Instrumento Auditoria INTERNA-Industria-2016 V2 1-16

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Competitiva

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HERRAMIENTA DE AUDITORÍA INTERNA

PEC Competitiva Industria Versión 2016 Actualización 2016 - Industria

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1. Información de entrada Empresa Número de Adherente

Actividad Económica Dirección Empresa Comuna Nombre Centro de Trabajo auditado Nombre Ejecutivo Máximo Cargo Nombre Coordinador Teléfono Coordinador e-mail Coordinador Periodo de la auditoría Fecha de la auditoría Porcentaje final auditoría anterior Masa promedio trabajadores (año evaluado) Nº Accidentes (año evaluado) Días Perdidos (año evaluado) Nombre del auditor Auditor adicional Indique con una X qué protocolos MINSAL o MINTRAB debe tener implementados esta organización. PLANESI PREXOR PLAGUICIDA U.V. TMERT-EESS MMC HIPOBARIA

PSICOSOCIALES

Versión 2016 Actualización 2016 - Industria

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Módulo 1: Comité Ejecutivo Descripción del resultado evaluación: Orientación

Criterio

1.1.1 ¿Existe una política de prevención de riesgos actualizada y aprobada por el máximo ejecutivo de la compañía?

Verificar que la política de SST de la empresa se encuentre documentada y publicada, además de un registro (acta, informe, etc) que evidencia que fue revisada por la alta gerencia a lo menos una vez por año.

(SI – NO) 30 pts.

1.1.2 Esta política establece de manera explícita el compromiso de protección de todos los trabajadores sin importar su dependencia,

Verificar que la política considere el compromiso explícito de protección de todos los trabajadores sin importar su dependencia (todos quienes están bajo el control de la organización).

(SI – NO) 30 pts.

1.1.3 Esta política considera de manera explícita, un compromiso con el cumplimiento legal aplicable en materias de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) y los adquiridos de manera voluntaria por la organización, y que estén relacionados con peligros presentes en sus procesos y actividades. 1.1.4 Esta política considera de manera explícita, un compromiso la participación de los trabajadores sin importar su dependencia.

Verificar que la política considere explícita en su descripción, el cumplimiento legal aplicable y voluntarios.

1.1.5 Esta política considera de manera explícita, un compromiso con el mejoramiento continuo de la gestión y el desempeño de la SST. 1.1.6 ¿Esta política se ha explicado y puesto en conocimiento de todos los trabajadores sean éstos de la organización, de empresas contratistas, subcontratistas o de servicio transitorio?

Verificar que la política considere explícita un compromiso con el mejoramiento continuo de la gestión y el desempeño de la SST.

N°

Requisitos

NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá describir el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades programadas.

1.1 Política de la empresa

Verificar que la política considere explícita un compromiso la participación de los trabajadores sin importar su dependencia.

Consultar por la política a lo menos a tres trabajadores sin importar la dependencia de éstos y evaluar el entendimiento de esta política.

(SI – NO) 30 pts.

(SI – NO) 30 pts. (SI – NO) 30 pts. (SI – NO) 40 pts.

1.2 Acciones del Comité Ejecutivo de Control de Riesgos 1.2.1 ¿Está constituido el comité ejecutivo de control de riesgos?

1.2.2 ¿Se han establecido Objetivos anuales de SST, dentro de los cuales este considerada la reducción de los indicadores de accidentabilidad de la empresa? 1.2.3 Se han establecido Objetivos anuales de SST, dentro de los cuales este considera el control de las causas de las enfermedades profesionales?

Verificar la documentación de constitución formal del comité. Solicitar: primera acta de reunión en que indique quienes lo componen. En caso de los centros de trabajo distintos a la casa matriz, verificar que la máxima autoridad del centro de trabajo, sea el representante del comité central, o en su defecto se deberá constituir el Comité Ejecutivo local. El máximo ejecutivo de la empresa será quien dirija el Comité Ejecutivo. Verificar la evidencia de objetivos de SST documentados, y la inclusión de la reducción de los indicadores de accidentabilidad de la empresa. Verificar la evidencia de objetivos de SST documentados, y la inclusión del control de las causas de las enfermedades profesionales. En el caso de agentes químicos, físicos, biológicos, ergonómicos o de riesgo psicosocial específicos que cuenten con normativa, los objetivos deben estar alineados con lo establecido en los Protocolos o directrices generadas por la Autoridad.

(SI – NO ) 20 pts.

(SI – NO ) 30 pts.

(SI – NO ) 30 pts.


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1.2.4 ¿Se realizan mensualmente reuniones para el control de la gestión del programa PEC, con la dirección de la máxima autoridad del Comité Ejecutivo o centro de trabajo?

1.2.5 ¿Se realiza seguimiento a los acuerdos tomados en las reuniones de control del programa? 1.2.6 ¿El trabajador accidentado o aquellos con un porcentaje de incapacidad por exposición a agentes ambientales, es entrevistado por un representante del comité ejecutivo o el máximo ejecutivo del centro de trabajo? 1.2.7 ¿El máximo ejecutivo del centro de trabajo o de la empresa realiza inspecciones a sus instalaciones a lo menos una inspección anual? 1.2.8 ¿El coordinador realiza reunión de presentación de resultados de la auditoría PEC-Competitiva anual y resultados de las auditorías internas al comité ejecutivo? 1.2.9 ¿Participa en la reunión de cierre de la auditoría PECCompetitiva la máxima autoridad y/o coordinador de la empresa o centro de trabajo?

Verificar la existencia de un acta por cada mes del periodo evaluado, que tenga explicito el control al desempeño del programa, el cumplimiento de los objetivos y las medidas emitidas de las acciones correctivas y preventivas. Se consideran en sus revisiones, a lo menos una vez por año, la siguiente información: a) La pertinencia de la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo; b) los resultados de las auditorías internas; c) el grado de cumplimiento de los objetivos; (0 –100% - NC) d) el estado de la investigación de incidentes, las acciones correctivas y 00-50% - 0 pts. 51-99% - 50 pts. preventivas; e) el cumplimiento de las medias de control de la exposición de agentes 100% - 100 pts. ambientales y de factores de riesgos ergonómicos. f) el seguimiento de las acciones provenientes de las revisiones del Comité Ejecutivo anteriores; g) las recomendaciones para la mejora que consideren un informe de gestión de SST por parte del coordinador del programa, y las informadas por el comité paritario mediante actas?. Independiente de las fechas de las actas, se debe demostrar que en alguna de ellas se consideraron los elementos de entrada antes mencionados. Verificar en cada una de las actas mensuales de reunión que esté explicito el seguimiento a los acuerdos, el estado de avance, 0-50% = NC (0 pts.) 51-99% -20 pts. cumplimiento y efectividad. 100% - 40 pts. Si no hay actas, esta actividad no se cumple. Verificar informe de entrevista, el que debe estar disponible una vez que (0 –100% - NC) el trabajador accidentado se haya reintegrado a sus labores. 00-50% - 0 pts. 51-99% - 15 pts. 100% - 30 pts.

Verificar informe de inspección del ejecutivo máximo del centro de trabajo evaluado. Verificar en acta de reunión si se realizó exposición de los resultados de la auditoría Mutual y auditoria interna en la reunión de comité ejecutivo. Asegurar entrega de hallazgos de auditoría mediante acta de reunión.


1.3 Documentación 1.3.1 ¿La organización debe validar procedimientos para que los documentos legales aplicables sean adecuadamente identificados, mantenidos y almacenados? 1.3.2 ¿La documentación generada por el Programa PECCompetitiva, las visitas realizadas y las medidas prescritas por los organismos administradores, e informes o actas de entidades fiscalizadoras prescritas a empresa principal, contratistas y subcontratistas, son correctamente almacenadas para fines legales; por parte de la organización?

Verificar existencia y validación del procedimiento. Verificar la estructura que permita el correcto almacenamiento de la documentación generada por el ejercicio del PEC. Verificar su aplicación. Comprobando que se encuentran disponibles los registros correspondientes.

(SI – NO) 30 pts.

(SI – NO) 30 pts.


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Módulo 2: Comité Paritario Descripción del resultado evaluación: N°

Requisitos

Orientación

Criterio


2.1 Funciones del Comité Paritario de Higiene y Seguridad 2.1.1 ¿Se encuentra constituido formalmente el CPHS? 2.1.2 ¿Se comunicó a la Inspección del Trabajo de la constitución del CPHS? 2.1.3 ¿Todos los integrantes representantes de los trabajadores cumplen con los requisitos del DS 54? 2.1.4 Si corresponde: ¿Se encuentra aforado un miembro titular representante de los trabajadores? 2.1.5 ¿El Comité Paritario designó entre sus miembros un presidente y un secretario? 2.1.6 ¿Todos los miembros de los representantes de los trabajadores del CPHS acreditan un curso sobre Prevención de Riesgos? 2.1.7 ¿El CPHS se reúne a lo menos una vez al mes?

2.1.8 ¿El CPHS se reúne cada vez que ocurre un accidente grave o fatal en la faena? 2.1.9 ¿Se deja constancia de lo tratado en las reuniones mediante actas? 2.1.10 ¿El CPHS cuenta con un cronograma definido de las actividades a realizar durante el año? 2.1.11 ¿El cronograma tiene definidos los responsables y plazos para su ejecución? 2.1.12 ¿Se encuentra establecida en el cronograma de trabajo la realización de inspecciones a las instalaciones? 2.1.13 ¿Se analizan mensualmente los accidentes y enfermedades profesionales ocurridos? 2.1.14 ¿El Comité cumple con sus funciones de investigar las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se produzcan en la empresa? 2.1.15 ¿La investigación de accidentes y enfermedades profesionales incluye medidas correctivas para evitar la repetición? 2.1.16 ¿El responsable de ejecutar las medidas correctivas producto de la investigación del accidente y enfermedad profesional se encuentra individualizado, y con fecha de cierre en su ejecución? 2.1.17 ¿Realizan seguimiento al cumplimiento de las medidas correctivas indicadas en los informes de investigación de

Solicitar el acta de constitución formal del comité firmada y timbrada por la autoridad competente. Si no presentan el acta de constitución formal no se adjudica el puntaje. Copia timbrada del acta de constitución o carta conductora por la Inspección del Trabajo. Verificar los requisitos de los integrantes del CP representantes de los trabajadores. Verificar comunicación escrita a la administración de la empresa al día laboral siguiente a su designación. Verificar acta de constitución la designación de un presidente y un secretario. Verificar certificación de curso PRP de todos los miembros representantes titulares y suplentes de los trabajadores, emitido por alguna institución válida conforme al DS 54. Debe presentar las actas mensuales que registran las reuniones que corresponde realizar en el período evaluado, en las cuales a lo menos asistan un representante de los trabajadores y un representante de los empleadores (últimas 6 actas). Verificar acta de reunión extraordinaria atendiendo el N° de los accidentes registrados, verificar la gravedad o fatalidad de acuerdo a la circular 2345. Verificar existencia de actas.

(SI –NO - NC) 33 pts. (SI –NO) 15 pts. (SI –NO) 15 pts. (SI –NO-NC) 15 pts. (SI –NO) 15 pts. (SI –NO) 20 pts. (SI –NO) 15 pts.

(SI –NO-NC) 15 pts. (SI –NO) 15 pts.

Verificar la existencia del cronograma de las actividades a realizar.

(SI –NO 20 pts.

Verificar que los responsables y plazos de su ejecución se encuentren identificados. Verificar la existencia de inspecciones en cronograma de actividades a realizar. Verificar en las actas el análisis de los accidentes y enfermedades profesionales. Verificación de la participación del Comité Paritario. Comprobar la existencia de investigaciones por cada accidente y enfermedad profesional denunciada en el período evaluado. Verificar en el informe de investigación la inclusión de medidas correctivas.

(SI –NO) 15 pts. (SI –NO) 15 pts. (SI –NO-NC) 15 pts. (SI –NO-NC) 15 pts. (SI –NO-NC) 15 pts.

Verificar en el informe de investigación el responsable y fecha para la ejecución de las medidas correctivas.

(SI –NO-NC) 15 pts.

Verificar que las medidas correctivas indicadas en los informes sean ejecutadas.



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accidentes y enfermedades profesionales o inspecciones? 2.1.18 ¿Se promueve la realización de cursos de Seguridad y Salud Ocupacional a los trabajadores? 2.1.19 ¿El Comité cumple con sus funciones de instruir a los trabajadores en el uso y mantención de los elementos de protección personal? 2.1.20 ¿El Comité cumple con todas las actividades indicadas en el cronograma de trabajo?

Verificar la directa participación del CPHS en la realización de cursos hacia los trabajadores. Verificar mediante asistencia o realización de cursos o charlas sobre EPP.

(SI –NO) 15 pts.

Verificar que el Comité cumpla con todas las actividades comprometidas en el cronograma.

(SI –NO) 20 pts.

(SI –NO) 15 pts.


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Módulo 3: Supervisores N°

Requisitos

Orientación

Criterio

Descripción del resultado evaluación: NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá describir el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades programadas.

3.1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER). 3.1.1 3.1.2

3.1.3

¿Los supervisores han sido capacitados en un taller de IPER que considere el procedimiento de IPER de la empresa? ¿La empresa tiene implementado un procedimiento o instructivo para el proceso de Identificación de peligros y evaluación de riesgos (IPER) y ha desarrollado las matrices respectiva en toda la organización?

¿Se ha implementado un cronograma anual con todas las actividades por cada Supervisor, tomando como referencia los controles establecidos en la IPER?

Evidenciar los registros de la actividad de capacitación de IPER efectuada a los supervisores. Verificar que la organización cuente con un procedimiento o instructivo para realizar el proceso de Identificación de peligros y evaluación de riesgos (IPER). Verificar que la matriz considere a lo menos:  Indicar el Proceso, separando actividades y/o tareas  Responsables de creación, revisión y aprobación de las matrices IPER  Fecha de creación y última revisión  Considerar las empresas colaboradoras, como así también las visitas y riesgos inherentes de las situaciones de emergencia.  Incluir tanto las actividades Rutinarias (R) y las No Rutinarias (NR).  Desglose de los peligros de la actividad que puedan afectar la seguridad y la salud de todos quienes están bajo el control de la organización. Se debe considerar los criterios estipulados en los respectivos protocolos del MINTRAB, MINSAL u otro.  Magnitud del Riesgo (MR) y su clasificación. En el caso de salud ocupacional la Magnitud del Riesgo, se encuentra determinada en cada uno de los Protocolos del MINSAL, MINTRAB, entre otros.  Medidas de control, de acuerdo a la siguiente jerarquía: I. Eliminación del riesgo II. Sustitución del riesgo III. Implementación de controles de ingeniería IV. Implementación de controles administrativos (procedimientos, instructivos, normas internas, etc), V. señalización, actividades de empoderamiento (capacitaciones, instrucción, charlas, etc) VI. Uso de Elementos de Protección Personal, para este caso, se deberán considerar además los equipos auxiliares para el monitoreo personal o ambiental.  Periodicidad con la cual debe ser implementado el control y el o los responsables de implementarlo(s). Verificar la existencia de las matrices IPER de acuerdo al procedimiento o instructivo, en la cual demuestre la directa participación de la línea de supervisión y trabajadores con la asesoría del experto PRP. Verificar que se ha implementado un cronograma anual de todas las actividades críticas/intolerables que deben realizar en la empresa o centro de trabajo. En el ámbito de la salud ocupacional, considerar los requerimientos establecidos en los protocolos del MINSAL, MINTRAB, entre otros.


(SI –NO) 50 pts.

(SI –NO-NC) 30 pts. .


Programa Empresa 3.1.4

3.1.5

3.1.6

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¿Se ha dado a conocer la matriz IPER y sus controles a todas las partes interesadas de la organización?

Verificar que la supervisión ha dado a conocer la matriz IPER y sus controles del área de su responsabilidad, a todos los colaboradores y personas que están bajo el control de la organización (trabajadores propios, Comité Paritario, contratistas, visitas, etc.) Se debe evidenciar la entrega de la información. Se revisa anualmente las matrices IPER y cada vez que Verificar la revisión de las matrices IPER en forma anual o cada vez que ocurra un cambio en las condiciones de trabajo o sucedan ocurra un cambio en las condiciones de trabajo o sucedan accidentes o accidentes o enfermedades profesionales? enfermedades profesionales, debiendo dejar evidencia de la revisión. En el caso de existir exposición a ruido, revisar su respectiva matriz cada 6 meses. En el ámbito de los factores de riesgos de TMERT-EESS, se debe reevaluar el riesgo residual cada tres meses en las tareas rojas, cada seis meses en las tareas amarillas, y cada tres años en las tareas verdes. ¿Se ha incluido la instrucción laboral a sus trabajadores en el Verificar existencia de la actividad en el cronograma anual. cronograma anual de actividades por cada Supervisor? Verificar cumplimiento del programa. Evaluar al menos a tres supervisores, de las áreas más críticas, según la IPER.


(SI –NO) 40 pts.


3.2 Inspecciones planeadas e investigación de accidentes 3.2.1 ¿Existe un Programa de inspecciones planeadas, de acuerdo a la priorización de los riesgos en coherencia con la IPER y las áreas más críticas o de mayor significancia para la empresa?

3.2.2 ¿Existe un procedimiento para el reporte de incidentes / accidentes? 3.2.3 ¿El procedimiento para el reporte de incidentes / accidentes es conocido por quienes trabajan en nombre de la organización? 3.2.4 ¿Todos los Supervisores acreditan un curso formal de Investigación de Incidentes/Accidentes? 3.2.5 ¿El supervisor investiga todos los incidentes con tiempo perdido que ocurren bajo su área de responsabilidad? 3.2.6 ¿El supervisor implementa, efectúa seguimiento y/o cierre a las recomendaciones de los informes de las investigaciones de accidentes y enfermedades profesionales?

Verificar cumplimiento de programa según responsables, y plazos de ejecución mediante informes que indiquen recomendaciones, plazos y responsables para la ejecución de las recomendaciones. Evaluar al menos a tres supervisores, de las áreas más críticas, según la IPER. Si el centro de trabajo evaluado tiene 3 o menos supervisores evaluarlos todos. Verificar existencia de procedimiento de la referencia. Verificar registros de respaldo de difusión (charlas, talleres, comunicados, publicaciones, etc) Verificar mediante evidencia objetiva la participación de todos los Supervisores en un curso formal de Investigación de Incidentes/Accidentes. Verificar existencia de todos los informes de investigación de accidentes, de acuerdo al número de accidentados del periodo evaluado; los que deben estar realizados por el supervisor responsable del trabajador accidentado, pudiendo también efectuar este proceso con el CPHS. Verificar registros y evidencias de la implantación, seguimiento y cierre de las recomendaciones realizadas en los informes de investigación de accidentes y enfermedades profesionales.

(SI-NO) 30 pts.

(SI –NO) 20 pts. (SI –NO-NC) 10 pts (SI –NO) 20 pts. (SI –NO-NC) 40 pts.



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3.3 Documentación 3.3.1 ¿El Supervisor mantiene los respaldos documentales para evidenciar el cumplimiento del programa? 3.3.2 ¿Se modifican los procedimientos operativos documentados cuando existan cambios que se hayan producido con motivo de las acciones correctivas y de cambio de proceso? 3.3.3 ¿La documentación de las actividades del programa se encuentra legible, disponible y debidamente almacenada?

Verificar que el supervisor evaluado mantenga bajo su resguardo copia de los planes de trabajo de su área de trabajo y los correspondientes procedimientos obtenidos a partir de los controles establecidos en la IPER. Verificar la modificación a algún procedimiento operativo por causa de acciones preventivas o correctivas o de cambio de proceso. Verificar que la documentación del programa esté legible, disponible y almacenada en lugares seguros y de fácil acceso.

(SI –NO-NC) 20 pts. (SI –NO-NC) 10 pts. (SI –NO-NC) 10 pts.


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Módulo 4: Capacitación N°

Requisitos

Orientación

Criterio


4. Capacitación ocupacional en seguridad y salud en el trabajo (SST). 4.1.

4.2

4.3 4.4

¿Se definen las necesidades de capacitación, y se ha establece un programa anual de capacitación que considere a ejecutivos, supervisores y trabajadores?

¿Los registros de las actividades de capacitación se encuentran legibles y en buen estado?

Verificar la existencia de un análisis y programa anual de capacitación derivado de la IPER. En el ámbito de la salud ocupacional (Sílice, Ruido, Hipobaría, Plaguicidas, UV, Manejo Manual de Carga (MMC), Trastornos MúsculoEsquelético relacionados con el trabajo de extremidades superiores (TMERTEESS) y Factores de Riesgo Psicosociales), se debe considerar la periodicidad de capacitaciones indicada en cada uno de ellos. Ej. En el caso de radiaciones UV, considerar periodicidad de 6 meses. Verificar que todos los registros se encuentren legibles y en buen estado, conteniendo a lo menos la siguiente información: a) Personal capacitado, b) Las materias en las que se les capacitó, c) La duración de la actividad y d) La institución que realizó la capacitación. Se entenderá que esta está realizada cuando haya la evidencia de una

lista o certificado que acredite la realización de la capacitación. Verificar la existencia de informe de la persona responsable, donde se analice el seguimiento de lo programado en el semestre v/s lo realizado y disponga actividades para corregir las desviaciones encontradas. ¿Se evalúa la efectividad de las actividades de capacitación Constatar la evidencia de la realización de las evaluaciones de la realizadas y en el caso de desviaciones se efectúa un plan de efectividad de la capacitación. acción para asegurar la debida competencia? Los mecanismos a utilizar pueden considerar inspecciones, observaciones conductuales, evaluaciones escritas, etc., Verificar la existencia de un plan de acción de las desviaciones halladas, el cual debe contemplar responsables y plazos de ejecución de dichas acciones. ¿Se realiza evaluación del cumplimiento de las actividades del programa de capacitación ocupacional?

00-50% - 0 pts. 51-99% -25 pts. 100% -50 pts.

(0 –100%) 00-50% - 0 pts. 51-99% - 15 pts. 100% - 30 pts

(SI –NO) 60 pts

(0 –100%) 00-50% - 0 pts. 51-99% - 30 pts. 100% - 60 pts.


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Módulo 5: Condiciones de trabajo INDUSTRIA Descripción del resultado evaluación: N°

Requisitos

Orientación

Criterio


5.1. Condiciones generales de seguridad (Industria) 5.1.1 ¿Los lugares de trabajo, se mantienen en buenas condiciones (Ind) de orden y limpieza, evitando la proliferación de insectos, roedores y plagas? 5.1.2 ¿Las superficies de trabajo y pasillos de tránsito, se (Ind) encuentran libres de obstáculos que impidan el fácil desplazamiento? 5.1.3 ¿Las paredes interiores, pinturas y vidrios se encuentran en (Ind) buen estado de limpieza y conservación? 5.1.4 ¿Los pisos son en general sólidos y no resbaladizos y en (Ind) áreas asépticas son impermeables y no porosos para facilitar la limpieza? 5.1.5 ¿Los símbolos y señalizaciones se encuentran en el idioma (Ind) oficial del país, y si existen trabajadores de otro idioma , además en el de ellos.

Observación en terreno del cumplimiento del requisito. Observación en terreno del cumplimiento del requisito. Observación en terreno del cumplimiento del requisito. Observación en terreno del cumplimiento del requisito. Observación en terreno del cumplimiento del requisito.

0–4 NC 0–4 NC 0–4 NC 0–4 NC 0–4 NC

5.2 Superficies de trabajo (Industria) 5.2.1 ¿Se mantienen ordenados y limpios las áreas de trabajo? Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind) 5.2.2 ¿Las escaleras tienen material antideslizante en sus gradas? Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind) 5.2.3 ¿Tienen pasa manos las escaleras? Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind)

0–4 NC 0–4 NC 0–4 NC

5.3 Baños, Comedores, Otros. (Industria) 5.3.1 ¿El agua potable cumple con los requisitos físicos, químicos, Verificar si la instalación es abastecida por la red de agua potable, en (Ind) radiactivos y bacteriológicos, establecidos en la cuyo caso cumple. reglamentación vigente? En caso contrario, verificar en certificado de análisis de calidad de agua 5.3.2 ¿El calentador de agua a gas para las duchas, se encuentra Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind) instalado fuera del recinto, en lugar ventilado y con descarga de gases al exterior? 5.3.3 ¿Existen Servicios Higiénicos independientes y separados Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind) para hombres y mujeres? 5.3.4 ¿Los servicios higiénicos se encuentran en buen estado de: (Ind) - Funcionamiento - De limpieza - De control de plagas? 5.3.5 ¿Cumplen los servicios higiénicos con la cantidad de: (Ind) - Excusados - Lavatorios - Duchas de acuerdo al número de personas que laboran por turno?

0–4 NC 0–4 NC 0–4 NC

Observación en terreno del cumplimiento del requisito. 0–3 NC

Observación en terreno del cumplimiento del requisito. 0–3 NC


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5.3.6 ¿Existe un recinto destinado a vestuario para las actividades Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind) que lo requieren? 5.3.7 ¿Existen casilleros guardarropa, en buenas condiciones, bien (Ind) ventilados y en número igual al de las personas que requiere cambio de ropa? 5.3.8 ¿En aquellos lugares en que los trabajadores están (Ind) expuestos a sustancias tóxicas o infecciosas, existen 2 casilleros individuales, separados e independientes, uno destinado a la ropa de trabajo y el otro a la vestimenta habitual? 5.3.9 ¿Los trabajadores cuentan con un lugar destinado para (Ind) consumir alimentos en el lugar de trabajo?

Observación en terreno del cumplimiento del requisito. Observación en terreno del cumplimiento del requisito. Sustancia tóxica es la definida en la NCH 382of98 “Sustancia venenosa (Tóxica) que puede causar la muerte o lesiones graves o que puede ser nociva para la salud humana y/o animal si se ingiere o inhala o entra en contacto con la piel” Observación en terreno del cumplimiento del requisito.

5.3.10 ¿El comedor posee piso de material sólido y de fácil limpieza? Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind) 5.3.11 ¿En el caso que los trabajadores deban llevar su comida al Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind) inicio del turno de trabajo, el comedor cuenta con un sistema de refrigeración, cocinilla, lavaplatos y sistema de energía eléctrica?. 5.3.12 ¿El comedor cuenta con receptáculos con tapa para la Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind) basura? 5.3.13 ¿El comedor está provisto con mesas y sillas con cubierta de Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind) material lavable?

0–4 NC 0–4 NC

0–4 NC

0–4 NC 0–3 NC 0–3 NC 0–3 NC 0–4 NC

5.4 Instalación Eléctrica (Industria) 5.4.1 ¿El proyecto fue realizado por un instalador autorizado, así Verificar proyecto. Esto es un plano de la estructura de la edificación con (Ind) como aprobado por el SEC? el proyecto eléctrico dibujado en él y aprobado con timbre de SEC. Las modificaciones al proyecto inicial también deben estar proyectadas y aprobadas. 5.4.2 ¿Los circuitos eléctricos están protegidos por sistemas Observación en terreno (tableros eléctricos) (Ind) automáticos de protección? 5.4.3 ¿Tienen puertas de protección los tableros eléctricos? Observación en terreno (Los tableros tienen tapa, que es la que cubre la (Ind) cablería y deja al descubierto los comandos; y tienen tapa, que cubre todo por sobre la tapa) 5.4.4 ¿Los circuitos eléctricos disponen de protección diferencial? Observación en terreno (tableros eléctricos) (Ind) 5.4.5 ¿Las máquinas y equipos eléctricos disponen de tierra de Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind) protección? 5.4.6 ¿Se encuentran en buen estado los interruptores y enchufes? Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind) 5.4.7 ¿Las extensiones eléctricas se encuentran en buen estado? Observación en terreno del cumplimiento del requisito. (Ind) Las extensiones no debe encontrarse con daños visibles, ni reparadas

0–4 NC 0–4 NC 0–3 NC 0–4 NC 0–4 NC 0–3 NC 0–3 NC


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5.5 Disposición de residuos industriales líquidos y sólidos (Industria) 5.5.1 ¿Las empresas que realizan el transporte, tratamiento y/o Verificar documento del Servicio de Salud local que autorice a la empresa (Ind) eliminación final de los residuos industriales líquidos y sólidos, contratada en el transporte, tratamiento y/o disposición de los residuos. cuentan con la Autorización del Servicio de Salud?

0–6 NC

5.6 Máquinas, equipos y herramientas (Industria) 5.6.1 ¿Están debidamente protegidas: (Ind) - Las partes móviles - Las transmisiones - Los puntos de operación de maquinarias y equipos?

Observación en terreno 0 – 20 NC

5.7. Talleres en general (Industria) 5.7.1 (Ind) 5.7.2 (Ind)

¿Están los lugares de trabajo señalizados de acuerdo a los Observación en terreno riesgos existentes? ¿Se mantienen demarcadas las vías de tránsito y/o contorno Observación en terreno de maquinarias?

0–4 NC

5.7.3 ¿Existen procedimientos para el almacenamiento, y uso de Verificar procedimiento. (Ind) materiales peligrosos?

0–4 NC

5.7.4 ¿Existen basureros para la disposición de desperdicios y/o Observación en terreno (Ind) chatarras?

0–4 NC

0–4 NC

5.8 Oficinas (Industria) 5.8.1 (Ind) 5.8.2 (Ind) 5.8.3 (Ind)

¿Están señalizadas las puertas de vidrios, de manera de Observación en terreno evitar que las personas choquen contra ellas? ¿Se mantienen los pisos, alfombras y/o revestimientos en Observación en terreno buenas condiciones? ¿Existen en cantidad suficientes enchufes para la conexión Observación en terreno de máquinas y/o equipo, de manera de evitar el uso de alargadores y/o triples?

0–3 NC 0–3 NC 0–3 NC

5.9 Bodegas para almacenamiento (Industria) 5.9.1 ¿La(s) bodega cuenta con un sistema de ventilación (forzado Verificar la existencia de algún sistema de ventilación (forzado o natural) y (Ind) o natural) para el seguro almacenamiento de los materiales / que se encuentre en funcionamiento. sustancias peligrosas? 5.9.2 ¿Son los pisos de material impermeable, lavables y con una Observación en terreno (Ind) pendiente que permita su fácil limpieza? 5.9.3 ¿La Bodega cuenta con la estantería adecuada, y en buen Observación en terreno (Ind) estado de uso, de acuerdo a los productos que se almacenan?

0–4 NC 0–4 NC 0–4 NC


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5.9.4 ¿Existe un procedimiento escrito para el manejo de Verificar que exista un procedimiento escrito para el manejo de sustancias (Ind) materiales /sustancias peligrosas y cómo actuar frente a una peligrosas y/o combustibles líquidos según disposiciones establecidas en emergencia? la normativa vigente. También puede ser verificado en el Procedimiento de Preparación y Respuesta ante Emergencia, Modulo 8. 5.9.5 ¿Se efectúa el almacenamiento de materiales de acuerdo a Verificar procedimiento de almacenamiento. (Ind) procedimientos y en lugares apropiados y seguros? Observación en terreno

0–4 NC

0–4 NC

5.10 Calderas (Industria) 5.10.1 ¿Cuenta con una placa de registro informada al Servicio de (Ind) Salud que indique: nombre del fabricante, año de fabricación, superficie de calefacción, presión máxima de trabajo? 5.10.2 ¿Posee registro y autorización vigente del Servicio de Salud? (Ind) 5.10.3 ¿Posee un Libro de Vida donde se registran las novedades (Ind) de funcionamiento de la caldera? 5.10.4 ¿Posee el operador de la caldera certificado de competencia (Ind) otorgado por la autoridad? 5.10.5 ¿Cuenta la caldera con los accesorios mínimos de seguridad? (Ind)

Observación en terreno (La placa debe estar adherida al cuerpo de la caldera)

0–3 NC

Verificar el registro y la autorización del Servicio de Salud

0–3 NC

Observación en terreno

0–3 NC


0–4 NC


0–4 NC

¿Los ascensores cuentan con un programa de mantención Observación en terreno permanente y realizada por una empresa competente? ¿Las recomendaciones emitidas en los informes de Observación en terreno mantención de los ascensores están implementadas?

0–4 NC

5.11 Ascensores (Industria) 5.11.1 (Ind) 5.11.2 (Ind)

0–4 NC


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Módulo 6: Auditoría Interna N° 6.1

6.2 6.3

6.4

6.5 6.6

6.7 6.8

Requisitos

Orientación

¿Existe en la organización un Procedimiento documentado de Verificar la existencia del procedimiento documentado de auditoría auditoría interna? interna, el cual considere a lo menos:  Alcance del procedimiento,  Competencias, formación y selección que deben poseer los auditores internos,  Descripción de la planificación y programación anual de las Auditorías, que cubra el 100% de los módulos del PEC Competitiva,  Metodologías para la realización de las actividades de auditoría (Plan),  Informes de auditorías y plazos de entrega,  Metodología para el tratamiento de evidencias de no conformidad o brechas existentes. ¿La empresa o centro de trabajo cuenta con un equipo de Verificar existencia del equipo de auditores internos con los registros de auditores internos calificados? participación y aprobación del curso de auditor interno realizado por Mutual de Seguridad u otro organismo especializado. ¿La empresa ha establecido e implementado un programa Verificar que la empresa ha establecido e implementado un programa anual de auditoria interna? anual de auditorías internas, que considere todos los módulos contenidos en el PEC Competitiva y que le apliquen al centro de trabajo auditado, esto, debe efectuarse en el 100% de los centros de trabajo que se encuentren en programa. ¿Las auditorías internas, se realizan en los plazos Verificar la realización de las auditorias en los plazos establecidos, en el establecidos en el programa anual? caso de que hayan sido reprogramadas, verificar la evidencia de las razones de la re planificación y las nuevas fechas acordadas. ¿Se informa al al comité ejecutivo de la empresa y/o al máximo representante del centro de trabajo los resultados de la auditoría interna? ¿Se aprobó el plan de tratamiento de brechas de la auditoria interna por parte del máximo representante del centro de trabajo?

Verificar los registros de dicha retroalimentación y/o comunicación. Ej: correos electrónicos, actas de reunión, PPT, etc.

Verificar el plan documentado y aprobado por parte del máximo representante del centro de trabajo. En el caso del ámbito de la salud ocupacional, se debe atender a los plazos estipulados en la normativa legal, como por ejemplo: ruido, sílice, entre otros. ¿La empresa implemento el plan de tratamiento de brechas Verificar en terreno la implementación del plan de tratamiento de brechas de la auditoria interna? detectadas en la auditoria interna. ¿Los hallazgos contenidos en el Plan de Tratamiento de Verificar que todas las medidas identificadas en el plan se encuentren Brechas se encuentran cerrados? cerradas. Da cumplimiento de igual manera si se ha replanificado algún plan de acción con su respectiva evidencia de los motivos de la replanificación

Criterio


(SI –NO) 30 pts.

(SI –NO) 30 pts.

(SI –NO) 20 pts.

(SI –NO) 20 pts. (SI –NO) 20 pts.

(SI –NO) 30 pts.

(SI –NO) 30 pts. (SI –NO) 20 pts.


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Módulo 7: Disposiciones Legales y Documentación N°

Requisitos

Orientación

Criterio


7.1 Reglamento interno de orden, higiene y seguridad 7.1.1 ¿Existe un reglamento actualizado que haya sido registrado Verificar que en el centro de trabajo auditado exista una copia actualizada por la inspección del trabajo y por la SEREMI DE SALUD? con el registro del trámite ante la inspección del trabajo y del SEREMI DE SALUD. Para otorgar el SI, deben cumplirse las tres condiciones. 7.1.2 ¿El reglamento interno actualizado es entregado a todos los Verificar registro al día de la entrega del Reglamento Interno actualizado a trabajadores? todos los trabajadores, en el que conste la entrega mediante individualización y firma del trabajador.

(SI – NO) 30 pts. (SI – NO) 40 pts.

7.2 Departamento de Prevención de Riesgos 7.2.1 ¿Existe un Departamento de Prevención de Riesgos en la empresa en cumplimiento con el DS 40? 7.2.2 ¿Mantiene la empresa estadísticas completas de accidentes y enfermedades profesionales y que computen como mínimo, la tasa mensual de frecuencia y la tasa semestral de gravedad de los accidentes del trabajo? 7.2.3 ¿Se cumple con las medidas de higiene y seguridad en el trabajo que prescriben las mutualidades y los organismos fiscalizadores?

Verificar mediante contrato el que debe contemplar el número de jornadas según actividad económica. Verificar la existencia de las tasas de frecuencia y gravedad, y estadísticas internas y listados actualizados de accidentados y enfermos profesionales, fecha de ingreso, alta y número de días perdidos Ver recomendaciones de inspecciones e informes haciendo seguimiento al cumplimiento.

(SI –NO –NC) 30 pts. (SI –NO –NC) 20 pts.


7.3 De la obligación de informar los riesgos laborales 7.3 1.

Verificar los registros, de a lo menos 4 carpetas de las áreas más críticas de la empresa.

¿El supervisor informa de los riesgos laborales a que están expuestos los trabajadores nuevos y reubicados, las medidas preventivas y los métodos de trabajo correcto?

La inducción debe contener al menos las medidas preventivas en el ámbito de la seguridad y salud ocupacional. Esta inducción deberá considerar la retroalimentación hacia sus trabajadores sobre los protocolos del MINSAL, MINTRAB (PREXOR, PLANESI, Plaguicidas, UV, T-MERT, MMC, Hipobaria, Psicosociales y otros que surjan desde la autoridad), procedimientos de trabajo seguro, reglamentos, instructivos, charlas, señalización, EPP, etc. Se debe registrar como mínimo: a) Las fechas en que se efectuaron las actividades de inducción, b) La firma del trabajador que acredite su participación, c) La firma del relator, d) La descripción breve de los temas tratados, e) La duración de la actividad.

(SI –NO) 44 pts.


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7.4 Elementos de Protección Personal 7.4.1 ¿La empresa proporciona a los trabajadores, libres de costo, los Elementos de Protección Personal (EPP) adecuados a los riesgos a cubrir, de acuerdo a los antecedentes levantados en el proceso de IPER e informes de evaluaciones cualitativas y cuantitativas de higiene ocupacional?

Verificar los registros de la entrega y reposición de los elementos de protección personal, en el que se registren todos los EPP que han sido entregados a los trabajadores, información que debe estar validada con la firma del trabajador. La información mínima que deberá estar registrada es; a) Fecha de entrega, b) nombre trabajador, c) cargo, d) elemento de protección personal, e) firma de recepción del trabajador. 7.4.2 ¿Los Elementos de Protección Personal, son de calidad Verificar la certificación impresa vigente al momento de la auditoria en certificada? todos los EPP o a través de un documento que respalde dicha certificación. 7.4.3 ¿Se señaliza en forma visible y permanente la necesidad de Verificar en terreno. uso de Elementos de Protección Personal, según lo establecido en la IPER, en las evaluaciones cualitativas y cuantitativas de higiene ocupacional? 7.4.4 ¿Se instruye a los trabajadores, en el uso y mantención de los Verificar lista de registro de instrucción sobre el uso correcto y mantención elementos de protección personal y equipos auxiliares? de EPP y de equipos auxiliares (dosímetros, medidores de gases, entre otros). 7.4.5 ¿El supervisor controla el uso de los elementos de protección Verificar en terreno el control del uso correcto de los EPP y equipos personal y equipos auxiliares de todos quienes estén bajo el auxiliares de todos quienes estén bajo el control de la organización. control de la organización?

(SI –NO) 30 pts.

(SI –NO) 20 pts.

(SI –NO) 30 pts. (SI –NO) 30 pts. (SI –NO) 30 pts.


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Módulo 8: Preparación y respuesta ante emergencias N°

Requisitos

Orientación

Criterio


8.1 Plan de emergencia 8.1.1 ¿Existe un procedimiento de cómo actuar frente a una Verificar existencia del procedimiento escrito con la aprobación del emergencia real o potencial? ejecutivo máximo. En el procedimiento escrito se deben debe definir un coordinador, roles y responsabilidades ante emergencias 8.1.2 ¿Se revisa anualmente el procedimiento de preparación y Verificar que el procedimiento de preparación y respuesta ante respuesta ante emergencias? emergencias ha sido revisado y actualizado de acuerdo a cambios en la organización, tales como: cambios de procesos, nuevas unidades de negocio, normativa legal, renovación de trabajadores, mejoras en ejercicios de simulacros anteriores, etc. 8.1.3 ¿Existe una brigada de emergencia y/o evacuación en Verificar la existencia de la brigada de emergencia y/o evacuación (según funcionamiento? lo determinado por la organización), ya sea a través de procedimiento, flujograma, actas de reunión. 8.1.4 ¿Los trabajadores del centro de trabajo, independiente de la Verificar registro de capacitación en el plan de todos los trabajadores del empresa a la que pertenezcan, conocen el procedimiento de centro de trabajo, sean propios de la empresa o no. preparación y respuesta ante emergencias? La capacitación debe contemplar a lo menos que hacer en caso de evacuación o emergencia y señalización y zonas de seguridad. 8.1.5 ¿Se ha entregado por escrito el procedimiento de preparación Verificar la recepción del resumen del documento por escrito, por parte de y respuesta ante emergencias a las empresas contratistas y las empresas contratistas y subcontratistas. subcontratistas? 8.1.6 ¿Se realiza al menos una vez al año una práctica de Verificar Informe de la última práctica de evacuación o simulacro de evacuación o simulacro de emergencia? emergencia realizado dentro del último año. 8.1.7 ¿Existe coordinación con bomberos en caso de disponer de Verificar respaldos que demuestren las coordinaciones realizadas. sustancias y/o residuos peligrosos? Verificar que números de emergencia se encuentren publicados en accesos a la empresa. 8.1.8 ¿Existen elementos o dispositivos que alerten ante Verificar que los elementos o dispositivos en terreno estén de acuerdo a situaciones de emergencia? lo definido en el procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias. 8.1.10 ¿Están definidas e identificadas las zonas de seguridad? Verificar zonas de seguridad en terreno, las cuales deben estar conforme a croquis publicado en el plan de emergencia

(SI –NO) 12 pts.

(SI –NO) 8 pts.

(SI –NO) 8 pts. (SI –NO) 8 pts. (SI –NO) 8 pts. (SI –NO) 8 pts. (SI –NO) 4 pts. (SI –NO) 4 pts. (SI –NO) 4 pts.

8.2 Protección contra incendios 8.2.1 ¿Existe red seca en el edificio, si cuenta con 5 pisos o más?

Verificar en terreno el cumplimiento del requisito

(SI –NO –NC)

8.2.2 ¿Se mantienen las entradas y salidas de la red seca con sus Verificar en terreno el cumplimiento del requisito tapas?

(SI –NO –NC)

8.2.3 ¿Las bocas de salida de la red seca tienen sus llaves de corte Verificar en terreno el cumplimiento del requisito rápido operativos?

(SI –NO –NC)

8.2.4 ¿Existe red húmeda de incendios independiente de la red de Verificar en terreno el cumplimiento del requisito agua potable?

(SI –NO –NC)

8 pts. 8 pts. 8 pts. 8 pts.


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8.2.5 ¿Se revisa sistemáticamente el estado de las mangueras y Verificar informe de inspecciones pitones, como mínimo cada 6 meses?

(SI –NO –NC)

8.2.6 ¿Se mantienen debidamente señalizadas y libres de Observar en terreno el cumplimiento del requisito obstáculos las redes contra incendio? 8.2.7 ¿Se revisa y prueba la red, al menos una vez al año? Verificar existencia del procedimiento. Verificar su aplicación.

(SI –NO –NC)

8 pts. 8 pts.

(SI –NO –NC)

8 pts.

8.3 Detectores de incendio 8.3.1 ¿Existen detectores de incendio en lugares donde se Observar en terreno el cumplimiento del requisito requiera? 8.3.2 ¿Posee un programa de mantenimiento escrito para los Verificar programa de mantenimiento y grado de cumplimiento. detectores de Incendio?

(SI –NO –NC)

4 pts.

(SI –NO –NC)

4 pts.

8.4 Extintores 8.4.1 ¿Los extintores de incendio, cumplen con el Decreto 369, sobre la certificación? 8.4.2 ¿Se cuenta con la cantidad de extintores que establece el Decreto 594? 8.4.3 ¿Se encuentran los extintores portátiles instalados: - A una altura de 1,3 m (máximo)? - En sitios de fácil acceso - Libres de obstáculos - En condiciones de máximo funcionamiento - Correctamente señalizados. 8.4.5 ¿Se someten los extintores a mantención preventiva al menos una vez al año? 8.4.6 ¿Se instruyó al 100% de los trabajadores en el uso de extintores portátiles?

Verificar certificación en etiquetas del extintor, contrastarlas con el Decreto 369. Verificar informe con estudio de cantidad y ubicación de extintores. - Revisar inspecciones - Observar en terreno

Verificar en extintor que fecha de mantención se encuentre vigente. Listado de asistencia con firmas de todo el personal instruido, y firma del o los relatores.

(SI – NO) 8 pts. (SI – NO) 8 pts. (SI –NO –NC)

8 pts.

(SI – NO) 8 pts. (SI – NO) 8 pts.

8.5 Vías de Escape 8.5.1 ¿Están debidamente señalizadas las vías de escape?

Observar en terreno el cumplimiento del requisito

8.5.2 ¿Se mantienen accesibles y sin obstáculos las vías de Observar en terreno el cumplimiento del requisito escape? 8.5.3 ¿Las puertas de escape abren fácilmente en el sentido de la Observar en terreno el cumplimiento del requisito evacuación?


8.6 Primeros Auxilios 8.6.1 ¿El personal de primeros auxilios especificado en el plan de Verificar en plan de emergencia la definición de personal preparado en emergencia se encuentra capacitado en primeros auxilios? primeros auxilios. Verificar documento que acredite competencia del personal que requiere estar preparado en primeros auxilios

(SI – NO) 8 pts.


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Módulo 9: Control de empresas contratistas N°

Requisitos

Criterio

Orientación


9.1 Trabajadores de empresas contratistas, subcontratistas y de servicios transitorios 9.1.1 ¿Existen contratos formales con cada empresa de servicio Verificar la existencia de todos los contratos formales con las empresas transitorio, contratista, y de éstos con sus subcontratistas? de servicios transitorios, contratista, y de estos con sus subcontratistas.

(SI – NO - NC) 6 pts.

9.1.2 ¿Se controla que cada trabajador de los contratistas, subcontratistas, y servicios transitorio tenga contrato de trabajo vigente? 9.1.3 ¿Se controla que cada empresa contratista, subcontratista, y de servicios transitorios haya cancelado sus cotizaciones por concepto de la Ley 16.744?

(SI – NO- NC) 6 pts.

Verificar que la empresa principal tenga copia de todos los contratos de trabajo de los trabajadores de contratistas, subcontratistas y servicios transitorios. Verificar planillas de pago de cotizaciones al día, certificados emitidos por la inspección del trabajo o cualquier otra forma legalmente válida de todas las empresas contratista, subcontratista, y de servicios transitorios

9.1.4 ¿La empresa principal registra diariamente el ingreso al Verificar: Registro de ingreso diario al centro de trabajo del personal de centro de trabajo del personal de las empresas contratistas, empresas contratistas, subcontratistas, y servicios transitorios. subcontratistas, y servicios transitorios? 9.1.5 ¿Se lleva registro con los datos básicos de cada empresa Verificar: Listado actualizado con registros de cada empresa contratista, contratista, subcontratista y de servicios transitorios: subcontratista y de servicios transitorios.  RUT de la empresa,  razón social,  nombre gerente o dueño,  dirección oficina central,  mutualidad a la que esta adherido,  N° de contrato,  teléfono de emergencia de esa mutualidad,  nombre del supervisor coordinador en el centro de trabajo,  fecha estimada de inicio de los trabajos,  fecha de término,  número de trabajadores e historial de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales de la faena? 9.1.6 ¿Se mantiene un cronograma de las actividades o trabajos a Verificar existencia de cronograma respecto de las empresas presentes. ejecutar, en el que se indica nombre o razón social de la(s) empresa(s) que participará(n) en su ejecución?

(SI – NO - NC) 6 pts.

(SI –NO - NC) 6 pts.



9.2 Disposiciones legales 9.2.1 ¿Se encuentra en funcionamiento el Dpto. de Prevención de Riesgos de Faena, si el total de trabajadores en el centro de trabajo supera los 100, cualquiera sea su dependencia, y esta condición se mantenga por al menos 30 días? 9.2.2 ¿El Dpto. de Prevención de Riesgos de Faena, está dirigido por un experto PRP a tiempo completo y cuenta con los medios y personal suficiente para realizar las actividades

Verificar su existencia, cuando correspondiere. (SI –NO –NC) 12 pts. Verificar documento del SEREMI en que conste la categoría profesional. Verificar en contrato de trabajo la contratación a tiempo completo. Verificar, si con los medios y personal disponible se cumplen las

(SI –NO –NC) 6 pts.


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contempladas en la ley?

funciones establecidas en la ley para los Dptos. PRP de Faena.

9.2.3 ¿Los Expertos de las empresas contratistas/subcontratistas asesoran a su empresa, en la faena, sucursal, agencia u obra? 9.2.4 ¿Se ha formado el comité paritario de faena, si el total de trabajadores en el centro de trabajo ha superado los 25, cualquiera sea su dependencia, y esta condición se mantenga por al menos 30 días? 9.2.5 ¿El comité paritario de faena, posee un programa de actividades de prevención de riesgos?

Registro de asistencia y programa de trabajo en aplicación por parte de la empresa contratistas/subcontratistas

9.2.6 ¿Se llevan actas de las reuniones mensuales del Comité Paritario de Higiene y Seguridad de Faena?

Verificar actas mensuales que registran las reuniones que corresponde realizar en el periodo evaluado.

9.2.7 ¿Todos los miembros del comité paritario de faena, acreditan un curso sobre prevención de riesgos?

Verificar certificación de curso PRP de todos los miembros representantes titulares y suplentes de los trabajadores, emitido por alguna institución válida conforme al DS 54.

9.2.8 ¿Investiga el comité paritario de faena los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se produzcan en la empresa?

Verificar que el comité paritario haya investigado todos los accidentes y enfermedades ocurridos en el periodo evaluado, considerando que dichas investigaciones incluyan un correcto análisis de las causas de los hechos, responsable y fechas de plazo para la corrección de dichas causas.

9.2.9 Se implementan las recomendaciones acordadas en las investigaciones del comité paritario?

Verificar que todas las actas correspondientes la periodo evaluado indiquen el cumplimiento de los acuerdos tomados en reuniones anteriores.

9.2.10 ¿Se analizan los accidentes CTP y/o enfermedades profesionales ocurridas en el mes anterior?

Verificar en las actas de reunión o documento complementario el análisis detallado de los accidentes /enfermedades profesionales.


Verificar su constitución, si correspondiere. (SI –NO –NC) 12 pts. Verificar la existencia de un programa de trabajo vigente con las actividades a realizar, que a lo menos explicite, objetivos, alcances, metas, actividades, responsables y plazo de ejecución.

(SI –NO –NC) 6 pts. (SI –NO -NC) 6 pts. (SI –NO –NC) 6 pts.


(SI –NO –NC) 6 pts. (SI –NO –NC) 6 pts.

9.2.11 ¿Está constituido el Comité Paritario de Higiene y Seguridad Verificar (a través del acta de constitución) o de actas de reunión mensual de cada contratista/ subcontratista? que los contratistas, subcontratistas, hayan constituido su propio comité paritario.


9.2.12 ¿Se controla que los Comités Paritarios de cada contratista/ Revisar actas mensuales por parte de la empresa principal en relación subcontratista se reúnan cada vez que ocurre un accidente con el número de casos de accidentes graves o fatales. grave o fatal o a lo menos una vez al mes?


9.2.13 ¿Los acuerdos adoptados por el comité paritario de faena y por los comités paritarios de los contratistas y subcontratistas, en el ejercicio de sus funciones, son notificados a la empresa principal, así como a las otras empresas cuando corresponda? 9.2.14 ¿Se hace participar al personal de los contratistas/ subcontratistas de las actividades de capacitación?

Verificar actas con los acuerdos enviadas al administrador del centro (de los comités paritarios que corresponda)

Verificar en listado de firmas de asistencia a capacitación, en la que deberá estar especificado a que contrato pertenece (En lo posible tenga lista aparte del personal de la empresa) 9.2.15 ¿Se comprueba que cada empresa contratista/ subcontratista, Verificar disponibilidad en el centro de trabajo de copia del reglamento instruya y entregue convenientemente a sus trabajadores su interno y de registro de instrucción y entrega del documento a cada propio reglamento interno? trabajador.

(SI –NO –NC) 12 pts. (SI –NO - NC) 6 pts. (SI –NO - NC) 6 pts.


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9.2.16 ¿Cada empresa contratista/ subcontratista cumple con la obligación de Informar sus propios riesgos laborales, a su personal? 9.2.17 ¿Se tiene registro escrito de la recepción del “Reglamento especial de contratistas” por cada una de las empresas Contratistas/subcontratistas, además de una copia física del reglamento entregado?

Lista de asistencia con firma del personal al que se le ha dado instrucción sobre los riesgos laborales. Revisar constancia escrita y firmada por cada uno de los Contratistas/subcontratistas de la recepción del reglamento “Reglamento especial de contratistas”. Verificar que se tenga disponible una copia de éste y que cumpla con la estructura y las definiciones de la normativa legal vigente.



9.3 Coordinación 9.3.1 ¿La empresa principal ha comunicado a las empresas contratistas/ subcontratistas la aplicación del PEC Empresa Competitiva que se desarrolla en la empresa, faena, sucursal, agencia u obras y en especial las actividades que a cada una de ellas le corresponde implementar y aplicar? 9.3.2 ¿Se realiza periódicamente una reunión de coordinación entre el profesional administrador de la empresa principal, su departamento de prevención y un representante de cada de cada contratista/ subcontratista? Siendo la primera de ellas al ingreso de la empresa al centro de trabajo. 9.3.3 ¿Se controla que todo el personal de cada contratista/ subcontratista y servicios transitorios use los elementos de protección personal que sus actividades les demandan?

Verificar constancia de recepción de carta de información al respecto u otro medio que respalde esta coordinación.


Verificar acta de reunión. (SI –NO - NC) 15 pts.

Verificar documento escrito de recepción de EPP de cada trabajador de (0 – 100%- NC) las empresas contratistas/ subcontratistas y servicios transitorios. 00-50% - 0 pts. 51-99% - 3 pts. 100% - 6 pts 9.3.4 ¿Recibe la empresa principal de cada contratista/ Verificar lista de accidentes e informes de investigación de éstos. (SI –NO –NC) subcontratista, la Investigación de todos los accidentes con 5 pts. tiempo perdido, ocurridos a su personal? 9.3.5 ¿Se controla que los equipos, maquinarias y herramientas En bodega o pañol de herramientas, equipos o máquinas debe quedar un empleados por cada contratista/ subcontratista, estén en buen listado de ingreso de maquinaria de contratistas/ subcontratistas y estado y se sometan a mantenciones periódicas? observaciones del estado de estas.



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Módulo 10: Salud ocupacional N°

Requisitos

Orientación

Criterio


10.1 Vigilancia Ambiental ( Agentes Químicos, Físicos y Biológicos) 10.1.1 ¿Se realizan evaluaciones cualitativas, de todos los agentes Verificar la existencia de la evaluación cualitativa por parte de Mutual de presentes en las áreas de trabajo, según lo establecido en la Seguridad. IPER? Se deberá realizar una nueva evaluación cada vez que haya cambios significativos en el área de trabajo en cuestión, que afecten la IPER, requerimientos de organismos fiscalizadores, o después de 3 años de no generarse cambios en los procesos. Se exceptúan de esta regla aquellos agentes químicos, físicos y biológicos que tengan normativas con criterios específicos (por ejemplo, para el caso de sílice, la empresa debe aplicar la pauta de autoevaluación y en el caso de plaguicidas la evaluación debe efectuarse a lo más anualmente, en ambos casos, según lo indicado por el MINSAL 10.1.2 ¿La empresa obtiene al menos el 80% de cumplimiento en la Verificar en los informes de las evaluaciones cualitativas el cumplimiento evaluación cualitativa respecto del control de cada uno de los mínimo de 80% en cada uno de los agentes. agentes evaluados? 10.1.3 ¿Existen planes de acción ya implementados en aquellos Verificar si la empresa tiene implementado un plan de acción cuando el agentes que obtuvieron menos del 80% de cumplimiento en la porcentaje de cumplimiento es inferior al 80%, para cada uno de los evaluación cualitativa? agentes evaluados. En el caso de plaguicidas, ceñirse a los plazos indicados en el Protocolo del MINSAL. Si el centro de trabajo ha obtenido sobre un 80% de cumplimiento en todas las evaluaciones esta pregunta no corresponde. 10.1.4 ¿Se realizan las evaluaciones cuantitativas de todos los Verificar la realización, mediante los respectivos informes, de las agentes presentes con exposición intermitente y continua evaluaciones cuantitativas de todos los agentes con exposición dada por la evaluación cualitativa? intermitente o continua. En el caso de la exposición a sílice, cuando la exposición excede el 30% de la jornada de trabajo semanal la evaluación debe realizarse durante los doce meses posteriores a la fecha de la evaluación cualitativa, en el caso de que el tiempo de exposición sea menor al 30% dicho plazo será de 24 meses. Las evaluaciones deben dar cobertura a la totalidad de los grupos de exposición similar (GES) expuestos a cada agente. 10.1.5 ¿Se han implementado medidas de control de ingeniería a Verificar en terreno la implementación de las recomendaciones indicadas cada agente evaluado, de acuerdo a las recomendaciones en los informes de las mediciones cuantitativas. entregadas por Mutual y/o empresas de higiene ocupacional? 10.1.6 ¿Se han implementado medidas de control administrativo y Verificar en terreno la implementación de las recomendaciones indicadas de protección personal, complementarias a las de ingeniería a en los informes de las mediciones cuantitativas. cada agente evaluado, de acuerdo a las recomendaciones , entregadas por Mutual y/o empresas de higiene ocupacional?








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10.1.7 ¿La empresa dispone de los informes que den cuenta de una mejora de las condiciones ambientales para los agentes de sílice y ruido, una vez implementadas las medidas de control recomendadas en el informe cuantitativo (primer informe) dentro de los plazos legales establecidos en los respectivos protocolos? 10.1.8 ¿Se verifica que las empresas contratistas se encuentren cubiertos por su respectivo programa de vigilancia ambiental, sin importar su organismo administrador?

Comprobar si se dispone de los informes que den cuenta de una mejora de las condiciones ambientales para los agentes de sílice y ruido.

Verificar que las empresas contratistas estén al día con un programa de vigilancia ambiental en su respectiva mutualidad.


(SI –NO –NC)

15 pts.

10.2 Vigilancia ambiental de factores ergonómicos. 10.2.1 ¿Se aplica la herramienta "Lista de chequeo inicial MINSAL para evaluar factores de riesgos de TMERT-EESS" a través de observación directa de las tareas y genera un Diagnóstico de riesgos de las tareas evaluadas? 10.2.2 ¿Se han determinado las medidas de control para las tareas críticas o rojas generadas en el diagnóstico de riesgos TMERT-EESS? 10.2.3 ¿Se han implementado las medidas de control de acuerdo a los plazos establecidos por la norma Técnica de Vigilancia Ambiental para factores de riesgo TMERT-EESS? 10.2.4 ¿Se ha realizado la evaluación del riesgo residual del TMERT-EESS? 10.2.5 ¿Se aplica las herramientas que establece la "Guía Técnica de Manejo Manual de Carga (MMC)" para la evaluación de los factores de riesgo?

Evidenciar la ejecución de la evaluación a través de la presentación de cada lista de chequeo por cada tarea evaluada y su respectivo informe técnico. Evidenciar que han determinado las medidas de control para las tareas críticas o rojas de acuerdo a su realidad, para mitigar los factores de riesgo TMERT-EESS. Evidenciar que se han implementado el 100% de las medidas de control de acuerdo a los plazos señalados por la norma técnica considerando: Tres meses para medidas administrativas (pausa y rotación), y Fechas a mediano y largo plazo para las medidas ingenieriles. Evidenciar la evaluación del riesgo residual del TMERT-EESS, a través de la "Lista de chequeo inicial MINSAL para evaluar factores de riesgos de TMERT-EESS" y su respectivo informe técnico, al cabo de tres meses de efectuado el diagnóstico. Evidenciar la aplicación de la guía técnica de MMC a través de las fichas de evaluación de los métodos adecuados (MAC, REBA, DORTMUND, Tablas Liberty Mutual) según corresponda para cada tarea evaluada y su correspondiente informe técnico (Diagnóstico). Evidenciar que ha determinado las medidas de control de acuerdo a su realidad, para mitigar los factores de riesgo MMC.

10.2.6 ¿Se han determinado las medidas de control para las tareas alto riesgo y muy alto riesgo generados en el Diagnóstico de riesgos MMC? 10.2.7 ¿Se ha implementado las medidas de control para mitigar las Evidenciar el plan de acción que ha o está implementando para las tareas de alto riesgo y muy alto riesgo en MMC? medidas de control de las tareas de alto riesgo y muy alto riesgo en MMC. 10.2.8 ¿Se ha realizado la evaluación del riesgo residual del MMC? Evidenciar la evaluación del riesgo residual del MMC, a través de las fichas de evaluación de los métodos adecuadas (MAC, REBA, DORTMUND, Tablas Liberty Mutual) según corresponda para cada tarea evaluada y su correspondiente informe técnico

(SI –NO –NC) 15 pts. (SI –NO –NC) 10 pts. (SI –NO –NC) 10 pts.

(SI –NO –NC) 10 pts. (SI –NO –NC) 15 pts. (SI –NO –NC) 10 pts. (SI –NO –NC) 10 pts. (SI –NO –NC) 10 pts.


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10.3 Vigilancia ambiental de factores psicosociales. 10.3.1 ¿Se ha evaluado la presencia de exposición de riesgos Psicosociales en la empresa o centro auditado? 10.3.2 ¿Se han establecidos medidas correctivas a los riesgos psicosociales identificadas a través de la encuesta SUSESO/ISTAS 21 breve? 10.3.3 ¿La empresa ha verificado el cumplimiento de las medidas correctivas propuestas para el control de los riegos psicosociales?

Verificar la realización de la evaluación mediante el cuestionario SUSESO/ISTAS 21 breve. Verificar si se han establecidos medidas correctivas producto de aplicación del cuestionario SUSESO/ISTAS 21 resultan una o más dimensiones con riesgos medio y/o riesgo alto. Evidenciar que la empresa o centro de trabajo ha verificado, dentro de los plazos establecidos, el cumplimiento de las medidas correctivas para el control de los riesgos psicosociales calificados con riesgo medio y/o riesgo alto.

(SI –NO) 15 pts. (SI –NO) 15 pts. (SI –NO) 15 pts.

10.4 Vigilancia de la Salud de los Trabajadores 10.4.1 ¿Están identificados los trabajadores expuestos a Verificar que los trabajadores que estén expuestos a agentes físicos por cada grupo agentes físicos capaces de contraer una de exposición similar (GES) se encuentren identificados y actualizados. enfermedad profesional? 10.4.2 ¿Están identificados los trabajadores expuestos a agentes químicos capaces de contraer una enfermedad profesional? 10.4.3 ¿Están identificados los trabajadores expuestos a factores de riesgo críticos para trastornos músculoesqueléticos relacionados con el trabajo de extremidad superior (TMERT-EESS)? 10.4.4 ¿Están incorporados los trabajadores indicados en el punto 10.4.1 a un Programa de Vigilancia de Salud? 10.4.5 ¿Están incorporados los trabajadores indicados en el punto 10.4.2 a un Programa de Vigilancia de Salud? 10.4.6 ¿Están incorporados los trabajadores indicados en el punto 10.4.3 a un Programa de Vigilancia de Salud? 10.4.7 ¿Se verifica que los trabajadores de las empresas contratistas se encuentren cubiertos por su respectivo programa de vigilancia de salud, sin importar su organismo administrador?

Verificar que los trabajadores que estén expuestos a agentes químicos por cada grupo de exposición similar (GES) se encuentren identificados y actualizados. Verificar que los trabajadores que estén expuestos a factores de riesgos críticos TMERT-EESS por cada grupo de exposición similar (GES) se encuentren identificados y actualizados. Verificar que los trabajadores que estén expuestos se encuentren incorporados formalmente a un programa de vigilancia de Salud según el riesgo definido en el punto 10.4.1 Verificar que los trabajadores que estén expuestos se encuentren incorporados formalmente a un programa de vigilancia de Salud según el riesgo definido en el punto 10.4.2 En el caso de plaguicidas se deberá actualizar la nómina de expuestos anualmente, actualizando cualquier ingreso de un nuevo trabajador como expuesto. Verificar que los trabajadores que estén expuestos se encuentren incorporados formalmente a un programa de vigilancia de Salud según el riesgo definido en el punto 10.4.3. Verificar que los trabajadores de las empresas contratistas estén incorporados a un programa de vigilancia de salud en su respectiva mutualidad.

(SI –NO –NC) 10 pts. (SI –NO –NC) 10 pts. (SI –NO –NC) 10 pts. (SI –NO –NC) 12 pts. (SI –NO –NC) 12 pts. (SI –NO –NC) 12 pts. (SI –NO –NC) 15 pts.


Programa Empresa

Competitiva

Planilla para la evaluación de los supervisores (Mód 03)

Esta planilla se debe llenar con SI, NO o NC por cada supervisor evaluado. (Hasta 20 supervisores) 01

02

03

04

05

06

07

08

09

Supervisores 10 11 12

13

14

15

16

3.1.1 3.1.2 3.1.3 3.1.4 3.1.5 3.1.6 3.1.7 3.1.8 3.1.9 3.1.10 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.2.5 3.2.6 3.3.1 3.3.2 3.3.3 3.3.4

Versión 2016

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Instrumento Auditoria INTERNA-Industria-2016 V2 1-16

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