de proyectos de certificación laboral. Complete el siguiente cuadro. CUADRO Nº 17. Proyectos de certificación gestionados por Institución Proponente Título del Proyecto

N°


Monto total Fuente proyecto financiamiento (S/).


Beneficiarios


1.

7.2.

Experiencia en evaluación de competencias laborales



Detalle en forma clara y concisa la experiencia específica de la Institución Proponente en evaluación de competencias laborales. Complete el Cuadro N° 20.



A adicionalmente adjunte, en el anexo 8.5, una carta de presentación utilizando el FORMATO N° 19. En caso la propuesta considere la participación de otra institución a cargo de la evaluación de competencias laborales, redacte una breve presentación y complete el Cuadro con la experiencia de dicha institución; en este caso además debe presentar la carta de compromiso (FORMATO N° 18).

12


Manual

CUADRO Nº 18. Experiencia en evaluación de competencias laborales

44


Ámbito intervención Provincia Región

N°

Perfil ocupacional

Duración (mm/aa– mm/aa)

Presupuesto (S/).

Logros Nro Nro evaluaciones certificaciones

1.

7.3.

Autorización como Centro de Certificación de Competencias Laborales otorgada por el MTPE o como Entidad Acreditadora otorgada por el Instituto Peruano de Evaluación, Acreditación y Certificación de la Calidad de la Educación Básica (IPEBA)





 7.4.

Presente información sobre la autorización del Centro de Certificación de Competencias Laborales o de la Entidad Certificadora donde se verifique que cuenta con la autorización para evaluar competencias laborales en los perfiles ocupacionales materia del proyecto. Si la institución proponente no cuenta con dicha autorización debe presentar información del Centro de Certificación o Entidad Certificadora que haya aceptado participar como encargada de la evaluación (colaboradora). Recuerde que en este caso la Entidad colaboradora debe presentar una carta de compromiso de asumir la responsabilidad de la evaluación. Incluya los documentos que acreditan dicha autorización en el anexo 8.6. Logística de la Institución Proponente o Centro de Certificación/Entidad Certificadora



Detalle la infraestructura, equipamiento y bienes que la entidad proponente o el centro de certificación pondrán a disposición del proyecto para las evaluaciones de competencias laborales. Especifique cuáles se ubican en el ámbito de intervención.

CUADRO Nº 19. Infraestructura, equipamiento y bienes requeridos por el proyecto Infraestructura, equipamiento, bienes



Cantidad

Especifique que infraestructura, equipamiento o bienes se encuentran en el ámbito de intervención.

VIII.

ANEXOS

8.1.

Carta de intención de empresas interesadas en certificar a sus trabajadores



Presente las cartas donde las empresas expresan su interés de evaluar y certificar a sus trabajadores a través del proyecto. FORMATO N° 17.



Presente el modelo de ficha que utilizará para la selección de beneficiarios,

Manual

2.3.1. Ficha de evaluación para el proceso de selección y tabla de valoración

45


incluya la tabla de valoración.



8.4. 

Formatos para registro de beneficiarios, evaluaciones y certificaciones Presente los formatos que utilizará para el registro de los beneficiarios, de las evaluaciones, así como de los certificados. Cartas de compromiso de contrapartida Presente todas las cartas de compromiso de contrapartida según el formato correspondiente al tipo de aportante: -

8.5.

FORMATO N° 05. Carta de compromiso de contrapartida de institución privada FORMATO N° 06. Carta de compromiso de contrapartida de instituciones públicas

Carta de compromiso de participación de un Centro de Certificación de Competencias laborales o Entidad Certificadora



Presente la carta de compromiso de participación de un Centro de certificación de competencias laborales FORMATO N° 18. Sí la institución proponente es la encargada de la evaluación y certificación presente el FORMATO N° 19.



En caso de Instituciones Públicas que no son Centro de Certificación de Competencias Laborales o Entidad Certificadora autorizado, deberán presentar una declaración jurada (FORMATO N° 27) donde asumen el compromiso de asegurar la participación de un Centro de Certificación de Competencias Laborales o Entidad Certificadora con la experiencia requerida y la logística y equipamiento necesarios.

8.6.



Constancia de autorización como centro de certificación de competencias laborales emitida por el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo (MTPE) o como Entidad Certificadora emitida por el Instituto Peruano de Evaluación, Acreditación y Certificación de la Calidad de la Educación Básica( IPEBA) Presente la constancia de autorización del Centro de Certificación de Competencias Laborales, emitida por el Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo (MTPE) o de la Entidad Certificadora emitida por el Instituto Peruano de Evaluación, Acreditación y Certificación de la Calidad de la Educación Básica (IPEBA).

Manual

8.3.

46


SECCIÓN 3

Manual

LÍNEA 3: PROMOCIÓN Y FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES PARA EL EMPRENDIMIENTO

47


LÍNEA 3: PROMOCIÓN Y FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES PARA EL EMPRENDIMIENTO 1.


1.1.

Objetivos de la Línea Objetivo general Fortalecer capacidades emprendedoras en personas con idea de negocio o con negocio propio en marcha. Objetivos específicos

1.2. 

-

Capacitar en gestión de negocios a beneficiarios con ideas de negocio o con negocio propio en marcha (con una antigüedad no mayor a dos años), para fortalecer las capacidades emprendedoras y concretar el diseño de un plan de negocios o plan de mejora de negocios respectivamente.

-

Promover la implementación o el fortalecimiento de emprendimientos a través de la entrega de capital semilla.

-

Brindar asistencia técnica y acompañamiento para la implementación de planes de negocios o planes de mejora de negocios.

Beneficiarios Los beneficiarios de un proyecto de promoción y fortalecimiento de capacidades para el emprendimiento deben cumplir, como mínimo, los siguientes criterios de elegibilidad: -

1.3.

Personas mayores de 18 años, con idea de negocio o iniciativa en marcha, con actitudes emprendedoras y acceso a recursos acorde al emprendimiento a desarrollar. Preferentemente en situación de pobreza o de vulnerabilidad.


a. Pertinencia de la promoción y fortalecimiento de las capacidades para el emprendimiento: El desarrollo de capacidades para el emprendimiento debe realizarse en contextos sociales y económicos que ofrezcan oportunidades efectivas para el inicio o la consolidación de emprendimientos acordes a las características de los beneficiarios y de la zona de intervención.

c. Equipo técnico con experiencia demostrada: El equipo técnico encargado de las actividades previstas debe contar con experiencia demostrada en la ejecución de programas o proyectos de promoción del emprendimiento, con dominio de los métodos y técnicas de capacitación para formar emprendedores.

Manual

b. Pertinencia del servicio: El proyecto debe brindar el servicio de capacitación y asistencia técnica a beneficiarios que cuenten con actitudes emprendedoras y tengan acceso a recursos necesarios para la implementación del emprendimiento.

48


d. Infraestructura y equipamiento adecuados: La Institución Proponente debe garantizar infraestructura y equipamiento, destinada a la capacitación y demás actividades del proyecto, en óptimas condiciones: ambientes que respetan las normas de distribución y señalización, que cuentan con los servicios e instalaciones básicas, con equipamiento, mobiliario, materiales de capacitación en cantidades y calidad adecuadas. e. Transparencia y objetividad en la entrega de capital semilla: La Institución Proponente debe garantizar transparencia y objetividad en la selección de los emprendimientos merecedores de capital semilla. Para ello debe establecer bases que orienten dicho proceso, y conformar un jurado integrado por personalidades independientes de la zona de intervención. f. Ámbito de intervención delimitado: El ámbito de intervención debe ser precisado a nivel distrital. g. Efectividad de la gestión del proyecto: la Institución proponente debe prever las acciones y los mecanismos necesarios para lograr los objetivos y las metas del proyecto con calidad y pertinencia. 2.

CARACTERÍSTICAS DEL DOCUMENTO DEL PROYECTO 

El documento de proyecto está conformado por las siguientes secciones: -

2.1.

Propuesta técnica Anexos Presupuesto

Propuesta técnica



La propuesta técnica debe ser elaborada en MS-Word, utilizando letra tipo Arial 11, interlineado simple, y tamaño de papel A4. La misma no deberá de exceder de 45 páginas. Deberá, además, respetar el índice de contenidos especificado en el FORMATO N° 20. El título del proyecto debe respetar la siguiente codificación:



Para la redacción del título del proyecto tenga en cuenta la siguiente codificación: [Línea del proyecto] - [Sector económico] - [Localidad/Región] Ejemplo: Promoción y fortalecimiento de capacidades para el emprendimiento - comercio – Huamachuco-La Libertad La nomenclatura del archivo de la propuesta técnica debe respetar la siguiente codificación: L3 - [Región] - [Siglas de la Institución Proponente] Ejemplo: L3 - La Libertad - CEPADER

Manual



49


2.2. 

Anexos La documentación conformante de los anexos será escaneada en blanco y negro, y grabada en formato PDF. La nomenclatura de los archivos generados debe respetar la siguiente codificación: -

2.3.

L3-[región] - [Siglas de la Institución Proponente]-anexo 9-1.pdf L3-[región] - [Siglas de la Institución Proponente]-anexo 9-2.pdf L3-[región] - [Siglas de la Institución Proponente]-anexo 9-3.pdf L3-[región] - [Siglas de la Institución Proponente]-anexo 9-4.pdf L3-[región] - [Siglas de la Institución Proponente]-anexo 9-4.pdf

Presupuesto



El presupuesto del proyecto debe ser elaborado utilizando el formato de sistema presupuestal (en MS Excel), el cual estará disponible en la página web institucional (www.fondoempleo.com.pe). El presupuesto debe ser elaborado en estricto cumplimiento de las recomendaciones contenidas en la sección 5 del presente manual y las condiciones de financiamiento establecidas en las bases.



La nomenclatura del archivo debe respetar la siguiente codificación: L3 - [Región] - [Siglas de la Institución Proponente].xls Ejemplo: L3 - La Libertad – CEPADER.xls



LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACIÓN DE LA PROPUESTA TECNICA La propuesta técnica debe ser elaborada según la estructura indicada en el FORMATO N° 20, y conforme a las indicaciones que se detallan a continuación:

Manual

2.3.

50


CARATULA. Elabore la carátula del proyecto según el modelo siguiente: LINEA 3: PROYECTO DE PROMOCION Y FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES PARA EL EMPRENDIMIENTO REGION: ___________ INSTITUCION PROPONENTE TITULO DEL PROYECTO PRESUPUESTO TOTAL (nuevos soles):

Monto solicitado a FONDOEMPLEO (nuevos soles)

MONTO DE CARTA FIANZA(nuevos soles)

DURACIÓN DEL PROYECTO ( N° meses)

I. APORTES DE CONTRAPARTIDA [Nombre Institución Proponente] [Nombre Aportante 1] [Nombre Aportante 2]

Monto(nuevos soles)

II. PRINCIPALES METAS Nº Tipo de beneficiario N° beneficiarios capacitados

Meta Nº de Premios Capital semilla a ser entregado

N° beneficiarios con Planes implementados

Con idea de negocio Con negocio propio en marcha TOTAL III. AMBITO DE INTERVENCION Nº PROVINCIA(S)

DISTRITO(S)

IV. DECLARACION JURADA Yo, [nombre del representante legal de la Institución Proponente], identificado con DNI [N° DNI], en mi calidad de representante legal de la institución [nombre de la Institución Proponente], DECLARO BAJO JURAMENTO:

Manual

a. Que conocemos, aceptamos y nos sometemos a los lineamientos, condiciones y procedimientos comprendidos en las bases del 14º Concurso de Proyectos. b. Que somos responsables de la veracidad y autenticidad de los documentos e información que presentamos para efecto del 14º Concurso de Proyectos. c. Que el presente proyecto no cuenta con financiamiento aprobado por otra fuente, para los componentes y rubros donde se solicita financiamiento a FONDOEMPLEO FIRMA ___________________________ [Nombre del representante legal de la institución proponente]

51


I.

CARACTERIZACIÓN DEL ÁMBITO DE INTERVENCIÓN DEL PROYECTO

1.1.




Defina el ámbito de intervención en correspondencia con la capacidad operativa de la Institución Proponente y las restricciones que plantea el propio modelo de intervención. Debe evitar ámbitos demasiado extensos o no delimitados claramente.



Incluya un mapa de ubicación del ámbito de intervención y complete el cuadro siguiente: CUADRO N° 01. Ámbito de intervención del proyecto

N°

Provincia

N° de beneficiarios

Distrito

Recuerde que el ámbito de intervención debe ser definido en correspondencia con la capacidad operativa de la institución proponente y las restricciones (técnicas y presupuestales) que plantea el propio modelo de intervención

1.2.

Caracterización socioeconómica del ámbito de intervención

1.2.1. Población 

Presente información estadística reciente (del 2007, en adelante) y debidamente referenciada, que caracterice la población del ámbito de intervención. Se sugiere incluir la siguiente información:

CUADRO N° 02. Población ocupada y desocupada de 14 y más años de edad13 N°

Provincia

Población total

Distrito

Población ocupada


Fuente:

1.2.2. Educación 

Presente información estadística reciente (del 2007, en adelante) y debidamente referenciada que caracterice el nivel educativo de la población del ámbito de intervención. Se sugiere incluir la siguiente información: CUADRO N° 03. Población de 6 y más años de edad, según último nivel de educación alcanzado

13

Categorías Sin nivel educativo Educación Inicial Primaria

Distrito 1

Distrito 2

Distrito 3

Distrito 4

Puede obtener la información necesaria para este cuadro ingresado a la página web del INEI con el siguiente enlace: http://censos.inei.gob.pe/cpv2007/tabulados/#

Manual

N° 1. 2. 3

52


4 5 6 7. 8

Secundaria Superior No Univ. incompleta Superior No Univ. completa Superior Univ. incompleta Superior Univ. completa Total (%) Población Total (N°)

Fuente:



Incluya otros datos que considere relevante para caracterizar el contexto de la intervención.


Presente información estadística reciente (del 2007, en adelante) y debidamente referenciada que caracterice las principales ocupaciones de la población del ámbito de intervención. Se sugiere incluir la siguiente información:

CUADRO N° 04. Población económicamente activa de 14 y más años de edad, por rama de actividad económica. N° 1. 2. 3 4 5 6 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20

Categorías

Provincia 1

Provincia 2

Agric., ganadería, caza y silvicultura (001) Explotación de minas y canteras (003) Industrias manufactureras (004) Suministro de electricidad, gas y agua (005) Construcción (006) Comerc., rep. veh. autom.,motoc. efect. pers. (007) Venta, mant.y rep. veh.autom.y motoc. (008) Comercio al por mayor (009) Comercio al por menor (010) Hoteles y restaurantes (011) Trans., almac. y comunicaciones (012) Intermediación financiera (013) Activid.inmobil., empres. y alquileres (014) Admin.pub. y defensa; p. segur.soc.afil (015) Enseñanza (016) Servicios sociales y de salud (017) Otras activ. serv.comun.soc y personales (018) Hogares privados con servicio doméstico (019) Actividad económica no especificada (021) Desocupado (022) Población Total (N°)

Manual

Fuente:

53


1.3.

Caracterización del contexto para el emprendimiento



Presente información relevante que demuestre la existencia de oportunidades de emprendimiento en el ámbito de intervención y condiciones favorables para su implementación. La información presentada debe ser reciente y debidamente referenciada obtenida de fuentes confiables14. Presente información que caracterice la dinámica económica del ámbito de intervención y su capacidad generadora de oportunidades para el emprendimiento.



Tenga en cuenta que las oportunidades deben ser concretas, aprovechables en el corto plazo, concordantes con las características de los potenciales beneficiarios y las condiciones actuales del ámbito de intervención.

II.


2.1.




Sustente la decisión de proponer un proyecto de Promoción y Fortalecimiento de Capacidades para el Emprendimiento en el ámbito de intervención elegido, sustente los argumentos con información estadística confiable.



Indique los sectores económicos con potencial para el emprendimiento y presente ejemplos representativos de los giros de negocio (2 a 3 giros) que podrían ser elegidos por los beneficiarios. Para cada giro presente la siguiente información: producto(s) o servicio(s) materia del negocio, mercado, estructura de costos, inversión inicial estimada, ingreso anual estimado, y principales problemas que enfrenta.

Considere que un proyecto de promoción y fortalecimiento de capacidades para el emprendimiento se justifica cuando en el ámbito de intervención existen, como mínimo, las siguientes condiciones: 

Existen personas con actitudes para el emprendimiento que enfrentan altas probabilidades de “fallo” en la implementación de sus iniciativas, debido a sus limitadas competencias para la gestión empresarial de sus emprendimientos.



El ámbito ofrece oportunidades y condiciones favorables para el emprendimiento acorde a las características de los potenciales beneficiarios.



14

Determinación de metas Presente las razones técnicas que justifican las metas establecidas para cada tipo de beneficiario. Considere que un criterio importante para la determinación de la meta es la dinámica económica del ámbito de intervención, y su

Las fuentes de información pueden ser: Cuentas Nacionales del INEI, Censo Económico de 2008 del INEI, Sistema de Información Geográfica para Emprendedores del INEI, Boletín de Exportaciones Regionales de ADEX, Planes de Desarrollo Regional, entre otros.

Manual

2.2.

54


capacidad de generar oportunidades para el emprendimiento. CUADRO N°05: Meta según tipo de beneficiario Tipo de beneficiario

Meta (N° de beneficiarios)

Con ideas de negocio Con negocio propio en marcha

III.

ESTRATEGIA DE INTERVENCIÓN

3.1.

Selección de beneficiarios

3.1.1. Promoción y convocatoria 

Describa la estrategia que utilizará para informar a la población sobre los requisitos y procedimientos para seleccionar a los beneficiarios del proyecto.



Detalle los medios de difusión y materiales que serán utilizados. Sustente la pertinencia de los medios de difusión escogidos.



Describa el procedimiento para la convocatoria e inscripción de los candidatos.



Describa el procedimiento para seleccionar a los beneficiarios de cada tipo (con idea de negocios, con negocio propio en marcha). Este procedimiento debe garantizar que los beneficiarios seleccionados cumplan con el perfil requerido; e incluir medidas de verificación de la información presentada, así como procedimientos de subsanación y sanción en caso sean aplicables.



Indique la información que solicitará a los candidatos: información personal, información sobre la idea de negocio, o del negocio propio en marcha.



Señale los requisitos que deberán cumplir los candidatos para ser seleccionados como beneficiarios. Estos requisitos deben incluir los establecidos en las Bases del concurso y aquellos específicos del proyecto para cada tipo de beneficiario.



Precise las actitudes y aptitudes emprendedoras que valorará en los candidatos y las herramientas y recursos que utilizará para determinar las mismas.



Consolide dicha información en el siguiente cuadro:

Manual

3.1.2. Selección de beneficiarios

55


CUADRO N° 06. Requisitos y actitudes para ser admitidos como beneficiario, según tipo Tipo Actitudes/Aptitudes beneficiario emprendedoras Con idea de negocio

Información requerida

Requisitos/

Personal

Requisitos

Acerca de la idea de negocio

Con negocio propio en marcha



Personal

Requisitos

Acerca del negocio

Precise los criterios que serán valorados para seleccionar a los beneficiarios, según tipo. Incluya la ficha de criterios y la tabla de valoración como anexo N° 9.1.      

3.2.

Ficha de aplicación para beneficiarios con idea de negocio Ficha de aplicación para beneficiarios con negocio propio en marcha Instrumentos para evaluación de la actitud/aptitud emprendedora Criterios para la evaluación y selección de los beneficiarios con idea de negocio y tabla de valoración respectiva Criterios para la evaluación y selección de los beneficiarios con negocio propio en marcha y tabla de valoración respectiva. Plan de verificación domiciliaria del beneficiario. Capacitación para la gestión de negocios

3.2.1. Curso de capacitación para la gestión de negocios Presente una descripción resumida del curso de capacitación para la gestión de negocios. Este módulo debe ser elaborado utilizando al FORMATO N° 24, teniendo en cuenta las siguientes consideraciones: -

-

-

-

Los contenidos mínimos deben orientarse a desarrollar las competencias necesarias para formar emprendedores capaces de implementar y gestionar sus emprendimientos de manera exitosa. El módulo de capacitación debe tener una duración mínima de 40 horas cronológicas para la formación específica para el emprendimiento y 20 horas para brindar formación complementaria (competencias genéricas). Los docentes encargados de la capacitación deben ser profesionales especializados con experiencia demostrada en el uso de la metodología propuesta (por ejemplo CEFE, MESUN, ISUN, entre otros) El número máximo de capacitados debe ser igual o menor a 25 personas por sección. Incluya en el anexo N° 9.2 el FORMATO N° 24 debidamente desarrollado para el curso

Manual



56


3.2.2. Metodología de capacitación 

Presente una ficha técnica de la metodología de capacitación propuesta y una descripción resumida de sus principales características. Tenga en cuenta que la metodología propuesta debe ser una metodología validada con efectividad demostrada en condiciones similares del proyecto.

3.2.3. Desarrollo de la capacitación 

Señale las sedes donde se realizarán las actividades de capacitación, precisando para cada una la infraestructura y equipamiento que estará a disposición del proyecto. CUADRO N° 07. Sedes, infraestructura, equipamiento para la capacitación Sede



Infraestructura y equipamiento

Presente en el siguiente cuadro la programación de la capacitación. En caso el proyecto comprenda más de una sede de capacitación y/o más de un grupo de beneficiarios, presente el programa desagregado a nivel de grupo. CUADRO N° 08. Programación del módulo de capacitación Sede

Grupo

Mes(*)

(*): Mes contado desde el inicio del proyecto, indique el número de beneficiarios capacitados

3.2.4. Seguimiento del proceso de capacitación 

Describa las acciones de seguimiento y supervisión de la capacitación. Estas acciones deben contemplar procesos de retroalimentación que ayuden mejorar la efectividad de la misma y a prevenir los casos de deserción.



Describa el procedimiento de acompañamiento para la elaboración de los planes de negocios o planes de mejora; así como los instrumentos de evaluación de los planes de negocio o planes de mejora. Tenga en cuenta que, ésta evaluación debe ser realizada por el propio facilitador o un especialista en gestión de negocios.



El procedimiento debe contemplar una retroalimentación especializada para mejorar los puntos débiles de la propuesta. Los beneficiarios estarán obligados a presentar versiones mejoradas que incorporen las recomendaciones formuladas durante la retroalimentación. Las versiones finales deben ser revisadas y recibirán, de parte de la Institución Proponente, una calificación de APROBADO o DESAPROBADO.

Manual

3.2.5. Evaluación y aprobación del plan de negocios o plan de mejora

57


3.3. 

Concursos de planes de negocios Los beneficiarios que concluyan satisfactoriamente la elaboración de sus planes de negocios o planes de mejora podrán participar del concurso de capital semilla. El monto de capital semilla no deberá exceder los S/ 5 700 (cinco mil setecientos y 00/100 nuevos soles) por Beneficiario ganador.

3.3.1. Jurado del concurso 

Señale el número y cualidades de los integrantes del jurado que seleccionarán los planes de negocios y planes de mejora para el otorgamiento del capital semilla. Tenga en cuenta que, este jurado deberá estar conformado por personalidades independientes, residentes en la región o localidad. Se sugiere considerar la participación de un empresario y un representante de las entidades financieras o de microfinanzas. No podrán ser parte del jurado los facilitadores, directivos, o personal de la Institución Proponente.

3.3.2. Desarrollo del concurso 

Describa el procedimiento que será utilizado para el desarrollo del concurso. Dicho procedimiento debe prever una sustentación presencial de los planes de negocios ante el jurado, por parte de los beneficiarios.



Explique los criterios que serán utilizados por los miembros del jurado para calificar los planes en concurso. Estos deberán considerar el desempeño de los beneficiarios en la sustentación ante el jurado.



Tenga en cuenta que, este procedimiento debe ser diseñado buscando garantizar, objetividad, transparencia e imparcialidad en el proceso.



En el anexo 9.3 incluya las Bases del concurso de planes de negocios y los criterios para la elección de los miembros del jurado

3.3.3. Capital semilla 

Indique el monto que será entregado como capital semilla y el número de beneficiarios que podrán recibir dicho capital. Tenga en cuenta que, el número de beneficiarios que reciban capital semilla no debe superar el 10% de la meta de beneficiarios capacitados.



Explique el procedimiento que será implementado para la entrega del capital semilla. Tenga en cuenta que este recurso debe ser utilizado exclusivamente para la implementación del plan de negocio15 o plan de mejora16. En tal sentido, es recomendable que la entrega sea gradual, en función al avance en la implementación, y destinado a cubrir la inversión en activos indispensables para el negocio.

3.4.

16

documento que describe la viabilidad técnica, económica y financiera de la idea de negocio.

Documento que describe en detalle todos los aspectos que el negocio necesita mejorar, identificando riesgos y estrategias de solución a implementar

Manual

15

Implementación de planes de negocios o planes de mejora

58


3.4.1. Asistencia técnica para la implementación del plan 

Señale las actividades de asesoría para la implementación de los planes de negocio o planes de mejora, la duración de cada una de estas y el número de beneficiarios a ser atendidos. Precise cuantos beneficiarios recibirán asistencia técnica, diferenciando los beneficiarios que implementan su plan con apoyo de capital semilla, de aquellos que implementan con recursos propios. Complete el siguiente cuadro:





CUADRO N° 09. Programa de asistencia técnica durante implementación de planes Actividad

Duración

N° de beneficiarios

Cronograma (mensual)

(*) Actividades consideradas en el marco lógico y en el sistema presupuestal

Recuerde la asesoría tiene el propósito de reforzar la capacitación, ayudando al beneficiario a superar las debilidades en el uso de las herramientas o la aplicación de los criterios aprendidos durante la capacitación, con la finalidad de lograr la implementación o mejora del negocio. Tendrá una duración mínima de 03 meses y máxima de 06 meses, y debe estar dirigido a todos los beneficiarios que decidan emprender o mejorar su negocio, hayan o no recibido capital semilla.

3.4.2. Registro de Beneficiarios 

Describa las características de la base de datos digital que implementará para registrar información de los beneficiarios y su desempeño durante la capacitación, así como aquella referida a la implementación del plan de negocio o plan de mejora.



Adicionalmente describa el archivo físico que deberá implementar para guardar la siguiente información:        

Las fichas utilizadas en el proceso de inscripción Las fichas utilizadas en el seguimiento del proceso de capacitación. una copia de los planes de negocio o de mejora: APROBADOS y NO APROBADOS Una copia de los planes de negocio ganadores de capital semilla. Actas del jurado del concurso de planes de negocios Las fichas de seguimiento del uso del capital semilla Las fichas de asesoría y acompañamiento Otros que considere relevante



Identifique aquellos factores externos que escapan al control del proyecto y que podrían poner en riesgo la efectividad de las actividades. Analice el potencial

Manual

3.4.3. Análisis de riesgos y plan de contingencias

59


impacto de cada factor y diseñe medidas de mitigación en concordancia con su importancia. 

Consolide dicha información en el siguiente cuadro: CUADRO N° 10. Análisis de riesgos y plan de contingencia

Riesgo identificado

Potencial impacto


IV. MARCO LÓGICO Y DESCRIPCION DE ACTIVIDADES 4.1.

Marco Lógico






Se sugiere considerar los siguientes objetivos:



-

A nivel de Finalidad.- “Contribuir a generar una cultura emprendedora empresarial en los [Beneficiarios, ámbito]”

-

A nivel de Propósito.- “[Beneficiarios, ámbito] con idea de negocio o negocio propio en marcha mejoran sus capacidades emprendedoras”.

Se sugiere considerar los siguientes componentes: -



Componente 1: Capacitación en gestión de negocios a [Beneficiarios, ámbito]. Componente 2: Implementación de emprendimientos

Se sugiere incluir como mínimo los siguientes productos: Componente 1: Capacitación en gestión de negocios a [Beneficiarios, ámbito] -

Producto 1.1. [Beneficiarios] con idea de negocio o negocio propio en marcha seleccionados. Producto 1.2: [Beneficiarios] capacitados cuentan con plan de negocios o plan de mejora.

Componente 2: Implementación de emprendimientos -

Las actividades del proyecto deben orientarse al logro de los productos propuestos. No debe incluirse ninguna actividad cuya contribución efectiva al logro del producto no esté debidamente justificada.

Manual



Producto 2.1. [Beneficiarios] acceden a capital semilla para cofinanciar la implementación de su plan de negocio o plan de mejora. Producto 2.2. [Beneficiarios] implementan su plan de negocio o plan de mejora, cofinanciado con capital semilla o con capital propio.

60


Producto 1.1. [Beneficiarios] con ideas de negocio o negocio propio en marcha seleccionados. -

Promocionar y difundir el servicio. Registrar y seleccionar beneficiarios. Verificar la información proporcionada por los beneficiarios.

Producto 1.2: [Beneficiarios] capacitados cuentan con plan de negocio o plan de mejora viables -

-

Capacitar para fortalecer las competencias específicas para la gestión de negocios, así como las competencias genéricas (blandas) para fortalecer las actitudes emprendedoras. Monitorear la evolución del aprendizaje a lo largo del proceso de capacitación. Brindar asesoría para la formulación de plan de negocio o mejora Evaluar y aprobar el plan de negocio o mejora Prevenir la deserción de los beneficiarios.

Producto 2.1. [Beneficiarios] acceden a capital semilla para cofinanciar la implementación de su plan de negocio o de mejora -

Desarrollar un concurso de capital semilla transparente, objetivo, con participación de un jurado externo. Entrega gradual del capital semilla, en función al avance de la implementación del plan de negocio o plan de mejora.

Producto 2.2. [Beneficiarios] implementan su plan de negocio o plan de mejora, con capital propio o cofinanciados con capital semilla -

-



Descripción de las actividades del marco lógico Incluya una descripción clara y precisa de cada una de las actividades consideradas en el marco lógico. La descripción debe precisar lo siguiente: -

El objetivo o resultado que aportará dicha actividad, precisando la meta. La metodología o procedimiento. El recurso humano encargado de la ejecución. El recurso humano encargado de supervisar. La logística e insumos necesarios Lugar de realización de la actividad Número de beneficiarios participantes

Manual

4.2.

Brindar asistencia técnica durante la implementación del plan de negocio o plan de mejora (por un mínimo de 3 meses y un máximo de 6 meses); tanto a emprendedores que acceden a capital semilla como a los que no acceden a ella. Monitorear la implementación de los planes de negocios o de mejora.

61


V. RECURSOS HUMANOS Y LOGÍSTICA 5.1.

Recursos humanos

5.1.1. Equipo técnico 

Justifique la conformación del equipo técnico del proyecto, precisando la función de cada uno de sus integrantes. Consolide dicha información en el siguiente Cuadro: CUADRO N° 11 Equipo técnico del proyecto Perfil profesional requerido Competencias técnicas Experiencia profesional

Puesto



Funciones a desarrollar

Considere que el equipo técnico es el personal con dedicación a tiempo completo, contratada por planilla o CAS (en caso de instituciones públicas), con obligación de residir en el ámbito de intervención del Proyecto.


Es recomendable que las actividades especializadas de corta duración o ejecución intermitente sean encargadas a profesionales o empresas especializadas contratadas bajo la modalidad de consultoría.



Presente la relación de consultorías que serán contratadas, especificando el perfil requerido para el consultor (persona natural o jurídica) la actividad en la cual se enmarca cada consultoría, la duración y los resultados esperados. CUADRO N° 12. Consultorías a ser contratadas

Consultoría


Duración (meses)


5.1.3. Recursos humanos en calidad de contrapartida 

En los casos donde parte del recurso humano sea considerado como aporte de contrapartida por la Institución Proponente o alguna otra institución involucrada, incluya la relación del personal aportado, especificando las actividades donde participará y la duración del apoyo. CUADRO N° 13. Recurso humano como contrapartida

5.2.



Logística

5.2.1. Infraestructura, equipamiento y bienes


Manual

Personal/Puesto

62




Detalle la infraestructura, equipamiento y demás bienes indispensables para la realización satisfactoria de las actividades del proyecto, de acuerdo al siguiente cuadro. CUADRO Nº 14. Infraestructura, equipamiento y bienes requeridos por el proyecto Actividad


Cantidad

5.2.2. Insumos y materiales de escritorio 

Sí alguna de las actividades del proyecto requiere insumos o materiales de escritorio para su realización, debe incluir el cuadro siguiente, la misma que servirá de sustento del presupuesto previsto para estos fines.

CUADRO Nº 15. Insumos y materiales de escritorio requeridos por el proyecto. Actividad

Insumos/ material de escritorio

Cantidad

VI. PRESUPUESTO 6.1. 

Resumen del presupuesto Presente información resumida del presupuesto: Presupuesto total FONDOEMPLEO Institución Proponente Aportante 1 Aportante..n TOTAL Aportes de contrapartida



En caso exista contrapartida, estas deben ser incorporadas en el presupuesto. En el siguiente cuadro, incluya información resumida respecto al aportante, el monto y tipo de contribución, así como las actividades en las cuáles serán utilizados dichos recursos.



Incluya las cartas de compromiso en el anexo 9.4.

Manual

6.2.

S/.

63


CUADRO N° 16. Contrapartida monetaria y no monetaria Tipo aporte Monetaria

Aportante

Monto

Actividad

No monetaria

6.3. 

Indicadores costo/beneficio Calcule y comente los siguientes indicadores de Costo/beneficio del proyecto. Costo promedio de capacitación por persona =

Costo total del proyecto17 Nº personas capacitadas

Costo promedio de asistencia por persona = Costo total del proyecto Nº personas asistidas técnicamente Costo promedio emprendimiento promovido = Costo total del proyecto Nº emprendimientos promovidos Costo promedio emprendimiento fortalecido = Costo total del proyecto Nº emprendimientos fortalecidos

VII.


7.1.

Experiencia en gestión de proyectos de promoción del emprendimiento



Detalle la experiencia de la Institución Proponente en gestión de proyectos relacionados con la promoción del emprendimiento, completando el siguiente cuadro.

CUADRO N° 17. Proyectos relacionados a la promoción del emprendimiento gestionados por Institución Proponente N°

Título del proyecto


Monto Duración Principales total Fuente (mm/aa – Beneficiarios resultados proyecto financiamiento mm/aa) logrados (S/).

1.



17

Experiencia específica en asesoramiento para la gestión de negocios Detalle la experiencia de la Institución Proponente en asesoría para la gestión de negocios, completando el siguiente cuadro.


Manual

7.2.

64


CUADRO N° 18. Servicios de asesoramiento para la gestión de negocios realizados por Institución Proponente Ámbito de intervención

7.3.

Tipo de emprendimiento

Público objetivo

Presupuesto (S/.)

Duración (meses)


Experiencia especifica en capacitación para la gestión de negocios



Detalle la experiencia, de la Institución Proponente en capacitación para la gestión de negocios, completando el siguiente cuadro.



En caso la propuesta contemple la participación de otra institución como la encargada de la capacitación, presente información de dicha institución.

CUADRO N° 19. Servicios de capacitación en gestión de negocios realizados por Institución Proponente Ámbito de intervención

7.4. 

Sector económico

Público objetivo

Presupuesto (S/.)

Duración Principales mm/aa – resultados logrados mm/aa)

Logística de la Institución Proponente Detalle la logística que la Institución Proponente pondrá a disposición del proyecto para el desarrollo de las actividades previstas. Especifique cuáles se encuentran en el ámbito de intervención.

CUADRO N° 20. Infraestructura y equipo puesto a disposición del proyecto Actividad

VIII. 

Logística (infraestructura y equipo)

Cantidad

SOSTENIBILIDAD Describa las actividades que serán implementadas con la finalidad de promover que los beneficiarios tengan acceso a asesoría especializada en gestión de negocios o aspectos técnicos vinculados con el negocio, luego de finalizado el proyecto.

IX. ANEXOS Instrumentos utilizados para la selección de beneficiarios

Manual

9.1.

65




Incluya los instrumentos que serán utilizados para la evaluación y selección de los beneficiarios del proyecto:

 9.2. 

9.3. 

Ficha de aplicación para beneficiarios con idea de negocio Ficha de aplicación para beneficiarios con negocio propio en marcha Instrumento para evaluación de la actitud emprendedora Criterios para selección de beneficiarios con idea de negocio y tabla de valoración respectiva Criterios para selección de beneficiarios con negocio y tabla de valoración respectiva. Curso de capacitación para la gestión de negocios Presente el curso de capacitación para la gestión de negocios elaborado según el FORMATO N° 24. Instrumentos para el concurso de planes de negocios Incluya los instrumentos que serán utilizados para el desarrollo del concurso de planes de negocios: -

9.4. 

Bases del concurso de planes de negocios Criterios para la elección de los miembros del jurado

Cartas de compromiso de contrapartida Presente todas las cartas de compromiso de contrapartida elaboradas según el formato correspondiente al tipo de aportante: -

FORMATO N° 05: Carta de compromiso de contrapartida de institución privada FORMATO N° 06: Carta de compromiso de contrapartida de instituciones públicas

Manual

   

66


SECCIÓN 4

Manual

LÍNEA 4: PROYECTOS PRODUCTIVOS SOSTENIBLES

67


LÍNEA 4: PROYECTOS PRODUCTIVOS SOSTENIBLES 1.


1.1.

Objetivos de la línea Objetivo General Fortalecer la capacidad de familias conductoras de unidades productivas para incrementar sus ingresos netos de manera sostenible. Objetivos específicos

1.2. 

1.3.

-

Mejorar las competencias en gestión empresarial de la unidad productiva a través de la capacitación, asistencia técnica y asesoría a los beneficiarios o sus organizaciones.

-

Mejorar la productividad de la unidad productiva de manera sostenible, a través de la capacitación, asistencia técnica de los beneficiarios, la articulación para el acceso a los medios de producción en mejores condiciones (insumos, mano de obra, equipos, infraestructura, etc.).

-

Mejorar las competencias para la comercialización a través de la promoción de la articulación de los beneficiarios a los mercados de bienes y servicios en condiciones más justas.

Beneficiarios Los beneficiarios para un proyecto productivo sostenible deben cumplir como mínimo con los siguientes criterios de elegibilidad: -

Personas mayores de 18 años, que conducen unidades productivas y reúnen las condiciones indispensables para la adopción sostenible de las tecnologías y estrategias a promover. Esto comprende, las características de la unidad productiva, de la unidad familiar, del entorno económico social y ambiental y su vinculación al mercado.

-

Preferentemente en situación de pobreza o de vulnerabilidad.


b. Complementariedad: El proyecto debe articularse con otras iniciativas locales o regionales que conduzcan a la consolidación de la actividad productiva o servicio.

Manual

a. Basado en la demanda: El proyecto debe responder a una oportunidad de mercado (actualmente insatisfecho o potencial), que permita una intervención efectiva y mejore de manera sostenida el ingreso neto de las familias beneficiarias; vía el incremento de la productividad, la mejora de la calidad del producto o servicio, o a través de la transformación o generación de valor agregado, a fin de satisfacer la demanda de un mercado adecuadamente identificado.

68


c. Orientada al desarrollo de competencias para la gestión empresarial de la unidad productiva: El proyecto debe buscar ampliar los conocimientos, desarrollar las habilidades, y fortalecer las actitudes de los beneficiarios, buscando mejorar la rentabilidad de la unidad productiva, de manera sostenible. d. Social, económica y ambientalmente sostenible: El proyecto debe promover la mejora de los sistemas productivos y la articulación comercial, incorporando tecnologías y/o estrategias que resulten social, económica y ambientalmente sostenibles. e. Efectividad de la gestión del proyecto: Las Instituciones Proponentes deben prever todas las acciones y mecanismos necesarios para lograr los objetivos y metas del proyecto con calidad y pertinencia. 2.

CARACTERÍSTICAS DEL DOCUMENTO DEL PROYECTO

El documento de proyecto está conformado por las siguientes secciones:    2.1.

Propuesta técnica Anexos Presupuesto Propuesta técnica



La propuesta técnica será elaborada en MS-Word, utilizando letra tipo Arial 11, interlineado simple y tamaño de papel A4. La misma no deberá de exceder de 45 páginas. Deberá, además, respetar el índice de contenidos especificado en el FORMATO N° 21.



Para la redacción del título del proyecto debe tenerse en cuenta la siguiente codificación: [Propósito del proyecto] - [Producto] - [Localidad/Región] Ejemplo: Incremento del ingreso neto de las familias productoras de – Papas nativas – Huamachuco - La Libertad La nomenclatura del archivo de la propuesta técnica debe respetar la siguiente codificación: L4 - [Región] - [Siglas de la Institución Proponente] - [Producto] Ejemplo: L4 - La Libertad - CEPADER –Papas nativas

Manual



69


2.2. 

Anexos La documentación conformante de los anexos será escaneada en blanco y negro, y grabada en formato PDF. La nomenclatura de los archivos generados debe respetar la siguiente codificación: -

2.3.

L4-[región] - [Siglas de la Institución Proponente]-anexo 9-1.pdf L4-[región] - [Siglas de la Institución Proponente]-anexo 9-2-.pdf L4-[región] - [Siglas de la Institución Proponente]-anexo 9-3.pdf L4-[región] - [Siglas de la Institución Proponente]-anexo 9-4.pdf L4-[región] - [Siglas de la Institución Proponente]-anexo 9-5.pdf L4-[región] - [Siglas de la Institución Proponente]-anexo 9-6.pdf L4-[región] - [Siglas de la Institución Proponente]-anexo 9-7.pdf

Presupuesto



El presupuesto del proyecto debe ser elaborado utilizando el formato del sistema presupuestal (en MS Excel), el cual puede ser descargado de la página web institucional (www.fondoempleo.com.pe). Este archivo debe ser usado en estricto cumplimiento de las recomendaciones contenidas en la sección 5 del presente Manual y las condiciones de financiamiento establecidas en las Bases.



La nomenclatura del archivo conteniendo el presupuesto debe respetar la siguiente codificación: L4 - [Región] - [Siglas de la Institución Proponente] - [Producto] Ejemplo: L4 - La Libertad - CEPADER – Papas nativas

3.

LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACIÓN DE LA PROPUESTA TÉCNICA

Manual

A continuación se desarrollan cada uno de los capítulos de la propuesta técnica (contenidos en el FORMATO Nº 21), incluyendo información que debe ser considerada al momento de la formulación.

70


CARÁTULA Elabore la carátula del proyecto según el siguiente modelo:

LINEA 4: PROYECTOS PRODUCTIVOS SOSTENIBLES REGION: ___________ INSTITUCIÓN PROPONENTE TÍTULO DEL PROYECTO PRESUPUESTO TOTAL (nuevos soles):

MONTO SOLICITADO A FONDOEMPLEO (nuevos soles)

MONTO DE CARTA FIANZA (nuevos soles)

DURACIÓN DEL PROYECTO (N° de meses)

I. APORTES DE CONTRAPARTIDA [Nombre Institución Proponente] [Nombre de Aportante 1] [Nombre de Aportante 2] II. PRINCIPALES METAS Nº

S/. S/. S/.

18

Número de beneficiarios

Producto/servicio

Incremento de Ingreso Neto (nuevos soles) Actual Esperado

TOTAL III. AMBITO DE INTERVENCION Nº UBIGEO(*) PROVINCIA

DISTRITO

(*)Código de ubicación geográfica del distrito: http://webinei.inei.gob.pe:8080/sisconcode/publico.htm#)

IV. DECLARACION JURADA Yo, [nombre del representante legal de la Institución Proponente], identificado con DNI N° [Nº DNI], en mi calidad de representante legal de [nombre de la Institución Proponente], DECLARO BAJO JURAMENTO: a. Que conocemos, aceptamos y nos sometemos a los lineamientos, condiciones y procedimientos comprendidos en las bases del 14º concurso de proyectos. b. Que somos responsables de la veracidad y autenticidad de los documentos e información que presentamos para efecto del 14º concurso de proyectos. c. Que el presente proyecto no cuenta con financiamiento aprobado por otra fuente, para los componentes y rubros donde se solicita financiamiento a FONDOEMPLEO. [FIRMA]

18

En los casos donde el proyecto comprende más de un producto o servicio, presente esta información para cada uno de ellos.

Manual

___________________________ [Nombre del representante legal de la Institución Proponente]

71


I.

CARACTERIZACION DEL AMBITO DE INTERVENCIÓN DEL PROYECTO

1.1.

Delimitación y accesibilidad al ámbito de intervención

1.1.1. Delimitación del ámbito de intervención 

Determine el ámbito de intervención del proyecto a nivel de centros poblados. Incluya un mapa y complete el siguiente cuadro: CUADRO N° 01. Ámbito de intervención del proyecto

N°

Ubigeo(*)

Región

Provincia

Distrito

Centro poblado

(*) Código de ubicación geográfica del distrito asignado por INEI (http://webinei.inei.gob.pe:8080/sisconcode/publico.htm#)

Considere que el ámbito de intervención debe ser definido en correspondencia con la capacidad operativa de la Institución Proponente y las restricciones que plantea el propio modelo de intervención. Evite ámbitos demasiado extensos o con delimitación difusa.

1.1.2. Accesibilidad al ámbito de intervención 

Identifique y caracterice las vías de acceso y medios de transporte desde una ciudad intermedia hacia él ámbito de intervención. Incluya un mapa vial.

1.2. 

Caracterización socioeconómica del ámbito de intervención Utilice información estadística reciente (a partir del 2007) y debidamente referenciada para caracterizar socioeconómicamente el ámbito de intervención del proyecto.


Presente información respecto de la población del ámbito de intervención. Se sugiere incluir la siguiente información: CUADRO N° 02. Población del ámbito de intervención

N°

Distrito

Población Total

Nro de familias

Fuente:

1.2.2. Educación Presente información respecto al nivel educativo de la población. Se sugiere incluir la siguiente información.

Manual



72


CUADRO N° 03. Población del ámbito de intervención, según último nivel de educación alcanzado (expresado en %) N° 1. 2. 3 4 5 6 7. 8

Categorías Sin nivel educativo

Distrito 1

Distrito 2

Distrito 3

Distrito 4

Educación Inicial Primaria Secundaria Superior Superior Superior Superior

No Univ. incompleta No Univ. completa Univ. incompleta Univ. completa

Total (%) Población Total (N°)

1.2.3. Actividades productivas 

Presente información estadística sobre las principales actividades productivas que desarrollan las familias del ámbito de intervención. Se sugiere incluir la siguiente información:

CUADRO N° 04. Superficie agrícola según tamaño de las unidades productivas Tamaño de Unidades agropecuarias

Nro

Distrito 1 Superficie (ha)

Nro

Distrito 2 Superficie (ha)

Nro

Distrito..n Superficie (ha)

Menor de 0.5 has De 0.5 a 0.9 has De 1.0 a 1.9 has De 2.0 a 2.9 has De 3.0 a 3.9 has De4.0 a 4.9 has De 5.0 a 5.9 has De 6.0 a 9.9 has De 10.0 a 29.0 has De 30.0 a más has Total

Fuente:



Si el proyecto involucra una actividad productiva agrícola, incluya información estadística sobre los principales cultivos del ámbito de intervención, acceso a crédito, superficie bajo riego, y otra información que considere relevante para caracterizar el contexto.



Si el proyecto involucra una actividad productiva pecuaria, incluya información estadística sobre las principales crianzas del ámbito de intervención, acceso a crédito, superficie bajo riego, y otra información que considere relevante para caracterizar el contexto.



Si el proyecto involucra artesanía, turismo u otra actividad económica, incluya información estadística relacionada con la actividad que considere relevante para caracterizar el contexto.

.

Condiciones ambientales

Manual

1.3.

73




Presente información que permita caracterizar las condiciones geográficas y/o climáticas predominantes en la zona de intervención. De ser necesario, divida el ámbito en zonas con marcadas diferencias y presente la información para cada zona.



Considere aquellas variables climáticas que tienen incidencia directa en las actividades productivas de las zonas, en especial sobre la actividad productiva promovida por el proyecto (altitud, temperatura y precipitación anual, entre otros). Para una mejor comprensión de las condiciones climáticas existentes, presente un calendario donde se aprecie el momento de ocurrencia de los fenómenos climáticos (lluvias, heladas, granizadas, veranillos, entre otros).

II.

IDENTIFICACIÓN DE OPORTUNIDAD DE INTERVENCIÓN

2.1.

Caracterización de la demanda

2.1.1. Características del producto. 

Caracterice de forma concisa el producto materia del proyecto: nombre comercial, marca, características de calidad, presentación, certificaciones, entre otros.

2.1.2. Mercado actual y potencial 

Caracterice la demanda actual por el producto/servicio19. Para ello, a manera de referencia, se plantean algunas preguntas orientadoras.



¿Quiénes son los actuales compradores/usuarios20 del producto/servicio a ser promovido por el proyecto? ¿Qué destino le dan?, ¿Cuáles son sus actuales exigencias y condiciones de compra (en relación a calidad, cantidad, oportunidad, presentación, precio, forma de pago y lugar de entrega, entre otros)?.



¿Existen compradores/usuarios potenciales del producto/servicio a ser promovido por el proyecto?, ¿cuáles son sus exigencias y condiciones de compra (en relación a calidad, cantidad, oportunidad, presentación, precio, forma de pago y lugar de entrega, entre otros)?. ¿Cuál es el canal de comercialización para llegar a dichos compradores?

2.1.3. Identificación de demanda específica 

Identifique compradores que estén interesados en adquirir el producto/servicio a ser promovido por el proyecto y que, además, estén dispuestos a suscribir un compromiso formal de adquisición, sea mediante contratos de compra a futuro o cartas de intención de compra (FORMATO N° 25). Incluya dichas cartas de intención en el anexo 9.1.

Producto: en caso de promoción de cultivos (incluyendo forestales), crianzas, artesanía. Servicio: en caso de proyectos de promoción del turismo rural, entre otros. 20 Compradores: adquirientes de los productos (agrícolas, pecuarios, artesanales). Usuarios: adquirientes de los servicios de turismo, entre otros

Manual

19

74




Estos contratos o cartas de intención de compra deben especificar con claridad las exigencias del comprador/usuario y las condiciones de compra: calidad, cantidad, oportunidad, presentación, lugar de entrega, precio, y forma de pago.



Las condiciones de compra deben guardar concordancia con las características de la oferta que el proyecto promoverá en relación a calidad, cantidad, oportunidad, presentación, lugar de entrega, precio, forma de pago, entre otros.



Los compradores/usuarios identificados deben ser empresas consolidadas, con experiencia y solvencia suficientes como para afrontar los compromisos de adquisición sin mayores inconvenientes.



Presente información histórica sobre el comportamiento del precio pagado por el producto/servicio en el ámbito de intervención, en los últimos 5 años. Para el caso de productos agropecuarios y artesanales, presente un cuadro donde se aprecie la fluctuación mensual de los siguientes precios: precio promedio pagado en la zona, precio en chacra reportado por el Ministerio de Agricultura para la región.

2.2.

Caracterización de la oferta actual

2.2.1. Oferta actual de la zona de intervención 

Caracterice la oferta actual del producto/servicio a ser promovido por el proyecto en la zona de intervención. Para ello, a manera de referencia, se plantean algunas preguntas orientadoras



¿Cuáles son las características de la oferta actual del producto/servicio a ser promovido por el proyecto en la zona de intervención (en cuanto a calidad, cantidad, oportunidad, costo de producción, presentación, lugar de entrega y forma de pago, entre otros)?. En caso existan diferencias significativas entre grupos (zonas), presente la caracterización para cada una de estas.



¿Cuántos productores conforman cada grupo?



¿Quiénes son los principales compradores/usuarios del producto/servicio actualmente en la zona de intervención? Identifique los principales compradores para cada grupo.



Compare las características del producto/servicio actual con los requerimientos y condiciones de los compradores/usuarios identificados. Determine qué aspectos de la actual producción constituyen una ventaja y que otras deben ser mejoradas para satisfacer la demanda de los compradores/usuarios.



Determine qué regiones proveen del producto/servicio a los mercados destino elegido por el proyecto. Para ello, a manera de referencia, se plantean algunas preguntas orientadoras.



¿Cuáles son las características de dicha oferta (en relación a calidad, cantidad, oportunidad, costo de producción, presentación, lugar de entrega, precio y forma de pago, entre otros)?.

Manual

2.2.2. Oferta de otras regiones

75




¿Cuáles son las ventajas y/o desventajas de la oferta actual de estas regiones respecto a la oferta del ámbito de intervención del proyecto?



¿Qué oportunidades pueden ser aprovechadas por los productores de la zona de intervención para mejorar su competitividad en estos mercados destino?

2.3. 

2.4. 

Caracterización del proceso productivo y de comercialización actuales En el anexo 9.2 presente la caracterización del proceso de producción y comercialización utilizado actualmente por las familias del ámbito de intervención para el producto o servicio materia del proyecto. Caracterización de potenciales beneficiarios Presente la descripción de una familia representativa del ámbito de intervención, en base a información obtenida mediante entrevista a algunos potenciales beneficiarios. Incluya los indicadores que considere relevante para una caracterización de una familia tipo de la población objetivo, a continuación se presenta un cuadro referencial con indicadores que podrían ser incluidas.

CUADRO N° 05. Perfil de una familia productora representativa del ámbito de intervención Número de integrantes de la familia Número integrantes mayores de 15 años Educación Nivel de educación del padre Nivel de educación de la madre Nivel de educación de hijos mayores de 15 años Servicios Agua potable Electricidad

Tamaño de la unidad productiva

Área (ha)

Áreas de protección Áreas de bosques Áreas de cultivo Secano Bajo riego Áreas de pasturas Natural Cultivado Áreas degradadas(abandonadas)

Manual

Total

76


Actividad productiva

Área (ha)

Rendimient o kg/ha

(%) destinado para venta

Cultivos permanentes [Cultivo 1] Cultivos transitorios [Cultivo 1] Total

Crianzas

Área pastura (ha)

Nº cabezas

(%) destinado para venta

[Crianza 1] Total

Ingreso familiar promedio

Ingreso promedio neto anual (S/.)

1. Productos agrícolas (incluye forestales) [Producto 1] 2. Productos pecuarios [Producto 1] 3. Otras fuentes de ingresos Trabajo asalariado Programas sociales Remesas [otras fuentes] Total anual (S/.) Promedio mensual(S/.)

2.5.

Identificación de la oportunidad de intervención 

Presente los argumentos que respaldan la decisión de proponer un proyecto productivo en el ámbito y actividad productiva elegida. Sustente en base a información presentada en el diagnóstico.

Tenga presente que un proyecto productivo se justifica cuando en el ámbito de intervención se presentan las siguientes condiciones:

Manual

a. Existen uno o varios compradores interesados en comprar la producción y dispuestos a suscribir un compromiso de compra. b. Existen condiciones naturales, tecnológicos, y socioeconómicos favorables para la producción conforme a los requerimientos del comprador. c. Existe una brecha entre los requerimientos del comprador y la oferta actual de los productores, que puede ser superado gracias a la intervención del proyecto.

77


III. ESTRATEGIA DE INTERVENCIÓN 3.1.

Descripción de la propuesta técnica

3.1.1. Estrategia de la intervención 

Considerando que el propósito de un proyecto productivo es el incremento sostenible del ingreso neto de las familias beneficiarias, sustente cómo espera lograr dicho incremento. Explique los cambios tecnológicos o de gestión que pretende promover y demuestre, a través de una relación causal, la manera como dichos cambios impactarán en alguna de las siguientes variables. -

Producción Precio de venta Costo de producción Costo de comercialización



Presente el árbol de problemas y el árbol de objetivos.



Precise el tiempo de intervención necesario para inducir los cambios propuestos. La duración del proyecto debe ser concordante con este tiempo.



Presente en el siguiente cuadro los principales indicadores del proceso productivo: sin proyecto y con proyecto. CUADRO N° 06. Indicadores del proceso productivo sin y con proyecto Valor Indicador

Unidad(*)

Sin Proyecto

Con Proyecto

(*) Los indicadores deben ser determinados para una hectárea o unidad productiva (cabeza de ganado, taller, etc.)

3.1.2. Experiencias exitosas que respaldan la propuesta 

Presente evidencia verificable de la efectividad de la estrategia planteada, para lograr los cambios propuestos en condiciones similares la zona de intervención. En especial debe demostrar que los cambios en los indicadores son técnicamente factibles.

3.1.3. Proceso productivo a promover por el proyecto. 

En el anexo 9.3 presente la descripción del proceso de producción y comercialización que será promovido por el proyecto, resaltando los cambios respecto actual.



Describa las características y requisitos que debe cumplir una familia para ser incorporada como beneficiario del proyecto. La descripción debe abarcar lo siguiente: -

Características mínimas que debe reunir la unidad productiva (extensión,

Manual

3.1.4. Perfil del beneficiario

78


número, calidad, dotación de agua, exposición a riesgos climáticos, dotación de infraestructura, etc.). -

Características de la familia (nivel educativo, disponibilidad de mano de obra, dotación de capital de trabajo, insumos, equipos, herramientas, y otros bienes o características indispensables para el desarrollo de las actividades del proceso productivo o la comercialización).

3.1.5. Determinación de metas 

Presente los criterios utilizados para fijar las metas del proyecto: Número de beneficiarios, tamaño de la superficie agrícola o número de unidades productivas por beneficiario, superficie agrícola o número de unidades productivas total, incremento de ingreso neto, entre otros. Presente un cuadro con las metas.



Presente una proyección del ingreso neto para cada beneficiario, si el proyecto involucra más de un producto elabore un cuadro para cada uno, con excepción de proyectos de artesanía o similares, en cuyo caso presente el ingreso neto del taller.

Cuadro Nº 07. Ingreso neto proyectado por beneficiario proveniente de la producción de [producto] Área del cultivo (ha)/ tamaño 21 del hato(N° cabezas) Descripción

Situación Actual

Año 1

Año 2

Año 3

Producción (TM, kg, l, unidades) Precio de venta (S/.) Ingresos Total (S/.) Costo de producción(S/.) Costo de comercialización (S/.) Ingreso Neto (S/.)



3.2.

Presente información estadística, reciente y verificable, que respalde el precio de venta estimado. El precio consignado debe ser un promedio de los últimos 3 años, obtenida de fuentes confiables. Selección de beneficiarios

3.2.1. Promoción y convocatoria

21

Describa la estrategia que utilizará para dar a conocer a la población objetivo, los beneficios del proyecto, los requisitos para participar y los procedimientos de selección. Detalle los materiales a utilizar y los medios de difusión. Sustente la pertinencia de los medios de difusión escogidos.

Adecue el formato para servicios o actividades no agropecuarias.

Manual



79


3.2.2. Selección de beneficiarios 

Describa el procedimiento que utilizará para seleccionar a los beneficiarios. El procedimiento debe considerar la evaluación de la familia y la unidad productiva.



Los candidatos deben completar una ficha de postulación con tres secciones: la primera debe recoger información sobre la familia; la segunda, sobre la unidad productiva; y la tercera, información específica sobre la actividad productiva a ser promovida por el proyecto. Incluya el modelo de la ficha en el anexo 9.4 del proyecto.



Presente los criterios que calificará para seleccionar a los beneficiarios. Incluya la ficha de evaluación con su respectiva tabla de valoración en el anexo 9.5.



Tenga en cuenta que la selección e incorporación de la totalidad de beneficiarios debe ocurrir en los primeros meses de ejecución del proyecto, antes del inicio de las actividades de capacitación y asistencia técnica.



En el anexo 9.6 presente las cartas de identificación de beneficiarios acompañado de la relación de potenciales beneficiarios, equivalente al 20% de la meta. Utilice el FORMATO N° 22.

3.3.

Estrategias para el desarrollo de los objetivos específicos

3.3.1. Mejora de competencias para la gestión empresarial 

Este componente involucra actividades orientadas a desarrollar, en los beneficiarios y sus organizaciones, capacidades para una gestión empresarial de la actividad productiva o servicio.

a. Estrategia 

Describa claramente los cambios que generará en los beneficiarios, para que éstos mejoren la gestión empresarial de sus unidades productivas, y en especial de la actividad productiva o servicio materia del proyecto.



De igual forma, describa los cambios que generará en los directivos de las organizaciones de beneficiarios para mejorar la gestión de la organización.

b. Plan de capacitación 

En caso la estrategia contemple la capacitación, como medio para fortalecer las competencias de los beneficiarios, para mejorar la gestión empresarial de sus unidades productivas, así como de los directivos, para mejorar la gestión de la organización, presente el plan de capacitación respetivo:

Tema 1 Objetivo: Contenido: Metodología

Manual

CUADRO N° 08. Plan de capacitación en gestión empresarial para beneficiarios

80


Perfil del capacitador Hora: Lugar de capacitación

Tipo de participante

Nº de participantes

Nro de eventos

Nota: incluya un cuadro para cada tema de capacitación incluya un cuadro.

CUADRO N° 09. Programa de capacitación en gestión organizacional dirigido a los directivos de las organizaciones de productores Tema 1 Objetivo: Contenido: Metodología Perfil del capacitador Hora: Lugar de capacitación



Nro de eventos

Nota: incluya un cuadro para cada tema de capacitación incluya un cuadro

c. Plan de asistencia técnica 

Si la estrategia contempla la asistencia técnica, como medio para fortalecer las competencias de los beneficiarios, para la gestión empresarial de sus unidades productivas, y de los directivos de las asociaciones de productores, para la gestión de sus organizaciones, presente el plan de asistencia técnica: CUADRO N° 10. Plan de asistencia técnica en gestión empresarial para beneficiarios

Nº de visita 1

Actividad del proceso de producción o comercialización

Tema

Encargado de la AT

Lugar

Fecha prevista (mes)

CUADRO N° 11. Plan de asistencia técnica en gestión organizacional para directivos de las organizaciones de productores N° de vista 1



Actividades de gestión de la organización o comercialización

Tema

Encargado de la AT

Lugar


Incluya un cuadro de distancias y tiempo de viaje desde la sede operativa del proyecto hacia las zonas donde se ubican las unidades productivas que recibirán asistencia técnica. CUADRO N° 12. Distancias y tiempo de viaje desde la sede operativa del proyecto hacia las unidades productiva

operativa: Provincia

Distrito:

Manual

Sede

81


: N°

Distrito

Centro poblado

Desde la Sede Operativa Tiempo de Distancia Medio de viaje (km) transporte (horas)

Nota: De ser necesario incluya un cuadro para cada Sede operativa y enumérelo correlativamente (13A, 13B, etc.)

3.3.2. Mejora sostenible de la productividad de la unidad productiva o servicio a.

Estrategia 

b.

Describa claramente los cambios que generará en los beneficiarios, la unidad productiva, o el proceso productivo, para mejorar de manera sostenible la productividad y/o calidad del producto/servicio materia del proyecto.

Plan de capacitación  

Si la estrategia contempla la capacitación, como medio para mejorar las competencias técnicas de los beneficiarios para el manejo de la actividad productiva, presente el plan de capacitación: CUADRO N° 13. Programa de capacitación en aspectos técnicos

Tema 1 Objetivo: Contenido: Metodología Perfil del capacitador Hora: Lugar de capacitación



Nro de eventos

Nota: incluya un cuadro para cada tema de capacitación incluya un cuadro


Si la estrategia contempla la asistencia técnica, como medio para mejorar las competencias técnicas de los beneficiarios para el manejo de la actividad productiva, presente el plan de asistencia técnica: CUADRO N° 14. Plan de asistencia técnica para beneficiarios

Nº de visita 1

Actividad del proceso productivo

Tema

Encargado de la AT

Lugar




Si la estrategia contempla la donación de insumos, materiales, herramientas, equipos e infraestructura, como medios para mejorar el potencial productivo de la unidad productiva de los beneficiarios, complete los siguientes cuadros, teniendo en cuenta los límites establecidos en las Bases.

Manual

d. Mejora del potencial productivo

82


CUADRO N° 15. Insumos, material, herramientas a ser donados a los beneficiarios, según fuente de financiamiento Número de beneficiarios que recibirán la donación(*): Insumos/ materiales/ Unidad Cantidad herramientas

Precio unitario

Costo parcial


S/. (*) La donación, en lo posible, debe ser para la totalidad de beneficiarios participantes.

CUADRO N° 16. Equipo e infraestructura de uso individual, a ser donados a los beneficiarios, según fuente de financiamiento Número de beneficiarios Equipo/ infraestructura

Unidad

Cantidad

Precio unitario

Costo parcial


S/.



De ser el caso, detalle el equipo e infraestructura de uso colectivo que será financiado por el proyecto y presente el sustento correspondiente. Complete el siguiente cuadro:

CUADRO N° 17. Equipo e infraestructura a ser donados para uso colectivo, según fuente de financiamiento. Equipo o infraestructura

Unidad

Cantidad

Precio unitario

Costo total


S/. Total

3.3.3. Mejora de las capacidades para la comercialización a. Estrategia 

Describa claramente los cambios que generará en los beneficiarios y sus organizaciones para mejorar la comercialización del producto/servicio promovido por el proyecto.

b. Plan de capacitación 

Si la estrategia contempla la capacitación, como medio para para mejorar las competencias de los beneficiarios y directivos de las organizaciones de productores, para mejorar la comercialización del producto/servicio. Consolide dicha información en el siguiente cuadro:

Tema 1 Objetivo: Contenido: Metodología

Manual

CUADRO N° 18. Programa de capacitación sobre aspectos de comercialización para beneficiarios y directivos

83


Perfil del capacitador Hora: Lugar de capacitación



Nro de eventos

Nota: incluya un cuadro para cada tema de capacitación.


Si la estrategia contempla la asistencia técnica, como un medio para mejorar las competencias de los beneficiarios y directivos de la organización de productores para la comercialización, presente el plan de asistencia técnica: CUADRO N° 19. Plan de asistencia técnica para la comercialización

Nº visita

Actividad del proceso de comercialización

Encargado de la AT

Tema

Lugar


1

d.

Mejora de la infraestructura y logística para la comercialización 

Si la estrategia contempla mejora de infraestructura y logística como medio para mejorar la comercialización, complete los siguientes cuadros, cuidando de no exceder los límites establecidos en las bases, respecto al monto máximo financiable:

CUADRO N° 20. Insumos, materiales y herramientas para la comercialización a ser donados a los beneficiarios, según fuente de financiamiento Número de beneficiarios Insumos/ materiales/ herramientas

Unidad

Cantidad

Precio unitario

Costo parcial S/.


CUADRO N° 21. Equipo e infraestructura para la comercialización, a ser donado para uso colectivo, según fuente de financiamiento Equipo/ infraestructura

Unidad

Cantidad

Precio unitario

Costo parcial S/.

Fuente de financiamiento

Total



Análisis de riesgos y plan de contingencias

Identifique aquellos factores externos, que escapan al control del proyecto, que podrían poner en riesgo la efectividad de las actividades del proyecto para el logro de los productos de acuerdo a lo proyectado. Analice el potencial impacto de cada factor y diseñe medidas de mitigación en concordancia con su importancia.

Manual

3.4.

84


CUADRO N° 22. Análisis de riesgo y plan de contingencias Riesgo identificado

Potencial impacto


IV.

MARCO LÓGICO Y DESCRIPCION DE ACTIVIDADES

4.1.

Marco Lógico




4.1.1. Productos entregables 

Tenga presente que el formato de marco lógico utilizado por FONDOEMPLEO considera, en la jerarquía de objetivos, un objetivo denominado “PRODUCTOS” que representa los resultados intermedios que un conjunto de actividades aportan para el logro del objetivo a nivel de COMPONENTE. Por lo general estos objetivos están asociados con los medios secundarios del árbol de objetivos.



En tal sentido, considere que los productos que incluya deben reflejar cambios verificables en los beneficiarios y/o sus organizaciones, que tengan una relación de causa y efecto con los objetivos a nivel de COMPONENTE, en relación a la gestión empresarial, la mejora de la productividad y/o la comercialización.



A continuación, se presentan, a manera de referencia, algunos ejemplos de productos. Cabe señalar, que cada Institución Proponente deberá definir los productos que sean pertinentes a su propuesta, en atención a las características específicas del proyecto. Componente 1. Mejora de las competencias de los beneficiarios y sus organizaciones para la gestión empresarial -

Producto 1.1. Beneficiarios sensibilizados, focalizados y seleccionados Producto 1.2. Beneficiarios capacitados gestionan empresarialmente sus unidades productivas (cuentan con plan de negocios, registros, etc.) Producto 1.3. Beneficiaros acceden a servicios locales de apoyo a la gestión productiva y comercial.

-

-

Producto 2.1. Beneficiarios con competencias técnicas fortalecidas para el manejo del [producto o servicio]. Producto 2.2. Unidad productiva con potencial para la producción del [producto o servicio] mejorada. Producto 2.3. Beneficiarios obtienen productos que responden a las exigencias del mercado destino. Producto 2.4. Beneficiarios mejoran o acceden a infraestructura productiva.

Manual

Componente 2. Mejora sostenible de la productividad de la unidad productiva o servicio.

85


Componente 3. Mejorar las competencias de los beneficiarios y sus organizaciones para la comercialización -



Producto 3.1. Beneficiarios u organizaciones con competencias técnicas fortalecidas implementan un plan de comercialización del [producto o servicio]. Producto 3.2. Beneficiarios u organizaciones acceden a la infraestructura y logística de comercialización Producto 3.3. Beneficiarios amplían su acceso al mercado en condiciones más justas.

Al definir los indicadores de producto tenga presente las siguientes recomendaciones: -

Verifique que el indicador incluya los atributos de: cantidad, calidad y tiempo. Considere todas las dimensiones que abarca el cambio a implementarse, por ejemplo: o o o o o o

Número de Beneficiarios que implementan el cambio. Número de Unidades productivas donde se implementan los cambios. Número de infraestructura o servicio, implementado o mejorado. Capacidad de la infraestructura o servicio, implementado o mejorado. Número de Productores que se benefician de la infraestructura o servicios implementado o mejorado. Número de responsables de los servicios implementados o mejorados.

-

En condiciones particulares deberá también incluir como indicador algunos medios, tales como: o Número de responsables o encargados de la implementación del producto, cuando se contrata a profesionales que no forma parte del equipo técnico para desarrollar el producto en específico. o Número de documento, herramienta o servicio específico, cuando estos son el resultado de un proceso de capacitación.

-

Todos los indicadores de productos deben contar con medios de verificación que permitan su adecuada supervisión.

4.1.2. Actividades El proyecto debe prever un mínimo indispensable de actividades que garanticen el logro de los productos propuestos. A continuación, se presentan, a manera de referencia, algunos ejemplos, según producto entregable. Producto 1.1. Beneficiarios sensibilizados, focalizados y seleccionados -

Promoción y difusión del proyecto

Manual



86


-

Registro, evaluación y selección de beneficiarios22

Producto 1.2. Beneficiarios capacitados gestionan empresarialmente la unidad productiva o servicios -

Capacitación en gestión empresarial de la unidad productiva o servicio Asesoría y asistencia técnica para la formulación del Plan de Negocio de la unidad productiva. Asesoría y asistencia técnica para la gestión empresarial de la unidad productiva (gestión logística, manejo de registros y costos de producción, entre otros).

Producto 1.3. Beneficiarios acceden a servicios locales de apoyo a la gestión productiva y comercial. -

-

Promoción de servicios locales de asistencia técnica en aspectos productivos y de gestión empresarial (formación de promotores, empresas de servicios técnicos, etc.). Articulación con entidades de promoción del desarrollo, y con organizaciones empresariales (cámara de comercio, gremios empresariales, etc.).

Producto 2.1. Beneficiarios con competencias técnicas fortalecidas para el manejo del [producto o servicio] -

-

Capacitación y asesoría para la elaboración del Plan de manejo técnico del producto o servicio. Capacitación en aspectos técnicos que resuelvan cuellos de botellas o puntos críticos que limitan la productividad de la unidad productiva o servicio. Asistencia técnica orientada a resolver cuellos de botellas o puntos críticos que limitan la productividad del producto o servicio. Pasantías a zonas con tecnologías de manejo o estrategias similares a las promovidas por el proyecto. Monitoreo y evaluación del proceso de adopción de las tecnologías y estrategias implementadas.

Producto 2.2. Unidad productiva con potencial para la producción del [producto o servicio] mejorada

-

-

22

Ampliación o mejora el potencial productivo (semovientes, instalación de pastos, señalización de rutas turísticas, entre otros) Instalación de equipos productivos o de transformación de acuerdo a las especificaciones técnicas y normas vigentes. Construcción o mejora de la infraestructura productiva o de transformación, en base al estudio definitivo o expediente técnico aprobado. Supervisión de la instalación de los equipos, o la construcción o mejora de la infraestructura. Capacitación en el uso y mantenimiento de los equipos instalados y la infraestructura construida o mejorada.

Verificando que la unidad productiva, la unidad familiar, el entorno social, ambiental y económico, y el proceso productivo reúnan las características indispensables para la adopción sostenible de las tecnologías y estrategias a promover.

Manual

-

87


-

Monitoreo y evaluación de la operación de la infraestructura productiva mejorada o implementada.

Producto 2.3. Beneficiarios obtienen productos que responden a las exigencias del mercado destino -

Capacitación y asistencia técnica en el manejo de cosecha y post cosecha Capacitación y asistencia técnica en el desarrollo de productos o servicios de calidad en función a los requerimientos del mercado. Capacitación y Asistencia técnica para la transformación de productos (generación de valor agregado). Monitoreo y evaluación de los procesos de transformación de productos (generación de valor agregado).

Producto 2.4. Beneficiarios mejoran o acceden a infraestructura productiva -

Construcción, ampliación, rehabilitación de infraestructura productiva. Organización y capacitación para la operación y mantenimiento

Producto 3.1. Beneficiarios u organizaciones con competencias técnicas fortalecidas implementan un plan de comercialización del [producto o servicio] -

-

Capacitación a los beneficiarios del proyecto en técnicas de negociación y comercialización para lograr la inserción comercial en condiciones justas en un mercado debidamente identificado. Asesoría para la organización de la oferta productiva (grupos, asociaciones cooperativas, empresas, etc.) Asistencia técnica para la implementación del Plan de Comercialización

Producto 3.2. Beneficiarios u organizaciones acceden a infraestructura y logística de comercialización -

Mejora de la infraestructura y logística para la comercialización, en concordancia con el plan de comercialización. Capacitación y asesoría para el uso de la infraestructura y logística para la comercialización.

Producto 3.3. Beneficiarios amplían su acceso al mercado en condiciones más justas -

-



Descripción de las actividades del marco lógico Incluya una descripción clara y precisa de cada una de las actividades consideradas en el marco lógico. La descripción debe precisar lo siguiente: -

El objetivo o resultado que aportará dicha actividad al producto, precisando la meta. La metodología o procedimiento que se empleará

Manual

4.2.

Asistencia técnica a los beneficiarios u organizaciones durante el proceso de comercialización (implementación del plan de comercialización). Asesoría para la identificación de nuevos mercados o mejora de la participación de mercado (participación en ferias, ruedas de negocio, viajes de intercambio, etc.)

88


-

El recurso humano encargado de la ejecución de la actividad El recurso humano encargado de supervisar la actividad La logística e insumos necesarios Lugar de realización de la actividad Número de participantes (beneficiarios, aliados, empresariado, etc.) El periodo de ejecución, frecuencia en el caso de actividades repetitivos

V.


5.1.

Recursos humanos

5.1.1. Equipo técnico 

Justifique la conformación del equipo técnico del proyecto, precisando la función de cada uno de sus integrantes. Consolide dicha información en el siguiente cuadro: CUADRO N° 23. Equipo técnico del proyecto Perfil profesional requerido Formación Experiencia profesional o técnica profesional

Puesto

Funciones a desempeñar



Cabe precisar que el equipo técnico, es el personal con dedicación a tiempo completo contratado por planilla o CAS, con obligación de residir en el ámbito de intervención.



Es deseable que el jefe de proyecto, además de las responsabilidades propias de la gestión administrativa y técnica, asuma personalmente la responsabilidad de la asesoría en la gestión de las unidades productivas y comercialización.

5.1.2. Consultorías 

Se recomienda que las actividades especializadas, de corta duración y/o ejecución intermitente, sean encargadas a profesionales contratados bajo la modalidad de consultoría.



En ese contexto, incluya la relación de consultorías que serán contratadas, especificando el perfil requerido para el consultor (persona natural o jurídica) las actividades del proyecto en las cuales se enmarcan y los resultados que se obligan a entregar. CUADRO N° 24. Consultorías a ser contratadas

Consultoría


Duración (meses)




En los casos donde parte del recurso humano es aportado como contrapartida por la Institución Proponente o alguna otra institución involucrada, incluya la relación del personal aportado, especificando las funciones y las actividades

Manual

5.1.3. Recursos humanos en calidad de contrapartida

89


donde participaran. CUADRO N° 25. Recurso humano como contrapartida Personal/Puesto

5.2.




Logística

5.2.1. Equipo y mobiliario 

Detalle el equipo y mobiliario indispensable para el adecuado desenvolvimiento del equipo técnico. Cuadro Nº 26. Equipamiento y mobiliario requerido por el proyecto Equipo/mobiliario

Cantidad

Aportante (FONDOEMPLEO, CONTRAPARTIDA)

5.2.2. Materiales de escritorio y combustible 

Tenga presente que los materiales de escritorio y combustible, sólo se podrán presupuestar en el componente 6, en tal sentido, presente en el siguiente cuadro el sustento de la cantidad estimada.

CUADRO Nº 27. Materiales de escritorio y combustible requerido por el proyecto Insumos/ material de escritorio

Actividad

VI.

PRESUPUESTO

6.1.

Resumen del presupuesto Presente información resumida del presupuesto: Presupuesto total FONDOEMPLEO Institución Proponente Aportante 1 Aportante..n TOTAL

S/.

Manual



Cantidad

90


6.2.

Aportes de Contrapartida



En caso exista contrapartida, estas deben ser incorporadas en el presupuesto. En el siguiente cuadro, incluya información resumida respecto a la institución aportante, el monto y tipo de aporte (monetario, no monetario), así como las actividades en que serán utilizados dichos recursos.



Incluya las cartas de compromiso en el anexo 9.7. CUADRO N° 28. Contrapartida monetaria y no monetaria

Tipo aporte


Monto S/.

Actividad

Monetario No monetario

6.3.

Indicadores de rentabilidad y costo/beneficio



Elabore el flujo de caja del proyecto de acuerdo al formato incluido en el Sistema Presupuestal y presente dicha información únicamente en el sistema presupuestal, la información sobre costos de producción con y sin proyecto deben ser concordantes con las estructuras de costos presentados en la descripción del proceso productivo presentado en los anexos 9.2 y 9.3.



En esta sección comente los valores obtenidos de los principales indicadores de rentabilidad. -

Valor Actual Neto (VAN) Tasa Interna de Retorno (TIR) Persona capacitada y asistida

-

Costo promedio de capacitación por persona= Costo Total del proyecto_ Nº personas capacitadas

VII. EXPERIENCIA INSTITUCIONAL 7.1. 

Experiencia en gestión de proyectos de desarrollo productivo Detalle la experiencia de la Institución Proponente en gestión de proyectos de desarrollo productivo, completando el siguiente cuadro. CUADRO N° 29. Proyectos productivos gestionados por la Institución Proponente Ámbito intervención

Monto total proyect o (S/).



Beneficiarios

Principales resultados

Manual

Título proyect o

91


7.2. 

Experiencia especifica en capacitación y/o asistencia técnica en el producto o servicio a ser promovido por el proyecto Detalle la experiencia de la Institución Proponente en capacitación y/o asistencia técnica productiva en el producto o servicio a ser promovido por el proyecto, completando el siguiente cuadro.

CUADRO N° 30. Servicios de capacitación y/o asistencia técnica productiva realizados por la Institución Proponente Ámbito de intervención

7.3. 

Tema de capacitación/ asistencia técnica

Beneficiarios

Presupuesto

Duración


Experiencia específica en asistencia técnica para la comercialización del producto o servicio promovido por el proyecto Detalle la experiencia de la Institución Proponente en asistencia técnica para la comercialización de producto o servicio a ser promovido por el proyecto, completando el siguiente cuadro. CUADRO N° 31. Servicios de asistencia técnica para la comercialización realizados por la Institución Proponente

Ámbito de intervención

7.4. 

Público objetivo

Producto comercializado


Duración

Presupuesto

Logística de la institución proponente Detalle la logística que la Institución Proponente pondrá a disposición del proyecto para el desarrollo de las actividades.

Cuadro Nº 32. Infraestructura, equipo y otros bienes aportados por la Institución Proponente

VIII. 

Infraestructura, equipo, otros bienes

Cantidad

SOSTENIBILIDAD Describa las actividades que serán implementadas para reforzar la sostenibilidad de los cambios impulsados por el proyecto. Estas actividades deben estar incorporadas en el marco lógico.

Manual

N°

92


IX.

ANEXOS

9.1.

Cartas de intención de compra/adquisición



9.2.

Incluya las cartas de intención de compra solicitadas compradores/usuarios identificados. Utilice el FORMATO N° 25.

a

los

Caracterización del proceso productivo y comercialización actuales.



Presente la caracterización del proceso de producción y comercialización utilizado actualmente. Incluya la siguiente información:

a.

Actividades.- Una descripción de cada una de las actividades que comprende el proceso productivo, precisando lo siguiente: objetivo, procedimientos, insumos, herramientas, equipos y mano de obra.

b.

Riesgos.- Describa los principales riesgos (ambientales, económicos, técnicos, sociales, entre otros) que amenazan la producción. Para cada amenaza, presente información histórica (últimos 5 años) de la ocurrencia y nivel de daño ocasionado: (por ejemplo, cuántas veces se han presentado heladas, sequias o lluvias excesivas, y de qué magnitud han sido las pérdidas en la producción en comparación a un año normal) Utilice el siguiente cuadro: Ocurrencia de riesgos en los últimos 5 años y su impacto en la producción Riesgo

c.

Intensidad

Frecuencia

Reducción de la producción (%)

Calendario de actividades.- Un calendario del proceso de producción (calendario agrícola o pecuario), según el formato siguiente: Calendario de actividades del proceso productivo/calendario, pecuario o del servicio. Actividad 1

d.

2

3

4

Cronograma (mes) 5 6 7 8 9 10

11

12

Costos.- Una estructura de costos representativo para la zona, según el formato siguiente. Diferencie los costos monetarios de los no monetarios. Estructura de costos del proceso productivo actual Actividad

Unidad

Cantidad

Costo Unitario (S/)

Costo Parcial (S7)

Tipo de costo (Monetario/no 23 monetario)

Costo total (S/.) Costo monetario: es el valor de todos los desembolsos en dinero o especies realizados por un productor durante los procesos de producción y comercialización de un producto en una determina campaña ciclo. Costo no monetario: es el valor imputado de todas las actividades realizadas por un productor en las que no hubo un desembolso en dinero o especies, durante los procesos de producción y comercialización de un producto en una determinada campaña o ciclo.

Manual

23

93


(*) Monetario: si el productor debe comprar el insumo o contratar el servicio. No monetario: si el productor utiliza insumos que obtiene de su propia unidad productiva o la mano de obra familiar no remunerada.

e.

Principales indicadores.- Incluya y describa los principales indicadores del proceso productivo/servicio, con especial énfasis en las que serán modificadas por la intervención del proyecto. Utilice el siguiente cuadro. Principales indicadores del proceso productivo actual Indicador

Unidad

Valor actual

f.

Caracterización de la gestión de la unidad productiva.- Describa como gestionan la producción los potenciales beneficiarios: por ejemplo, como deciden los cultivos y crianzas a desarrollar, que registros llevan, como se abastecen de insumos, de donde obtienen el capital para financiar la actividad (crédito, ahorros, otros).

g.

Comercialización.- Describa como se realiza la comercialización: lugar de venta, presentación, lugar de entrega, actuales compradores, determinación de precio, entre otros, precios histórico de los últimos 3 años.

9.3.

Descripción del proceso productivo a promover por el proyecto.



Presente la descripción del proceso de producción y comercialización que será promovido por el proyecto. Incluya la siguiente información:

a. Actividades.- describa cada una de las actividades del proceso productivo a promover, precisando: objetivo, procedimientos, insumos, herramientas, equipos y mano de obra. Resalte el cambio respecto del proceso actual. b. Riesgos.- Edifique los riesgos (ambientales, económicos, técnicos, sociales, entre otros) que amenazan la producción. Para cada amenaza, analice el potencial impacto y diseñe las medidas de mitigación en concordancia con su importancia. Análisis de riesgo y plan de contingencias Riesgo identificado

Potencial impacto


c. Calendario de actividades.- presente el calendario del proceso de producción (calendario agrícola o pecuario), según el formato siguiente: Calendario de actividades del proceso productivo/calendario, pecuario o del servicio). 1

2

3

4

Cronograma (mes) 5 6 7 8 9 10

11

12

d. Costos.- presente la estructura de costos, según el formato siguiente. Diferencie los costos monetarios de los no monetarios. Estructura de costos del proceso productivo a promover

Manual

Actividad

94


Actividad

Unidad

Cantidad

Costo Unitario (s/)

Costo Parcial (s/)

Tipo de costo (Monetario/no 24 monetario)

Costo total (S/.)

e. Principales indicadores.- Incluya y describa los principales indicadores del proceso productivo, en especial aquellas modificadas por la intervención. Utilice el siguiente cuadro. Principales indicadores del proceso productivo a promover Indicador

f.

Unidad

Valor actual

Gestión de la unidad productiva.- Describa como gestionarán productiva y la actividad productiva en particular al final del proyecto.

su unidad

g. Comercialización.- Describa el proceso de comercialización que el proyecto promoverá: lugar de venta, presentación, lugar de entrega, precio esperado. 9.4.  9.5.  9.6. 

9.7. 

Modelo de ficha de postulación de beneficiarios Presente el modelo de la ficha que utilizaran las personas interesadas en postular como beneficiarios del proyecto. Ficha de evaluación de beneficiarios y tabla de valoración Presente la ficha de evaluación y la tabla de valoración que utilizará para seleccionar a los beneficiarios. Carta de identificación de beneficiarios Presente las cartas de identificación de beneficiarios suscrita por el representante legal del gremio de productores (en caso estén organizados) o autoridad local (en caso de productores individuales), incluido la relación de beneficiarios. Utilice el FORMATO N° 22 Cartas de compromiso de contrapartida Presente las cartas de compromiso que respaldan las contrapartidas incluidas en el sistema presupuestal. Utilice el formato correspondiente al tipo de institución aportante. -

FORMATO N° 04: Carta de compromiso de contrapartida de beneficiarios FORMATO N° 05: Carta de compromiso de contrapartida de institución privada

-

FORMATO N° 06: Carta de compromiso de contrapartida de instituciones públicas.

Costo monetario: es el valor de todos los desembolsos en dinero o especies realizados por un productor durante los procesos de producción y comercialización de un producto en una determina campaña ciclo. Costo no monetario: es el valor imputado de todas las actividades realizadas por un productor en las que no hubo un desembolso en dinero o especies, durante los procesos de producción y comercialización de un producto en una determinada campaña o ciclo.

Manual

24

95


Manual

SECCIÓN 5 SISTEMA PRESUPUESTAL

96


SISTEMA PRESUPUESTAL 1.

Elaboración del Presupuesto del Proyecto 



El presupuesto del proyecto debe ser elaborado utilizando el Sistema Presupuestal, archivo en MS-Excel, diseñado por FONDOEMPLEO para tal fin, y que podrá ser descargado de la página web institucional (www.fondoempleo.com.pe). El presupuesto muestra el costo total del proyecto por componentes y fuentes de financiamiento. Para su elaboración, Habiéndose ingresado el MARCO LÓGICO del proyecto de acuerdo a lo especificado en las secciones 1 a 4, se deberá seguir el siguiente orden: -

Elaboración del CRONOGRAMA DE PRODUCTOS.

-

Elaboración del CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES.

-

Elaboración de los FORMATOS DE COSTEO por Componentes y asignación de las fuentes de financiamiento.

-

Elaboración del FORMATO DE COSTEO correspondiente al componente 6 (Manejo del Proyecto), para lo cual, previamente, se deben completar los siguientes formatos: o o



El sistema generará automáticamente los siguientes formatos: -



PRESUPUESTO ANALÍTICO por fuentes de financiamiento. ANEXO CRONOGRAMA DE FLUJO POR CONTRAPARTIDA. PRESUPUESTO POR COMPONENTES Y FUENTES de financiamiento. PRESUPUESTO POR CATEGORÍAS DE GASTO. VALIDACIÓN DE DATOS.

Adicionalmente, deberán completarse los siguientes formatos: -

1.1.

Actividades y remuneraciones del personal asignado al proyecto Proyecciones de las remuneraciones.

INFORMACIÓN GENERAL DEL PROYECTO. Módulo de inversiones del FLUJO DE CAJA (sólo para proyectos de Línea 4).

Elaboración del Cronograma de Productos

1.1.1. Identificación de los Productos Un Producto constituye un nivel intermedio entre el Indicador de Componente y la Actividad (Gráfico Nº 1). Los Productos corresponden a los medios secundarios del árbol de objetivos teniendo en cuenta una adecuada relación de causa y efecto y considerando como objetivo central el objetivo de cada Línea de proyectos:

Manual



97


-

Línea 1: Inserción laboral Línea 2: Certificación de competencias laborales Línea 3: Autoempleabilidad Línea 4, incremento de ingresos netos

Gráfico Nº 1. Ubicación de los Productos en la jerarquía de objetivos del Marco Lógico.



Para la adecuada determinación de un Producto, es necesario identificar la idea fuerza de cada componente y a partir de ella preguntarse: ¿Qué cambios deben implementarse en los beneficiarios para lograr el resultado?



Por ejemplo: Componente 1: Unidades productivas incrementan la productividad y calidad del cultivo del maíz amiláceo. La idea fuerza es: “incrementar la productividad y calidad del cultivo de maíz amiláceo”.

Manual

Pregunta: ¿Qué cambios deben implementarse en los beneficiarios para lograr el resultado? Respuesta: Dependiendo de la estrategia a implementar, mediante la: - Mejora del manejo del cultivo - Mejora del manejo de cosecha y post cosecha - Implementación de centros de acopio

98




Identificar el Producto adecuadamente permitirá definir las actividades necesarias y suficientes para la consecución del mismo, así como una adecuada supervisión de los logros del proyecto.



A continuación se presenta un ejemplo de árbol de objetivos con medios secundarios o productos:

Gráfico Nº 2. Árbol de objetivos con Productos.

1.1.2. Determinación de los indicadores del Producto 

Identificado el Producto, deben definirse sus indicadores, los cuales tienen atributos de cantidad, calidad y tiempo, como todos los indicadores objetivamente verificables del Marco Lógico.



Siguiendo con el ejemplo anterior: A nivel de Componente: -

600 productores incrementan la productividad promedio de maíz amiláceo, de 1,200 kg/ha a 1,700 kg/ha al tercer año de ejecución del proyecto (1,400 al primer año, 1,600 al segundo año y 1,700 al tercer año).

-

Actividad 1: 144 sesiones de capacitación tipo ECAS durante la ejecución del proyecto (18 el primer año, 36 el segundo año y 90 el tercer año).

-

Actividad 2: 2,400 visitas de asistencia técnica (400 el primer año, 800 el segundo año y 1,200 el tercer año) una por cada característica a implementar por cada productor (4 por productor).

Manual

A nivel de Actividad:

99


-

Actividad 3: 3 pasantías a centros de producción de maíz amiláceo a realizarse durante la ejecución del proyecto (1 por cada campaña).

-

Actividad 4: 3 días de campo sobre manejo de semilla a realizarse durante la ejecución del proyecto (1 por cada campaña).

-

Actividad 5: 900 ha de maíz amiláceo instaladas durante la ejecución del proyecto (100 ha el primer año, 300 ha el segundo año y 600 ha el tercer año).

A nivel de Producto: Para una adecuada determinación de los indicadores a este nivel, es necesario reflexionar en la idea fuerza del Producto y a partir de ella preguntarse: ¿Qué aspectos abarca el cambio propuesto en los beneficiarios del proyecto? En el ejemplo: Producto 2.1 Fortalecer las capacidades para el manejo del cultivo de maíz amiláceo. La idea fuerza es “Mejora del manejo del cultivo” Pregunta: ¿Qué aspectos abarca la mejora del manejo del cultivo en los beneficiarios del proyecto? Respuesta: Dependiendo de la estrategia a implementar: o El número de beneficiarios que mejoran sus capacidades productivas o El número de hectáreas que implementan cambios técnicos. Entonces, los indicadores serían: -

600 productores mejoran el manejo técnico del cultivo preparación de terreno, siembra, deshierbo, aporque, selección de semilla, en el marco de las buenas prácticas cultivo (100 al primer año, 300 al segundo año y 600 al ejecución del proyecto).

de maíz, en fertilización y de manejo del tercer año de

-

600 ha implementan mejoras en el manejo del cultivo de maíz amiláceo en preparación de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilización y selección de semilla, en el marco de las buenas prácticas de manejo del cultivo (100 ha al primer año, 300 ha al segundo año y 600 ha al tercer año de ejecución del proyecto).

Producto 2.2 Instalación y equipamiento de centros de acopio. La idea fuerza es “Implementación de centros de acopio que reciban la producción de los beneficiarios”

Respuesta: Dependiendo de la estrategia a implementar: o El número de centros de acopio instalados y equipados

Manual

Pregunta: ¿Qué aspectos abarca la implementación de centros de acopio en los beneficiarios del proyecto?

100


o o

El volumen de grano de maíz acopiado a través de estos centros El número de productores que acopian su producción a través de estos centros de acopio “El número de encargados del acopiamiento y empacado del grano.

o

Entonces, los indicadores serían: -

6 centros de acopio, de 150 m2 con equipos de pesado y selección implementados y funcionando al segundo año de ejecución del proyecto.

-

459 t de maíz amiláceo acopiados son clasificados y embolsados de acuerdo a las exigencias de los compradores durante el segundo y tercer año de ejecución (153 t el segundo año y 306 tm el tercer año).

-

600 productores acopian el incremento productivo en los centros de acopio al tercer año de ejecución del proyecto.

-

12 encargados del acopio capacitados en clasificación y empaque de acuerdo a las exigencias de los compradores, brindan el servicio de acopiado durante el segundo y tercer año de ejecución del proyecto.



Al trascribir el Marco Lógico del proyecto al formato del mismo nombre contenido en el Sistema Presupuestal, automáticamente, los Productos y sus indicadores serán incorporados al formato CRONOGRAMA DE PRODUCTOS. Sin embargo, será necesario precisar la unidad de medida y la meta física, las cuales deberán ser coherentes con los indicadores de los Componentes propuestos.



En las filas inferiores adyacentes a cada Indicador de Producto, agregue, una a una, las características de calidad del mismo, ubíquelas en la línea de tiempo en función al momento de implementación y establezca los valores de la meta física. Esto permitirá determinar los momentos en que se puede evaluar el producto de forma objetiva, así como los criterios de aceptación considerar (clavee para el proceso de Supervisión).



El Cuadro Nº 1 resume el procedimiento de elaboración del Cronograma de Productos

Manual

1.1.3. Elaboración del Cronograma de Productos

101


Cuadro Nº 1. Secuencia para la elaboración del Cronograma de Productos.

1.1

Product o

N°

Mejora del manejo del cultivo Indicador 1

Características (cambio implementado)

Indicador 2

Características (cambio implementado)



Indicadores de producto

Unidad de Medida

Meta Físic a

600 ha implementan mejoras en el manejo del cultivo de maíz amiláceo en el marco de las buenas prácticas de manejo BPM en preparación de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilización y selección de semilla (100 ha al 1er año, 300 ha al 2do año y 600 ha al tercer año de ejecución del proyecto).

Ha

600

Preparación de terreno mejorada incorporando una cruza más e implementando un período de por lo menos dos semanas antes de la siembra. Siembra con semilla seleccionada, sana y de tamaño medio, a 60 cm entre surcos y 40 cm entre golpes colocando 3 semillas. 1er deshierbo oportuno y 2do deshierbo con aporque ambas con fertilización nitrogenada combinada con materia orgánica. Selección positiva de plantas para semilla en campo. 600 productores mejoran el manejo técnico del cultivo de maíz en preparación de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilización y selección de semilla en el marco de las buenas prácticas de manejo (100 al 1er año, 300 al 2do año y 600 al tercer año de ejecución del proyecto). Preparación de terreno mejorada incorporando una cruza más e implementando un período de por lo menos dos semanas antes de la siembra. Siembra con semilla seleccionada de tamaño medio y sana, a 60 cm entre surcos y 40 cm entre golpes colocando 3 semillas. 1er deshierbo oportuno y 2do deshierbo con aporque ambas con fertilización nitrogenada combinada con materia orgánica. Selección positiva de plantas para semilla en campo.

AÑO 1 Ago

Sep

X

Oct

Nov

Dic

100

100

X

X

X

X

Ene

Feb

Mar

Abr

May

100

100

X

X

X

X

600

100

X

X

X

X

X

Jul

X

X

Productores

Jun

100

100

X

100

X

X

X

X

X

X

X

Culminado este procedimiento para cada Producto identificado, se obtendrá el Cronograma de Productos del proyecto. Para una mejor visualización del mismo, es preferible ocultar (no eliminar) las filas de las características (Cuadro Nº 2).

Manual

N°

102


Cuadro Nº 2. Cronograma de Productos Entregables terminado. AÑO 1 N°

1.1

COMPONENTE 2

Mejora del manejo del cultivo

Indicador 2

Mejora del manejo de cosecha y post cosecha

COMPONENTE 3

Indicador 1

Indicador 2

2.2

Implementación de centros de acopio

Indicador 1

Indicador 2 3.1

Las unidades productivas incrementan el volumen comercializado.

N°

Indicador 1

2.1 Unidades productivas implementan mejoras en la calidad del producto comercial.

Producto

Acceso a nuevos mercados

Indicador 1 Indicador 2

3.2 Mejora de las técnicas de manejo de costos

Indicador 1

COMPONENTE 4

Fortalecer las organizaciones de productores con objetivos comerciales.

4.1 Indicador 1 Implementación de organizaciones de productores Indicador 2 4.2 Mejora de las capacidades para la venta organizada

Indicador 1

Indicador 2

Indicadores de producto

600 ha implementan mejoras en el manejo del cultivo de maíz amiláceo en preparación de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilización y selección de semilla en el marco de las buenas prácticas de manejo (100 ha al 1er año, 300 ha al 2do año y 600 ha al tercer año de ejecución del proyecto). 600 productores mejoran el manejo técnico del cultivo de maíz en preparación de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilización y selección de semilla en el marco de las buenas prácticas de manejo (100 al 1er año, 300 al 2do año y 600 al tercer año de ejecución del proyecto). 600 productores mejoran el manejo de cosecha y post cosecha en el marco de las buenas prácticas de manejo del cultivo de maíz al tercer año de ejecución del proyecto. 600 ha implementan mejoras el manejo cosecha y post cosecha n el marco de las buenas prácticas de manejo del cultivo de maíz al tercer año de ejecución del proyecto. 6 centros de acopio, de 150 m2 con equipos de pesado y selección implementados al segundo año de ejecución y funcionando al tercer año de ejecución del proyecto. 600 productores acopian el incremento productivo en los centros de acopio al tercer año de ejecución del proyecto. 1 cartera de clientes con 10 compradores potenciales al tercer año de ejecución del proyecto. 9 contratos de venta de productos con empresas regionales o nacionales durante la ejecución del proyecto. 600 productores emplean registros productivos de todas las actividades desarrolladas en sus campos a traves de libros de campos y herramientas para determinación de costos al tercer año de ejecución. 600 productores organizados en 6 organizaciones de base y 1 de segundo nivel formalizadas en registro públicos y funcionando al tercer año de ejecución del proyecto. 30 líderes identificados y capacitados en temas de gestión, liderazgo y comercialización, 50% mujeres y 50% hombres al tercer año de ejecución del proyecto. 18 líderes de organizaciones mejoran sus conocimientos de identificación de mercados y canales de comercialización al tercer año de ejecución del proyecto. 600 productores venden organizadamente parte de su producción al tercer año de ejecución del proyecto.

Unidad de Medida

Meta Física

ha

Ago Sep

Oct

Nov

Dic

Ene Feb

Mar

Abr

600

100

100

100

100

Productores

600

100

100

100

100

Productores

600

100

ha

600

100

Centros de acopio

5

Productores

600

Cartera de clientes

1

Contratos

9

Productores

600

Productores

600

líderes

30

30

Líderes

18

18

Productores

600

6

May

6

Jun

Jul

6

100

1

1

3

100

100

100

100

100

100

100

Manual

COMPONENTE 1

Unidades productivas incrementan la productividad del cultivo del maíz amiláceo.

Compon ente DEFI N NICI ° ÓN

103


Recuerde que: 

El cronograma de productos es la representación gráfica de los cambios que el ejecutor se compromete a implementar en los beneficiarios durante la ejecución del proyecto.



Permite establecer el check list de los criterios de aceptación de los productos y diseñar el plan de monitoreo y supervisión que se llevarán a cabo durante la ejecución del mismo.

Elaboración del Cronograma de Actividades



El cronograma de actividades es la representación gráfica de los tiempos que demanda cada actividad durante la ejecución del proyecto.



Permite diseñar la programación de las acciones que se llevarán a cabo durante la ejecución del mismo.



Para ello, se consideran los Productos y las actividades necesarias para alcanzar estos, en el momento adecuado. Así, se obtendrá la programación mensual para todo el período de ejecución del proyecto.



Los Productos y sus actividades se incorporan automáticamente del formato de Marco Lógico al de Cronograma de Actividades.



De manera similar, las metas por Producto planteadas en el tiempo se incorporan automáticamente desde el formato Cronograma de Productos Entregables al Cronograma de Actividades.



Seguidamente, teniendo en cuenta los valores de los indicadores de los Productos a obtener y su oportunidad en el tiempo, coloque las metas de las actividades que permiten la obtención de cada Producto. Siguiendo con el ejemplo: Considerando la idea fuerza del producto identificado: “Mejora del manejo del cultivo” y los aspectos que abarcan en los beneficiarios: - “El número de beneficiarios que mejoran sus capacidades productivas.” - “El número de hectáreas que implementan cambios técnicos”. Pregunta: ¿Cómo se puede lograr? Respuesta: mediante:  Capacitaciones en manejo del cultivo de maíz  Asistencia técnica  Pasantías  Días de campo  Instalación de campos de maíz

Manual

1.2.

104




El Cronograma de Actividades finalmente elaborado consta de cuatro columnas principales (Cuadro Nº 3): -

Componentes/actividades: Contiene los Productos Entregables y Actividades para cada componente. Adicionalmente, se ncluye el Componente 6 ("Manejo del Proyecto"25 ).

-

Unidad de medida: Contiene las unidades de medición definidas en el Marco Lógico para cada indicador establecido a nivel de Productos Entregables y actividades (manual, talleres, visitas, días de campo, etc.).

-

Meta Física: Contiene las metas globales trazadas para cada Producto Entregable o actividad, en términos de las unidades de medida señaladas en la columna anterior, que se proyectan lograr al término del proyecto.

-

Programación de ejecución de metas físicas: Las metas de las actividades establecidas en la columna anterior se distribuyen mensualmente, de tal manera que, la suma de los avances mensuales debe ser igual al valor total que figura en la columna Meta Física. En el caso de los indicadores de los productos entregables, la sumatoria de estos no necesariamente es igual al valor consignado en dicha columna.

Cuadro Nº 3. Cronograma de Actividades.

1.1 Indicador 1

Indicador 2

1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.4 1.1.5

1.3.

25

AÑO 1

Unidad de Medida

Meta Físic a

Ago

1 Sep

Oct

Nov

2 Dic

Ene

Feb

3 Mar

Abr

May

4 Jun

Jul

ha

600

-

-

-

100

100

-

-

100

-

-

100

-

100

100

-

-

100

-

-

100

-

productores

600

talleres

50

visitas unidad unidad ha

4000 3 3 600

-

-

5 50

5 50

50

5 50

50

5 50

50

50

1 1 100

Elaboración de los formatos de costeo por Componentes



El objetivo de este procedimiento es presupuestar el costo de cada una de las actividades que conforman los distintos componentes del proyecto.



El Sistema Presupuestal está diseñado para un máximo de 4 componentes, y dentro de cada componente hasta 5 Productos y actividades.

Por convención, este componente se denomina Componente 6 (Manejo del proyecto), aun cuando solo hayan tres o cuatro componentes operativos.

Manual

1

AÑO TRIMESTRE MES Unidades productivas incrementan la Productividad del cultivo del maíz amiláceo. Mejora del manejo del cultivo 600 ha implementan mejoras en el manejo del cultivo de maíz amiláceo en el marco de las buenas prácticas de manejo BPM en preparación de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilización y selección de semilla (100 ha al 1er año, 300 ha al 2do año y 600 ha al tercer año de ejecución del proyecto). 600 productores mejoran el manejo técnico del cultivo de maíz en preparación de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilización y selección de semilla en el marco de las buenas prácticas de manejo (100 al 1er año, 300 al 2do año y 600 al tercer año de ejecución del proyecto). Capacitaciones en manejo del cultivo de maíz Asistencia técnica Pasantías Días de campo Instalación de campos de maíz

105




Si no se requiere utilizar todas las filas preestablecidas, estas deben ocultarse (no borrar) para una mejor presentación del documento.



En esta etapa se debe especificar: -



La cantidad de recursos materiales (unidades físicas) que serán utilizados para la ejecución del proyecto El valor monetario de cada recurso El número de las repeticiones que se harán durante la ejecución del proyecto y así calcular el costo de cada actividad.

Los recursos deben estar clasificados, únicamente, en alguna de las Categorías de Gasto establecidas por FONDOEMPLEO para el presente concurso y que figuran en el Cuadro 4.

Cuadro 4. Categorías de Gasto establecidas por FONDOEMPLEO para el 14º Concurso. CATEGORÍA DE GASTO Código 1

Nombre ALQUILER

Definición Arriendo de inmuebles y equipos destinados para la realización de actividades del proyecto. Por ejemplo:  Local y equipo multimedia para taller de capacitación  Oficina para sede administrativa del proyecto

2

COMBUSTIBLE

Requerido para los vehículos adquiridos o puestos a disposición del proyecto (contrapartida) exclusivamente para actividades del proyecto.

3

EQUIPOS Y BIENES DURADEROS GASTOS ADMINISTRATIVOS

Adquisición de equipos para la ejecución de las actividades del proyecto. Gastos de la Institución Proponente para la gestión del proyecto. Incluye, entre otros:  Personal directivo, de coordinación y asesoría técnica de la institución  Asesoría legal  Personal administrativo, contable y financiero de la Institución Proponente  Auditoría interna y externa  Capacitación del personal asignado al proyecto  Gastos financieros por emisión de carta fianza)  Gastos bancarios Instrumentos necesarios para realizar las actividades propuestas por el proyecto. Por ejemplo: palas, cuchillas de injertar, tijeras de podar, etc.

5

HERRAMIENTAS

6

HONORARIOS DE TERCEROS

7

INSUMOS

8

MATERIALES DE CONSTRUCCIÓN

Pago, a todo costo, por servicios puntuales y especializados en el marco de las actividades del proyecto. Por ejemplo:  Capacitación  Asesoramiento Bienes fungibles necesarios para la realización de las actividades del proyecto.-Por ejemplo:  Hilos, tintes (para capacitación en artesanía)  Insumos de panificación (para evaluación de competencias laborales)  Semillas, fertilizantes, enmiendas (manejo del cultivo) Insumos para la construcción de pequeñas obras, a nivel de beneficiarlos. Por ejemplo: Cemento Ladrillos

Manual

4

106


9 MATERIALES DE ESCRITORIO

Materiales para procesos de capacitación, uso de la oficina . Por ejemplo:  Lápices, bolígrafos, plumones  Papel (bond, papelógrafos, cartulina)  Tinta para impresora Traslado de integrantes del equipo técnico y/o beneficiarios, dentro o fuera del ámbito de acción (según Línea de proyectos), en el marco de actividades específicas del proyecto.

11

PASAJES Y GASTOS DE TRANSPORTE

12

REFRIGERIOS

Alimentos ligeros que se ofrecen a los participantes en los intermedios de los eventos de capacitación. No se consideran las comidas principales (desayuno, almuerzo, cena).

13

REMUNERACIONES

Pago del equipo técnico del proyecto con vínculo laboral (planilla o CAS, en caso de instituciones públicas). Incluye las obligaciones de responsabilidad del empleador.

14

SEMOVIENTES

Animales para la producción del servicio o bien propuesto por el proyecto. Por ejemplo: reses, camélidos, ovinos, aves, cuyes, etc.

15

SERVICIOS DE TERCEROS

16

VIÁTICOS

Servicios tecnológicos requeridos para la realización de las actividades delproyecto. Por ejemplo:  Impresión y/o reproducción de material didáctico, de difusión, etc.  Difusión y convocatoria (spots radiales, televisivos, volantes) Incluyen también los servicios básicos de la oficina sede del proyecto: energía eléctrica, agua, telefonía, internet, mensajería, entre otros. Alojamiento y alimentación de los integrantes del equipo técnico y/o beneficiarios, dentro o fuera del ámbito de acción (según Línea de proyectos), en el marco de actividades específicas del proyecto.



Cabe adicionar que: - Los gastos que se incluyan deben mantener una correspondencia directa con la Categoría de gasto seleccionada.



Asimismo, la unidad de medida de cada Categoría de Gasto debe estar relacionada con el gasto específico.



Incluida la información señalada para cada uno de los componentes del proyecto, se habrá completado la elaboración de los formatos de Costeo por Componentes (Cuadro Nº 5).

Manual

Cuadro Nº 5. Formato de Costeo por Componentes.

107


1.4.

Elaboración del Componente 6



Para el llenado del Formato de costeo del Componente 6 (Manejo del Proyecto), previamente se debe completar los formatos Actividades y remuneraciones del personal asignado al proyecto y Proyección de remuneraciones (Cuadros Nº 6 y 7), debido a que estos alimentan el Formato de costeo por Componentes.



La correcta elaboración de estos formatos permitirá determinar el costo del proyecto (que será equivalente a la suma de los aportes de FONDOEMPLEO y de las otras fuentes aportantes) y generar todos los formatos del presupuesto.



Para cada uno de los gastos se deberá indicar la o las fuentes de financiamiento.

Cuadro Nº 6. Formato de Actividades y remuneraciones del personal asignado al proyecto.

Manual

Cuadro Nº 7. Formato de Cuadro de proyección de remuneraciones.

108


1.5.

Presupuesto analítico por fuente de financiamiento



El Presupuesto Analítico muestra el costo total del proyecto por componentes y por fuentes de financiamiento.



El Sistema Presupuestal, permite que este formato se complete, automáticamente, a partir de los datos del Formato de Costeo de cada componente, resultando un cuadro como el siguiente.

Cuadro Nº 8. Formato de Presupuesto analítico.

Cronograma de desembolsos por Entregable y fuente de financiamiento



En el Cronograma de Productos, en el cuadro Resumen de entregables, línea Productos a supervisar, el sistema calcula, automáticamente, el número de Productos a ser logrados por mes.



Teniendo en cuenta los momentos en que se agrupan una mayor cantidad de Productos, se determinan los momentos en que serán evaluados por FONDOEMPLEO. Estos momentos se denominarán Entregables. Para ello, en la fila Entregables a supervisar, enumere correlativamente los Entregables a ser supervisados. Considere que, entre Entregables debe haber un lapso de tiempo mínimo de tres meses y un máximo de seis meses.



Los montos mensuales a desembolsar por cada una de las fuentes aportantes serán completados automáticamente por el Sistema Presupuestal sin incluir la línea base y evaluación final. Por tanto, para determinar el Monto de Desembolso por Entregable, se deberá sumar los montos mensuales a ser desembolsados por FONDOEMPLEO en el periodo comprendido entre un Entregable al otro.

Manual

1.6.

109


Cuadro Nº 9. Formato de Cronograma de desembolsos por Entregable.

1.7.

Aspectos a considerar en la elaboración del presupuesto del proyecto

1.7.1. Características del financiamiento 

El presupuesto debe ser elaborado en atención a las condiciones y restricciones establecidas en las Bases para cada Línea de proyecto.



Se establecen 2 tipos de costos



-

Costos Directos: Son aquellos gastos que resultan de la ejecución de las actividades con incidencia directa en la consecución de los Productos del proyecto.

-

Costos Indirectos: Son aquellos gastos en los que incurre la Institución Proponente para la gestión del proyecto (gastos administrativos y de supervisión interna), los gastos para la elaboración de la línea de base y evaluación del proyecto, así como la reserva para imprevistos.

A continuación, se listan los principales gastos financiables con los recursos solicitados a FONDOEMPLEO, según los tipos de costos

Cuadro Nº 10. Gastos financiables con recursos de FONDOEMPLEO, según tipo de costos y Línea de proyectos. Tipo de Costos Costos Directos Equipo técnico

Línea de proyectos

Líneas 1 y 3: Jefe de proyecto, Especialista técnico (debidamente justificado) y Asistente administrativo. Línea 2: Jefe de proyecto, Asistente administrativo

Línea 2: Promoción, Supervisión (control de calidad), Evaluación, Plan de capacitación. Línea 3: Promoción, Selección, Capacitación, Supervisión, Asistencia técnica. Línea 4: Capacitación y supervisión especializada, Asistencia técnica, Asesoramiento comercial

Manual

Consultorías

Línea 4: Jefe de proyecto, Asistente de proyecto, Especialistas en aspectos técnicos, gestión, producción o comercialización (debidamente justificados) Línea 1: Focalización, Capacitación, Asesoría en búsqueda empleo, Inserción laboral.

110


Servicios Pasajes o gastos de transporte

Líneas 3 y 4: Desplazamiento del equipo técnico y/o beneficiarios para actividades específicas, dentro o fuera del ámbito de acción del proyecto. Todas las Líneas: Alimentación ligera a beneficiarios participantes en eventos de capacitación o coordinación, cuya duración justifique su entrega. Líneas 3 y 4: Alojamiento y alimentación del equipo técnico y/o beneficiarios para actividades específicas de capacitación, fuera del ámbito de acción del proyecto. Todas las Líneas: Equipos y/o locales para capacitación, evaluación, coordinación, entre otros. Línea 2: Insumos requeridos para las evaluaciones de competencias laborales de determinados perfiles ocupacionales.

Refrigerios Viáticos Alquileres Insumos

Equipo e infraestructura donado al beneficiario Equipo e infraestructura de uso colectivo

Capital semilla

Gastos Funcionamiento

Todas las Líneas: la impresión y reproducción de material de difusión, material de capacitación y otros, indispensables para la realización de las actividades directas del proyecto. Línea 1 y 2: Desplazamiento del equipo técnico y/o beneficiarios para actividades específicas, dentro del ámbito de acción del proyecto.

de

Línea 4: Insumos, materiales y herramientas, para capacitación y/o adopción de cambios técnicos o de comercialización propuestos para el producto o servicio promovido por el proyecto. El monto total debe ser ≤ 1 UIT por beneficiario. Línea 4: De uso individual, para lograr cambios técnicos o de comercialización propuestos para el producto o servicio promovido por el proyecto. El costo total debe ser ≤ 1.5 UIT por beneficiario. Línea 4: Para lograr cambios técnicos o de comercialización propuestos para el producto o servicio promovido por el proyecto. El costo del equipamiento/infraestructura debe ser ≤ 10% del monto solicitado a FONDOEMPLEO. FONDOEMPLEO podrá financiar ≤ 50% de dicho costo, si se cumplen condiciones establecidas en sección 5.3.1, inciso j, de las Bases. Línea 3: Premio a ganadores del concurso de planes de negocios o mejora, que debe ser utilizado para implementación de dichos planes. El monto unitario debe ser ≤5700 nuevos soles por beneficiario ganador. Todas las Líneas:  Seguros exigidos legalmente para el equipo técnico.  Comunicaciones (correo, internet, teléfono)  Alquiler de oficina del equipo técnico  Servicios (agua y energía eléctrica) de la oficina del proyecto  Materiales y suministros de oficina.  Gastos de coordinaciones con FONDOEMPLEO, debidamente autorizados. Adicionalmente:

Equipamiento básico para gestión del proyecto

Líneas 3 y 4: Combustible para uso exclusivo de vehículos asignados al proyecto por Institución Proponente para desplazamiento del equipo técnico, en cumplimiento de actividades del proyecto. Línea 4: Mantenimiento y reparación de vehículos y equipos del proyecto, para el uso del equipo técnico. Todas las Líneas:  ≤ 02 computadoras  Una impresora  Una cámara fotográfica  Un proyector multimedia  Mobiliario básico de oficina acorde a equipamiento Adicionalmente: Línea 4:  ≤ 02 computadoras adicionales  ≤ 04 vehículos menores El calor unitario del equipamiento debe ser ≤ 4 UIT. Estos gastos sólo podrán ser presupuestados en el componente 6.

Gastos de supervisión interna Gastos de Línea de base y evaluaciones del proyecto Imprevistos

Todas las Líneas: ≤ 8% del costo directo del monto solicitado a FONDOEMPLEO. Todas las Líneas: ≤ 1% del costo directo del monto solicitado a FONDOEMPLEO. Línea 1: ≤ 4% del costo directo del monto solicitado a FONDOEMPLEO. Líneas 2, 3 y 4: ≤ 6% del costo directo del monto solicitado a FONDOEMPLEO. Todas las Líneas: ≤ 2% del costo directo del monto solicitado a FONDOEMPLEO.

Manual

Costos Indirectos Gastos administrativos

111


1.7.2. Gastos no financiables con recursos solicitados a FONDOEMPLEO 

FONDOEMPLEO no reconocerá como gastos del proyecto, los siguientes:   

Gastos vinculados al proyecto, realizados por la Institución Proponente antes del inicio de la ejecución del proyecto (formulación del proyecto, diagnósticos, identificación, focalización infraestructura pre-existente, etc.). El impuesto a la renta de tercera categoría que pudiera corresponder a la Institución Proponente por el desarrollo de sus actividades. Las adquisiciones de terrenos e inmuebles de propiedad de la Institución Proponente, los gastos de obra, refacciones y mantenimiento asociados a estos.

1.7.3. Aportes de contrapartida 

FONDOEMPLEO no exige contrapartida, pero valora positivamente en la calificación del proyecto los aportes de la Institución Proponente o terceros, siempre y cuando estas se encuentren reflejadas en el presupuesto y cuenten con el respaldo de cartas de compromiso suscritas por los representantes legales de las instituciones aportantes, donde se detalle el monto, destino y plazo de ejecución.



Se reconocerá como contrapartida, aquellos aportes monetarios (efectivo) o no monetarios (valorización), destinados directamente a las actividades del proyecto, según lo establecido en las bases.



Dependiendo del tipo de institución aportante y del tipo de aporte ofrecido, será necesario incluir documentación adicional a las cartas de compromiso de contrapartida, según lo establecido en las bases. Rentabilidad del proyecto



Para el caso de los proyectos de la Línea 4, debe realizarse la evaluación económica del proyecto, la cual consiste en comparar los flujos de ingresos y egresos del mismo, a fin de estimar su rentabilidad y sobre esta base decidir la conveniencia de su aprobación e implementación.



El instrumento indispensable para la evaluación económica del proyecto es el Flujo de Caja, el cual sintetiza todos los movimientos de efectivo que tendrán lugar durante la vida del proyecto, tanto en la etapa de ejecución como en la etapa de operación.



El flujo de caja se construye para toda la vida del proyecto, periodo denominado también "horizonte de evaluación" (para estos efectos se considerará un periodo de 10 años (a diferencia del presupuesto del proyecto, que sólo comprende la etapa de inversión, conocida como "horizonte de ejecución" del proyecto).



Para realizar la evaluación económica del proyecto se deben seguir los siguientes procedimientos:

Manual

1.8.

112


a. b. c. d. e. f.

Elaboración del Flujo de Caja Determinación del valor actual neto Determinación de la Tasa Interna de Retorno Determinación del incremento promedio de los ingresos por Beneficiario Determinación del empleo generado Determinación del costo/beneficio de las siguientes variables: - Costo de capacitar a una persona

1.8.1. Elaboración del Flujo de Caja 

La elaboración del Flujo de Caja comprende tres módulos: (a) Inversión, (b) Ingresos incrementales y (c) Costos operativos incrementales.



El proceso se inicia con la determinación de la Inversión, que para el caso de los proyectos productivos-sociales es el costo total del proyecto, desagregado a nivel de componente (esta información se obtiene del Presupuesto Analítico). Es necesario recalcar que debemos incluir todas las fuentes de financiamiento, excepto el aporte de los beneficiarios.

Cuadro Nº 11. Módulo de Inversión del proyecto. RUBRO MODULO 1: INVERSIÓN Costos Directos - Componente 1 - Componente 2 - Componente 3 - Componente 4 Componente 6 Costos Indirectos

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

Año 6

Año 7

Año 8

Año 9

Año 10

Luego, se determinan los Ingresos incrementales. La metodología a seguir para este módulo consiste en la construcción de un escenario hipotético, a través del cual se comparan los ingresos de los beneficiarios en la situación con proyecto versus los ingresos que se obtienen en la situación sin proyecto, es decir, la situación actual, tal como se muestra en el siguiente cuadro:

Manual



Año 1

113


Cuadro Nº 12. Módulo de Ingresos Incrementales del Flujo de Caja. Año 1

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

Año 6

Año 7

Año 8

Año 9

Año 10



Los ingresos sin proyecto se obtienen de la caracterización de la oferta productiva del ámbito de intervención del proyecto (sección 4, anexo 9.2), la cual contiene información respecto a los ingresos que reciben los beneficiarios por los productos/servicios actualmente (antes del proyecto). Luego, se estiman los ingresos con proyecto de los beneficiarios, para lo cual se calculará el incremento de la productividad estimada por efecto de la intervención del proyecto y, en algunos casos, el incremento de precio de los productos/servicios, sea por calidad u otro factor. Estos supuestos deben estar debidamente sustentados y ser consistentes con los expresados en el proyecto.



De esta manera, se estima el incremento de los ingresos que pueden ser efectivamente atribuidos al proyecto.



Posteriormente, se determinan los costos de operación incrementales. Se deben considerar todos los costos de operación (mano de obra, materia prima, insumos, gastos de operación, etc.) que se generen durante todo el período en el que el proyecto se encuentra en funcionamiento.



Para fines de evaluación, los costos operativos relevantes son los costos operativos incrementales, es decir, aquellos que resultan de la diferencia entre los costos operativos que se generan en la situación con proyecto menos los costos operativos que se proyectan si la intervención no fuera implementada. Estos datos deben ser consistentes con los expresados en la caracterización del proceso productivo actual (sección 4, anexo 9.3.).

Manual

RUBRO A. INGRESOS CON PROYECTO Unidades productivas (señalar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (señalar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 1 recién implementada Unidades productivas (señalar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (señalar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 1 con mejoras mantenimiento Unidades productivas (señalar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (señalar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 2 recién implementada Unidades productivas (señalar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (señalar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 2 con mejoras mantenimiento …. Ventas producto n B. INGRESOS SIN PROYECTO Unidades productivas (señalar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (señalar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 1 recién implementada Unidades productivas (señalar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (señalar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 1 con mejoras mantenimiento Unidades productivas (señalar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (señalar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 2 recién implementada Unidades productivas (señalar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (señalar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 2 con mejoras mantenimiento …. Ventas producto n C. INGRESOS INCREMENTALES (A - B)

114


Cuadro Nº 13. Módulo d Costos Incrementales del proyecto. Año 1

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

Año 6

Año 7

Año 8

Año 9

Año 10



Al igual que en el caso de las proyecciones de los ingresos, el cálculo del flujo de los costos del proyecto debe estar debidamente detallado en el Anexo de Costos del Flujo de Caja (detallando las cantidades de insumos, los precios de los mismos así como los supuestos tomados para ello, en concordancia con la propuesta técnica del proyecto).



Por último, se establece el Flujo de Caja (Cuadro Nº 13), que es la diferencia entre los ingresos operativos incrementales menos la suma de la inversión total (sin considerar el aporte de los beneficiarios) y los costos operativos incrementales; es decir:

Manual

RUBRO D. COSTOS OPERATIVOS CON PROYECTO Unidades productivas (señalar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalación Actividad Productiva 1 Unidades productivas (señalar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 1 Unidades productivas (señalar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalación Actividad Productiva 2 Unidades productivas (señalar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 2 …. …. …. Instalación cultivo n Mantenimiento cultivo n E. COSTOS OPERATIVOS SIN PROYECTO Unidades productivas (señalar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalación Actividad Productiva 1 Unidades productivas (señalar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 1 Unidades productivas (señalar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalación Actividad Productiva 2 Unidades productivas (señalar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 2 …. …. …. Instalación cultivo n Mantenimiento cultivo n F. COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES (D - E)

115


FC = - INVERSIÓN INCREMENTALES

+

INGRESOS

INCREMENTALES

-

COSTOS

Cuadro Nº 14. Formato de Flujo de Caja del proyecto. RUBRO INVERSIÓN Costos directos - Componente 1 - Componente 2 - Componente 3 - Componente 4 - Componente 5 Costos indirectos - Componente 6 A. INGRESOS CON PROYECTO Ventas Actividad productiva 1 recién implementada Ventas Actividad productiva 1 con mejoras mantenimiento Ventas Actividad productiva 2 recién implementada Ventas Actividad productiva 2 con mejoras mantenimiento …. Ventas producto n B. INGRESOS SIN PROYECTO Ventas Actividad productiva 1 recién implementada Ventas Actividad productiva 1 con mejoras mantenimiento Ventas Actividad productiva 2 recién implementada Ventas Actividad productiva 2 con mejoras mantenimiento …. Ventas producto n C. INGRESOS INCREMENTALES (A - B) D. COSTOS OPERATIVOS CON PROYECTO Instalación Actividad Productiva 1 Mantenimiento Actividad Productiva 1 Instalación Actividad Productiva 2 Mantenimiento Actividad Productiva 2 …. …. …. Instalación cultivo n Mantenimiento cultivo n E. COSTOS OPERATIVOS SIN PROYECTO Instalación Actividad Productiva 1 Mantenimiento Actividad Productiva 1 Instalación Actividad Productiva 2 Mantenimiento Actividad Productiva 2 …. …. …. Instalación cultivo n Mantenimiento cultivo n F. COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES (D - E) FLUJO DE CAJA NOMINAL VALOR ACTUAL NETO –VAN TASA INTERNA DE RETORNO – TIR

Año 1

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

Año 6

Año 7

Año 8

Año 9

Año 10

1.8.2. Determinación del Valor Actual Neto





26

El Valor Actual Neto (VAN) es el resultado de comparar la inversión con todos los ingresos incrementales y los egresos incrementales actualizados que genera el proyecto. Si el resultado es mayor a cero significa que con el proyecto se obtiene un valor adicional después de haber recuperado el valor de la inversión realizada en él y que garantiza una tasa positiva de rentabilidad sobre la inversión. La forma de obtenerlo es sumando todos los valores del Flujo de Caja Nominal actualizado26 . La tasa de descuento para la actualización de los flujos netos es la Tasa Social de Descuento fijada (TSD) por el Ministerio de Economía, actualmente, equivalente a 9%.

Para realizar este cálculo, es recomendable utilizar la función VAN del MS –Excel.

Manual



116


La fórmula matemática para el cálculo del VAN es:

n

VAN   t 1

BN t t  I1 (1i )

Dónde: BN: Beneficios netos del período (t) i: Tasa de descuento (tasa de interés o costo de oportunidad del capital) I1: Inversión en el período cero n: Vida útil del proyecto

1.8.3. Determinación de la Tasa Interna de Retorno 

La Tasa Interna de Retorno (TIR) es la tasa que iguala el valor presente neto de los flujos del proyecto a cero, o en otras palabras, la que iguala el valor presente de todos los ingresos a los de los egresos. Nos indica la rentabilidad anual del proyecto27 .



La evaluación de los proyectos productivos-sociales toma como referencia la Tasa Social de Descuento. Si la TIR es mayor que la TSD, el proyecto se debe aceptar pues estima un rendimiento mayor al mínimo requerido. Por el contrario, si la TIR es menor que la TSD, el proyecto se debe rechazar. Matemáticamente, la TIR se calcula de la siguiente manera:

n

FCt VAN    I1  0 t t 1 (1  TIR) Dónde: FC: Flujo de Caja del periodo (t) I1: Inversión en el período cero n: Vida útil del proyecto

1.8.4. Determinación del Incremento promedio de los Ingresos por Beneficiario

27

Teniendo en cuenta los ingresos y los costos estimados en el flujo de caja para la situación con y sin proyecto y haciendo la diferencia entre el número de productores participantes y el número de productores que implementan los cambios, y que en consecuencia mejoran sus ingresos, en la hoja Flujo de Caja se debe determinar el Ingreso Neto y Bruto por Beneficiario para cada año de proyección del proyecto. Se debe tener en cuenta que el ingreso meta es el alcanzado al último año de ejecución del proyecto.

Para realizar este cálculo, es recomendable utilizar la función TIR del MS – Excel.

Manual



117


Cuadro Nº 15. Incremento promedio de los Ingresos por Beneficiario. RUBROS Número de Participantes.* G. Número de Beneficiarios Capacitados** Ingreso Bruto por Beneficiario ( C / G ) Ingreso Neto por Beneficiario ( C - F ) / G

Año 1 120 100

Año 2 220 200

Año 3 330 300

Año 4

Año 5

Año 6

Año 7

Año 8

Año 9

Año 10

*: Incluye a los beneficiarios que no logran implementar las propuestas, pero participan. **: Incluye a los beneficiarios que aplican la propuesta técnica y producen mejoras, incrementan la productividad promedio e incrementan sus ingresos. El valor es acumulativo y no se debe descartar a los capacitados en el primer o segundo año y que no participan en años posteriores.

1.8.5. Determinación del empleo generado 

Los jornales generados durante la intervención del proyecto deben ser estimados teniendo en cuenta los módulos con proyecto y sin proyecto, y considerando la diferencia entre las actividades de instalación de la actividad productiva y el mantenimiento, en su necesidad de empleo.



Considere que 270 jornales equivalen a un empleo.

Cuadro Nº 16. Formato para determinación del empleo generado. Año 1

Año 2

Año 3

Año 4

Año 5

Año 6

Año 7

Año 8

Año 9

Año 10

Manual

RUBROS H. GENERACIÓN DE EMPLEO CON PROYECTO Unidades productivas (señalar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalación Actividad Productiva 1 Unidades productivas (señalar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 1 Unidades productivas (señalar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalación Actividad Productiva 2 Unidades productivas (señalar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 2 …. …. …. Instalación cultivo n Mantenimiento cultivo n I. GENERACIÓN DE EMPLEO SIN PROYECTO Unidades productivas (señalar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalación Actividad Productiva 1 Unidades productivas (señalar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 1 Unidades productivas (señalar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalación Actividad Productiva 2 Unidades productivas (señalar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 2 …. …. …. Instalación cultivo n Mantenimiento cultivo n J. EMPLEO INCREMENTAL GENERADO (H - I) K. EMPLEO EQUIVALENTE GENERADO (J / 270)

118


1.9.

Análisis Costo/beneficio del proyecto



Este análisis permite determinar los efectos sociales que genera el proyecto.



Los indicadores de Costo/beneficio y el procedimiento para su determinación, especificadas en la sección del manual correspondiente a cada Línea de proyecto, se presentan consolidados a continuación.

Cuadro Nº 17. Indicadores de Costo/beneficio, según Línea de proyecto. Línea

Indicador de Costo/beneficio

Línea 1.


=

Costo Total del proyecto_ Nº personas capacitadas

Costo promedio de inserción laboral por persona

=

Costo Total de proyecto_ Nº personas insertadas

Línea 2

Línea 3

Costo promedio de evaluación por persona =

Costo Total del proyecto_ Nº personas evaluadas

Costo promedio de certificación por persona =

Costo Total del proyecto_ Nº personas certificadas

Costo promedio de capacitación por persona =

Costo total del proyecto Nº personas capacitadas

Costo promedio de asistencia técnica por persona =

Costo total del proyecto Nº personas asistidas técnicamente

Costo promedio emprendimiento promovido =

Costo total del proyecto Nº emprendimientos promovidos

Costo promedio emprendimiento fortalecido =

Costo total del proyecto Nº emprendimientos

fortalecidos Línea 4


=

Costo Total del proyecto_ Nº personas capacitadas

Manual

Nota: En todos los casos, el monto total del proyecto, es el valor de la inversión total, sin incluir el aporte de los beneficiarios.

119

Manual Elaboracion de Proyectos

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