Instrumento Auditoria Construcción 2016 V2 1 16

Programa Empresa

HERRAMIENTA DE AUDITORÍA

PEC Construcción Versión 2016

Actualización 2016 - Industria

Programa Empresa 1. Información de entrada Empresa Número de Adherente

Actividad Económica Actividad Económica Dirección Empresa Comuna Nombre Centro de Trabajo auditado Nombre Ejecutivo Máximo Cargo Nombre Coordinador Teléfono Coordinador e-mail Coordinador Periodo de la auditoría Fecha de la auditoría Porcentaje final auditoría anterior Masa promedio trabajadores (año evaluado) Nº Accidentes (año evaluado) Días Perdidos (año evaluado) Nombre del auditor Auditor adiciona adicionall Nombre de la Cartera Nombre de la Gerencia de Clientes Indique con una X qué protocolos MINSAL o MINTRAB debe tener implementados esta organización. PLANESI PREXOR PLAGUICIDA U.V. TMERT-EESS MMC HIPOBARIA

PSICOSOCIALES

Versión 2016


Programa Empresa

Modulo 1: Comité ejecutivo N°

Requisitos

Orientación

Criterio

Descripción del resultado evaluación: NOTA: SIEMPRE que quede una observación, se deberá describir el detalle. Ej. Se da cumplimiento al 90% del programa de capacitación 2016, por falta de quórum en las actividades programadas.

2° Criterio para el Auditor

1.1 Política de la empresa 1.1.1 ¿Existe una política de prevención prevención de riesgos Verificar que la política de SST de la empresa se actualizada y aprobada por el máximo ejecutivo encuentre documentada y publicada, además de un de la compañía? registro (acta, informe, etc) que evidencia que fue revisada por la alta gerencia a lo menos una vez por año. 1.1.2 Esta política establece establece de manera manera explícita el Verificar que la política considere el compromiso explícito compromiso de protección de todos los de protección de todos los trabajadores sin importar su trabajadores sin importar su dependencia, dependencia (todos quienes están bajo el control de la organización). 1.1.3 Esta política considera de manera explícita, un Verificar que la política considere explícita en su compromiso con el cumplimiento legal aplicable descripción, el cumplimiento legal aplicable y voluntarios. en materias de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) y los adquiridos de manera voluntaria por la organización, y que estén relacionados con peligros presentes en sus procesos y actividades. 1.1.4 Esta política considera de manera explícita, un Verificar que la política considere explícita un compromiso la participación de los trab ajadores compromiso la participación de los trabajadores sin sin importar su dependencia. importar su dependencia. 1.1.5 Esta política considera de manera explícita, un Verificar que la política considere explícita un compromiso con el mejoramiento continuo de la compromiso con el mejoramiento continuo de la gestión gestión y el desempeño de la SST. y el desempeño de la SST. 1.1.6 ¿Esta política se ha explicado y puesto en Consultar por la política a lo menos a tres trabajadores conocimiento de todos los trabajadores sean sin importar la dependencia de éstos y evaluar el éstos de la organización, de empresas entendimiento de esta política. contratistas, subcontratistas o de servicio transitorio?

(SI – NO) 30 pts.

(SI – NO) 30 pts.

Debe establecer el compromiso de manera textual

Cumple si compromisos

están

todos

los

(SI – NO) 30 pts.

(SI – NO) 30 pts. (SI – NO) 30 pts.

(SI – NO) 40 pts.

Debe establecer el compromiso de manera textual Debe establecer el compromiso de manera textual Verificar el entendimiento, no que sea recitada de manera textual

1.2 Acciones del Comité Ejecutivo de Control de Riesgos 1.2.1 ¿Está constituido el comité ejecutivo de control de riesgos?

Verificar la documentación de constitución formal del comité. Solicitar: primera acta de reunión en que indique quienes lo componen. En caso de los centros de trabajo distintos a la casa matriz, verificar la evidencia de que la máxima autoridad del centro de trabajo, sea el representante del comité central, o en su defecto se deberá constituir el Comité Ejecutivo local. El máximo ejecutivo de la empresa será quien dirija el Comité Ejecutivo.

(SI – NO ) 20 pts.

Versión 2016


Programa Empresa 1.2.2 ¿Se han establecido Objetivos anuales de SST, dentro de los cuales este considerada la reducción de los indicadores de accidentabilidad de la empresa? 1.2.3 Se han establecido Objetivos anuales de SST, dentro de los cuales este consider a el control de las causas de las enfermedades profesionales?

Verificar la evidencia de objetivos de SST documentados, y la inclusión de la reducción de los indicadores de accidentabilidad de la empresa.

Verificar la evidencia de objetivos de SST documentados, y la inclusión del control de las causas de las enfermedades profesionales. En el caso de agentes químicos, físicos, biológicos, ergonómicos o de riesgo psicosocial específicos que cuenten con normativa, los objetivos deben estar alineados con lo establecido en los Protocolos o directrices generadas por la Autoridad. 1.2.4 ¿Se realizan mensualmente reuniones para el Verificar la existencia de un acta por cada mes del control de la gestión del programa PEC, con la periodo evaluado, que tenga explicito el control al dirección de la máxima autoridad del Comité desempeño del programa, el cumplimiento de los Ejecutivo o centro de trabajo? objetivos y las medidas emitidas de las acciones correctivas y preventivas. Se consideran en sus revisiones, a lo menos una vez por año, la siguiente información: a) La pertinencia de la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo; b) los resultados de las auditorías internas; c) el grado de cumplimiento de los objetivos; d) el estado de la investigación de incidentes, las acciones correctivas y preventivas; e) el cumplimiento de las medias de control de la exposición de agentes ambientales y de factores de riesgos ergonómicos. f) el seguimiento de las acciones provenientes de las revisiones del Comité Ejecutivo anteriores; g) las recomendaciones para la mejora que consideren un informe de gestión de SST por parte del coordinador del programa, y las informadas por el comité paritario mediante actas?. Independiente de las fechas de las actas, se debe demostrar que en alguna de ellas se consideraron los elementos de entrada antes mencionados. 1.2.5 ¿Se realiza seguimiento a los acuerdos Verificar en cada una de las actas mensuales de tomados en las reuniones de control del reunión que esté explicito el seguimiento a los acuerdos, programa? el estado de avance, cumplimiento y ef ectividad. Si no hay actas, esta actividad no se cumple. 1.2.6 ¿El trabajador accidentado o aquellos con un porcentaje de incapacidad por exposición a agentes ambientales, es entrevistado por un representante del comité ejecutivo o el máximo ejecutivo del centro de trabajo?

(SI – NO ) 30 pts.

(SI – NO ) 30 pts.

Para conformidad, solo evaluar la existencia de actas en la auditoria 2016

(0 –100% NC) 00-50% - 0 pts. 51-99% - 50 pts. 100% - 100 pts.

(0 –100% NC) 0-50% = 0 pts. 51-99% -20 pts. 100% - 40 pts. Verificar informe de entrevista, el que debe estar (0 –100% - El acta o formato debe estar firmado NC) disponible una vez que el trabajador accidentado se por algún representante del comité 00-50% - 0 pts. ejecutivo haya reintegrado a sus labores. 51-99% - 15 pts. 100% - 30 pts.

1.2.7 ¿El máximo ejecutivo ecutivo del centro centro de trabajo o de Verificar informe de inspección del ejecutivo máximo del la empresa realiza inspecciones a sus centro de trabajo evaluado. instalaciones a lo menos una inspección anual?

(SI – NO) 30 pts.

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Programa Empresa 1.2.8 ¿El coordinador realiza reunión de presentación de resultados de la auditoría PEC-Competitiva anual y resultados de las auditorías internas al comité ejecutivo? 1.2.9 ¿Participa en la reunión de cierre de la auditoría PEC-Competitiva la máxima autoridad y/o coordinador de la empresa o centro de trabajo?

Verificar en acta de reunión si se realizó exposición de los resultados de la auditoría Mutual y auditoria interna en la reunión de comité ejecutivo. Asegurar entrega de hallazgos de auditoría mediante acta de reunión.

(SI – NO) 30 pts.

Esta actividad la debe realizar la empresa, no la Mutual

(SI – NO) 40 pts.

1.3 Documentación

1.3.1 ¿La organización debe validar procedimientos para que los documentos legales aplicables sean adecuadamente identificados, mantenidos y almacenados? 1.3.2 ¿La documentación generada generada por el Programa Programa PEC-Competitiva, las visitas realizadas y las medidas prescritas por los organismos administradores, e informes o actas de entidades fiscalizadoras prescritas a empresa principal, contratistas y subcontratistas, son correctamente almacenadas para fines legales; por parte de la organización?

Verificar existencia y validación del procedimiento. (SI – NO) 30 pts.

Verificar la estructura que permita el correcto almacenamiento de la documentación generada por el ejercicio del PEC. Verificar su aplicación. Comprobando que se encuentran disponibles los registros correspondientes.

(SI – NO) 30 pts.

Módulo 2: Comité Paritario N°

Requisitos

Orientación

Criterio



2.1 Funciones del Comité Paritario de Higiene y Seguridad 2.1.1 ¿Se encuentra encuentra constituido formalmente el CPHS? Solicitar el acta de constitución formal del comité firmada y timbrada por la autoridad competente. (SI –NO - NC) 33 pts. Si no presentan el acta de constitución formal no se adjudica el puntaje. 2.1.2 ¿Se comunicó a la Inspección del Trabajo Trabajo de Copia timbrada del acta de constitución o carta (SI –NO) 15 pts. la constitución del CPHS? conductora por la Inspección del Trabajo. (SI –NO) 2.1.3 ¿Todos los integrantes representantes de los Verificar los requisitos de los integrantes del CP 15 pts. trabajadores cumplen con los requisitos del DS representantes de los trabajadores. 54? 2.1.4 Si corresponde: ¿Se encuentra aforado un Verificar comunicación escrita a la administración de la (SI –NO-NC) 15 pts. miembro titular representante de los empresa al día laboral siguiente a su designación. trabajadores? 2.1.5 ¿El Comité Paritario designó entre sus Verificar acta de constitución la designación de un (SI –NO) 15 pts. miembros un presidente y un secretario? presidente y un secretario. (SI –NO) 2.1.6 ¿Todos los miembros de los representantes de Verificar certificación de curso PRP de todos los 20 pts. los trabajadores del CPHS acreditan un curso miembros representantes titulares y suplentes de los sobre Prevención de Riesgos? trabajadores, emitido por alguna institución válida conforme al DS 54.

Los cursos validos de OPR son:  Presencial (no se aceptan charlas)  E-learning;  Construyo Chile para CPHS.

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Programa Empresa 2.1.7 ¿El CPHS se reúne a lo menos una vez al mes?

2.1.8 ¿El CPHS se reúne reúne cada vez que ocurre un accidente grave o fatal en la faena?

Debe presentar las actas mensuales que registran las (SI –NO) 15 pts. reuniones que corresponde realizar en el período evaluado, en las cuales a lo menos asistan un representante de los trabajadores y un representante de los empleadores (últimas 6 actas). Verificar acta de reunión extraordinaria atendiendo el N° (SI –NO-NC) 15 pts. de los accidentes registrados, verificar la gravedad o fatalidad de acuerdo a la circular 2345. (SI –NO) Verificar existencia de actas.

2.1.9 ¿Se deja constancia de lo tratado tratado en las reuniones mediante actas? 2.1.10 ¿El CPHS cuenta con un cronograma definido Verificar la existencia del cronograma de las actividades de las actividades a realizar durante el año? a realizar. 2.1.11 ¿El cronograma tiene definidos los Verificar que los responsables y plazos de su ejecución responsables y plazos para su ejecución? se encuentren identificados. 2.1.12 ¿Se encuentra establecida en el cronograma Verificar la existencia de inspecciones en cronograma de de trabajo la realización de inspecciones a las actividades a realizar. instalaciones? 2.1.13 ¿Se analizan mensualmente los accidentes y Verificar en las actas el análisis de los accidentes y enfermedades profesionales ocurridos? enfermedades profesionales. 2.1.14 ¿El Comité cumple con sus funciones de Verificación de la participación del Comité Paritario. investigar las causas de los accidentes del Comprobar la existencia de investigaciones por cada trabajo y enfermedades profesionales que se accidente y enfermedad profesional denunciada en el produzcan en la empresa? período evaluado. 2.1.15 ¿La investigación de accidentes y Verificar en el informe de investigación la inclusión de enfermedades profesionales incluye medidas medidas correctivas. correctivas para evitar la repetición? 2.1.16 ¿El responsable de ejecutar las medidas Verificar en el informe de investigación el responsable correctivas producto de la investigación del y fecha para la ejecución de las medidas correctivas. accidente y enfermedad profesional se encuentra individualizado, y con fecha de cierre en su ejecución? 2.1.17 ¿Realizan seguimiento al cumplimiento de las Verificar que las medidas correctivas indicadas en los medidas correctivas indicadas en los informes informes sean ejecutadas. de investigación de accidentes y enfermedades profesionales o inspecciones? 2.1.18 ¿Se promueve la realización de cursos de Verificar la directa participación del CPHS en la Seguridad y Salud Ocupacional a los realización de cursos hacia los trabajadores. trabajadores? 2.1.19 ¿El Comité cumple con sus funciones de instruir Verificar mediante asistencia o realización de cursos o a los trabajadores en el u so y mantención de los charlas sobre EPP. elementos de protección personal? 2.1.20 ¿El Comité cumple con todas las actividades Verificar que el Comité cumpla con todas las actividades indicadas en el cronograma de trabajo? comprometidas en el cronograma.

15 pts. (SI –NO 20 pts. (SI –NO) 15 pts. (SI –NO) 15 pts. (SI –NO-NC) 15 pts. (SI –NO-NC) Recomendar que siempre firmen el 15 pts. informe de investigación como

CPHS. No con su cargo ej. Jefe de obra (SI –NO-NC) 15 pts. (SI –NO-NC) 15 pts.

(SI –NO-NC) 15 pts.

(SI –NO) 15 pts. (SI –NO) 15 pts. (SI –NO) 20 pts.

Versión 2016


Programa Empresa

Modulo 3: Supervisores N°

Requisitos

Orientación

Criterio



3.1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER). 3.1.1

3.1.2

¿Los supervisores han sido capacitados en un taller de IPER que considere el procedimiento de IPER de la empresa? ¿La empresa tiene implementado un procedimiento o instructivo para el proceso de Identificación de peligros y evaluación de riesgos (IPER) y ha desarrollado las matrices respectiva en toda la organización?

Evidenciar los registros de la actividad de capacitación de IPER efectuada a los supervisores. Verificar que la organización cuente con un procedimiento o instructivo para realizar el proceso de Identificación de peligros y evaluación de riesgos (IPER). Verificar que la matriz considere a lo menos: Indicar el Proceso, separando actividades y/o  tareas Responsables de creación, revisión y aprobación  de las matrices IPER Fecha de creación y última revisión  Considerar las empresas colaboradoras, como así  también las visitas y riesgos inherentes de las situaciones de emergencia. Incluir tanto las actividades Rutinarias (R) y las No  Rutinarias (NR). Desglose de los peligros de la actividad que  puedan afectar la seguridad y la salud de todos quienes están bajo el control de la organización. Se debe considerar los criterios estipulados en los respectivos protocolos del MINTRAB, MINSAL u otro. Magnitud del Riesgo (MR) y su clasificación. En el  caso de salud ocupacional la Magnitud del Riesgo, se encuentra determinada en cada uno de los Protocolos del MINSAL, MINTRAB, entre otros. Medidas de control, de acuerdo a la siguiente  jerarquía: I. Eliminación del riesgo II. Sustitución del riesgo III. Implementación de controles de ingeniería IV. Implementación de controles administrativos (procedimientos, instructivos, normas internas, etc), V. señalización, actividades de empoderamiento (capacitaciones, instrucción, charlas, etc) VI. Uso de Elementos de Protección Personal, para este caso, se deberán considerar además los equipos auxiliares para el

(SI –NO - NC) 50 pts.

Para conformidad basta que en la auditoria del año 2016 la organización cuente con el procedimiento, para la siguiente auditoria 2017 deberá contar el detalle de la matriz señalado en verde (requisitos 2016).

(SI –NO) 50 pts.

Versión 2016


Programa Empresa monitoreo personal o ambiental. Periodicidad con la cual debe ser implementado el control y el o los responsables de implementarlo(s). Verificar la existencia de las matrices IPER de acuerdo al procedimiento o instructivo, en la cual demuestre la directa participación de la línea de supervisión y trabajadores con la asesoría del experto PRP. ¿Se ha implementado un cronograma anual Verificar que se ha implementado un cronograma anual anual con todas las actividades por cada de todas las actividades críticas/intolerables que deben Supervisor, tomando como referencia los realizar en la empresa o centro de trabajo. En el ámbito controles establecidos en la IPER? de la salud ocupacional, considerar los requerimientos establecidos en los protocolos del MINSAL, MINTRAB, entre otros.



3.1.3

3.1.4

3.1.5

3.1.6

¿Se ha dado a conocer la matriz IPER y sus controles a todas las partes interesadas de la organización?

Será conformidad al 100% para la auditoria 2016 con la implementación del cronograma de actividades la cual (SI –NO- NC) considere los protocolos que le 30 pts. apliquen. Si en el cronograma se abordan solo algunos de los protocolos (sobre el 50%) obligatorios será si con observación. Considerar muestra obligatoria de 5 trabajadores, más 1 trabajador de (SI –NO - NC) empresa contratista como línea base 30 pts. para entrevistas

Verificar que la supervisión ha dado a conocer la matriz IPER y sus controles del área de su responsabilidad, a todos los colaboradores y personas que están bajo el control de la organización (trabajadores propios, Comité Paritario, contratistas, visitas, etc.) Se debe evidenciar la entrega de la información. Se revisa anualmente las matrices IPER y cada Verificar la revisión de las matrices IPER en forma anual Para conformidad 2016 basta con la vez que ocurra un cambio en las condiciones o cada vez que ocurra un cambio en las condiciones de revisión anual de la matriz y/o de trabajo o sucedan accidentes o trabajo o sucedan accidentes o enfermedades producto de algún cambio de enfermedades profesionales? profesionales, debiendo dejar evidencia de la revisión. condiciones. En el caso de existir exposición a ruido, revisar su (SI –NO) 40 pts. respectiva matriz cada 6 meses. En el ámbito de los factores de riesgos de TMERTEESS, se debe re-evaluar el riesgo residual cada tres meses en las tareas rojas, cada seis meses en las tareas amarillas, y cada tres años en las tareas verdes. ¿Se ha incluido la instrucción laboral a sus Verificar existencia de la actividad en el cronograma trabajadores en el cronograma anual de anual. ( SI –NO -NC ) actividades por cada Supervisor? Verificar cumplimiento del programa. 20 pts. Evaluar al menos a tres supervisores, de las áreas más críticas, según la IPER.

3.2 Inspecciones planeadas e investigación de accidentes 3.2.1 ¿Existe un Programa de inspecciones planeadas, de acuerdo a la priorización de los riesgos en coherencia con con la IPER y las áreas más críticas o de mayor significancia para la empresa?

Verificar cumplimiento de programa según responsables, y plazos de ejecución mediante informes que indiquen recomendaciones, plazos y responsables para la ejecución de las recomendaciones. Evaluar al menos a tres supervisores, de las áreas más críticas, según la IPER. Si el centro de trabajo evaluado tiene 3 o menos supervisores evaluarlos todos. 3.2.2 ¿Existe un procedimiento para el reporte de Verificar existencia de procedimiento de la referencia. incidentes / accidentes?

(SI-NO) 30 pts.

(SI –NO) 20 pts.

Versión 2016


Programa Empresa 3.2.3 ¿El procedimiento para el reporte de incidentes / accidentes es conocido por quienes trabajan en nombre de la organización? 3.2.4 ¿Todos los Supervisores acreditan un curso formal de Investigación de Incidentes/Accidentes? 3.2.5 ¿El supervisor investiga investiga todos los incidentes con tiempo perdido que ocurren bajo su área de responsabilidad?

Verificar registros de respaldo de difusión (charlas, talleres, comunicados, publicaciones, etc)

Verificar mediante evidencia objetiva la participación de todos los Supervisores en un curso formal de Investigación de Incidentes/Accidentes. Verificar existencia de todos los informes de investigación de accidentes, de acuerdo al número de accidentados del periodo evaluado; los que deben estar realizados por el supervisor responsable del trabajador accidentado, pudiendo también efectuar este proceso con el CPHS. 3.2.6 ¿El supervisor supervisor implementa, efectúa seguimiento Verificar registros y evidencias de la implantación, y/o cierre a las recomendaciones de los seguimiento y cierre de las recomendaciones realizadas informes de las investigaciones de accidentes y en los informes de investigación de accidentes y enfermedades profesionales? enfermedades profesionales.

(SI –NO - NC) 10 pts. (SI –NO) 20 pts.

No auditable 2016, son válidos los cursos realizados desde el año 2015


(SI –NO -NC) 20 pts.

3.3 Documentación 3.3.1 ¿El Supervisor m antiene los respaldos documentales para evidenciar el cumplimiento del programa?

Verificar que el supervisor evaluado mantenga bajo su resguardo copia de los planes de trabajo de su área de (SI –NO - NC) 20 pts. trabajo y los correspondientes correspondientes procedimientos obtenidos a partir de los controles establecidos en la IPER. 3.3.2 ¿Se modifican los procedimientos operativos Verificar la modificación a algún procedimiento operativo documentados cuando existan cambios que se por causa de acciones preventivas o correctivas o de (SI –NO -NC) 10 pts. hayan producido con motivo de las acciones cambio de proceso. correctivas y de cambio de proceso? 3.3.3 ¿La documentación de las actividades del Verificar que la documentación del programa esté (SI –NO - NC) programa se encuentra legible, disponible y legible, disponible y almacenada en lugares seguros y de 10 pts. debidamente almacenada? fácil acceso.

Versión 2016


Programa Empresa Módulo 4: Capacitación N°

Requisitos

Orientación

Criterio

Evaluación


4. Capacitación ocupacional en seguridad y salud en el trabajo (SST). 4.1.

¿Se definen las necesidades de capacitación, y se ha establece un programa anual de capacitación que considere a ejecutivos, supervisores y trabajadores?

Verificar la existencia de un análisis y programa anual de capacitación derivado de la IPER. En el ámbito de la salud ocupacional (Sílice, Ruido, Hipobaría, Plaguicidas, UV, Manejo Manual de Carga (MMC), Trastornos Músculo-Esquelético relacionados con el trabajo de extremidades superiores (0 –100%) (TMERTEESS) y Factores de Riesgo Psicosociales), se 00-50% - 0 pts. debe considerar la periodicidad de capacitaciones 51-99% -25 pts. indicada en cada uno de ellos. Ej. En el caso de 100% -50 pts. radiaciones UV, considerar periodicidad de 6 meses.

4.2

¿Los registros de las actividades de capacitación se encuentran legibles y en buen estado?

Verificar que todos los registros se encuentren legibles y en buen estado, conteniendo a lo menos la siguiente información: a) Personal capacitado, (0 –100%) b) Las materias en las que se les capacitó, 00-50% - 0 pts. c) La duración de la actividad y 51-99% - 15 pts. d) La institución que realizó la capacitación. 100% - 30 pts Se entenderá que esta está realizada cuando haya la evidencia de una lista o certificado que acredite la

4.3

4.4

Será conformidad al 100% para la auditoria 2016 si el programa anual considera a todos los estamentos de la organización y los respectivos protocolos (MINTRAB, MINSAL). Son auditable estos requisitos el 2016, toda vez que son obligatorios para las empresas. Si en el programa no se abordan los protocolos que aplican será el 51%, si no hay nada 0%. Verificar a lo menos 10 registros de capacitación en empresas hasta 500 trabajadores. Verificar a lo menos 20 registros de capacitación en empresas sobre 501 trabajadores.

realización de la capacitación . ¿Se realiza evaluación del cumplimiento de las Verificar la existencia de informe de la persona actividades del programa de capacitación responsable, donde se analice el seguimiento de lo (SI –NO) 60 pts ocupacional? programado en el semestre v/s lo realizado y d isponga actividades para corregir las desviaciones encontradas. ¿Se evalúa la efectividad de las actividades de Constatar la evidencia de la realización de las capacitación realizadas y en el caso de evaluaciones de la efectividad de la capacitación. desviaciones se efectúa un plan de acción para Los mecanismos a utilizar pueden considerar (0 –100%) asegurar la debida competencia? inspecciones, observaciones conductuales, evaluaciones 00-50% - 0 pts. 51-99% - 30 pts. escritas, etc., Verificar la existencia de un plan de acción de las 100% - 60 pts. desviaciones halladas, el cual debe contemplar responsables y plazos de ejecución de dichas acciones.

Versión 2016


Programa Empresa Módulo 5: Condiciones de trabajo CONSTRUCCIÓN N°

Requisitos

Orientación

Criterio

Evaluación


5.1. Condiciones generales de seguridad (Construcción) 5.1.1 ¿Existe control de acceso del personal (general) a los Verificar el cumplimiento de los procedimientos (Cnst) centros de trabajo (Obras)? respectivos

0-3 NC

5.1.2 (Cnst) 5.1.3 (Cnst) 5.1.4 (Cnst) 5.1.5 (Cnst)

Verificar cumplimiento del programa (Cronograma) de inspecciones. Verificar cumplimiento de las recomendaciones

0-3 NC

Verificar programa de control y su cumplimiento Observación en terreno del cumplimiento del requisito.

0 – 3 NC

¿Se realiza un control en los cierres perimetrales a la faena? ¿Se controlan los riesgos asociados a la ubicación del centro de trabajo (emplazamiento)? ¿Se realiza control de procreación de insectos, roedores y otras plagas? ¿Los símbolos y señalizaciones se encuentran en el idioma oficial del país, y si existen trabajadores de otro idioma , además en el de ellos.

0-3 NC

0 – 3 NC

5.2 Superficies de trabajo- Altura (Construcción) 5.2.1 (Cnst) 5.2.2 (Cnst) 5.2.3 (Cnst) 5.2.4 (Cnst)

¿Las escalas de mano están fabricadas según especificaciones técnicas? ¿Las escalas de mano se encuentran afianzadas en sus apoyos inferior y superior? ¿Existen procedimientos para armado, uso y desarme de los andamios? Si los andamios son arrendados, ¿se exige al proveedor una certificación de que los andamios cumplen con la norma para el uso requerido? 5.2.5 ¿Se inspeccionan los andamios en forma periódica? (Cnst) 5.2.6 (Cnst) 5.2.7 (Cnst) 5.2.8 (Cnst) 5.2.9 (Cnst) 5.2.10 (Cnst) 5.2.11 (Cnst

Observación en terreno.

0 – 3 NC


0 – 3 NC

Verificar procedimiento.

0 – 3 NC

Verificar registros en bodega.

Revisar los instrumentos donde se registraron las recomendaciones obtenidas de las inspecciones de los supervisores. ¿Se utilizan sistema personal para la detención de caídas Observación en terreno. (SPDC)?. Las zonas perimetrales de la edificación, los vanos de Observación en terreno. fachadas, cajas de ascensores, pasadas de losas y cajas escalas, ¿están protegidos? El área próxima a los lugares de apoyo de escalas, Observación en terreno. andamios y otros, ¿se encuentran libres de obstáculos? ¿Las zonas de trabajo y de tránsito se encuentran con Observación en terreno. iluminación adecuada? ¿Se delimitan las zonas de trabajo que expongan a Observación en terreno. peligros a los trabajadores y otros? ¿Las escaleras tienen pasa manos y material antideslizante Observación en terreno en sus peldaños?

0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC

Versión 2016


Programa Empresa 5.3 Baños, Comedores, Otros. (Construcción) 5.3.1 ¿Existen comedores y guardarropía en cantidad suficiente Observación en terreno. (Cnst) para el personal de la obra? 5.3.2 ¿Existen baños en cantidad suficiente para el personal de Observación en terreno. (Cnst) la obra? 5.3.3 ¿El calentador de agua a gas para las duchas, se Observación en terreno (Cnst) encuentra instalado fuera del recinto, en lugar ventilado y con descarga de gases al exterior? 5.3.4 ¿Existen Servicios Higiénicos independientes y separados Observación en terreno (Cnst para hombres y mujeres? 5.3.5 ¿Los servicios higiénicos se encuentran en buen estado de (Cnst - Funcionamiento - De limpieza - De control de plagas? 5.3.6 ¿Cumplen los servicios higiénicos con la cantidad de: (Cnst) - Excusados - Lavatorios - Duchas de acuerdo al número de personas que laboran por turno? 5.3.8 ¿Existen casilleros guardarropa, en buenas condiciones, (Cnst bien ventilados y en número igual al de las personas que requiere cambio de ropa? 5.3.9 ¿El comedor posee piso de material sólido y de fácil (Cnst limpieza?

0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC

Observación en terreno 0 – 3 NC

Observación en terreno 0 – 3 NC

Observación en terreno

Observación en terreno

5.3.10 ¿En el caso que los trabajadores deban llevar su comida al Observación en terreno (Cnst inicio del turno de trabajo, el comedor cuenta con un sistema de refrigeración, cocinilla, lavaplatos y sistema de energía eléctrica? 5.3.11 ¿El comedor está provisto con mesas y sillas con cubierta Observación en terreno (Cnst de material lavable? 5.3.12 ¿Existen comedores y guardarropía en cantidad suficiente Observación en terreno. (Cnst) para el personal de la obra?

0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC

5.4 Instalación Eléctrica Eléctrica provisoria (Construcción) (Construcción) 5.4.1 (Cnst) 5.4.2 (Cnst) 5.4.3 (Cnst)

¿Las instalaciones electicas proyectadas e instaladas fue Verificar proyecto. realizado por un instalador autorizado por la SEC? ¿Los tableros cuentan con elementos identificados y Observación en terreno. protector diferencial? En terreno, ¿existen tableros provisorios de acuerdo a Observación en terreno. necesidades del centro de trabajo?

0 – 3 NC

5.4.4 ¿Los conductores están instalados por vía aérea y sujetos Observación en terreno. (Cnst) por aisladores?

0 – 3 NC

0 – 3 NC 0 – 3 NC

Versión 2016


Programa Empresa 5.4.5 ¿Las extensiones poseen enchufes macho y/o hembra o Observación en terreno. (Cnst) conectores en buenas condiciones? 5.4.6 ¿Los equipos, extensiones y/o herramientas eléctricas, son Observación en terreno. (Cnst) alimentados a través de conductores normados y en buenas condiciones? 5.4.7 ¿Las instalaciones eléctricas provisorias y equipos que se Verificar inspecciones (Cnst) emplean en obras se inspeccionan regularmente?

0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC

5.5 Disposición de residuos residuos industriales líquidos y sólidos sólidos (Construcción) 5.5.1 ¿Las empresas que realizan el transporte, tratamiento y/o Verificar documento del SEREMI de Salud (Cnst) Eliminación final de los residuos industriales líquidos y local que autorice a la empresa contratada en sólidos, cuentan con la Autorización del SEREMI de Salud? el transporte, tratamiento y/o disposición de los residuos.

0 – 5 NC

5.6 Máquinas, equipos y herramientas (Construcción) 5.6.1 Los equipos y maquinarias ¿tienen sus partes móviles, (Cnst) transmisiones y puntos de operación debidamente protegidas? 5.6.2 ¿Las maquinarias, equipos, vehículos, etc. cuentan con (Cnst) sistema de llave-candado que limite su funcionamiento? 5.6.3 El entorno de operación de la maquinaria y equipo: ¿se (Cnst) mantiene ordenado, limpio de obstáculos y restringida de la circulación de personas ajenas al trabajo? 5.6.4 ¿Se mantiene informe (reporte) de mantención de cada (Cnst) máquina y equipo al día? 5.6.5 ¿Los procedimientos de trabajo para las diversas (Cnst) maquinarias y equipos se encuentran operativos? 5.6.6 El operador de la maquinaria o equipo, ¿está calificado (Cnst) para realizar sus funciones? 5.6.7 La maquinaria móvil ¿tiene en funcionamiento sus alarmas (Cnst) y señalizaciones acústicas y luminosas? 5.6.8 ¿La maquinaria y equipos cuenten con sus sistemas o (Cnst) dispositivos de seguridad en buen estado? estado?


Observación en terreno. Observación en terreno.

0 – 4 NC 0 – 4 NC 0 – 4 NC

Revisar registros de máquinas

0 – 4 NC

Revisar procedimientos

0 – 3 NC

Ver licencia de operadores. Ver certificado de capacitación. Observación en terreno.

0 – 3 NC


0 – 3 NC

0 – 3 NC

5.7. Talleres en general (Construcción) 5.7.1 (Cnst) 5.7.2 (Cnst

¿Están los lugares de trabajo y de transito de maquinarias Observación en terreno y equipos señalizados de acuerdo a los riesgos existentes? ¿Existen procedimientos para el almacenamiento de Verificar procedimiento. materiales peligrosos?

0 – 5 NC

5.7.3 ¿Existen basureros para la disposición de desperdicios y/o Observación en terreno (Cnst chatarras?

0 – 4 NC

5.7.1 ¿Están los lugares de trabajo y de transito de maquinarias Observación en terreno (Cnst) y equipos señalizados de acuerdo a los riesgos existentes?

0 – 5 NC

0 – 4 NC

Versión 2016


Programa Empresa 5.8 Oficinas (Construcción) 5.8.1 ¿Están señalizadas las puertas de vidrios, de Observación en terreno (Cnst manera de evitar que las personas choquen contra ellas? 5.8.2 ¿Se mantienen los pisos, alfombras y/o Observación en terreno (Cnst revestimientos en buenas condiciones? 5.8.3 ¿Existen en cantidad suficientes enchufes para Observación en terreno (Cnst la conexión de máquinas y/o equipo, de manera de evitar el uso de alargadores y/o triples?

0 – 3 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC

5.9 Bodegas (Construcción) 5.9.1 (Cnst) 5.9.2 (Cnst)

¿Están definidas las zonas de acopio de Observación en terreno. materiales a granel? ¿Las pilas, rumas, castillos presentan Observación en terreno. condiciones estables en su almacenamiento?

5.9.3 ¿Existen bodegas independientes para Observación en terreno. (Cnst) combustibles, gases a presión, pinturas, diluyentes y aditivos? 5.9.4 ¿Existen bodegas cerradas con estanterías en Observación en terreno. (Cnst) buen estado y ordenadas?

0 – 4 NC 0 – 4 NC 0 – 3 NC 0 – 3 NC

5.10. Excavaciones (Construcción) 5.10.1 Cuando existe acopio de materiales, ¿éste se Observación en terreno. (Cnst) deposita a una distancia mínima de 0,50 m del borde de la excavación? 5.10.2 ¿Se inspeccionan diariamente las excavaciones? Observación en terreno y evidencias en informes de (Cnst) reportes de las inspecciones a excavaciones?. 5.10.3 ¿Cuándo existe tránsito de maquinaria, vehículos (Cnst) y/o faenas que produzcan vibración, percusión o trepidación, éstas se encuentran a una distancia al borde de la excavación de 1,5 veces su profundidad? 5.10.4 ¿Para el tránsito de personas y/o materiales, se (Cnst) cuenta con pasarelas? 5.10.5 Para el ingreso y la evacuación de las (Cnst) excavaciones, ¿se cuenta con escalas a no más de 15 m entre ellas? 5.10.6 ¿Las excavaciones se encuentran señalizadas y (Cnst) protegidas?

0 – 4 NC 0 – 4 NC

Observación en terreno. 0 – 4 NC

Observación en terreno. Observación en terreno.


0 – 4 NC 0 – 4 NC 0 – 4 NC

Versión 2016


Programa Empresa Módulo 6: Auditoría Interna N°

6.1

6.2

6.3

6.4

6.5

6.6

6.7

6.8

Requisitos

Orientación

¿Existe en la organización organización un Procedimiento Verificar la existencia del procedimiento documentado de documentado de auditoría interna? auditoría interna, el cual considere a lo menos: Alcance del procedimiento,  Competencias, formación y selección que deben  poseer los auditores internos, Descripción de la planificación y programación  anual de las Auditorías, que cubra el 100% de los módulos del PEC Competitiva, Metodologías para la realización de las actividades  de auditoría (Plan), Informes de auditorías y plazos de entrega,  Metodología para el tratamiento de evidencias de  no conformidad o brechas existentes. ¿La empresa o centro centro de trabajo cuenta con un un Verificar existencia del equipo de auditores internos con equipo de auditores internos calificados? los registros de participación y aprobación del curso de auditor interno realizado por Mutual de Seguridad u otro organismo especializado. ¿La empresa ha establecido e implementado un Verificar que la empresa ha establecido e implementado programa anual de auditoria interna? un programa anual de auditorías internas, que considere todos los módulos contenidos en el PEC Competitiva y que le apliquen al centro de trabajo auditado, esto, debe efectuarse en el 100% de los centros de trabajo que se encuentren en programa. ¿Las auditorías internas, se realizan en los Verificar la realización de las auditorias en los plazos plazos establecidos en el programa anual? establecidos, en el caso de que hayan sido reprogramadas, verificar la evidencia de las razones de la re planificación y de las nuevas fechas acordadas. ¿Se informa al al comité ejecutivo ejecutivo de la empresa empresa Verificar los registros de dicha retroalimentación y/o y/o al máximo representante del centro de trabajo comunicación. los resultados de la auditoría interna? Ej: correos electrónicos, actas de reunión, PPT, etc. ¿Se aprobó el plan de tratamiento de brechas de Verificar el plan documentado y aprobado por parte del la auditoria interna por parte del máximo máximo representante del centro de trabajo. representante del centro de trabajo? En el caso del ámbito de la salud ocupacional, se debe atender a los plazos estipulados en la normativa legal, como por ejemplo: ruido, sílice, entre otros. ¿La empresa implemento el plan de tratamiento Verificar en terreno la implementación del plan de de brechas de la auditoria interna? tratamiento de brechas detectadas en la auditoria interna. ¿Los hallazgos contenidos en el Plan de Verificar que todas las medidas identificadas en el plan Tratamiento de Brechas se encuentran cerrados? se encuentren cerradas. Da cumplimiento de igual manera si se ha replanificado algún plan de acción con su respectiva evidencia de los motivos de la replanificación

Criterio

Evaluación


NO AUDITABLE 2016

(SI –NO) 30 pts.

NO AUDITABLE 2016 (SI –NO) 30 pts.

Debe existir registro de a lo menos dos auditores internos por cada centro de trabajo, de áreas independientes. (ej. Experto PRP y Jefe de obra).



(SI –NO) 20 pts.

NO AUDITABLE 2016



Cumple si el plan cubre todas las brechas y su implementación se encuentra en 100%.


Versión 2016


Programa Empresa Módulo 7: Disposiciones Legales y Documentación N°

Requisitos

Orientación

Criterio

Evaluación


7.1 Reglamento interno de orden, higiene y seguridad 7.1.1 ¿Existe un reglamento amento actualizado que haya sido Verificar que en el centro de trabajo auditado exista una registrado por la inspección del trabajo y por la copia actualizada con el registro del trámite ante la SEREMI DE SALUD? inspección del trabajo y del SEREMI DE SALUD. Para otorgar el SI, deben cumplirse las tres condiciones. 7.1.2 ¿El reglamento interno actualizado es entregado Verificar registro al día de la entrega del Reglamento a todos los trabajadores? Interno actualizado a todos los trabajadores, en el que conste la entrega mediante individualización y firma del trabajador.

(SI – NO) 30 pts.

(SI – NO) 40 pts.

7.2 Departamento de Prevención de Riesgos 7.2.1 ¿Existe un Departamento de Prevención de Verificar mediante contrato el que debe contemplar el Riesgos en la empresa en cumplimiento con el número de jornadas según actividad económica. DS 40? 7.2.2 ¿Mantiene la empresa estadísticas completas de Verificar la existencia de las tasas de frecuencia y accidentes y enfermedades profesionales y que gravedad, y estadísticas internas y listados actualizados computen como mínimo, la tasa mensual de de accidentados y enfermos profesionales, fecha de frecuencia y la tasa semestral de gravedad de los ingreso, alta y número de días perdidos accidentes del trabajo? 7.2.3 ¿Se cumple con las medidas de higiene y Ver recomendaciones de inspecciones e informes seguridad en el trabajo que prescriben las haciendo seguimiento al cumplimiento. mutualidades y los organismos fiscalizadores?

(SI –NO –NC) 30 pts.

(SI –NO –NC) 20 pts.


7.3 De la obligación de informar los riesgos laborales 7.3 1.

Verificar los registros, de a lo menos 4 carpetas de las áreas más críticas de la empresa. La inducción debe contener al menos las medidas ¿El supervisor informa de los riesgos laborales preventivas en el ámbito de la seguridad y salud a que están expuestos los trabajadores nuevos ocupacional. Esta inducción deberá considerar la y reubicados, las medidas preventivas y los retroalimentación hacia sus trabajadores sobre los métodos de trabajo correcto? protocolos del MINSAL, MINTRAB (PREXOR, PLANESI, Plaguicidas, UV, T-MERT, MMC, Hipobaria, Psicosociales y otros que surjan desde la autori dad), procedimientos de trabajo seguro, reglamentos, instructivos, charlas, señalización, EPP, etc. Se debe registrar como mínimo:

No será requisito para el 2016 la inclusión de los protocolos en el ODI dictadas por el Supervisor

(SI –NO) 44 pts.

Versión 2016


Programa Empresa a) Las fechas en que se efectuaron las actividades de inducción, b) La firma del trabajador que acredite su participación, c) La firma del relator, d) La descripción breve de los temas tratados, e) La duración de la actividad.

7.4 Elementos de Protección Personal 7.4.1 ¿La empresa proporciona a los trabajadores, libres de costo, los Elementos de Protección Personal (EPP) adecuados a los riesgos a cubrir, de acuerdo a los antecedentes levantados en el proceso de IPER e informes de evaluaciones cualitativas y cuantitativas de higiene ocupacional?

Verificar los registros de la entrega y reposición de los elementos de protección personal, en el que se registren todos los EPP que han sido entr egados a los trabajadores, información que debe estar validada con la firma del trabajador. La información mínima que deberá estar registrada es; a) Fecha de entrega, b) nombre trabajador, c) cargo, d) elemento de protección personal, e) firma de recepción del trabajador. 7.4.2 ¿Los Elementos de Protección Personal, son de Verificar la certificación impresa vigente al momento de calidad certificada? la auditoria en todos los EPP o a través de un documento que respalde respalde dicha certificación. 7.4.3 ¿Se señaliza en forma visible y permanente permanente la Verificar en terreno. necesidad de uso de Elementos de Protección Personal, según lo establecido en la IPER, en las evaluaciones cualitativas y cuantitativas de higiene ocupacional? 7.4.4 ¿Se instruye a los trabajadores, en el uso y Verificar lista de registro de instrucción sobre el uso mantención de los elementos de protección correcto y mantención de EPP y de equipos auxiliares personal y equipos auxiliares? (dosímetros, medidores de gases, entre otros).

(SI –NO) 30 pts.

(SI –NO) 20 pts.

(SI –NO) 30 pts.

(SI –NO) 30 pts.

7.4.5 ¿El supervisor controla controla el uso de los elementos Verificar en terreno el control del uso correcto de los EPP de protección personal y equipos auxiliares de y equipos auxiliares de todos quienes estén bajo el todos quienes estén bajo el control de la control de la organización. organización?

En el caso que la IPER e informes de evaluaciones cualitativas y cuantitativas no indique la necesidad de utilización de EPP, la respuesta es SI

(SI –NO) 30 pts.

Para la conformidad 2016, no es necesaria la consulta a las evaluaciones cuantitativa y/o cualitativa. En caso que solo aborde uso de EPP y no el cuidado y mantención se debe dejar un SI con observación, la cual se podrá transformar en una NC en la auditoria siguiente, en esta auditoría no se deben considerar los equipos auxiliares. La respuesta NO se debe dar solo cuando el no uso de los EPP es tendencia, es decir un 30% de la muestra, si la desviación es menor se dejar un SI con observación, en esta auditoría no se deben considerar los equipos auxiliares.

Versión 2016


Programa Empresa Módulo 8: Preparación y respuesta ante emergencias N°

Requisitos

Orientación

Criterio

Evaluación


8.1 Plan de emergencia 8.1.1 ¿Existe un procedimiento procedimiento de cómo actuar frente a Verificar existencia del procedimiento escrito con la una emergencia real o potencial? aprobación del ejecutivo máximo. En el procedimiento escrito se deben debe definir un coordinador, roles y responsabilidades ante emergencias 8.1.2 ¿Se revisa anualmente el procedimiento de Verificar que el procedimiento de preparación y preparación y respuesta ante emergencias? respuesta ante emergencias ha sido revisado y actualizado de acuerdo a cambios en la organización, tales como: cambios de procesos, nuevas unidades de negocio, normativa legal, renovación de trabajadores, mejoras en ejercicios de simulacros anteriores, etc. 8.1.3 ¿Existe una brigada de emergencia y/o Verificar la existencia de la brigada de emergencia y/o evacuación en funcionamiento? evacuación (según lo determinado por la organización), ya sea a través de procedimiento, flujograma, actas de reunión. 8.1.4 ¿Los trabajadores del centro de trabajo, Verificar registro de capacitación en el plan de todos los independiente de la empresa a la que trabajadores del centro de trabajo, sean propios de la pertenezcan, conocen el procedimiento de empresa o no. preparación y respuesta ante emergencias? La capacitación debe contemplar a lo menos que hacer en caso de evacuación o emergencia y señalización y zonas de seguridad.

(SI –NO) (SI – NO) 8 pts.

Se da conformidad si existe el procedimiento y la designación del coordinador, si no está designado el coordinador la respuesta es SI con observación. Si se es mandante, debe estar evidenciado en un acta, correo o reunión, si es contratista, basta con la revisión del mandante.


No es exigible necesariamente una brigada de emergencia, pueden ser también líderes de evacuación.



8.1.5 ¿Se ha entregado por escrito escrito el procedimiento de Verificar la recepción del resumen del documento por preparación y respuesta ante emergencias a las escrito, por parte de las empresas contratistas y empresas contratistas y subcontratistas? subcontratistas.


8.1.6 ¿Se realiza al menos una vez al año año una práctica Verificar Informe de la última práctica de evacuación o de evacuación o simulacro de emergencia? simulacro de emergencia realizado dentro del último año.


8.1.7 ¿Existe coordinación con bomberos en caso caso de Verificar respaldos que demuestren las coordinaciones disponer de sustancias y/o residuos peligrosos? realizadas. Verificar que números de emergencia se encuentren publicados en accesos a la empresa. 8.1.8 ¿Existen elementos o dispositivos que alerten Verificar que los elementos o dispositivos en terreno ante situaciones de emergencia? estén de acuerdo a lo definido en el procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias. 8.1.10 ¿Están definidas e identificadas las zonas de Verificar zonas de seguridad en terreno, las cuales seguridad? deben estar conforme a croquis publicado en el plan de emergencia

Evidencia objetiva. Ante ausencia de registro, constatar conocimiento de la metodología de preparación y respuesta.


(SI –NO) (SI – NO) 4 pts. (SI –NO) (SI – NO) 4 pts.

Si el mandante no tuviera, el contratista tendrá que incorporar alarma por lo que debe quedar como cumple con observación. Mismo caso anterior, en caso del contratista, al menos debe definir un punto de encuentro.

Versión 2016


Programa Empresa 8.2 Protección contra incendios 8.2.1 ¿Existe red seca en el edificio, si cuenta con 5 Verificar en terreno el cumplimiento del requisito pisos o más?

(SI –NO –NC)

8.2.2 ¿Se mantienen las entradas entradas y salidas de la red Verificar en terreno el cumplimiento del requisito seca con sus tapas?

(SI –NO –NC)

8.2.3 ¿Las bocas de salida salida de la red seca tienen sus Verificar en terreno el cumplimiento del requisito llaves de corte rápido operativos?

(SI –NO –NC)

8.2.4 ¿Existe red húmeda de incendios independiente Verificar en terreno el cumplimiento del requisito de la red de agua potable?

(SI –NO –NC)

8.2.5 ¿Se revisa sistemáticamente el estado de las Verificar informe de inspecciones mangueras y pitones, como mínimo cada 6 meses? 8.2.6 ¿Se mantienen debidamente señalizadas y libres Observar en terreno el cumplimiento del requisito de obstáculos las redes contra incendio? 8.2.7 ¿Se revisa y prueba la red, al menos una vez al Verificar existencia del procedimiento. año? Verificar su aplicación.

8 pts.

8 pts.

8 pts. 8 pts. (SI –NO –NC)

8 pts. (SI –NO –NC)


8 pts.

8.3 Detectores de incendio 8.3.1 ¿Existen detectores de incendio en lugares Observar en terreno el cumplimiento del requisito donde se requiera? 8.3.2 ¿Posee un programa de mantenimiento escrito Verificar programa de mantenimiento y grado de para los detectores de Incendio? cumplimiento.

(SI –NO –NC)


4 pts.

8.4 Extintores 8.4.1 ¿Los extintores de incendio, cumplen cumplen con el Decreto 369, sobre la certificación? 8.4.2 ¿Se cuenta con la cantidad de extintores que establece el Decreto 594?

Verificar certificación en etiquetas del extintor, contrastarlas con el Decreto 369. Verificar informe con estudio de cantidad y ubicación de extintores.

8.4.3 ¿Se encuentran los extintores portátiles instalados: - Revisar inspecciones - A una altura de 1,3 m (máximo)? - Observar en terreno - En sitios de fácil acceso - Libres de obstáculos - En condiciones de máximo funcionamiento - Correctamente señalizados. 8.4.5 ¿Se someten los extintores a mantención Verificar en extintor que fecha de mantención se preventiva al menos una vez al año? encuentre vigente. 8.4.6 ¿Se instruyó al 100% de los trabajadores en el Listado de asistencia con firmas de todo el personal uso de extintores portátiles? instruido, y firma del o los relatores.

(SI – NO) (SI – NO) 8 pts. (SI – NO) (SI – NO) 8 pts.

(SI –NO –NC)

8 pts.

(SI – NO) (SI – NO) 8 pts. (SI – NO) (SI – NO) 8 pts.

80% aceptable con recomendación, si existe evidencia de programación de los trabajadores faltantes.

Versión 2016


Programa Empresa 8.5 Vías de Escape 8.5.1 ¿Están debidamente señalizadas las vías de Observar en terreno el cumplimiento del requisito escape? 8.5.2 ¿Se mantienen accesibles y sin obstáculos las Observar en terreno el cumplimiento del requisito vías de escape?

(SI – NO) (SI – NO) 8 pts.

8.5.3 ¿Las puertas de escape abren fácilmente en en el Observar en terreno el cumplimiento del requisito sentido de la evacuación?



8.6 Primeros Auxilios 8.6.1 ¿El personal de primeros auxilios especificado en Verificar en plan de emergencia la definición de personal el plan de emergencia se encuentra capacitado preparado en primeros auxilios. en primeros auxilios? Verificar documento que acredite competencia del personal que requiere estar preparado en primeros auxilios


Si no tiene el curso aprobado entonces no cumple

Versión 2016


Programa Empresa Módulo 9: Control de empresas contratistas N°

Requisitos

Orientación

Criterio

Evaluación


9.1 Trabajadores de empresas contratistas, subcontratistas y de servicios transitorios 9.1.1 ¿Existen contratos formales con cada empresa Verificar la existencia de todos los contratos formales SI ESTA PREGUNTA ES NC, (SI – NO (SI – NO - NC) de servicio transitorio, contratista, y de éstos con con las empresas de servicios servicios transitorios, contratista, y INVALIDA AL RESTO DEL 6 pts. sus subcontratistas? de estos con sus subcontratistas. SUBMODULO 9.1.2 ¿Se controla que cada trabajador de los contratistas, subcontratistas, y servicios transitorio tenga contrato de trabajo vigente? 9.1.3 ¿Se controla que cada empresa contratista, subcontratista, y de servicios transitorios haya cancelado sus cotizaciones por concepto de la Ley 16.744?

Verificar que la empresa principal tenga copia de todos los contratos de trabajo de los trabajadores de contratistas, subcontratistas y servicios transitorios. Verificar planillas de pago de cotizaciones al día, certificados emitidos por la inspección del trabajo o cualquier otra forma legalmente válida de todas las empresas contratista, subcontratista, y de servicios transitorios 9.1.4 ¿La empresa principal registra diariamente el Verificar: Registro de ingreso diario al centro de trabajo ingreso al centro de trabajo del personal de las del personal de empresas contratistas, subcontratistas, y empresas contratistas, subcontratistas, y servicios transitorios. servicios transitorios? 9.1.5 ¿Se lleva registro con los datos básicos de cada Verificar: Listado actualizado con registros de cada empresa contratista, subcontratista y de servicios empresa contratista, subcontratista y de servicios transitorios: transitorios.  RUT de la empresa,  razón social,  nombre gerente o dueño,  dirección oficina central,  mutualidad a la que esta adherido,  N° de contrato,  teléfono de emergencia de esa mutualidad,  nombre del supervisor coordinador en el centro de trabajo,  fecha estimada de inicio de los trabajos,  fecha de término,  número de trabajadores e historial de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales de la faena? 9.1.6 ¿Se mantiene un cronograma de las actividades Verificar existencia de cronograma respecto de las o trabajos a ejecutar, en el que se indica nombre empresas presentes. o razón social de la(s) empresa(s) que participará(n) en su ejecución?

(SI – NO(SI – NO- NC) 6 pts. (SI – NO-NC) (SI – NO-NC) 6 pts.

(SI –NO(SI – NO- NC) 6 pts.

(SI –NO (SI – NO -NC) 6 pts.

(SI – (SI –NO NO - NC) 6 pts.

Versión 2016


Programa Empresa 9.2 Disposiciones legales 9.2.1 ¿Se encuentra en funcionamiento el Dpto. de Verificar su existencia, cuando correspondiere. Prevención de Riesgos de Faena, si el total de trabajadores en el centro de trabajo supera los 100, cualquiera sea su dependencia, y esta condición se mantenga por al menos 30 días? 9.2.2 ¿El Dpto. de Prevención de Riesgos de Faena, Verificar documento del SEREMI en que conste la está dirigido por un experto PRP a tiempo categoría profesional. completo y cuenta con los medios y personal Verificar en contrato de trabajo la contratación a tiempo suficiente para realizar las actividades completo. contempladas en la ley? Verificar, si con los medios y personal disponible se cumplen las funciones establecidas en la ley para los Dptos. PRP de Faena. 9.2.3 ¿Los Expertos de las empresas Registro de asistencia y programa de trabajo en contratistas/subcontratistas asesoran a su aplicación por parte de la empresa empresa, en la faena, sucursal, agencia u obra? contratistas/subcontratistas 9.2.4 ¿Se ha formado el comité paritario de faena, si el Verificar su constitución, si correspondiere. total de trabajadores en el centro de trabajo ha superado los 25, cualquiera sea su dependencia, y esta condición se mantenga por al menos 30 días?

9.2.5 ¿El comité paritario de faena, posee un programa de actividades de prevención de riesgos? 9.2.6 ¿Se llevan actas de las reuniones mensuales del Comité Paritario de Higiene y Seguridad de Faena? 9.2.7 ¿Todos los miembros del comité comité paritario de faena, acreditan un curso sobre prevención de riesgos? 9.2.8 ¿Investiga el comité paritario de faena faena los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se produzcan en la empresa?

9.2.9 Se implementan las recomendaciones acordadas en las investigaciones del comité paritario?

(SI – (SI –NO NO – –NC) NC) 12 pts.

(SI – (SI –NO NO – –NC) NC) 6 pts.

(SI – (SI –NO NO – –NC) NC) 6 pts. Si el CPHS de la empresa principal es del DS N°54 asume las responsabilidades del CPHS-F la respuesta es NC (debe mostrar (SI – (SI NO – NC) –NO –NC) evidencia de la comunicación a la 12 pts. inspección del trabajo) y se debe evaluar únicamente el módulo 2, dejando establecida esta situación en las conclusiones.

Verificar la existencia de un programa de trabajo vigente con las actividades a realizar, que a lo menos explicite, (SI – (SI –NO NO – –NC) NC) objetivos, alcances, metas, actividades, responsables y 6 pts. plazo de ejecución. Verificar actas mensuales que registran las reuniones que corresponde realizar en el periodo evaluado. (SI – (SI NO -NC) –NO 6 pts. Verificar certificación de curso PRP de todos los miembros representantes titulares y suplentes de los (SI – (SI –NO NO – NC) –NC) trabajadores, emitido por alguna institución válida 6 pts. conforme al DS 54. Verificar que el comité paritario haya investigado todos los accidentes y enfermedades ocurridos en el periodo evaluado, considerando que dichas investigaciones (SI – (SI NO – NC) –NO –NC) incluyan un correcto análisis de las causas de los 6 pts. hechos, responsable y fechas de plazo para la corrección de dichas causas. Verificar que todas las actas correspondientes la periodo (SI –NO NO – –NC) NC) evaluado indiquen el cumplimiento de los acuerdos (SI – 6 pts. tomados en reuniones anteriores.

Versión 2016


Programa Empresa 9.2.10 ¿Se analizan los accidentes CTP y/o enfermedades profesionales ocurridas en el mes anterior?

Verificar en las actas de reunión o documento (SI –NO NO – –NC) NC) complementario el análisis detallado de los accidentes (SI – 6 pts. /enfermedades profesionales.

9.2.11 ¿Está constituido el Comité Paritario de Higiene y Verificar (a través del acta de constitución) o de actas de Seguridad de cada contratista/ subcontratista? reunión mensual que los contratistas, subcontratistas, (SI – (SI –NO NO – NC) –NC) hayan constituido su propio comité paritario. 6 pts. 9.2.12 ¿Se controla que los Comités Paritarios de cada Revisar actas mensuales por parte de la empresa contratista/ subcontratista se reúnan cada vez principal en relación con el número de casos de (SI –NO (SI – NO – –NC) NC) que ocurre un accidente grave o fatal o a lo accidentes graves o fatales. 6 pts. menos una vez al mes? 9.2.13 ¿Los acuerdos adoptados por el comité paritario de faena y por los comités paritarios de los contratistas y subcontratistas, en el ejercicio de sus funciones, son notificados a la empresa principal, así como a las otras empresas cuando corresponda? 9.2.14 ¿Se hace participar al personal de los contratistas/ subcontratistas de las actividades de capacitación?

Verificar actas con los acuerdos enviadas al administrador del centro (de los comités paritarios que corresponda) (SI –NO (SI – NO – –NC) NC) 12 pts.

Verificar en listado de firmas de asistencia a capacitación, en la que deberá estar especificado a que (SI –NO (SI – NO - NC) contrato pertenece 6 pts. (En lo posible tenga lista aparte del personal de la empresa) 9.2.15 ¿Se comprueba que cada empresa contratista/ Verificar disponibilidad en el centro de trabajo de copia subcontratista, instruya y entregue del reglamento interno y de registro de instrucción y (SI (SI – –NO NO - NC) convenientemente a sus trabajadores su propio entrega del documento a cada trabajador. 6 pts. reglamento interno? 9.2.16 ¿Cada empresa contratista/ subcontratista Lista de asistencia con firma del personal al que se le ha (SI – (SI NO - NC) –NO cumple con la obligación de Informar sus propios dado instrucción sobre los riesgos laborales. 12 pts. riesgos laborales, a su personal? 9.2.17 ¿Se tiene registro escrito de la recepción del Revisar constancia escrita y firmada por cada uno de los “Reglamento especial de contratistas” por cada Contratistas/subcontratistas de la recepción del una de las empresas Contratistas/subcontratistas, reglamento “Reglamento especial de contratistas”. (SI – (SI NO - NC) –NO además de una copia física del reglamento Verificar que se tenga disponible una copia de éste y que 6 pts. entregado? cumpla con la estructura y las definiciones de la normativa legal vigente.

9.3 Coordinación 9.3.1 ¿La empresa principal ha comunicado comunicado a las Verificar constancia de recepción de carta de información empresas contratistas/ subcontratistas la al respecto u otro medio que respalde esta coordinación. aplicación del PEC Empresa Competitiva que se (SI –NO (SI – NO - NC) desarrolla en la empresa, faena, sucursal, 6 pts. agencia u obras y en especial las actividades que a cada una de ellas le corresponde implementar y aplicar? 9.3.2 ¿Se realiza periódicamente una reunión de Verificar acta de reunión. coordinación entre el profesional administrador de (SI – (SI NO - NC) –NO la empresa principal, su departamento de 15 pts. prevención y un representante de cada de cada

Versión 2016


Programa Empresa contratista/ subcontratista? Siendo la primera de ellas al ingreso de la empresa al centro de trabajo. 9.3.3 ¿Se controla que todo el personal personal de cada Verificar documento escrito de recepción de EPP de contratista/ subcontratista y servicios transitorios cada trabajador de las empresas contratistas/ use los elementos de protección personal que subcontratistas y servicios transitorios. sus actividades les demandan? 9.3.4 ¿Recibe la empresa principal de cada contratista/ Verificar lista de accidentes e informes de investigación subcontratista, la Investigación de de todos los los de éstos. accidentes con tiempo perdido, ocurridos a su personal? 9.3.5 ¿Se controla que los equipos, maquinarias y En bodega o pañol de herramientas, equipos o máquinas herramientas empleados por cada contratista/ debe quedar un listado de ingreso de maquinaria de subcontratista, estén en buen estado y se contratistas/ subcontratistas y observaciones del estado sometan a mantenciones periódicas? de estas.

(0 – 100%(0 – 100%- NC) 00-50% - 0 pts. 51-99% - 3 pts. 100% - 6 pts (SI – (SI –NO NO – –NC) NC) 5 pts.

(SI – (SI –NO NO - NC) 6 pts.

Versión 2016


Programa Empresa Módulo 10: Salud ocupacional N°

Requisitos

Orientación

Criterio

Evaluación


10.1 Vigilancia Ambiental ( Agentes Químicos, Físicos y Biológicos) 10.1.1 ¿Se realizan evaluaciones cualitativas, de todos Verificar la existencia de la evaluación cualitativa por Para dar cumplimiento se debe los agentes presentes en las áreas de trabajo, parte de Mutual de Seguridad. haber realizado la Ev. Cualitativa al según lo establecido en la IPER? Se deberá realizar una nueva evaluación cada vez que 100% de los agentes presentes en haya cambios significativos en el área de trabajo en la IPER. cuestión, que afecten la IPER, requerimientos de En el caso que la evaluación organismos fiscalizadores, o después de 3 años de no cualitativa ya fue solicitada a (SI –NO-NC) (SI – NO-NC) generarse cambios en los procesos. Se exceptúan de Mutual y no se ha realizado (previa 23 pts. esta regla aquellos agentes químicos, físicos y biológicos evidencia formal de solicitud) y, si que tengan normativas con criterios específicos (por la evaluación ya fue realizada pero ejemplo, para el caso de sílice, la empresa debe aplicar aún no tienen el informe la la pauta de autoevaluación y en el caso de plaguicidas la respuesta es SI con observación. evaluación debe efectuarse a lo más anualmente, en ambos casos, según lo indicado por el MINSAL 10.1.2 ¿La empresa obtiene al menos el 80% de Verificar en los informes de las evaluaciones cualitativas Basta que un solo agente cumpla cumplimiento en la evaluación cualitativa el cumplimiento mínimo de 80% en cada uno de los con menos del 80%, la respuesta (SI – (SI NO – NC) –NO –NC) respecto del control de cada uno de los agentes agentes. es NO. 15 pts. evaluados? 10.1.3 ¿Existen planes de acción ya implementados en Verificar si la empresa tiene implementado un plan de aquellos agentes que obtuvieron menos del 80% acción cuando el porcentaje de cumplimiento es inferior de cumplimiento en la evaluación cualitativa? al 80%, para cada uno de los agentes evaluados. En el caso de plaguicidas, ceñirse a los plazos indicados (SI –NO (SI – NO – NC) –NC) en el Protocolo del MINSAL. 16 pts. Si el centro de trabajo ha obtenido sobre un 80% de cumplimiento en todas las evaluaciones esta pregunta no corresponde.

Para dar conformidad los planes de acción deben estar implementados en el 100% de los agentes con menos del 80% de cumplimiento. Los plazos para los planes de acción son los acordados en la misma Ev. Cualitativa.

10.1.4 ¿Se realizan las evaluaciones cuantitativas de todos los agentes presentes con exposición intermitente y continua dada por la evaluación cualitativa?

Si la Mutual no ha realizado la evaluación, la empresa deberá demostrar (a lo menos una vez al mes) la comunicación solicitándola, en ese caso la respuesta es SI con observación.

Verificar la realización, mediante los respectivos informes, de las evaluaciones cuantitativas de todos los agentes con exposición intermitente o continua. En el caso de la exposición a sílice, cuando la exposición excede el 30% de la jornada de trabajo semanal la evaluación debe realizarse durante los doce meses (SI –NO (SI – NO – –NC) NC) posteriores a la fecha de la evaluación cualitativa, en el 18 pts. caso de que el tiempo de exposición sea menor al 30% dicho plazo será de 24 meses. Las evaluaciones deben dar cobertura a la totalidad de los grupos de exposición similar (GES) expuestos a cada agente.

10.1.5 ¿Se han implementado medidas de control de Verificar

en

terreno

la

implementación

de

las (SI (SI – –NO NO – –NC) NC) Si la responsabilidad de ejecutar

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Programa Empresa ingeniería a cada agente evaluado, de acuerdo a recomendaciones indicadas indicadas en los las recomendaciones entregadas por Mutual y/o mediciones cuantitativas. empresas de higiene ocupacional?

10.1.6 ¿Se han implementado medidas de control administrativo y de protección personal, complementarias a las de ingeniería a cada agente evaluado, de acuerdo a las recomendaciones entregadas por Mutual y/o empresas de higiene ocupacional? 10.1.7 ¿La empresa dispone de los informes que den cuenta de una mejora de las condiciones ambientales para los agentes de sílice y ruido, una vez implementadas las medidas de control recomendadas en el informe cuantitativo (primer informe) dentro de los plazos legales establecidos en los respectivos protocolos? 10.1.8 ¿Se verifica que las empresas contratistas se encuentren cubiertos por su respectivo programa de vigilancia ambiental, sin importar su organismo administrador?

informes de las

10 pts.

las medidas ingenieriles es del mandante, se debe hacer llegar el respectivo informe técnico al mandante, teniendo evidencia de su entrega, en este caso la respuesta es SI. Si esta gestión no se ha realizado, la respuesta es NO. Verificar en terreno la implementación de las Las medidas de uso de EPP deben recomendaciones indicadas indicadas en los informes de las as ser de inmediato, sin importar el mediciones cuantitativas. (SI – (SI –NO NO – –NC) NC) agente al que se está expuesto. , 10 pts.

Comprobar si se dispone de los informes que den cuenta de una mejora de las condiciones ambientales para los agentes de sílice y ruido.

Si la Mutual no ha realizado la evaluación, la empresa deberá demostrar (a lo menos una vez al (SI – (SI –NO NO – –NC) NC) mes) la comunicación solicitándola, 10 pts. en ese caso la respuesta es SI con observación.

Verificar que las empresas contratistas estén al día con un programa de vigilancia ambiental en su respectiva mutualidad.

Para definir si las empresas contratistas se encuentran expuestas a agentes ambientales se deberá revisar tal exposición en la IPER y solicitar los respectivos informes cuantitativos y/o cualitativos.

(SI –NO –NC)

15 pts.

10.2 Vigilancia ambiental de factores ergonómicos. 10.2.1 ¿Se aplica la herramienta "Lista de chequeo Evidenciar la ejecución de la evaluación a través de la Para asignar SI a esta pregunta, la inicial MINSAL para evaluar factores de riesgos presentación de cada lista de chequeo por cada tarea empresa debe presentar el informe (SI –NO (SI – NO – NC) –NC) de TMERT-EESS" a través de observación evaluada y su respectivo informe técnico. técnico de todas las tareas 15 pts. directa de las tareas y genera un Diagnóstico de evaluadas (100%), el informe riesgos de las tareas evaluadas? puede ser individual o colectivo. 10.2.2 ¿Se han determinado las medidas de control para Evidenciar que han determinado las medidas de control (SI – (SI NO – NC) –NO –NC) las tareas críticas o rojas generadas en el para las tareas críticas o rojas de acuerdo a su realidad, 10 pts. diagnóstico de riesgos TMERT-EESS? para mitigar los factores de riesgo TMERT-EESS. 10.2.3 ¿Se han implementado las medidas de control de Evidenciar que se han implementado el 100% de las Si más del 80% de las medidas de acuerdo a los plazos establecidos por la norma medidas de control de acuerdo a los plazos señalados control se han implementado de Técnica de Vigilancia Ambiental para factores de por la norma técnica considerando: acuerdo a los plazos establecidos riesgo TMERT-EESS? debe darse por cumplido con un Tres meses para medidas administrativas (pausa y “Si”. Reforzando con rotación), y Fechas a mediano y largo plazo para las (SI (SI – –NO NO – –NC) NC) observaciones que se debe cumplir medidas ingenieriles. 10 pts. con el 20% restante. Bajo 80% y sobre el 50% se encuentran implementadas las medidas de control en los plazos establecidos debe quedar como

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Programa Empresa “Si” con Observación e indicar que se puede transformar en “NO” en la siguiente auditoría. Bajo 50% debe quedar como “No” . El plazo máximo para la evaluación del riesgo residual es a los 3 meses de realizada la primera evaluación, se hayan implementado o no las medidas de control. Si la presente auditoria se realiza antes de los tres meses máximo, la respuesta es SI con Observación Para asignar SI a esta pregunta, la empresa debe presentar el informe (SI – (SI –NO NO – –NC) NC) técnico de todas las tareas 15 pts. evaluadas (100%), o método MAC (en hojas)

10.2.4 ¿Se ha realizado la evaluación del riesgo residual Evidenciar la evaluación del riesgo residual del TMERTdel TMERT-EESS? EESS, a través de la "Lista de chequeo inicial MINSAL para evaluar factores de r iesgos de TMERT -EESS" y su respectivo informe técnico, al cabo de tres meses de (SI – (SI NO – NC) –NO –NC) efectuado el diagnóstico. 10 pts.

10.2.5 ¿Se aplica las herramientas que establece la "Guía Técnica de Manejo Manual de Carga (MMC)" para la evaluación de los factores de riesgo?

Evidenciar la aplicación de la guía técnica de MMC a través de las fichas de evaluación de los métodos adecuados (MAC, REBA, DORTMUND, Tablas Liberty Mutual) según corresponda para cada tarea evaluada y su correspondiente informe técnico (Diagnóstico).

10.2.6 ¿Se han determinado las medidas de control para Evidenciar que ha determinado las medidas de control Para asignar SI, la empresa debe las tareas alto riesgo y muy alto riesgo generados de acuerdo a su realidad, para mitigar los factores de (SI – (SI –NO NO – NC) presentar evidencia en la cual se –NC) en el Diagnóstico de riesgos MMC? riesgo MMC. 10 pts. establezcan las medidas de control, o informe técnico. 10.2.7 ¿Se ha implementado las medidas de control Evidenciar el plan de acción que ha o está Si más del 80% de las medidas de para mitigar las tareas de alto riesgo y muy alto implementando para las medidas de control de las tareas control se han implementado de riesgo en MMC? de alto riesgo y muy alto riesgo en MMC. acuerdo a los plazos establecidos debe darse por cumplido con un “Si”. Reforzando que se debe cumplir con el 20% restante. Bajo 80% y sobre el 50% se (SI –NO (SI – NO – NC) –NC) encuentran implementadas las 10 pts. medidas de control en los plazos establecidos debe quedar como “Si” con Observación e indicar que se puede transformar en “NO” en la siguiente auditoría. Bajo 50% debe quedar como “No”. 10.2.8 ¿Se ha realizado la evaluación del riesgo residual Evidenciar la evaluación del riesgo residual del MMC, a del MMC? través de las fichas de evaluación de los métodos adecuadas (MAC, REBA, DORTMUND, Tablas Liberty Mutual) según corresponda para cada tarea evaluada y su correspondiente informe técnico

El plazo máximo para la evaluación del riesgo residual de las tareas de alto riesgo y muy alto riesgo para las medidas administrativas es a los 3 meses de realizada la (SI – (SI NO – NC) –NO –NC) primera evaluación, se hayan 10 pts. implementado o no las medidas de control. Si la auditoria se realiza antes de los 3 meses máximo, la respuesta es SI con Observación.

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Programa Empresa 10.3 Vigilancia ambiental de factores psicosociales. 10.3.1 ¿Se ha evaluado la presencia de exposición de Verificar la realización de la evaluación mediante el riesgos Psicosociales en la empresa o centro cuestionario SUSESO/ISTAS 21 breve. auditado? 10.3.2 ¿Se han establecidos medidas correctivas a los Verificar si se han establecidos medidas correctivas riesgos psicosociales identificadas a través de la producto de aplicación del cuestionario SUSESO/ISTAS encuesta SUSESO/ISTAS 21 breve? 21 resultan una o más dimensiones con riesgos medio y/o riesgo alto.



10.3.3 ¿La empresa ha verificado el cumplimiento de las Evidenciar que la empresa o centro de trabajo ha medidas correctivas propuestas para el control de verificado, dentro de los plazos establecidos, el los riegos psicosociales? cumplimiento de las medidas correctivas para el control de los riesgos psicosociales calificados con riesgo medio y/o riesgo alto.


Se debe presentar el informe de resultados para obtener SI Las medidas deben ser establecidas (programadas) antes de los plazos legales exigidos por el protocolo para cada nivel de riesgo, de acuerdo a: riesgo medio y/o riesgo alto  nivel 1, plazo tres meses. nivel de riesgo alto nivel 2,  plazo 6 meses. Si la presente auditoria se realiza antes de los plazos establecidos, la respuesta es SI con Observación. La empresa debe haber verificado el cumplimiento de las medidas correctivas antes de la fecha de reevaluación indicadas en el protocolo. Si la presente auditoria se realiza antes de los plazos establecidos, la respuesta es SI con Observación.

10.4 Vigilancia de la Salud de los Trabajadores 10.4.1 ¿Están identificados los trabajadores expuestos a Verificar que los trabajadores que estén expuestos a agentes físicos capaces de contraer una agentes físicos por cada grupo de exposición similar enfermedad profesional? (GES) se encuentren identificados y actualizados.

10.4.2 ¿Están identificados los trabajadores expuestos a agentes químicos capaces de contraer una enfermedad profesional?

10.4.3 ¿Están identificados los trabajadores expuestos a factores de riesgo críticos para trastornos músculoesqueléticos relacionados con el trabajo de extremidad superior (TMERT-EESS)?

La empresa debe tener el respaldo del envió a Mutual de la nómina de trabajadores expuestos (SI – (SI NO – NC) actualizados de acuerdo al GES –NO –NC) 10 pts. solicitado por MDT, a través del Anexo 1 del Manual de Vigilancia a trabajadores . Verificar que los trabajadores que estén expuestos a La empresa debe tener el respaldo agentes químicos por cada grupo de exposición similar del envió a Mutual de la nómina de (GES) se encuentren identificados y actualizados. trabajadores expuestos (SI –NO (SI – NO – NC) actualizados de acuerdo al GES –NC) 10 pts. solicitado por MDT, a través Anexo 1 del Manual de Vigilancia a trabajadores . Verificar que los trabajadores que estén estén expuestos a La empresa debe tener el respaldo factores de riesgos críticos TMERT-EESS por cada del envió a Mutual de la nómina de (SI – (SI NO – NC) –NO –NC) grupo de exposición similar (GES) se encuentren trabajadores identificados en 10 pts. identificados y actualizados. tareas rojas luego de la reevaluación de la lista de

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Programa Empresa

10.4.4 ¿Están incorporados los trabajadores indicados en el punto 10.4.1 a un Programa de Vigilancia de Salud?



10.4.7 ¿Se verifica que los trabajadores de las empresas contratistas se encuentren cubiertos por su respectivo programa de vigilancia de salud, sin importar su organismo administrador?

verificación. Si la auditoria se realiza antes de la reevaluación de la lista de verificación la respuesta es NC Verificar que los trabajadores que estén expuestos se Para cumplir este requisito, la encuentren incorporados formalmente a un programa de empresa deberá tener en su poder vigilancia de Salud según el riesgo definido en el punto la carta final de entrega de los (SI – (SI –NO NO – –NC) NC) 10.4.1 resultados del programa de 12 pts. vigilancia de salud. Anexo 2 del Manual de Vigilancia a trabajadores Verificar que los trabajadores que estén expuestos se Para cumplir este requisito, la encuentren incorporados formalmente a un programa de empresa deberá tener en su poder vigilancia de Salud según el riesgo definido en el punto la carta final de entrega de los (SI –NO (SI – NO – NC) –NC) 10.4.2 resultados del programa de 12 pts. En el caso de plaguicidas se deberá actualizar la nómina vigilancia de salud. de expuestos anualmente, actualizando cualquier Anexo 2 del Manual de Vigilancia a ingreso de un nuevo trabajador como expuesto. trabajadores Verificar que los trabajadores que estén expuestos se Verificar existencia de encuentren incorporados formalmente a un programa de comunicación entre empresa y vigilancia de Salud según el riesgo definido en el punto Mutual (PRP y MDT) en el cual (SI – (SI –NO NO – –NC) NC) 10.4.3. comunican el listado de 12 pts. trabajadores que deben ser incorporados en el Programa de Vigilancia de Salud Verificar que los trabajadores de las empresas contratistas estén incorporados a un programa de (SI (SI – –NO NO – –NC) NC) vigilancia de salud en su respectiva mutualidad. 15 pts.

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Planilla para la evaluación de los supervisores (Mód 03)

Esta planilla se debe llenar con SI, NO o NC por cada supervisor evaluado. (Hasta 20 supervisores)

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Supervisores 10 11 12

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3.1.1 3.1.2 3.1.3 3.1.4 3.1.5 3.1.6 3.1.7 3.1.8 3.1.9 3.1.10 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.2.5 3.2.6 3.3.1 3.3.2 3.3.3 3.3.4

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Instrumento Auditoria Construcción 2016 V2 1 16

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